信 达 澳银 健 康中 国 灵活 配 置混 合 型证 券 投资 基 金
2018 年半 年度报 告
2018 年 06 月 30 日
基 金管 理人: 信达 澳银基 金管 理有限 公司
基 金托 管人: 中国 建设银 行股 份有限 公司
送 出日 期:2018 年 08 月 28 日信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
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§1
重 要提示 及目 录
1.1 重要 提示
基金管 理人 的董 事会 、董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 ，
并对其 内容 的真 实性 、 准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带的 法律 责任 。 本半 年 度报告 已经 三分 之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股 份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2018 年8 月 27 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净 值 表现、 利 润分 配情 况、 财 务会计 报告、 投资 组合 报 告等内 容 ，保 证复 核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定 盈利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投 资者 在作 出投 资决 策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期 自2018 年01 月01 日 起至2018 年 06 月 30 日止 。
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1.2 目录
§1
重要提示及目 录 ....................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ........................................................................................................................................... 2
1.2 目录 ................................................................................................................................................... 3
§2
基金简介 ................................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本情况 ................................................................................................................................... 5
2.2 基金产品说明 ................................................................................................................................... 5
2.3 基金管理人和基金 托管 人 ............................................................................................................... 5
2.4 信息披露方式 ................................................................................................................................... 6
2.5 其他相关资料 ................................................................................................................................... 6
§3 主要财务指标和基 金净 值表现 ................................................................................................................ 6
3.1 主要会计数据和财 务指 标 ............................................................................................................... 6
3.2 基金净值表现 ................................................................................................................................... 7
§4
管理人报告 ............................................................................................................................................... 8
4.1 基金管理人及基金 经理 情况 ........................................................................................................... 8
4.2 管理人对报告期内 本基 金运作遵规守信情况 的说 明 ................................................................. 10
4.3 管理人对报告期内 公平 交易情况的专项说明 ............................................................................. 10
4.4 管理人对报告期内 基金 的投资策略和业绩表 现的 说明 ............................................................. 11
4.5 管理人对宏观经济 、证 券市场及行业走势的 简要 展望 ............................................................. 11
4.6 管理人对报告期内 基金 估值程序等事项的说 明 ......................................................................... 11
4.7 管理人对报告期内 基金 利润分配情况的说明 ............................................................................. 12
4.8 报告期内管理人对 本基 金持有人数或基金资 产净 值预警情形的说明 ..................................... 12
§5
托管人报告 ............................................................................................................................................. 12
5.1 报告期内本基金托 管人 遵规守信情况声明 ................................................................................. 12
5.2 托管人对报告期内 本基 金投资运作遵规守信 、净 值计算、利润分配等 情况 的说明 ............. 12
5.3 托管人对本半年度 报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见 ............................. 12
§6 半年度财务会计报 告( 未 经审计) ........................................................................................................... 12
6.1 资产负债表 ..................................................................................................................................... 12
6.2 利润表 ............................................................................................................................................. 14
6.3 所有者权益（基金 净值 ）变动表 ................................................................................................. 15
6.4 报表附注 ......................................................................................................................................... 16
§7
投资组合报告 ......................................................................................................................................... 32
7.1 期末基金资产组合 情况 ................................................................................................................. 32
7.2 报告期末按行业分 类的 股票投资组合 ......................................................................................... 33
7.3 期末按公允价值占 基金 资产净值比例大小排 序的 所有股票投资明细 ..................................... 34
7.4 报告期内股票投资 组合 的重大变动 ............................................................................................. 35
7.5 期末按债券品种分 类的 债券投资组合 ......................................................................................... 37
7.6 期末按公允价值占 基金 资产净值比例大小排 序的 前五名债券投资明细 ................................. 37
7.7 期末按公允价值占 基金 资产净值比例大小排 序的 所有资产支持证券投 资明 细 ..................... 37
7.8 报告期末按公允价 值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细 ..................... 37
7.9 期末按公允价值占 基金 资产净值比例大小排 序的 前五名权证投资明细 ................................. 37
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明 ....................................................................... 37
7.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明 ....................................................................... 37
7.12 投资组合报告附注 ....................................................................................................................... 38
§8
基金份额持有 人信息 ............................................................................................................................. 39
8.1 期末基金份额持有 人户 数及持有人结构 ..................................................................................... 39 信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
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8.2 期末基金管理人的 从业 人员持有本基金的情 况 ......................................................................... 39
8.3 期末基金管理人的 从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间情况 ......................................... 39
§9
开放式基金份 额变动 ............................................................................................................................. 39
§10
重大事件揭示 ....................................................................................................................................... 40
10.1 基金份额持有人大会 决议 ........................................................................................................... 40
10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动 ........................................... 40
10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼 ............................................................... 40
10.4 基金投资策略的改 变 ................................................................................................................... 40
10.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况 ....................................................................................... 40
10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况 ....................................................... 40
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况 ................................................................................... 40
10.8 其他重大事件 ............................................................................................................................... 43
§11 影响投资者决策的其 他重要信息 ........................................................................................................ 44
11.1 报告期内单一投资者 持有基金份额比例达 到或 超过 20% 的情况 ........................................... 44
11.2 影响投资者决策的其 他重要信息 ............................................................................................... 44
§12
备查文件目录 ....................................................................................................................................... 45
12.1 备查文件目录 ............................................................................................................................... 45
12.2 存放地点 ....................................................................................................................................... 45
12.3 查阅方式 ....................................................................................................................................... 45 信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
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§2
基 金简介
2.1 基金 基本 情况
基金名 称 信达澳 银健 康中 国灵 活配 置混合 型证 券投 资基金
基金简 称 信达澳 银健 康中 国混 合
基金主 代码 003291
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2017 年 08 月 18 日
基金管 理人 信达澳 银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人
中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 223,056,894.14 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金 产品 说明
投资目 标
在有效控制组合风险并保 持良好流动性的前提下， 本基金通
过股票与债券等资产的合 理配置，并优选健康中国 主题相关
的优秀上市公司进行投资 ，力争实现基金资产的长 期稳定增
值。
投资策 略
本基金的投资策略主要包 括资产配置策略和个股选 择策略两
部分。其中，资产配置策 略主要是通过对宏观经济 周期运行
规律的研究，动态调整大 类资产配置比例，以争取 规避系统
性风险。个股选择策略采 用定性与定量相结合的方 式，对健
康中国主题上市公司的投 资价值进行综合评估，精 选具有较
强竞争 优势 的上 市公 司作 为投资 标的 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指数 收益 率×60%+ 上 证国 债指 数收 益率 ×40%
风险收 益特 征
本基金是混合型基金产品 ，其预期收益及预期风险 水平高于
债券型基金与货币市场基 金，低于股票型基金，属 于中高预
期收益 和预 期风 险水 平的 投资品 种。
2.3 基金 管理 人和基 金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 信达澳 银基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司 信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
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信息披 露
负责人
姓名 黄晖 田青
联系电 话 0755-83172666 010-67595096
电子邮 箱 disclosure@fscinda.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话 400-8888-118 010-67595096
传真 0755-83196151 010-66275853
注册地 址
广东省 深圳 市南 山区 科苑 南路
（深圳 湾段 ）3331 号 阿里 巴巴大
厦N1座第8 层和 第9层
北京市 西城 区金 融大 街25 号
办公地 址
广东省 深圳 市南 山区 科苑 南路
（深圳 湾段 ）3331 号 阿里 巴巴大
厦T1座第8 层和 第9层
北京市 西城 区闹 市口 大街1 号院1
号楼
邮政编 码 518054 100033
法定代 表人 于建伟 田国立
2.4 信息 披露 方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《 中国 证券 报》 、 《 证券 时报》
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理
人互联 网网 址
www.fscinda.com
基金半 年度 报告 备置 地点
广东省 深圳 市南 山区 科苑 南路（ 深圳 湾段 ）3331 号 阿里巴 巴
大厦T1 座第8层 和第9 层
2.5 其他 相关 资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 信达澳 银基 金管 理有 限公 司
广东省 深圳 市南 山区 科苑 南路 （深 圳湾段 ）3
331号 阿里 巴巴 大厦T1 座第8层和 第9层
§3 主要财 务指 标和基金 净值 表现
3.1 主要 会计 数据和 财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期 （2018 年01月01日- 2018 年06 月30 日）
本期已 实现 收益 2,801,272.84
本期利 润 1,849,819.82
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0063
本期加 权平 均净 值利 润率 0.61%
本期基 金份 额净 值增 长率 -0.78% 信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
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3.1.2 期末数据和指标 报告期 末（2018 年06 月30 日）
期末可 供分 配利 润 4,454,321.71
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0200
期末基 金资 产净 值 227,511,215.85
期末基 金份 额净 值 1.020
3.1.3 累计期末指标 报告期 末（2018 年06 月30 日）
基金份 额累 计净 值增 长率 2.00%
注：1. 上 述基金业绩指标不包括基 金份额持有人认购或交易 基金的各项费用（例如， 开放式基金的
认购、 申购 及赎 回费 等） ，计入 费用 后实 际收 益水 平要低 于所 列数 字。
2.本期已 实现收益指基金本期利息 收入、投资收益、其他收 入（不含公允价值变动收 益）扣除相关
费用后 的余 额， 本期 利润 为本期 已实 现收 益加 上本 期公允 价值 变动 收益 。
3.期末 可供 分配 利润 为期 末资产 负债 表中 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。
3.2 基金 净值 表现
3.2.1 基金 份额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
过去 一 个月 -3.13% 1.56% -4.46% 0.77% 1.33% 0.79%
过去三 个月 0.59% 1.14% -5.43% 0.68% 6.02% 0.46%
过去六 个月 -0.78% 1.04% -6.72% 0.69% 5.94% 0.35%
自基金 合同 生效 起至
今
2.00% 0.95% -2.02% 0.59% 4.02% 0.36%
注： 本基 金的 业绩 比较 基 准： 沪深300 指数 收益 率 ×60%+ 上证 国债 指数 收益 率 ×40% 。 由于 基金 资产
配置比例 处于动态变化的过程中， 需要通过再平衡来使基金 资 产的配置比例符合基金 合同要求，基
准指数 每日 按 照60% 、40% 的比例 采取 再平 衡， 再用 每日连 乘的 计算 方式 得到 基准指 数的 时间 序列 。
沪深 300 指 数的 发布 和调 整由中 证指 数公 司完 成， 上证国 债指 数收 益率 是由 上海证 券交 易所 编制 ，
具有较强 的代表性、公正性与权威 性，可以较好地衡量本基 金股票和债券投资的业绩 。指数的详细
编制规 则敬 请参 见中 证指 数公司 和上 海证 券交 易所 网站：
http://www.csindex.com.cn
http://www.sse.com.cn
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3.2.2 自基 金合同 生效以 来基 金份额 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收
益 率变 动的比 较
注：1 、 本基 金的 投资组 合 比例为 ： 股票 等权 益类 资 产占基 金资 产的 比例 为 0%-95% ， 其 中投 资于 本基
金定义 的健 康中 国主 题相 关的证 券资 产不 低于 基金 非现金 资产 的80% ； 每 个交 易日日 终在 扣除 股指 期
货合约需 缴纳的交易保证金后，应 当保持现金或者到期日在 一年以内的政府债券不低 于基金资产净
值的 5% ； 股指 期货 、权 证 及其他 金融 工具 的投 资比 例符合 法律 法规 和监 管机 构的规 定 。
2、 本 基金 基金 合同 生效 日2017 年8 月18 日至 报告 期末未 满 1 年 。 按 基金 合同 和招募 说明 书的 约定 ，
本基金 自基 金合 同生 效日 起 6 个月内 为建 仓期 ， 本 报告期 处于 建仓 期内 ， 建 仓期结 束时 本基 金的 各
项投资 比例 将符 合基 金合 同 的有 关约 定。
§4
管 理人报 告
4.1 基金 管理 人及基 金经 理情 况
4.1.1 基金 管理人 及其管 理基 金的经 验
本基金 管理 人信 达澳 银基 金管理 有限 公司 （以 下简 称 “公 司” ） 成立 于2006 年 6 月 5 日 ， 由 中
国信达资 产管理股份有限公司（原 中国信达资产管理公司） 和澳洲联邦银行全资附属 公司康联首域
集团有限 公司共同发起，是经中国 证监会批准设立的国内首 家由国有资产管理公司控 股的基金管理
公司， 也是 澳洲在 中国 合 资设立 第一 家基 金管 理公 司。2015 年5 月 22 日， 信 达证券 股份 有限 公司 受
让中国 信达 资产 管理 股份 有限公 司持 有的 股权 ，与 康联首 域共 同持 有公 司股 份。公 司注 册资 本 1 亿信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
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元人民 币， 总部 设在 深圳， 在北京 设有 分公 司。 公司 中 方股东 信达 证券 股份 有限 公司 出 资比 例 为54 ％，
外方股 东康 联首 域集 团有 限公司 出资 比例 为 46 ％。
公司建 立了健全的法人治理结构 ，根据《中华人民共和国 公司法》的规定设立了股 东会、董 事
会和执行 监事。董事会层面设立风 险控制委员会和薪酬考核 委员会两个专门委员会， 并建立了独立
董事制度。 公司实行董事会领导下的 总经理负责制, 由总经理负 责公司的日常运作,并由各委员会包
括经营 管理 委员 会、 投资 审议委 员会 、风 险管 理委 员会、 产品 审议 委员 会、IT 治理 委员 会协 助其 议
事决策 。
公司建 立了 完善 的组 织架 构， 设 立了 公募 投资 总部 、 专户 理财 部、 市 场销 售 总部、 产品 创新 部、
运营管理 总部、行政人事部、财务 会计部、监察稽核部、董 事会办公室等部门，各部 门分工协作，
职责明 确。
截至2018 年6 月30 日 ， 公司共 管理 二十 只基 金 ， 包括信 达澳 银领 先增 长混 合型证 券投 资基 金、
信达澳银 精华灵活配置混合型证券 投资基金、信达澳银稳定 价值债券型证券投资基金 、信达澳银中
小盘混合 型证券投资基金、信达澳 银红利回报混合型证券投 资 基金、信达澳银产业升 级混合型证券
投资基 金 、 信 达澳 银鑫 安 债券型 证券 投资 基金(LOF) 、 信 达澳 银消 费优 选混 合 型证券 投资 基金 、 信达
澳银信用 债债券型证券投资基金、 信达澳银慧管家货币市场 基金、信达澳银转型创新 股票型证券投
资基金、 信达澳银新能源产业股票 型证券投资基金、信达澳 银纯债债券型证券投资基 金、信达澳银
慧理财货 币市场基金、信达澳银新 目标灵活配置混合型证券 投资基金、信达澳银新财 富灵活配置混
合型证券 投资基金、信达澳银健康 中国 灵活配置混合型证券 投资基金、信达澳银安益 纯债债券型证
券投资基 金、信达澳银新征程定期 开放灵活配置混合型证券 投资基金、信达澳银新起 点定期 开放灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金。
4.1.2 基金 经理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓
名
职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
曾
国
富
本 基 金 的
基金经
理、产业
升 级 混 合
的 基 金 经
理、消费
优 选 混 合
的 基 金 经
理 、 公募
投 资 总 部
副总监
2017 年 8 月
18 日
- 19 年
上海财 经大 学管理 学硕 士 。1994 年
至 2005 年 历任 深圳 大华 会 计师事 务
所审计 部经 理， 大鹏 证券 有 限责任 公
司投资 银行 部业 务董 事、 内 部审核 委
员会委 员， 平安 证券 有限 责 任公司 资
本市场 事业 部业 务总 监、 内 部审核 委
员会委 员， 国海 富兰 克林 基 金管理 有
限公司 研究 分析 部分 析员 。 2006 年9
月加入 信达 澳银 基金 ， 历 任 高级分 析
师、 投资 副总 监 、 投 资研 究 部下股 票
投资部 总经 理 、 研 究副 总 监、 研究 总
监、 公募 投资 总部 副总 监 ， 信达澳 银
精华配置混合基金基金经理（2008信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
10
年7 月30 日至2011 年12 月16 日 ） 、
信 达 澳 银 红 利 回 报 混 合 基 金 基 金 经
理（2010 年7 月28 日至 2011 年12
月 16 日） 、信 达澳 银中 小 盘混合 基
金基金 经理 （2009 年 12 月 1 日至
2014 年2 月22 日） 、 信 达 澳银产 业
升级混 合基 金基金 经理 （2015 年 2
月 14 日起 至今 ） 、 信达 澳 银健康 中
国 灵 活 配 置 混 合 型 基 金 基 金 经 理
（2017 年8 月 18 日 起至 今） 、 信 达
澳 银 消 费 优 选 混 合 型 基 金 基 金 经 理
（2018 年3 月8 日 起至 今 ）。
李
朝
伟
本 基 金 的
基金经
理、领先
增 长 混 合
基金的基
金经理
2017 年 8 月
18 日
- 7 年
复旦大 学经 济学 硕士 。2011 年 7 月
至 2013 年 7 月 在平 安大 华 基金管 理
有限公 司 ， 任 行业 研究 员 ；2013 年7
月至 2015 年 4 月在 上投 摩 根基金 管
理有限 公司 ，任研 究员 ；2015 年 4
月至2015 年11 月在 大成 基 金管理 有
限公司 ，任 基金 经理 助理 ； 2015 年
11 月 加入信 达澳 银基 金公 司，历 任
股票投 资部 高级 研究 员、 信 达澳银 精
华灵活 配置 混合 基金 基金 经理 （2016
年1 月8 日 起至2017 年12 月30 日）、
信 达 澳 银 领 先 增 长 混 合 基 金 基 金 经
理（2016 年5 月 11 日起 至 今） 、 信
达 澳 银 健 康 中 国 灵 活 配 置 混 合 型 基
金基金 经理 （2017 年 8 月18 日 起至
今）。
注：1 、基 金经 理的 任职 日 期、离 任日 期为 根据 公司 决定确 定的 任职 或离 任日 期。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 从业 人员 资格 管理 办法的 相关 规定 等。
4.2 管理 人对 报告期 内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告 期内，本基金管理人严格 遵守《证券投资基金法》 、《证券投 资基金销售管 理办法》 、
《公开募 集 证券投资基金运作管理 办法》、基金合同和其他 有关法律法规、监管部门 的相关规定，
依照诚实 信用、勤勉尽责、安全高 效的原则管理和运用基金 资产，在严格控制投资风 险的基础上，
为基金 持有 人谋 求最 大利 益，没 有损 害基 金持 有人 利益的 行为 。
4.3 管理 人对 报告期 内公 平交 易情况 的专 项说明
4.3.1 公平 交易制 度的执 行情 况
本基金 管理人对报告期内公司所 管理的不同投资组合的整 体收益率差异、分投资类 别（股票 、
债券）的 收益率差异进行了分析； 利用数据统计和重点审查 价差原因相结合的方法， 对连续四个季
度内、 不 同 时间 窗口 （日 内、3 日内 、5 日内 ）公 司 管理的 不同 投资 组合 同向 交易价 差进 行了 分析 ；
对部分债 券一级市场申购、非公开 发行股票申购等 以公司名 义进行的交易进行了审核 和监控，未发
现公司 所管 理的 投资 组合 存在违 反公 平交 易原 则的 情形。 信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
11
4.3.2 异常 交易行 为的专 项说 明
报告期 内未发现本基金存在异常 交易行为，报告期内本基 金管理人所管理的投资组 合未发生 交
易所公 开竞 价的 同日 反向 交易。
4.4 管理 人对 报告期 内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.4.1 报告 期内基 金投资 策略 和运作 分析
2018 年 上半 年，A 股 受国 内外多 重因 素 影 响经 历 大 幅波动 ，总 体上 先扬 后抑 。年初 在金 融地 产
等权重 蓝筹 带领 下指 数快 速上涨 ， 随后 大幅 回撤 。 之后 在 监管 部门 鼓励 创新 环境下 创业 板有 所表 现。
二季度 贸易 战 逐 步升 级 ， 叠加国内 金 融去 杠杆 ，指 数 大幅 回调 。
本基金 上半年 主要仓位集中在医 药生物、食品 饮料 、家电 、家居、电子等 与健康 相 关的消费 与
制造行 业上 。二 季度 根据 对 医药 行业 景气 度判 断进 行了一 定幅 度加 仓。
4.4.2 报告 期内基 金的业 绩表 现
截至报 告期 末，本 基 金份 额净值 为1.020 元， 份额 累 计净值 为1.020 元； 报告 期 内 份额 净值 增长
率为-0.78% ，同 期业 绩比 较基准 收益 率为-6.72%。
4.5 管理 人对 宏观经 济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
宏观层 面，稳经济成为政府当前 主要任务，为避免系统性 危机去杠杆节奏有所放缓 。从监管 部
门最新表 述看货币财政政策均有所 放松，但只是权宜之计， 并不代表重回老路。中期 看，经济转型
才是出路 。受益于经济转型的相关 行业有望逐步成为未来经 济支柱。股市上进入磨底 阶段，经历这
一波下跌 后不少新兴行业的龙头公 司估值已与其成长性匹配 。具体到投资方向上，根 据基金管理人
对国外 成熟 市场 以及 A 股 历史表 现总 结看 ，只 有具 有广阔 市场 空间 、宽 阔护 城河、 具备 核心 竞争 力
的偏消费 类公司才能穿越牛 熊。未 来基金的投资方向仍然集 中在医药生物、食品饮料 等与 健康相关
行业上 。 虽然三季度 医药行业受某 些事件性影响有所 回调 ， 但根据以往经验判断，真 正具有核心竞
争力的 公司 能够 从事 件 性 冲击中 逐步 恢复 ，这 些公 司 基金 管理 人 将 保持 紧密 跟踪 ， 寻找 买点 。
4.6 管理 人对 报告期 内基 金估 值程序 等事 项的说 明
4.6.1 有 关参 与估值 流程 各方 及人员 （或 小组） 的职 责分工 、专 业胜任 能力 和相关 工作
经历
本基金 管理人设立了专项的估值 小组，主要职责是决策制 定估值政策和估值程序。 小组成员 具
有估值核 算、投资研究、风险管理 等方面的专业经验。本小 组设立基金 估值小组负责 人一名，由分
管基金运 营的 高级管理人员 担任； 基金估值小组成员若干名 ，由公募投资总部、专户 理财部、基金
运营部及 监察稽核部指定专人并经 经营管理委员会审议通过 后担任，其中基金运营部 负责组织小组
工作的 开展 。
4.6.2 基 金经 理参与 或决 定估 值的程 度
基金经 理对基金的估值原则和估 值程序可以提出建议，但 不参与最终决策和日常估 值工作。 估
值政策 和程 序、 估值 调整 等与基 金估 值有 关的 业务 ，由基 金估 值小 组采 用集 体决策 方式 决定 。 信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
12
4.6.3 参 与估 值流程 各方 之间 存在的 任何 重大利 益冲 突
参与估 值流 程各 方不 存在 任何重 大利 益冲 突。
4.6.4 已 签约 的与估 值相 关的 任何定 价服 务的性 质与 程度
本基金 管理 人未 签订 任何 有关本 基金 估值 业务 的定 价服务 。
4.7 管理 人对 报告期 内基 金利 润分配 情况 的说明
根据《 信达澳银 健康中国灵活配 置混合 型证券投资基金基 金合同》关于收益分配的 规定，基 金
收益每 年最 多分 配 12 次 ， 每次基 金收 益分 配比 例不 低于收 益分 配基 准日 可供 分配利 润 的 20% 。截 止
报告期 末 ， 本 基金 可供 分 配利润 为4,454,321.71 元 。 根 据相 关法 律法 规和 基 金合同 要求 ， 本基 金管
理人可 以根 据基 金实 际运 作情况 进行 利润 分配 。
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配。
4.8 报告 期内 管理人 对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 情形 的说明
无。
§5
托 管人报 告
5.1 报告 期内 本基金 托管 人遵 规守信 情况 声明
本报告 期， 中国 建设银 行 股份有 限公 司在 本基 金的 托管过 程中 ， 严 格遵守 了 《 证券投 资基 金法 》 、
基金合同 、托管协议和其他有关规 定，不存在损害基金份额 持有人利益的行为，完全 尽职尽责地履
行了基 金托 管人 应尽 的义 务。
5.2 托管 人对 报告期 内本 基金 投资运 作遵 规守信 、净 值计算 、利 润分配 等情 况的说 明
本报告 期，本托管人按照国家有 关规定、基金合同、托管 协议和其他有关规定，对 本基金的 基
金资产净 值计 算、基金费用开支等 方面进行了认真的复核对 本基金的投资运作方面进 行了监督，未
发现基 金管 理人 有损 害基 金份额 持有 人利 益的 行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托管 人对 本半年 度报 告中 财务信 息等 内容的 真实 、准确 和完 整发表 意见
本托管 人复核审查了本报告中的 财务指标、净值表现、利 润分配情况、财务会计报 告、投资 组
合报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
§6 半年度 财务 会计报告(未 经审计)
6.1 资产 负债 表
会计主 体： 信达 澳银 健康 中国灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金
报告截 止日 ：2018年06月30 日
单位： 人民 币元 信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
13
资 产
附注号
本期末
2018 年06月30日
上年度 末
2017 年12月31日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 12,926,440.03 121,981,076.73
结算备 付金
65,931,679.15 1,858,772.38
存出保 证金
138,809.32 107,956.55
交易性 金融 资产 6.4.7.2 147,659,136.24 316,276,448.13
其中： 股票 投资
147,659,136.24 316,276,448.13
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
2,824,125.14 46,293,917.95
应收利 息 6.4.7.5 15,154.16 8,318.03
应收股 利
- -
应收申 购款
8,237.45 105,218.57
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
229,503,581.49 486,631,708.34
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018 年06月30日
上年度 末
2017 年12 月31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
1,010,113.55 925,398.07
应付赎 回款
75,028.72 746,904.93
应付管 理人 报酬
288,792.29 602,814.66
应付托 管费
48,132.04 100,469.12
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 441,086.36 876,776.93
应交税 费
- - 信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
14
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 129,212.68 91,875.53
负债合 计
1,992,365.64 3,344,239.24
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 223,056,894.14 470,095,767.29
未分配 利润 6.4.7.10 4,454,321.71 13,191,701.81
所有者 权益 合计
227,511,215.85 483,287,469.10
负债和 所有 者权 益总 计
229,503,581.49 486,631,708.34
注：报 告截 止 日2018 年6 月30 日， 基金 份额 净值1.020 元， 基金 份额 总额223,056,894.14 份。
6.2 利润 表
会计主 体： 信达 澳银 健康 中国灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金
本报告 期：2018 年01 月01 日至2018 年06月30日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期2018 年01月01日至2018 年
06 月30 日
一、收入
6,231,479.55
1.利息 收入
542,866.45
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 443,313.00
债券利 息收 入
-
资产支 持证 券利 息收 入
-
买入返 售金 融资 产收 入
99,553.45
其他利 息收 入
-
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
6,076,002.78
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 5,319,807.49
基金投 资收 益
-
债券投 资收 益 6.4.7.13 -
资产支 持 证 券投 资收 益
-
贵金属 投资 收益
-
衍生工 具收 益 6.4.7.14 -
股利收 益 6.4.7.15 756,195.29
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“-” 号填 列） 6.4.7.16 -951,453.02
4.汇兑 收益 （损 失以 “－ ”号填 列）
- 信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
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5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.17 564,063.34
减：二、费用
4,381,659.73
1．管 理人 报酬 6.4.10.2
2,237,232.09
2．托 管费 6.4.10.2 372,872.04
3．销 售服 务费
-
4．交 易费 用 6.4.7.18 1,620,411.27
5．利 息支 出
-
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
-
6.税金 及附 加
-
7．其 他费 用 6.4.7.19 151,144.33
三、利润总额（亏损 总额 以“-”号填列）
1,849,819.82
减：所 得税 费用
-
四、净利润（净亏损 以“- ”号填列）
1,849,819.82
注：本 基金 合同 生效 日 为2017 年8 月18 日， 无可 比期间 数据 。
6.3 所有 者权 益（基 金净 值） 变动表
会计主 体： 信达 澳银 健康 中国灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金
本报告 期：2018 年01 月01 日至2018 年06月30日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2018年01月01日至2018 年06 月30 日
实收基 金
未分配 利润
所有者 权益 合计
一、期 初所 有者 权益
(基金 净值)
470,095,767.29 13,191,701.81 483,287,469.10
二、 本 期经 营活 动产 生
的基金 净值 变动 数( 本
期利润)
- 1,849,819.82 1,849,819.82
三、 本 期基 金份 额交 易
产生的 基金 净值 变动
数（净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
-247,038,873.15 -10,587,199.92 -257,626,073.07
其中：1.基 金申 购款 3,941,057.58 60,674.95 4,001,732.53
2.基金 赎回 款 -250,979,930.73 -10,647,874.87 -261,627,805.60
四、 本 期向 基金 份额 持
有人分 配利 润产 生的
基金净 值变 动 （ 净值 减
- - - 信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
16
少以“-” 号填 列）
五、期 末所 有者 权益
（基金 净值 ）
223,056,894.14 4,454,321.71 227,511,215.85
注：本 基金 合同 生效 日 为2017 年8 月18 日， 无可 比期间 数据 。
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告6.1 至6.4 财务 报表 由下列 负责 人签 署:
于建伟
——— —— —— ——
基金管 理人 负责 人
徐伟文
——— —— —— ——
主管会 计工 作负 责人
刘玉兰
——— —— —— ——
会计机 构负 责人
6.4 报表 附注
6.4.1 基金 基本情 况
信达澳银健康中国灵活 配 置混合型证券投资基金( 以 下简称 “ 本基金 ”)经中国 证券监督管理委
员会( 以下 简称 “中 国证 监 会 ”) 证监 基金 字[2016] 第 838 号《 关于 同意 信达 澳银健 康中 国灵 活配 置
混合型证 券投资基金 募集的批复》 核准，由信达澳银基金管 理有限公司依照《中华人 民共和国证券
投资基金 法》和《 信达澳银健康中 国灵活配置混合型证券投 资基金 基金合同》负责公 开募集。本基
金 为 契 约 型 开 放 式 ， 存 续 期 限 不 定 ， 首 次 设 立 募 集 不 包 括 认 购 资 金 利 息 共 募 集 人 民 币
1,168,317,712.19 元 ， 业 经 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） 安 永 华 明(2017) 验 字 第
60467227_H01 号 验资 报告 予以验 证。 经向 中国 证监 会备案 ，《 信达 澳银 健康 中国灵 活配 置混 合型 证
券投资 基金 基金 合同 》( 以 下简称 “基 金合 同”) 于 2017 年 8 月 18 日正 式 生 效 ，基金 合同 生效 日的
基金份 额总 额为 1,168,712,926.44 份 基金 份额 ， 其 中认购 资金 利息 折合 395,214.25 份基 金份 额 。
本基金 的基 金管 理人 为信 达澳银 基金 管理 有限 公司 ， 基金 托管 人为 中国 建设 银行股 份有 限公 司( 以下
简称“ 中国 建设 银行 ”) 。
根据《 中华人民共和国证券投资 基金法》、基金合同及 招 募说明书 的有关规定， 本 基金投资 于
依法发行 上市的股票、债券等金融 工具及法律法规或中国证 监会允许基金投资的其他 金融工具。具
体包括 ： 股票 （ 包含 中小 板、 创业 板及 其他 依法 发 行上市 的股 票 ） 、 股 指期 货、 权证 、 债券 （国 债、
金融债、 企 业债、公司债、次级债 、可转换债券（含分离交 易可转债）、央行票据、 短期融资券、
超短期融 资券、中期票据、中小企 业私募债等）、资产支持 证券、债券回购、银行存 款、现金以及
法律法规 或中国证监会允许基金投 资的其他金融工具（但须 符合中国证监会的相关规 定）。 本基金
投资组 合的 资产 配置 为： 股票等 权益 类资 产占 基金 资产的 比例 为 0%-95% ，其 中投资 于本 基金 定义 的
健康中国 主题相关的证券资产不低 于基金非现金资产的 80% ；每个交易日日终在扣除 股指期货合约
需缴纳 的交 易保 证金 后， 应 当保持 现金 或者 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 不低 于基金 资产 净值 的 5% 。
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪深 300 指数 收益 率×60%+ 上 证国 债指 数收 益率 ×40% 。
6.4.2 会计 报表的 编制基 础 信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
17
本财务报表系按照财政 部 颁布的《企业会计准则 — 基本准则》以及其后颁 布 及修订的具体会计
准则、其 后颁布的应用指南、解释 以及其他相关规定（以下 合称 “企业会计准则 ”） 编制，同时，
对于在具 体会计核算和信息披露方 面，也参考了中国证券投 资基金业协会修订并发布 的《证券投资
基金会计 核算业务指引》、中国证 监会制定的《中国证券监 督管理委员会关于证券投 资基金估值业
务的指 导意 见 》 、 《证 券 投资基 金信 息披 露管 理办 法 》 、 《 证券 投资 基金 信 息披露 内容 与格 式准 则》
第 2 号《 年度 报告 的内 容 与格式 》、 《证 券投 资基 金信息 披露 编报 规则 》第 3 号《 会计 报表 附注 的
编制及 披露 》 、 《 证券投 资基金 信息 披 露 XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 及其 他中 国证
监会及 中国 证券 投资 基金 业协会 颁布 的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵循 企业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基金 财务 报表 的编 制符 合企业 会计 准则 的要 求， 真实、 完整 地反 映了 本基 金 2018 年 6 月 30
日的财 务状 况以 及2018 年 上年度 的经 营成 果和 基金 净值变 动情 况。
6.4.4 本报 告期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 一致 。
6.4.5 差错 更正的 说明
本基金 在本 报告 期间 无重 大会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
6.4.6.1 印花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 4 月 24 日 起， 调整证 券（ 股票 ）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方按 证
券（股 票） 交易 印花 税税 率缴纳 印花 税， 受让 方不 再征收 ，税 率不 变；
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2005]103 号 文 《关 于股权 分置 试点 改革 有关 税收政 策问 题的 通
知》的规 定，股权分置改革过程中 因非流通股股东向流通股 股东支付对价而发生的股 权转让，暂免
征收印 花税 。
6.4.6.2
营业 税、 增值 税 及 附加
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2004]78 号文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》的 规定 ，
自2004 年1 月1 日 起， 对 证券投 资基 金 （ 封闭 式证 券投资 基金 ， 开 放式 证券 投资基 金） 管理 人运 用
基金买 卖股 票、 债券 的差 价收入 ，继 续免 征营 业税 ；
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2016]36 号文 《关 于全面 推开 营业 税改 增值 税试点 的通 知》 的
规定 ， 经 国务 院批 准， 自 2016 年5 月1 日 起在 全国 范围内 全面 推开 营业 税改 征增值 税试 点 ， 金 融业
纳入试点 范围，由缴纳营业税改为 缴纳增值税。对证券投资 基金（封闭式证券投资基 金，开放式证
券投资基 金）管理人运用基金买卖 股票、债券的转让收入免 征增值税；国债、地方政 府债利息收入信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
18
以及金 融同 业往 来利 息收 入免征 增值 税； 存款 利息 收入不 征收 增值 税；
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2016]46 号文 《关 于进一 步明 确全 面推 开营 改增试 点金 融业 有
关政策的 通知》的规定，金融机构 开展的质押式买 入返售金 融商品业务及持有政策性 金融债券取得
的利息 收入 属于 金融 同业 往来利 息收 入；
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2016]70 号文 《关 于金融 机构 同业 往来 等增 值税政 策的 补充 通
知》的规 定，金融机构开展的买断 式买入返售金融商品业务 、同 业存款、同业存单以 及持有金融债
券取得 的利 息收 入属 于金 融同业 往来 利息 收入 。
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2016]140 号 文 《 关 于明确 金融 、 房地 产开 发 、 教 育辅 助服 务等
增值税政 策的通知》的规定，资管 产品运营过程中发生的增 值税应税行为，以资管产 品管理人为增
值税纳 税人 ； 根据 财政 部、 国家税 务总 局财 税[2017]56 号文 《 关于 资管 产品 增值 税有关 问题 的通 知》
的规定 ， 自2018 年1 月1 日起 ， 资 管产 品管 理人 运 营资管 产品 过程 中发 生的 增值税 应税 行为 （ 以下
简称“ 资管 产品 运营 业务 ”）， 暂适 用简 易计 税方 法，按 照 3% 的征 收率 缴纳 增值 税 ，资 管产 品管 理
人未分别 核算资管产品运营业务和 其他业务的销售额和增值 税应纳税额的除外。资管 产品管理人可
选择分 别或 汇总 核算 资管 产品运 营业 务销 售额 和增 值税应 纳税 额。 对资 管产 品在 2018 年1 月1 日前
运营过程 中发生的增值税应税行为 ，未缴纳增值税的，不再 缴纳；已缴纳增值税的， 已纳税额从资
管产品 管理 人以 后月 份的 增值税 应纳 税额 中抵 减。
增值税 附加税包括城市维护建设 税、教育费附加和地方教 育费附加，以实际缴纳的 增值税税 额
为计税 依据 ，分 别 按7% 、3%和 2% 的 比例 缴纳 城市 维 护建设 税、 教育 费附 加和 地方教 育费 附加 。
6.4.6.3
企业 所得 税
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2004]78 号文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》的 规定 ，
自2004 年1 月1 日 起， 对 证券投 资基 金 （ 封闭 式证 券投资 基金 ， 开 放式 证 券 投资基 金） 管理 人运 用
基金买 卖股 票、 债券 的差 价收入 ，继 续免 征企 业所 得税；
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2005]103 号 文 《关 于股权 分置 试点 改革 有关 税收政 策问 题的 通
知》的规 定，股权分置改革中非流 通股股东通过对价方式向 流通股股东支付的股份、 现金等收入，
暂免征 收流 通股 股东 应缴 纳的企 业所 得税 ；
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2008]1 号文 《关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 的规 定，
对证券投 资基金从证券市场中取得 的收入，包括买卖股票、 债券的差价收入，股权的 股息、红利收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ，暂 不征 收企 业 所 得税。
6.4.6.4
个人 所得 税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2005]103 号 文 《关 于股权 分置 试点 改革 有关 税 收政 策问 题的 通
知》的规 定，股权分置改革中非流 通股股东通过对价方式向 流通股股东支付的股份、 现金等收入，
暂免征 收流 通股 股东 应缴 纳的个 人所 得税 ； 信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
19
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2008]132 号 文 《财 政部、 国家 税务总 局关 于 储蓄存 款利 息所 得
有关个 人所 得税 政策 的通 知》的 规定 ，自 2008 年 10 月 9 日 起， 对储 蓄存 款 利息所 得暂 免征 收个 人
所得税 ；
根据财 政部 、国 家税 务总 局、中 国证 监会 财税[2012]85 号 文《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差 别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知 》 的 规定 ， 自2013 年1 月1 日起 ， 证券 投资 基金从 公开 发行 和转
让市场 取得 的上 市公 司股 票，持 股期 限在 1 个月 以 内（含 1 个月 ）的 ，其 股 息红利 所得 全额 计入 应
纳税所 得额 ； 持股 期限 在1 个月 以上 至1 年 （ 含1 年 ） 的 ， 暂 减按50% 计入 应纳 税所得 额 ； 持 股期 限
超过1 年的 ，暂 减 按25% 计入应 纳税 所得 额。 上述 所得统 一适 用 20% 的 税率 计征个 人所 得税 ；
根据财 政部 、 国家 税务 总 局、 中 国证 监会财 税[2015]101 号文 《 关于 上市 公司 股息红 利差 别化 个
人所得 税政 策有 关问 题的 通知 》 的 规定 ， 自 2015 年9 月8 日起 ， 证券 投资 基金 从公开 发行 和转 让市
场取得 的上 市公 司股 票， 持股期 限超 过1 年的 ，股 息红利 所得 暂免 征收 个人 所得税 。
6.4.7 重要 财务报 表项目 的说 明
6.4.7.1 银行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018年06月30日
活期存 款 12,926,440.03
定期存 款 -
其他存 款 -
合计 12,926,440.03
6.4.7.2 交易性 金融 资产
单位： 人民 币元
项目
本期末2018 年06 月30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 136,779,174.23 147,659,136.24 10,879,962.01
贵金属 投资-金交
所黄金 合约
- - -
债
券
交易所 市 场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - - 信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
20
其他 - - -
合计 136,779,174.23 147,659,136.24 10,879,962.01
6.4.7.3 衍生金 融资 产/ 负债
本基金 本期 末无 衍生 金融 资产/ 负债 。
6.4.7.4 买入返 售金 融资 产
本基金 本期 末无 买入 返售 金融资 产 。
6.4.7.5 应收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018年06月30日
应收活 期存 款利 息 11,414.23
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 3,677.53
应收债 券利 息 -
应收资 产支 持证 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 62.40
合计 15,154.16
注：其 他指 应收 结算 保证 金利息 。
6.4.7.6 其他资 产
本基金 本报 告期 末未 持有 其他资 产。
6.4.7.7 应付交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018年06月30日
交易所 市场 应付 交易 费用 441,086.36
银行间 市场 应付 交易 费 用 - 信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
21
合计 441,086.36
6.4.7.8 其他负 债
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018年06月30日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 282.76
预提费 用 128,929.92
合计 129,212.68
6.4.7.9 实收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期2018 年01月01日至2018 年06 月30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 470,095,767.29 470,095,767.29
本期申 购 3,941,057.58 3,941,057.58
本期赎 回（ 以“-” 号填 列 ） -250,979,930.73 -250,979,930.73
本期末 223,056,894.14 223,056,894.14
注：本 期申 购中 包含 转入 份额及 金额 ，本 期赎 回中 包含转 出份 额及 金额 。
6.4.7.10 未分 配利 润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 7,258,981.18 5,932,720.63 13,191,701.81
本期利 润 2,801,272.84 -951,453.02 1,849,819.82
本期基 金份 额交 易产 生
的变动 数
-5,249,357.83 -5,337,842.09 -10,587,199.92
其中： 基金 申购 款 93,451.81 -32,776.86 60,674.95
基金赎 回款 -5,342,809.64 -5,305,065.23 -10,647,874.87
本期已 分配 利润 - - -
本期末 4,810,896.19 -356,574.48 4,454,321.71
6.4.7.11 存款 利息 收入 信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
22
单位： 人民 币元
项目 本期2018 年01月01日至2018 年06 月30 日
活期存 款利 息收 入 431,560.85
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 10,022.09
其他 1,730.06
合计 443,313.00
注：其 他包 括直 销申 购款 利息收 入和 结算 保证 金利 息收入 。
6.4.7.12 股票 投资 收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年01月01日至2018 年06 月30 日
卖出股 票成 交总 额 592,788,513.25
减：卖 出股 票成 本总 额 587,468,705.76
买卖股 票差 价收 入 5,319,807.49
6.4.7.13 债券 投资 收益
本基金 本期 无债 券投 资收 益。
6.4.7.14 衍生 工具 收益
本基金 本期 无衍 生工 具收 益。
6.4.7.15 股利 收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年01月01日至2018 年06 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 756,195.29
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 756,195.29
6.4.7.16 公允 价值 变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2018年01月01日至2018 年06 月30 日 信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
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1.交易 性金 融资 产 -951,453.02
—— 股 票投 资 -951,453.02
—— 债 券投 资 -
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 基 金投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
减：应 税金 融商 品公 允价 值变动 产生 的预 估增 值 税 -
合计 -951,453.02
6.4.7.17 其他 收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年01月01日至2018 年06 月30 日
基金赎 回费 收入 564,063.34
合计 564,063.34
注：1 、本 基金 的赎 回费 率 按持有 期间 递减 ， 对 于持 有期少 于 30 日 的基 金份 额所收 取的 赎回 费， 全
额计入 基金 财产 ；对 于持 有期不 少 于 30 日 但少 于3 个月的 基金 份额 所收 取的 赎回费 ， 其 75% 计 入基
金财产 ；对 于持 有期 不少 于 3 个 月但 少 于6 个 月的 基金份 额所 收取 的赎 回费 ，其 50% 计 入基 金财 产；
对于持 有期 长 于6 个 月的 基金份 额所 收取 的赎 回费 ，其 25% 计 入基 金财 产， 即为基 金赎 回费 收入 。
2、本 基金 的转 换费 由赎 回 费和申 购费 补差 两部 分构 成，其 中赎 回费 部分 的 25% 归入 转出 基金 的基 金
资产即 为基 金转 换费 收入 。
6.4.7.18 交易 费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年01月01日至2018 年06 月30 日
交易所 市场 交易 费用 1,620,106.26
银行间 市场 交易 费用 305.01
合计 1,620,411.27
6.4.7.19 其他 费用
单位： 人民 币元
项目 本期 信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
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2018 年01月01日至2018 年06 月30 日
信息披 露费 99,177.14
审计费 用 29,752.78
帐户维 护费 18,960.00
银行结 算费 用 3,254.41
合计 151,144.33
6.4.8 或有 事项、 资产负 债表 日后事 项的 说明
6.4.8.1 或有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。
6.4.8.2 资产负 债表 日后 事项
截至财 务报 告批 准报 出日 ，本基 金无 需要 说明 的资 产负债 表日 后事 项。
6.4.9 关联 方关系
6.4.9.1 本报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本基金 本报 告期 内存 在控 制关系 或其 他重 大利 害关 系的关 联方 未发 生变 化。
6.4.9.2 本报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
信达澳 银基 金管 理有 限公 司
（“信 达澳 银基 金公 司” ）
基 金 管理 人、 注 册登 记机构 、 基金 销售
机构
中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司( “中 国 建 设 银
行”)
基金托 管人 、基 金代 销机 构
信达证 券股 份有 限公 司( “ 信达证 券”) 基金管 理人 的控 股股 东
康联首 域集 团有 限公 司
(Colonial First State Group Limited)
基金管 理人 的股 东
信达新 兴财 富（ 北京 ）资 产管理 有限 公司 基金管 理人 的全 资子 公司
中国信 达资 产管 理股 份有 限公司 对 公 司 法人 股 东直 接持 股 20% 以 上的 股
东
注:下 述关 联交 易均 在正 常 业务范 围内 按一 般商 业条 款订立 。
6.4.10 本 报告期 的关联 方交 易
6.4.10.1 通过 关联 方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股票 交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年 01 月 01 日至 2018 年06 月 30 日
成交金 额 占当期 股票 成交 总额 的比 例
信达证 券 195,433,347.66 19.33%
信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
25
6.4.10.1.2 权证 交易
本基金 本期 无通 过关 联方 交易单 元进 行的 权证 交易 。
6.4.10.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018年01月01日至2018年06月30 日
当期佣 金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
信达证 券 182,007.41 19.41% 150,257.58 34.07%
注：1 、 上述 佣金 按市 场佣 金率计 算 ， 以 扣除 由中 国 证券登 记结 算有 限责 任公 司收取 的证 管费 和经 手
费的净 额列 示。
2 、 该 类 佣 金 协 议 的 服 务 范 围 还 包 括 佣 金 收 取 方 为 本 基 金 提 供 的 证 券 投 资 研 究 成 果 和 市 场 信 息 服 务
等。
6.4.10.2 关联 方报 酬
6.4.10.2.1 基金 管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年01月01日至2018 年06 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 2,237,232.09
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 1,340,759.60
注： 支付 基金 管理 人信 达 澳银基 金公 司的 管理 人报 酬按前 一日 基金 资产 净 值1.50% 的年 费率 计提 ， 逐
日累计 至每月月底，按 月支付。 其计算公式为： 日管理人 报酬＝前一日基 金资产净 值 ×1. 50% /当年
天数。
6.4.10.2.2 基金 托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年01月01日至2018 年06 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 372,872.04
注： 支付 基金 托管 人中 国 建设银 行的 托管 费按 前一 日基金 资产 净 值0.25% 的 年费率 计提 ， 逐日 累计 至
每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：日 基金 托管 费＝前 一日 基金 资产 净值 ×0.25 %/ 当 年天 数 。
6.4.10.3 与关 联方 进行 银行 间同业 市场 的债券(含 回购) 交易
本基金 本期 无与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券( 含回购)交 易。
信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
26
6.4.10.4 各关 联方 投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报告 期内基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 的情 况
本期基 金管 理人 无运 用固 有资金 投资 本基 金 。
6.4.10.4.2 报告 期末除 基金 管理人 之外 的其他 关联 方投资 本基 金的情 况
本期末 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方 无 投资 本基 金 。
6.4.10.5 由关 联方 保管 的银 行存款 余额 及 当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018年01月01日至2018 年06 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入
中国建 设银
行股份 有限
公司
12,926,440.03 431,560.85
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.10.6 本基 金在 承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本期 无在 承销 期内 参与关 联方 承销 证券 。
6.4.10.7 其他 关联 交易 事项 的说明
本基金 本期 无需 要说 明的 其他关 联交 易事 项。
6.4.11 利 润分配 情况-- 非货 币 市场 基金
本基金 本期 无利 润分 配。
6.4.12 期 末（2018 年06 月30 日） 本基 金持有的 流通 受限证 券
6.4.12.1 因认 购新 发/增 发证 券而于 期末 持有的 流通 受限证 券
本基金 本报 告期 末未 持有 因认购 新发/增 发证 券而 于 期末持 有的 流通 受限 证券 。
6.4.12.2 期末 持有 的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值
单价
复牌
日期
复牌
开盘
单价
数量 （ 股）
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
60393
9
益丰
药房
2018-
04-17
重大
事项
59.72
2018-
07-16
65.69 9,600
563,4
24.00
573,3
12.00
- 信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
27
停牌
6.4.12.3 期末 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银行 间市场 债券 正回购
截至本 报告 期末 2018 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 从事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回
购证券 款余 额， 无作 为质 押的债 券 。
6.4.12.3.2 交易 所市场 债券 正回购
截至本 报告 期末 2018 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 从事 证券交 易所 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回
购证券 款余 额。 该类 交易 要求本 基金 在回 购期 内持 有的证 券交 易所 交易 的债 券和/ 或在 新质 押式 回购
下转入 质押 库的 债券 ，按 证券交 易所 规定 的比 例折 算为标 准券 后， 不低 于债 券回购 交易 的余 额 。
6.4.13 金 融工具 风险及 管理
6.4.13.1 风险 管理 政策 和组 织架构
本基金 是一只进行主动投资的混 合型证券投资基金，其预 期收益及预期风险水平高 于债券型 基
金与货币 市场基金，低于股票型基 金，属于中高预期收益和 预期风险水平的投资品种 。本基金投资
的金融工 具主要包括股票投资、债 券投资、权证投资及资产 支持证券投资等。本基金 在日常经营活
动中面临 的与这些金融工具相关的 风险主要包括信用风险、 流动性风险及市 场风险。 本基金的基金
管理人从 事风险管理的主要目标是 争取将以上风险控制在限 定的范围之内，使本基金 在风险和收益
之间取 得最 佳的 平衡 以实 现“风 险和 收益 相匹 配” 的风险 收益 目标 。
本基金 的基金管理人建立了由董 事会风险控制委员会、经 营层风险管理委员会、督 察长、监 察
稽核部和 相关业务部门构成的风险 管理架构体系。在董事会 下设立风险控制委员会， 负责审定重大
风险管理 战略、风险政策和风险控 制制度；在经营层层面设 立风险管理委员会，讨论 和制定公司日
常经营过 程中风险防范和控制措施 ，对公司风险管理和控制 政策、程序的制定、风险 限额的设定等
问题向总 经理提供咨询意见和建议 ；在业务操作层面的风险 控制职责主要由监察稽核 部具体负责和
督促协调 ，并与各部门合作完成公 司及基金运作风险控制以 及进行投资风险分析与绩 效评估。监察
稽核部 对公 司总 经理 负责 ，并由 督察 长分 管。
本基金 的基金管理人对于金融工 具的风险管理方法主要是 通过定性分析和定量分析 的方法去 估
测各种风 险产生的可能损失。从定 性分析的角度出发，判断 风险损失的严重程度和出 现同类风险损
失的频度 。而从定量分析的角度出 发，根据本基金的投资目 标，结合基金资产所运用 金融工具特征
通过特定 的风险量化指标、模型， 日常的量化报告，确 定风 险损失的限度和相应置信 程度，及时可
靠地对 各种 风险 进行 监督 、检查 和评 估， 并通 过相 应决策 ，将 风险 控制 在可 承受的 范围 内 。
6.4.13.2 信用 风险
信用风 险是指基金在交易过程中 因交易对手未履行合约责 任，或者基金所投资证券 之发行人 出
现违约 、拒 绝支 付到 期本 息等情 况， 导致 基金 资产 损失和 收益 变化 的风 险。 信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
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本基金 的基金管理人在交易前对 交易对手的资信状况进行 了充分的评估。本基金的 银行存款 存
放在本基 金的托管行中国建设银行 ，与该银行存款相关的信 用风险不重大。本基金在 交易所进行的
交易均以 中国证券登记结算有限责 任公司为交易对手 完成证 券交收和款项清算，违约 风险可能性很
小；在银 行间同业市场进行交易前 均对交易对手进行信用评 估并对证券交割方式进行 限制以控制相
应的信 用风 险。
本基金 的基金管理人建立了信用 风险管理流程，通过对投 资品种信用等级评估来控 制证券发 行
人的信 用风 险， 且通 过分 散化投 资以 分散 信用 风险 。
于2018 年6 月30 日 ，本 基金未 持有 信用 类债 券 。
6.4.13.3 流动 性风 险
流动性 风险是指 基金管理人未能 以合理价格及时变现基金 资产以支付投资者赎回款 项的风险 。
本基金的 流动性风险一方面来自于 基金份额持有人可随时要 求赎回其持有的基金份额 ，另 一方面来
自于投 资品 种所 处的 交易 市场不 活跃 而带 来的 变现 困难。
6.4.13.3.1 报告 期内本 基金 组合资 产的 流动性 风险 分析
本基金 的基金管理人严格按照《 公开募集证券投资基金运 作管理办法》及《公开募 集开放式 证
券投资基 金流动性风险管理规定》 等有关法规的要求 建立健 全开放式基金流动性风险 管理的内部控
制体系 ， 审慎评估各类资产的流动 性，针对性制定流动性风 险管理措施， 对本基金组 合资产的流动
性风险进 行管理。本基金的基金管 理人采用监控基金 组合资 产持仓集中度指标、 逆回 购交易的到期
日与交 易对 手的 集中 度 、 流动性 受限 资产 比例 、 基 金组合 资产 中 7 个工 作日 可变现 资产 的可 变现 价
值以及压 力测试等方式防范流动性 风险，并于开放日对本基 金的申购赎回情况进行监 控，保持基金
投资组合 中的可用现金头寸与之相 匹配，确保本基金资产的 变现能力与投资者赎回需 求的匹配与平
衡。本基 金的基金管理人在基金合 同中设计了巨额赎回条款 ，约定在非常情况下赎回 申请的处理方
式，控 制因 开放 申购 赎回 模式带 来的 流动 性风 险， 有效保 障基 金持 有人 利益 。
本基金 主要 投资 于上 市交 易的证 券， 除在 附 注6.4.12 中 列示 的部 分基 金资 产流 通暂时 受限 制外 ，
其余均能 及时变现。此外，本基金 可通过卖出回购金融资产 方式借 入短期资金应对流 动性需求，其
上限一般 不超过基金持有的债券资 产的公允价值。本基金于 资产负债表日所持有的金 融负债的合约
约定剩余 到期日均为一年以内且一 般不计息，可赎回基金份 额净值无固定到期日且不 计息，因此账
面余额 一般 即为 未折 现的 合约到 期现 金流 量。 本报 告期内 ，本 基金 未发 生重 大流动 性风 险事 件。
6.4.13.4 市场 风险
市场风 险是指基金所持金融工具 的公允价值或未来现金流 量因所处市场各类价格因 素的变动 而
发生波 动的 风险 ，包 括利 率风险 、外 汇风 险和 其他 价格风 险 。
6.4.13.4.1 利率 风险
利率风 险是指金融工具的公允价 值或现金流量受市场利率 变动而发生波动的风险。 利率敏感 性信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
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金融工具 均面临由于市场利率上升 而导致公允价值下降的风 险，其中浮动利率类金融 工具还面临每
个付息 期间 结束 根据 市场 利率重 新定 价时 对于 未来 现金流 影响 的风 险。
本基金 的基金管理人定期对本基 金面临的利率敏感性缺口 进行监控，并通过调整投 资组合的 久
期等方 法对 上述 利率 风险 进行管 理。
本基金 持有的大部分金融资产和 金融负债不计息，因此本 基金的收入及经营活动的 现金流量 在
很大程度 上独立于市场利率变化。 本基金持有的利率敏感性 资产主要为银行存款、结 算备付金、及
存出保 证金 等 。
6.4.13.4.1.1 利率风险 敞口
单位： 人民 币元
本期末2018 年06
月30 日
1年以 内 1-5 年 5年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 12,926,440.03 -
- - 12,926,440.03
结算备 付金 65,931,679.15 -
- - 65,931,679.15
存出保 证金 138,809.32 -
- - 138,809.32
交易性 金融 资产 - -
- 147,659,136.24 147,659,136.24
应收证 券清 算款 - -
- 2,824,125.14 2,824,125.14
应收利 息 - -
- 15,154.16 15,154.16
应收申 购款 - -
- 8,237.45 8,237.45
资产总 计 78,996,928.50 - - 150,506,652.99 229,503,581.49
负债
应付证 券清 算款 - -
- 1,010,113.55 1,010,113.55
应付赎 回款 - -
- 75,028.72 75,028.72
应付管 理人 报酬 - -
- 288,792.29 288,792.29
应付托 管费 - -
- 48,132.04 48,132.04
应付交 易费 用 - -
- 441,086.36 441,086.36
其他负 债 - -
- 129,212.68 129,212.68
负债总 计 - - - 1,992,365.64 1,992,365.64
利率敏 感度 缺口 78,996,928.50 - - 不适用 不适用
上年度 末2017 年1
2 月31 日
1年以 内 1-5 年 5年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 121,981,076.73 -
- - 121,981,076.73
结算备 付金 1,858,772.38 -
- - 1,858,772.38
存出保 证金 107,956.55 -
- - 107,956.55 信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
30
交易性 金融 资产 - -
- 316,276,448.13 316,276,448.13
应收证 券清 算款 - -
- 46,293,917.95 46,293,917.95
应收利 息 - -
- 8,318.03 8,318.03
应收申 购款 - -
- 105,218.57 105,218.57
资产总 计 123,947,805.66 - - 362,683,902.68 486,631,708.34
负债
应付证 券清 算款 - -
- 925,398.07 925,398.07
应付赎 回款 - -
- 746,904.93 746,904.93
应付管 理人 报酬 - -
- 602,814.66 602,814.66
应付托 管费 - -
- 100,469.12 100,469.12
应付交 易费 用 - -
- 876,776.93 876,776.93
其他负 债 - -
- 91,875.53 91,875.53
负债总 计 - - - 3,344,239.24 3,344,239.24
利率敏 感度 缺口 123,947,805.66 - - 不适用 不适用
注：上 表按 照合 约规 定的 利率重 新定 价日 或到 期日 孰早者 对金 融资 产和 金融 负债的 期限 予以 分类 。
6.4.13.4.1.2 利率风险 的敏 感性分 析
于 2018 年 6 月 30 日 ，本 基金未 持有 交易 性债 券投 资，因 此市 场利 率的 变动 对于本 基金 资产 净
值无重 大影 响。
6.4.13.4.2 外汇 风险
本基金 的所 有资 产及 负债 以人民 币计 价， 因此 无重 大外汇 风险 。
6.4.13.4.3 其他 价格风 险
其他价 格风险是指基金所持金融 工具的公允价值或未来现 金流量因除市场利率和外 汇汇率以 外
的市场价 格因素变动而发生波动的 风险。本基金主要投资于 证券交易所上市或银行间 同业市场交易
的股票和 债券，所面临的其他价格 风险来源于单个证券发行 主体自身经营情况或特殊 事项的影响，
也可能 来源 于证 券市 场整 体波动 的影 响。
本基金 以自下而上的精选证券策 略为核心，适度运用资产 配置与行业配置策略调整 投资方向 ，
系统有效 控制风险，挖掘并长期投 资于能抗击多重经济波动 ， 盈利能力持续增长的优 势公司，通过
分享公 司价 值持 续增 长实 现基金 资产 的长 期增 值。
本基金 通过投资组合的分散化降 低其他价格风险。本基金 投资组合中股票投资比例 为基金资 产
的 0%-95%， 其中 投资 于本 基金定 义的 健康 中国 主题 相关的 证券 资产 不低 于基 金非现 金资 产的 80% ，
此外，本 基金的基金管理人每日对 本基金所持有的证券价格 实施监控，定期运用多种 定量方法对基
金进行 风险 度量 ，包 括 VaR(Value at Risk) 指 标等 来测试 本基 金面 临的 潜在 价格风 险， 及时 可靠 地
对风险 进行 跟踪 和控 制。 信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
31
6.4.13.4.3.1 其他价格 风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年06月30日
上年度 末
2017年12 月31日
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例(%)
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例(%)
交易性 金融 资产-
股票投 资
147,659,136.24 64.90 316,276,448.13 65.44
衍生金 融资 产－
权证投 资
- - - -
其他 - - - -
合计 147,659,136.24 64.90 316,276,448.13 65.44
6.4.13.4.3.2 其他价格 风险 的敏感 性分 析
假设 除沪 深300 指数 以外 的其 他市场 变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 万元）
本期末
（ 2018 年6 月30 日 ）
上年度 末
（ 2017 年12 月31 日 ）
1.沪深 300 指数 上 升 5% 上升 约 731 上升 约 1993
2.沪深 300 指数 下 降 5% 下降 约 731 下降 约 1993
6.4.14 有 助于理 解和分 析会 计报表 需要 说明的 其他 事项
6.4.14.1 公允价值
(a) 不以公允价值计量的金 融工具
不以公 允价值计量的金融资产和 负债主要 包括贷款和应收 款项以及其他金融负债， 其因剩余 期
限不长 ，公 允价 值与 账面 价值相 若。
(b) 以公允价值计量的金融 工具
(i) 各层次金融工具公允价 值
于 2018 年 6 月 30 日 ，本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于
第一层 次的 余额 为人 民币 147,085,824.24 元， 属于 第二层 次的 余额 为人 民币 573,312.00 元， 无属信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
32
于第三 层次 的余 额。
上年度 末2017 年12 月 31 日， 本 基金 持有 的以 公允 价值计 量且 其变 动计 入当 期损益 的金 融资 产
中属于 第一 层次 的余 额为 人民 币 313,225,052.93 元，属 于第 二 层 次的 余额 为人民 币 3,051,395.20
元，无 属于 第三 层次 的余 额。
(ii) 公允价值所属层次 间 的重大变动
对于证 券交易所上市的股票和可 转换债券，若出现重大事 项停牌、交易不活跃、或 属于非公 开
发行等情 况，本基金分别于停牌日 至交易恢复活跃日期间、 交易不活跃期间及限售期 间不将相关股
票和可转 换债券的公允价值列入第 一层次；并根据估值调整 中采用的不可观察输入值 对于公允价值
的影响程 度，确定相关股票和可转 换债券公允价值应属第二 层次或第三层次，上述事 项解除时将相
关股票 和债 券的 公允 价值 列入第 一层 次。
(iii) 第三层次公允 价值 余 额和本期变动金额
本基金 于本报告期初未持有公允 价值归属于第三层次的金 融工具，本基金本报告期 未发生第 三
层次公 允价 值转 入转 出情 况 。
6.4.14.2 承诺事项
截 至资 产负 债表 日， 本基金 无需 要说 明的 承诺 事项。
6.4.14.3 其他事项
截 至资 产负 债表 日， 本基金 无需 要说 明的 其他 重要事 项。
6.4.14.4 财务报表的批准
本财务 报表 已 于2018 年8 月27 日经 本基 金的 基金 管 理人批 准。
§7
投 资组合 报告
7.1 期末 基金 资产组 合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
(%)
1 权益投 资 147,659,136.24 64.34
其中： 股票 147,659,136.24 64.34
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - - 信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
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5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 78,858,119.18 34.36
8 其他各 项资 产 2,986,326.07 1.30
9 合计 229,503,581.49 100.00
7.2 报告 期末 按行业 分类 的股 票投资 组合
7.2.1 报告 期末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 121,280,968.24 53.31
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 10,735,320.50 4.72
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,004,188.00 0.44
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 1,269,234.00 0.56
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 1,797,232.23 0.79
M 科学研 究和 技术 服务 业 818,551.44 0.36
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 10,543,098.63 4.63
R 文化、 体育 和娱 乐业 210,543.20 0.09
S 综合 - -
合计 147,659,136.24 64.90
7.2.2 报告 期末按 行业分 类的 港股通 投资 股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 股票 。
信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
34
7.3 期末 按公 允价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 所有股 票投 资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
1 000661 长春高 新 63,338 14,422,062.60 6.34
2 600436 片仔癀 97,277 10,888,214.61 4.79
3 300122 智飞生 物 219,739 10,050,861.86 4.42
4 002044 美年健 康 384,485 8,689,361.00 3.82
5 300003 乐普医 疗 233,182 8,553,115.76 3.76
6 300601 康泰生 物 136,098 8,444,880.90 3.71
7 600867 通化东 宝 349,876 8,386,527.72 3.69
8 600276 恒瑞医 药 105,921 8,024,574.96 3.53
9 300529 健帆生 物 134,200 5,755,838.00 2.53
10 000963 华东医 药 90,426 4,363,054.50 1.92
11 002262 恩华药 业 156,500 3,131,565.00 1.38
12 600085 同仁堂 79,824 2,816,190.72 1.24
13 600329 中新药 业 138,300 2,627,700.00 1.16
14 000333 美的集 团 50,079 2,615,125.38 1.15
15 300009 安科生 物 138,401 2,552,114.44 1.12
16 600267 海正药 业 172,700 2,511,058.00 1.10
17 002727 一心堂 74,000 2,401,300.00 1.06
18 603008 喜临门 111,300 2,201,514.00 0.97
19 600872 中炬高 新 74,445 2,084,460.00 0.92
20 000538 云南白 药 19,206 2,054,273.76 0.90
21 600519 贵州茅 台 2,627 1,921,545.42 0.84
22 000516 国际医学 380,600 1,823,074.00 0.80
23 601888 中国国 旅 27,903 1,797,232.23 0.79
24 002680 长生生 物 78,900 1,758,681.00 0.77
25 603233 大参林 23,000 1,574,580.00 0.69
26 300633 开立医 疗 46,187 1,573,129.22 0.69
27 603589 口子窖 25,331 1,556,589.95 0.68
28 300735 光弘科 技 81,300 1,549,578.00 0.68
29 600763 通策医 疗 30,989 1,508,234.63 0.66
30 600196 复星医 药 36,400 1,506,596.00 0.66
31 300357 我武生 物 36,660 1,461,634.20 0.64 信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
35
32 603579 荣泰健 康 19,501 1,364,289.96 0.60
33 300059 东方财 富 96,300 1,269,234.00 0.56
34 600079 人福医 药 89,800 1,187,156.00 0.52
35 002422 科伦药 业 36,700 1,178,070.00 0.52
36 603515 欧普照 明 25,100 1,173,174.00 0.52
37 600521 华海药 业 41,073 1,096,238.37 0.48
38 600009 上海机 场 18,100 1,004,188.00 0.44
39 300143 星普医 科 76,500 952,425.00 0.42
40 000710 贝瑞基 因 16,254 818,551.44 0.36
41 002614 奥佳华 39,219 811,441.11 0.36
42 002507 涪陵榨 菜 27,100 695,928.00 0.31
43 300568 星源材 质 17,642 674,100.82 0.30
44 600298 安琪酵 母 18,600 663,648.00 0.29
45 603939 益丰药 房 9,600 573,312.00 0.25
46 300298 三诺生 物 26,700 552,156.00 0.24
47 002038 双鹭药 业 13,800 524,262.00 0.23
48 600771 广誉远 9,500 522,120.00 0.23
49 603866 桃李面 包 8,400 479,976.00 0.21
50 603288 海天味 业 4,700 346,108.00 0.15
51 300015 爱尔眼 科 10,700 345,503.00 0.15
52 000858 五 粮 液 3,900 296,400.00 0.13
53 000681 视觉中 国 7,336 210,543.20 0.09
54 601799 星宇股 份 3,200 191,648.00 0.08
55 300747 锐科激 光 1,543 123,995.48 0.05
7.4 报告 期内 股票投 资组 合的 重大变 动
7.4.1 累计 买入金 额超出 期初 基金资 产净 值2%或前20 名的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净
值比例(%)
1 300601 康泰生 物 17,348,993.85 3.59
2 300003 乐普医 疗 14,369,514.00 2.97
3 300122 智飞生 物 12,243,290.00 2.53
4 600867 通化东 宝 12,070,655.63 2.50
5 600436 片仔癀 11,300,212.00 2.34 信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
36
6 002027 分众传 媒 9,358,383.40 1.94
7 600276 恒瑞医 药 9,318,548.70 1.93
8 000661 长春高 新 8,372,348.00 1.73
9 300009 安科生 物 8,266,240.11 1.71
10 601888 中国国 旅 8,055,549.00 1.67
11 600763 通策医 疗 7,497,434.80 1.55
12 002680 长生生 物 6,982,242.00 1.44
13 600085 同仁堂 6,569,621.47 1.36
14 000681 视觉中 国 6,468,917.00 1.34
15 000538 云南白 药 6,162,739.00 1.28
16 002044 美年健 康 5,972,596.00 1.24
17 300529 健帆生 物 5,937,777.00 1.23
18 601111 中国国 航 5,802,394.00 1.20
19 300109 新开源 5,748,615.00 1.19
20 600029 南方航 空 5,313,422.72 1.10
注：本表 中累计买入金额是按照买 入成交金额（成交单价乘 以成交数量）填列，不考 虑相关交易费
用。
7.4.2 累计 卖出金 额超出 期初 基金资 产净 值2%或前20 名的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净
值比例(%)
1 000661 长春高 新 27,985,284.71 5.79
2 600887 伊利股 份 24,192,168.19 5.01
3 000333 美的集 团 22,724,151.36 4.70
4 002450 康得新 16,523,237.42 3.42
5 600519 贵州茅 台 16,121,979.03 3.34
6 600703 三安光 电 15,910,537.04 3.29
7 300601 康泰生 物 15,513,355.92 3.21
8 600690 青岛海 尔 13,853,935.98 2.87
9 601012 隆基股 份 13,430,852.38 2.78
10 601888 中国国 旅 13,214,708.69 2.73
11 000858 五 粮 液 12,648,168.28 2.62
12 002217 合力泰 12,439,232.06 2.57
13 002019 亿帆医 药 11,879,210.46 2.46 信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
37
14 002027 分众传 媒 11,552,422.79 2.39
15 600763 通策医 疗 8,984,240.47 1.86
16 002384 东山精 密 8,436,181.80 1.75
17 601601 中国太 保 8,248,230.17 1.71
18 002139 拓邦股 份 7,758,089.96 1.61
19 300009 安科生 物 7,574,596.95 1.57
20 002310 东方园 林 7,056,536.81 1.46
注：本表 中累计卖出金额是按照卖 出成交金额（成交单价乘 以成交数量）填列，不考 虑相关交易费
用。
7.4.3 买入 股票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 419,802,846.89
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 592,788,513.25
注：本表 中 买入股票成本（成交） 总额、卖出股票收入（成 交）总额均按照买卖成交 金额（成交单
价乘以 成交 数量 ）填 列， 不考虑 相关 交易 费用 。
7.5 期末 按债 券品种 分类 的债 券投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
7.6 期末 按公 允价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
7.7 期末 按公 允价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 所有资 产支 持证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期末 按公 允价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的 股指期 货交 易情况 说明
7.10.1 报 告期末 本基金 投资 的股指 期货 持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.10.2 本 基金投 资股指 期货 的投资 政策
本基金 未参 与投 资股 指期 货。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
7.11.1 本 期国债 期货投 资政 策
本基金 未参 与投 资国 债期 货。 信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
38
7.11.2 报 告期末 本基金 投资 的国债 期货 持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.11.3 本 期国债 期货投 资评 价
本基金 未参 与投 资国 债期 货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1 本 基金投 资的前 十名 证券的 发行 主体报 告期 内被监 管部 门立案 调查 ，或在 报告
编 制日 前一年 内受 到公开 谴责 、处罚 的情 形及相 关投 资决策 程序 说明
美年健 康（002044）于 2017 年 7 月 31 日、8 月 9 日、8 月 30 日 分别 收到 济南 市天城 区城 市管
理行政 执法 局对 济源 美年 大健康 的行 政处 罚决 定书( 济天城 执除 字[2017] 第 010009 号)； 上海 市静 安
区卫生 和计 划生 育委 员会 对上海 美恒 门诊 部的 行政 处罚 决 定书(静第 2120176010 号)； 潍 坊市 公安 消
防支队 奎文 区大 队对 潍坊 美年大 健康 的行 政处 罚决 定书( 奎公 消行 罚决 字[2017]0066 号) 。经 基金 管
理人分 析， 以上 处罚 不影 响公司 正常 经营 和投 资价 值。
除美年 健康（002044 ） ，其余的 本基金投资的 前十名证券 的发行主体报 告期内没有 被监管部 门
立案调 查， 也没 有在 报告 编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
7.12.2 本 基金投 资的前 十名 股票中 ，没 有投资 超出 基金合 同规 定备选 股票 库的情 形。
7.12.3 期 末其他 各项资 产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 138,809.32
2 应收证 券清 算款 2,824,125.14
3 应收股 利 -
4 应收利 息 15,154.16
5 应收申 购款 8,237.45
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,986,326.07
7.12.4 期 末持有 的处于 转股 期的可 转换 债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
报告期 末前 十名 股票 中无 流通受 限情 况。 信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
39
7.12.6 投 资组合 报告附 注的 其他文 字 描 述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 可能 存在 尾差。
§8
基 金份额 持有 人信 息
8.1 期末 基金 份额持 有人 户数 及持有 人结 构
份额单 位： 份
持有人 户
数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额 占总份 额比 例 持有份 额
占总份 额比
例
3,158 70,632.33 38,494,946.52 17.26% 184,561,947.62 82.74%
8.2 期末 基金 管理人 的从 业人 员持有 本基 金的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业
人员持 有本 基金
12,888.65 0.01%
8.3 期末 基金 管理人 的从 业人 员持有 本开 放式基 金份 额总量 区间 情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和研 究部 门
负责人 持有 本开 放式 基金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
§9
开 放式基 金份 额变 动
单位： 份
基金合 同生 效日(2017 年08 月18日)基 金份 额总 额 1,168,712,926.44
本报告 期期 初基 金份 额总 额 470,095,767.29
本报告 期基 金总 申购 份额 3,941,057.58
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 250,979,930.73
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 223,056,894.14
信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
40
§10
重大事 件揭 示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决 议
报告期 内， 未召 开基 金份 额持有 人大 会， 未有 相关 决议。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动
本报告 期内 ，本 基金 管理 人未发 生重 大人 事变 动。
本报告 期内 ，本 基金 托管 人的专 门基 金托 管部 门未 发生重 大人 事变 动。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金 财产、 基金 托管业 务的 诉 讼
本报告 期内 ，无 涉及 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
报告期 内， 未发 生基 金投 资策略 的改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计 师事务 所情 况
报告期 内，本基金管理人聘任安 永华明会计师事务所（特 殊普通合伙）为本基金的 外部审计 机
构。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚等情 况
本基金 管理人报告期内受到中国 证券监督管理委员会深圳 监管局《关于对信达澳银 基金管理 有
限公司采 取出具警示函措施的决定 》，认为我公司存在对可 交换债券的投资分析不充 分、投资决策
不审慎 等问 题。 公 司 对此 高度重 视， 已及 时完 成整 改并向 深圳 证监 局提 交了 整改报 告。
本报告 期内 托管 人的 托管 业务部 门及 其相 关高 级管 理人员 未受 到任 何稽 查或 处罚。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易 单元的 有关 情况
10.7.1 基 金租用 证券公 司交 易单元 进行 股票投 资及 佣金支 付情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交
易
单
元
数
量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
平安证 券 1 - - - - -
宏信证 券 0 - - - - 退租1 个
广发证 券 1 42,692,495.36 4.22% 39,759.58 4.24% -
太平洋 证券 1 - - - - -
东方证 券 1 - - - - -
西南证 券 1 16,325,757.12 1.62% 15,204.42 1.62% - 信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
41
银河证 券 1 - - - - -
国金证 券 1 19,726,666.89 1.95% 18,371.11 1.96% -
兴业证 券 1 - - - - -
恒泰证 券 1 - - - - -
民生证 券 1 - - - - -
光大证 券 1 88,503,623.54 8.76% 82,423.15 8.79% -
东兴证 券 1 30,547,084.10 3.02% 28,448.44 3.03% -
五矿证 券 1 27,801,247.38 2.75% 25,891.46 2.76% -
方正证 券 1 44,029,656.78 4.36% 41,004.10 4.37% -
安信证 券 1 149,386,128.08 14.78% 139,123.34 14.84% -
浙商证 券 1 - - - - -
中泰证 券 1 11,293,826.29 1.12% 10,517.93 1.12% -
东吴证 券 1 - - - - -
华创证 券 1 27,793,017.43 2.75% 25,883.68 2.76% -
长城证 券 1 2,627,677.90 0.26% 2,447.22 0.26% -
中银国 际 1 - - - - -
世纪证 券 2 - - - - -
申万宏 源 2 5,008,973.08 0.50% 4,664.94 0.50% -
西藏东 财 2 - - - - -
中金公 司 2 25,991,176.06 2.57% 24,205.65 2.58% -
海通证 券 2 47,781,238.97 4.73% 44,498.50 4.75% -
长江证 券 2 58,718,642.34 5.81% 54,684.74 5.83% -
华金证 券 2 - - - - -
国信证 券 2 19,325,935.50 1.91% 17,998.38 1.92% -
天风证 券 2 1,893,539.00 0.19% 1,763.37 0.19% -
联讯证 券 2 18,429,605.17 1.82% 13,477.53 1.44% -
中信建 投 2 - - - - -
国泰君 安 2 - - - - -
华泰证 券 3 30,280,437.17 3.00% 28,200.07 3.01% 新增2 个
招商证 券 3 131,031,148.18 12.96% 122,029.02 13.01% -
中信证 券 3 16,157,820.53 1.60% 15,047.82 1.60% -
信达证 券 3 195,433,347.66 19.33% 182,007.41 19.41% -
注：根据 《交易单元及佣金管理办 法》、《投资审 议委员会 议事规则》的规定，交易 单元开设、增
设或退租 由研究咨询部提议，经公 司投资审议委员会审议。 在分配交易量方面，公司 制订合理的评
分体系 ， 相关 投资 研究 人 员于每 个季 度最 后 20 个 工 作日对 提供 研究 报告 的证 券公司 的研 究水 平 、 服信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
42
务质量等 综合情况通过投研管理系 统进行评比打分。交易管 理部根据上季度研究服务 评分结果安排
研究机构 交易佣金分配，每季度佣 金分配量应与上季度研究 服务评分排名基本匹配， 并确保券商研
究机构 年度 佣金 分配 量与 全年合 计研 究服 务评 分排 名基本 匹配 。
10.7.2 基 金租用 证券公 司交 易单元 进行 其他证 券投 资的情 况
金额 单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易 基金交 易
成交金 额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金 额
占当期 债
券回购 成
交总额 的
比例
成
交
金
额
占当期
权证成
交总额
的比例
成
交
金
额
占当期
基金成
交总额
的比例
平安证 券 - - - - - - - -
宏信证 券 - - - - - - - -
广发证 券 - - - - - - - -
太平洋 证
券
- - - - - - - -
东方证 券 - - - - - - - -
西南证 券 - - - - - - - -
银河证 券 - - - - - - - -
国金证 券 - - - - - - - -
兴业证 券 - - - - - - - -
恒泰证 券 - - - - - - - -
民生证 券 - - - - - - - -
光大证 券 - - - - - - - -
东兴证 券 - - 51,700,000.00 100.00% - - - -
五矿证 券 - - - - - - - -
方正证 券 - - - - - - - -
安信证 券 - - - - - - - -
浙商证 券 - - - - - - - -
中泰证 券 - - - - - - - -
东吴证 券 - - - - - - - -
华创证 券 - - - - - - - -
长城证 券 - - - - - - - -
中银国 际 - - - - - - - -
世纪证 券 - - - - - - - -
申万宏 源 - - - - - - - -
西藏东 财 - - - - - - - - 信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
43
中金公 司 - - - - - - - -
海通证 券 - - - - - - - -
长江证 券 - - - - - - - -
华金证 券 - - - - - - - -
国信证 券 - - - - - - - -
天风证 券 - - - - - - - -
联讯证 券 - - - - - - - -
中信建 投 - - - - - - - -
国泰君 安 - - - - - - - -
华泰证 券 - - - - - - - -
招商证 券 - - - - - - - -
中信证 券 - - - - - - - -
信达证 券 - - - - - - - -
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事项 法定披露方式 日期
1 信达澳 银基 金管 理有 限公 司旗下 基金 年度 净值
公告
证监会 指定 信息 披露 报
纸、公 司网 站
2018年1月2 日
2 信达澳 银健 康中 国灵 活配 置混合 型证 券投 资基
金2017 年第4季 度报 告
证监会 指定 信息 披露 报
纸、公 司网 站
2018年1月19 日
3 信达澳 银基 金管 理有 限公 司关于 参加 北京 展恒
基金销 售股 份有 限公 司基 金申购 费率 优惠 活动
的公告
证监会 指定 信息 披露 报
纸、公 司网 站
2018年2月1 日
4 信达澳 银基 金管 理有 限公 司关于 参加 北京 展恒
基金销 售股 份有 限公 司基 金申购 费率 优惠 活动
的公告
证监会 指定 信息 披露 报
纸、公 司网 站
2018年2月1 日
5 信达澳 银基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 调整
长期停 牌股 票估 值方 法的 提示性 公告
证监会 指定 信息 披露 报
纸、公 司网 站
2018年2月2 日
6 信达澳 银基 金管 理有 限公 司关于 上海 华信 证券
有限责 任公 司开 通办 理我 司旗下 基金 转换 业务
的公告
证监会 指定 信息 披露 报
纸、公 司网 站
2018年2月6 日
7 信达澳 银基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 调整
长期停 牌股 票估 值方 法的 提示性 公告
证监会 指定 信息 披露 报
纸、公 司网 站
2018年2月7 日
8 信达澳 银基 金管 理有 限公 司关于 利得 基金 开通
办理我 司旗 下基 金转 换和 定投业 务的 公告
证监会 指定 信息 披露 报
纸、公 司网 站
2018年2月7 日 信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
44
9 信达澳 银基 金管 理有 限公 司关于 增加 一路 财富
为代销 机构 、 开 通转 换和 定投业 务、 参加 基金 申
购费率 优惠 活动 的公 告
证监会 指定 信息 披露 报
纸、公 司网 站
2018年3月5 日
10 关于信 达澳 银基 金管 理有 限公司 旗下 托管 于中
国建设 银行 股份 有限 公司 的12只 基金 修改 基金
合同的 公告
证监会 指定 信息 披露 报
纸、公 司网 站
2018年3月24 日
11 信达澳 银基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 调整
长期停 牌股 票估 值方 法的 提示性 公告
证监会 指定 信息 披露 报
纸、公 司网 站
2018年3月26日
12 信达澳 银健 康中 国灵 活配 置混合 型证 券投 资基
金招募 说明 书（ 更新 ）2018 年第1 期
证监会 指定 信息 披露 报
纸、公 司网 站
2018年3月29 日
13 信达澳 银基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 参加
信达证 券基 金申 购费 率优 惠活动 的公 告
证监会 指定 信息 披露 报
纸、公 司网 站
2018年3月30 日
14 信达澳 银健 康中 国灵 活配 置混合 型证 券投 资基
金2017 年年 度报 告
证监会 指定 信息 披露 报
纸、公 司网 站
2018年3月30 日
15 信达澳 银基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 持有
“中兴 通讯 ”股 票估 值价 格调整 的公 告
证监会 指定 信息 披露 报
纸、公 司网 站
2018年4月20 日
16 信达澳 银健 康中 国灵 活配 置混合 型证 券投 资基
金2018 年第 一季 度报 告
证监会 指定 信息 披露 报
纸、公 司网 站
2018年4月23 日
17 信达澳 银基 金管 理有 限公 司关于 增加 湘财 证券
为信达 澳银 消费 优选 和健 康中国 基金 的代 销机
构、 开 通转 换和 定投 业务 、 参加基 金申 购费 率优
惠活动 的公 告
证监会 指定 信息 披露 报
纸、公 司网 站
2018年5月31 日
18 信达澳 银基 金管 理有 限公 司关于 增加 五矿 证券
为旗下 部分 基金 的代 销机 构、 开 通转 换和 定投 业
务、参 加基 金申 购费 率优 惠活动 的公 告
证监会 指定 信息 披露 报
纸、公 司网 站
2018年6月1 日
19 信达澳 银基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 调整
长期停 牌股 票估 值方 法的 提示性
证监会 指定 信息 披露 报
纸、公 司网 站
2018年6月20 日
§11 影响 投资 者决策的 其他 重要信 息
11.1 报 告期 内单一 投资 者持 有基金 份额 比例达 到或 超过20% 的情况
本基金 本报 告期 内无 单一 投资者 持有 基金 份额 比例 达到或 超 过20% 的情 况。
11.2 影 响投 资者决 策的 其他 重要信 息
无。
信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
45
§12
备查文 件目 录
12.1 备 查文 件目录
1、中 国证 监会 核准 基金 募 集的文 件；
2、《 信达 澳银 健康 中国 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 合同 》；
3、《 信达 澳银 健康 中国 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金托管 协议 》；
4、法 律意 见书 ；
5、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
6、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
7、本 报告 期内 公开 披露 的 基金资 产净 值、 基金 份额 净值及 其他 临时 公告 ；
8、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。
12.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 的住 所 。
12.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 办公 场所 、 营 业场 所及 网站 免费 查 阅备查 文件 。 在支
付工本 费后 ，投 资者 可在 合理时 间内 取得 备查 文件 的复制 件或 复印 件。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 信达 澳银 基金 管理有 限公 司。
客户服 务中 心电 话：400-8888-118
网址：www.fscinda.com
信 达澳 银基金 管理 有限公 司
二 〇一 八年八 月二 十八日
