国开泰富开航灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书（2 0 1 8 年第 2 号）
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国 开 泰 富 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司
国 开 泰富 开 航 灵活 配 置 混 合型 发 起 式 证
券 投 资基 金 更 新 招募 说 明 书（ 摘 要 ）
（2018 年 第 2 号 ）
基 金管 理人 ： 国开 泰富 基金 管 理有 限责 任 公司
基 金托 管人 ： 中 国 农业 银行 股 份有 限公 司国开泰富开航灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书（2 0 1 8 年第 2 号）
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重要 提示
国开泰富开航灵活配置混合型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）
经 2017 年 4 月 21 日中国证券监督管理委员会 （以下简称“中国证监会”） 证监
许可【2017】570 号文准予募集注册。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值、
收益及市场前景作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 基金
管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保
证投资本基金一定盈利， 也不保证基金份额持有人的最低收益； 因基金价格可升
可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投
资人在投资本基金前， 需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性， 充分
考虑自身的风险承受能力， 理性 判断市场， 对投资本基金的意愿、 时机、 数量等
投资行为作出独立决策。 投资人根据所持有份额享受基金的收益， 但同时也需承
担相应的投资风险。 投资本基金可能遇到的风险包括： 因受到经济因素、 政治因
素、 投资心理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险； 基金管理人在基
金管理实施过程中产生的基金管理风险； 由于基金投资者连续大量赎回基金产生
的流动性风险； 交易对手违约风险； 投资股指期货的特定风险； 连续六十个工作
日出 现基 金份 额持有 人数 量不 满 200 人或 基金 资产 净值低 于 5000 万元 情形 时基
金管理人将依基金合同约定提前终止基金合同的风险； 投资本基金特有的其他风
险等等。
本基金是一只混合型基金， 其风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基
金，低于股票型基金，属于承担较高风险、预期收益较高的证券投资基金品种。
投资有风险， 投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金
合同等信息披露文件。 基金的过往业绩并不代表未来表现。 基金管理人管理的其
他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资者基金投
资的 “买者自负” 原则， 在投资者作出投资决策后 ， 基金运营状况与基金净值变
化引致的投资风险，由投资者自行负责。国开泰富开航灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书（2 0 1 8 年第 2 号）
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本招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说明书所载内容截止日为 2018
年 7 月 13 日（特别事项注明除外） ，有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年
6 月 30 日（未经审计） 。国开泰富开航灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书（2 0 1 8 年第 2 号）
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一、基 金管 理人
（一 ）基 金管理 人简 况
名称：国开泰富基金管理有限责任公司
住所：北京市怀柔区北房镇幸福西街 3 号 416 室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 7 号五矿广场 C 座 10 层
法定代表人：郑文杰
设立日期：2013 年 7 月 16 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2013]850 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：3.6 亿元人民币
存续期限：持续经营
联系人：邓彬
联系电话：010-59363299
国开 泰富 基金 管理 有限 责任 公 司 经中 国证 监会 证监许 可 [2013]850 号文 批准
设立 。公 司的股 权结 构如 下：国 开证 券股份 有限 公司 ， 66.7%；国 泰证 券投资 信
托股份有限公司，33.3%。
本基金管理人公司治理结构完善， 经营运作规范， 能够切实维护基金投资人
的利益。 股东会为公司权力机构 ， 由全体股东组成， 决定公司的经营方针以及选
举和更换董事、 监事等事宜。 公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权利，
不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。
公司日常经营管理由总经理负责。公司根据经营运作需要设置综合管理部、
市场部、 投资部 、 专户投资部 、 研 究部 、 交易部、 基金运营部、 风险管理部、 监
察稽核部 （ 法律合规部 ） 、 信息技 术部 、 财务部， 共十一个职能部门。 此外， 公
司还设有投资决策委员会和风险控制委员会。
（二 ）主 要人员 情况
1、董事会成员
郑文 杰先 生，董 事长 ，金融 硕士。 国 开 证 券 股 份 有 限 公 司 党 委 副 书 记 、 总 裁 ； 曾
任 职 于 国 家 开 发 银 行 业 务 发 展 局 、 新 疆 分 行 、 评 审 管 理 局 、 统 计 局 及 总 参 兵 种 部 ， 长 期 在 银
行 、 证 券 等 金 融 行 业 从 事 管 理 工 作 。国开泰富开航灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书（2 0 1 8 年第 2 号）
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张锡先生， 董事， 管理学硕士。 台湾国泰证券投资信托股份有限公司董事长，
常年在台湾地区金融机构从事基金投资和管理工作，经验丰富。
孟天山先生， 董事， 金融博士。 国开证券股份有限公司副总裁。 曾在国开金
融有限责任公司和国家开发银行从事投资和管理等工作，经验丰富。
杨波先生， 董事， 管理学硕士。 国开泰富基金管理有限责任公司总经理。 曾
任职泰康资产管理有限责任公司金融机构部总经理， 曾就职于中信证券股份有限
公司资产管理部。拥有丰富的资产管理经验。
江志平先生， 董事， 法学学士 。 台湾国泰证券投资信托股份有限公司资深副
总经理，具有多年基金业务投资和营销管理经验。
刘建国先生， 董事， 经济学硕 士 。 国开证券股份有限公司人力资源部总经理。
曾在国家开发银行资金局、 财会 局、 人事局工作， 长期从事银行资金管理、 人事
管理等相关工作。
刘迎生先生， 独立董事， 法学硕士。 江川金融服务股份有限公司董事长、 北
京市时代九和律师事务所合伙人，长期从事金融服务和相关法律方面的工作。
李志辉先生， 独立董事 ， 经济学博士 。 南开大学金融学系主任、 教授， 中国
金融学会常务理事，长期从事金融研究工作。
张景溢先生， 独立董事， 管理学博士。 台湾华威国际科技顾问股份管理有限
公司董事长、创始人，长期从事创业投资基金管理工作。
2 、监事
廖昶寰先生， 监事会主席， 经济学硕士。 曾任国开证券股份有限公司风险管
理部副总经理， 曾就职于农业发展银行、 广西农村信用社联合社稽核审计部综合
科、非现场审计科负责人，拥有 21 年金融行业从业经验。
张雍川先生， 监事， 硕士。 台湾国泰证券投资信托股份有限公司总经理 ， 具
有多年投资管理经验，投资业绩优良。
李峰先生， 监事， 法学硕士。 曾在中国移动通讯集团北京有限公司、 安信信
托股份有限公司从事法律、 金融工作。 现任国开泰富基金管理有限责任公司监察
稽核部（法律合规部）总经理助理。
李常艳女士， 监事， 会计学士。 曾在中才会计师事务所、 光大银行青岛分行、
用友金融信息技术股份有限公司从事审计、 会计工作， 现在国开泰富基金管理有
限责任公司财务部工作。国开泰富开航灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书（2 0 1 8 年第 2 号）
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3、高级管理人员
郑文杰先生，董事长。简历同上。
杨波先生，总经理。简历同上。
岳斌女士， 督察长 ， 工商管理硕士 。 曾任国开证券股份有限公司合规法律部
总 经 理 ， 曾 任 航 空 证 券 有 限 责 任 公 司 稽 核 风 控 部 副 总 经 理 及 合 规 部 总 经 理 , 曾 就
职于航空信托投资有限责任公司投资部及证券部。具有丰富的合规管理经验。
朱瑜女士， 副总经理 ， 工学硕士 。 曾任国开证券股份有限公司经纪业务部副
总经理，曾在国家开发银行山西省分行客户二处工作。
何玄文先生， 权益投资总监 ， 经济学硕士。 曾任职于中信证券、 乐正资本等
公司， 先后担任研究员、 研究主管 、 投资经理、 权益投资主管、 量化投资总监等
职务，拥有丰富的研究及投资经验。
4、基金经理
林 聪 先 生 ， 13 年 证 券 从 业 经 历 ， 毕 业 于 中 国 人 民 银 行 研 究 生 部 ， 获 硕 士 学
位。 历任国信证券研究所首席经济学家助理， 长盛基金管理有限公司高级行业研
究员， 专 户投资经理和社保组合经理 （股票组合） 等职务。 2015 年 10 月加盟国
开泰富基金管理责任有限公司，现任本基金基金经理。
5 、投资决策委员会成员的姓名及职务
成员：
杨波先生，总经理。
何玄文先生，投资总监。
林聪先生，权益投资部基金经理。
王婷婷女士，固定收益投资部基金经理。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。国开泰富开航灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书（2 0 1 8 年第 2 号）
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二、 基金 托管人
基金 托管 人情况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009 年 1 月 15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：贺倩
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。
经 国 务 院 批 准 ， 中 国 农 业 银 行 整 体 改 制 为 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 并 于 2009
年 1 月 15 日依 法成 立。中 国农 业银行 股份 有限公 司承 继原中 国农 业银 行全部 资
产、 负债、 业务、 机构网点和员工 。 中国农业银行网点遍布中国城乡， 成为国内
网点最多、 业务辐射范围最广， 服务领域最广， 服务对象最多， 业务功能齐全的
大型国有商业银行之一。 在海外， 中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好
的信誉， 每年位居 《 财富》 世界 500 强企业之列。 作为一家城乡并举、 联通国际、
功能齐备的大型国有商业银行， 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，
坚持审慎稳健经营、 可持续发展， 立足县域和城市两大市场， 实施差异化竞争策
略， 着力打造 “伴你成长” 服务品 牌， 依托覆盖全国的分支机构、 庞大的电子化
网络和多元化的金融产品， 致力为广大客户提供优质的金融服务， 与广大客户共
创价值、共同成长。国开泰富开航灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书（2 0 1 8 年第 2 号）
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中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行， 经验丰富， 服务
优 质 ， 业 绩 突 出 ， 2004 年 被 英 国 《 全 球 托 管 人 》 评 为 中 国 “ 最 佳 托 管 银 行 ” 。
2007 年 中 国 农 业 银 行 通 过 了 美 国 SAS70 内 部 控 制 审 计 ， 并 获 得 无 保 留 意 见 的
SAS70 审 计 报 告 。 自 2010 年 起 中 国 农 业 银 行 连 续 通 过 托 管 业 务 国 际 内 控 标 准
（ISAE3402） 认证， 表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的
风险管理、 内部控制的健全有效性的全面认可。 中国农业银行着力加强能力建设，
品 牌 声 誉 进 一 步 提 升 ， 在 2010 年 首 届 “ ‘ 金 牌 理 财 ’ TOP10 颁 奖 盛 典 ” 中 成 绩
突出， 获 “最佳托管银行 ” 奖。 2010 年再次荣获 《首席财务官 》 杂志颁发的 “最
佳 资 产 托 管 奖 ” 。 2012 年 荣 获 第 十 届 中 国 财 经 风 云 榜 “ 最 佳 资 产 托 管 银 行 ” 称
号； 201 3 年至 2016 年连续荣获上海清算所授予的 “ 托管银行优秀奖 ” 和中央国
债登 记结 算有 限责任 公司 授予 的 “优秀 托管 机构 奖 ”称号 ； 2015 年、 2016 年荣
获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号。
中国 农业 银行 证券 投资基 金托 管部 于 1998 年 5 月经 中国 证监 会和 中国人 民
银行批准成立，2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、
业务管理部、 客户一部、 客户二部、 客户三部 、 客户四部、 风险合规部、 产品研
发与信息技术部、 营运一部 、 营运二部、 市场营销部、 内控监管部、 账户管理部 ，
拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中 国 农 业 银 行 托 管 业 务 部 现 有 员 工 近 240 名 ， 其 中 具 有 高 级 职 称 的 专 家 30
余 名 ， 服 务 团 队 成 员 专 业 水 平 高 、 业 务 素 质 好 、 服 务 能 力 强 ， 高 级 管 理 层 均 有
20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止 到 2018 年 06 月 30 日， 中国 农业 银行 托管 的封 闭式证 券投 资基 金和 开
放式证券投资基金共 425 只。国开泰富开航灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书（2 0 1 8 年第 2 号）
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三、 相 关服 务机 构
（一 ）基 金份额 发售 机构
1、直销机构
本基金直销机构为基金管理人的直销中心及网上交易平台。
1）国开泰富基金管理有限责任公司直销中心
注册地址：北京市怀柔区北房镇幸福西街 3 号 416 室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 7 号五矿广场 C 座 10 层
法定代表人：郑文杰
成立日期：2013 年 7 月 16 日
联系人：邓彬
电话：010-59363299
传真: 010-59363298
2）国开泰富基金管理有限责任公司网上交易平台
公司网站：www.cdbsfund.com
交易网站：https://etrade.cdbsfund.com/etrade
联系人：邓彬
电话：010-59363299
传真：010-59363298
投资人可以通过本公司网上交易平台办理本基金的开户、 认购等业务。 有关
办理本基金开户、认购等业务的规则请登录本公司网站查询。
2、其他销售机构
（1）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：周慕冰
客户服务电话：95599
网址： w w w . a bc hi na .c om
（2）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2- 6 层国开泰富开航灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书（2 0 1 8 年第 2 号）
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办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈共炎
客户服务电话：4008- 888- 88
公司网站：w w w . c h i n a s t o c k . c o m . c n
（3）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人: 王之光
电 话: 400-866-6618
网址：www.lu.com
（4）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址： 北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 层
法定代表人：蒋煜
客服电话：010-58170761
网址：ht t p: / / w w w . s he ngs hi vi e w . c om /
（5）上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址：上海市黄埔区南京西路 399 号明天广场 20 楼
法定代表人：陈灿辉
客户服务电话：400- 820- 5999
公司网站：w w w . s hhxz q.c om
（6）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
客服电话： 4006-788-887
网址：www.jjmmw.com；www.zlfund.cn
（7）上海天天基金销售有限公司国开泰富开航灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书（2 0 1 8 年第 2 号）
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注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表人：其实
客服电话：021-54509998
网址：fund.eastmoney.com
（8）北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人：闫振杰
客服电话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
（9）深圳新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
法定代表人：马勇
联系人：张燕
客服电话：400-166-1188
网址：http://www.xinlande.com.cn
（10）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼 4 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：朱子隆
客服电话：95105885
网址：www.5ifund.com
（1 1 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟国开泰富开航灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书（2 0 1 8 年第 2 号）
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联系电话：400-820-2899
网址：http://www.erichfund.com/
（12）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼
法定代表人：汪静波
客服电话：400-820-0025
网址：www.noah-fund.com
（13）大泰金石基金销售有限公司
注册地址： 南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A 506 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
法定代表人：姚杨
客服电话：400- 928- 2266
网址：w w w . dt f unds .c om
（14）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表人：燕斌
客服电话： 400-118-1188
网址：http://www.66liantai.com
（15）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（16）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603- 06
办公地址： 北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部国开泰富开航灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书（2 0 1 8 年第 2 号）
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法定代表人：江卉
客服电话：个人业务：951 1 8 , 企业业务：400 088 8816
网址：f und.j d.c om
（17）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
（18）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市黄浦区广东路 689 号
办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号
法定代表人：周杰
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
（19) 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1 号
法定代表人：刘汉青
联系人：王锋
联系电话：95177
网站：w w w . s nj i j i n.c om
（20）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇民县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
客服电话：400- 820- 5369
网站：w w w . j i y u f und.c om .c n
（21）北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云区兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室- 67国开泰富开航灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书（2 0 1 8 年第 2 号）
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办公地址：北京市四惠盛世龙源国食苑 10 号楼
客服电话：4006- 802- 123
网站：ht t ps : / / w w w . z hi xi n- i nv . c om
（22）信达证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
客服电话： 400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（23）北京格上富信基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人：李悦章
联系电话：400-066-8586
网站：www.igesafe.com
（24）上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区黄河路 333 号
办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C 5 栋
法定代表人：金佶
客服电话：86- 021- 33323999
（25） 国开证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门外大街 29 号
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 29 号
法定代表人：张宝荣
客户服务电话：400- 88- 95593
网址：w w w . g kz q.c om .c n
（26）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号国开泰富开航灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书（2 0 1 8 年第 2 号）
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法定代表人：彭纯
客户服务电话：95559
网址：w w w . b a n k c o m m . c o m
上述排名不分先后， 投资者如需查询详细销售地点， 请向有关销售机构咨询。
如本次发售期间新增销售机构，将另行公告。
（二 ）登 记机构
名称：国开泰富基金管理有限责任公司
注册地址：北京市怀柔区北房镇幸福西街 3 号 416 室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 7 号五矿广场 C 座 10 层
法定代表人：郑文杰
电话：010-59363299
传真：010-59363298
（三 ）出 具法律 意见 书的律 师事务 所
名称：上海通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫峰
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
经办律师：黎明、孙睿
联系人：孙睿
（四 ）审 计基金 财产 的会计 师事务 所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
电话： 021-23238888
传真： 021-23238800
经办注册会计师：单峰、程红粤国开泰富开航灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书（2 0 1 8 年第 2 号）
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联系人：程红粤国开泰富开航灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书（2 0 1 8 年第 2 号）
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四、 基金 的名称
国开泰富开航灵活配置混合型发起式证券投资基金
五、 基金 运作方 式
契约型开放式
六、 基金 的投资 目标
本基金主要通过对宏观经济运行状况、 国家财政和货币政策、 国家产业政策
以及资本市场资金环境、 证券市场走势的分析， 灵活配置权益类资产和固定收益
类资产， 并在严格控制下行风险的基础上， 力争实现基金资产较高的长期稳健回
报。
七、 投资 范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票 （含中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券 （含国债、
金融债、 地方政府债、 企业债、 公司债、 央行票据、 短期融资券、 超短期融资券 、
次级 债、 可转换 债券 （含可 分离交 易可 转债 ） 、可 交换 债券及 其他 中国证 监会允
许投 资的 债券 )、资 产支 持证券 、 货 币市场 工具、 权证 、债券 回购 、银行 存款 、
同业存单、 股指期货等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金
投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 ： 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的 0%-95% ； 每 个 交 易 日 日 终
在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 基金保留的现金或者投资于到期日
在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 比 例 合 计 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5% ， 其 中 ， 现 金 不 包
括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。国开泰富开航灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书（2 0 1 8 年第 2 号）
1 8
八、 基金 的投资 策略
1、资产配置策略
本基金主要通过对宏观经济运行状况、 国家财政和货币政策、 国家产业政策
以及资本市场资金环境、 证券市场走势的分析， 在评价未来一段时间股票、 债券
市场相对收益率的基础上， 动态优化调整权益类、 固定收益类等大类资产的配置。
在严格控制风险的前提下，力争获得超越业绩比较基准的绝对回报。
2、股票投资策略
在灵活的类别资产配置的基础上， 本基金通过自上而下及自下而上相结合的
方法挖掘优质的上市公司， 严选其中安全边际较高的个股构建投资组合： 自上而
下地分析行业的增长前景、 行业结构、 商业模式、 竞争要素等分析把握其投资机
会； 自下而上地评判企业的产品 、 核心竞争力、 管理层、 治理结构等； 并结合企
业基本面和估值水平进行综合的研判，严选安全边际较高的个股。
（1）定量分析
本基金管理人结合案头分析与实地调研， 对列入研究范畴的股票进行全面系
统地分析和评价。
1）成长能力较强
本基金认为， 企业以往的成长性能够在一定程度上反映企业未来的增长潜力，
因此， 本基金利用主营业务收入增长率 、 净利润增长率、 经营性现金流量增长率
指标来考量公司的历史成长性，作为判断公司未来成长性的依据。
主营业务收入增长率是考察公司成长性最重要的指标， 主营业务收入的增长
所隐含的往往是企业市场份额的扩大， 体现公司未来盈利潜力的提高， 盈利稳定
性的加大， 公司未来持续成长能力的提升。 本基金主要考察公司最新报告期的主
营业务收入与上年同期的比较，并与同行业相比较。
净利润是一个企业经营的最终成果， 是衡量企业经营效益的主要指标， 净利
润的增长反映的是公司的盈利能力和盈利增长情况。 本基金主要考察公司最新报
告期的净利润与上年同期的比较，并与同行业相比较。国开泰富开航灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书（2 0 1 8 年第 2 号）
1 9
经营性现金流量反映的是公司的营运能力， 体现了公司的偿债能力和抗风险
能力。 本基金主要考察公司最新报告期的经营性现金流量与上年同期的比较， 并
与同行业相比较。
2）盈利质量较高
本基金利用总资产报酬率、 净资产收益率、 盈利现金比率 （经营现金净流量
/净利 润 ） 指标来 考量 公司的 盈利能 力和 质量。 总资 产报酬 率是 反映企 业资 产综
合利用效果的核心指标， 也是衡量企业总资产盈利能力的重要指标； 净资产收益
率反映企业利用股东资本盈利的效率， 净资产收益率较高且保持增长的公司， 能
为股东带来较高回报。 本基金考察公司过去两年的总资产报酬率和净资产收益率，
并与同行业平均水平进行比较。
此外， 本基金还将关注公司盈利的构成 、 盈利的主要来源等， 全面分析其盈
利能力和质量。
3）未来增长潜力强
公司未来盈利增长的预期决定股票价格的变化。 因此， 在关注公司历史成长
性的同时， 本基金尤其关注其未来盈利的增长潜力。 本基金将对公司未来一至三
年的主营业务收入增长率、净利润增长率进行预测，并对其可能性进行判断。
4）估值水平合理
本基金将根据公司所处的行业， 采用市盈率、 市净率等估值指标， 对公司股
票价值进行动态评估， 分析该公司的股价是否处于合理的估值区间， 以规避股票
价值被过分高估所隐含的投资风险。
（2）定性分析
在定量分析的基础上， 本基金结合定性分析筛选优质股票， 定性分析主要判
断公司的业务是否符合经济发展规律、 产业政策方向， 是否具有较强的竞争力和
良好的治理结构。
根据定性分析结果，选择具有以下特征的公司股票重点投资：
1）符合经济结构调整、产业升级发展方向；
2）具备一定竞争壁垒的核心竞争力；
3）具有良好的公司治理结构，规范的内部管理；
4）具有高效灵活的经营机制。国开泰富开航灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书（2 0 1 8 年第 2 号）
2 0
3、固定收益投资策略
本基金将根据当前宏观经济形势、 金融市场环境， 运用基于债券研究的各种
投资分析技术，进行个券精选。
（1）久期配置策略
本基金认真研判中国宏观经济运行情况， 及由此引致的货币政策、 财政政策，
密 切 跟 踪 CPI 、 PPI 、 M2 、 M1 、 汇 率 等 利 率 敏 感 指 标 ， 通 过 定 性 与 定 量 相 结 合 的
方式， 对未来中国债券市场利率走势进行分析与判断， 并由此确定合理的债券组
合久期。
（2）期限结构配置策略
本基金将综合考察收益率曲线和信用利差曲线， 通过预期收益率曲线形态变
化和信用利差曲线走势来调整投资组合的头寸。
在考察收益率曲线的基础上， 本基金将确定采用集中策略、 哑铃策略或梯形
策略等， 以从收益率曲线的形变和不同期限信用债券的相对价格变化中获利。 一
般而言， 当预期收益率曲线变陡时 ， 本基金将采用集中策略； 当预期收益率曲线
变平时， 将采用哑铃策略 ； 在预期收益率曲线不变或平行移动时， 则采用梯形策
略。
（3）信用类债券策略
本基金通过主动承担适度的信用风险来获取较高的收益， 所以在个券的选择
当中特别重视信用风险的评估和防范。
本基金对于金融债、 信用等级为投资级的企业 （公司） 债等信用类债券采取
自上而下与自下而上相结合的投资策略， 通过内部的信用分析方法对可选债券品
种进行筛选过滤。
内部信用分析方法通过自上而下地考察宏观经济环境、国家产业发展政策、
行业发展状况和趋势、监管环境、公司背景、竞争地位、治理结构、盈利能力、
偿债能力、 现金流水平等诸多因素 ， 通过给予不同因素不同权重， 采用统计模型
方法对主体所发行债券进行信用评级。
信用债收益率是在基准收益率基础上加上反映信用风险收益的信用利差。 基
准收益率主要受宏观经济政策环境的影响， 信用利差收益率主要受该信用债对应
信用水平的市场信用利差曲线以及该信用债本身的信用变化的影响。 因此， 信用国开泰富开航灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书（2 0 1 8 年第 2 号）
2 1
债的投资策略可细分为基于信用利差曲线变化的投资策略、 基于信用债个券信用
变化的投资策略。
1）基于信用利差曲线变化的投资策略
首先， 信用利差曲线的变化受到经济周期和相关市场变化的影响。 如果宏观
经济向好， 企业盈利能力增强， 现金流好转， 信贷条件放松， 则信用利差将收窄；
如果经济陷入萧条， 企业亏损增 加， 现金流恶化， 信贷条件收紧， 则信用利差将
拉大。 其次， 分析信用债市场容量、 信用债券结构、 流动性等变化趋势对信用利
差曲线的影响； 同时政策的变化也影响可投资信用债券的投资主体对信用债的需
求变化。 本基金将综合各种因素 ， 分析信用利差曲线整体及分行业走势， 确定不
同风险类别的信用债券的投资比例。
2）基于信用债个券信用变化的投资策略
除受宏观经济和行业周期影响外， 信用债发行人自身素质也是影响个券信用
变化的重要因素， 包括股东背景 、 法人治理结构 、 管理水平、 经营状况、 财务质
量、 融资能力等因素 。 本基金将通过公司内部的信用债评级系统 ， 对债券发行人
进行资质评估并结合其所属行业特点， 判断个券未来信用变化的方向， 采用对应
的信用利差曲线对公司债、 企业债定价， 从而发掘价值低估债券或规避信用风险。
（4）息差策略
当回购利率低于债券收益率时， 本基金将实施正回购并将融入的资金投资于
信用债券，从而获取债券收益率超出回购资金成本（即回购率）的套利价值。
（5）可转换债券投资策略
本基金的可转换债券的投资采取基本面分析和量化分析相结合的方法。 本基
金管理人行业研究员对可转债发行人的公司基本情况进行深入研究， 对公司的盈
利和成长能力进行充分论证。 在对可转债的价值评估方面， 由于可转换债券内含
权利价值， 本基金将利用期权定价模型等数量化方法对可转换债券的价值进行估
算，选择价值低估的可转换债券进行投资。
（6）资产支持证券投资策略
本基金管理人通过考量宏观经济形势、 提前偿还率、 违约率、 资产池结构以
及资产池资产所在行业景气情况等因素， 预判资产池未来现金流变动； 研究标的
证券发行条款，预测提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率曲线的影响，国开泰富开航灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书（2 0 1 8 年第 2 号）
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同时密切关注流动性变化对标的证券收益率的影响， 在严格控制信用风险暴露程
度的前提下， 通过信用研究和流动性管理， 选择风险调整后收益较高的品种进行
投资。
4、股指期货、权证等投资策略
本基金可投资股指期货、 权证和其他经中国证监会允许的金融衍生产品。 基
金管理人可运用股指期货， 以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。 本基
金在股指期货投资中将根据风险管理的原则， 以套期保值为目的， 在风险可控的
前提下，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，
改善组合的风险收益特性。 此外， 本基金还将运用股指期货来对冲诸如预期大额
申购赎回、 大量分红等特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金管理。 本基金
将按照相关法律法规通过利用权证进行套利、 避险交易， 控制基金组合风险， 获
取超额收益。 本基金进行权证投资时， 将在对权证标的证券进行基本面研究及估
值的基础上， 结合股价波动率等参数， 运用数量化定价模型， 确定其合理内在价
值，构建交易组合。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后， 可以将其纳入投资范围 ， 本基金可以相应调整和更新相关投资策略， 并
在招募说明书更新或相关公告中公告。
九、 业绩 比较基 准
本基 金的 业绩 比较 基准 为： 沪深 300 指数 收益 率 *50%+中债 财富 （总 值） 指
数收 益率 *50% 。沪 深 300 指数 是沪 深证 券交 易所 于 2005 年 4 月 8 日联 合发 布
的 反 映 A 股 市 场 整 体 走 势 的 指 数 。 它 的 编 制 目 标 是 反 映 中 国 证 券 市 场 股 票 价 格
变 动 的 概 貌 和 运 行 状 况 ， 并 能 够 作 为 投 资 业 绩 的 评 价 标 准 ， 沪 深 300 指 数 样 本
覆盖了沪深市场 60%左右的市值， 具有良好的市场代表性和可投资性。 中债财富
（总值） 指数是以债券全价计算的指数值 ， 同时考虑了利息再投资因素， 这类指
数在市场上应用最广泛， 可用于作为被动型投资组合的跟踪标的， 也可作为主动国开泰富开航灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书（2 0 1 8 年第 2 号）
2 3
型投资组合的业绩比较基准。 中债财富 （总值） 指数涵盖了银行间市场不同品种 、
不同期限债券，覆盖范围广，具有良好的市场代表性。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的指数时，
本 基 金 管 理 人 可 以 在 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 并 按 照 监 管 部 门 要 求 履 行 适 当 程 序
后后变更业绩比较基准并及时公告，但不需要召集基金份额持有人大会。
十、 风险 收益特 征
本基金是一只混合型基金， 其风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基
金，低于股票型基金，属于承担较高风险、预期收益较高的证券投资基金品种。
十一 、 基 金投资 组合 报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018 年
8 月 9 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2018 年 6 月 30 日（ “报告期末” ） ，本报告所
列财务数据未经审计。
1 . 报告 期 末 基金资 产组 合情况
序 号 项 目 金 额 （ 元 ） 占 基 金 总 资 产 的 比 例 （ % ）
1 权 益 投 资 1 7 , 7 1 2 , 3 5 3 . 0 4 6 0 . 6 5
其 中 ： 股 票 1 7 , 7 1 2 , 3 5 3 . 0 4 6 0 . 6 5
2 基 金 投 资 - -
3 固 定 收 益 投 资 - -
其 中 ： 债 券 - -
资 产 支 持 证 券 - -
4 贵 金 属 投 资 - -国开泰富开航灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书（2 0 1 8 年第 2 号）
2 4
5 金 融 衍 生 品 投 资 - -
6 买 入 返 售 金 融 资 产 8 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 2 7 . 3 9
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买
入 返 售 金 融 资 产
- -
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金
合 计
1 , 9 2 7 , 3 5 8 . 8 5 6 . 6 0
8 其 他 资 产 1 , 5 6 3 , 9 7 2 . 2 5 5 . 3 6
9 合 计 2 9 , 2 0 3 , 6 8 4 . 1 4 1 0 0 . 0 0
2 . 报告 期 末 按行业 分类 的股票 投资组 合
2.1 报告 期末 按行业 分类 的境内 股票投 资组 合
代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值 比 例
( % )
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - -
B 采 矿 业 - -
C 制 造 业 1 0 , 5 3 6 , 1 1 3 . 0 4 3 7 . 6 5
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供 应
业
- -
E 建 筑 业 - -
F 批 发 和 零 售 业 5 3 4 , 8 0 0 . 0 0 1 . 9 1
G 交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政 业 - -
H 住 宿 和 餐 饮 业 - -
I 信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 3 , 6 9 9 , 7 0 0 . 0 0 1 3 . 2 2
J 金 融 业 1 , 3 6 0 , 3 4 0 . 0 0 4 . 8 6
K
房 地 产 业
6 2 7 , 0 0 0 . 0 0 2 . 2 4
L
租 赁 和 商 务 服 务 业
- -
M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - -
N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 - -
O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务 业 - -
P 教 育 - -
Q 卫 生 和 社 会 工 作
- -
R 文 化 、 体 育 和 娱 乐 业
9 5 4 , 4 0 0 . 0 0 3 . 4 1
S 综 合 - -
合 计 1 7 , 7 1 2 , 3 5 3 . 0 4 6 3 . 3 0
2.2 报告 期末 按行业 分类 的港股 通投资 股票 投资组 合
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 港 股 通 投 资 股 票 。国开泰富开航灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书（2 0 1 8 年第 2 号）
2 5
3 . 报告 期 末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细
序
号
股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 （ 股 ） 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值
比 例 （ ％ ）
1 6 0 3 6 3 0 拉 芳 家 化 5 0 , 0 0 0 9 4 5 , 0 0 0 . 0 0 3 . 3 8
2 3 0 0 3 7 3 扬 杰 科 技 3 0 , 0 0 0 8 5 8 , 0 0 0 . 0 0 3 . 0 7
3 6 0 3 5 1 7 绝 味 食 品 2 0 , 0 0 0 8 4 9 , 0 0 0 . 0 0 3 . 0 3
4 3 0 0 0 3 6 超 图 软 件 4 0 , 0 0 0 8 1 5 , 6 0 0 . 0 0 2 . 9 1
5 6 0 1 3 1 8 中 国 平 安 1 3 , 0 0 0 7 6 1 , 5 4 0 . 0 0 2 . 7 2
6 0 0 2 3 4 3 慈 文 传 媒 4 0 , 0 0 0 7 5 0 , 8 0 0 . 0 0 2 . 6 8
7 6 0 3 2 2 8 景 旺 电 子 1 3 , 0 0 0 6 4 2 , 7 2 0 . 0 0 2 . 3 0
8 0 0 2 2 8 5 世 联 行 1 0 0 , 0 0 0 6 2 7 , 0 0 0 . 0 0 2 . 2 4
9 0 0 0 7 6 8 中 航 飞 机 4 0 , 0 0 0 6 2 5 , 6 0 0 . 0 0 2 . 2 4
1 0 6 0 0 1 9 6 复 星 医 药 1 5 , 0 0 0 6 2 0 , 8 5 0 . 0 0 2 . 2 2
4 . 报告 期 末 按债券 品种 分类的 债券投 资组 合
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 。
5 . 报告 期 末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 。
6 . 报告 期 末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名资 产支持 证券投
资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 . 报告 期 末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 . 报告 期 末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 . 报告 期末 本基金 投资 的股指 期货交 易情 况说明
9.1 报告 期末 本基金 投资 的股 指 期货持 仓和 损益明 细
本 基 金 本 报 告 期 内 未 进 行 股 指 期 货 投 资 。
9.2 本基 金投 资股指 期货 的投 资 政策国开泰富开航灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书（2 0 1 8 年第 2 号）
2 6
本 基 金 本 报 告 期 内 未 进 行 股 指 期 货 投 资 。
1 0. 报告 期末 本基金 投资 的国债 期货交 易情 况说明
1 0. 1 本期 国债 期货投 资政 策
本 基 金 基 金 合 同 的 投 资 范 围 尚 未 包 含 国 债 期 货 投 资 。
1 0. 2 报告 期末 本基金 投资 的国债 期货持 仓和 损益明 细
本 基 金 基 金 合 同 的 投 资 范 围 尚 未 包 含 国 债 期 货 投 资 。
1 0. 3 本期 国债 期货投 资评 价
本 基 金 基 金 合 同 的 投 资 范 围 尚 未 包 含 国 债 期 货 投 资 。
1 1. 投资 组合 报告附 注
11.1 本基 金投 资的前 十名 证券的 发行主 体本 期未出 现被 监管部 门立 案调查 ，
或在 报 告 编制日 前一 年内受 到公开 谴责 、处罚 的情 形。
11.2 报告 期内 本基金 投资 的前十 名股票 中没 有在备 选股 票库之 外的 股票。
11.3 其他 资产 构成
序 号 名 称 金 额 （ 元 ）
1 存 出 保 证 金 1 4 , 8 3 5 . 2 2
2 应 收 证 券 清 算 款 1 , 5 4 1 , 8 2 4 . 6 2
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 - 2 , 0 6 3 . 8 5
5 应 收 申 购 款 9 , 3 7 6 . 2 6
6 其 他 应 收 款 -
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 1 , 5 6 3 , 9 7 2 . 2 5
1 1. 4 报告 期末 持有的 处于 转股期 的可转 换债 券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1 1. 5 报告 期末 前十名 股票 中存在 流通受 限情 况的说 明
本 基 金 本 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 不 存 在 流 通 受 限 情 况 。
1 1. 6 投资 组合 报告附 注的 其他文 字描述 部分
无。国开泰富开航灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书（2 0 1 8 年第 2 号）
2 7
十二 、基 金的业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1 . 本基 金合 同生效 以来 的投资 业绩与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
国开泰富开航
阶 段
净 值 增
长 率 ①
净 值 增 长 率
标 准 差 ②
业 绩 比 较
基 准 收 益
率 ③
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 标
准 差 ④
① － ③ ② － ④
过 去 一 个 月 - 5 . 8 6 % 1 . 7 6 % - 3 . 3 7 % 0 . 6 5 % - 2 . 4 9 % 1 . 1 1 %
过 去 三 个 月 - 1 0 . 1 2 % 1 . 3 7 % - 3 . 7 1 % 0 . 5 6 % - 6 . 4 1 % 0 . 8 1 %
过 去 六 个 月 - 1 0 . 2 3 % 1 . 1 7 % - 4 . 1 9 % 0 . 5 7 % - 6 . 0 4 % 0 . 6 0 %
合 同 生 效 起 至 今 - 6 . 9 8 % 0 . 9 0 % 0 . 2 8 % 0 . 4 7 % - 7 . 2 6 % 0 . 4 3 %
注 ： 中 债 总 财 富 ( 总 值 ) 指 数 收 益 率 * 5 0 % + 沪 深 3 0 0 指 数 收 益 率 * 5 0 %国开泰富开航灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书（2 0 1 8 年第 2 号）
2 8
注：1、本基金基金合同于 2017 年 7 月 13 日生效。
2、截 至 报 告期末 ，本 基金的 各项投 资比 例符合 基金 合同关 于投 资范围 、投 资禁
止行为与限制的规定。
十三 、 基 金的费 用与 税收
（一 ）基 金费用 的种 类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、证券账户开户费用、银行账户维护费用；
9、按 照国 家有关 规定 和《 基金合 同》 约定， 可以 在基 金财产 中列 支的其 他
费用。
（二 ）基 金费用 计提 方法、 计提标 准和 支付方 式
1、基金管理人的管理费
本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1.5% 年 费 率 计 提 。 管 理 费 的 计 算
方法如下：
H ＝E × 1.5% ÷ 当年天数
H 为 每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 假 等 , 支 付 日 期 顺国开泰富开航灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书（2 0 1 8 年第 2 号）
2 9
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E × 0.25% ÷ 当年天数
H 为 每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述 “ （一） 基金费用的种类” 中第 3－9 项费用， 根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三 ）不 列入基 金费 用的项 目
下列费用不列入基金费用：
1、基 金管 理人和 基金 托管 人因未 履行 或未完 全履 行义 务导致 的费 用支出 或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其 他根 据相关 法律 法规 及中国 证监 会的有 关规 定不 得列入 基金 费用的 项
目。
（四 ）费 用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可按照基金发展情况， 并根据法律法
规规定和基金合同约定调整基金管理费率、 基金托管费率、 销售服务费等相关费
率。
调低销售服务费无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须依照 《信息
披露办法》的有关规定于新的费率实施前在指定媒介上刊登公告。国开泰富开航灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书（2 0 1 8 年第 2 号）
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（五 ）基 金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
十四 、对 招募说 明书 更新部 分的说 明
依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》
及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人主要更新内容如下：
更新： “一、绪言”
更新： “二、释义”
更新： “三、基金管理人”
更新： “ 四、基金托管人”
更新： “五、相关服务机构”
更新： “八、基金份额的申购与赎回”
更新： “九、基金的投资”
更新： “十一、基金资产的估值”
更新： “十五、基金的信息披露”
更新： “十六、风险揭示”
更新： “十九、托管协议的内容摘要”
更新： “二十一、其他应披露事项”
国开泰富基金管理有限责任公司
2018 年 8 月 8 日
