中科沃土沃 鑫成长精选 灵活配置混 合型发
起式证券投 资基金
2018 年半 年度报告
2018 年6 月30 日
基金管 理人： 中科沃土基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2018 年8 月28 日 中科沃土沃鑫成长混合发起 2018 年半年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重要 提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同 规定 ，于 2018 年 8 月 22 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基 金 管理 人承 诺以 诚实 信用 、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运 用基 金资 产， 但不 保证 基 金一 定盈利。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在 做 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本 报 告期自 2018 年1 月1 日至2018 年 6 月 30 日 止。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重要 提示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 6
2.1 基金 基本 情况 .............................................................................................................................. 6
2.2 基金 产品 说明 .............................................................................................................................. 6
2.3 基金 管理 人和 基金 托管 人 .......................................................................................................... 6
2.4 信息 披露 方式 .............................................................................................................................. 7
2.5 其他 相关 资料 .............................................................................................................................. 7
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 8
3.1 主要 会计 数据 和财 务指 标 .......................................................................................................... 8
3.2 基金 净值 表现 .............................................................................................................................. 8
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 10
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 .................................................................................................... 10
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 11
4.3 管理 人对 报告 期内 公平 交 易情 况的 专项 说明 ........................................................................ 11
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 12
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 12
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 12
4.7 管理 人对 报告 期内 基金 利 润分 配情 况的 说明 ........................................................................ 13
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 14
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 14
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 14
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 14
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 15
6.1 资产 负债 表 ................................................................................................................................ 15
6.2 利润 表 ........................................................................................................................................ 16
6.3 所有 者权 益（ 基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 17
6.4 报表 附注 .................................................................................................................................... 18 中科沃土沃鑫成长混合发起 2018 年半年度报告
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§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 34
7.1 期末 基金 资产 组合 情况 ............................................................................................................ 34
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 34
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 35
7.4 报告 期内 股票 投资 组合 的 重大 变动 ........................................................................................ 36
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 44
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 44
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 44
7.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 44
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 44
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 44
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 44
7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 44
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 46
8.1 期末 基金 份额 持有 人户 数 及持 有人 结构 ................................................................................ 46
8.2 期末 基金 管理 人的 从业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 46
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 46
8.4 发起 式基 金发 起资 金持 有 份额 情况 ........................................................................................ 46
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 48
§10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 49
10.1 基 金份 额持 有人 大会决 议 ...................................................................................................... 49
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 49
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 49
10.4 基 金投 资策 略的 改变 .............................................................................................................. 49
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 49
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 49
10.7 基 金租 用证 券公 司交易 单 元的 有关 情况 .............................................................................. 49
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 51
§11 备查文件目录 ................................................................................................................................... 53
11.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 53 中科沃土沃鑫成长混合发起 2018 年半年度报告
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11.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 53
11.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 53
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称
中科沃 土沃 鑫成 长精 选灵 活配置 混合 型发 起式 证券 投
资基金
基金简 称 中科沃 土沃 鑫成 长混 合发 起
基金主 代码 003125
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 10 月 25 日
基金管 理人 中科沃 土基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 34,159,570.56 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标
本基金 秉承 成长 投资 的理 念，在 严格 控制 风险 并保 持
基金投 资组 合良 好的 流动 性的前 提下 ，通 过积 极挖 掘
成长性 行业 和企 业所 蕴含 的投资 机会 ，追 求超 越业 绩
比较基 准的 投资 回报 ，力 争实现 基金 资产 的长 期稳 健
增值。
投资策 略
通过对 经济 周期 及资 产价 格发展 变化 的理 解， 在把 握
经济周 期性 波动 的基 础上 ，动态 评估 不同 资产 类在 不
同时期 的投 资价 值、 投资 时机以 及其 风险 收益 特征 ，
追求股 票、 债券 和货 币等 大类资 产的 灵活 配置 及资 产
的稳健 增长 。基 于成 长投 资的理 念， 投资 于优 选行 业
中的绩 优股 票； 对于 债券 投资， 采用 期限 结构 策略 、
信用策 略、 互换 策略 、息 差策略 、可 转换 债券 投资 策
略等； 适当 参与 股指 期货 、权证 、国 债期 货等 金融 衍
生品的 投资 ，进 行分 散投 资，力 求实 现基 金资 产的 长
期稳定 增值 。
业绩比 较基 准
沪深 300 指数 收益 率×50%+ 中 债综 合全 价（ 总值 ）指
数收益 率×50% 。
风险收 益特 征
本基金 属于 混合 型基 金， 预期收 益和 预期 风险 低于 股
票型基 金， 高于 货币 市场 基金和 债券 型基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人 中科沃土沃鑫成长混合发起 2018 年半年度报告
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名称 中科沃 土基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责
人
姓名 杨敏 郭明
联系电 话 020-23388979 010-66105799
电子邮 箱 yangmin@richlandasm.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-018-3610 95588
传真 020-23388997 010-66105798
注册地 址
广东省 珠海 市横 琴新 区宝 华路
6 号105 室-5668
北京市 西城区 复兴 门内 大街 55
号
办公地 址
广东省 广州 市天 河区 珠江 西路
5 号 广州 国际 金融 中心21 楼01
单元自 编06-08 号
北京市 西城 区复 兴门 内大 街55
号
邮政编 码 510620 100140
法定代 表人 朱为绎 易会满
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网
网址
http://www.richlandasm.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点
广州市 天河 区珠 江新 城珠 江西 路5 号广 州国 际金 融
中心 21 楼
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 中科沃 土基 金管 理有 限公 司
广州市 天河 区珠 江西 路5 号广州 国
际 金 融中心 2107
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期 间数 据和 指标 报告期(2018 年1 月1 日 - 2018 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -4,933,168.43
本期利 润 -4,707,696.92
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.1296
本期加 权平 均净 值利 润率 -13.34%
本期基 金份 额净 值增 长率 -13.19%
3.1.2 期 末数 据和 指标 报告期 末( 2018 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 -3,654,336.46
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.1070
期末基 金资 产净 值 30,505,234.10
期末基 金份 额净 值 0.8930
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2018 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 -10.70%
注：1 本期已 实现收益 指 基金本期利息 收入、投 资 收益、其他收 入（不含 公 允价值变动 收益）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2. 期末可供分配利 润，采 用期末资产负债表中未 分 配利润与未分配利润 中已 实现部分的孰低 数
（ 为 期末 余额， 不是 当期发 生 数） 。 表 中的" 期末" 均指 报 告期 最后 一个 自然 日， 无论 该日 是否 为开
放日或 交易 所的 交易 日 。
3. 所述 基金 业绩 指标 不包括 持 有人 认购 或交 易基 金的 各 项费 用， 计入 费用 后实际 收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -5.31% 0.79% -3.66% 0.64% -1.65% 0.15%
过去三 个月 -10.84% 0.94% -4.47% 0.57% -6.37% 0.37%
过去六 个月 -13.19% 1.29% -5.37% 0.57% -7.82% 0.72% 中科沃土沃鑫成长混合发起 2018 年半年度报告
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过去一 年 -12.52% 1.16% -1.71% 0.47% -10.81% 0.69%
自基金 合同
生效起 至今
-10.70% 0.92% 0.17% 0.42% -10.87% 0.50%
注：业 绩比 较基 准是 根据 基金合 同关 于资 产配 置比 例的规 定构 建的 。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：本 基金 合同 于 2016 年 10 月 25 日生 效， 按基 金合同 和招 募说 明书 的约 定，本 基金 的建 仓期
为六个 月， 建仓 期结 束时 各项资 产配 置比 例符 合本 基金合 同的 有关 约定 。
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
中科沃 土基 金管 理有 限公 司经中 国证 监会 证监 许可[2015]1937 号 文批 准，于 2015 年 9 月 6
日正式 成立 ， 注册 资本1 亿 元， 是国 内第 101 家公募 基 金管 理公 司， 也 是一家 拥有 PE 背 景的 公募
基金管 理公 司。 中科 沃土 带着中 科招 商、 粤科 金融 等主要 股东 强大 的精 神基 因和优 秀的 文化 基因 ，
始终贯彻“持有 人 利 益至上”的首要经 营准则， 遵 循诚信、规范 、稳健的 经 营方针，崇 尚价值投
资理念 和长 期、 平稳、 盈 利的投 资风 格， 致力 于为 持有人 提供 专业 、 精 品、 创新的 投资 理财 服务 ，
创造成 长价 值， 汇聚 阳光 财富。 截至2018 年 6 月 30 日 ，中 科沃 土旗 下共 管理 5 只 开放 式基 金：
中科沃土货币 市场基金 、 中科沃土沃鑫 成长精选 灵 活配置混合型 发起式证 券 投资基金、 中科沃土
沃祥债券型发 起式证券 投 资基金、中科 沃土沃嘉 灵 活配置混合型 证券投资 基 金、中科沃 土转型升
级灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 。此 外， 公司 还开 展了特 定客 户资 产管 理业 务。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
李昱
副总经
理兼任
权益投
资部总
经理、 基
金经理
2016 年10 月25
日
- 21 年
管理学 硕士 。曾 任广 发证
券股份 有限 公司 环市 东营
业部业 务经 理、 投资 理财
部投资 经理 、资 产管 理部
投资经 理， 新华 基金 管理
有限公 司专 户管 理部 副总
监、专 户管 理部 负责 人、
基金管 理部 基金 经理 、基
金管理 部副 总监 ，现 任中
科沃土 基金 管理 有限 公司
副总经 理兼 任权 益投 资部
总经理 、中 科沃 土沃 鑫成
长精选 灵活 配置 混合 型发
起式证 券投 资基 金、 中科
沃土沃 祥债 券型 发起 式证
券投资 基金 和中 科沃 土转
型升级 灵活 配置 混合 型证中科沃土沃鑫成长混合发起 2018 年半年度报告
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券投资 基金 基金 经理 。中
国国籍 ，具 有基 金从 业资
格。
宋佳蕾
基金经
理助理
2017 年12 月15
日
- 5 年
会计学 硕士 。曾 任安 信证
券股份 有限 公司 分析 师，
中科沃 土基 金管 理有 限公
司专户 投资 经理 、研 究部
行业研 究员 ，现 任中 科沃
土沃鑫 成长 精选 灵活 配置
混合型 发起 式证 券投 资基
金基金 经理 助理 。
注： 1. 此 处的 “离 任日 期 ”为公 告确 定的 解聘 日期 ，李昱 的“ 任职 日期 ”为 基金合 同生 效之 日，
宋佳蕾 的“ 任职 日期 ”为 公告确 定的 聘任 日期 。
2.证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 等 有关法律法规 及
基金合同、基 金招募说 明 书等有关基金 法律文件 的 规定，以取信 于市场、 取 信于社会投 资公众为
宗旨，本着诚 实信用、 勤 勉尽责的原则 管理和运 用 基金资产，在 控制风险 的 前提下，为 基金份额
持有人 谋求 最大 利益 。在 本报告 期内 ，基 金运 作合 法合规 ，无 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金管理人 主要通过 建 立有纪律、规 范化的投 资 研究和决策流 程、交易 流 程，以及强化 事
后监控分析来 确保公平 对 待不同投资组 合，切实 防 范利益输送。 本基金管 理 人规定了严 格的投资
权限管理制度 、投资备 选 库管理制度和 集中交易 制 度等，并重视 交易执行 环 节的公平交 易措施，
以“时间优先 、价格优 先 ”作为执行指 令的基本 原 则，通过投资 交易系统 中 的公平交易 模块，以
尽可能 确保 公平 对待 各投 资组合 。本 报告 期内 ，公 平交易 制度 总体 执行 情况 良好。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易。
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4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
年初因看好“ 春季躁动 ” 行情，总体仓 位较重， 配 置方向相对均 衡，主要 布 局了石油化工 、
大消费、金融 及智能制 造 等领域。2 月 初，国内 市 场受美股影响 ，调整幅 度 较大。虽然 已在前期
进行了减仓， 但受整体 市 场影响，产品 净值有一 定 回撤。在后期 下跌过程 中 ，我们在均 衡配置的
基础上进行了 一定的调 整 ，加大了对政 策鼓励的 新 经济、新能源 等领域的 配 置，标的主 要为成长
蓝筹等，为净 值做了较 大 贡献。4-5 月市场小 幅震 荡，整体平稳 ，产品配 置 以计算机为代 表的新
经济和扩大内 需稳经济 的 消费为主。5 月底以来 ， 受信用风险暴 露、中美 贸 易摩擦升级 、去杠杆
监管政策及汇 率下跌等 影 响，市场风险 偏好显著 回 落，指数大幅 调整。受 市 场影响，产 品在二季
度没有 获取 正收 益， 但也 进行了 有效 的防 御， 提前 降低仓 位， 有效 控制 了净 值的回 撤。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 本基 金份 额净值 为 0.8930 元； 本报告 期 基金 份额 净值 增长 率为-13.19% ，业
绩比较 基准 收益 率为-5.37% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
2018 年中 国经 济面 临与 2011 年 类似 的问 题。 一方 面， 在 2016-2017 年托 底 政策消 退之 后，
信用派生开始 放缓，经 济 面临下行压力 ；另一方 面 ，信用风险的 暴露也大 幅 增加，成为 市场的核
心矛盾之一。 但与 2011 年所不同的是 ，虽然同 样 面临经济的“ 坎儿”， 但 十九大对未来 提供了
更加清 晰的 远景 ，在 旧动 能减速 的同 时， 新的 动能 也正在 孕育 。
展望三季度， 预期监管 边 际放缓，流动 性压力所 有 缓解，目前市 场估值水 平 已经低于上证 综
指 2638 点 时， 不易 过于 悲 观。 配 置方 向以 有望 持续 获得国 家层 面支 持的 大创 新以及 调整 后的 消费
板块为主 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
本基金管理人 按照相关 法 律法规、中国 证监会相 关 规定和基金合 同关于估 值 的约定，对基 金
所持有的投资 品种进行 估 值，定期对估 值政策和 程 序进行评价。 本基金托 管 人根据法律 法规要求
履行估 值及 净值 计算 的复 核责任 。
基金日常估值 由基金事 务 部具体执行， 并确保和 托 管行核对一致 。投资研 究 人员积极关注 市中科沃土沃鑫成长混合发起 2018 年半年度报告
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场变化、证券 发行机构 重 大事件等可能 对估值产 生 重大影响的因 素，提出 估 值建议，确 保估值的
公允性 。 监 察风 控部 负责 对基金 估值 程序 和方 法进 行核查 ， 确 保估 值相 关各 项决策 得以 有效 执行 。
以上所有相关 人员具备 较 高的专业能力 和丰富的 行 业从业经验。 为保证基 金 估值的客观 独立，基
金经理不参与 估值的具 体 流程，但若存 在对相关 投 资品种估值有 失公允的 情 况，可提出 意见和建
议。各 方不 存在 任何 重大 利益冲 突， 一切 以维 护基 金持有 人利 益为 准 则。
本基金管理人 已与中央 国 债登记结算有 限责任公 司 、中证指数有 限公司签 署 服务协议，由 其
按合同 约定 提供 相关 固定 收益品 种的 估值 数据 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据本 基金 合同 中 “ 基金 收益与 分配 ” 之 “ （ 三） 基 金收益 分配 原则 ” 的 相关 规定， 本基 金本
报告期 内未 进行 利润 分配 ，符合 合同 规定 。
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基金托 管 人在对中科沃 土沃鑫成 长 精选灵活配置 混合型发 起 式证券投资基 金
的托管过程中 ，严格遵 守 《证券投资基 金法》及 其 他法律法规和 基金合同 的 有关规定， 不存在任
何损害 基金 份额 持有 人利 益的行 为， 完全 尽职 尽责 地履行 了基 金托 管人 应尽 的义务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 中科沃土 沃 鑫成长精选灵 活配置混 合 型发起式证券 投资基金 的 管理人——中科
沃土基金管理有限公司在 中科沃土沃鑫成长精选灵 活配置混合型发起式证券 投资基金的投资运
作、基金资产 净值计算 、 基金份额申购 赎回价格 计 算、基金费用 开支等问 题 上，不存在 任何损害
基金份额持有 人利益的 行 为，在各重要 方面的运 作 严格按照基金 合同的规 定 进行。本报 告期内，
中科沃 土沃 鑫成 长精 选灵 活配置混 合型 发起 式证 券投 资 基金 未进 行利 润分 配。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人依法 对中科沃 土 基金管理有限 公司编制 和 披露的中科沃 土沃鑫成 长 精选灵活配置 混
合 型 发起 式证 券投 资基金2018 年 半年 度报 告中 财务指 标、 净值 表现 、 利 润分配 情 况、 财 务会 计报
告、投 资组 合报 告等 内容 进行了 核查 ，以 上内 容真 实、准 确和 完整 。
中科沃土沃鑫成长混合发起 2018 年半年度报告
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§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 中科 沃土 沃鑫 成长精 选灵 活配 置混 合型 发起式 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2018 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 23,227,600.85 2,875,312.63
结算备 付金
442,121.14 264,455.94
存出保 证金
91,884.16 250,447.05
交易性 金融 资产 6.4.7.2 7,925,772.69 36,473,256.80
其中： 股票 投资
7,925,772.69 36,473,256.80
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券 投资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - 5,000,000.00
应收证 券清 算款
- 1,899,216.06
应收利 息 6.4.7.5 4,501.42 9,483.59
应收股 利
- -
应收申 购款
792.16 1,590.96
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
31,692,672.42 46,773,763.03
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
47,020.17 -
应付赎 回款
- 22,587.38
应付管 理人 报酬
38,487.67 59,753.10
应付托 管费
6,414.62 9,958.86
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 796,405.19 690,173.33 中科沃土沃鑫成长混合发起 2018 年半年度报告
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应交税 费
- -
应付 利息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 299,110.67 340,042.45
负债合 计
1,187,438.32 1,122,515.12
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 34,159,570.56 44,375,628.61
未分配 利润 6.4.7.10 -3,654,336.46 1,275,619.30
所有者 权益 合计
30,505,234.10 45,651,247.91
负债和 所有 者权 益总 计
31,692,672.42 46,773,763.03
注 ： 报告 截止日 2018 年6 月30 日， 基金 份额 净值0.8930 元， 基金 份额 总额34,159,470.56 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 中科 沃土 沃鑫 成长精 选灵 活配 置混 合型 发起式 证券 投资 基金
本报告 期：2018 年1 月1 日至2018 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2018 年1 月1 日至
2018 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2017 年1 月 1 日至
2017 年 6 月 30 日
一、收入
-3,504,947.38 6,229,796.37
1.利息 收入
45,888.07 1,349,292.75
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 37,967.52 313,083.32
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
7,920.55 1,036,209.43
其他利 息收 入
- -
2.投 资收 益（ 损失 以“- ”填列）
-3,784,351.27 1,142,039.02
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 -3,921,410.04 1,006,021.61
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 - -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 137,058.77 136,017.41
3.公 允价 值变 动收 益 （损失 以 “-”
号填列 ）
6.4.7.17
225,471.51 3,496,174.81
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其 他收 入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.18 8,044.31 242,289.79
减：二、费用
1,202,749.54 2,661,177.22 中科沃土沃鑫成长混合发起 2018 年半年度报告
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1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 261,646.63 1,137,447.14
2．托 管费 6.4.10.2.2 43,607.81 189,574.50
3．销 售服 务费
- -
4． 交易 费用 6.4.7.19 757,412.24 1,162,713.75
5． 利息 支出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．税金 及附 加
- -
7． 其他 费用 6.4.7.20 140,082.86 171,441.83
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
-4,707,696.92 3,568,619.15
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-”号 填
列）
-4,707,696.92 3,568,619.15
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 中科 沃土 沃鑫 成长精 选灵 活配 置混 合型 发起式 证券 投资 基金
本报告 期：2018 年1 月1 日至2018 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至2018 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
44,375,628.61 1,275,619.30 45,651,247.91
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- -4,707,696.92 -4,707,696.92
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “-”号 填
列）
-10,216,058.05 -222,258.84 -10,438,316.89
其中：1.基金 申购 款 1,627,622.52 -548.65 1,627,073.87
2.基 金赎 回款 -11,843,680.57 -221,710.19 -12,065,390.76
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基 34,159,570.56 -3,654,336.46 30,505,234.10 中科沃土沃鑫成长混合发起 2018 年半年度报告
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金净值 ）
项目
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至2017 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
213,733,032.47 125,583.18 213,858,615.65
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 3,568,619.15 3,568,619.15
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “-”号 填
列）
-99,327,593.62 -1,312,295.58 -100,639,889.20
其中：1.基金 申购 款 871,659.79 13,018.01 884,677.80
2.基 金赎 回款 -100,199,253.41 -1,325,313.59 -101,524,567.00
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
114,405,438.85 2,381,906.75 116,787,345.60
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 杨 绍基______
______傅军______
____李茂____
基金管 理人 负 责人
主管 会计 工作 负责 人
会计 机构 负责 人
6.4 报表 附注
6.4.1 基 金基 本情况
中科沃 土沃 鑫成 长精 选灵 活配置 混合 型发 起式 证券 投资基 金 （以 下简 称 “本 基 金” 或 “基 金 ”）
根据中国证 券监督管 理委 员会（以下 简称“中 国证 监会” ） 《关于 准予中科 沃 土沃鑫成长 精选灵 活
配置混 合型 发起 式证 券投 资基金 注册 的批 复》 （证 监 许可﹝2016 ﹞1561 号） ， 由 基金发 起人 中科 沃
土基金管理 有限公司 依照 《中华人民 共和国证 券投 资基金法》 、 《 证券投资 基 金运作管理 办法》 等
有关规定和《中科 沃土沃 鑫成长精选灵活配 置混合 型发起式证券投资 基金基 金合同》( 以下简 称中科沃土沃鑫成长混合发起 2018 年半年度报告
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“基金 合同”) 发起 募集 。 本基金 募集 资金 经安 永华 明会计 师事 务所(特殊 普通合 伙) 审 验， 并由 其
出 具 《 验证 报告 》 （安 永华明(2016)验字第 61247680_G06 号 ） 。 经向 中国 证监 会备 案， 本基 金基 金
合 同于 2016 年10 月25 日 正式生 效。 本基 金的 基金 管理人 为中 科沃 土基 金管 理有限 公司 ， 基 金托
管人为 中国 工商 银行 股份 有限公 司。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法》 、 《证券投 资基金运作管 理办法》 和 基金合同等有 关
规定，本基金 的投资范 围 为：包括国内 依法发行 上 市的股票（含 主板、中 小 板、创业板 及其他经
中国证 监会 核准 上市 的股 票等） 、债 券（ 包括 国内 依 法发行 和上 市交 易的 国债 、金融 债、 企业 债、
公司债、次级 债、可转 换 债券、分离交 易可转债 、 中小企业私募 债、央行 票 据、中期票 据、短期
融资券 以及 经法 律法 规或 中国证 监会 允许 投资 的其 他债券 类金 融工 具） 、 权 证 、 股 指期 货、 国债 期
货、资 产支 持证 券、 货币 市场工 具以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金的财务 报表按照 财 政部颁布的企 业会计准 则 及相关规定(以 下简称“ 企 业会计准则”)
及中国证监会 发布的关 于 基金行业实务 操作的有 关 规定编制，同 时在具体 会 计核算和信 息披露方
面也参 考了 中国 证券 投资 基金业 协会 发布 的若 干基 金行业 实务 操作 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基金财务报 表的编制 符 合企业会计准 则和中国 证 监会发布的关 于基金行 业 实务操作的有 关
规定的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金2018 年 6 月 30 日的 财务 状况 以及2018 上半 年度 的经 营
成果和 基金 净值 变动 情况 。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 相一 致。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 会计 政策 变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 会计 估计 变更 。 中科沃土沃鑫成长混合发起 2018 年半年度报告
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6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财政 部、 国家 税务 总局 《 关于 企业 所得 税若 干优 惠 政策 的通 知》 ( 财 税﹝2008﹞1 号)、《 关
于实施上市公 司股息红 利 差别化个人所 得税政策 有 关问题的通知》 （财税〔2012〕85 号） 、 《关于
上市公 司股 息红 利差 别化 个人所 得税 政策 有关 问题 的通知 》 （ 财税 〔2015〕101 号） 、 《关 于全 面推
开营业税改征 增值税试 点 的通知》 （财税 〔2016 〕36 号） 、 《关于进 一步明确 全面推开营 改增试点
金融业有关政 策的通知》 （ 财税〔2016 〕46 号） 、 《关 于金融机构同 业往来等 增 值税补充政 策的通
知》 （财 税 〔2016 〕70 号） 、 《 关于 明确 金融 房地产 开发 教育 辅助 服务 等增 值税政 策 的通 知》(财
税﹝2016﹞140 号) 及其 他 相关税 务法 规和 实务 操作 ，主要 税项 列示 如下 ：
(一) 2016 年 5 月 1 日起 ，金融 业由 缴纳 营业 税改 为缴纳 增值 税。 对证 券投 资基金 管理 人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 转让收 入免 征增 值税 ，对 金融同 业往 来利 息收 入亦 免征增 值税 。
(二) 对基 金买 卖股 票、 债 券的差 价收 入， 暂免 征收 企业所 得税 。
(三) 证券 投资 基金 从公 开 发行和 转让 市场 取得 的上 市公司 股票 ， 持 股期 限在1 个月 以内 （含
1 个月） 的， 其股 息红 利 所得全 额计 入应 纳税 所得 额；持 股期 限在 1 个月 以上 至 1 年（含 1 年）
的， 暂减 按50% 计 入应 纳税 所得额 ； 持股 期限 超过1 年 的， 暂减按 25% 计 入应 纳税 所 得额。 上述 所
得 统 一适用 20% 的税 率计 征个人 所得 税。
对基金取得的 股票的股 息 、红利收入以 及企业债 券 的利息收入， 由上市公 司 和发行债券的 企
业在向 基金 支付 上述 收入 时代扣 代 缴20% 的个 人所 得税。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银行 存款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
活期存 款 23,227,600.85
定期存 款 -
其 中 ：存 款期限 1 个月 以内 -
存款期 限 1-3 个月 - 中科沃土沃鑫成长混合发起 2018 年半年度报告
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存 款期限 3 个月 以上 -
其他存款 -
合计： 23,227,600.85
注：根据定期 存款协议 的 规定，上述定 期存款若 提 前支取，利息 收入仍然 按 照原协议利 率与实际
天数计 算。
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 7,934,456.08 7,925,772.69 -8,683.39
贵金属投资- 金交所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 7,934,456.08 7,925,772.69 -8,683.39
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 本报 告期 末无 衍生 金融工 具。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
本基金 本报 告期 末无 买入 返售金 融资 产。
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 本报 告期 末无 买断 式逆回 购。
6.4.7.5 应收 利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 4,261.12
应收定 期存 款利 息 - 中科沃土沃鑫成长混合发起 2018 年半年度报告
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应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 199.00
应收债 券利 息 -
应收资产 支持 证券 利息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 41.30
合计 4,501.42
6.4.7.6 其他 资产
本基金 本报 告期 末无 其他 资产。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 796,405.19
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 796,405.19
6.4.7.8 其他 负债
单 位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 -
预提费 用 299,110.67
- -
合计 299,110.67
6.4.7.9 实收 基金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 44,375,628.61 44,375,628.61 中科沃土沃鑫成长混合发起 2018 年半年度报告
第 23 页 共 53 页
本期申 购 1,627,622.52 1,627,622.52
本期赎 回( 以"-" 号填列) -11,843,680.57 -11,843,680.57
- 基金 拆分/ 份 额折 算前 - -
基金拆 分/ 份额 折算 变动 份额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 34,159,570.56 34,159,570.56
注：本 期申 购含 转换 转入 份(金) 额， 本期 赎回 含转 换转出 份( 金)额。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 3,544,916.66 -2,269,297.36 1,275,619.30
本期利 润 -4,933,168.43 225,471.51 -4,707,696.92
本期 基金 份额 交易
产生的 变动 数
-572,731.15 350,472.31 -222,258.84
其中： 基金 申购 款 -12,265.14 11,716.49 -548.65
基金赎 回款 -560,466.01 338,755.82 -221,710.19
本期已 分配 利润 - - -
本期末 -1,960,982.92 -1,693,353.54 -3,654,336.46
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 32,439.50
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 4,450.07
其他 1,077.95
合计 37,967.52
6.4.7.12 股 票投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 290,129,479.64
减：卖 出股 票成 本总 额 294,050,889.68 中科沃土沃鑫成长混合发起 2018 年半年度报告
第 24 页 共 53 页
买卖股 票差 价收 入 -3,921,410.04
6.4.7.13 债 券投 资收益
本基金 本报 告期 内无 债券 投资收 益。
6.4.7.14 贵 金属 投资收 益
本基金 本报 告期 内无 贵金 属投资 收益 。
6.4.7.15 衍 生工 具收益
本基金 本报 告期 内无 衍生 工具收 益。
6.4.7.16 股利 收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 137,058.77
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 137,058.77
6.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
1.交 易性 金融 资产 225,471.51
——股票 投资 225,471.51
——债券 投资 -
——资产 支持 证券 投资 -
——贵金 属投 资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
——权证 投资 -
3.其他 -
减：应 税金 融商 品公 允价 值变动 产生 的预 估
增值税
-
合计 225,471.51
中科沃土沃鑫成长混合发起 2018 年半年度报告
第 25 页 共 53 页
6.4.7.18 其他 收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 8,027.94
基金转 换费 收入 16.37
合计 8,044.31
6.4.7.19 交易 费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
交易所 市场 交易 费用 757,412.24
银行间 市场 交易 费用 -
合计 757,412.24
6.4.7.20 其他 费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
审计费 用 8,945.81
信息披 露费 130,164.86
银行汇 划费 972.19
其他 -
合计 140,082.86
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或有 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要披 露的 或有 事项 。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至本 财务 报表 批准 报出 日，本 基金 无需 要披 露的 资产负 债表 日后 事项 。
中科沃土沃鑫成长混合发起 2018 年半年度报告
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6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期内 未存 在控 制关 系或其 他重 大利 害关 系的 关联方 发生 变化 的情 况。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
中科沃 土基 金管 理有 限公 司
基金管 理人 、基 金注 册登 记机构 、基 金销 售机 构，
基金发 起人
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金销 售机 构
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股票 交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 未通 过关 联方 交易单 元进 行股 票交 易。
6.4.10.1.2 债券 交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 未通 过关 联方 交易单 元进 行债 券交 易。
6.4.10.1.3 债 券回 购交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 未通 过关 联方 交易单 元进 行债 券回 购交 易。
6.4.10.1.4 权证 交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 未通 过关 联方 交易单 元进 行权 证交 易。
6.4.10.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无需 支付 关联 方佣金 。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
当期发生的基金应支付
的管理 费
261,646.63 1,137,447.14 中科沃土沃鑫成长混合发起 2018 年半年度报告
第 27 页 共 53 页
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
115,627.86 655,045.84
注：本 基金 的管 理费 按前 一日基 金资 产净 值 的1.5% 年费率 计提 。管 理费 的计 算方法 如 下：
H＝E×1.5 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净值
基金管理费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 管理人向 基 金托管人发 送基金管
理费划 款指 令， 经基 金托 管人复 核后 于次 月首 日 起 2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付给 基金
管理人 。若 遇法 定节 假日 、公休 假等,支付 日期 顺延。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018年1月1 日至2018 年6 月30日
上年度 可比 期间
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
当期发生的基金应支付
的托管 费
43,607.81 189,574.50
注：本 基金 的托 管费 按前 一日基 金资 产净 值 的0.25% 的年 费率 计提 。托 管费 的 计算方 法如 下：
H＝E×0.25%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净值
基金托管费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 管理人向 基 金托管人发 送基金托
管费划 款指 令， 基金 托管 人复核 后于 次月 首日 起 2 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支取 。若 遇 法
定节假 日、 公休 日等,支付日 期 顺延 。
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场债 券（ 含回购 ）交易 。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1
份额单 位： 份
报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6
月 30 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30
日
基金合 同生 效日 （ 2016 年
10 月25 日 ） 持有 的基 金份
- - 中科沃土沃鑫成长混合发起 2018 年半年度报告
第 28 页 共 53 页
额
期初持 有的 基金 份额 4,975,124.38 4,975,124.38
期间申 购/ 买入 总份 额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 - -
期末持 有的 基金 份额 4,975,124.38 4,975,124.38
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
14.56% 4.35%
注：基 金管 理人 投资 本基 金相关 的费 用按 基金 合同 及更新 的招 募说 明书 的有 关规定 支付 。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
份额单 位： 份
关联方 名称
本期末
2018 年6 月 30 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的
比例
持有的
基金份 额
持有的 基金
份额
占基金 总份
额的比 例
广东中 科招 商创
业投资 管理 有限
责任公 司
2,976,293.76 8.71% 2,976,293.76 1.39%
广东省 粤科 金融
集团有 限公 司
1,000,000.00 2.93% 1,000,000.00 0.47%
广东中 广投 资管
理有限 公司
197,642.23 0.58% 197,642.23 0.09%
注：关 联方 投资 本基 金相 关的费 用按 基金 合同 及更 新的招 募说 明书 的有 关规 定支付 。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银
行股份 有限
公司
23,227,600.85 32,439.50 12,892,582.46 62,312.04
注：本基金的 银行存款 由 基金托管人中 国工商银 行 股份有限公司 保管，按 银 行同业利率 或约定利
率计息 。
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 未在 承销 期内 参与关 联方 承销 的证 券。 中科沃土沃鑫成长混合发起 2018 年半年度报告
第 29 页 共 53 页
6.4.11 利 润分 配情况
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配。
6.4.12 期 末（ 2018 年 6 月 30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
截至 本报 告期末 2018 年6 月30 日止, 本基 金无 因认 购新发/增发 而持 有的 流通受 限 证券 。
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票代
码
股票
名称
停牌日
期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌日
期
复牌
开盘单
价
数量
（股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额
备
注
603939
益丰
药房
2018 年
4 月17
日
重大
事项
53.07
2018 年7
月 16 日
65.69 23,276 1,421,168.77 1,235,257.32 -
000967
盈峰
环境
2018 年
5 月18
日
重大
事项
7.97
2018 年7
月 31 日
8.01 93,883 815,811.82 748,247.51 -
603690
至纯
科技
2018 年
3 月12
日
重大
事项
16.25
2018 年7
月 10 日
20.12 34,076 603,471.36 553,735.00 -
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截 至 本报 告期末 2018 年 6 月 30 日 止， 本基 金未 从事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出
回购证 券款 ，无 抵押 债券 。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截 至 本报 告期末 2018 年 6 月 30 日止 ，本 基金 未从 事证 券 交易 所债 券正 回购 交易 形 成的 卖出
回购证 券款 ，无 抵押 债券 。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金管理人 按照“自 上 而下与自下而 上相结合 ， 全面管理、专 业分工” 的 思路，将风险 控
制嵌入 到全 公司 的组 织架 构中， 对风 险实 行多 层次 、多角 度、 全方 位的 管理 。 中科沃土沃鑫成长混合发起 2018 年半年度报告
第 30 页 共 53 页
从投资决策的 层次看， 投 资决策委员会 、投资部 门 负责人和基金 经理对投 资 行为及相关风 险
进行管理、监 控，并根 据 其不同权限实 施风险控 制 ；从岗位职能 的分工上 看 ，基金经理 、监察风
控部、集中交 易部和基 金 事务部从不同 角度、不 同 环节对投资的 全过程实 行 风险监控和 管理；从
投资管 理的 流程 看 ， 已经形 成 了一 套贯 穿 “事 前的风 险 定位、 事中 的风 险管理 和 事后 的风 险评 估”
的健全 的风 险监 控体 系。
本基金为混合 型基金， 理 论上其风险收 益水平低 于 股票型基金， 高于债券 型 基金和货币市 场
基金。
6.4.13.2 信用 风险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息， 导致 基金 资产 损失 和收益 变化 的风 险。
本基金 管理 人通 过严 格的 备选库 制度 、 对交 易对 手 （包 括存 款银 行） 、 证 券发 行人的 信用 评级
进行跟踪，和 分散化投 资 方式防范信用 风险。本 基 金在交易所进 行的证券 交 易交收和款 项清算对
手为中国证券 登记结算 有 限责任公司， 在银行间 同 业市场主要通 过交易对 手 库制度防范 交易对手
风险。
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风
险。本基金采 用分散投 资 、控制流通受 限证券比 例 等方式防范流 动性风险 ， 同时公司已 经建立全
覆盖、多维度 以压力测 试 为核心的开放 式基金流 动 性风险监测与 预警制度 ， 监察风控部 独立于投
资部门 负责 流动 性压 力测 试的实 施与 评估 。
6.4.13.3.1 报 告期 内本基 金组 合资产 的流 动性风 险分 析
本基金的投资 范围为具 有 良好流动性的 金融工具 ， 所持大部分证 券在流动 性 良好的证券交 易
所或者 银行 间同 业市 场交 易， 期 末除6.4.12 列示 券 种流通 暂时 受限 制不 能自 由转让 外， 其余 均能
及时变 现。 评估 结果 显示 组合高 流动 性资 产比 重较 高，组 合变 现比 例能 力较 好。
6.4.13.4 市场 风险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。 中科沃土沃鑫成长混合发起 2018 年半年度报告
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6.4.13.4.1 利率 风险
利率风险是指 基金的财 务 状况和现金流 量受市场 利 率变动而发生 波动的风 险 。投资管理人 通
过久期、凸度 、VAR 等方 法评估组合面 临的利率 风 险敞口，并通 过调整投 资 组合的久期等 方法对
上述利 率风 险进 行管 理。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2018 年6 月30 日
1 年 以内 1-5 年 5 年 以上 不计息 合计
资产
银行存 款
23,227,600.85 - - - 23,227,600.85
结算备 付金
442,121.14 - - - 442,121.14
存出保 证金
91,884.16 - - - 91,884.16
交易性 金融 资产
- - - 7,925,772.69 7,925,772.69
应收利 息
- - - 4,501.42 4,501.42
应收申 购款
- - - 792.16 792.16
其他资 产
- - - - -
资产总 计 23,761,606.15 - - 7,931,066.27 31,692,672.42
负债
应付证 券清 算款 - - - 47,020.17 47,020.17
应付管 理人 报酬 - - - 38,487.67 38,487.67
应付托 管费 - - - 6,414.62 6,414.62
应付交 易费 用 - - - 796,405.19 796,405.19
其他负 债 - - - 299,110.67 299,110.67
负债总 计 - - - 1,187,438.32 1,187,438.32
利率敏 感度 缺口 23,761,606.15 - - 6,743,627.95 30,505,234.10
上年度 末
2017 年12 月31 日
1 年 以内 1-5 年 5 年 以上 不计息 合计
资产
银行存 款 2,875,312.63 - - - 2,875,312.63
结算备 付金 264,455.94 - - - 264,455.94
存出保 证金 250,447.05 - - - 250,447.05
交易性 金融 资产 - - - 36,473,256.80 36,473,256.80
买入返 售金 融资 产 5,000,000.00 - - - 5,000,000.00
应收证 券清 算款 - - - 1,899,216.06 1,899,216.06
应收利 息 - - - 9,483.59 9,483.59
应收申 购款 - - - 1,590.96 1,590.96
资产总 计 8,390,215.62 - - 38,383,547.41 46,773,763.03
负债
应付赎 回款 - - - 22,587.38 22,587.38 中科沃土沃鑫成长混合发起 2018 年半年度报告
第 32 页 共 53 页
应付管 理人 报酬 - - - 59,753.10 59,753.10
应付托 管费 - - - 9,958.86 9,958.86
应付交 易费 用 - - - 690,173.33 690,173.33
其他负 债 - - - 340,042.45 340,042.45
负债总 计 - - - 1,122,515.12 1,122,515.12
利率敏 感度 缺口 8,390,215.62 - - 37,261,032.29 45,651,247.91
注：各 期限 分类 的标 准为 按金融 资产 或金 融负 债的 重新定 价日 或到 期日 孰早 者进行 分类 。
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
截至 2018 年 6 月 30 日， 本基金 未持 有交 易性 债券 ，因此 市场 利率 的变 动对 于本基 金资 产 净
值无重 大影 响。
6.4.13.4.2 外汇 风险
本基金 持有 的金 融工 具以 人民币 计价 ，因 此无 重大 外汇风 险。
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 为除市场 利 率和外汇汇率 以外的市 场 因素发生变动 时产生的 价 格波动风险。 本
基金的 其他 价格 风险 主要 为市场 价格 变化 或波 动所 引起的 股票 资产 损失 的可 能性。
本基金通过投 资组合的 分 散化降低市场 价格风险 。 此外，本基金 管理人对 本 基金所持有的 股
票价格 实施 监控 ，定 期运 用多种 定量 方法 进行 风险 度量和 分析 ，以 对风 险进 行跟踪 和控 制。
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （% ）
公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （% ）
交易性 金融 资产 －股票 投资 7,925,772.69 25.98 36,473,256.80 79.89
交易性 金融 资产—基金 投资 -
- - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - - - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投资 - - - -
衍生金 融资 产－权 证投 资 - - - -
其他 - - - -
合计 7,925,772.69 25.98 36,473,256.80 79.89
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设 除业绩 比较 基准 以外 的其 他市场 变量 保持 不变
中科沃土沃鑫成长混合发起 2018 年半年度报告
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分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2018 年 6 月
30 日 ）
上年度 末 （ 2017 年 12 月
31 日 ）
业绩比 较基 准上 升5% 527,148.72 3,015,970.46
业绩比 较基 准下 降5% -527,148.72 -3,015,970.46
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
1. 公允 价值
(1) 不以 公允 价值 计量 的金 融 工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值接近 于
公允价 值。
(2) 以 公允 价值 计量 的金 融工具
(i)金融 工具 公允 价值 计量的 方 法
本基金对以公 允价值进 行 后续计量的金 融资产与 金 融负债根据对 计量整体 具 有重大意义的 最
低层级 的输 入值 确定 公允 价值计 量层 级。 公允 价值 计量层 级参 考最 近一 期年 报。
(ii)各层 级金 融工 具公 允价 值
于 2018 年 6 月 30 日 ，本 基金持 有的 以公 允价 值计 量的金 融工 具中 属于 属于 第一层 级的 余 额
为 5,388,532.86 元， 属于 第 二层 级的 余额为 2,537,239.83 元 ，无 属于 第三层 级 的余 额。(2017
年12 月31 日， 本 基金 持有 的以公 允价 值计 量的 金融 工具中 属于 第一 层级 的余 额为 34,033,751.18
元 ， 属于 第二 层级 余额为2,439,505.62 元 。无 属于第 三 层级 的余 额。)
(iii) 公允 价值 所属 层级 间 的重大 变动
对 于 证券 交易 所上 市的 证券 ， 若 出现 重大 事项 停牌、 交易 不活 跃、 或属 于非公 开 发行 等情 况，
本基金分别于 停牌日至 交 易恢复活跃日 期间、交 易 不活跃期间及 限售期间 将 相关证券的 公允价值
列入第 二层 级或 第三 层级 ，上述 事项 解除 时将 相关 证券的 公允 价值 列入 第一 层级。
2. 除公 允价 值外 ，截 至资产 负 债表 日本 基金 无需 要说 明 的其 他重 要事 项。 中科沃土沃鑫成长混合发起 2018 年半年度报告
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§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 7,925,772.69 25.01
其中： 股票 7,925,772.69 25.01
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 23,669,721.99 74.69
8 其他各 项资 产 97,177.74 0.31
9 合计 31,692,672.42 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金 额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、 渔业 106,504.32 0.35
B 采矿业 - -
C 制造业 4,655,323.36 15.26
D
电 力、 热力、 燃气 及水 生产 和 供
应业
219,955.92 0.72
E 建筑业 - - 中科沃土沃鑫成长混合发起 2018 年半年度报告
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F 批发和 零售 业 1,356,614.74 4.45
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 144,439.68 0.47
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
1,126,664.61 3.69
J 金融业 294,905.10 0.97
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务服 务业 21,364.96 0.07
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 7,925,772.69 25.98
7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的港 股通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 股票 。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000977 浪潮信 息 81,163 1,935,737.55 6.35
2 603939 益丰药 房 23,276 1,235,257.32 4.05
3 000967 盈峰环 境 93,883 748,247.51 2.45
4 603690 至纯科 技 34,076 553,735.00 1.82
5 600845 宝信软 件 18,897 497,935.95 1.63
6 603019 中科曙 光 8,232 377,601.84 1.24
7 600588 用友网 络 14,526 356,032.26 1.17
8 002371 北方华 创 6,111 303,533.37 1.00
9 600271 航天信 息 9,803 247,721.81 0.81
10 601318 中国平 安 4,095 239,885.10 0.79
11 300047 天源迪 科 14,439 225,248.40 0.74
12 600900 长江电 力 13,628 219,955.92 0.72 中科沃土沃鑫成长混合发起 2018 年半年度报告
第 36 页 共 53 页
13 600754 锦江股 份 3,908 144,439.68 0.47
14 000895 双汇发 展 4,869 128,590.29 0.42
15 603233 大参林 1,666 114,054.36 0.37
16 600519 贵州茅 台 100 73,146.00 0.24
17 002384 东山精 密 2,457 58,968.00 0.19
18 000063 中兴通 讯 4,268 55,612.04 0.18
19 002714 牧原股 份 1,243 55,263.78 0.18
20 601939 建设银 行 8,400 55,020.00 0.18
21 000651 格力电 器 1,100 51,865.00 0.17
22 300498 温氏股 份 2,327 51,240.54 0.17
23 300059 东方财 富 3,600 47,448.00 0.16
24 002493 荣盛石 化 3,517 36,295.44 0.12
25 603738 泰晶科 技 1,619 26,454.46 0.09
26 600486 扬农化 工 399 22,316.07 0.07
27 600138 中青旅 1,072 21,364.96 0.07
28 300470 日机密 封 355 16,674.35 0.05
29 600276 恒瑞医 药 185 14,015.60 0.05
30 601607 上海医 药 163 3,895.70 0.01
31 002024 苏宁易 购 242 3,407.36 0.01
32 002009 天奇股 份 215 2,573.55 0.01
33 002430 杭氧股 份 156 2,235.48 0.01
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601939 建设银 行 10,575,837.37 23.17
2 601318 中国平 安 8,923,337.91 19.55
3 601336 新华保 险 5,396,118.00 11.82
4 300017 网宿科 技 4,705,163.19 10.31
5 002371 北方华 创 4,406,925.00 9.65
6 600036 招商银 行 4,318,815.00 9.46
7 600138 中青旅 3,890,520.37 8.52 中科沃土沃鑫成长混合发起 2018 年半年度报告
第 37 页 共 53 页
8 300308 中际旭 创 3,686,697.00 8.08
9 300122 智飞生 物 3,598,145.00 7.88
10 300059 东方财 富 3,491,769.80 7.65
11 300199 翰宇药 业 3,294,718.00 7.22
12 603233 大参林 3,245,756.00 7.11
13 300618 寒锐钴 业 3,242,644.00 7.10
14 000636 风华高 科 3,174,018.00 6.95
15 601988 中国银 行 3,166,000.00 6.94
16 000977 浪潮信 息 3,037,387.00 6.65
17 300601 康泰生 物 2,942,117.00 6.44
18 000725 京东方 Ａ 2,885,950.00 6.32
19 603986 兆易创 新 2,781,953.00 6.09
20 002714 牧原股 份 2,769,163.96 6.07
21 600048 保利地 产 2,747,314.00 6.02
22 002916 深南电 路 2,724,793.00 5.97
23 300142 沃森生 物 2,673,088.00 5.86
24 600029 南方航 空 2,608,943.29 5.71
25 600845 宝信软 件 2,596,803.59 5.69
26 601888 中国国 旅 2,581,900.00 5.66
27 000963 华东医 药 2,517,406.00 5.51
28 002384 东山精 密 2,466,999.00 5.40
29 300433 蓝思科 技 2,437,406.50 5.34
30 603658 安图生 物 2,400,226.90 5.26
31 000063 中兴通 讯 2,357,090.00 5.16
32 000333 美的集 团 2,350,413.00 5.15
33 002268 卫 士 通 2,308,597.46 5.06
34 002727 一心堂 2,296,984.00 5.03
35 600172 黄河旋 风 2,242,103.52 4.91
36 603799 华友钴 业 2,224,782.00 4.87
37 002680 长生生 物 2,222,435.46 4.87
38 603019 中科曙 光 2,217,414.39 4.86
39 600887 伊利股 份 2,164,830.00 4.74
40 600606 绿地控 股 2,157,600.00 4.73
41 300236 上海新 阳 2,134,512.00 4.68
42 600809 山西汾 酒 2,075,463.00 4.55
43 002511 中顺洁 柔 1,993,303.00 4.37 中科沃土沃鑫成长混合发起 2018 年半年度报告
第 38 页 共 53 页
44 600588 用友网 络 1,950,976.00 4.27
45 600754 锦江股 份 1,896,000.00 4.15
46 600323 瀚蓝环 境 1,871,409.00 4.10
47 600271 航天信 息 1,863,248.00 4.08
48 002493 荣盛石 化 1,837,533.50 4.03
49 601288 农业银 行 1,836,352.00 4.02
50 603939 益丰药 房 1,824,323.00 4.00
51 600340 华夏幸 福 1,821,148.00 3.99
52 002497 雅化集 团 1,797,611.00 3.94
53 002024 苏宁易 购 1,796,775.00 3.94
54 603816 顾家家 居 1,794,024.00 3.93
55 300613 富瀚微 1,749,317.00 3.83
56 600900 长江电 力 1,748,483.00 3.83
57 002677 浙江美 大 1,748,078.80 3.83
58 002151 北斗星 通 1,733,000.00 3.80
59 600115 东方航 空 1,685,698.00 3.69
60 000895 双汇发 展 1,565,131.00 3.43
61 002009 天奇股 份 1,519,458.00 3.33
62 300418 昆仑万 维 1,466,340.00 3.21
63 300388 国祯环 保 1,466,148.00 3.21
64 300070 碧水源 1,449,554.00 3.18
65 002049 紫光国 微 1,433,664.00 3.14
66 000001 平安银 行 1,429,000.00 3.13
67 601233 桐昆股 份 1,426,285.00 3.12
68 300529 健帆生 物 1,419,694.00 3.11
69 601919 中远海 控 1,418,000.00 3.11
70 300498 温氏股 份 1,415,998.00 3.10
71 300143 星普医 科 1,400,864.90 3.07
72 002304 洋河股 份 1,399,554.00 3.07
73 601607 上海医 药 1,313,690.00 2.88
74 002001 新 和 成 1,304,651.00 2.86
75 300470 日机密 封 1,262,453.00 2.77
76 600867 通化东 宝 1,261,376.20 2.76
77 600383 金地集 团 1,250,260.00 2.74
78 603818 曲美家 居 1,208,307.00 2.65
79 300437 清水源 1,204,960.00 2.64 中科沃土沃鑫成长混合发起 2018 年半年度报告
第 39 页 共 53 页
80 601636 旗滨集 团 1,198,900.00 2.63
81 000858 五 粮 液 1,189,960.00 2.61
82 601111 中国国 航 1,184,500.00 2.59
83 600428 中远海 特 1,184,000.00 2.59
84 300003 乐普医 疗 1,169,508.00 2.56
85 600521 华海药 业 1,162,423.00 2.55
86 000651 格力电 器 1,143,402.00 2.50
87 300482 万孚生 物 1,124,935.00 2.46
88 002007 华兰生 物 1,124,727.00 2.46
89 300136 信维通 信 1,122,030.00 2.46
90 600600 青岛啤 酒 1,117,969.00 2.45
91 603369 今世缘 1,106,754.41 2.42
92 600346 恒力股 份 1,102,300.00 2.41
93 600028 中国石 化 1,078,952.40 2.36
94 300532 今天国 际 1,065,852.00 2.33
95 601328 交通银 行 1,051,502.00 2.30
96 300251 光线传 媒 1,049,650.00 2.30
97 002192 融捷股 份 1,048,147.00 2.30
98 600763 通策医 疗 1,035,000.00 2.27
99 300166 东方国 信 1,031,778.00 2.26
100 603678 火炬电 子 1,026,549.00 2.25
101 600584 长电科 技 1,020,997.00 2.24
102 600362 江西铜 业 1,009,600.00 2.21
103 601899 紫金矿 业 1,004,400.00 2.20
104 300377 赢时胜 1,000,540.00 2.19
105 002456 欧菲科 技 998,305.00 2.19
106 600466 蓝光发 展 994,844.00 2.18
107 300315 掌趣科 技 983,681.00 2.15
108 600185 格力地 产 979,500.00 2.15
109 300027 华谊兄 弟 978,950.00 2.14
110 603466 风语筑 974,553.00 2.13
111 002463 沪电股 份 967,600.00 2.12
112 600740 山西焦 化 966,610.00 2.12
113 603883 老百姓 956,368.00 2.09
114 300170 汉得信 息 955,911.00 2.09
115 600966 博汇纸 业 942,000.00 2.06 中科沃土沃鑫成长混合发起 2018 年半年度报告
第 40 页 共 53 页
116 000488 晨鸣纸 业 935,435.00 2.05
117 600141 兴发集 团 921,741.00 2.02
118 002215 诺 普 信 918,800.00 2.01
注： 本 项及 下项7.4.2 、7.4.3 的 买入 包括 基金 二级 市场上 主动 的买 入、 新股 、 配股、 债转股 、换
股及行权等获 得的股票 ， 卖出主要指二 级市场上 主 动的卖出、换 股、要约 收 购、发行人 回购及行
权等减少的股 票，此外 ，“买入金额” （或“买 入 股票成本”）、“卖 出金额”（或“ 卖出股票
收入” ）均 按买 卖成 交金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相 关交 易费用 。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601318 中国平 安 10,514,907.37 23.03
2 601939 建设银 行 10,401,292.35 22.78
3 002371 北方华 创 5,453,666.44 11.95
4 601336 新华保 险 5,171,402.34 11.33
5 300017 网宿科 技 4,685,014.99 10.26
6 601988 中国银 行 4,661,011.61 10.21
7 300122 智飞生 物 4,189,343.67 9.18
8 600036 招商银 行 4,164,297.41 9.12
9 000725 京东方 Ａ 4,134,364.54 9.06
10 002714 牧原股 份 4,089,190.44 8.96
11 600809 山西汾 酒 3,978,984.31 8.72
12 300308 中际旭 创 3,957,718.43 8.67
13 000063 中兴通 讯 3,932,832.81 8.61
14 600138 中青旅 3,689,052.71 8.08
15 300199 翰宇药 业 3,466,339.86 7.59
16 601233 桐昆股 份 3,360,883.61 7.36
17 300059 东方财 富 3,321,982.63 7.28
18 300601 康泰生 物 3,246,948.70 7.11
19 603233 大参林 3,246,907.93 7.11
20 000636 风华高 科 3,206,161.48 7.02
21 300618 寒锐钴 业 3,072,373.15 6.73
22 601888 中国国 旅 2,785,893.85 6.10
23 600048 保利地 产 2,749,586.05 6.02
24 002916 深南电 路 2,730,670.21 5.98 中科沃土沃鑫成长混合发起 2018 年半年度报告
第 41 页 共 53 页
25 300142 沃森生 物 2,696,615.02 5.91
26 603986 兆易创 新 2,685,568.01 5.88
27 603019 中科曙 光 2,670,633.55 5.85
28 002049 紫光国 微 2,560,969.06 5.61
29 601636 旗滨集 团 2,556,981.07 5.60
30 600029 南方航 空 2,522,092.75 5.52
31 603658 安图生 物 2,519,718.97 5.52
32 000963 华东医 药 2,501,112.76 5.48
33 300433 蓝思科 技 2,401,787.92 5.26
34 002384 东山精 密 2,397,143.10 5.25
35 002493 荣盛石 化 2,364,856.18 5.18
36 002727 一心堂 2,339,992.40 5.13
37 002268 卫 士 通 2,302,643.30 5.04
38 000333 美的集 团 2,290,479.55 5.02
39 002009 天奇股 份 2,245,145.26 4.92
40 002680 长生生 物 2,197,396.86 4.81
41 600521 华海药 业 2,190,048.04 4.80
42 600845 宝信软 件 2,163,696.20 4.74
43 600606 绿地控 股 2,132,676.52 4.67
44 600172 黄河旋 风 2,115,125.85 4.63
45 603799 华友钴 业 2,038,388.41 4.47
46 600887 伊利股 份 2,022,668.30 4.43
47 000568 泸州老 窖 2,005,560.42 4.39
48 600340 华夏幸 福 1,928,887.05 4.23
49 600323 瀚蓝环 境 1,922,954.32 4.21
50 300236 上海新 阳 1,919,706.05 4.21
51 002511 中顺洁 柔 1,869,773.43 4.10
52 002024 苏宁易 购 1,843,930.53 4.04
53 002156 通富微 电 1,841,698.37 4.03
54 603816 顾家家 居 1,808,599.01 3.96
55 600754 锦江股份 1,724,767.78 3.78
56 601288 农业银 行 1,721,877.71 3.77
57 300613 富瀚微 1,673,965.02 3.67
58 002497 雅化集 团 1,669,771.13 3.66
59 300418 昆仑万 维 1,646,399.24 3.61
60 002677 浙江美 大 1,635,636.51 3.58
61 002151 北斗星 通 1,630,660.00 3.57
62 600271 航天信 息 1,614,215.64 3.54 中科沃土沃鑫成长混合发起 2018 年半年度报告
第 42 页 共 53 页
63 600588 用友网 络 1,606,686.59 3.52
64 600115 东方航 空 1,555,900.78 3.41
65 300523 辰安科 技 1,518,819.00 3.33
66 300143 星普医 科 1,491,199.64 3.27
67 600900 长江电 力 1,478,976.30 3.24
68 000001 平安银 行 1,450,475.92 3.18
69 300070 碧水源 1,444,174.82 3.16
70 300388 国祯环 保 1,422,018.70 3.11
71 000895 双汇发 展 1,377,327.10 3.02
72 002304 洋河股 份 1,373,691.70 3.01
73 300498 温氏股 份 1,362,920.15 2.99
74 300529 健帆生 物 1,351,795.45 2.96
75 300170 汉得信 息 1,324,595.86 2.90
76 000977 浪潮信 息 1,324,490.72 2.90
77 300383 光环新 网 1,324,373.76 2.90
78 601607 上海医 药 1,318,849.01 2.89
79 000039 中集集 团 1,297,187.07 2.84
80 000651 格力电 器 1,281,862.14 2.81
81 601919 中远海 控 1,278,170.15 2.80
82 600867 通化东 宝 1,265,591.40 2.77
83 300470 日机密 封 1,262,609.90 2.77
84 600383 金地集 团 1,256,376.41 2.75
85 002001 新 和 成 1,253,774.52 2.75
86 002081 金 螳 螂 1,246,455.53 2.73
87 300437 清水源 1,238,965.00 2.71
88 601766 中国中 车 1,225,610.00 2.68
89 600346 恒力股 份 1,224,972.48 2.68
90 002245 澳洋顺 昌 1,188,840.33 2.60
91 603369 今世缘 1,169,077.00 2.56
92 603818 曲美家 居 1,165,584.28 2.55
93 300003 乐普医 疗 1,148,588.41 2.52
94 002773 康弘药 业 1,146,980.44 2.51
95 600428 中远海 特 1,138,254.00 2.49
96 002007 华兰生 物 1,136,732.23 2.49
97 000858 五 粮 液 1,132,324.24 2.48
98 601899 紫金矿 业 1,124,330.04 2.46
99 300482 万孚生 物 1,118,797.77 2.45
100 300251 光线传 媒 1,111,690.71 2.44 中科沃土沃鑫成长混合发起 2018 年半年度报告
第 43 页 共 53 页
101 600763 通策医 疗 1,068,000.00 2.34
102 601111 中国国 航 1,064,656.44 2.33
103 600584 长电科 技 1,059,470.05 2.32
104 600362 江西铜 业 1,054,858.07 2.31
105 600028 中国石 化 1,042,225.53 2.28
106 601328 交通银 行 1,035,033.14 2.27
107 600519 贵州茅 台 1,031,783.21 2.26
108 300377 赢时胜 1,024,093.32 2.24
109 300166 东方国 信 1,001,459.40 2.19
110 603466 风语筑 999,553.96 2.19
111 002456 欧菲科 技 997,302.00 2.18
112 300136 信维通 信 996,957.30 2.18
113 600276 恒瑞医 药 996,382.73 2.18
114 600740 山西焦 化 982,935.10 2.15
115 600466 蓝光发 展 979,465.12 2.15
116 300285 国瓷材 料 979,231.42 2.15
117 600600 青岛啤 酒 974,966.35 2.14
118 300532 今天国 际 970,324.99 2.13
119 603678 火炬电 子 968,760.64 2.12
120 300315 掌趣科 技 963,500.00 2.11
121 002192 融捷股 份 958,290.30 2.10
122 603690 至纯科 技 950,135.30 2.08
123 002463 沪电股 份 947,320.00 2.08
124 002583 海能达 930,520.30 2.04
125 002353 杰瑞股 份 927,873.39 2.03
126 603883 老百姓 923,246.00 2.02
127 002709 天赐材 料 922,757.11 2.02
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 265,277,934.06
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 290,129,479.64
中科沃土沃鑫成长混合发起 2018 年半年度报告
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7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
（1）本 基金 本报 告期 末未持 有 股指 期货 。
（2）本 基金 本报 告期 内未进 行 股指 期货 交易
7.10.1 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本报告 期末 本基 金未 投资 股指期 货。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本报告 期末 本基 金未 投资 国债期 货。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
（1）本 基金 本报 告期 末未持 有 国债 期货 。
（2）本 基金 本报 告期 内未进 行 国债 期货 交易 。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本报告 期本 基金 未投 资国 债期货 。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
本基金投资的 前十名证 券 的发行主体未 出现本报 告 期被监管部门 立案调查 ， 或在报告编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、处 罚 的情 形。
中科沃土沃鑫成长混合发起 2018 年半年度报告
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7.12.2
本基金 投资 前十 名股 票未 超出基 金合 同规 定备 选股 票库。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 91,884.16
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,501.42
5 应收申 购款 792.16
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 97,177.74
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民币 元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 603939 益丰药 房 1,235,257.32 4.05 重大事 项
2 000967 盈峰环 境 748,247.51 2.45 重大事 项
3 603690 至纯科 技 553,735.00 1.82 重大事 项
中科沃土沃鑫成长混合发起 2018 年半年度报告
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§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
865 39,490.83 9,149,060.37 26.78% 25,010,510.19 73.22%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管理人所有从业人员
持有本 基金
2,745,471.73 8.0372%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本 公 司高 级管 理人 员、 基金投 资 和研 究部
门负责 人持有 本开 放式 基金
>100
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 50~100
注：本 基金 的基 金经 理同 时为基 金管 理人 高级 管理 人员。
8.4 发 起式 基金发 起资 金持有 份额 情况
项目 持有份 额总 数
持有份 额占
基金总 份额
比例（%）
发起份 额总 数
发起份 额占
基金总 份额
比例（%）
发起份 额承
诺持有 期限
基金管理人固有
资金
4,975,124.38 14.56 4,975,124.38 14.56 3 年
基金管理人高级
管理人 员
1,931,683.70 5.65 1,931,683.70 5.65 3 年
基金经 理等 人员 - - - - -
基金管 理人 股东 4,173,935.99 12.22 4,173,935.99 12.22 3 年
其他 - - - - -
合计 11,080,744.07 33.44 11,080,744.07 32.44 3 年 中科沃土沃鑫成长混合发起 2018 年半年度报告
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注：本 基金 的基 金经 理同 时为基 金管 理人 高级 管理 人员。 中科沃土沃鑫成长混合发起 2018 年半年度报告
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§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2016 年10 月25 日 ） 基金 份额总 额 213,733,032.47
本报告 期期 初基 金份 额总 额 44,375,628.61
本报告 期基 金总 申购 份额 1,627,622.52
减:本报 告期 基金 总赎 回份额 11,843,680.57
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填 列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 34,159,570.56
中科沃土沃鑫成长混合发起 2018 年半年度报告
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§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本报告 期内 ，本 基金 管理 人、基 金托 管人 的专 门基 金托管 部门 未发 生重 大人 事变动 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 本基 金的 投资 策略未 发生 改变 。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 本基 金聘 请的 会计师 事务 所未 发生 变更 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 本基 金管 理人 、基金 托管 人及 其相 关高 级管理 人员 未受 到任 何稽 查或处 罚。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
国信证 券 2 264,880,717.27 47.69% 193,708.27 46.34% -
兴业证 券 2 231,275,545.64 41.64% 169,131.06 40.46% -
银河证 券 2 59,244,900.79 10.67% 55,174.44 13.20% -
中信建 投 2 - - - - -
东莞证 券 2 - - - - -
天风证 券 2 - - - - -
国泰君 安 1 - - - - -
国金证 券 2 - - - - - 中科沃土沃鑫成长混合发起 2018 年半年度报告
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万联证 券 2 - - - - -
华泰证 券 2 - - - - -
注：1 、 交易 席位 选择 标准：
(1)财务 状况 良好 ，在 最近一 年 内无 重大 违规 行为 ；
(2) 经 营行 为规 范， 内控 制 度健全 ，在 业内 有良 好的 声誉；
(3) 具 备投 资运 作所 需的 高 效、安 全、 合规 的席 位资 源，满 足投 资组 合进 行证 券交易 的需 要；
(4) 具 有较 强的 研究 和行 业 分析能 力， 能及 时、 全 面 、 准确 地向 公司 提供 关于 宏观、 行业、 市场 及
个股的 高质 量报 告， 并能 根据基 金投 资的 特殊 要求 ，提供 专门 的研 究报 告；
(5)能积 极为 公司 投资 业务的 开 展， 提供 良好 的信 息交 流 和客 户服 务；
(6)能提 供其 他基 金运 作和管 理 所需 的服 务。
2、交 易席 位选 择流 程：
(1)对 交易 单元 候选 券商 的 研究服 务进 行评 估。 本基 金 管理人 组织 相关 人员 依据 交易单 元选 择标 准
对交易 单元 候选 券商 的服 务质量 和研 究实 力进 行评 估，确 定选 用交 易单 元的 券商。
(2) 协 议签 署及 通知 托管 人 。 本基 金管 理人 与被 选择 的券商 签订 交易 单元 租用 协议， 并通 知基 金托
管人。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
国信证 券 - - - - - -
兴业证 券 - - 36,000,000.00 78.26% - -
银河证 券 - - 10,000,000.00 21.74% - -
中信建 投 - - - - - -
东莞证 券 - - - - - -
天风证 券 - - - - - -
国泰君 安 - - - - - -
国金证 券 - - - - - -
万联证 券 - - - - - -
华泰证 券 - - - - - -
中科沃土沃鑫成长混合发起 2018 年半年度报告
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10.8 其 他重 大事件
序
号
公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
中科沃 土基 金管 理有 限公 司关于 旗
下 基金 2017 年12 月31 日基 金 资产
净值和 基金 份额 净值 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2018 年1 月 2 日
2
关于公 司旗 下基 金调 整停 牌股票 估
值方法 的提 示性 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2018 年2 月 3 日
3
中科沃 土基 金管 理有 限公 司关于 新
增中正 达广 为旗 下部 分基 金销售 机
构的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2018 年 2 月 12
日
4
中科沃 土基 金管 理有 限公 司关于 修
订公司 旗下货 币市 场基 金和 部 分证
券投资 基金 基金 合同 有关 条款的 公
告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2018 年3 月 8 日
5
中科沃 土基 金管 理有 限公 司关于 新
增上海 挖财 为旗 下部 分基 金销售 机
构的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2018 年 3 月 21
日
6
关于旗 下部 分基 金参 加中 泰证券 开
展的基 金申 购 （含 定期 定 额申购 ） 业
务的费 率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2018 年 3 月 27
日
7
关于公 司旗 下基 金调 整停 牌股票 估
值方法 的提 示性 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2018 年 4 月 20
日
8
中科沃 土基 金管 理有 限公 司关于 旗
下部分 基金 参加 银河 证券 开展的 基
金申购 、 定 投业 务的 费率 优惠活 动的
公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2018 年 5 月 17
日
9
中科沃 土基 金管 理有 限公 司关于 新
增洪泰 财富 为旗 下部 分基 金销售 机
构的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2018 年 5 月 31
日
10
关于公 司旗 下基 金调 整停 牌股票 估
值方法 的提 示性 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2018 年 6 月 20
日
11
中科沃 土基 金管 理有 限公 司关于 新
增万家 财富 为旗 下部 分基 金销售 机
构的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2018 年 6 月 22
日
12
关于公 司旗 下基 金调 整停 牌股票 估
值方法 的提 示性 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2018 年 6 月 28
日
13 中科沃 土基 金旗 下基 金2018 年6 月 中国证 券报 、上 海证 券 2018 年 6 月 30中科沃土沃鑫成长混合发起 2018 年半年度报告
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29 日基 金资 产净 值和 基金份 额 净值
公告
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
日
中科沃土沃鑫成长混合发起 2018 年半年度报告
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§11 备查文 件目录
11.1 备 查文 件目录
1. 中国 证监 会准 予中 科沃土 沃 鑫成 长精 选灵 活配置 混合型 发起 式证 券投 资基 金注册 的文 件 ；
2. 《 中科 沃土 沃鑫 成长 精 选灵活 配置 混合 型发 起式 证券投 资基 金基 金合 同》 ；
3. 《 中科 沃土 沃鑫 成长 精 选灵活 配置 混合 型发 起式 证券投 资基 金托 管协 议》 ；
4. 基金 管理 人业 务资 格批件 、 营业 执照 ；
5. 基金 托管 人业 务资 格批件 、 营业 执照 ；
6. 关于申请募集注册中科 沃土沃鑫成长精选灵活配 置混合型发起式证券投资 基金之法律意
见书；
7. 中国 证监 会要 求的 其他文 件 。
11.2 存放 地点
基金管 理人 、基 金托 管人 处。
11.3 查阅 方式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
中 科沃 土基金 管理 有限公 司
2018 年 8 月 28 日
