兴 业 稳固 收 益两 年 理财 债 券型 证 券投 资 基金
2018 年半 年度报 告
2018 年 06 月30 日
基 金管 理人: 兴业 基金管 理有 限公司
基 金托 管人: 中国 银行股 份有 限公司
送 出日 期:2018 年 08 月 28 日兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金 2018 年半年度报 告
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§1
重 要提示 及目 录
1.1 重要 提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本半
年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本 基金合同规定，于2018年8月24日复核
了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资组合报告等
内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2018 年1月1日起至6月30 日止。 兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金 2018 年半年度报 告
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1.2 目录
§1
重要提示及目 录 ....................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ........................................................................................................................................... 2
1.2 目录 ................................................................................................................................................... 3
§2
基金简介 ................................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本情况 ................................................................................................................................... 5
2.2 基金产品说明 ................................................................................................................................... 5
2.3 基金管理人和基金 托管 人 ............................................................................................................... 5
2.4 信息披露方式 ................................................................................................................................... 6
2.5 其他相关资料 ................................................................................................................................... 6
§3 主要财务指标和基 金净 值表现 ................................................................................................................ 6
3.1 主要会计数据和财 务指 标 ............................................................................................................... 6
3.2 基金净值表现 ................................................................................................................................... 7
§4
管理人报告 ............................................................................................................................................... 8
4.1 基金管理人及基金 经理 情况 ........................................................................................................... 8
4.2 管理人对报告期内 本基 金运作遵规守信情况 的说 明 ................................................................. 10
4.3 管理人对报告期内 公平 交易情况的专项说明 ............................................................................. 10
4.4 管理人对报告期内 基金 的投资策略和业绩表 现的 说明 ............................................................. 10
4.5 管理人对宏观经济 、证 券市场及行业走势的 简要 展望 ............................................................. 11
4.6 管理人对报告期内 基金 估值程序等事项的说 明 ......................................................................... 11
4.7 管理人对报告期内 基金 利润分配情况的说明 ............................................................................. 12
4.8 报告期内管理人对 本基 金持有人数或基金资 产净 值预警情形的说明 ..................................... 12
§5
托管人报告 ............................................................................................................................................. 12
5.1 报告期内本基金托 管人 遵规守信情况声明 ................................................................................. 12
5.2 托管人对报告期内 本基 金投资运作遵规守信 、净 值计算、利润分配等 情况 的说明 ............. 12
5.3 托管人对本半年度 报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见 ............................. 13
§6 半年度财务会计报 告( 未 经审计) ........................................................................................................... 13
6.1 资产负债表 ..................................................................................................................................... 13
6.2 利润表 ............................................................................................................................................. 15
6.3 所有者权益（基金 净值 ）变动表 ................................................................................................. 16
6.4 报表附注 ......................................................................................................................................... 18
§7
投资组合报告 ......................................................................................................................................... 35
7.1 期末基金资产组合 情况 ................................................................................................................. 35
7.2 报告期末按行业分 类的 股票投资组合 ......................................................................................... 36
7.3 期末按公允价值占 基金 资产净值比例大小排 序的 所有股票投资明细 ..................................... 36
7.4 报告期内股票投资 组合 的重大变动 ............................................................................................. 36
7.5 期末按债券品种分 类的 债券投资组合 ......................................................................................... 36
7.6 期末按公允价值占 基金 资产净值比例大小排 序的 前五名债券投资明细 ................................. 37
7.7 期末按公允价值占 基金 资产净值比例大小排 序的 所有资产支持证券投 资明 细 ..................... 37
7.8 报告期末按公允价 值占 基金资产净值比例大 小排 序的 前五名贵金属投 资明 细 ..................... 37
7.9 期末按公允价值占 基金 资产净值比例大小排 序的 前五名权证投资明细 ................................. 38
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明 ....................................................................... 38
7.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明 ....................................................................... 38
7.12 投资组合报告附注 ....................................................................................................................... 38
§8
基金份额持有 人信息 ............................................................................................................................. 39
8.1 期末基金份额持有 人户 数及持有人结构 ..................................................................................... 39
8.2 期末基金管理人的 从业 人员持有本基金的情 况 ......................................................................... 39
8.3 期末基金管理人的 从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间情况 ......................................... 40 兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金 2018 年半年度报 告
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§9
开放式基金份 额变动 ............................................................................................................................. 40
§10
重大事件揭示 ....................................................................................................................................... 40
10.1 基金份额持有人大会 决议 ........................................................................................................... 40
10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动 ........................................... 40
10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼 ............................................................... 40
10.4 基金投资策略的改变 ................................................................................................................... 40
10.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况 ....................................................................................... 40
10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况 ....................................................... 41
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关 情况 ................................................................................... 41
10.8 其他重大事件 ............................................................................................................................... 41
§11
影响投资者决策的 其 他重要信息 ....................................................................................................... 43
11.1 报告期内单一投资者 持有基金份额 比例达 到或 超过 20% 的情况 ........................................... 43
11.2 影响投资者决策的其 他重要信息 ............................................................................................... 44
§12
备查文件目录 ....................................................................................................................................... 44
12.1 备查文件目录 ............................................................................................................................... 44
12.2 存放地点 ....................................................................................................................................... 44
12.3 查阅方式 ....................................................................................................................................... 44 兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金 2018 年半年度报 告
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§2
基 金简介
2.1 基金 基本 情况
基金名称 兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金
基金简称 兴业稳固收益两年理财债 券
基金主代码 001369
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年06 月10日
基金管理人 兴业基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 1,848,025,938.71 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金 产品 说明
投资目标
本基金采取严格的买入持有到期投资策略，投资
于剩余期限（或回售期限）不超过基金剩余封闭期的
固定收益类工具，力求为投资者获取稳健的收益。
投资策略
本基金以封闭期为周期进行投资运作。在封闭期
内，本基金采用买入并持有策 略构建投资组合，对所
投资固定收益品种的剩余期限与基金的剩余封闭期进
行期限匹配，投资于剩余期限（或回售期限）不超过
基金剩余封闭期的固定收益类工具。一般情况下，本
基金持有的债券品种和结构在封闭期内不会发生变
化。
业绩比较基准
在每个封闭期，本基金的业绩比较基准为该封闭
期起始日的中国人民银行公布并执行的金融机构两年
期定期存款利率（税后）。
风险收益特征
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低
预期风险、预期收益的基金品种，其预期风险及预期
收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基
金。
2.3 基金 管 理 人和基 金托 管人 兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金 2018 年半年度报 告
6
项目 基金管理人 基金托管人
名称 兴业基金管理有限公司 中国银行股份有限公司
信息披
露负责
人
姓名 沈栩 王永民
联系电话 021-22211888 010-66594896
电子邮箱 zhaoyue@cib-fund.com.cn fcid@bankofchina.com
客户服务电话 40000-95561 95566
传真 021-22211997 010-66594942
注册地址
福建省福州市鼓楼区五四路1
37号信和广场25楼
北京市西城区复兴门内大街1
号
办公地址
上海市浦东新区浦明路198号
财富金融广场7号楼
北京市西城区复兴门内大街1
号
邮政编码 200120 100818
法定代表人 卓新章 陈四清
2.4 信息 披露 方式
本基金选定的信息披
露报纸名称
中国证券报、上海证券报、证券时报
登载基金半年度报告
正文的管理人互联网
网址
www.cib-fund.com.cn
基金半年度报告备置
地点
基金管理人及基金托管人 住所
2.5 其他 相关 资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 兴业基金管理有限公司
上海市浦东新区浦明路198号财富金
融广场7号楼
§3 主要财 务指 标和基金 净值 表现
3.1 主要 会计 数据和 财务 指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间 数据和 指标 报告期（2018年01月01日- 2018年06月30日） 兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金 2018 年半年度报 告
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本期已实现收益 35,126,406.49
本期利润 35,126,406.49
加权平均基金份额本期利润 0.0190
本期加权平均净值利润率 1.85%
本期基金份额净值增长率 1.87%
3.1.2 期末 数据和 指标 报告期末（2018年06月30日）
期末可供分配利润 8,523,762.71
期末可 供分配基金份额利润 0.0046
期末基金资产净值 1,856,549,701.42
期末基金份额净值 1.005
3.1.3 累计 期末指 标 报告期末（2018年06月30日）
基金份额累计净值增长率 9.18%
注：1 、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际
收益水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收
益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、期末可供分配利润采用期末资产 负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的
孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。
3.2 基金 净值 表现
3.2.1 基金 份额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②- ④
过去一个月 0.40% 0.04% 0.16% 0.00% 0.24% 0.04%
过去三个月 0.98% 0.04% 0.49% 0.01% 0.49% 0.03%
过去六个月 1.87% 0.04% 0.97% 0.01% 0.90% 0.03%
过去一年 3.70% 0.04% 1.99% 0.01% 1.71% 0.03%
过去三年 9.07% 0.03% 7.76% 0.01% 1.31% 0.02%
自基金合同
生效起至今
9.18% 0.03% 7.94% 0.01% 1.24% 0.02% 兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金 2018 年半年度报 告
8
本基金的业绩比较基准为： 该封闭期起始日的中国人民银行公布并执行的金融机构两年
期定期存款利率（税后）。
3.2.2 自基 金合同 生效以 来基 金份额 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收
益 率变 动的比 较
§4
管 理人报 告
4.1 基金 管理 人及基 金经 理情 况
4.1.1 基金 管理人 及其管 理基 金的经 验
2013 年3月，兴业基金管理有限公司获中国证监会批复。兴业基金由兴业银行股份
有限公司和中海集团投资有限公司共同出资设立， 公司注册资本12亿元人民币， 注册地
福建省福州市。 兴业基金的业务范围包括基金募集、 基金销售、 特定客户资产管理、 资
产管理和中国证监会许可的其他业务。截至2018年6月30日，兴业基金管理了兴业定期
开放债券型证券投资基金、 兴业货币市场证券投资基金、 兴业多策略灵活配置混合型发
起式证券投资基金、 兴业年年利定期 开放债券型证券投资基金、 兴业聚利灵活配置混合
型证券投资基金、 兴业聚优灵活配置混合型证券投资基金、 兴业收益增强债券型证券投
资基金、 兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金、 兴业稳固收益一年理财债券型证
券投资基金、兴业添利债券型证券投资基金、兴业聚惠灵活配置混合型证券投资基金、
兴业添天盈货币市场基金、 兴业国企改革灵活配置混合型证券投资基金、 兴业鑫天盈货兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金 2018 年半年度报 告
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币市场基金、兴业丰利债券型证券投资基金、兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金、
兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金、 兴业保本混合型证券投资基金、 兴业丰泰债券
型证券投资基 金、 兴业聚盈灵活配置混合型证券投资基金、 兴业福益债券型证券投资基
金、 兴业聚鑫灵活配置混合型证券投资基金、 兴业天融债券型证券投资基金、 兴业成长
动力灵活配置混合型证券投资基金、 兴业天禧债券型证券投资基金、 兴业增益五年定期
开放债券型证券投资基金、 兴业聚全灵活配置混合型证券投资基金、 兴业聚源灵活配置
混合型证券投资基金、 兴业聚丰灵活配置混合型证券投资基金、 兴业稳天盈货币市场基
金、兴业启元一年定期开放债券型证券投资基金、兴业14天理财债券型证券投资基金、
中证兴业中高等级信用债指数证券投资基金、 兴业裕恒债券型证券投资基金 、 兴业裕华
债券型证券投资基金、 兴业裕丰债券型证券投资基金、 兴业安润货币市场基金、 兴业增
益三年定期开放债券型证券投资基金、 兴业18个月定期开放债券型证券投资基金、 兴业
瑞丰6 个月定期开放债券型证券投资基金、兴业福鑫债券型证券投资基金、兴业量化精
选灵活配置混合型发起式证券投资基金、兴业安弘3个月定期开放债券型发起式证券投
资基金、 兴业6个月定期开放债券型发起式证券投资基金、 兴业安和6个月定期开放债券
型发起式证券投资基金、兴业嘉润3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、兴业龙
腾双益平衡混合型证券投资基金、兴业3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、兴
业纯债一年定期开放债券型证券投资基金。
4.1.2 基金 经理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
杨逸君 基金经理
2015-11-
09
- 8年
中国籍，硕士学位，金融风险
管理师 （FRM） ， 具有证 券投资
基金从业资格。2010年7月至2
013年6月，在海富通基金管理
有限公司主要从事基金产品及
证券市场研究分析工作；2013
年6月至2014年5月在建信基金
管理有限公司主要从事基金产
品及量化投资相关的研究分析
工作； 2014年5月加入兴业基金
管理有限公司， 现任基金经理。
1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离职日期”为根据
公司决定确定的解聘日期， 除首任基金经理外， “任职日期” 和 “离任日期” 分别指根兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金 2018 年半年度报 告
10
据公司决定确定的聘任日期和解聘日期；
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理 人对 报告期 内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告期内， 本基金管理人严格遵守 《证券投资基金法》 等有关法律法规及基金合
同、 基金招募说明书等有关基金法 律文件的规定， 本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理
和运用基金资产， 在控制风险的前提下， 为基金份额持有人谋求最大利益。 在本报告期
内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理 人对 报告期 内公 平交 易情况 的专 项说明
4.3.1 公平 交易制 度的执 行情 况
报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意
见》，完善相应制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行，
公平对待旗下管理的基金和投资组合。
4.3.2 异常 交易行 为的专 项说 明
报告期内未发现本基金存在异常 交易行为。
4.4 管理 人对 报告期 内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.4.1 报告 期内基 金投资 策略 和运作 分析
1 、宏观经济分析
国外经济方面，2018年上半年， 世界经济整体延续复苏状态， 但从全球贸易领先指
标上看边际上全球制造业边际放缓，全球主要经济体的制造业ＰＭＩ指数走势亦显疲
态。中美贸易摩擦持续升级给外围带来极大不确定性，全球经济基本面继续温和震荡，
美元走强和美国利率抬升进一步吸引资本回流美国， 新兴市场方面仍 受益于相对强劲的
商品价格，但南美洲国家和"双赤字"国家的风险仍存。
国内经济方面， 当前我国经 济运行总体平稳， 报告期内经济增长温和下行。 基建投
资增速持续下滑， 房地产投资虽有所加快但商品房销售却在放缓， 制造业成为稳定固定
资产投资的重要支柱。 全球制造业仍处于景气高位， 叠加贸易战预期提前出口影响， 前
5个月我国出口累计增长13.3%，社会消费品零售总额同比增长9.5%，CPI均值在2.0% 附
近处于较为温和的水平，PPI同比走出了先降后升的"V型"反转。 美元走强和美债利率上
升的压力下，人民币继续承压。
2 、市场回顾
债券市场方面，2018年以来， 由于中美贸易摩擦升级以及定向降准等信号释放， 债
券收益率经历了几轮 大幅调整，至6月底10年期国债收益率从3.88%的水平下行41BP 至兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金 2018 年半年度报 告
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3.47% ，10年期金融债（国开）收益率从4.82%下行57BP至4.25% 。货币市场方面，2018
年以来央行货币政策从稳健中性向合理充裕转变，整体资金面维持宽松，随着6月底降
准信息释放，资金价格全面下行，短端存单存款价格从4.6%快速下行近100bp，市场流
动性充裕。
3 、运作分析
报告期内， 组合严格按照基金合同及投资策略要求， 配置到期日在下一个封闭期前
到期的债券并持有至到期， 把握债券的信用风险； 基于货币政策边际微调、 货币市场相
对平稳， 在 流动性安全的前提下， 采用杠杆策略增厚组合收益。 下一阶段， 我们将持续
关注国内经济基本面情况，密切关注和防范信用风险，持续为持有人获取稳健回报。
4.4.2 报告 期内基 金的业 绩表 现
截至报告期末兴业稳固收益两年理财债券基金份额净值为1.005元，本报告期内，
基金份额净值增长率为1.87%，同期业绩比较基准收益率为0.97%。
4.5 管理 人对 宏观经 济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
今年以来债券市场整体走势向好， 展望下半年， 经济方面， 二季度各项经济及金融
指标均有所下滑， 社会融资需求萎缩较多， 显示在国内经济金融 去杠杆以及贸易战背景
下，宏观经济面临一定的压力，预计下半年经济依然具有较大的不确定性，政策方面，
目前货币政策边际上较2017年有所放松， 货币市场流动性维持较为充裕的状态， 下半年
预计财政政策将更为发力， 整体来看， 预计下半年政策面将由上半年的宽货币紧信用转
变为宽货币松信用； 在此背景下， 预计债券收益率依然具备有一定的下行空间， 而信用
债的表现或将好于利率债。 作为管理人， 我们将继续凝结公司上下投研团队的智慧， 为
基金持有人获取应有回报。
4.6 管理 人对 报告期 内基 金估 值程序 等事 项的说 明
1 、估值政策及重大变化
无。
2 、估值政策重大变化对基金资产净值及当期损益的影响
无。
3 、有关参与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历的描
述
（1）公司方面
估值委员会设主任委员一名， 由分管运营的公司领导担任； 委员若干名， 由基金运
营部、 风险管理总部、 研究部、 投资管理总部 （视会议议题内容选择相关投资方向部门）
部门负责人或其指定人员组成。 兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金 2018 年半年度报 告
12
估值委员会主要工作职责如下： 制定合理、 公允的估值方法； 对估值方法进行讨论
并作出评价， 在发生了影响估值公允性及合理性的情况后及时修订估值方法， 以保证其
持续适用； 评价现有估值方法对新投资 策略或新投资品种的适用性， 对新投资策略或新
投资品种采用的估值方法作出决定；讨论、决定其他与估值相关的重大问题。
（2）托管银行
托管银行根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任， 并且认 真核查公司采
用的估值政策和程序。
（3）会计师事务所
对相关估值模型、假设及参数的适当性出具审核意见和报告。
4 、参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突
参与估值流程各方之间无任何重大利益冲突。
5 、已签约的任何定价服务的性质与程度等信息
无。
4.7 管理 人对 报告期 内基 金利 润分配 情况 的说明
本基金合同约定： 本基金收 益分配方式为现金分红； 基金收益分配后基金份额净值
不能低于面值， 即基金 收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金
额后不能低于面值；
本基金本报告期内已实施利润分配1 次，2018年6月11日，本基金现金分红
64,680,908.07 元，符合本基金合同规定。
本报告期没有应分配但尚未分配的利润。
4.8 报告 期内 管理人 对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 情形 的说明
本报告期内， 本基金不 存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者
基金资产净值低于五千万的情形。
§5
托 管人报 告
5.1 报告 期内 本基金 托管 人遵 规守信 情况 声明
本报告期内， 中国银行 股份有限公司 （以下称 “本托管人” ） 在兴业 稳固收益两年
理财债券型证券投资基金 （以下称 “本基金” ） 的托管过程中， 严格遵守 《证券投资基
金法》 及其他有关法律法规、 基金合同和托管协议的有关规定， 不存在损害基金份额持
有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托管 人对 报告期 内本 基金 投资运 作遵 规守信 、净 值计算 、利 润分配 等情 况的说 明 兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金 2018 年半年度报 告
13
本报告期内， 本托管人根据 《证券投资基金法》 及其他有关法律法规、 基金合同和
托管协议的规定， 对本基金管理人的投资运作进行了 必要的监督， 对基金资产净值的计
算、 基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核， 未发现
本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。
5.3 托管 人对 本半年 度报 告中 财务信 息等 内容的 真实 、准确 和完 整发表 意见
本报告中的财务指标、 净值表现、 收益分配情 况、 财务会计报告 （注 ： 财务会计报
告中的"金融工具风险及管理"部分未在托管人复核范围内） 、 投资组合报告等数据真实、
准确和完整。
§6 半年度 财务 会计报告(未 经审计)
6.1 资产 负债 表
会计主体：兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金
报告截 止日：2018 年06月30日
单位：人民币元
资 产
附注
号
本期末
2018年06月30日
上年度末
2017年12月31日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 1,443,681.21 9,041,452.63
结算备付金
- -
存出保证金
- 6,389.66
交易性金融资产 6.4.7.2 2,366,987,337.82 1,820,198,745.30
其中：股票投资
- -
基金投资
- -
债券投资
2,241,096,878.05 1,632,976,221.94
资产支持证券投资
125,890,459.77 187,222,523.36
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - 20,020,150.03
应收证券清算款
- -
应收利息 6.4.7.5 34,925,605.30 38,154,777.16
应收股利
- -
兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金 2018 年半年度报 告
14
应收申购款
- -
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
2,403,356,624.33 1,887,421,514.78
负 债和 所有者 权益
附注
号
本期末
2018年06月30日
上年度末
2017年12月31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
544,908,462.63 -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
- -
应付管理人报酬
925,541.92 959,864.99
应付托管费
154,256.97 159,977.51
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.7 28,960.85 7,469.28
应交税费
218,598.65 -
应付利息
392,581.59 -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 178,520.30 190,000.00
负债合计
546,806,922.91 1,317,311.78
所 有者 权益：
实收基金 6.4.7.9 1,848,025,938.71 1,848,025,938.71
未分配利润
6.4.7.1
0
8,523,762.71 38,078,264.29
所有者权益合计
1,856,549,701.42 1,886,104,203.00
负债和所有者权益总计
2,403,356,624.33 1,887,421,514.78
报告截止日2018年06月30日，基金份额净值1.005元，基金份额总额1,848,025,938.71
份。 兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金 2018 年半年度报 告
15
6.2 利润 表
会计主体：兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金
本报告期：2018年01月01日至2018年06月30日
单位：人民币元
项 目
附注
号
本期2018年01月01
日至2018年06月30
日
上年度可比期间
2017年01月01日至201
7年06月30日
一 、收 入
46,674,166.40 31,173,198.03
1.利息收入
45,220,573.22 36,710,672.93
其中：存款利息收入
6.4.7.1
1
49,050.98 996,298.33
债券利息收入
40,551,924.46 30,582,820.26
资产支持证券利息收
入
3,606,096.51 300,410.21
买入返售金融资产收
入
1,013,501.27 4,831,144.13
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填
列）
1,453,593.18 -5,537,474.90
其中：股票投资收益
6.4.7.1
2
- -
基金投资收益
- -
债券投资收益
6.4.7.1
3
1,221,178.97 -5,576,571.97
资产支持证券投资收
益
6.4.7.1
3.5
232,414.21 39,097.07
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
6.4.7.1
4
- -
股利收益
6.4.7.1
5
- - 兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金 2018 年半年度报 告
16
3.公允价值变动收益 （ 损失以
“-”号填列）
6.4.7.1
6
- -
4.汇兑收益 （损失以 “－” 号
填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号
填列）
6.4.7.1
7
- -
减 ：二 、费用
11,547,759.91 7,103,459.03
1．管理人报酬
6.4.10.
2.1
5,643,116.71 5,529,859.73
2．托管费
6.4.10.
2.2
940,519.44 921,643.29
3．销售服务费
6.4.10.
2.3
- -
4．交易费用
6.4.7.1
8
- -
5．利息支出
4,636,708.92 438,143.31
其中： 卖出回购金融资 产支出
4,636,708.92 438,143.31
6．税金及附加
121,877.83 -
7．其他费用
6.4.7.1
9
205,537.01 213,812.70
三、 利润 总额 （亏 损总 额以 “-”
号 填列 ）
35,126,406.49 24,069,739.00
减：所得税费用
- -
四 、净 利润（ 净亏 损以“-”
号 填列 ）
35,126,406.49 24,069,739.00
6.3 所有 者权 益（基 金净 值） 变动表
会计主体：兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金
本报告期：2018年01月01日至2018年06月30日
单位：人民币元
项 目
本期
2018 年01月01日至2018 年06月30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金 2018 年半年度报 告
17
一、 期初所有者权益
(基金净值)
1,848,025,938.71 38,078,264.29 1,886,104,203.00
二、 本期经营活动产
生的基金净值变动
数(本期利润)
- 35,126,406.49 35,126,406.49
三、 本期基金份额交
易产生的基金净值
变动数 （净值减少以
“-”号填列）
- - -
其中： 1.基金申购款 - - -
2.基金赎回
款
- - -
四、 本期向基金份额
持有人分配利润产
生的基金净值变动
（净值减少以“- ”
号填列）
- -64,680,908.07 -64,680,908.07
五、 期末所有者权益
（基金净值）
1,848,025,938.71 8,523,762.71 1,856,549,701.42
项 目
上年度可比期间
2017 年01月01日至2017年06月30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、 期初所有者权益
(基金净值)
1,848,424,447.64 32,976,867.29 1,881,401,314.93
二、 本期经营活动产
生的基金净值变动
数(本期利润)
- 24,069,739.00 24,069,739.00
三、 本期基金份额交
易产生的基金净值
变动数 （净值减少以
“-”号填列）
-398,508.93 -398.71 -398,907.64
其中： 1.基金申购款 - - -
2.基金赎回 -398,508.93 -398.71 -398,907.64 兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金 2018 年半年度报 告
18
款
四、 本期向基金份额
持有人分配利润产
生的基金净值变动
（净值减少以“- ”
号填列）
- -51,755,883.69 -51,755,883.69
五、 期末所有者权益
（基金净值）
1,848,025,938.71 5,290,323.89 1,853,316,262.60
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:
卓新章
—————————
基金管理人负责人
庄孝强
—————————
主管会计工作负责人
楼怡斐
—————————
会计机构 负责人
6.4 报表 附注
6.4.1 基金 基本情 况
兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金(以下简称 “本基金”)系由基金管理人
兴业基金管理有限公司依照 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《兴业稳固收益两年
理财债券型证券投资基金基金合同》(以下简称 “基金合同”)及其他有关法律法规的规
定，经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)以证监许可[2015]861 号文
批准公开募集。 本基金为契约型开放式基金， 存续期限为不定期， 首次设立募集基金份
额为1,848,424,447.64 份， 经德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)验证， 并出具了编
号为德师报(验)字(15)第0884号验资报告。基金合同于2015年6月10日正式生效。本基
金的基金管理人为兴业基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 基金合同及截至报告期末最新公告的 《兴
业稳固收益两年理财债券型证券投资基金招募说明书》 的有关规定， 本基金的投资范围
为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的国债、 央行票据、 金融债、 地
方政府债、 企业债、 公 司债、 短期公司债券、 分离交易可转债所分离出的纯债部分、 短
期融资券、 中期票 据、 资产支持证券、 次级债券、 中小企业私募债券、 债券回购、 银行
存款( 包括协议存款、 定期存款及其他银行存款)、 货币市场工具及法律法规或中国证监
会允许基金投资的其他固定收益类金融工具， 但须符合中国证监会相关规定。 本基金不
进行股票等权益类资产的投资。 本基金不投资可转换债券， 但可以投资分离交易可转债
上市后分离出来的债券。 本基金采取严格的买入持有到期投资策略， 投资于剩余期限(或
回售期限)不超过基金剩余封闭期的固定收益类工具。如法律法规或监管机构以后允许兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金 2018 年半年度报 告
19
基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围， 并可依据
届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。 本基金的投资组合为： 投资于债券资产
的比例不低于基金资产的80%。
本基金的业绩比较基准为： 该封闭期起始日的 中国人民银行公布并执行的金融机构
两年期定期存款利率(税后)。
6.4.2 会计 报表的 编制基 础
本基金的财务报表按照财政部颁布的企业会计准则及相关规定(以下简称“企业会
计准则”)以及中国证监会发布的基金行业实务操作的有关规定编制，同时在具体会计
核算和信息披露方面也参考了中国证券投资基金业协会发布的若干基金行业实务操作。
6.4.3 遵循 企业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基金财务报表的编制符合企业会计准则和中国证监会发布的关于基金行业实务
操作的有关规定的要求， 真实、 完整地反映了本基金2018年6月30日的财务状况以及2018
年1月1日至2018年6月30日止期间的经营成果和基金净值变动情况。
6.4.4 本报 告期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计 政策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.5.1 差错更 正的 说明
本基金本报告期间无需说明的重大会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通
知》 、 财税[2008]1 号 《财政部、 国家税务总 局关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、
财税[2016]36 号 《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》 、 财 税[2016]140号 《关
于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》 、 财税[2017]56号 《关于资
管产品增值税有关问题的通知》 、 财税[2017]90 号 《关于租入固定资产进项税额抵扣等
增值税政策的通知》及其 他相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下：
1) 证券投资基金(封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金)管理人运用基金买
卖股票、 债券免征增值税；2018年1月1日起， 公开募集证券投资基金运营过程中发生的
其他增值税应税行为， 以基金管理人为增值税纳税人， 暂适用简易计税方法， 按照3%的
征收率缴纳增值税。 兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金 2018 年半年度报 告
20
2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖债券的差价收入，债券的利息收入
及其他收入，暂不缴纳企业所得税。
3) 对基金取得的债券利息收入，由发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣
代缴20% 的个人所得税，暂不 缴纳企业所得税。
6.4.7 重要 财务报 表项目 的说 明
6.4.7.1 银行存 款
单位：人民币元
项目
本期末
2018年06月30日
活期存款 1,443,681.21
定期存款 -
其中：存款期限1 个月以内 -
存款期限1-3个月 -
存款期限3 个月以上 -
其他存款 -
合计 1,443,681.21
6.4.7.2 交易性 金融 资产
单位：人民币元
项目
本期末2018年06月30 日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 - - -
贵金属投资-金
交所黄金合约
- - -
债
券
交易所市
场
13,030,404.14 13,030,404.14 -
银行间市
场
2,228,066,473.91 2,228,066,473.91 -
合计 2,241,096,878.05 2,241,096,878.05 -
资产支持证券 125,890,459.77 125,890,459.77 -
基金 - - - 兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金 2018 年半年度报 告
21
其他 - - -
合计 2,366,987,337.82 2,366,987,337.82 -
6.4.7.3 衍生金 融资 产/ 负债
本基金本报告期 末未持有衍生金融资产/ 负债。
6.4.7.4 买入返 售金 融资 产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利 息
单位：人民币元
项目
本期末
2018年06月30日
应收活期存款利息 829.21
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 -
应收债券利息 34,279,230.09
应收资产 支持证券利息 645,546.00
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
其他 -
合计 34,925,605.30
6.4.7.6 其他资 产
本基金本报告期末未持有其他资产。
6.4.7.7 应付交 易费 用 兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金 2018 年半年度报 告
22
单位：人民币元
项目
本期末
2018年06月30日
交易所市场应付交易费用 -
银行间市场应付交易费用 28,960.85
合计 28,960.85
6.4.7.8 其他负 债
单位：人民币元
项目
本期末
2018年06月30日
应付券商交 易单元保证金 -
应付赎回费 -
预提费用 178,520.30
合计 178,520.30
6.4.7.9 实收基 金
金额单位：人民币元
项目
本期2018年01月01日至2018年06月30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 1,848,025,938.71 1,848,025,938.71
本期申购 - -
本期赎回（以“- ”号填列） - -
本期末 1,848,025,938.71 1,848,025,938.71
注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出 份额。
6.4.7.10 未分 配利 润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 38,078,264.29 - 38,078,264.29
本期利润 35,126,406.49 - 35,126,406.49 兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金 2018 年半年度报 告
23
本期基金份额交易产
生的变动数
- - -
其中：基金申购款 - - -
基金赎回款 - - -
本期已分配利润 -64,680,908.07 - -64,680,908.07
本期末 8,523,762.71 - 8,523,762.71
6.4.7.11 存款 利息 收入
单位：人民币元
项目 本期2018年01月01日至2018年06月30日
活期存款利息收入 49,050.32
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 -
其他 0.66
合计 49,050.98
6.4.7.12 股票 投资 收益
本基金本报告期无股票投资收益。
6.4.7.13 债券 投资 收益
6.4.7.13.1 债券 投资收 益项 目构成
单位：人民币元
项目
本期
2018年01月01日至2018年06月30日
债券投资收益 —— 买卖债券（、债转
股及债券到期兑付）差价收入
1,221,178.97
债券投资收益 —— 赎回差价收入 -
债券投资收益 —— 申购差价收入 -
合计 1,221,178.97
6.4.7.13.2 债券 投资收 益—— 买卖 债券 差价收 入
单位：人民币元 兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金 2018 年半年度报 告
24
项目
本期
2018年01月01日至2018 年06月30日
卖出债券（、债转股及债券
到期兑付）成交总额
1,349,125,883.52
减：卖出债券（、债转股及
债券到期兑付）成本总额
1,311,918,625.10
减：应收利息总额 35,986,079.45
买卖 债券差价收入 1,221,178.97
6.4.7.13.3 债券 投资收 益—— 赎回 差价 收入
本基金本报告期无债券投资收益赎回差价收入。
6.4.7.13.4 债券 投资收 益—— 申购 差价 收入
本基金本报告期无债券投资收益申购差价收入。
6.4.7.13.5 资产 支持证 券投 资收益
单位：人民币元
项目
本期
2018年01月01日至2018 年06月30日
卖出资产支持证券成交总额 63,941,630.82
减：卖出资产支持证券成本
总额
61,703,235.79
减：应收利息总额 2,005,980.82
资产支持证券投资收益 232,414.21
6.4.7.14 衍生 工具 收益
6.4.7.14.1 衍生 工具收 益—— 买卖 权证 差价收 入
本基金本报告期无衍生工具收益买卖权证差价收入。
6.4.7.14.2 衍生 工具收 益—— 其他 投资 收益
本基金本报告期无衍生工具收益其他投资收益。
6.4.7.15 股利 收益 兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金 2018 年半年度报 告
25
本基金本报告期无股利收益。
6.4.7.16 公允 价值 变动 收益
本基金本报告期无公允价值变动收益。
6.4.7.17 其他 收入
本基金本报告期无其他收入。
6.4.7.18 交易 费用
本基金本报告期无交易费用。
6.4.7.19 其他 费用
单位：人民币元
项目
本期
2018年01月01日至2018 年06月30日
审计费用 39,671.58
信息披露费 138,848.72
汇划手续费 8,416.71
帐户维护费 18,600.00
合计 205,537.01
6.4.8 或有 事项、 资产负 债表 日后事 项的 说明
6.4.8.1 或有事 项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。
6.4.8.2 资产负 债表 日后 事项
截至财务报表批准报出日，本基金无需要披露的资 产负债表日后事项。
6.4.9 关联 方关系
6.4.9.1 本报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告期间存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方名称 与本基金的关系 兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金 2018 年半年度报 告
26
兴业基金管理有限公司(以下简称"兴业基
金")
基金管理人、 基金销售机构、 基金注册登
记机构
中国银行股份有限公司(以下简称"中国银
行")
基金托管人
兴业银行股份有限公司(以下简称"兴业银
行")
基金管理人的控股股东
中海集团投资有限公 司 基金管理人的股东
兴业财富资产管理有限公司(以下简称" 兴
业财富")
基金管理人控制的公司
注：下述关联方交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本 报告期 及上年 度可 比期间 的关 联方交 易
6.4.10.1 通过 关联 方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股票 交易
本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.10.1.2 权证 交易
本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
本基金本报告期 及上年度可比期间无应支付关联方的佣金。
6.4.10.2 关联 方报 酬
6.4.10.2.1 基金 管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018 年01月01日至201
8年06月30日
上年度可比期间
2017年01月01日至201
7年06月30日
当期发生的基金应支付的管理费 5,643,116.71 5,529,859.73
其中：支付销售机构的客户维护费 - -
注：支付基金管理人兴业基金的基金管理人报酬按前一日基金资产净值0.60%的年费率
计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付。 其计 算公式为： 日基金管 理人报酬＝前一日基
金资产净值×0.60% ÷当年天数。 兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金 2018 年半年度报 告
27
6.4.10.2.2 基金 托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018 年01月01日至2018
年06月30日
上年度可比期间
2017年01月01日至2017
年06月30日
当期发生的基金应支付的托管费 940,519.44 921,643.29
注：支付基金托管人中国银行的基金托管费按前一日基金资产净值0.1%的年费率计提，
逐日累计至每月月末， 按月支付。 其计算公式为： 日基金托管费＝前一日基金资产净值
×0.1% ÷当年天数。
6.4.10.3 与关 联方 进行 银行 间同业 市场 的债券(含 回购) 交易
本基金本报告期间及上年度可比期间未发生与关联方进行银行间同业市场的债券( 含回
购)交易。
6.4.10.4 各关 联方 投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报告 期内基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 的情 况
本基金本报告期及上年度可比期间无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
6.4.10.4.2 报告 期末除 基金 管理人 之外 的其他 关联 方投资 本基 金的情 况
份额单位：份
关联方名
称
本期末
2018年06月30 日
上年度末
2017 年12月31日
持有的基
金份额
持有的基金份额占基
金总份额的比例
持有的基
金份额
持有的基金份额占基
金总份额的比例
兴业银行
1,847,99
9,000.00
100.00%
1,847,99
9,000.00
100.00%
注：关联方投资本基金采用公允费率，即按照基金法律文件条款执行。
6.4.10.5 由关 联方 保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位：人民币元
关联方名
称
本期
2018 年01月01日至2018年06月30
日
上年度可比期间
2017年01月01日至2017年06月30 日 兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金 2018 年半年度报 告
28
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国银行
股份有限
公司
1,443,681.21 49,050.32 179,386,700.81 118,503.47
注： 本基金的活期银行存款由基金托管人中国银行股份有限公司保管， 按银行同业利率
计息。
6.4.10.6 本基 金在 承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金本报告期间及上年度可比期间未发生在承销期内参与关联方承销证券的情况。
6.4.10.7 其他 关联 交易 事项 的说明
本基金本报告期间及上年度可比期间未发生其他关联方交易事项。
6.4.11 利 润分配 情况-- 非货 币市场 基金
单位：人民币元
序
号
权益登记
日
除息日
每10份基
金
份额分红
数
现金形式
发放总额
再投资形
式发放总
额
本期利润
分配合计
备
注
1
2018-06-
11
2018-06-
11
0.350
64,680,90
8.07
-
64,680,90
8.07
-
合
计
0.350
64,680,90
8.07
-
64,680,90
8.07
-
6.4.12 期 末（2018 年06 月30 日） 本基 金持有的 流通 受限证 券
6.4.12.1 因认 购新 发/增 发证 券而于 期末 持有的 流通 受限证 券
本基金本报告期末未 持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。
6.4.12.2 期末 持有 的暂 时停 牌等流 通受 限股票
本基金本期末未持有暂时停牌等流通受限的股票。
6.4.12.3 期末 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银行 间市场 债券 正回购 兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金 2018 年半年度报 告
29
截至本报告期末2018年6月30日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的
卖出回购证券款余额544,908,462.63元，是以如下债券作为质押：
金额单位：人民币元
债券代码 债券名称 回购到期日
期末估
值单价
数量（张） 期末估值总额
011764131
17陕煤化SCP00
7
2018-07-04 100.00 700,000 70,001,409.42
011800116
18厦国贸SCP00
2
2018-07-04 100.35 650,000 65,228,932.82
041800108 18甘公投CP001 2018-07-03 100.35 640,000 64,225,732.38
041800185 18杭实投CP001 2018-07-03 100.01 1,000,000 100,013,259.12
101651005
16中石 油MTN00
1
2018-07-05 99.29 1,210,000 120,140,996.50
101653022
16国电集MTN00
1
2018-07-04 99.01 300,000 29,701,656.50
111808110
18中信银行CD1
10
2018-07-05 96.55 60,000 5,792,943.46
111811104
18平安银行CD1
04
2018-07-05 96.55 1,000,000 96,549,057.72
合计
5,560,000 551,653,987.92
6.4.12.3.2 交易 所市场 债券 正回购
本基金本报告期末无从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购金融资产款
余额。
6.4.13 金 融工具 风险及 管理
6.4.13.1 风险 管理 政策 和组 织架构
本基金在日常经营活动中面临的与本基金所投资金融工具相关的风险主要包括信
用风险、 流动性风险及市场风险。 本基金基金管理人从事风险管理的主要目标是在有效
控制上述风险的前提下， 通过对各类市场影响因素分析以及投资组合积极主动管理， 力
争获得超过业绩比较基准的长期稳定收益，使本基金在风险和收益之间 取得最佳平衡。
本基金基金管理人按照"自上而下与自下而上相结合， 全面管理、 专业分工"的思路，
将风险控制嵌入到全公司的组织架构中，对风险实行多层次、多角度、全方位的管理。
本基金基金管理人建立的风险管理体系由三层风险防范等级构成： 兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金 2018 年半年度报 告
30
一级风险防范是指在公司董事会层面对公司的风险进行的预防和控制。 董事会下设
审计与风险管理委员会， 负责公司审计风险的控制、 管理、 监督和评价； 负责对公司经
营的合法、合规性进行监控和检查，对经营活动进行审计。
二级风险防范是指在公司风险控制委员会， 投 资策略委员会和风险管理总部层次对
公司风险进 行的预防和控制。 经理层下设风险控制委员会， 对公司在经营管理和基金运
作中的风险进行全面的研究、 分析、 评估， 制 定相应的风险控制制度并监督制度的执行，
全面、及时、有效地防范公司经营过程中可能面临的各种风险。
三级风险防范是公司各部门对自身业务工作中的风险进行的自我检查和控制。 公司
各部门根据经营计划、 业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作流程及风险控制措
施。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性和定量分析方
法去估算各种风险产生的可能损失。 从定性分 析判断风险损失的严重程度和出现同类风
险损失的频 度， 从定量分析建立风险量化指标、 模型， 确定风险损失的限度和相应置信
程度， 及时可靠地对各种风险进行监督、 检查和评估， 并通过相应决策， 将风险控制在
可承受的范围内。
6.4.13.2 信用 风险
信用风险又称违约风险， 是指借款人、 证券发行人或交易对方因种种原因， 不愿或
无力履行合同条件而构成违约，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人建立了较完善的信用风险管理流程， 通过对信用 债券发行人基
本面的深入调研分析， 结合流动性、 信用利差、 信用评级、 违约风险 等的综合评估结果，
选取具有价格优势和套利机会的优质信用 债券产品进行投资。
本基金的银行存款均存放于信用良好的银行,申购交易均通过具有基金销售资格的
金融机构进行。基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估,以控制
相应的信用风险。 本基金均投资于具有良好信用等级的证券， 投资于一家公司发行的证
券市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由本基金的基金管理人管理的其他基金
共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的10%。 最后,本基金在 交易所进行的交易
均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算,因此违约风
险发生的可能性很小。
本基金报告期 末债券投资按短期信用评级及长期信用评级列示的情况如下， 其中不
包括本基金所持有的国债、央行票据、政策性金融债。
6.4.13.2.1 按短 期信用 评级 列示的 债券 投资
单位：人民币元
短期信用评级
本期末
2018 年06月30日
上年度末
2017年12月31日 兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金 2018 年半年度报 告
31
A-1 630,743,108.90 170,063,574.28
A-1以下 - -
未评级 567,294,012.36 280,005,130.22
合计 1,198,037,121.26 450,068,704.50
未评级债券为短期融 资券、超短期融资券。
6.4.13.2.2 按短 期信用 评级 列示的 同业 存单投 资
单位：人民币元
短期信用评级
本期末
2018 年06月30日
上年度末
2017年12月31日
A-1 - -
A-1以下 - -
未评级 367,056,210.72 -
合计 367,056,210.72 -
6.4.13.2.3 按长 期信用 评级 列示的 债券 投资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2018 年06月30日
上年度末
2017年12月31日
AAA 414,519,360.41 562,219,938.56
AAA以下 148,542,621.55 198,321,474.85
未评级 - -
合计 563,061,981.96 760,541,413.41
6.4.13.2.4 按长 期信用 评级 列示的 资产 支持证 券投 资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2018 年06月30日
上年度末
2017年12月31日
AAA 125,890,459.77 187,222,523.36
AAA以下 - -
未评级 - -
合计 125,890,459.77 187,222,523.36 兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金 2018 年半年度报 告
32
6.4.13.3 流动 性风 险
流动性风险指因市场交易相对不活跃导致基金投资资产无法以适当价格及时变现，
进而无法应对债务到期偿付或投资者赎回款按时支付的风险。
本基金主要通过根据开放前剩余期限长短情况动态调整投资组合进行应对。 本基金
的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款， 约定在非常情况下 赎回申请的处理方
式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
6.4.13.3.1 报告 期内本 基金 组合资 产的 流动性 风险 分析
本报告期内， 基金管理人坚持组合管理、 分散投资的基本原则， 严格按照法律法规
的有关规定和基金合同约定的投资范围与比例限制实施投资管理， 本 基金所持大部分证
券在证券交易所上市或银行间同业市场交易，不存在具有重大流动性风险的投资品种。
同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中
度， 按照穿透原则对交易对手的财务状况、 偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查
与严格的准入管理， 以 及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严
格管理本基金从事逆回购交易的流动性风险和交易对手风险。 此外， 本基金的基金管理
人建立了逆回购交易质押品管理制度： 根据质押品的资质确定质押率 水平； 持续监测质
押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足额； 并在 与私募类证券资管
产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时， 可 接受质押品的资质
要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
截止本报告期末及上年度末，本基金无重大流动性风险。
6.4.13.4 市场 风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格
因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率 风险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而 发生波动的风险。 本基
金主要投资于银行间市场交易的固定收益品种， 以摊余成本计价， 并通过"影子定价"机
制使按摊余成本确认的基金资产净值能近似反映基金资产的公允价值， 因此本基金的
运作仍然存在相应的利率风险。 本基金基金管 理人主要通过对利率敏感度缺口定期监控
等方法对上述利率风险进行管理。
6.4.13.4.1.1 利率风险 敞口
单位：人民币元
本期末2
018年06
月30 日
1年以 内 1-5 年 5年以 上 不计息 合计 兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金 2018 年半年度报 告
33
资产
银行存
款
1,443,681.21 -
- - 1,443,681.21
交易性
金融资
产
2,366,987,337.82 -
- - 2,366,987,337.82
应收利
息
- -
- 34,925,605.30 34,925,605.30
资产总
计
2,368,431,019.03 - - 34,925,605.30 2,403,356,624.33
负债
卖出回
购金融
资产款
544,908,462.63 -
- - 544,908,462.63
应付管
理人报
酬
- -
- 925,541.92 925,541.92
应付托
管费
- -
- 154,256.97 154,256.97
应付交
易费用
- -
- 28,960.85 28,960.85
应交税
费
- -
- 218,598.65 218,598.65
应付利
息
- -
- 392,581.59 392,581.59
其他负
债
- -
- 178,520.30 178,520.30
负债总
计
544,908,462.63 - - 1,898,460.28 546,806,922.91
利率敏
感度缺
口
1,823,522,556.40 - - 33,027,145.02 1,856,549,701.42
上年度
末2017
年12月3
1日
1年以 内 1-5 年 5年以 上 不计息 合计
资产
银行存
款
9,041,452.63 -
- - 9,041,452.63 兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金 2018 年半年度报 告
34
存出保
证金
6,389.66 -
- - 6,389.66
交易性
金融资
产
1,168,493,775.66 651,704,969.64
- - 1,820,198,745.30
买入返
售金融
资产
20,020,150.03 -
- - 20,020,150.03
应收利
息
- -
- 38,154,777.16 38,154,777.16
资产总
计
1,197,561,767.98 651,704,969.64 - 38,154,777.16 1,887,421,514.78
负债
应付管
理人报
酬
- -
- 959,864.99 959,864.99
应付托
管费
- -
- 159,977.51 159,977.51
应付交
易费用
- -
- 7,469.28 7,469.28
其他负
债
- -
- 190,000.00 190,000.00
负债总
计
- - - 1,317,311.78 1,317,311.78
利率敏
感度缺
口
1,197,561,767.98 651,704,969.64 - 36,837,465.38 1,886,104,203.00
上表按照合约规定的利率重定价日或到期日孰早者予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险 的敏 感性分 析
假设 收益率曲线平行上（下）移动25 个基点
假设 除收益率曲线外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的影响 金额
（单位：人民币元）
本期末
2018年06月30日
上年度末
2017年12月31 日
市场利率上升25个基点 -2,982,180.08 -2,938,614.31 兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金 2018 年半年度报 告
35
市场利率下降25个基点 2,993,923.82 2,952,166.94
6.4.13.4.2 外汇 风险
本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无外汇风险。
6.4.13.4.3 其他 价格风 险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和
外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。 本基金 主要投 资于证券交易所上
市或银行间同业市场交易的固定收益品种，因此无重大其他价格风险。
6.4.14 有 助于理 解和分 析会 计报表 需要 说明的 其他 事项
无。
§7
投 资组合 报告
7.1 期末 基金 资产组 合情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 2,366,987,337.82 98.49
其中：债券 2,241,096,878.05 93.25
资产支持证券 125,890,459.77 5.24
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 1,443,681.21 0.06
8 其他各项资产 34,925,605.30 1.45 兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金 2018 年半年度报 告
36
9 合计 2,403,356,624.33 100.00
7.2 报告 期末 按行业 分类 的股 票投资 组合
本基金本报告期末未持有股票。
7.3 期末 按公 允价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 所有股 票投 资明细
本基金本报告期末 未持有股票。
7.4 报告 期内 股票投 资组 合的 重大变 动
7.4.1 累计 买入金 额超出 期初 基金资 产净 值2%或前20 名的 股票 明细
本基金本报告期未买入股票。
7.4.2 累计 卖出金 额超出 期初 基金资 产净 值2%或前20 名的 股票 明细
本基金本报告期未卖出股票。
7.4.3 买入 股票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
本基金本报告期未买入、卖出股票。
7.5 期末 按债 券品种 分类 的债 券投资 组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 112,941,564.11 6.08
其中：政策性金融债 112,941,564.11 6.08
4 企业债券 129,202,199.99 6.96
5 企业短期融资券 1,198,037,121.26 64.53
6 中期票据 433,859,781.97 23.37
7 可转债(可交换债) - -
8 同业存单 367,056,210.72 19.77
9 其他 - -
10 合计 2,241,096,878.05 120.71
兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金 2018 年半年度报 告
37
7.6 期末 按公 允价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 041800077
18陕高速CP0
01
1,500,000
150,003,29
2.86
8.08
2 101651005
16中石油MTN
001
1,500,000
148,935,11
9.63
8.02
3 011800159
18陕交建SCP
002
1,100,000
110,003,54
1.91
5.93
4 041751021
17南山集CP0
01
1,000,000
100,382,86
1.72
5.41
5 041800108
18甘公投CP0
01
1,000,000
100,352,70
6.84
5.41
7.7 期末 按公 允价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 所有资 产支 持证券 投资 明细
金额单位：人民币元
序号 证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值
占基金资产净
值比例（%）
1 1789036 17湘元1A2 875,000
54,398,869.
66
2.93
2 1689281 16龙元2B 350,000
34,649,747.
19
1.87
3 1789078 17福元1B 150,000
15,001,260.
37
0.81
4 1689292 16惠益1B 300,000
12,101,238.
16
0.65
5 1789013 17光盈1A 400,000
6,215,805.1
1
0.33
6 1789010 17苏租1A2 680,000
3,523,539.2
8
0.19
7.8 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细 兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金 2018 年半年度报 告
38
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末 按公 允价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的 股指期 货交 易情况 说明
7.10.1 报 告期末 本基金 投资 的股指 期货 持仓和 损益 明细
根据本基金合同，本基金不参与股指期货交易。
7.10.2 本 基金投 资股指 期货 的投资 政策
根据本基金合同，本基金不参与股指期货交易。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
7.11.1 本 期国债 期货投 资政 策
根据本基金合同，本基金不参与国债期货交易。
7.11.2 报 告期末 本基金 投资 的国债 期货 持仓和 损益 明细
根据本基金合同，本基金不参与国债期货交易。
7.11.3 本 期国债 期货投 资评 价
据本基金合同，本基金不参与国债期货交易。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1 报 告期内, 本 基金 投资 前十名 证券 的发行 主体 中,南 京银 行镇江 分行 于2018 年1
月9日 收到中 国银 行业监 督管 理委员 会江 苏监管 局行 政处罚 决定 书（苏 银监 罚决字
【2018 】1号 ），对 镇江 分行 违规办 理票 据业务 违反 审慎经 营原 则的行 为罚 款3230 万元
人 民币。 该证 券经信 用研 究员 出具相 关意 见， 并 进行 债券入 库审 批流程 ， 基金 管理 人经
过 研究 判断， 按照相 关投 资 决 策流程 投资 了该债 券。 除 此以 外， 本 基金 投资 决策程 序均
符 合相 关法律 法规 的要求 ， 未发现 本基 金投资的 其他 前十名 证券 的发行 主体 本期出 现被
监 管部 门立案 调查 ， 或在 报告 编制日 前一 年内受 到公 开谴责 、 处 罚以致 于影 响投资 决策
流 程的 情形。
7.12.2 本 基金为 债券型 基金 ，未涉 及股 票相关 投资 。
7.12.3 期 末其他 各项资 产构 成 兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金 2018 年半年度报 告
39
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 34,925,605.30
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 34,925,605.30
7.12.4 期 末持有 的处于 转股 期的可 转换 债券明 细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
7.12.5 期 末前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
本基金本报告期末未持有股票。
§8
基 金份额 持有 人信 息
8.1 期末 基金 份额持 有人 户数 及持有 人结 构
份额单位：份
持有
人户
数
(户)
户均持有的基金份
额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
251 7,362,653.14
1,847,999,00
0.00
99.998
5%
26,938.71 0.0015%
8.2 期末 基金 管理人 的从 业人 员持有 本基 金的情 况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金 5,020.03 0.0003%
兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金 2018 年半年度报 告
40
8.3 期末 基金 管理人 的从 业人 员持有 本开 放式基 金份 额总量 区间 情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0~10
本基金基金经理持有本开放式基金 0
§9
开 放式基 金份 额变 动
单位：份
基金合同生效日(2015 年06月10日)基金份额总额 1,848,424,447.64
本报告期期初基金份额总额 1,848,025,938.71
本报告期基金总申购份额 -
减：本报告期基金总赎回份额 -
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 1,848,025,938.71
注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
§10
重大事 件揭 示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决 议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动
本报告期内，本基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金 财产、 基金 托管业 务的 诉讼
本报告期内，无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告期内本基金的投资策略未有重大变化。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计 师事务 所情 况
本报告期内本基金未改聘会计师事务所。
兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金 2018 年半年度报 告
41
10.6 管 理人 、托管 人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚等情 况
本报告期内本基金管理人和托管人托管业务部门及其相关高级 管理人员未受到任
何稽查或处罚。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易 单元的 有关 情况
金额单位：人民币元
券商
名称
交
易
单
元
数
量
股票交易 应支付该券商的佣金
备
注
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期
佣金总
量的比
例
海通
证券
2 - - - - -
注：①为了贯彻中国证监会的有关规定，我公司制定了选择券商的标准，即 ：
ⅰ资力雄厚，信誉良好，注册资本不少于3 亿元人民币。
ⅱ财务状况良好， 经营行为规范， 最近一年未因发生重大违规行为而受到有关管理机关
处罚。
ⅲ内部管理规范、 严格， 具备健全的 内控制度， 并能满足基金运作高度保密的要求。 具
备基金运作所需的高效、 安全的通讯条件， 交 易设施符合代理本基金进行证券交易的需
要，并能为本基金提供全面的信息服务。
ⅳ投研交综合实力较强。
ⅴ其他因素(综合能力一般，但在某些特色领域或行业，研究能力、深度和质量在行业
领先) 。
②券商专用交易单元选择程序：
ⅰ对交易单元候选券商的研究服务进行评估
本基金管理人组织相关人员依据交易单元选择标准对交易单元候选券商的服务质量和
研究实力进行评估，确定选用交易单元的券商。
ⅱ协议签署及通知托管人
本基金管理人与被选择的券商签订交 易单元租用协议，并通知基金托管人。
③本期没有剔除的券商交易单元。
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金 2018 年半年度报 告
42
1
兴业基金管理有限公司2017
年12月31 日基金净值 （收益）
中国证券报、上海证券报、
证券时报、www.cib-fund.c
om.cn
2018-01-02
2
关于不法分子冒用“兴业财
富”发行银行消费卡的澄清
公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、www.cib-fund.c
om.cn
2018-01-06
3 郑重声明
中国证券报、上海证券报、
证券时报、www.cib-fund.c
om.cn
2018-01-17
4
兴业稳固收益两年理财债券
型证券投资基金2017年第四
季度报告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、www.cib-fund.c
om.cn
2018-01-19
5
兴业稳固收益两年理财债券
型证券投资基金招募说明书
（更新）（2017年第2号）
www.cib-fund.com.cn 2018-01-23
6
兴业稳固收益两年理财债券
型证券投资基金招募说明书
（更新）摘要（2017年第2
号）
中国证券报、上海证券报、
证券时报、www.cib-fund.c
om.cn
2018-01-23
7
兴业基金管理有限公司关于
增加注册资本的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、www.cib-fund.c
om.cn
2018-03-06
8
兴业基金管理有限公司旗下
若干基金产品修订基金合同
内容的提示性公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、www.cib-fund.c
om.cn
2018-03-24
9
兴业基金管理有限公司《关
于修改兴业基金管理有限公
司旗下41 只证券投资基金基
金合同及托管协议的公告》
中国证券报、上海证券报、
证券时报、www.cib-fund.c
om.cn
2018-03-29
10
兴业基金管理有限公司关于
修改兴业基金管理有限公司
旗下41只证券投资基金基金
合同及托管协议的修订说明
及相关法律文件
中国证券报、上海证券报、
证券时报、www.cib-fund.c
om.cn
2018-03-29 兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金 2018 年半年度报 告
43
11
兴业稳固收益两年理财债券
型证券投资基金2017年年度
报告
www.cib-fund.com.cn 2018-03-30
12
兴业稳固收益两年理财债券
型证券投资基金2017年年度
报告（摘要）
中国证券报、上海证券报、
证券时报
2018-03-30
13
兴业稳固收益两年理财债券
型证券投资基金2018年第一
季度报告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、www.cib-fund.c
om.cn
2018-04-23
14
兴业稳固收益两年理财债券
型证券投资基金2018年第1
次分红公告?
中国证券报、上海证券报、
证券时报、www.cib-fund.c
om.cn
2018-06-08
15
兴业基金管理有限公司2018
年6月29日旗下基金净值 （收
益）
中国证券报、上海证券报、
证券时报、www.cib-fund.c
om.cn
2018-06-30
16
兴业基金管理有限公司2018
年6月30日旗下基金净值 （收
益）
中国证券报、上海证券报、
证券时报、www.cib-fund.c
om.cn
2018-06-30
§11
影 响投 资者决 策的 其他 重要信 息
11.1 报 告期 内单一 投资 者持 有基金 份额 比例达 到或 超过20% 的情况
投
资
者
类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序
号
持有基
金份额
比例达
到或者
超过2
0%的时
间区间
期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比
机
构
1
201801
01-201
80630
1,847,999,000.0
0
- -
1,847,999,00
0.00
100%
产品特有风险
本基金本报告期出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 如果该类投资者集中兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金 2018 年半年度报 告
44
赎回，可能会对本基金造成流动性压力；同时，该等集中赎回将可能产生（1）份额净值尾差风
险； （2） 基金净值波 动的风险； （3） 因引 发基金本身的巨额赎回而导致中小投资者无法及时赎
回的风险；（4）因基金资产净值低于 5000 万元从而影响投资目标实现或造成基金终止等风险。
管理人将在基金运作中保持合适的流动性水平， 并对申购赎回进行合理的应对， 加强防范流 动性
风险，保护持有人利益
注：上述份额占比为四舍五入，保留两位小数后的结果。
11.2 影 响投 资者决 策的 其他 重要信 息
无。
§12
备查文 件目 录
12.1 备 查文 件目录
（一） 中国证监会准予 兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金募集注册的文件
（二）《兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金基金合同》
（三）《兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金托管协议》
（四）法律意见书
（五）基金管理人业务资格批件和营业执照
（六）基金托管人业务资格批件和营业执照
（七）中国证监会要求的其他文件
12.2 存 放地 点
除上述第 （六） 项文件存放于基金托管人住所外， 其他备查文件等文本存放于基金
管理人处，投资人在办公时间内可免费查阅。
12.3 查 阅方 式
网站：http：//www.cib-fund.com.cn
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人兴业基金管理有限公司。
客户服务中心电话 4000095561
兴 业基 金管理 有限 公司
二 〇一 八年八 月二 十八日
