西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基
金
2018年半年度报告 摘要
2018 年6月30 日
基金管理人：西部利得基金管理有限公司
基金托管人：中国银河证券股份有限公司
送出日期：二〇一八年八月二十八日
西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银河证券股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018 年 8 月 27 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2018 年1 月1日起至 6 月30 日止。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。 西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 西部利得新盈混合
场内简称 -
基金主代码 673050
前端交易代码 -
后端交易代码 -
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016年1月22日
基金管理人 西部利得基金管理有限公司
基金托管人 中国银河证券股份有限公司
报告期末基金份额总额 49,320,611.95份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 -
上市日期 -
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金通过构建有效的投资组合，在严格控制风险的
前提下，力求获得长期稳定的收益。
投资策略 1、大类资产配置策略：本基金采取积极的大类资产配
置策略，通过对宏观经济、微观经济运行态势、政策
环境、利率走势、证券市场走势及证券市场现阶段的
系统性风险以及未来一段时期内各大类资产的风险和
预期收益率进行分析评估，实现投资组合动态管理最
优化。
2、股票投资策略：本基金股票资产以 A 股市场基本面
良好的上市公司为投资对象，基金经理将基于行业配
置的要求，对 A 股市场的股票进行分类和筛选，选择
各行业龙头企业和价值被低估的企业作为重点关注对
象。
3、债券投资策略：本基金可投资于国债、金融债、公
司债、企业债、可转换债券（含可交换债券）、央行
票据、次级债、地方政府债券等债券品种，基金经理
通过对收益率、流动性、信用风险和风险溢价等因素
的综合评估，合理分配固定收益类证券组合中投资于
国债、金融债、企业债、短期金融工具等产品的比例，
构造债券组合。
4、股指期货投资策略：在股指期货投资上，本基金以西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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避险保值和有效管理为目标，在控制风险的前提下，
谨慎适当参与股指期货的投资，以管理投资组合的系
统性风险，改善组合的风险收益特性。
5、 资产支持证券投资策略： 本基金将重点对市场利率、
发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风
险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的
因素进行分析，并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定
价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相
应的投资决策。
业绩比较基准 沪深 300 指数收益率*50%+中证全债指数收益率*50%
风险收益特征 本基金为混合型基金，在通常情况下其预期风险和预
期收益高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票
型基金，属于证券投资基金中等风险水平的投资品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 西部利得基金管理有限公司 中国银河证券股份有限公司
信息披露负责人
姓名 赵毅 李淼
联系电话 021-38572888 010-66568780
电子邮箱 service@westleadfund.com yhzq_tggz@chinastock.com.cn
客户服务电话
4007-007-818;021-38572666 95551；400-888-8888
传真 021-38572750 010-66568532
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
www.westleadfund.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人处——上海市浦东新区陆家嘴世纪金融
广场3号楼11楼
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2018年 1 月1 日 - 2018年 6月 30 日)
本期已实现收益 631,625.23
本期利润 650,334.18西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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加权平均基金份额本期利润 0.0132
本期基金份额净值增长率 1.25%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2018 年6 月30 日 )
期末可供分配基金份额利润 0.0513
期末基金资产净值 51,849,809.64
期末基金份额净值 1.051
注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.期末可供分配利润， 采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数 （为
期末余额，不是当期发生数） 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 0.19% 0.04% -3.54% 0.64% 3.73% -0.60%
过去三个月 0.57% 0.05% -3.98% 0.57% 4.55% -0.52%
过去六个月 1.25% 0.04% -4.46% 0.58% 5.71% -0.54%
过去一年 2.34% 0.04% 0.18% 0.47% 2.16% -0.43%
自基金合同
生效起至今
5.10% 0.06% 10.53% 0.49% -5.43% -0.43%
注： 本基金的业绩基准指数=沪深 300指数收益率*50%+中证全债指数收益率*50%
其中： 沪深300
指数作为衡量股票投资部分的业绩基准，中证全债指数作为衡量基金债券投资部分的业绩基准。
沪深 300 指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权，由中证指数有限公司开发的中国 A 股
市场指数，它的样本选自沪深两个证券市场，覆盖了大部分流通市值，其成份股票为中国 A股市
场中代表性强、流动性高的股票，能够反映 A股市场总体发展趋势。中证全债指数是中证指数公
司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数， 具有很高的代表性。
本基金的业绩基准指数按照构建公式每交易日进行计算，计算方式如下：
benchmark(0)=1000；
%benchmark(t) =50%*( 沪深 300 指数收益率(t)/ 沪深300指数收益率(t-1)-1)+50%*(中证全债
指数收益率(t)/ 中证全债指数收益率(t-1)-1)；
benchmark(t)=(1+%benchmark(t) )* benchmark(t-1) ；其中t=1,2,3,… 。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较 西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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注： 根据基金合同约定，本基金自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金
合同的有关约定。本基金建仓期为 2016 年1 月22 日至2016年 7 月21 日，至本报告期期末，本
基金仍处于建仓期。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
西部利得基金管理有限公司（简称“西部利得基金” ，下同）经中国证券监督管理委员会(证
监许可[2010]864 号)批准成立于 2010年 7 月20 日。公司由西部证券股份有限公司和利得科技有
限公司合资控股，注册资本 3.5 亿元人民币，其中西部证券股份有限公司占比 51%，利得科技有
限公司占比 49%，注册地上海。
截至 2018 年6 月30 日，本基金管理人旗下共管理 29 只开放式基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
韩丽楠
本基金
基金经
理
2016年2月4日 - 十三年
英国约克大学经济与金融
硕士；曾任渣打银行国际
管理培训生、诺德基金管
理有限公司研究员、上海
元普投资管理有限公司固
定收益投资总监。2015年
5 月加入本公司，具有基
金从业资格，中国国籍。
注：1.基金经理的任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日；若该基金经理自
基金合同生效日起即任职，则任职日期为基金合同生效日；
2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券法》 、 《证券投资基金法》 、本基金《基金合同》
和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制
风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内本基金运作管理符合有关法律法规
和基金合同的规定，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
对于场内交易，本基金管理人按照时间优先、价格优先的原则，对满足限价条件且对同一证
券有相同交易需求的基金，采用了系统中的公平交易模块进行操作，实现了公平交易；对于场外
交易，本基金管理人按照公司制度和流程执行。
本基金管理人风险管理部负责对各账户公平交易进行事后监察，在每日公平交易报表中记录
不同投资组合当天整体收益率、分投资类别（股票、债券）同向（1 日、3 日、5 日）交易价差分
析、银行间交易价格偏离度分析；并分别于季度和年度末编制公平交易季度及年度收益率差异分
析报告，对本基金管理人管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别（股票、债券）不
同时间窗口同向（1 日、3 日、5 日）交易的交易价差以及 T检验、银行间交易价格偏离度进行了
分析。 西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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当监控到疑似异常交易时，本基金管理人风险管理部及时要求相关投资组合经理给予解释，
该解释经风险管理部辨认后确认该交易无异常情况后留档备查，公平交易季报及年报由投资组合
经理、督察长、总经理签署后，由风险管理部妥善保存分析报告备查。
报告期内，通过对不同投资组合之间的收益率差异比较、对同向交易和反向交易的交易时机
和交易价差监控分析，公司未发现整体公平交易执行出现异常的情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金未参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券
当日成交量 5%的交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
上半年在宏观去杠杆的目标下，投资动能一定程度上有所削弱。贸易战持续，保护主义倾向
抬升，全球贸易和经济前景不确定性加大。国内经济下行压力仍较大。非标融资规模不断萎缩，
表内融资受制于资本金、监管指标等因素增长有限。信用扩张受限抑制实体经济融资。5 月以来，
信用事件不断爆发，债券发行量大减，信用条件恶化对企业的再融资逐渐产生不利影响。融资环
境收紧、财务成本上升、企业盈利恶化与违约预期相互强化形成正反馈，可能导致实体企业融资
的剧烈收缩，从而造成基本面进一步的下行压力。从大类资产配置角度, 看好利率债和高等级信
用债的投资价值。
本基金在报告期内以固定收益投资为主，主要配置了流动性较好的高信用资质同业存单，投
资上采用稳健的票息策略，配置上兼顾流动性和收益性，在严控信用风险的前提下，力争收益的
最大化，并适度使用杠杆套利操作提高收益。
衷心感谢持有人的支持，我们将继续以诚实信用、勤勉尽责的原则管理基金，努力为持有人
带来良好的回报。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
报告期内基金业绩表现参见本报告第三部分“主要财务指标和基金净值表现” 。
西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，宏观数据大概率遵循稳中有降的趋势。首先，外贸战对经济的负面作用将会逐
步体现，出口数据加速下降拖累经济；其次，房地产调控大环境下，房地产投资这个上半年推动
宏观的主要动力很难进一步加强；第三，出于防风险的考虑，财政政策目前看并不十分积极，即
使后期有所加强，也仅仅起“托底”的作用，想象空间不大。在经济走弱，货币政策重归宽松的
趋势下，债券市场特别是利率债有望继续受益，但信用收缩仍然在继续，故中低等级信用债投资
仍须谨慎。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据相关法律法规的规定，本基金管理人制订了证券投资基金估值政策和程序，并经本基金
管理人总经理办公会议审议通过成立了估值委员会。估值委员会主要负责基金估值相关工作的评
估、决策、执行和监督，确保基金估值的公允与合理。具体职责包括对本基金管理人估值政策和
程序的制订和解释；在发生影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况，以及在采用新投资策
略或投资新品种时，估值委员会负责对所采用的估值模型、假设及参数的适当性进行重新评估或
修订，必要时聘请会计师事务所进行审核并出具意见。针对个别投资品种的估值方法调整，均须
通过托管银行复核。
估值委员会的成员包括投资部、研究部、风险管理部、基金运营部等有关人员组成。各成员
平均具有 8 年以上的基金相关从业经验，且具有风控、证券研究、会计方面的专业经验并具备必
要的专业知识和独立性，参与估值流程各方之间没有存在任何重大利益冲突，并按照制度规定的
专业职责分工和估值流程履行估值程序。
基金经理如认为持仓品种的估值有被歪曲或有失公允的情况，可向估值委员会报告并提出相
关意见和建议，通过参与对估值问题的讨论和与估值委员会共同商定估值原则和政策等方式，对
估值议案提出反馈意见。作为公司估值委员会委员，基金经理有权投票表决有关议案。
本基金管理人尚未签订任何与估值相关的定价服务。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据基金相关法律法规和基金合同的要求，结合本基金实际运作情况，本报告期内，本基金西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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暂未进行利润分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内，本基金未出现连续六十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产
净值低于五千万元的情形。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国银河证券股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金
法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全
尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等
情况的说明
本报告期内，本托管人按照《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同、托管协议的有
关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投
资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、 准确和完整发表意
见
本托管人依法复核西部利得基金管理有限公司编制和披露的西部利得新盈灵活配置混合型证
券投资基金 2018 年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合
报告等内容，以上内容真实、准确和完整。 西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日： 2018 年6月 30 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2018年6 月30 日
上年度末
2017 年12 月 31 日
资 产：
银行存款
5,696,828.44 2,064,298.47
结算备付金
291,007.46 968,181.82
存出保证金
475.16 2,525.53
交易性金融资产
42,482,168.92 23,092,919.97
其中：股票投资
310,768.92 345,119.97
基金投资
- -
债券投资
42,171,400.00 22,747,800.00
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
--
买入返售金融资产
3,000,000.00 25,000,000.00
应收证券清算款
--
应收利息
503,141.46 253,811.05
应收股利
--
应收申购款
--
递延所得税资产
--
其他资产
--
资产总计
51,973,621.44 51,381,736.84
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018年6 月30 日
上年度末
2017 年12 月 31 日
负 债：
短期借款
--
交易性金融负债
--
衍生金融负债
--
卖出回购金融资产款
--
应付证券清算款
--
应付赎回款
10.26 10.41
应付管理人报酬
63,814.14 65,114.37
应付托管费
4,254.31 4,340.97
应付销售服务费
--
应付交易费用
1,185.12 3,117.79
应交税费
--西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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应付利息
--
应付利润
--
递延所得税负债
--
其他负债
54,547.97 110,000.00
负债合计
123,811.80 182,583.54
所有者权益：
实收基金
49,320,611.95 49,320,300.90
未分配利润
2,529,197.69 1,878,852.40
所有者权益合计
51,849,809.64 51,199,153.30
负债和所有者权益总计
51,973,621.44 51,381,736.84
注：报告截止日 2018 年6 月30 日，基金份额净值 1.051 元，基金份额总额 49,320,611.95 份。
6.2 利润表
会计主体：西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金
本报告期： 2018年 1月1 日至2018年 6 月30 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2018年1月1日至2018
年6月30日
上年度可比期间
2017 年1 月1 日至
2017年6 月30 日
一、收入
1,133,751.37 1,918,253.27
1.利息收入
1,098,475.04 2,030,344.83
其中：存款利息收入
14,256.60 47,353.20
债券利息收入
858,421.98 1,297,632.29
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
225,796.46 685,359.34
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
16,565.27 72,244.21
其中：股票投资收益
- 43,969.95
基金投资收益
- -
债券投资收益
15,640.00 26,360.06
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
--
衍生工具收益
--
股利收益
925.27 1,914.20
3.公允价值变动收益 （损失以 “-”
号填列）
18,708.95 -184,377.09
4. 汇兑收益 （损失以“-”号填
列）
--
5.其他收入 （损失以 “-” 号填列）
2.11 41.32
减：二、费用
483,417.19 1,105,595.29西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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1．管理人报酬
383,306.18 939,483.08
2．托管费
25,553.87 62,632.16
3．销售服务费 6.4.8.2.3 --
4．交易费用
1,409.17 579.30
5．利息支出
--
其中：卖出回购金融资产支出
--
6．其他费用
73,147.97 102,900.75
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
650,334.18 812,657.98
减：所得税费用
--
四、净利润（净亏损以“-”号
填列）
650,334.18 812,657.98
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2018 年1 月1日 至 2018年 6 月30 日
单位：人民币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至 2018 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
49,320,300.90 1,878,852.40 51,199,153.30
二、 本期经营活动产生的
基金净值变动数 （本期净
利润）
- 650,334.18 650,334.18
三、 本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
311.05 11.11 322.16
其中：1.基金申购款 1,048.88 43.99 1,092.87
2.基金赎回款 -737.83 -32.88 -770.71
四、 本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-”号填列）
---
五、期末所有者权益（基
金净值）
49,320,611.95 2,529,197.69 51,849,809.64
项目
上年度可比期间
2017 年1 月1 日至 2017 年 6 月30 日 西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
123,424,714.11 2,520,346.21 125,945,060.32
二、 本期经营活动产生的
基金净值变动数 （本期净
利润）
- 812,657.98 812,657.98
三、 本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-790.41 -23.68 -814.09
其中：1.基金申购款 6,356.23 144.29 6,500.52
2.基金赎回款 -7,146.64 -167.97 -7,314.61
四、 本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-”号填列）
---
五、期末所有者权益（基
金净值）
123,423,923.70 3,332,980.51 126,756,904.21
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______贺燕萍______
_ __ _ __贺燕萍______
__ __张皞骏____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员
会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2016]1691 号批复核准，由西部利得基金管理有限公司依
照《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 、本基金《基金合
同》 、 《招募说明书》等相关法律文件负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首
次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 2.00 亿元， 业经普华永道中天会计师事务所出具验
资报告予以验证。经向中国证监会备案，本基金《基金合同》于 2016 年 1 月 22 日正式生效。本
基金的基金管理人为西部利得基金管理有限公司，基金托管人为中国银河证券股份有限公司。
本财务报表由本基金的基金管理人西部利得基金管理有限公司批准于2018年8月28日报出。
6.4.2 会计报表的编制基础 西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 15 页 共 31 页
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》 、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投
资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和半年度报告>》 、 中国证券投资基金业协会颁布的 《证
券投资基金会计核算业务指引》 、 《西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和中国
证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合中华人民共和国财政部(以下简称“财政部”)于2006年2月15日颁布的 《企
业会计准则-基本准则》和 38 项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准
则解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)的要求，真实、完整地反映了本基金的财
务状况、经营成果和基金净值变动情况。
此外本财务报表同时符合如财务报表附注 6.4.2 所列示的其他有关规定的要求。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无重大会计差错更正。
6.4.6 税项
(1)主要税项说明
根据财税[2004]78 号文 《关于证券投资基金税收政策的通知》 、 财税 [2012]85 号文 《财政部、
国家税务总局、证监会关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、财 税
[2015]101 号《财政部、国家税务总局、证监会关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有
关问题的通知》 、财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》 、上证
交字[2008]16 号《关于做好调整证券交易印花税税率相关工作的通知》及深圳证券交易所于 2008西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 16 页 共 31 页
年 9 月 18 日发布的《深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》 、财税
[2008]1 号文《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、财税[2016]36 号文
《财政部、国家税务总局关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》 、财税[2016]140 号文《关
于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》 、财税[2017]2 号文《关于资管产
品增值税政策有关问题的补充通知》 、财税[2017] 56 号《关于资管产品增值税有关问题的通知》
及其他相关税务法规和实务操作，本基金适用的主要税项列示如下：
(a)证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入暂免征收营业税和企业所得税。
(b)自 2016年 5 月1 日起，在全国范围内全面推开营业税改征增值税 (以下称营改增)试点，
建筑业、房地产业、金融业、生活服务业等全部营业税纳税人，纳入试点范围，由缴纳营业税改
为缴纳增值税。
2018年 1月1 日 (含)以后，资管产品管理人 (以下称管理人)运营基金过程中发生的增值税
应税行为，以管理人为增值税纳税人，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。对基
金在 2018 年1 月1 日以前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴
纳增值税的，已纳税额从管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券收入免征增值税。
(c)基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金对价，
暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。
(d)对基金取得的股票的股息、红利收入，由上市公司在向基金支付上述收入时代扣代缴 20%
的个人所得税。自 2013年 1 月1 日起，对所取得的股息红利收入根据持股期限差别化计算个人所
得税的应纳税所得额：持股期限在 1个月以内 (含 1 个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所
得额；持股期限在 1 个月以上至 1年 (含1 年)的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过
1 年的，股权登记日为自 2013 年1 月1日起至 2015年 9 月7 日期间的，暂减按 25%计入应纳税所
得额，股权登记日在 2015 年9 月8 日及以后的，暂免征收个人所得税。 西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 17 页 共 31 页
(e)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
(f)对投资者(包括个人和机构投资者)从基金分配中取得的收入，暂不征收企业所得税。
(g)对基金在2018年 1月1 日 (含)以后运营过程中缴纳的增值税， 按照证券投资基金管理人
所在地适用的城市维护建设税税率，计算缴纳城市维护建设税。
(h)对基金在 2018 年 1 月 1 日 (含) 以后运营过程中缴纳的增值税，分别按照证券投资基金
管理人所在地适用的费率计算缴纳教育费附加、地方教育费附加。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内，存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
西部利得基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
西部证券股份有限公司（简称“西部证
券”）
基金管理人的股东、基金代销机构
利得科技有限公司 基金管理人的股东、基金代销机构
中国银河证券股份有限公司 基金托管人、基金代销机构
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2018年1月1 日至2018年6 月30 日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.8.1.2 债券交易
金额单位：人民币元 西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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关联方名称
本期
2018年1月1 日至2018年6 月30 日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
成交金额
占当期债券
成交总额的比例
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
银河证券 9,011,400.00 100.00% 2,644,304.50 77.60%
6.4.8.1.3 债券回购交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2018年1月1 日至2018年6 月30 日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
回购成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例
回购成交金额
占当期债券
回购
成交总额的比例
银河证券 156,300,000.00 100.00% 667,000,000.00 100.00%
6.4.8.1.4 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
当期
佣金
占当期佣金总量的
比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
银河证券 - - - -
关联方名称
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
当期
佣金
占当期佣金总量的
比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
银河证券 - - - -
注：本基金本报告期及上年度可比期间应支付关联方的佣金均为零。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月
30日
上年度可比期间
2017年1月1 日至2017年6 月30
日
当期发生的基金应支付
的管理费
383,306.18 939,483.08
其中： 支付销售机构的客
户维护费
8.52 91,165.57西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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注：支付基金管理人西部利得基金管理有限公司的基金管理费按前一日基金资产净值 1.5%的年费
率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金管理费＝前一日基金资产净值×1.5%/当年天数。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月
30日
上年度可比期间
2017年1月1 日至2017年6 月30
日
当期发生的基金应支付
的托管费
25,553.87 62,632.16
注：支付基金托管人中国银河证券股份有限公司的基金托管费按前一日基金资产净值 0.1%的年费
率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.1%/当年天数。
6.4.8.2.3 销售服务费
单位：人民币元
获得销售服务费
各关联方名称
本期
2018年1月1 日至2018年6 月30 日
当期发生的基金应支付的销售服务费
合计 -
获得销售服务费
各关联方名称
上年度可比期间
2017年1月1 日至2017年6 月30 日
当期发生的基金应支付的销售服务费
合计 -
本基金于本报告期和上一报告期均未产生销售服务费用。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
单位：人民币元
本期
2018年1月1 日至2018年6 月30 日
银行间市场交易
的
各关联方名称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
上年度可比期间
2017年1月1 日至2017年6 月30 日
银行间市场交易
的
各关联方名称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。 西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期末除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
截止至报告期末，本基金报告期在基金托管人银河证券无存款余额，同时也无相应的存款利息收
入。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期未在承销期内参与关联方承销证券的情况。
6.4.9 期末（ 2018年6月30日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.9.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末
成本总额
期末估
值总额
备注
603693
江苏
新能
2018年6
月25日
2018年
7月3
日
新股流通
受限
9.00 9.00 1,000 9,000.00 9,000.00 -
6.4.9.1.2 受限证券类别：债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受限
类型
认购
价格
期末估值
单价
数量
（单位：张）
期末
成本总额
期末估
值总额
备注
6.4.9.1.3 受限证券类别：权证
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受限
类型
认购
价格
期末估值
单价
数量
（单位：份）
期末
成本总额
期末估
值总额
备注
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金于本报告期末未持暂时停牌股票。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
于 2018 年6月 30 日，本基金未持有因银行间市场债券正回购交易而作为抵押的债券。 西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 21 页 共 31 页
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
于 2018 年6月 30 日，本基金未持有因交易所市场债券正回购交易而作为抵押的债券。
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a)金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最
低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)持续的以公允价值计量的金融工具
(i)各层次金融工具公允价值
于 2018 年 6 月 30 日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层次的余额为
310768.92 元，属于第二层次的余额为 42171400.00 元，无属于第三层次的余额(2017年 12 月 31
日：第一层次 345119.97 元，第二层次为 22747800.00 元，无属于第三层次的余额)。
(ii)公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易
不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期
间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输
入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c)非持续的以公允价值计量的金融工具
于 2018 年6月 30 日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产。
(d)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允
价值相差很小。
(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 310,768.92 0.60
其中：股票 310,768.92 0.60
2 固定收益投资 42,171,400.00 81.14
其中：债券 42,171,400.00 81.14
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 3,000,000.00 5.77
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 5,987,835.90 11.52
7 其他各项资产 503,616.62 0.97
8 合计 51,973,621.44 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）
A
农、林、牧、渔业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 181,196.91 0.35
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
9,000.00 0.02
E
建筑业 - -
F
批发和零售业 - -
G
交通运输、仓储和邮政业 - -
H
住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
50,067.52 0.10
J
金融业 - -西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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K
房地产业 - -
L
租赁和商务服务业 - -
M
科学研究和技术服务业 70,504.49 0.14
N
水利、环境和公共设施管理业 - -
O
居民服务、修理和其他服务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和社会工作 - -
R
文化、体育和娱乐业 - -
S
综合 - -
合计 310,768.92 0.60
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票投资。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 603959 百利科技 3,941 70,504.49 0.14
2 300516 久之洋 1,473 52,630.29 0.10
3 300508 维宏股份 1,552 50,067.52 0.10
4 603131 上海沪工 2,526 38,698.32 0.07
5 603013 亚普股份 1,000 32,380.00 0.06
6 002799 环球印务 1,620 29,710.80 0.06
7 300515 三德科技 2,710 27,777.50 0.05
8 603693 江苏新能 1,000 9,000.00 0.02
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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比例（％）
1 603013 亚普股份 11,670.00 0.02
2 603693 江苏新能 9,000.00 0.02
注：本表“本期累计买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交
易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
注：本表“本期累计卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交
易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 20,670.00
卖出股票收入（成交）总额 -
注：本表“买入股票成本（成交）总额”，“卖出股票收入（成交）总额”均按买卖成交金额（成
交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 3,011,400.00 5.81
其中：政策性金融债 3,011,400.00 5.81
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 39,160,000.00 75.53
9 其他 - -
10 合计 42,171,400.00 81.33
西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 111819212 18 恒丰银行
CD212
100,000 9,901,000.00 19.10
1 111897728 18 宁波银行
CD090
100,000 9,901,000.00 19.10
2 111813053 18 浙商银行
CD053
100,000 9,802,000.00 18.90
3 111788952 17 杭州银行
CD233
100,000 9,556,000.00 18.43
4 018005 国开 1701 30,000 3,011,400.00 5.81
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属
投资明细
贵金属不在本基金投资范围内。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。 西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
股指期货不在本基金投资范围内。
7.10.2本基金投资股指期货的投资政策
股指期货不在本基金投资范围内。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1本期国债期货投资政策
国债期货不在本基金投资范围内。
7.11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
代码 名称
持仓量（买/
卖）
合约市值
（元）
公允价值变
动（元）
风险指标说明
公允价值变动总额合计（元） -
国债期货投资本期收益（元） -
国债期货投资本期公允价值变动（元） -
国债期货不在本基金投资范围内。
7.11.3本期国债期货投资评价
国债期货不在本基金投资范围内。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年
内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额 西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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1 存出保证金 475.16
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 503,141.46
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 503,616.62
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公允
价值
占基金资产净值比
例（%）
流通受限情况说明
1 603693 江苏新能 9,000.00 0.02 新股锁定
7.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
256 192,658.64 49,317,056.00 99.99% 3,555.95 0.01%
注：1.“持有人户数”合计数小于各份额级别持有人户数的总和，是由于一个持有人同时持有多
个级别基金份额；
2.分级基金机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母采用
各自级别的份额， 对合计数， 比例的分母采用下属分级基金份额的合计数 （即期末基金份额总额） 。 西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
0.00 0.0000%
8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0~10
本基金基金经理持有本开放式基金
0~10
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2016 年 1 月22 日 ）基金份额总额
200,069,442.78
本报告期期初基金份额总额 49,320,300.90
本报告期基金总申购份额 1,048.88
减:本报告期基金总赎回份额 737.83
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 49,320,611.95
注：其中“总申购份额”含红利再投、转换入份额； “总赎回份额”含转换出份额。
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开本基金份额持有人大会，无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
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10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
本报告期后，本基金管理人于 2016 年 7 月 7 日收到深圳市罗湖区人民法院就原告万科企业
股份有限公司工会委员会诉本基金管理人损害股东利益责任纠纷一案的《民事诉讼状》 。截止本
公告送出日，本基金管理人正在按照法律程序积极应诉。
报告期内未涉及基金托管业务的诉讼事项。
托管业务的诉讼：报告期内未涉及基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金聘请毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金进行审计。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内基金管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况：无。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
银河证券 2 - - - - -
东吴证券 2 - - - - -
国金证券 1 - - - - -
注：1.基金租用席位的选择标准是：
(1)资力雄厚，信誉良好； 西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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(2)财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；
(3)经营行为规范，在最近一年内无重大违规经营行为；
(4)内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
(5)公司具有较强的研究能力，能及时、全面、定期提供具有相当质量的关于宏观经济面分析、行
业发展趋势及证券市场走向、个股分析的研究报告以及丰富全面的信息服务；能根据基金投资的
特定要求，提供专门研究报告。
选择程序是：根据对各券商提供的各项投资、研究服务情况的考评结果，符合席位券商标准的，
由公司研究部提出席位券商的调整意见（调整名单及调整原因） ，并经公司批准。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
银河证券 9,011,400.00 100.00%156,300,000.00 100.00% - -
东吴证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投资者
类别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额
比例达到或者
超过20%的时
间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额 份额占比
机构 1 >6 个月 49,317,056.00 - - 49,317,056.00 99.99%
个人
- - - - - - -
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产品特有风险
本基金为混合型基金，其主要风险包括但不限于：股票价格波动风险、信用风险、流动性风险等。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
西部利得基金管理有限公司
2018年8月28日
