兴业14 天 理财债 券 型证 券 投资 基 金
2018 年半 年度报 告
2018 年 06 月30 日
基 金管 理人: 兴业 基金管 理有 限公司
基 金托 管人: 中国 民生银 行股 份有限 公司
送 出日 期:2018 年 08 月 28 日兴业 14 天理财债券型证券投资 基金 2018 年半年度报告
2
§1
重 要提示 及目 录
1.1 重要 提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本半
年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国民生银行股份有限公司根据 本基金合同规定，于2018年8月24 日
复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2018 年1月1日起至6月30 日止。 兴业 14 天理财债券型证券投资 基金 2018 年半年度报告
3
1.2 目录
§1
重要提示及目 录 ....................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ........................................................................................................................................... 2
1.2 目录 ................................................................................................................................................... 3
§2
基金简介 ................................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本情况 ................................................................................................................................... 5
2.2 基金产品说明 ................................................................................................................................... 5
2.3 基金管理人和基金 托管 人 ............................................................................................................... 5
2.4 信息披露方式 ................................................................................................................................... 6
2.5 其他相关资料 ................................................................................................................................... 6
§3 主要财务指标和基 金净 值表现 ................................................................................................................ 6
3.1 主要会计数据和财 务指 标 ............................................................................................................... 6
3.2 基金净值表现 ................................................................................................................................... 7
§4
管理人报告 ............................................................................................................................................... 9
4.1 基金管理人及基金 经理 情况 ........................................................................................................... 9
4.2 管理人对报告期内 本基 金运作遵规守信情况 的说 明 ................................................................. 11
4.3 管理人对报告期内 公平 交易情况的专项说明 ............................................................................. 11
4.4 管理人对报告期内 基金 的投资策略和业绩表 现的 说明 ............................................................. 11
4.5 管理人对宏观经济 、证 券市场及行业走势的 简要 展望 ............................................................. 13
4.6 管理人对报告期内 基金 估值程序等事项的说 明 ......................................................................... 13
4.7 管理人对报告期内 基金 利润分配情况的说明 ............................................................................. 14
4.8 报告期内管理人对 本基 金持有人数或基金资 产净 值预警情形的说明 ..................................... 14
§5
托管人报告 ............................................................................................................................................. 14
5.1 报告期内本基金托 管人 遵规守信情况声明 ................................................................................. 14
5.2 托管人对报告期内 本基 金投资运作遵规守信 、净 值计算、利润分配等 情况 的说明 ............. 14
5.3 托管人对本半年度 报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见 ............................. 14
§6 半年度财务会计报 告( 未 经审计) ........................................................................................................... 14
6.1 资产负债表 ..................................................................................................................................... 14
6.2 利润表 ............................................................................................................................................. 16
6.3 所有者权益（基金 净值 ）变动表 ................................................................................................. 18
6.4 报表附注 ......................................................................................................................................... 20
§7
投资组合报告 ......................................................................................................................................... 36
7.1 期末基金资产组合 情况 ................................................................................................................. 37
7.2 债券回购融资情况 ......................................................................................................................... 37
债券正 回购的资金余 额超 过基金资产净值的 20% 的说明 ............................................................... 37
7.3 基金投资组合平均 剩余 期限 ......................................................................................................... 37
7.3.1 投资组合平均剩 余期 限基本情况 .............................................................................................. 37
7.3.2 期末投资组合平 均剩 余期限分布比例 ...................................................................................... 38
7.4 报告期内投资组合 平均 剩余存续期超过 240 天情况说明 ......................................................... 38
7.5 期末按债券品种分 类的 债券投资组合 ......................................................................................... 38
7.6 期末按摊余成本占 基金 资产净值比例大小排 名的 前十名债券投资明细 ................................. 39
7.7 “影子定价”与“ 摊余 成本法”确定的基金 资产 净值的偏离 ................................................. 40
报告期内负偏离度的 绝对 值达到 0.25% 情况说明 ............................................................................ 40
报告期内正偏离度的 绝对 值达到 0.5% 情况说明 .............................................................................. 40
7.8 期末按公允价值占 基金 资产净值比例大小排 名的 前十名资产支持证券 投资 明细 ................. 40
7.9 投资组合报告附注 ......................................................................................................................... 40
7.9.1 基金计价方法说 明 ................................................................................................................... 40
7.9.2 报告期内, 本基金投 资决策程序符合相关 法律 法规的要求, 未发现本基金 投资的前十名证券兴业 14 天理财债券型证券投资 基金 2018 年半年度报告
4
的 发 行 主 体 本 期 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情
形 。 ...................................................................................................................................................... 40
7.9.3 期末其他各项资 产构 成 .............................................................................................................. 41
§8
基金份额持有 人信息 ............................................................................................................................. 41
8.1 期末基金份额持有 人户 数及持有人结构 ..................................................................................... 41
8.2 期末货币市场 基金前十 名份额持有人情况 ................................................. 错误！未定义书签。
8.3 期末基金管理人的 从业 人员持有本基金的情 况 ......................................................................... 42
8.4 期末基金管理人的 从 业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间情况 ......................................... 42
§9
开放式基金份 额变动 ............................................................................................................................. 42
§10
重大事件揭示 ....................................................................................................................................... 43
10.1 基金份额持有人大会 决议 ........................................................................................................... 43
10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动 ........................................... 43
10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼 ............................................................... 43
10.4 基金投资策略的改变 ................................................................................................................... 43
10.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况 ....................................................................................... 43
10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况 ....................................................... 43
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况 ................................................................................... 43
10.8 偏离度绝对值超过 0.5% 的情况 .................................................................................................. 45
10.9 其他重大事件 ............................................................................................................................... 45
§11
影响投资者决策的 其 他重要信息 ....................................................................................................... 47
11.1 报告期内单一投资者 持有基金份额比例达 到或 超过 20% 的情况 ........................................... 47
11.2 影响投资者决策的其 他重要信息 ............................................................................................... 47
§12
备查文件目录 ....................................................................................................................................... 48
12.1 备查文件目录 ............................................................................................................................... 48
12.2 存放地点 ....................................................................................................................................... 48
12.3 查阅方式 ....................................................................................................................................... 48 兴业 14 天理财债券型证券投资 基金 2018 年半年度报告
5
§2
基 金简介
2.1 基金 基本 情况
基金名称 兴业14天理财债券型证券投资基金
基金简称 兴业14天理财
基金主代码 003430
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016年10月24日
基金管理人 兴业基金管理有限公司
基金托管人 中国民生银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 10,228,561,925.28份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称 兴业14天理财A 兴业14天理财B
下属分级基金的交易代码 003430 003431
报告期末下属分级基金的份额总额 7,969,338.42份 10,220,592,586.86 份
2.2 基金 产品 说明
投资目标
在追求本金安全、保持资产流动性的基础上，力
争实现超过业绩比较基准的投资收益。
投资策略
本基金将采用积极管理型的投资策略，在深入研
究国内外的宏观经济走势、货币政策变化趋势、市场
资金供求状况的基础上，通过债券类属配置和收益率
曲线配置等方法，实施积极的债 券投资组合管理。
业绩比较基准
中国人民银行公告的金融机构人民币七天通知存
款基准利率（税后）。
风险收益特征
本基金属于短期理财债券型证券投资基金，长期
风险收益水平低于股票型基金、混合型基金及普通债
券型证券投资基金，高于货币市场基金。
2.3 基金 管理 人和基 金托 管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 兴业基金管理有限公司 中国民生银行股份有限公司
信息披 姓名 沈栩 罗菲菲 兴业 14 天理财债券型证券投资 基金 2018 年半年度报告
6
露负责
人
联系电话 021-22211888 010-58560666
电子邮箱 zhaoyue@cib-fund.com.cn tgbfxjdzx@cmbc.com.cn
客户服务电话 40000-95561 95568
传真 021-22211997 010-58560798
注册地址
福建省福州市鼓楼区五四路1
37号信和广场25楼
北京市西城区复兴门内大街2
号
办公地址
上海市浦东新区浦明路198号
财富金融广场7号楼
北京市西城区复兴门内大街2
号
邮政编码 200120 100031
法定代表人 卓新章 洪崎
2.4 信息 披露 方式
本基金选定的信息披
露报纸名称
中国证券报、上海证券报、证券时报
登载基金半年度报告
正文的管理人互联网
网址
www.cib-fund.com.cn
基金半年度报告备置
地点
基金管理人及基金托管人的办公场所
2.5 其他 相关 资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 兴业基金管理有限公司
上海市浦东新区浦明路198号财富金
融广场7号楼
§3 主要财 务指 标和基金 净值 表现
3.1 主要 会计 数据和 财务 指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间 数据和 指标
报告期(2018年01月01日-2018年06月30日)
兴业14 天理财A 兴业14天理财B
本期已实现收益 356,495.74 210,224,382.27
本期利润 356,495.74 210,224,382.27 兴业 14 天理财债券型证券投资 基金 2018 年半年度报告
7
本期净值收益率 2.0795% 2.1001%
3.1.2 期末 数据和 指标 报告期末(2018年06 月30日)
期末基金资产净值 7,969,338.42 10,220,592,586.86
期末基金份额净值 1.0000 1.0000
3.1.3 累计 期末指 标 报告期末(2018年06 月30日)
累计净值收益率 6.6246% 6.6581%
1、本基金收益分配按日结转份额。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收
益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益，
由于本基金采用摊余成本法核算， 因此， 公允价值变动收益为零， 本期已实现收益和本
期利润的金额相等。
3.2 基金 净值 表现
3.2.1 基金 份额净 值收益 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
兴业14 天理财A
阶段
份额净值
收益率①
份额净值
收益率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②- ④
过去一
个月
0.3153% 0.0002% 0.1110% 0.0000% 0.2043% 0.0002%
过去三
个月
0.9986% 0.0007% 0.3366% 0.0000% 0.6620% 0.0007%
过去六
个月
2.0795% 0.0007% 0.6695% 0.0000% 1.4100% 0.0007%
过去一
年
4.1548% 0.0006% 1.3500% 0.0000% 2.8048% 0.0006%
自基金
合同生
效起至
今
6.6246% 0.0017% 2.2740% 0.0000% 4.3506% 0.0017%
兴业14 天理财B
阶段 份额净值 份额净值 业绩比较 业绩比较 ①-③ ②- ④ 兴业 14 天理财债券型证券投资 基金 2018 年半年度报告
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收益率① 收益率标
准差②
基准收益
率③
基准收益
率标准差
④
过去一
个月
0.3186% 0.0002% 0.1110% 0.0000% 0.2076% 0.0002%
过去三
个月
1.0088% 0.0007% 0.3366% 0.0000% 0.6722% 0.0007%
过去六
个月
2.1001% 0.0007% 0.6695% 0.0000% 1.4306% 0.0007%
过去一
年
4.1775% 0.0006% 1.3500% 0.0000% 2.8275% 0.0006%
自基金
合同生
效起至
今
6.6581% 0.0017% 2.2740% 0.0000% 4.3841% 0.0017%
3.2.2 自基 金合同 生效以 来基 金份额 累计 净值收 益率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收
益 率变 动的比 较
兴业 14 天理财债券型证券投资 基金 2018 年半年度报告
9
§4
管 理人报 告
4.1 基金 管理 人及基 金经 理情 况
4.1.1 基金 管理人 及其管 理基 金的经 验
2013 年3月，兴业基金管理有限公司获中国证监会批复。兴业基金由兴业银行股份
有限公司和中海集团投资有限公司共同出资设 立， 公司注册资本12亿元人民币， 注册地
福建省福州市。 兴业基金的业务范围包括基金募集、 基金销售、 特定客户资产管理、 资
产管理和中国证监会许可的其他业务。截至2018年6月30日，兴业基金管理了兴业定期
开放债券型证券投资基金、 兴业货币市场证券投资基金、 兴业多策略灵活配置混合型发
起式证券投资基金、 兴业年年利定期开放债券型证券投资基金、 兴业聚利灵活配置混合
型证券投资基金、 兴业聚优灵活配置混合型证券投资基金、 兴业收益增强债券型证券投
资基金、 兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金、 兴业稳固收益一年理财债券型证
券投资基金、 兴业添利债券型证券投资基金、兴业聚惠灵活配置混合型证券投资基金、
兴业添天盈货币市场基金、 兴业国企改革灵活配置混合型证券投资基金、 兴业鑫天盈货
币市场基金、兴业丰利债券型证券投资基金、兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金、
兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金、 兴业保本混合型证券投资基金、 兴业丰泰债券
型证券投资基金、 兴业聚盈灵活配置混合型证券投资基金、 兴业福益债券型证券投资基
金、 兴业聚鑫灵活配置混合型证券投资基金、 兴业天融债券型证券投资基金、 兴业成长
动力灵活配置混合型证券投资基金、 兴业天禧债券型证券投资基金、 兴业增益 五年定期兴业 14 天理财债券型证券投资 基金 2018 年半年度报告
10
开放债券型证券投资基金、 兴业聚全灵活配置混合型证券投资基金、 兴业聚源灵活配置
混合型证券投资基金、 兴业聚丰灵活配置混合型证券投资基金、 兴业稳天盈货币市场基
金、兴业启元一年定期开放债券型证券投资基金、兴业14天理财债券型证券投资基金、
中证兴业中高等级信用债指数证券投资基金、 兴业裕恒债券型证券投资基金、 兴业裕华
债券型证券投资基金、 兴业裕丰债券型证券投资基金、 兴业安润货币市场基金、 兴业增
益三年定期开放债券型证券投资基金、 兴业18个月定期开放债券型证券投资基金、 兴业
瑞丰6 个月定期开放债券型证券投资基金、兴业福 鑫债券型证券投资基金、兴业量化精
选灵活配置混合型发起式证券投资基金、兴业安弘3个月定期开放债券型发起式证券投
资基金、 兴业6个月定期开放债券型发起式证券投资基金、 兴业安和6个月定期开放债券
型发起式证券投资基金、兴业嘉润3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、兴业龙
腾双益平衡混合型证券投资基金、兴业3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、兴
业纯债一年定期开放债券型证券投资基金。
4.1.2 基金 经理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
徐莹
固定收益
投资二部
副总经理
兼投资总
监、基金
经理
2016-10-
24
2018-05-
24
10年
中国籍， 硕士学位，CFA， 具有
证券投资基金从业资格。2008
年7月至2012年5月，在兴业银
行总行资金营运中心从事债券
交易、 债券投资；2012年5 月至
2013 年6月， 在兴业银行总行资
产管理部从事组合投资管理； 2
013年6月加入兴业基金管理有
限公司，现任固定收益投资二
部副总经理兼投资总监、基金
经理。
雷志强 基金经理
2017-01-
04
- 7年
中国籍，硕士学位，特许金融
分析师 （CFA） ， 注册会 计师 （C
PA），具有证券投资基金从业
资格。2011年7月至2016年5月
在交通银行总行资产负债管理
部工作，主要从事利率市场化兴业 14 天理财债券型证券投资 基金 2018 年半年度报告
11
研究、利率定价管理等资产负
债管理相关工作。 2016年6 月加
入兴业基金管理有限公司，现
任基金经理。
伍方方 基金经理
2018-05-
28
- 8年
中国籍，硕士学位，具有证券
投资基金从业资格。2010 年12
月至2017年12月，在兴业银行
资金营运中心担任交易员，从
事人民币资金交易、流动性管
理、债券借贷、同业存单发行
与投资交易、投资策略研究以
及其他资产负债管理相关工
作。2017年12月加入兴业基金
管理有限公司， 现任基金经理。
1、对基金的首任基金经理，其"任职日期"为基金合同生效日，"离职日期"为根据公司
决定确定的解聘日期， 除首任基金经理外，"任职日期"和"离任日期"分别指根据公司决
定确定的聘任日期和解聘日期。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理 人对 报告期 内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告期内， 本基金管理人严格遵守 《证券投资基金法》 等有关法律法规及基金合
同、 基金招募说明书等有关基金法律文件的规定， 本着诚实信用、 勤 勉尽责的原则管理
和运用基金资产， 在控制风险的前提下， 为基金份额持有人谋求最大利益。 在本报告期
内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理 人对 报告期 内公 平交 易情况 的专 项说明
4.3.1 公平 交易制 度的执 行情 况
报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意
见》，完善相应制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行，
公平对待旗下管理的基金和投资组合。
4.3.2 异常 交易行 为的专 项说 明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 管理 人对 报告期 内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明 兴业 14 天理财债券型证券投资 基金 2018 年半年度报告
12
4.4.1 报告 期内基 金投资 策略 和运作 分析
1 、宏观经济分析
国外经济方面， 报告期内， 世界经济整体延续复苏状态， 但从先行指标上看欧元区
边际上增速显露放缓迹象。从美国经济领先指标来看，6月美国ISM制造业PMI指数小幅
上升至60.20， 继续处于相对高位。 就业市场持续改善，6月失业率小幅下降至4.0%左右。
通胀温和上行，5月PCE和核心PCE通胀当月同比分别上行至2.25% 和1.96%左右。从欧元
区经济领先指标来看， 欧元区制造业PMI 指数报告期内回落至54.20 。 就业情况持续改善，
5月失业率小幅降至8.40%。通胀小幅抬头，6月CPI同比增速上升至2.0%。
国内经济方面， 当前我国经济运行总体平稳， 报告期内经济增长预计温和下行。 具
体来看，领先指标制造业PMI报告期内小幅回落至51.50水平，同步指标工业增加值1-6
月累计同比增速升至6.70%。 从经济增长动力来看， 拉动经济的三驾马车全面下滑：1-6
月，社会消费品零售累计增速下滑至9.40% ，固定资产投资累计增速持续回落至6.00% ，
进出口总额累计同比增速降至15.90%。 通胀方面，CPI同比升至阶段性高点后回落，6月
CPI降 至1.90%；PPI 小幅上行，6月PPI升至4.70%水平。
货币政策方面，2018上半年持续实施稳健中性的货币政策， 加强预调微调和与市场
沟通，市场总体呈现平稳态势，资金面比较宽松。
2 、市场回顾
债券市场方面，报告期内，债券资产价格有所分化，中债总全价指数上涨2.99% ，
中债银行间国债全价指数上涨2.83%， 中债国开行债券总指数上涨2.74%， 中债企业债总
全价指数下降0.06% 。具体来看，10年期国债收益率从3. 88% 的水平下行41BP至3.47% ，
10年期金融债 （国开） 收益率从4.82%下行57BP至4.25%。 货币市场方 面， 报告期内， 央
行货币政策维持稳健中性，资金面整体情况宽松。银行间1天回购利率收至3.15%，7天
回购利率收至3.58% 。
3 、运作分析
报告期内， 组合规模和收益维持相对平稳。 管理人积极应对宏观经济形势、 货币政
策和市场流动性变化， 在货币政策维持稳健中性， 金融强监管、 同业去杠杆延续的大背
景下， 组合投资整体采 取短久期、 高安全性、 高流动性策略， 增强资 产流动性， 加强流
动性预判， 合理布局到期时点， 谨慎杠杆操作。 下一步管理人将进一步加强宏观利率走
势研判， 加强监管政策预判及应对能力， 继续在保持组合流 动性的前提下， 把握货币市
场阶段性机会，力争在保证流动性的前提下提高组合收益。
4.4.2 报告 期内基 金的业 绩表 现
截至报告期末兴业14天理财A基金份额净值为1.000元， 本报告期内， 该类基金份额
净值收益率为2.0795% ， 同期业绩比较基准收益率为0.6695%； 截至报告期末兴业14 天理兴业 14 天理财债券型证券投资 基金 2018 年半年度报告
13
财B基金份额净值为1.000元，本报告期内，该类基金份额净值收益率为2.1001%，同期
业绩比较基准收益率为0.6695%。
4.5 管理 人对 宏观经 济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
站在当前时点来看，2018年下半年经济增 速在高质量增长的要求下， 稳中趋缓的可
能性仍然较大，通胀全年或小幅回落，货币政策保持稳健中性，流动性保持合理充裕，
去杠杆或变成稳杠杆， 财政政策更加积极， 外围世界主要经济体复苏速度趋缓， 债市预
计以震荡为主。 整体来看， 下半年的债券市场仍有诸多利空因素， 但考虑到实体经济融
资成本，债券市场收益率继续上行空间不大，在目前的合理预期下，相比2018上半年，
我们对下阶段债券市场表现目前持中性态度。 货币市场在目前央行表态保持流动性合理
充裕的背景下， 资金短期充裕， 利率仍有下行空间。 作为管理人， 我们将继续凝结公司
上下投研团队的智 慧，为基金持有人获取应有回报。
4.6 管理 人对 报告期 内基 金估 值程序 等事 项的说 明
1 、估值政策及重大变化
无。
2 、估值政策重大变化对基金资产净值及当期损益的影响
无。
3 、有关参与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历的描
述
（1）公司方面
估值委员会设主任委员一名， 由分管运营的公司领导担任； 委员若干名， 由基金运
营部、 风险管理总部、 研究部、 投资管理总部 （视会议议题内容选择相关投资方向部门）
部门负责人或其指定人员组成。
估值委员会主要工作职责如下： 制定合理、 公允的估值方法； 对估值方法进行 讨论
并作出评价， 在发生了影响估值公允性及合理性的情况后及时修订估值方法， 以保证其
持续适用； 评价现有估值方法对新投资策略或新投资品种的适用性， 对新投资策略或新
投资品种采用的估值方法作出决定；讨论、决定其他与估值相关的重大问题。
（2）托管银行
托管银行根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任， 并且认 真核查公司采
用的估值政策和程序。
（3）会计师事务所
对相关估值模型、假设及参数的适当性出具审核意见和报告。
4 、参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突
参与估值流程各方之间无任何重大利益冲突。 兴业 14 天理财债券型证券投资 基金 2018 年半年度报告
14
5 、已签约的任何定价服务的性质与程度等信息
无。
4.7 管理 人对 报告期 内基 金利 润分配 情况 的说明
本基金根据每日基金收益情况， 以每万份基金已实现收益为基准， 为投资人每日计
算当日收益并分配，按日进行支付。报告期内本基金向A级份额持有人分配利润
356,495.74 元，向B级份额持有人分配利润210,224,382.27元。
4.8 报告 期内 管理人 对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 情形 的说明
本报告期内， 本基金不 存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者
基金资产净值低于五千万的情形。
§5
托 管人报 告
5.1 报告 期内 本基金 托管 人遵 规守信 情况 声明
本报告期内， 中国民生银行股份有限公司在本基金的托管过程中， 严格遵守 《证券
投资基金法》 及其他法律法规和基金合同、 托管协议的有关规定， 依法安全保管了基金
财产， 不存在损害基金份额持有人利益的行为， 完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽
的义务。
5.2 托管 人对 报告期 内本 基金 投资运 作遵 规守信 、净 值计算 、利 润分配 等情 况的说 明
本报告期内， 按照相关法律法规和基金合同、 托管协议的有关规定， 本托管人对本
基金的投资运作方面进行了监督， 对基金资产净值计算、 基金份额申购赎回价格的计算、
基金费用开支等方面进行了认真的复核， 未发 现基金管理人有损害基金份额持有人利益
的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
本报告期内,本基金向A级份额持有人分配利润356,495.74 元，向B级份额持有人分
配利润210,224,382.27 元。
5.3 托管 人对 本半年 度报 告中 财务信 息等 内容的 真实 、准确 和完 整发表 意见
本托管人复核审查的本报告中的财务指标、 净值表现、 财务会计报告、 投资组合报
告等内容真实、准确和完整。
§6 半年度 财务 会计报告(未 经审计)
6.1 资产 负债 表
会计主体：兴业14 天理财债券型证券投资基金 兴业 14 天理财债券型证券投资 基金 2018 年半年度报告
15
报告截止日：2018 年06月30日
单位：人民币元
资 产
附注
号
本期末
2018年06月30日
上年度末
2017年12月31日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 3,057,678.00 641,416,443.17
结算备付金
- -
存出保证金
- -
交易性金融资产 6.4.7.2 10,172,749,983.82 9,389,553,591.58
其中：股票投资
- -
基金投资
- -
债券投资
10,172,749,983.82 9,389,553,591.58
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 29,982,364.97 -
应收证券清算款
- -
应收利息 6.4.7.5 25,868,530.95 27,922,176.99
应收股利
- -
应收申购款
22.28 2,683,856.70
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
10,231,658,580.02 10,061,576,068.44
负 债和 所有者 权益
附注
号
本期末
2018年06月30日
上年度末
2017年12月31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- - 兴业 14 天理财债券型证券投资 基金 2018 年半年度报告
16
应付赎回款
- -
应付管理人报酬
2,098,433.07 2,142,911.62
应付托管费
671,498.59 685,731.72
应付销售服务费
84,220.38 86,404.68
应付交易费用 6.4.7.7 30,189.02 6,794.94
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 212,313.68 219,000.00
负债合计
3,096,654.74 3,140,842.96
所 有者 权益：
实收基金 6.4.7.9 10,228,561,925.28 10,058,435,225.48
未分配利润
6.4.7.1
0
- -
所有者权益合计
10,228,561,925.28 10,058,435,225.48
负债和所有者权益总计
10,231,658,580.02 10,061,576,068.44
报告截止日2018年06月30日，基金份额净值1.00元，基金份额总额10,228,561,925.28
份，其中A类基金份额7,969,338.42份，B类基金份额10,220,592,586.86 份。
6.2 利润 表
会计主体：兴业14 天理财债券型证券投资基金
本报告期：2018年01月01日至2018年06月30日
单位：人民币元
项 目
附注
号
本期2018年01月01
日至2018年06月30
日
上年度可比期间
2017年01月01日至201
7年06月30日
一 、收 入
228,413,737.12 184,706,613.32
1.利息收入
227,551,337.25 184,780,664.51
其中：存款利息收入
6.4.7.1
1
7,916,863.75 6,199,928.06
债券利息收入
218,955,461.94 178,439,862.49 兴业 14 天理财债券型证券投资 基金 2018 年半年度报告
17
资产支持证券利息收
入
- -
买入返售金融 资产收
入
679,011.56 140,873.96
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填
列）
862,399.87 -74,051.19
其中：股票投资收益
6.4.7.1
2
- -
基金投资收益
- -
债券投资收益
6.4.7.1
3
862,399.87 -74,051.19
资产支持证券投资收
益
6.4.7.1
3.3
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
6.4.7.1
4
- -
股利收益
6.4.7.1
5
- -
3.公允价值变动收益 （ 损失以
“-”号填列）
6.4.7.1
6
- -
4.汇兑收益 （损失以 “－” 号
填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号
填列）
6.4.7.1
7
- -
减 ：二 、费用
17,832,859.11 15,554,805.40
1．管理人报酬
6.4.10.
2.1
12,563,867.83 11,272,025.92
2．托管费
6.4.10.
2.2
4,020,437.66 3,607,048.27
3．销售服务费
6.4.10.
2.3
505,981.12 450,882.06 兴业 14 天理财债券型证券投资 基金 2018 年半年度报告
18
4．交易费用
6.4.7.1
8
- 750.00
5．利息支出
497,088.16 -
其中： 卖出回购金融资 产支出
497,088.16 -
6．税金及附加
- -
7．其他费用
6.4.7.1
9
245,484.34 224,099.15
三、 利润 总额 （亏 损总 额以 “-”
号 填列 ）
210,580,878.01 169,151,807.92
减：所得税费用
- -
四 、净 利润（ 净亏 损以“-”
号 填列 ）
210,580,878.01 169,151,807.92
6.3 所有 者权 益（基 金净 值） 变 动表
会计主体：兴业14 天理财债券型证券投资基金
本报告期：2018年01月01日至2018年06月30日
单位：人民币元
项 目
本期
2018 年01月01日至2018 年06月30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、 期初所有者权益
(基金净值)
10,058,435,225.48 - 10,058,435,225.48
二、 本期经营活动产
生的基金净值变动
数(本期利润)
- 210,580,878.01 210,580,878.01
三、 本期基金份额交
易产生的基金净值
变动数 （净值减 少以
“-”号填列）
170,126,699.80 - 170,126,699.80
其中： 1.基金申购款 267,859,456.44 - 267,859,456.44
2.基金赎回
款
-97,732,756.64 - -97,732,756.64
四、 本期向基金份额 - -210,580,878.01 -210,580,878.01 兴业 14 天理财债券型证券投资 基金 2018 年半年度报告
19
持有人分配利润产
生的基金净值变动
（净值减少以“- ”
号填列）
五、 期末所有者权益
（基金净值）
10,228,561,925.28 - 10,228,561,925.28
项 目
上年度可比期间
2017 年01月01日至2017年06月30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、 期初所有者权益
(基金净值)
3,010,060,505.89 - 3,010,060,505.89
二、 本期经营活动产
生的基金净值变动
数(本期利润)
- 169,151,807.92 169,151,807.92
三、 本期基金份额交
易产生的基金净值
变动数 （净值减少以
“-”号填列）
7,029,506,851.98 - 7,029,506,851.98
其中： 1.基金申购款 7,169,151,807.92 - 7,169,151,807.92
2.基金赎回
款
-139,644,955.94 - -139,644,955.94
四、 本期向基金份额
持有人分配利润产
生的基金净值变动
（净值减少以“- ”
号填列）
- -169,151,807.92 -169,151,807.92
五、 期末所有者权益
（基金净值）
10,039,567,357.87 - 10,039,567,357.87
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:
卓新章
—— ———————
基金管理人负责人
庄孝强
—————————
主管会计工作负责人
楼怡斐
—————————
会计机构负责人 兴业 14 天理财债券型证券投资 基金 2018 年半年度报告
20
6.4 报表 附注
6.4.1 基金 基本情 况
兴业14天理财债券型证券投资基金( 以下简称"本基金")系由基金管理人兴业基金
管理有限公司依照 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《兴业14天理财债券型证券投
资基金基金合同》(以下简称"基金合同") 及其他有关法律法规的规定， 经中国证券监督
管理委员会(以下简称"中国证监会")以证监许可[2016]1945号文准予募集注册。 本基金
为契约型开放式 基金， 存续期限为不定期， 首次设立募集基金份额为200,015,054.71 份，
经德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并出具了编号为德师报(验)字(16) 第
0893号的验资报告。 基金合同于2016年10 月24日正式生效。 本基金的基金管理人为兴业
基金管理有限公司，基金托管人为中国民生银行股份有限公司。
根据基金合同相关规定， 本基金份额分为A类 基金份额(以下简称"兴业14天理财A")
和B类基金份额(以下简称"兴业14天理财B")两类份额。其中，兴业14天理财A是指按照
0.05% 年费率计提销售服务费的基金份额 类别；兴业14天理财B是指按照0.01%年费率计
提销售服务费的基金份额类别。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 截至报告期末最新公告的基金合同及本
基金招募说明书的有关规定， 本基金的投资范围为法律法规允许的金融工具包括： 现金；
期限在一年以内(含一年)的银行存款、 债券回购、 中央银行票据、 同业存单； 剩余期限
在397 天以内(含397 天)的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券；以及法律
法规或中国证监会允许本基金投资的其他固定收益类金融工具。 如法 律法规或监管机构
以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围，
并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。 本基金的业绩比较基准为： 中
国人民银行公告的金融机构人民币七天通知存款基准利率(税后)。
6.4.2 会计 报表的 编制基 础
本基金的财务报表按照财政部颁布的企业会计准则及相关规定(以下简称"企业会
计准则")以及中国证监会发布的基金行业实务操作的有关规定编制， 同时在具体会计核
算和信息披露方面也参考了中国证券投资基金业协会发布的若干基金行业实务操作。
6.4.3 遵循 企业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基金财务报表的编制符合企业会 计准则和中国证监会发布的关于基金行业实务
操作的有关规定的要求，真实、完整地反映了本基金2018年06 月30日的财务状况以及
2018年01月01日至2018年06月30日止期间的经营成果和基金净值变动情况。
6.4.4 本报 告期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明 兴业 14 天理财债券型证券投资 基金 2018 年半年度报告
21
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计 政策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.5.1 差错更 正的 说明
本基金本报告期间无需说明的重大会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通
知》 、 财税[2008]1 号 《财政部、 国家税务总 局关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、
财税[2016]36 号 《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》 、 财 税[2016]140号 《关
于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》 、 财税[2017]56号 《关于资
管产品增值税有关问题的通知》及其他相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下：
1) 证券投资基金(封闭式证券投资基金， 开放 式证券投资基金)管理人运用基金买卖
股票、 债券免征增值 税；2018年1月1日起， 公开募集证券投资基金运营过程中发生的其
他增值税应税行为， 以基金管理人为增值税纳税人， 暂适用简易计税方法， 按照3% 的征
收率缴纳增值税。
2) 对基金从证券市场中取得的收入， 包括买卖债券的差价收入， 债券的利息收入及
其他收入，暂不缴纳企业所得税。
3) 对基金取得的债券利息收入， 由发行债券的 企业在向基金支付上述收入时代扣代
缴20% 的个人所得税，暂不缴纳企业所得税。
6.4.7 重要 财务报 表项目 的说 明
6.4.7.1 银行存 款
单位：人民币元
项目
本期末
2018年06月30日
活期存款 3,057,678.00
定期存款 -
其中：存款期限1 个月以内 -
存款期限1-3个月 -
存款期限3 个月以上 -
其他存款 -
合计 3,057,678.00
兴业 14 天理财债券型证券投资 基金 2018 年半年度报告
22
6.4.7.2 交易性 金融 资产
单位：人民币元
项目
本期末2018年06月30 日
摊余成本 影子定价 偏离金额
偏离度
(%)
债
券
交易所市
场
- - - -
银行间市
场
10,172,749,983.8
2
10,173,743,600.0
0
993,616.1
8
0.0097
合计
10,172,749,983.8
2
10,173,743,600.0
0
993,616.1
8
0.0097
资产支持证券 - - - -
合计
10,172,749,983.8
2
10,173,743,600.0
0
993,616.1
8
0.0097
6.4.7.3 衍生金 融资 产/ 负债
本基金本报告期末未持有衍生金融资产/ 负债。
6.4.7.4 买入返 售金 融资 产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
单位：人民币元
项目
本期末2018年06月30 日
账面余额 其中：买断式逆回购
交易所市场 - -
银行 间市场 29,982,364.97 -
合计 29,982,364.97 -
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利 息
单位：人民币元
项目 本期末 兴业 14 天理财债券型证券投资 基金 2018 年半年度报告
23
2018年06月30日
应收活期存款利息 1,310.23
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 -
应收债券利息 25,840,654.77
应收资产支持证券利息 -
应收买入返售证券利息 26,565.95
应收申购 款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
其他 -
合计 25,868,530.95
6.4.7.6 其他资 产
本基金本报告期末未持有其他资产。
6.4.7.7 应付交 易费 用
单位：人民币元
项目
本期末
2018年06月30日
交易所市场应付交易费用 -
银行间市场应付交易费用 30,189.02
合计 30,189.02
6.4.7.8 其他负 债
单位：人民币元
项目
本期末
2018年06月30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 -
预提费用 212,313.68
合计 212,313.68 兴业 14 天理财债券型证券投资 基金 2018 年半年度报告
24
6.4.7.9 实收基 金
6.4.7.9.1 兴业14 天理财A
金额单位：人民币元
项目
(兴业14天理财A)
本期2018年01月01日至2018年06月30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 48,067,020.89 48,067,020.89
本期申购 57,635,074.17 57,635,074.17
本期赎回（以“- ”号填列） -97,732,756.64 -97,732,756.64
本期末 7,969,338.42 7,969,338.42
6.4.7.9.2 兴业14 天理财B
金额单位：人民币元
项目
(兴业14天理财B)
本期2018年01月01日至2018年06月30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 10,010,368,204.59 10,010,368,204.59
本期申购 210,224,382.27 210,224,382.27
本期赎回（以“- ”号填列） - -
本期末 10,220,592,586.86 10,220,592,586.86
申购份额含红利再投、 转换入及分级份额调增份额； 赎回份额含转换出 及分级份额调减
份额。
6.4.7.10 未分 配利 润
6.4.7.10.1 兴业14 天理 财A
单位：人民币元
项目
(兴业14 天理财A)
已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 - - -
本期利润 356,495.74 - 356,495.74
本期基金份额交易产 - - - 兴业 14 天理财债券型证券投资 基金 2018 年半年度报告
25
生的变动数
其中：基金申购款 - - -
基金赎回款 - - -
本期已分配利润 -356,495.74 - -356,495.74
本期末 - - -
6.4.7.10.2 兴业14 天理 财B
单位：人民币 元
项目
(兴业14 天理财B)
已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 - - -
本期利润 210,224,382.27 - 210,224,382.27
本期基金份额交易产
生的变动数
- - -
其中：基金申购款 - - -
基金赎回款 - - -
本期已分配利润 -210,224,382.27 - -210,224,382.27
本期末 - - -
6.4.7.11 存款 利息 收入
单位：人民币元
项目 本期2018年01月01日至2018年06月30日
活期存款利息收入 102,974.83
定期存款利息收入 7,813,888.92
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 -
其他 -
合计 7,916,863.75
6.4.7.12 股票 投资 收益
本基金本报告期无股票投资收益。
兴业 14 天理财债券型证券投资 基金 2018 年半年度报告
26
6.4.7.13 债券 投资 收益
6.4.7.13.1 债券 投资收 益项 目构成
单位：人民币元
项目
本期
2018年01月01日至2018年06月30日
债券投资收益 —— 买卖债券（、债转
股及债券到期兑付）差价收入
862,399.87
债券投资收益 —— 赎回差价收入 -
债券 投资收益—— 申购差价收入 -
合计 862,399.87
6.4.7.13.2 债券 投资收 益—— 买卖 债券 差价收 入
单位：人民币元
项目
本期
2018年01月01日至2018 年06月30日
卖出债券（、债转股及债券
到期兑付）成交总额
18,751,970,821.87
减：卖出债券（、债转股及
债券到期兑付）成本总额
18,721,785,252.13
减：应收利息总额 29,323,169.87
买卖债券差价收入 862,399.87
6.4.7.13.3 资产 支持证 券投 资收益
本基金本报 告期无资产支持证券投资收益。
6.4.7.14 衍生 工具 收益
6.4.7.14.1 衍生 工具收 益—— 买卖 权证 差价收 入
本基金本报告期无衍生工具收益。
6.4.7.14.2 衍生 工具收 益—— 其他 投资 收益
本基金本报告期无衍生工具收益。
6.4.7.15 股利 收益 兴业 14 天理财债券型证券投资 基金 2018 年半年度报告
27
本基金本报告期无股利收益。
6.4.7.16 公允 价值 变动 收益
本基金本报告期无公允价值变动收益。
6.4.7.17 其他 收入
本基金本报告期无其他收入。
6.4.7.18 交易 费用
本基金本报告期无交易费用。
6.4.7.19 其他 费 用
单位：人民币元
项目
本期
2018年01月01日至2018 年06月30日
审计费用 64,464.96
信息披露费 138,848.72
汇划手续费 23,570.66
帐户维护费 18,000.00
其他费用 600.00
合计 245,484.34
6.4.8 或有 事项、 资产负 债表 日后事 项的 说明
6.4.8.1 或有事 项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。
6.4.8.2 资产负 债表 日后 事项
截至财务报表批准报出日，本基金无需要披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联 方关系
6.4.9.1 本报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告期间存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方 兴业 14 天理财债券型证券投资 基金 2018 年半年度报告
28
关联方名称 与本基金的关系
兴业基金管理有限公司（以下简称"兴业基金
"）
基金管理人、基金销售机构、注册登
记机构
中国民生银行股份有限公司（以下简称"民生
银行"）
基金托管人
兴业银行股份有限公司（以下简称"兴业银行
"）
基金管理人的控股股东
兴业财富资产管理有限公司（以下简称"兴业
财富"）
基金管理人控制的公司
中海集团投资有限公司 基金管理人的股东
下述关联方交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本 报告期 及上年 度可 比期间 的关 联方交 易
6.4.10.1 通过 关联 方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股票 交易
本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.10.1.2 权证 交易
本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.3 债券 交易
本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行 债券交易。
6.4.10.1.4 债券 回购交 易
本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
6.4.10.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
本基金本报告期及上年度可比期间无应支付关联方的佣金。
6.4.10.2 关联 方报 酬
6.4.10.2.1 基金 管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018 年01月01日至201
上年度可比期间
2017年01月01日至201兴业 14 天理财债券型证券投资 基金 2018 年半年度报告
29
8年06月30日 7年06月30日
当期发生的基金应支付的管理费 12,563,867.83 11,272,025.92
其中：支付销售机构的客户维护费 8,569.92 -
支付基金管理人的基金管理费按前一日基金资产净值×0.25% 的年费率计提，逐日累计
至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金管理费=前一日基金资产净值×0.25% ÷当年天数。
6.4.10.2.2 基金 托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018 年01月01日至2018
年06月30日
上年度可比期间
2017年01月01日至2017
年06月30日
当期发生的基金应支付的托管费 4,020,437.66 3,607,048.27
支付基金托管人的基 金托管费按前一日基金资产净值×0.08% 的年费率计提，逐日累计
至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金托管费=前一日基金资产净值×0.08% ÷当年天数。
6.4.10.2.3 销售 服务费
单位：人民币元
获得销售
服务费的
各关联方
名称
本期
2018年01月01日至2018年06月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
兴业14天理财A 兴业14天理财B 合计
兴业基金 5.10 501,257.20 501,262.30
合计 5.10 501,257.20 501,262.30
获得 销售
服务费的
各关联方
名称
上年度可比期间
2017年01月01日至2017年06月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
兴业14天理财A 兴业14天理财B 合计
兴业基金 1.46 450,531.13 450,532.59
合计 1.46 450,531.13 450,532.59
本基金实行销售服务费分级收费方式，分设A、B两类基金份额：A类基金按前一日基金
资产净值0.05%的年费率计提，B类基金按前一日基金资产净值的0.01%的年费率计提，兴业 14 天理财债券型证券投资 基金 2018 年半年度报告
30
逐日累计至每月月底， 按月支付给兴业基金， 再交 由兴业基金计算并支付给各基金销售
机构。其计算公式为：
A类基金日销售服务费=前一日A类基金份额对应的资产净值×0.05%÷当年天数；
B类基金日销售服务费=前一日B类基金份额对应的资产净值×0.01%÷当年天数。
6.4.10.3 与关 联方 进行 银行 间同业 市场 的债券(含 回购) 交易
本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行银行间同业市场的债券
(含回购)交易。
6.4.10.4 各关 联方 投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报告 期内基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 的情 况
本基金本报告期及上年度 可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金的情况。
6.4.10.4.2 报告 期末除 基金 管理人 之外 的其他 关联 方投资 本基 金的情 况
份额单位：份
兴业14 天理财B
关联方名
称
本期末
2018年06月30 日
上年度末
2017年12月31日
持有的基金份额
持有的基金份
额占基金总份
额的比例
持有的基金份额
持有的基金份
额占基金总份
额的比例
民生银行
10,220,592,586.8
6
99.92%
9,998,718,328.8
4
99.88%
关联方投资本基金采用公允费率，即按照基金法律文件条款执行 。
6.4.10.5 由关 联方 保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位：人民币元
关联方名
称
本期
2018 年01月01日至2018年06月30
日
上年度可比期间
2017年01月01日至2017年06月30 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
民生银行 3,057,678.00 102,974.83 17,237,669.36 471,983.86
本基金的银行存款由基金托管人民生银行保管，按银行同业或协议利率计算。
兴业 14 天理财债券型证券投资 基金 2018 年半年度报告
31
6.4.10.6 本基 金在 承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金本报告期及上年度可比期间未发生在承销期内参与关联方承销证券的情况。
6.4.10.7 其他 关联 交易 事项 的说明
本基金本报告期及上年度可比期间无须说明的其他关联交易事项。
6.4.11 利 润分配 情况-- 货币 市场基 金
兴业14 天理财A
单位：人民币元
已按再投资形式
转实收基金
直接通过应付
赎回款转出金额
应付利润
本年变动
本期利润
分配合计
备注
356,495.74 - - 356,495.74 -
兴业14 天理财B
单位：人民币元
已按再投资形式
转实收基金
直接通过应付
赎回款转出金 额
应付利润
本年变动
本期利润
分配合计
备注
210,224,382.27 - -
210,224,382.2
7
-
6.4.12 期 末（2018 年06 月30 日） 本基 金持有的 流通 受限证 券
6.4.12.1 因认 购新 发/增 发证 券而于 期末 持有的 流通 受限证 券
本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。
6.4.12.2 期末 持有 的暂 时停 牌等流 通受 限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3 期末 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银行 间 市场 债券 正回购
本基金本报告期末无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购金融资产款
余额。
6.4.12.3.2 交易 所市场 债券 正回购
本基金本报告期末无从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购金融资产款
余额。 兴业 14 天理财债券型证券投资 基金 2018 年半年度报告
32
6.4.13 金 融工具 风险及 管理
6.4.13.1 风险 管理 政策 和组 织架构
本基金在日常经营活动中面临的与本基金所投资金融工具相关的风险主要包括信
用风险、 流动性风险及市场风险。 本基金基金管理人从事风险管理的主要目标是在有效
控制上述风险的前提下， 通过对各类市场影响因素分析以及投资组合积极主 动管理， 力
争获得超过业绩比较基准的长期稳定收益，使本基金在风险和收益之间取得最佳平衡。
本基金基金管理人按照"自上而下与自下而上相结合， 全面管理、 专业分工"的思路，
将风险控制嵌入到全公司的组织架构中，对风险实行多层次、多角度、全方位的管理。
本基金基金管理人建立的风险管理体系由三层风险防范等级构成：
一级风险防范是指公司董事会层面对公司的风险进行的预防和控制。 董事会下设审
计与风险管理委员会， 负责公司审计风险的控制、 管理、 监督和评价； 对公司经营的合
法、合规性进行监控和检查，对经营活动进行审计。
二级风险防范是指 公司风险控制委员会、 投资 策略委员会和风险管理总部层次对公
司风险进行的预防和控制。 管理层下设风险控制委员会， 对公司在经营管理和基金运作
中的风险进行研究、分析与评估，制定相应风险控制制度并监督其执行，全面、及时、
有效地防范公司经营过程中可能面临的各类风险。
三级风险防范是指公司各部门对自身业务工作风险进行的自我检查和控制。 公司各
部门根据经营计划、业务规则及部门具体情况，制定本部门业务流程及风险控制措施。
针对金融工具所面临的相关风险， 本基金基金 管理人主要通过定性与定量分析相结
合的方法进行管理， 即 依据定性分析以判 断风险损失的严重程度及同类风险损失的发生
频度， 凭借定量分析以确定风险损失的限度及相应的置信程度， 进而及时可靠地对各种
风险进行监督、检查和评估，以确保将风险控制在可承受范围内。
6.4.13.2 信用 风险
信用风险是指基金所投资证券的发行人出现违约或拒绝支付到期利息、 本金， 或基
金在交易过程中因交易对手未履行合约责任等，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金基金管理人建立了较为完善的信用风险管理流程， 通过对信用 债券发行人基
本面调研分析，结合流动性、信用利差、信用评级、违约风险等方面的综合评估结果，
选取具有 价格优势和套利机会的优质信用债券产品进行投资。
本基金的银行存款均存放于信用良好的银行， 申购交易均通过具有基金销售资格的
金融机构进行。 本基金通过对银行间同业市场交易对手进行信用评估， 以控制相应的信
用风险。 本基金均投资于具有良好信用等级的证券， 投资于一家公司发行的证券市值不
超过基金资产净值的10%，且本基金与由本基金基金管理人旗下其他基金共同持有一家兴业 14 天理财债券型证券投资 基金 2018 年半年度报告
33
公司发行的证券不得超过该证券的10%。本基金的交易所交易均以中国证券登记结算有
限责任公司为交易对手， 并完成证券交收和款项清算， 因此违约风险发生的可能性很小。
本基 金报告期末债券投资按短期信用评级列示的情况如下， 其中不包 括本基金所持
有的国债、央行票据、政策性金融债。
6.4.13.2.1 按短 期信用 评级 列示的 同业 存单投 资
单位：人民币元
短期信用评级
本期末
2018 年06月30日
上年度末
2017年12月31日
A-1 - -
A-1以下 - -
未评级 8,905,703,155.51 8,389,610,453.24
合计 8,905,703,155.51 8,389,610,453.24
6.4.13.3 流动 性风 险
流动性风险指因市场交易相对不 活跃导致基金投资资产无法以适当价格及时变现，
进而无法应对债务到期偿付或投资者赎回款按时支付的风险。
针对兑付赎回资金的流动性风险， 本基金的基 金管理人每日对本基金的申购赎回情
况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。
本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款， 约定在非常 情况下赎回申请的
处理方式， 控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险， 有效保障基金持有人利益。 此
外， 本基金还可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求， 除发生巨额
赎回、连续3个交易日累计赎回20%以上或者连续5个交易日累计赎回30%以上的情形外，
债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20%。
6.4.13.3.1 报告 期内本 基金 组合资 产的 流动性 风险 分析
本报告期内， 基金管理人坚持组合管理、 分散投资的基本原则， 严格按照法律法规
的有关规定和基金合同约定的投资范围与比例限制实施投资管理， 本 基金所持大部分证
券在证券交易所上市或银行间同业市场交易，不存在具有重大流动性风险的投资品种。
同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中
度， 对交易对手的财务状况、 偿付能力及杠杆 水平等进行必要的尽职调查与严格的准入
管理， 以及对不同的交 易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金
从事逆回购交易的流动性风险和交易对手风险。 此外， 本基金的基金管理人建立了逆回
购交易质押品管理制度： 根据质押品的资质确定质押率水平； 持续监测质押品的风险状
况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足额； 并在与私募类证券 资管产品及中国证兴业 14 天理财债券型证券投资 基金 2018 年半年度报告
34
监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时， 可接受质押品的 资质要求与基金合
同约定的投资范围保持一致。
截止本报告期末及上年度末，本基金无重大流动性风险。
6.4.13.4 市场 风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格
因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率 风险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。 本基
金主要投资于银行间市场交易的固定收益品种， 以摊余成本计价， 并通过"影子定价"机
制使按摊余成本确认的基金资产净值能近似反映基金资产的公允价值， 因此本基金的运
作仍然存在相应的利率风险。 本基金管理人定 期对本基金面临的利率敏感度缺口进行监
控。
6.4.13.4.1.1 利率风险 敞口
单位：人民币元
本期末2
018年06
月30 日
1 年以 内 1-5年 5年以 上 不计息 合计
资产
银行存
款
3,057,678.00 -
- - 3,057,678.00
交易性
金融资
产
10,172,749,983.82 -
- - 10,172,749,983.82
买入返
售金融
资产
29,982,364.97 -
- - 29,982,364.97
应收利
息
- -
- 25,868,530.95 25,868,530.95
应收申
购款
- -
- 22.28 22.28
资产总
计
10,205,790,026.79 - - 25,868,553.23 10,231,658,580.02
负债
应付管
理人报
酬
- -
- 2,098,433.07 2,098,433.07 兴业 14 天理财债券型证券投资 基金 2018 年半年度报告
35
应付托
管费
- -
- 671,498.59 671,498.59
应付销
售服务
费
- -
- 84,220.38 84,220.38
应付交
易费用
- -
- 30,189.02 30,189.02
其他负
债
- -
- 212,313.68 212,313.68
负债总
计
- - - 3,096,654.74 3,096,654.74
利率敏
感度缺
口
10,205,790,026.79 - - 22,771,898.49 10,228,561,925.28
上年度
末2017
年12月3
1日
1 年以 内 1-5年 5年以 上 不计息 合计
资产
银行存
款
641,416,443.17 -
- - 641,416,443.17
交易性
金融资
产
9,389,553,591.58 -
- - 9,389,553,591.58
应收利
息
- -
- 27,922,176.99 27,922,176.99
应收申
购款
- -
- 2,683,856.70 2,683,856.70
资产总
计
10,030,970,034.75 - - 30,606,033.69 10,061,576,068.44
负债
应付管
理人报
酬
- -
- 2,142,911.62 2,142,911.62
应付托
管费
- -
- 685,731.72 685,731.72
应付销
售服务
费
- -
- 86,404.68 86,404.68 兴业 14 天理财债券型证券投资 基金 2018 年半年度报告
36
应付交
易费用
- -
- 6,794.94 6,794.94
其他负
债
- -
- 219,000.00 219,000.00
负债总
计
- - - 3,140,842.96 3,140,842.96
利率敏
感度缺
口
10,030,970,034.75 - - 27,465,190.73 10,058,435,225.48
表中所示为本基金资产及负债的公允价值， 并按照合约规定的利率重新定价日或到期日
孰早者予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险 的敏 感性分 析
假设 除市场利率以外的其他市场变量保持不变
假设 利率曲线平行移动
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的影响金额
（单位：人民币元）
本期末
2018年06月30日
上年度末
2017年12月31 日
市场利率上升25个基点 -3,476,814.24 -2,547,184.35
市场利率下降25个基点 3,487,903.28 2,554,333.74
6.4.13.4.2 外汇 风险
本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无外汇风险。
6.4.13.4.3 其他 价格风 险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和
外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。 本基金主要投 资于证券交易所上
市或银行间同业市场交易的固定收益品种，因此无其他重大价格风险。
6.4.14 有 助于理 解和分 析会 计报表 需要 说明的 其他 事项
无。
§7
投 资组合 报告
兴业 14 天理财债券型证券投资 基金 2018 年半年度报告
37
7.1 期末 基金 资产组 合情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例(%)
1 固定收益投资 10,172,749,983.82 99.42
其中：债券 10,172,749,983.82 99.42
资产支持证券 - -
2 买入返售金融资产 29,982,364.97 0.29
其中： 买断式回购的买入返售金
融资产
- -
3 银行存款和结算备付金合计 3,057,678.00 0.03
4 其他各项资产 25,868,553.23 0.25
5 合计 10,231,658,580.02 100.00
7.2 债券 回购 融资情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 占基金资产净值比例(%)
1 报告期内债券回购融资余额 0.31
其中：买断式回购融资 -
序号 项目 金额
占基金资产净值比例
(%)
2 报告期末债券回购融资余额 - -
其中：买断式回购融资 - -
报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占
资产净值比例的简单平均值。
债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的20% 的说 明
在本报告期内本基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的20％。
7.3 基金 投资 组合平 均剩 余期 限
7.3.1 投资 组合平 均剩余 期限 基本情 况
项目 天数 兴业 14 天理财债券型证券投资 基金 2018 年半年度报告
38
报告期末投资组合平均剩余期限 51
报告期内投资组合平均剩余期限 最高值 88
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 38
报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过120 天情况 说明
根据本基金合同规定， 本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过134 天。
在本报告期内本基金投资组合平均剩余期限未超过134天。
7.3.2 期末 投资组 合平均 剩余 期限分 布比 例
序号 平均剩余期限
各期限资产占基金资
产净值的比例(%)
各期限负债占基金资
产净值的比例(%)
1 30天以内 40.82 -
其中： 剩余存续期超过397天
的浮动利率债
- -
2 30天(含)—60天 48.04 -
其中： 剩余存续期超过397天
的浮动利率债
- -
3 60天（含） —90天 0.29 -
其中： 剩余存续期超过397天
的浮动利率债
- -
4 90天(含)—120天 2.44 -
其中： 剩余存续期超过397天
的浮动利率债
- -
5 120天(含)—397天（含） 8.19 -
其中： 剩余存续期超过397天
的浮动利率债
- -
合计 99.78 -
7.4 报告 期内 投资组 合平 均剩 余存续 期超 过240 天情 况说明
根据本基金合同规定，本基金投资组合的平均剩余 存续期不得超过254天。
在本报告期内本基金投资组合平均剩余存续期未超过254天。
7.5 期末 按债 券品种 分类 的债 券投资 组合 兴业 14 天理财债券型证券投资 基金 2018 年半年度报告
39
金额单位：人民币元
序号 债券品种 摊余成本
占基金资产净值比例
(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 1,267,046,828.31 12.39
其中：政策性金融债 1,267,046,828.31 12.39
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 同业存单 8,905,703,155.51 87.07
8 其他 - -
9 合计 10,172,749,983.82 99.45
10
剩余存续期超过397天的浮动
利率债券
- -
7.6 期末 按摊 余成本 占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前十名 债券 投资明 细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 债券数量(张) 摊余成本
占基金资产净
值比例(%)
1 111814062
18江苏银行C
D062
5,000,000
499,055,52
0.77
4.88
2 111818130
18华夏银行C
D130
5,000,000
496,868,95
0.59
4.86
3 111817110
18光大银行C
D110
5,000,000
496,868,95
0.59
4.86
4 111808150
18中信银行C
D150
5,000,000
496,868,95
0.59
4.86
5 111820094
18广发银行C
D094
4,600,000
458,398,14
7.14
4.48
6 111816124
18上海银行C
D124
4,000,000
399,294,07
1.03
3.90 兴业 14 天理财债券型证券投资 基金 2018 年半年度报告
40
7 111816126
18上海银行C
D126
3,200,000
319,395,53
3.28
3.12
8 111818095
18华夏银行C
D095
3,000,000
299,477,04
1.62
2.93
9 111814060
18江苏银行C
D060
3,000,000
299,466,61
7.38
2.93
10 111807095
18招商银行C
D095
3,000,000
299,414,66
6.78
2.93
7.7 “影 子定 价”与 “摊 余成 本法” 确定 的基金 资产 净值的 偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5% 间的次数 -
报告期内偏离度的最高值 0.1646%
报告期内偏离度的最低值 -0.0125%
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0458%
报 告期 内负偏 离度 的绝对 值达 到0.25% 情况 说明
本基金本报告期内无负偏离度的绝对值达到0.25%的情况。
报 告期 内正偏 离度 的绝对 值达 到0.5% 情况说 明
本基金本报告期内无正偏离度的绝对值达到0.5%的情况。
7.8 期末 按公 允价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前十名 资产 支持证 券投 资明细
本基金本报告期末未持有资产支持 证券。
7.9 投资 组合 报告附 注
7.9.1 基金 计价方 法说 明
本基金计价采用摊余成本法， 即计价对象以买入成本列示， 按票面利率或商定利率
并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内按照实际利率法每日计提收益。
本基金通过每日分红使基金份额资产净值维持在 1.00 元。
7.9.2 报告 期内, 本基金 投资 决策程 序符 合相关 法律 法规的 要求,未发 现本 基金投 资的
前 十名 证券的 发行 主体本 期出 现被监 管部 门立案 调查,或在 报告 编制日 前一 年内受 到公
开 谴责 、处罚 的情 形 。 兴业 14 天理财债券型证券投资 基金 2018 年半年度报告
41
7.9.3 期末 其他各 项资产 构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 25,868,530.95
4 应收申购款 22.28
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 25,868,553.23
§8
基 金份额 持有 人信 息
8.1 期末 基金 份额持 有人 户数 及持有 人结 构
份额单位：份
份额
级别
持有
人户
数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总
份额
比例
持有份额
占总份
额比例
兴业1
4天理
财A
7,79
7
1,022.10 - - 7,969,338.42
100.0
0%
兴业1
4天理
财B
1
10,220,592,
586.86
10,220,592,58
6.86
100.0
0%
- -
合计
7,79
8
1,311,690.4
2
10,220,592,58
6.86
99.9
2%
7,969,338.42 0.08%
分级基金机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对下属两级基金，比例的
分母采用各自级别的份额， 对合计数， 比例的分母采用下属两级基金份额的合计数 （即
期末基金份额总额）。 兴业 14 天理财债券型证券投资 基金 2018 年半年度报告
42
8.2 期末 基 金 管理人 的从 业人 员持有 本基 金的情 况
项目 份额级别
持有份额总数
（份）
占基金总份额比
例
基金管理人所有从业人员持
有本基金
兴业14 天理
财A
416.22 0.01%
兴业14 天理
财B
0.00 0.00%
合计 416.22 -
分级基金管理人的从业人员持有基金占基金总份额比例的计算中， 对下属分级基金， 比
例的分母采用各自级别的份额， 对合计数， 比 例的分母采用下属分级基金份额的合计数
（即期末基金份额总额）。
8.3 期末 基金 管理人 的从 业人 员持有 本开 放式基 金份 额总量 区间 情况
项目 份额级别
持有基 金份额总量的数量区
间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资
和研究部门负责人持有本开放式
基金
兴业14天理财A 0
兴业14天理财B 0
合计 0
本基金基金经理持有本开放式基
金
兴业14天理财A 0
兴业14天理财B 0
合计 0
分级基金管理人的从业人员持有基金占基金总份额比例的计算中， 对下属分级基金， 比
例的分母采用各自级别的份额， 对合计数， 比 例的分母采用下属分级基金份额的合计数
(即期末基金份额总额)。
§9
开 放式基 金份 额变 动
单位：份
兴业14天理财A 兴业14天理财B
基金合同生效日(2016 年10月24
日)基金份额总额
15,054.71 200,000,000.00 兴业 14 天理财债券型证券投资 基金 2018 年半年度报告
43
本报告期期初基金份额总额 48,067,020.89 10,010,368,204.59
本报告期基金总申购份额 57,635,074.17 210,224,382.27
减：本报告期基金总赎回份额 97,732,756.64 -
本报告期期末基金份额总额 7,969,338.42 10,220,592,586.86
申购份额含红利再投、 转换入及分级份额调增份额； 赎回份额含转换出及分级份额调减
份额。
§10
重大事 件揭 示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决 议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动
本报告期内本基金管理人未发生重大人事变动。
本基金托管人中国民生银行股份有限公司于2018年4月19 日公告，根据工作需要，
任命张庆先生担任本公司资产托管部总经理，主持资产托管部相关工作。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金 财产、 基金 托管业 务的 诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告期内本基金的投资策略未有重大变化。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计 师事务 所情 况
本报告期内本基金未改聘会计师事务所。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚等情 况
本报告期内基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受稽查或处罚。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易 单元的 有关 情况
金额单位：人民币元
券商
名称
交
易
单
元
股票交易 应支付该券商的佣金
备
注
成交金额
占当期
股票成
交总额
佣金
占当期
佣金总
量的比兴业 14 天理财债券型证券投资 基金 2018 年半年度报告
44
数
量
的比例 例
广发
证券
2 - - - - -
中信
证券
2 - - - - -
中银
国际
证券
2 - - - - -
兴业
证券
2 - - - - -
天风
证券
2 - - - - -
中信
建投
2 - - - - -
长江
证券
2 - - - - -
方正
证券
2 - - - - -
华创
证券
2 - - - - -
光大
证券
2 - - - - -
招商
证券
2 - - - - -
银河
证券
2 - - - - -
海通
证券
2 - - - - -
华泰
证券
4 - - - - -
①为了贯彻中国证监会的有关规定，我公司制定了选择券商 的标准，即：
ⅰ资力雄厚，信誉良好，注册资本不少于3 亿元人民币。 兴业 14 天理财债券型证券投资 基金 2018 年半年度报告
45
ⅱ财务状况良好， 经营行为规范， 最近一年未因发生重大违规行为而受到有关管理机关
处罚。
ⅲ内部管理规范、 严格， 具备健全的内控制度， 并能满足基金运作高度保密的要求。 具
备基金运作所需的高效、 安全的通讯条件， 交 易设施符合代理本基金进行证券交易的需
要，并能为本基金提供全面的信息服务。
ⅳ投研交综合实力较强。
ⅴ其他因素(综合能力一般，但在某些特色领域或行业，研究能力、深度和质量在行业
领先) 。
②券商专用交易单元选择程序：
ⅰ对交易单元候选券商的研究服务 进行评估
本基金管理人组织相关人员依据交易单元选择标准对交易单元候选券商的服务质量和
研究实力进行评估，确定选用交易单元的券商。
ⅱ协议签署及通知托管人
本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议，并通知基金托管人。
③在上述租用的券商交易单元中， 本期新增券商交易单元如下： 天风证券股份有限公司、
广发证券股份有限公司、中信建投股份有限公司，未剔除券商交易单元。
10.8 偏 离度 绝对值 超过0.5% 的 情况
本基金本报告期内无偏离度绝对值超过0.5% 的情况
10.9 其 他重 大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
兴业基金管理有限公司2017
年12月31 日基金净值 （收益）
中国证券报、上海证券报、
证券时报、www.cib-fund.c
om.cn
2018-01-02
2
关于不法分子冒用“兴业财
富”发行银行消费卡的澄清
公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、www.cib-fund.c
om.cn
2018-01-06
3 郑重声明
中国证券报、上海证券报、
证券时报、www.cib-fund.c
om.cn
2018-01-17
4
兴业14天理财债券型证券投
资基金2017 年第四季度报告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、www.cib-fund.c
2018-01-19 兴业 14 天理财债券型证券投资 基金 2018 年半年度报告
46
om.cn
5
兴业基金管理有限公司关于
兴业14天理财债券型证券投
资基金新增中国银行股份有
限公司为代销机构的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、www.cib-fund.c
om.cn
2018-01-31
6
兴业基金管理有限公司关于
增加注册资本的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、www.cib-fund.c
om.cn
2018-03-06
7
兴业基金管理有限公司旗下
若干基金产品修订基金合同
内容的提示性公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、www.cib-fund.c
om.cn
2018-03-24
8
兴业基金管理有限公司关于
兴业14天理财债券型证券投
资基金新增兴业银行股份有
限公司为代销机构的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、www.cib-fund.c
om.cn
2018-03-28
9
兴业基金管理有限公司《关
于修改兴业基金管理有限公
司旗下41 只证券投资基金基
金合同及托管协议的公告》
中国证券报、上海证券报、
证券时报、www.cib-fund.c
om.cn
2018-03-29
10
兴业基金管理有限公司关于
修改兴业基金管理有限公司
旗下41只证券投资基金基金
合同及托管协议的修订说明
及相关法律文件
中国证券报、上海证券报、
证券时报、www.cib-fund.c
om.cn
2018-03-29
11
兴业14天理财债券型证券投
资基金2017 年年度报告
www.cib-fund.com.cn 2018-03-30
12
兴业14天理财债券型证券投
资基金2017 年年度报告（摘
要）
中国证券报、上海证券报、
证券时报
2018-03-30
13
兴业14天理财债券型证券投
资基金2018 年第一季度报告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、www.cib-fund.c
om.cn
2018-04-23
14 兴业14天理财债券型证券投 中国证券报、上海证券报、 2018-05-26 兴业 14 天理财债券型证券投资 基金 2018 年半年度报告
47
资基金基金经理变更公告 证券时报、www.cib-fund.c
om.cn
15
兴业14天理财债券型证券投
资基金基金经理变更公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、www.cib-fund.c
om.cn
2018-05-30
16
兴业14天理财债券型证券投
资基金招募说明书(更新） （2
018年第1 号）
www.cib-fund.com.cn 2018-06-07
17
兴业14天理财债券型证券投
资基金招募说明书(更新） （2
018年第1 号）摘要
中国证券报、上海证券报、
证券时报、www.cib-fund.c
om.cn
2018-06-07
18
兴业基金管理有限公司2018
年6月29日旗下基金净值 （收
益）
中国证券报、上海证券报、
证券时报、www.cib-fund.c
om.cn
2018-06-30
19
兴业基金管理有限公司2018
年6月30日旗下基金净值 （收
益）
中国证券报、上海证券报、
证券时报、www.cib-fund.c
om.cn
2018-06-30
§11
影 响投 资者决 策的 其他 重要信 息
11.1 报 告期 内单一 投资 者持 有基金 份额 比例达 到或 超过20% 的情况
投
资
者
类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序
号
持有基金
份额比例
达到或者
超过20%
的时间区
间
期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比
机
构
1
20180101
-2018063
0
10,010,368,204.59 210,224,382.27 0.00
10,220,592,58
6.86
99.92%
产品特有风险
本基金本报告期出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20% 的情况。 如果该类投资者集中赎回， 可能会对本基金造成流动
性压力；同时，该等集中赎回将可能产生（1 ）份额净值尾差 风险；（2 ）基金净值波动的风 险；（3 ）因引发基金本身的巨 额赎
回而导致中小投资者无法及时赎回的风险； （4 ） 因基金资产净值低于 5000 万元从而影响投 资目标实现或造成基金终止等风险。
管理人将在基金运作中保持合适的流动性水平，并对申购赎回进行合理的应对，加强防范流动性风险，保护持有人利益。
上述份额占比为四舍五入，保留两位小数后的结果。
11.2 影 响投 资者决 策的 其他 重要信 息 兴业 14 天理财债券型证券投资 基金 2018 年半年度报告
48
无。
§12
备查文 件目 录
12.1 备 查文 件目录
（一）中国证监会准予兴业14天理财债券型证券投资基金募集注册的文件
（二）《兴业14天理财债券型证券投资基金基金合同》
（三）《兴业14天理财债券型证券投资基金托管协议》
（四）法律意见书
（五）基金管理人业务资格批件和营业执照
（六）基金托管人业务资格批件和营业执照
（七）中国证监会要求的其他文件
12.2 存 放地 点
除上述第 （六） 项文件存放于基金托管人处外， 其他备查文件等文本存放于基金管
理人处，投资人在办公时间内 可免费查阅。
12.3 查 阅方 式
网站：http：//www.cib-fund.com.cn
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人兴业基金管理有限公司。
客户服务中心电话：4000095561
兴 业基 金管理 有限 公司
二 〇一 八年八 月二 十八日
