英 大 睿 鑫 灵活 配 置 混 合型 证 券 投 资基 金
2018 年 半年 度 报 告 摘要
2018 年6 月30 日
基金管 理人： 英大基金管 理有限公司
基金托 管人： 平安银行股 份有限公司
送出日 期：2018 年8 月28 日
英大睿鑫混合 2018 年半年度报 告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 平安 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2018 年 8 月 27 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2018 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。 英大睿鑫混合 2018 年半年度报 告摘要
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 英大睿 鑫混 合
基金主 代码 003446
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 11 月 23 日
基金管 理人 英大基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 平安银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 150,415,954.17 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 ： 英大睿 鑫 A 英大睿 鑫 C
下属分 级基 金的 交易 代码 ： 003446 003447
报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额 150,375,379.37 份 40,574.80 份
2.2 基金产品说明
投资目 标 在严格 控制 风险 和保 持资 产流动 性的 基础 上 ， 本 基 金通过 灵活 的资 产配 置 ， 在
股票 、 固 定收 益证 券和 现 金等大 类资 产中 充分 挖掘 和利用 潜在 的投 资机 会 ， 力
求实现 基金 资产 的持 续稳 定增值 。
投资策 略 1、 大类 资产 配置 策略 ；2 、股 票投 资策 略 ；3 、固 定 收益品 种投 资策 略 ；4 、中
小 企 业 私 募债 券 的投 资 ；5、 股 指 期 货投 资 策略 ；6 、权 证 投 资 策略 ；7 、资 产
支持证 券投 资策 略。
业绩比 较基 准 50%× 中证 全指 指数 收益 率 +50%× 中证 全债 指数 收益 率
风险收 益特 征 本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期风 险 、 预 期收 益高 于 货币 市 场基 金和 债券 型基 金，
低于股 票型 基金 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 英大基 金管 理有 限公 司 平安银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 刘轶 方琦
联系电 话 010-59112020 0755-22168168
电子邮 箱 liuyi@ydamc.com FANGQI275@pingan.com.cn
客户服 务电 话
400-890-5288 95511-3
传真 010-59112222 0755-82080387
2.4 信息披露方式
登载基 金半 年 度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.ydamc.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的办公 地址
§3 主要财务指标 和基金 净值表现
3.1 主要 会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
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基金级 别
英大 睿鑫A 英大睿 鑫 C
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2018 年1 月1 日- 2018
年 6 月 30 日)
报告期(2018 年1 月1 日 -
2018 年 6 月30 日)
本期已 实现 收益 1,684,277.28 6,662,682.50
本期利 润 -19,348,538.18 11,192,604.40
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.1478 0.1950
本期基 金份 额净 值增 长率 -10.33% -10.25%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2018 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0945 0.0817
期末基 金资 产净 值 164,586,477.49 43,889.96
期末基 金份 额净 值 1.0945 1.0817
注：1 、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所列数 字。 2、本 期 已实现收益 指 基金本 期利 息收入、投 资收益、 其他 收入（不含 公允价 值
变动收 益 ） 扣 除相 关费 用 后的余 额 ， 本 期利 润为 本 期已实 现收 益加 上本 期公 允价值 变动 收益 。 3、
净值相 关数 据计 算中 涉及 天数的 ， 包括 所有 交易 日 以及季 末最 后一 自然 日 （ 如非交 易日 ） 。 4、期
末可供 分配 利润 采用 资产 负债表 中未 分配 利润 与未 分配利 润中 已实 现部 分的 孰低数 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
英大睿 鑫A
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个月 -6.30% 1.23% -4.20% 0.76% -2.10% 0.47%
过去三 个月 -7.69% 1.07% -5.48% 0.60% -2.21% 0.47%
过去六 个月 -10.33% 1.02% -6.01% 0.60% -4.32% 0.42%
过去一 年 -0.13% 0.79% -4.76% 0.49% 4.63% 0.30%
自基金 合同
生效起 至今
14.14% 0.72% -8.53% 0.45% 22.67% 0.27%
英大睿 鑫C
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个月 -6.31% 1.23% -4.20% 0.76% -2.11% 0.47%
过去三 个月 -7.73% 1.07% -5.48% 0.60% -2.25% 0.47%
过去六 个月 -10.25% 1.02% -6.01% 0.60% -4.24% 0.42%
过去一 年 -0.16% 0.79% -4.76% 0.49% 4.60% 0.30%
自基金 合同
生效起 至今
12.85% 0.71% -8.53% 0.45% 21.38% 0.26%
3.2.2 自基金合同生效以来 基金份额累计净值增长率 变动及其与同期业绩比较 基准收益率变动的英大睿鑫混合 2018 年半年度报 告摘要
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比较
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注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 50% × 中 证全 指指 数 收益率 +50% × 中 证全 债指 数收益 率。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
经中国 证监 会批 准， 英大 基金管 理有 限公 司（ 简称 本公司 或本 基金 管理 人） 于 2012 年 8 月
17 日 在北 京成 立， 经营 范 围包括 基金 募集 、 基 金销 售、 特 定客 户资 产管 理、 资产管 理和 中国 证监
会许可 的其 他业 务等 。本 公司注 册资 本 2 亿元 人民 币，股 东为 国网 英大 国 际 控股集 团有 限公 司 、
中国交通建设 股份有限 公 司和航天科工 财务有限 责 任公司，持股 比例分别 为 49% 、36%、15%。本
公司 于 2015 年 9 月 16 日 设立全 资子 公司 英大 资本 管理有 限公 司， 主营 特定 客户资 产管 理业 务 以
及法律 法规 和中 国证 监会 许可的 其他 业务 。
截至 2018 年 6 月 30 日 ， 本公司 管理 7 只开 放式 证 券投资 基金 ，同 时， 本公 司及子 公司 分别
管理多 个特 定客 户资 产投 资组合 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
袁忠伟
本基金
基金经
理、 权 益
投资部
总经理
2016 年11 月23
日
- 15
曾任中 国民 族证 券证 券投
资部总 经理 助理、 执行 总 经
理； 华西 证券 股份 有限 公 司
资产管 理总 部研 究总 监。
2015 年 1 月加 入英 大基 金
管理有 限公 司， 曾 任研 究 发
展部副 总经 理， 现 任权 益 投
资部总 经理 。
管瑞龙
本基金
基金经
理
2017 年2 月17 日 - 10
曾任深 圳利 通控 股有 限公
司、深 圳鹏 元资 信有 限公
司、 中国 建设 银行 博士 后 工
作站、 中 信银 行资 产管 理 业
务中心,从 事证 券投 资与 研
究工作 。2016 年 11 月加 入
英大基 金管 理有 限公 司， 现
任权益 投资 部基 金经 理。
注：1. 对 基金的首 任基 金经理，其 “ 任职日期 ” 为基金合同生 效日， “ 离 任日期 ”为根 据公司
决定确定的解 聘日期； 对 此后的非首任 基金经理 ， “ 任职日期” 和“离任 日 期 ” 分别指 根据公司
决定确 定的 聘任 日期 和解 聘日期 。
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2. 证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 按照 《 证券 投资 基 金法 》 和 其他 相关 法律 法 规的规 定以 及 《英
大睿鑫灵活 配置混合 型证 券投资基金 基金合同》 、 《 英大睿鑫灵 活配置混 合型 证券投资基 金招募 说
明书》的约定 ， 以取信 于 市场、取信于 社会投资 公 众为宗旨，本 着诚实信 用 、勤勉尽责 的原则管
理和运用基金 资产。本 基 金管理人通过 不断完善 法 人治理结构和 内部控制 制 度，加强内 部管理，
规范基 金运 作。 本报 告期 内，基 金运 作合 法合 规， 没有发 生损 害基 金份 额持 有人利 益的 行为 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 按照 《 证券 投资 基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见 》 及 《 英
大基金管理有 限公司公 平 交易管理办法 》的规定 ， 从研究分析、 投资决策 、 交易执行、 事后监控
等环节严格把 关，通过 系 统 和人工等方 式在各个 环 节严格控制交 易公平执 行 ，未发现不 同投资组
合之间 存在 违反 公平 交易 原则的 情况 。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
本报告期内， 本基金不 存 在参与交易所 公开竞价 同 日反向交易成 交较少的 单 边交易量超过 该
证券当 日成 交量 的 5% 的 情 况，且 不存 在其 他可 能导 致非公 平交 易和 利益 输送 的异常 交易 行为 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
1 、整 体资 产配 置
2018 年上 半 年 GDP 同比 增 长 6.8% ， 分季 度看 ，一 季 度同比 增 长 6.8% ， 二季 度 增长 6.7% ，呈
现稳中有降态 势；与此 同 时 “去杠杆 ” 政策主导 下 金融环境开始 步入收缩 周 期。因此， 经济基本
面与金 融环 境 对 A 股 市场 形成一 定压 制， 二级 市场 结构性 机会 较难 把握 ；一 级市场 ，本 基金 积 极
参与网 下新 股配 售， 增强 基金收 益。
2 、股 票投 资
2018 年 上半年 A 股呈 现震 荡下跌 特征 。一 月份 延续 了 2017 年 市场 投资 风格 ， 特别是 银行 和
房地产 行业 表现 强劲 。 但 二月份 以后 出现 了较 大转 折， 上 证 50 、 沪 深300 指 数为代 表的 大盘 蓝 筹
股与中 小创板 块轮番下 跌 。上半年，本 基金坚持 价 值投资理念配 置稳健增 值 资产，以低 估值、高
分红、有成长 前景的大 盘 蓝筹股票作为 重点 投资 对 象，根据上市 公司季度 业 绩数据动态 调整投资英大睿鑫混合 2018 年半年度报 告摘要
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组合。
3 、货 币与 债券 市场 投资
由于国内去杠 杆政策不 断 推进、信用风 险事件增 多 ，加之国际上 美元加息 周 期，债券市场 存
在较多 不确 定性 ，报 告期 本基金 未进 行债 券投 资， 主要采 取国 债逆 回购 操作 进行现 金管 理。
4 、基 金投 资绩 效
上半年 ， 股 票市 场主 要指 数 大幅下 跌， 沪深300 指数 下 跌12.90% ， 本 基金 单位 净值 下跌10.25% ，
基金股 票组 合能 跑赢 沪 深300 指 数。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截至本报告期末英大睿 鑫 A 基 金 份 额 净 值 为 1.0945 元，本报告期基金份额净值增长率 为
-10.33% ； 截至 本报 告期 末 英大睿 鑫 C 基金 份额 净值 为 1.0817 元， 本报 告期 基 金份额 净值 增长 率
为-10.25% ；同 期业 绩比 较 基准收 益率 为-6.01% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
2018 年 上 半 年 GDP 同 比 增 长 6.8% ，预计下半年经济增速稳中 趋降，全年经济增速可能 在
6.6%-6.8% 区间 ；6 月份 CPI 同比 1.9% 、PPI 同比 4.7% ， 预计 下半 年物 价总 体 稳定； 这样 ，2018
年名 义GDP 增速 可能 接 近10%。 预 计全 年A 股上 市公 司业绩 增速 将高 于名 义 GDP 增速 、 但 低于 2017
年 18% 的业 绩 增速水 平。 下半年 “去杠 杆 ”政策 主 导下金融环境 处于收缩 周 期，货币政策 可能延
续“ 宽货币、 紧信用 ” 特 征，对市场估 值水平仍 有 一定压制。国 际方面， 需 要持续关注 中美贸易
摩擦进 程 对A 股 产生 的影 响。
宏观经济与金 融环境决 定 股票市场在下 半年难有 大 幅上涨的机会 和下跌空 间 ，整体以“震 荡
行情”为主。 板块方面 ， 消费、周期、 金融、科 技 创新仍将大概 率呈现轮 动 特征。本基 金在下半
年继续以价值 投资理念 配 置稳健增值资 产。二级 市 场方面，以低 估值、高 分 红、有成长 前景的公
司股票 作为 重点 投资 对象 。 一 级市 场方 面， 积极 参 与网下 新股 配售 ， 尽可 能 获取低 风险 增 值 资产 。
通过股 票一 级市 场和 二级 市场共 同贡 献收 益有 效提 升基金 业绩 。
4.6 管理人对报告期内基金 估值程序等事项的说 明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以
及中国证监会 相关规定 和 基金合同的约 定，基金 日 常估值由基金 管理人进 行 。基金份额 净值由基
金管理人完成 估值后， 将 估值结果以电 子形式报 给 基金托管人， 基金托管 人 按基金合同 规定的估
值方法、时间 、程序进 行 复核，基金托 管人复核 无 误后以电子签 名形式返 回 给基金管理 人，由基
金管理人依据 本基金合 同 和有关法律法 规的规定 予 以公布。月末 、年中和 年 末估值复核 与基金会英大睿鑫混合 2018 年半年度报 告摘要
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计账目 的核 对同 时进 行。
本基金管理人 设立估值 委 员会。估值委 员会主任 由 主管运营公司 领导担任 ， 成员包括投资 总
监、基金经理 ，研究、 交 易、监察稽核 部门负责 人 ，基金运营部 相关负责 人 。基金管理 人估值委
员和基金会计 均具有专 业 胜任能力和相 关工作经 历 。报告期内， 基金经理 参 加估值委员 会会议，
但不介 入基 金日 常估 值业 务。本 报告 期内 ，参 与估 值流程 各方 之间 无重 大利 益冲突 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
本报告 期内 本基 金实 施了 利润分 配， 英大 睿鑫A 于2018 年5 月7 日每10 份基 金份额 分 红0.5
元，现 金 形 式发 放总 额为 6,672,341.36 元 ，本 期利 润分配 合计 为 6,672,341.36 元； 英大 睿鑫 C
于2018 年5 月7 日每 10 份基金 份额 分 红0.5 元， 现金形 式发 放总 额 为 1,982.75 元， 本 期利 润分
配合计 为1,982.75 元， 符 合相关 法律 法规 及本 基金 合同中 关于 收益 分配 条款 的规定 。
4.8 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明
本报告期内， 本基金未 出 现连续二十个 工作日基 金 份额持有人数 量不满二 百 人或者基金资 产
净值低 于五 千万 的情 形。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告 期内 ， 平安 银行 股 份有限 公司 （ 以下 称 “本 托管人 ” ） 在 英大 睿鑫 灵活 配置混 合型 证券
投资基 金 （ 以下 称 “ 本基 金” ） 的托 管过 程中 ， 严 格 遵守 《 证券 投资 基金 法》 及其他 有关 法律 法规 、
基金合同和托 管协议的 有 关规定，不存 在损害基 金 份额持有人利 益的行为 ， 完全尽职尽 责地履行
了应尽 的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内， 本托管人 根 据《证券投资 基金法》 及 其他有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议
的规定，对本 基金的投 资 运作进行了必 要的监督 ， 对基金资产净 值的计算 、 基金份额申 购赎 回价
格的计算以及 基金费用 开 支等方面进行 了认真地 复 核，未发现本 基金管理 人 存在损害基 金份额持
有人利 益的 行为 。该 基金 本报告 期内 未进 行利 润分 配。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内容 的真 实、准确和完整发表 意见
本报告 期内 ， 由 英大 基金 管理有 限公 司编 制本 托管 人复核 的本 报告 中的 财务 指标、 净值 表现 、
财务会 计报 告 （ 注： 财 务 会计报 告中 的 “ 金融 工具 风险及 管理 ” 部 分未 在托 管人复 核范 围内 ） 、 投
资组合 报告 等内 容真 实、 准确、 完整 。 英大睿鑫混合 2018 年半年度报 告摘要
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§6 半年度财务会 计报告 （未经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 英大 睿鑫 灵活 配置混 合型 证券 投资 基 金
报告截 止日 ： 2018 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2018 年 6 月30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
8,657,036.68 17,367,986.15
结算备 付金
1,213,647.08 4,221,077.38
存出保 证金
316,334.16 210,184.89
交易性 金融 资产
142,471,539.07 211,256,345.43
其中： 股票 投资
142,471,539.07 211,256,345.43
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
12,000,000.00 131,000,000.00
应收证 券清 算款
3,035,930.54 267,330.29
应收利 息
1,287.50 -1,538.25
应收股 利
- -
应收申 购款
9.99 -
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
167,695,785.02 364,321,385.89
负债和所有者 权益 附注号
本期末
2018 年 6 月30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
2,564,627.03 1,859,204.10
应付赎 回款
- 125.42
应付管 理人 报酬
105,295.52 204,497.74
应付托 管费
21,059.11 40,899.53
应付销 售服 务费
7.43 44,125.03
应付交 易费 用
235,087.13 722,347.86
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
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递延所 得税 负债
- -
其他负 债
139,341.35 160,000.00
负债合 计
3,065,417.57 3,031,199.68
所有者权益：
实收基 金
150,415,954.17 286,345,905.05
未分配 利润
14,214,413.28 74,944,281.16
所有者 权益 合计
164,630,367.45 361,290,186.21
负债和 所有 者权 益总 计
167,695,785.02 364,321,385.89
注： 报 告截 止日2018 年6 月30 日， 英大 睿鑫A 基 金份 额净 值1.0945 元， 基金份 额总 额150375379.37
份； 英大 睿鑫C 基 金份 额 净值 1.0817 元 ， 基 金份 额 总额 40574.8 份 。 英大 睿 鑫混合 份额 总额 合计
为150415954.17 份。
6.2 利润表
会计主 体： 英大 睿鑫 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2018 年1 月1 日至2018 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
附注号 本期
2018 年 1 月1 日至
2018 年 6 月 30 日
上年度 可比期间
2017 年1 月1 日至2017
年 6 月 30 日
一、收入
-5,489,503.65 28,071,187.29
1.利息 收入
781,179.53 467,928.91
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 88,461.02 62,335.06
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
692,718.51 405,593.85
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （ 损失 以 “- ” 填 列）
10,232,205.17 17,569,413.88
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 8,852,257.29 15,453,663.29
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 - -
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.5 - -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 1,379,947.88 2,115,750.59
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以
“- ”号填列 ）
6.4.7.17
-16,502,893.56 10,033,642.57
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填
列）
6.4.7.18
5.21 201.93
减： 二、费用
2,666,430.13 2,560,346.61
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 880,718.15 564,426.54 英大睿鑫混合 2018 年半年度报 告摘要
第 12 页 共 30 页
2．托 管费 6.4.10.2.2 176,143.61 112,885.29
3．销 售服 务费 6.4.10.2.3 74,713.56 150,486.69
4．交 易费 用 6.4.7.19 1,455,513.46 1,653,206.74
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．税 金及 附加
- -
7．其 他费 用 6.4.7.20 79,341.35 79,341.35
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
-8,155,933.78 25,510,840.68
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净 亏损以 “-”号
填列）
-8,155,933.78 25,510,840.68
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 英大 睿鑫 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期 ：2018 年1 月1 日至2018 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
286,345,905.05 74,944,281.16 361,290,186.21
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期净 利 润）
- -8,155,933.78 -8,155,933.78
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-135,929,950.88 -45,899,609.99 -181,829,560.87
其中：1.基 金申 购款 71,344,830.52 18,675,573.06 90,020,403.58
2. 基金 赎回 款 -207,274,781.40 -64,575,183.05 -271,849,964.45
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- -6,674,324.11 -6,674,324.11
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
150,415,954.17 14,214,413.28 164,630,367.45
项目
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 英大睿鑫混合 2018 年半年度报 告摘要
第 13 页 共 30 页
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
79,681,315.21 -2,311,875.90 77,369,439.31
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期净 利 润）
- 25,510,840.68 25,510,840.68
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
113,821,778.55 2,023,959.99 115,845,738.54
其中：1.基 金申 购款 113,934,763.26 2,025,059.35 115,959,822.61
2. 基金 赎回 款 -112,984.71 -1,099.36 -114,084.07
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
193,503,093.76 25,222,924.77 218,726,018.53
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 孔旺______
______ 柴元 春______
____陈畅____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
英大睿 鑫灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 （以 下简 称 “ 本基金 ” ） 经 中国 证券监 督 管理委 员会 （ 以
下简称 “中 国证 监会 ” ） 证 监许可 【2016】第 1066 号 《关于 核准 英大 睿鑫 灵活 配置混 合型 证券 投
资基金募集的 批复》核 准 ，由英大基金 管理有限 公 司依照《中华 人民共和 国 证券投资基 金法》和
《英大睿 鑫灵 活配置混 合 型证券投资基 金基金合 同 》负责公开募 集。本基 金 为契约型开 放式，存
续期限 不定 ， 首 次设 立募 集不包 括认 购资 金利 息共 募集 200041845.69 元， 业 经瑞华 会计 师事 务所
有限责 任公 司（2016 ）瑞 华验字 第 01390017 号验 资 报告予 以验 证。 经向 中国 证监会 备案 ， 《 英大
睿鑫灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金合 同》 于 2016 年 11 月 23 日 正式 生效 ， 基金合 同生 效日 的
基金份 额总 额 为 200053856.09 份基 金份 额（ 其中 英 大睿 鑫 A 基 金份 额 为 14039.74 份， 英大 睿鑫
C 基金份 额为 200039816.35 份） ， 认购 资金 利 息 折合 12010.4 份基 金份 额（ 其 中英大 睿鑫 A 基金
份额 为4.05 份 ， 英 大睿 鑫C 基金 份额 为12006.35 份 ） 。 本 基金 的基 金管 理人 为 英大基 金管 理有 限英大睿鑫混合 2018 年半年度报 告摘要
第 14 页 共 30 页
公司， 基金 托管 人为 平安 银行股 份有 限公 司。
根据《英大睿 鑫灵活配 置 混合型证券投 资基金基 金 合同》和《英 大睿鑫灵 活 配置混合型证 券
投资基金招 募说明书》 ，并 报中国证监 会备案。 本基 金根据认购/ 申购费用 、销 售服务费收 取方式
的不同，将 基金份额 分为 不同类别。 在投资人 认购/ 申购时收取 认购/申购 费用 的，而不计 提销售
服务费 的， 称 为 A 类 基金 份额； 在投 资人 认购/申 购 时不收 取认 购/ 申购 费用 ， 而 是从 本基 金类 别
基金资 产中 计提 销售 服务 费的， 称为C 类基 金份 额。 本基 金A 类、C 类基 金份 额分别 设基 金代 码。
由于基 金费 用的 不同 ，本 基金 A 类、C 类 基金 份额 将分别 计算 基金 份额 净值 并单独 公告 。投 资 人
可自行 选择 认购/申 购的 基 金分类 别。 本基 金 A 类基 金份额 和 C 类基 金份 额之 间不得 互相 转换 。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《英 大 睿鑫灵活配置 混合型证 券 投资基金基金 合
同》的有关规 定，本基 金 投资于具有良 好流动性 的 金融工具，包 括国内依 法 发行上市的 股票（包
括中小 板 、 创 业板 及其 他 经中国 证监 会核 准上 市的 股票） 、 权证 、 股指 期货 等 权益类 金 融 工具 、 债
券等固定收益 类金融工 具 （包括国债、 央行票据 、 金融债、企业 债、公司 债 、次级债、 中小企业
私募债、 地 方政府债 券、 政府支持机 构债券、 政府 支持债券、 中期票据 、可 转换债券（ 含分离
交易可 转债 ） 、 可交 换债 券 、短期 融资 券、 超短 期融 资券、 资产 支持 证券 、债 券回购 、大 额存 单、
银行存款等） 及法律法 规 或中国证监会 允许基金 投 资的其他金融 工具（但 须 符合中国证 监会的相
关规定 ） 。 如法 律法 规或 监 管机构 以后 允许 基金 投资 其他品 种 ， 基 金管 理人 在 履行适 当程 序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 本 基金投 资组 合资 产配 置比 例： 股票 资产 占基 金资 产 的 0%-95% ； 权 证投 资
占基金 资产 净值 的比 例为 0%–3% ； 投资 于债 券 、 债 券回购 、 货币 市场 工具 、 银行存 款以 及法 律法
规或中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金融 工具 不低 于基金 资产 的 5% ； 每 个交 易日日 终在 扣除 股 指
期货保 证金 以后 ，本 基金 保留的 现金 及到 期日 在一 年以内 的政 府债 券不 低于 基金资 产净 值的 5%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称"企 业会计 准则") 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投 资
基金信 息披 露 XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、中 国证 券投 资基 金业协 会( 以下 简称"
中国基金业 协会")颁 布的 《证券投资 基金会计 核算 业务指引》 、 《 英大纯债 债 券型证券投 资基金 合
同》和 中国 证监 会、 中国 基金业 协会 发布 的有 关规 定及允 许的 基金 行业 实务 操作编 制。
本财务 报表 以持 续经 营为 基础编 制。
6.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基 金 2018 年 6 月 30 日 的财 务英大睿鑫混合 2018 年半年度报 告摘要
第 15 页 共 30 页
状况及2018 年1 月1 日起 至2018 年6 月30 日 止期 间 的经营 成果 和基 金净 值变 动情况 等有 关信 息。
此外， 本财 务报 表在 所有 重 大方面 符合 中国 证监 会颁 布的 《 证券 投资 基金 信息 披 露 XBRL 模 板第 3
号< 年 度报 告和 半年 度报 告>》 中 有关 财务 报表 及其 附注的 披露 要求 。
6.4.4 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
6.4.4.1 会计政策变更的 说 明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
6.4.4.2 会计估计变更的 说 明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。
6.4.4.3 差错更正的说明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.5 税项
1 、增 值税
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2016]36 号 文《 关 于全面 推开 营 业 税改 增值 税试点 的通 知》
的规定 ， 经国 务院 批准 ， 自 2016 年5 月1 日 起在 全 国范围 内全 面推 开营 业税 改征增 值税 试点 ， 金
融业纳入试点 范围，由 缴 纳营业税改为 缴纳增值 税 。对证券投资 基金（封 闭 式证券投资 基金，开
放式证券投资 基金）管 理 人运用基金买 卖股票、 债 券的转让收入 免征增值 税 ；国债、地 方政府债
利息收 入以 及金 融同 业往 来利息 收入 免征 增值 税； 存款利 息收 入不 征收 增值 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]46 号 文 《关 于进一 步明 确全 面推 开营 改增试 点金融业
有关政策的通 知》的规 定 ，金融机构开 展的质押 式 买入返售金融 商品业务 及 持有政 策性 金融债券
取得的 利息 收入 属于 金融 同业往 来利 息收 入；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]70 号 文 《关 于金融 机构 同业 往来 等增 值税政 策的 补 充
通知》的规定 ，金融机 构 开展的买断式 买入返售 金 融商品业务、 同业存款 、 同业存单以 及持有金
融债券 取得 的利 息收 入属 于金融 同业 往来 利息 收入 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2016]140 号文《 关于明确金融、 房地产开 发、教育辅助 服
务等增值税政 策的通知 》 的规定，资管 产品运营 过 程中发生的增 值税应税 行 为， 以资管 产品管理
人为增 值税 纳税 人；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2017]56 号 文 《 关 于资管 产品 增值 税有 关问 题的通 知》 的规英大睿鑫混合 2018 年半年度报 告摘要
第 16 页 共 30 页
定， 自2018 年1 月1 日 起 ， 资 管产 品管 理人 运营 资 管产品 过程 中发 生的 增值 税应税 行为 （ 以下 简
称“ 资管产品 运营业务 ” ） ，暂适用简易 计税方法 ， 按照 3%的征 收率缴纳 增值 税，资管产 品管理
人未分别核算 资管产品 运 营业务和其他 业务的销 售 额和增值税应 纳税额的 除 外。资管产 品管理人
可选择 分别 或汇 总核 算资 管产品 运营 业务 销售 额和 增值税 应纳 税额 。 对 资管 产品 在 2018 年1 月1
日前运营过程 中发生的 增 值税应税行为 ，未缴纳 增 值税的，不再 缴纳；已 缴 纳增值税的 ，已纳税
额从资 管产 品管 理人 以后 月份的 增值 税应 纳税 额中 抵减；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2017]90 号 文 《关 于租入 固定 资产 进项 税额 抵扣等 增值 税 政
策的通 知 》 的 规定 ， 自2018 年1 月1 日起 ， 资管 产品 管理人 运营 资管 产品 提供 的贷款 服务 、 发生
的部分 金融 商品 转让 业务 ， 按 照以 下规 定确 定销 售 额： 提供 贷款 服务 ， 以2018 年 1 月1 日起 产生
的利息 及利 息性 质的 收入 为销售 额； 转 让 2017 年 12 月 31 日 前取 得的 股票 （ 不包括 限售 股） 、债
券、 基金 、 非货 物期 货 ， 可以选 择按 照实 际买 入价 计算销 售额 ， 或者 以2017 年最后 一个 交易 日的
股票收盘价（2017 年最后 一个交易日处 于停牌期 间 的股票，为停 牌前最后 一 个交易日收盘 价） 、
债券估 值 （中 债金 融估 值 中心有 限公 司或 中证 指数 有限公 司提 供的 债券 估值 ） 、 基 金份 额净 值、 非
货物期 货结 算价 格作 为买 入价计 算销 售额 。
2 、企 业所 得税
根据财政部、 国家税务总 局《关于企业 所得税若干 优惠政策的通 知 》 （财税 [2008]1 号） 的
规定 ， 对 证券 投资 基金 从 证券市 场中 取得 的收 入 ， 包括买 卖股 票 、 债 券的 差 价收入 ， 股权 的股 息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
3 、个 人所 得税
根据财政部 、 国家税务总 局《关于证券 投资基金有 关税收问题的 通知 》 （财税[1998]55 号）
的规定,对投 资者从基 金分 配中获得的 股票的股 息、 红利收入以 及企业债 券的 利息收入,由 上市公
司及债券发行 企业在向 其 派发股息、红 利收入和 利 息收入时代扣 代缴 20% 的 个人所得税， 基金向
个人投 资者 分配 股息 、红 利、利 息时 ，不 再代 扣个 人所得 税；
根据财政部、 国家税务 总 局、证监会《 关于实施 上 市公司股息红 利差别化 个 人所得税政策 有
关问题的通知 》 （财税[2012]85 号） 和《关于 上市公 司股息红利差 别化个人 所 得税政策有关 问题
的通知 》 （ 财税 [2015] 101 号） 的规 定， 个人 从公 开发行 和转 让市 场取 得的 上市公 司股 票， 持股
期限超 过 1 年的 ，股 息红 利所得 暂免 征收 个人 所得 税；持 股期 限 在 1 个 月以 内（ 含 1 个 月） 的，
其股息 红利 所得 全额 计入 应纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含1 年） 的， 暂减 按 50%
计入应 纳税 所得 额； 上述 所得统 一适 用20% 的 税率 计征个 人所 得税 。
4 、印 花税 英大睿鑫混合 2018 年半年度报 告摘要
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经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局决 定 从 2008 年 9 月 19 日 起， 调整 证券 （股票 ）交 易
印花税 征收 方式 ，将 对买 卖、继 承、 赠与 所书 立的 A 股、B 股 股权 转让 书据 按 0.1% 的税 率对 双方
当事人 征收 证券 （股 票） 交易印 花 税 ， 调 整为 单边 征税， 即对 买卖 、 继 承、 赠与所 书立 的 A 股、B
股股权 转让 书据 的出 让 按0.1%的 税率 征收 证券 （股 票）交 易印 花税 ，对 受让 方不再 征税 。
6.4.6 关联方关系
6.4.6.1 本报告期存在控 制 关系或其他重大利害 关系 的关联方发生变化的 情况
经中国 证监 会核 准 （ 证监 许可[2018]872 号） ， 本公 司原股 东英 大国 际信 托有 限责任 公司 将 所
持本公 司49% 股 权转 让给 国网英 大国 际控 股集 团有 限公司 ， 相 关工 商变 更登 记手续 于 2018 年6 月
14 日 办结 。
6.4.6.2 本报告期与基金 发 生关联交易的各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
英大基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金注 册登 记机构 、基 金销 售机 构
中国平 安银 行股 份有 限公 司 基金托 管人
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.7 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
6.4.7.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
6.4.7.1.1 股票交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行股 票交 易。
6.4.7.1.2 债券交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行债 券交 易。
6.4.7.1.3 债券回购交易
本基金 本报 告 期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行回 购交 易。
6.4.7.1.4 权证交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行权 证交 易。
6.4.7.1.5 应支付关联方的 佣金 英大睿鑫混合 2018 年半年度报 告摘要
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本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无应 支付 关联 方的佣 金。
6.4.7.2 关联方报酬
6.4.7.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1月1 日至2018 年6 月30日
上年度 可比 期间
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
880,718.15 564,426.54
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
- -
注：①支付基 金管理人 的 基金管理人报 酬按前一 日 基金资产净 值 0.75% 的年 费率计提，逐 日累计
至每月 月底 ，按 月支 付。
②基金 管理 人报 酬计 算公 式为： 日基 金管 理人 报酬 ＝前一 日基 金资 产净 值×0.75% / 当 年天 数。
③客户维护费 是指基金 管 理人与基金销 售机构约 定 的用以向基金 销售机构 支 付客户服务 及销售活
动中产生的相 关费用， 该 费用从基金管 理人收取 的 基金管理费中 列支，不 属 于从基金资 产中列支
的费用 项目 。
6.4.7.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1月1 日至2018 年6 月30日
上年度 可比 期间
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
176,143.61 112,885.29
注：①支付基 金托管人 的 基金托管费按 前一日基 金 资产净值 0.15% 的 年费率 计提，逐日累 计至每
月月底 ，按 月支 付。
②基金 托管 费计 算公 式为 ：日基 金托 管费 ＝前 一日 基金资 产净 值×0.15% / 当年天 数。
6.4.7.2.3 销售服务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
本期
2018 年 1 月1 日至 2018 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售 服 务费
英大睿 鑫A 英大睿 鑫C 合计
英大基 金管 理有 限公 司 - 74,713.56 74,713.56
合计 - 74,713.56 74,713.56 英大睿鑫混合 2018 年半年度报 告摘要
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获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
上年度 可比 期间
2017 年 1 月1 日至 2017 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
英大睿 鑫A 英大睿 鑫C 合计
英大基 金管 理有 限公 司 - 150,486.69 150,486.69
合计 - 150,486.69 150,486.69
注： ①C 类 基金 份额 的销 售服务 费年 费率 为 0.20% 。 在通 常 情 况下 。C 类基 金 份额的 销售 服务 费按
前一日 C 类基 金资 产净 值 的 0.20% 年费 率计 提。 计 算方法 如下 ：日 C 类基 金 份额销 售服 务费 ＝前
一日C 类基 金份 额资 产净 值 ×0. 2%/ 当年 天数 ， 销 售 服务费 每日 计提 ， 按 月支 付。C 类基 金份 额的
销售服 务费 主要 用于 本基 金的持 续销 售以 及基 金份 额持有 人的 服务 。
②A 类 基金 份额 不收 取销 售服务 费。
6.4.7.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
本报告 期及 上年 度可 比期 间， 本基 金未 与关 联方 进 行银行 间同 业市 场的 债券 （含 回购 ） 交 易 。
6.4.7.4 各关联方投资本 基 金的情况
6.4.7.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
本报告 期及 上年 度可 比期 间，基 金管 理人 未运 用固 有资金 投资 本基 金。
6.4.7.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
本基金 本报 告期 末其 他关 联方未 持有 本基 金。
6.4.7.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2018 年 1 月1 日至2018 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国平 安银 行股
份有限 公 司
8,657,036.68 49,857.65 10,523,541.11 47,483.52
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 平安 银行 保管 ，按银 行同 业利 率计 息。
6.4.7.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
本报告 期及 上年 度可 比期 间，本 基金 未在 承销 期内 参与认 购关 联方 承销 的证 券。 英大睿鑫混合 2018 年半年度报 告摘要
第 20 页 共 30 页
6.4.7.7 其他关联交易事 项 的说明
本报告 期及 上年 度可 比期 间，本 基金 无其 他关 联交 易事项 。
6.4.8 期末（2018 年6 月 30 日）本基金持有的流通 受限证券
6.4.8.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通 受 限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.10.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ：
股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
603693
江苏
新能
2018 年
6 月 25
日
2018
年 7
月 3
日
新股
流通
受限
9.00 9.00 5,384 48,456.00 48,456.00 -
603706
东方
环宇
2018 年
6 月 29
日
2018
年 7
月 9
日
新股
流通
受限
13.09 13.09 1,765 23,103.85 23,103.85 -
603105
芯能
科技
2018 年
6 月 29
日
2018
年 7
月 9
日
新股
流通
受限
4.83 4.83 3,410 16,470.30 16,470.30 -
603156
养元
饮品
2018 年
2 月 2
日
2019
年 2
月 12
日
老股
转让
流通
受限
56.24 54.86 52,804 2,969,459.41 2,896,827.44 -
002892
科力
尔
2017 年
8 月 10
日
2018
年 8
月 17
日
老股
转让
流通
受限
17.56 29.90 11,000 193,160.00 328,900.00 -
300713
英可
瑞
2017 年
10 月23
日
2018
年 11
月 1
日
老股
转让
流通
受限
22.38 39.07 12,614 282,352.32 492,828.98 -
6.4.8.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
金额单 位： 人民 币元
股票代
码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注 英大睿鑫混合 2018 年半年度报 告摘要
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002450
康得
新
2018
年6
月4
日
重大
事项
17.08 - - 53,600 1,105,340.00 915,488.00 -
6.4.8.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
6.4.8.3.1 银行间市场债券 正回购
截至本 报告 期 末2018 年6 月30 日止 ，本 基金 未持 有 银行间 市场 债券 正回 购。
6.4.8.3.2 交易所市场债券 正回购
截至本 报告 期 末2018 年6 月30 日止 ，本 基金 未持 有 交易所 市场 债券 正回 购。
6.4.9 有助于理解和分析会 计报表需要说明的其 他事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 142,471,539.07 84.96
其中： 股票 142,471,539.07 84.96
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 12,000,000.00 7.16
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 9,870,683.76 5.89
8 其他各 项资 产 3,353,562.19 2.00
9 合计 167,695,785.02 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（％ ） 英大睿鑫混合 2018 年半年度报 告摘要
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A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 4,849,799.52 2.95
C
制造业 68,326,794.56 41.50
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 3,543,303.85 2.15
E
建筑业 3,447,184.00 2.09
F
批发和 零售 业 4,863,510.00 2.95
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 8,694,581.00 5.28
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 7,419,416.00 4.51
J
金融业 33,256,600.00 20.20
K
房地产 业 6,412,934.00 3.90
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 290,176.14 0.18
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 1,367,240.00 0.83
S
综合 - -
合计 142,471,539.07 86.54
7.2.2 报告期末按行业分类 的 港股通 投资股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 股票 投资 组合 。
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000651 格力电 器 200,000 9,430,000.00 5.73
2 000900 现代投 资 1,156,900 4,812,704.00 2.92
3 300287 飞利信 560,000 4,026,400.00 2.45
4 002202 金风科 技 300,000 3,792,000.00 2.30
5 002152 广电运 通 618,000 3,633,840.00 2.21
6 603156 养元饮 品 52,804 2,896,827.44 1.76
7 600030 中信证 券 171,200 2,836,784.00 1.72 英大睿鑫混合 2018 年半年度报 告摘要
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8 601688 华泰证 券 188,000 2,814,360.00 1.71
9 000858 五粮液 36,764 2,794,064.00 1.70
10 601009 南京银 行 350,000 2,705,500.00 1.64
注：投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细，应阅读 登载于管 理 人网站的 半 年度报告
正文。
7.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期 初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 601288 农业银 行 29,662,484.00 8.21
2 000651 格力电 器 26,766,806.00 7.41
3 601328 交通银 行 26,494,146.00 7.33
4 601398 工商银 行 18,405,507.00 5.09
5 600048 保利地 产 13,217,228.49 3.66
6 600606 绿地控 股 11,996,135.00 3.32
7 600383 金地集 团 11,630,970.00 3.22
8 600376 首开股 份 11,307,624.72 3.13
9 000100 TCL 集团 10,999,298.00 3.04
10 300287 飞利信 10,793,217.00 2.99
11 603369 今世缘 9,935,025.23 2.75
12 601992 金隅集 团 9,895,713.00 2.74
13 000709 河钢股 份 9,624,115.36 2.66
14 600016 民生银 行 9,120,499.56 2.52
15 600068 葛洲坝 9,035,619.48 2.50
16 601088 中国神 华 8,673,764.00 2.40
17 600522 中天科 技 8,565,197.00 2.37
18 300083 劲胜智 能 8,236,947.00 2.28
19 600585 海螺水 泥 8,070,484.44 2.23
20 600079 人福医 药 7,923,450.00 2.19
21 300017 网宿科 技 7,863,128.02 2.18
注：“ 买入 金额 ”按 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 交易 费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期 初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 英大睿鑫混合 2018 年半年度报 告摘要
第 24 页 共 30 页
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 000651 格力电 器 35,096,397.73 9.71
2 601288 农业银 行 28,751,737.00 7.96
3 601328 交通银 行 24,435,631.51 6.76
4 601398 工商银 行 18,857,263.83 5.22
5 600585 海螺水 泥 18,435,394.00 5.10
6 601166 兴业银 行 16,741,737.78 4.63
7 601006 大秦铁 路 15,507,562.00 4.29
8 600015 华夏银 行 15,095,759.58 4.18
9 600000 浦发银 行 14,961,968.36 4.14
10 600048 保利地 产 13,709,316.00 3.79
11 601088 中国神 华 11,542,311.50 3.19
12 600123 兰花科 创 11,402,111.74 3.16
13 600270 外运发 展 11,194,223.72 3.10
14 000100 TCL 集团 10,918,056.00 3.02
15 000623 吉林敖 东 10,540,370.46 2.92
16 600383 金地集 团 10,499,764.53 2.91
17 600606 绿地控 股 10,202,197.00 2.82
18 603369 今世缘 10,175,322.72 2.82
19 600104 上汽集 团 10,137,041.50 2.81
20 601668 中国建 筑 10,104,278.23 2.80
21 600376 首开股 份 9,917,416.16 2.75
22 600068 葛洲坝 9,556,859.12 2.65
23 000069 华侨 城A 9,483,980.36 2.63
24 000709 河钢股 份 9,213,978.73 2.55
25 300017 网宿科 技 9,102,930.01 2.52
26 601992 金隅集 团 8,949,069.50 2.48
27 000830 鲁西化 工 8,348,487.24 2.31
28 600016 民生银 行 8,315,572.94 2.30
注： “ 卖出 金额 ”按 成交 金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑交 易费 用。
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 510,769,123.55
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 576,061,993.21 英大睿鑫混合 2018 年半年度报 告摘要
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注： “买 入股 票成 本总 额 ” 和 “卖 出股 票收 入总 额 ” 均按 买卖 成交 金额 （ 成 交单价 乘以 成交 数量 ）
填列， 不考 虑交 易费 用。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资组 合。
7.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资组 合。
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告 期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
7.10.1 报告期末本基金投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本 基金 没有 参与 股指 期货 投资。
7.10.2 本基金投资股指期 货的投资政策
本基金 没有 参与 股指 期货 投资。
7.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
7.11.1 本期国债期货投资 政策
本基金 没有 参与 国债 期货 投资。
7.11.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
报告期 本基 金未 持有 国债 期货。
7.11.3 本期国债期货投资 评价
本基金 没有 参与 国债 期货 投资。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1
经查询上海证 券交易所 、 深圳证券交易 所、中国 货 币网等公开信 息披露平 台 ，本基金投资 的英大睿鑫混合 2018 年半年度报 告摘要
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前十名证券的 发行主体 本 期 未出现被监 管部门立 案 调查，或在本 报告编制 日 前一年内受 到公开谴
责、处 罚的 情形 。
7.12.2
本期内 本基 金投 资的 前十 名股票 均未 超出 基金 合同 规定， 也均 在基 金的 备选 股票池 之内 。
7.12.3 期末其他各项资 产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 316,334.16
2 应收证 券清 算款 3,035,930.54
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,287.50
5 应收申 购款 9.99
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,353,562.19
7.12.4 期末持有的处于 转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 价值
占基金 资产 净值
比例（%）
流通受 限情 况说 明
1 603156 养元饮 品 2,896,827.44 1.76 老股转 让流 通受 限
7.12.6 投资组合报告附注 的其他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§8 基金份额持有 人信息
8.1 期末基金份额持有人 户 数及持有人结构
份额单 位： 份
份额
级别
持有人
户数
( 户)
户均持 有的 基
金份额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例
持有份 额
占总份
额比例
英大 97 1,550,261.64 150,364,565.24 99.99% 10,814.13 0.01% 英大睿鑫混合 2018 年半年度报 告摘要
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睿鑫A
英大
睿鑫C
137 296.17 0.00 0.00% 40,574.80 100.00%
合计 234 642,803.22 150,364,565.24 99.97% 51,388.93 0.03%
注： 分级 基金 机构/ 个人 投 资者持 有份 额占 总份 额比 例的计 算中 ， 对下 属分 级 基金 ， 比 例的 分母 采
用各自级别的 份额，对 合 计数，比例的 分母采用 下 属分级基金份 额的合计 数 （即期末基 金份额总
额） 。
8.3 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份）
占基金 总份 额
比例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
英大睿 鑫A 3,529.74 0.0023%
英大睿 鑫C 8,815.84 21.7274%
合计
12,345.58 0.0082%
注：上表中基 金管理人 从 业人员持有基 金占基金 总 份额比 例的计 算中，对 下 属分级基金 ，比例的
分母采用各自 级别的份 额 ，对合计数， 比例的分 母 采用下属分级 基金份额 的 合计数（即 期末基金
份额总 额） 。
8.4 期末基金管理人的从 业人员持有本开放式 基金 份额总量区间的情况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金
投资和 研究 部门 负责 人 持
有本开 放式 基金
英大睿 鑫A 0~10
英大睿 鑫C 0~10
合计
0~10
本基金 基金 经理 持有 本开
放式基 金
英大睿 鑫A 0~10
英大睿 鑫C
0~10
合计
0~10
§9 开放式基金份 额 变动
单位： 份
项目 英大睿 鑫 A 英大睿 鑫 C
基金合 同生 效日 （2016 年 11 月 23 日 ）基 金
份额总 额
14,039.74 200,039,816.35
本报告 期期 初基 金份 额总 额 79,044,083.84 207,301,821.21
本报告 期基 金总 申购 份额 71,333,106.63 11,723.89
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 1,811.10 207,272,970.30
本 报 告期 基 金拆 分 变动 份额 （ 份额 减 少以"-" - - 英大睿鑫混合 2018 年半年度报 告摘要
第 28 页 共 30 页
填列）
本报告 期期 末基 金份 额总 额 150,375,379.37 40,574.80
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 。总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
本报告 期内 ， 基金 管理 人 于 2018 年1 月30 日 发布 公告 ， 宗 宽广 先生 自2018 年 1 月 27 日起
不再担 任英 大基 金管 理有 限公司 督察 长职 务。
本报告 期内 ， 基金 管理 人 于 2018 年2 月23 日 发布 公告 ， 朱 志先 生自2018 年 2 月14 日起 代
任英大 基金 管理 有限 公司 督察长 职务 。
本报 告 期内 ， 基金 管理 人 于 2018 年6 月8 日 发布 公 告， 柴元 春先 生自2018 年 6 月 6 日 起担
任英大 基金 管理 有限 公司 副总经 理职 务。
本报告 期内 ，本 基金 托管 人的专 门基 金托 管部 门无 重大人 事变 动。
10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人有两 起涉 及同 一名 原员 工的劳 动争 议诉 讼尚 未了 结， 该诉 讼不 涉
及本基 金。 此外 ，无 涉及 基金财 产、 基金 托管 业务 的诉讼 事项 。
10.4 基金投资策略的改变
基金投 资策 略没 有发 生改 变。
10.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
报告期 内本 基金 未变 更为 本基金 审计 的会 计师 事务 所。
10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 本基 金管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 员未受 到稽 查或 处罚 。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公 司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
佣金
占当期 佣金
总量的 比例 英大睿鑫混合 2018 年半年度报 告摘要
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例
国金证 券 1 680,187,312.81 63.12% 497,420.33 63.12% -
东吴证 券 1 341,573,275.94 31.70% 249,792.88 31.70% -
国盛证 券 2 55,803,130.18 5.18% 40,808.90 5.18% -
注： ①为 了贯 彻中 国证 监 会的有 关规 定， 我公 司制 定了选 择券 商的 标准 ，即 ：
ⅰ 公 司财 务状 况良 好， 经 营行为 规范 ，在 近一 年内 无重大 违规 行为 。
ⅱ 有 良好 的内 控制 度， 在 业内有 良好 的声 誉。
ⅲ 有 较强 的研 究能 力， 能 及时、 全面、 定期 提供 质 量较高 的宏 观、 行业、 公 司和证 券市 场研 究 报
告，并 能根 据基 金投 资的 特殊要 求， 提供 专门 的研 究报告 。
②券商 专用 交易 单元 选择 程序：
ⅰ对交 易单 元候 选券 商的 研究质 量评 价进 行评 估：
本基金管理人 组织相关 人 员依据交易单 元选择标 准 对交易单元候 选券商的 行 业研究的前 瞻性、深
度及广 度进 行评 估， 初步 划定范 围；
ⅱ 对 交易 单元 候选 券商 的 研究服 务进 行评 估：
本基金管理人 组织相关 人 员依据交易单 元选择标 准 对交易单元候 选券商的 服 务质量和服 务效果进
行估， 确定 选用 交易 单元 的券商 。
ⅲ 协 议签 署及 通知 托管 人
本基金 管理 人与 被选 择的 券商签 订交 易单 元租 用协 议，并 通知 基金 托管 人。
③本表"佣金" 指基金通 过 单一券商的 交易单元 进行 股票、权证 等交易合 计支 付该等券商 的佣金 合
计。
10.7.2 基金租用证券公 司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权
证
成交总 额
的比例
国金证 券 - - 3,371,400,000.00 92.81% - -
东吴证 券 - - - - - -
国盛证 券 - - 261,000,000.00 7.19% - -
英大睿鑫混合 2018 年半年度报 告摘要
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§11 影响投资者决策的其 他重要信息
11.1 报告期内单一投资者 持有基金份额比例达 到或 超过 20% 的情况
投
资
者
类
别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况
报告期 末持 有基 金情
况
序
号
持有基 金份 额比
例达到 或者 超过
20%的 时间 区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份 额
份额
占比
机
构
1
2018.2.6-2018.6
.30
79,038,096.7
4
0.00 0.00
79,038,096.
74
52.55
%
2
2018.3.7-2018.6
.30
0.00
71,326,468.
50
0.00
71,326,468.
50
47.42
%
3
2018.1.1-2018.2
.6
110,382,338.
83
0.00
110,382,338.
83
0.00 0.00%
产品特 有风 险
（1） 赎回 申请 延期 办理 的 风险
持 有份额比 例较高 的投资者 （“高比 例投资 者”）大 额赎回时 易使本 基金发生 巨额赎回 或连续 巨额
赎回， 中小 投资 者可 能面 临赎回 申请 需要 与高 比例 投资者 按同 比例 部分 延期 办理的 风险 。
（2） 基金 净值 大幅 波动 的 风险
当 高比例投 资者大 量赎回本 基金时， 基金为 支付赎回 款项而卖 出所持 有的证券 ，可能造 成 证券 价格
波 动，导致 本基金 资产净值 发生波动 。若高 比例投资 者赎回的 基金份 额收取赎 回费，相 应的赎 回费
用 按约定将 部分或 全部归入 基金资产 ，可能 对基金资 产净值造 成较大 波动。若 高比例投 资者大 量赎
回本基 金， 计算 基金 份额 净值时 进行 四舍 五入 也可 能引起 基金 份额 净值 发生 波动。
（3） 基金 规模 较小 导致 的 风险
高比例 投资 者赎 回后 ，可 能导致 基金 规模 较小 ，从 而使得 基金 投资 及运 作管 理的难 度增 加。
（4） 提前 终止 基金 合同 的 风险
高比例 投资 者赎 回后 ， 可 能出现 连续 六十 个工 作日 基金资 产净 值低 于 5000 万 元而面 临的 转换 基金 运
作方式 、与 其他 基金 合并 或者 终 止基 金合 同等 风险 。
（5） 对重 大事 项进 行投 票 表决时 面临 的风 险
当 基金份额 集中度 较高时， 少数基金 份额持 有人所持 有的基金 份额占 比较高， 其在召开 持有人 大会
并对重 大事 项进 行投 票表 决时可 能拥 有较 大话 语权 。
11.2 影响投资者决策的其 他重要信息
无
英大基金管理有限公司
2018 年8 月28 日
