东 方金 证通货 币市场 基金
2018 年半 年度报 告 摘要
2018 年6 月30 日
基金 管理人： 东方基金管 理有限责 任公司
基金 托管人： 中国民生银 行股份有 限公司
送出 日期： 二 〇一八年八 月二十八 日
东方金证通货币 2018 年半年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要 提示
基金管理人的董事会、董事 保证本报告所载资 料不存在 虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，
并对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别 及连带 的法律责任。本半年度报告 已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018 年 8 月 27 日复核了本
报告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、 财务会 计报告、投资组合报告等内 容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利。
基金的过往 业绩并不代表其 未来表现。投资有 风险，投 资者在作出投资决策前应仔 细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计 。
本报告期自 2018 年 01 月 01 日起至 06 月 30 日止。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
东方金证通货币 2018 年半年度报告摘要
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§2 基金简介
2.1 基 金基本情况
基金简称 东方金证通货币
基金主代码 002243
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016 年 3 月 18 日
基金管理人 东方基金管理有限责任公司
基金托管人 中国民生银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 353,478,372.37 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基 金产品说明
投资目标 在确保基金资产低风险和高流动性的前提下， 通过基金
主动的投资管理， 力争获得超越业绩比较基准的投资回
报。
投资策略 本基金结合自上而下和自下而上的分析， 在保证资产的
安全性和流动性的前提下，进行积极的投资组合管理，
追求基金的长期、稳定增值。
业绩比较基准 人民币活期存款利率（税后）
风险收益特征 本基金为货币市场基金， 基金的预期风险和预期收益低
于股票型基金、混合型基金、债券型基金。
2.3 基 金管理人和 基金托管 人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 东方基金管理有限责任公
司
中国民生银行股份有限公司
信息披露负责
人
姓名 李景岩 罗菲菲
联系电话 010-66295888 010-58560666
电子邮箱 xxpl@orient-fund.com tgbfxjdzx@cmbc.com.cn
客户服务 电话
010-66578578 或
400-628-5888
95568
传真 010-66578700 010-58560798
东方金证通货币 2018 年半年度报告摘要
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2.4 信 息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.orient-fund.com 或
http://www.df5888.com
基金半年度报告备置地点 本 基 金 管 理 人 及 本 基 金 托 管 人 住
所
§3 主要财务指 标和基金 净值表现
3.1 主 要会计数据 和财务指 标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2018 年 1 月 1 日 - 2018 年6 月 30 日)
本期已实现收益 8,988,418.76
本期利润 8,988,418.76
本期净值收益率 1.8800%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2018 年 6 月 30 日 )
期末可供分配基金份额利润 -
期末基金资产净值 353,478,372.37
期末基金份额净值 1.0000
注:①本基金无持有人认购或交易基金的各项费用。
②本期已实现收益指基金本 期利息收入、投资收 益、其 他收入（不含公允价值变动 收益）扣除相
关费用后的余额，本期利润 为本期已实现收益加 上本期 公允价值变动收益，由于货 币市场基金采
用摊余成本法核算，因此，公允价值变动收益为零，本期已实现收益和本期利润的金额相等。
③本基金每日分配收益，按日结转份额。
3.2 基 金净值表现
3.2.1 基金 份额净值收 益率及其与 同期业绩比较基准 收益率的比 较
阶段
份额净值
收益率①
份额净值
收益率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 0.3059% 0.0017% 0.0288% 0.0000% 0.2771% 0.0017%
过去三个月 0.9240% 0.0012% 0.0873% 0.0000% 0.8367% 0.0012%
过去六个月 1.8800% 0.0012% 0.1736% 0.0000% 1.7064% 0.0012%
过去一年 3.8800% 0.0010% 0.3500% 0.0000% 3.5300% 0.0010%
过去三年 7.3919% 0.0038% 0.7999% 0.0000% 6.5920% 0.0038%
自基金合同
生效起至今
7.3919% 0.0038% 0.7999% 0.0000% 6.5920% 0.0038% 东方金证通货币 2018 年半年度报告摘要
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注：本基金每日分配收益，按日结转份额。
3.2.2 自 基 金合 同生 效以 来基 金累 计净 值收 益率变 动及 其与 同期 业绩 比较 基准 收益 率
变动 的比较
§4 管理人报告
4.1 基 金管理人及 基金经理 情况
4.1.1 基金 管理人及其 管理基金的 经验
本基金管理人为东方基金管理有限责任公司 （以下简称 “本公司” ） 。 本公司经中国证监会 “证
监基金字[2004]80 号”批复批准于 2004 年 6 月 11 日成 立。 截至 2018 年6 月 30 日， 本 公司注册
资本 3 亿元人民币。本公司股东东北证券股份有限公司 出资人民币 19200 万元，占公司注册资本
的 64%；河北省国有资产控股运营有限公司出资人民币 8100 万元，占公司注册资本 27%；渤海国
际信托股份有限公司出资人民币 2700 万元，占公司注册资本的 9%。截至 2018 年 6 月 30 日，本
公司管理 43 只开放式证券投资基金 ——东方龙混合型 开放式 证券投资基金、 东方精选混合型开放东方金证通货币 2018 年半年度报告摘要
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式证券投资基金、 东方金账簿货币市场证券投资基金、 东方策略成长混合型开放式证券投资基金、
东方稳健回报债券型证券投 资基金、东方核心动 力混合 型开放式证券 投资基金、东 方成长收益灵
活配置混合型证券投资基金 、东方新能源汽车主 题混合 型证券投资基金、东方强化 收益债券型证
券投资基金、东方启明量化 先锋混合型证券投资 基金、 东方安心收益保本混合型证 券投资基金、
东方利群混合型发起式证券 投资基金、东方多策 略灵活 配置混合型证券投资基金、 东方新兴成长
混合型证券投资基金、东方 双债添利债券型证券 投资基 金、东方添益债券型证券投 资基金、东方
主题精选混合型证券投资基 金、东方睿鑫热点挖 掘灵活 配置混合型证券投资基金、 东方鼎新灵活
配置混合型证券投资基金、 东方惠新灵活配置混 合型证 券投资基金、东方永润 债券 型证券投资基
金、东方新策略灵活配置混 合型证券投资基金、 东方新 思路灵活配置混合型证券投 资基金、东方
新价值混合型证券投资基金 、东方创新科技混合 型证券 投资基金、东方稳定增利债 券型证券投资
基金、东方金元宝货币市场 证券投资基金、东方 大健康 混合型证券投资基金、东方 金证通货币市
场基金、东方互联网嘉混合 型证券投资基金、东 方盛世 灵活配置混合型证券投资基 金、东方岳灵
活配置混合型证券投资基金、 东方区域发展混合型证券投资基金、 东方永兴 18 个月定期开放债券
型证券投资基金、 东方臻享纯债债券型证券投资基金、 东方永熙 18 个月定期开放债 券型证券投资
基金、东方民丰回报赢安混 合型证券投资基金、 东方人 工智能主题混合型证券投资 基金、东方周
期优选灵活配置混合型证券 投资基金、东方价值 挖掘灵 活配置混合型证券投资基金 、东方支柱产
业灵活配置混合型证券投资 基金、东方合家保本 混合型 证券投资基金、东方量化成 长灵活配置混
合型证券投资基金。
4.1.2 基金 经理（或基 金经理小组 ）及基金经理助理 简介
姓名 职务
任本基金的基金经理 （助理）
期限
证券从业年
限
说明
任职日期 离任日期
姚航（女
士）
本基金基
金经理、
固定收益
部副总经
理、投资
决策委员
会委员
2016 年 3 月
18 日
- 14 年
固定收益部副总经理，投资决
策委员会委员，中国人民大学
工商管理硕士，14 年证券从业
经历。曾就职于嘉实基金管理
有限公司运营部。2010 年 10
月加盟东方基金管理有限责任
公司，曾任债券交易员、东方
金账簿货币市场证券投资基金
基金经理助理、东方多策略灵
活配置混合型证券投资基金基
金经理、东方赢家保本混合型
证券投资基金基金经理、东方东方金证通货币 2018 年半年度报告摘要
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保本混合型开放式证券投资基
金( 于2017 年5 月11 日起转型
为东方成长收益平衡混合型证
券投资基金)基金经理、 东方民
丰回报赢安定期开放混合型证
券投资基金（于 2017 年9 月
13 日起转型为东方民丰回报 赢
安混合型证券投资基金）基金
经理、东方成长收益平衡混合
型证券投资基金 （于 2018 年 1
月 17 日转型为东方成长收益
灵活配置混合型证券投资基
金）基金经理、东方新思路灵
活配置混合型证券投资基金基
金经理、东方岳灵活配置混合
型证券投资基金基金经理，现
任东方金账簿货币市场证券投
资基金基金经理、东方成长收
益灵活配置混合型证券投资基
金基金经理、东方新策略灵活
配置混合型证券投资基金基金
经理、东方金元宝货币市场基
金基金经理、东方金证通货币
市场 基金基金经理、东方民丰
回报赢安混合型证券投资基金
基金经理、东方稳健回报债券
型证券投资基 金基金经理。
注：①此处的任职日期和离任日期分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。
②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管 理人对报告 期内本基 金运作遵规 守信情 况的说明
本基金管理人在本报告期内 严格遵守《中华人 民共和国 证券法》 、 《中华人民共和 国证券投资
基金法》 、 《证券投资基金管理公司管理办法》 及其各项 实施准则、 《东方金证通货币市场基金基金
合同》和其他有关法律法规 的规定，本着诚实信 用、勤 勉尽责的原则管理和运用基 金资产，在严
格控制风险的基础上，为基 金份额持有人谋求最 大利益 ，无损害基金份额持有人利 益的行为。本
基金无重大违法、违规行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。
4.3 管 理人对报告 期内公平 交易情况的 专项说 明
4.3.1 公平 交易制度的 执行情况 东方金证通货币 2018 年半年度报告摘要
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基金管理人根据中国 证监 会颁布的《证券投 资金管理公 司公平交易制度指导意见 》 （2011 年
修订） ，制定了《东方基金管理有限责任公司公平交易管理制度》 。
基金管理人建立了投资决策 的内部控制体系和 客观的研 究方法，各投资组合经理在 授权范围
内自主决策，各投资组合共 享研究平台，在获得 投资信 息、投资建议和实施投资决 策方面享有公
平的机会。
基金管理人实行集中交易制 度，建立公平的交 易分配制 度，确保各投资组合享有公 平的交易
执行机会。对于交易所公开 竞价交易，基金管理 人执行 交易系统中的公平交易程序 ；对于债券一
级市场申购、非公开发行股 票申购等非集中竞价 交 易， 各投资组合经理在交易前独 立地确定各投
资组合的交易价格和数量， 基金管理人按照价格 优先、 比例分配的原则对交易结果 进行分配；对
于银行间交易，按照时间优先、价格优先的原则保证各投资组合获得公平的交易机会。
基金管理人定期对不同投资 组合不同时间段的 同向交易 价差、反向交易情况、异常 交易情况
进行统计分析，投资组合经理对相关交易情况进行合理性解释并留存记录。
本报告期内，基金管理人严 格遵守法律法规关 于公平交 易的相关规定，在授权、研 究分析、
投资决策、交易执行、业绩 评估等投资管理活动 中公平 对待不同投资组合，未直接 或通过与第三
方的交易安排在不同投资组 合之间进行利益输送 。本基 金运作符合法律法规和公平 交易管理制度
规定。
4.3.2 异常 交易行为的 专项说明
本报告期内，未发现本基金存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。
本报告期内，未出现涉及本 基金的交易所公开 竞价同日 反向交易成交较少的单边交 易量超过
该证券当日成交量 5%的情况。
4.4 管 理人对报告 期内基金 的投资策略 和业绩 表现的说 明
4.4.1 报告 期内基金投 资策略和运 作分析
2018 年上半年严监管持续、 信用环境有所收紧、 货币政策结构性趋稳， 一方面金融严监管政
策持续推进，在紧信用、堵 偏门、开正门的背景 下，非 标收缩、表外回表、表内同 业理财压缩，
机构负债端仍面临压力，另 一方面宏观审慎框架 愈加完 善，为传统货币政策释放空 间，二者协同
配合，从而守住不发生系统性金融风险的底线。央行既通 过降准置换 MLF、扩充 MLF 质押品范围
等手段提高流动性总量水平 、缓解银行资负压力 、促进 贷款派生，也通过降准促进 债转股、结构
性支持小微企业贷款等方式对冲融资缺口压力。 从债券市场来看，2018 年上半年债券收益率震 荡
下行，10 年国债、国开债收益率分别较年初下行 41BP 、58BP。资金面保持宽松，短端下行明显，东方金证通货币 2018 年半年度报告摘要
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超过 150BP，收益率曲线陡峭化。
报告期内，本基金规模变化 较大，极力做好流 动性管理 ，同时按照新颁布的流动性 管理新规
的各项要求调整组合，在关键性的时点重点配置了三个月、六个月的存款及 cd ，取得较好收益。
4.4.2 报告 期内基金的 业绩表现
2018 年 1 月 1 日起至 2018 年 6 月 30 日，本基金净值增 长率为 1.8800% ，业绩比较基准收益
率为 0.1736%，高于业绩比较基准 1.7064% 。
4.5 管 理人对宏观 经济、证 券市场及行 业走势 的简要展 望
展望 2018 年下半年， 国内宏观经济下台阶的趋势较为明 确， 贸易摩擦对出口的负面冲击将在
下半年更为明显，房地产调 控仍将保持定力，关 注财政 政策、地方债发行提速对基 建的托底。在
经济下行、 信用收缩、 银行资负仍存压力的背景下， 政策仍有一定放松空间， 或体现为 “宽货币+
结构性稳信用 ” 的格局，流动性总量将维持合理充裕，社融信贷数据将有所修复。
总体而言，面对相对较为宽 松的流动性局面， 本基金将 保持中性偏长久期，均衡配 置同业存
款、大额存单、逆回购、金 融债和短期融资券等 品种， 以追求相对稳定的投资收益 。同时强调组
合流动性管理，精选流动性 好、资质好的个券， 重视持 仓债券的信用风险，避免债 券资产违约的
情况出现。
感谢基金持有人对本基金的 信任和支持，我们 将本着勤 勉尽责的精神，秉承“诚信 是基、回
报为金”的原则，力争获取与基金持有人风险特征一致的稳健回报。
4.6 管 理人对报告 期内基金 估值程序等 事项的 说明
根据《中国证监会关于证券 投资基金估值业务 的指导意 见》 、 《证券投资基金会计 核算业务指
引》及相关会计核算业务细 则，本管理人对所管 理的基 金各项资产进行核算，本报 告期间没有需
要披露的对基金估值有重大影响的估值程序调整等信息。现对本基金管理人估值程序说明如下：
本基金管理人成立了东方基 金管理有限责任公 司估值委 员会（以下简称“估值委员 会” ） ，成
员由分管运营副总经理、分 管投研副总经理、督 察长以 及运营部、投研部门（包括 但不限于权益
投资部、固定收益部、量化投资部） 、风险管理部负责人组成，估值委员会设立委员会主任 1 名，
委员会 副主任 1-2 名，估值委员会成员均具备良好的专业知识、专业胜任能力和独立性，熟悉基
金投资品种及基金估值法律法规。职责分工分别如下：
1.委员会主任 东方金证通货币 2018 年半年度报告摘要
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负责定期或不定期组织召开估值委员会工作会议， 就估值参与各方提交的估值问题组织讨论，
进行决议并组织实施； 因特殊原因， 委员会主任无法履 行职责时， 由副主任代理其行使主任职责。
2.运营部
①自行或应各方需求提请估值委员会主任召开估值委员会会议。
②征求托管行意见并借鉴行业界通行做法，提出估值模型和估值方法的修改意见。
③根据估值委员会会议决定 的估值方法、估值 模型及参 数计算具体投 资品种的公允 价值并据
以对基金等投资组合进行估值。
④负责编制投资组合持有的投资品种变更估值方法的相关公告。
3.投研部门
当基金等投资组合持有没有市价或不存在活跃市场的投资品种（简称“停牌有价证券” ）时，
根据估值委员会要求和运营部的估值方案, 负责评估现有估值政策和估值方法是否公允、 适当， 对
估值方法有失公允性的 “停牌有价证券 ”， 建议或提示运营部提请估值委员会主任召开估值会议。
4.风险管理部
在日常监控和风险管理过程 中发现估值政策和 估值方法 有失公允性时，建议或提示 运营部提
请估值委员会主任召开估值会议。
上述参与估值流程的各方之间不存在任何的重大利益冲突。
截至本报告期期末，公司已 与中央国债登记结 算有限责 任公司签署了《中债收益率 曲线和中
债估值最终用户服务协议》 ， 并依据其提供的中债收益率曲线及估值价格对公司旗下基金持有的银
行间固定收益品种进行估值 （适用非货币基金） 或影子定价 （适用货币基金） 。 公司与中证指数有
限公司签署了 《债券估值数据服务协议》 ， 并依据其提供的中证债券估值数据对公司旗下基金持有
的交易所固定收益品种进行估值（适用非货币基金） 。
4.7 管 理人对报告 期内基金 利润分配情 况的说 明
本报告期内，根据相关法 律 法规和基金合同要 求以及实 际运作情况，本基金应分配 且已分配
利润 8,988,418.76 元；本基金本报告期末无应分配而 尚未分配利润的情况。
4.8 报 告 期内管理人 对本基金持有 人数或基金 资产净 值预警情形 的说明
报告期内，本基金不存在连 续二十个工作日基 金份额持 有人数量低于二百人或基金 资产净值
低于五千万元的情形。 东方金证通货币 2018 年半年度报告摘要
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§5 托管人报告
5.1 报 告期内本基 金托管人 遵规守信情 况声明
本报告期内，本基金托管人 在对东方金证通货 币市场基 金的托管过程中，严格遵守 《证券投
资基金法》及其他法律法规 和基金合同、托管协 议的有 关规定，依法安 全保管了基 金财产，不存
在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托 管人对报告 期内本基 金投资运作 遵规守 信、净值 计算、利润 分配
等情 况的说明
本报告期内，按照相关法律 法规和基金合同、 托管协议 的有关规定，本托管人对本 基金的投
资运作方面进行了监督，对 基金资产净值计算、 基金份 额申购赎回价格的计算、基 金费用开支等
方面进行了认真的复核，未 发现基金管理人有损 害基金 份额持有人利益的行为，在 各重要方面的
运作严格按照基金合同的规定进行。
本报告期内，本基金已分配利润 8,988,418.76 元。
5.3 托 管人对本半 年度报告 中财务信息 等内容 的真实、 准确和完整 发表
意见
由东方金证通货币市场基金 管理人 —东方基金 管理有限 责任公司编制，并经本托管 人复核审
查的本半年度报告中的财务 指标、净值表现、财 务会计 报告、投资组合报告等内容 真实、准确和
完整。
§6 半 年度财务 会计报告（ 未经审计 ）
6.1 资产 负债表
会计主体： 东方金证通货币市场基金
报告截止日： 2018 年 6 月 30 日
单位：人民币元
资 产
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
资 产：
东方金证通货币 2018 年半年度报告摘要
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银行存款 109,874,167.25 52,890,929.61
结算备付金 - -
存出保证金 - -
交易性金融资产 247,685,089.96 167,501,374.52
其中：股票投资 - -
基金投资 - -
债券投资 247,685,089.96 167,501,374.52
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 60,656,410.98 24,643,356.96
应收证券清算款 - -
应收利息 1,431,726.40 828,249.68
应收股利 - -
应收申购款 - -
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 419,647,394.59 245,863,910.77
负债和 所有者权益
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 65,699,767.15 38,029,660.98
应付证券清算款 - -
应付赎回款 - -
应付管理人报酬 110,549.60 82,180.36
应付托管费 35,375.88 26,297.71
应付销售服务费 110,549.60 82,180.36
应付交易费用 18,066.63 17,500.83
应交税费 - -
应付利息 10,235.24 5,641.24
应付利润 48,614.66 22,994.52
递延所得税负债 - -
其他负债 135,863.46 199,000.00
负债合计 66,169,022.22 38,465,456.00
所有者 权益：
实收基金 353,478,372.37 207,398,454.77
未分配利润 - -
所有者权益合计 353,478,372.37 207,398,454.77
负债和所有者权益总计 419,647,394.59 245,863,910.77
注： 报告截止日 2018 年 6 月 30 日 ， 东方金证通货 币基金份额净值 1.0000 元， 基金份额总额东方金证通货币 2018 年半年度报告摘要
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353,478,372.37 份。
6.2 利 润表
会计主体： 东方金证通货币市场基金
本报告期： 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项 目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6
月 30 日
上年度 可比期间
2017 年1 月1 日至2017 年6
月 30 日
一、收 入 10,726,967.65 1,923,698.76
1. 利息收入 10,700,133.85 1,922,505.39
其中：存款利息收入 2,314,312.31 993,760.47
债券利息收入 5,805,182.93 478,854.34
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 2,580,638.61 449,890.58
其他利息收入 - -
2. 投资收益（损失以“- ”填列） 26,833.80 1,193.37
其中：股票投资收益 - -
基金投资收益 - -
债券投资收益 26,833.80 1,193.37
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 - -
3. 公允价值变动收益 （损失以 “- ”
号填列）
- -
4. 汇兑收益 （损失以 “- ” 号填列） - -
5. 其他收入 （损失以 “- ” 号填列） - -
减： 二 、费用 1,738,548.89 395,709.68
1．管理人报酬 603,569.19 120,260.96
2．托管费 193,142.13 38,483.49
3．销售服务费 603,569.19 120,260.96
4．交易费用 1.49 135.00
5．利息支出 212,841.98 13,064.01
其中：卖出回购金融资产支出 212,841.98 13,064.01
6． 税金及附加
- -
7．其他费用 125,424.91 103,505.26
三、利 润总额（亏损 总额以“-”
号填列 ）
8,988,418.76 1,527,989.08
减：所得税费用 - -
四 、 净利润（净亏损以“- ” 号填 8,988,418.76 1,527,989.08 东方金证通货币 2018 年半年度报告摘要
第 14 页 共29 页
列）
6.3 所 有者权益（ 基金净值 ）变动表
会计主体： 东方金证通货币市场基金
本报告期：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年6 月 30 日
实收基 金 未分配 利润 所有者 权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
207,398,454.77 - 207,398,454.77
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期净利润）
- 8,988,418.76 8,988,418.76
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“- ”号填
列）
146,079,917.60 - 146,079,917.60
其中：1. 基金申购款 6,465,011,802.20 - 6,465,011,802.20
2.基金赎回款 -6,318,931,884.60 - -6,318,931,884.60
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填列）
- -8,988,418.76 -8,988,418.76
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
353,478,372.37 - 353,478,372.37
项目
上年度 可比期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年6 月 30 日
实收基 金 未分配 利润 所有者 权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
88,574,772.46 - 88,574,772.46
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期净利润）
- 1,527,989.08 1,527,989.08
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“- ”号填
51,307,581.06 - 51,307,581.06 东方金证通货币 2018 年半年度报告摘要
第 15 页 共29 页
列）
其中：1. 基金申购款 853,923,579.79 - 853,923,579.79
2.基金赎回款 -802,615,998.73 - -802,615,998.73
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填列）
- -1,527,989.08 -1,527,989.08
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
139,882,353.52 - 139,882,353.52
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______ 刘鸿鹏______
______刘鸿鹏______
____ 肖向辉____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报 表附注
6.4.1 基金 基本情况
东方金证通货币市场基金（以下简称“本基金” ）根据 2015 年 11 月19 日中国证监会《关于
准予东方金证通货币市场基 金注册的批复》 （ 证监许可 【2015】2652 号）的核准，由基 金发起人
东方基金管理有限责任公司 依照《中华人民共和 国证券 投资基金法》和《东方金证 通货 币市场基
金基金合同》自 2016 年 3 月 14 日至 2016 年 3 月 16 日 公开募集设立。本基金为货币市场基金，
首次设立募集不包括认购资金利息共募集 200,054,098.90 元人民币， 业经瑞华会计师事务所 （特
殊普通合伙） “ 瑞华验字【2016 】第 01300004 号”验资报告验证。经向中国证监会备案， 《东方
金证通货币市场基金基金合同》于 2016 年 3 月18 日正 式生效，基金合同生效日的基金份额总额
为 200,057,099.15 份基金单位，其中认购资金利息折 合 3,000.25 份基金单位。本基金的基金管
理人为东方基金管理有限责任 公司，基金托管人为中国民生银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券 投资基金法》和《 东方金证 通货币市场基金基金合同》 的有关规
定，本基金主要投资于：现金 ；通知存款；期限 在一年 以内(含一年) 的银行存款、 债券回购、中
央银行票据、同业存单；剩 余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券、资产支持证 券、非金融企
业债务融资工具及法律
法规或中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可以将
其纳入投资范围。 东方金证通货币 2018 年半年度报告摘要
第 16 页 共29 页
6.4.2 会计 报表的编制 基础
本基金的会计报表按照中国财政部 2006 年 2 月15 日颁 布的《企业会计准则 — 基本准则》和
38 项具体会计准则、 其后颁布的企业会计准则应用指南、 企业会计准则解释以及其他相关规定 （以
下合称 “企业会计准则 ”） 及应用指南、中国证 券业协 会制定的《证券投资基金会 计核算业务指
引》 、中国证监会制定的《关 于进一步规范证券 投资基 金估值业务的指导意见》 、中 国证监会颁布
的《关于证券投资基金执行< 企业会计准则>估值 业务及 份额净值计价有关事项的通知 》 、 《证券投
资基金信息披露管理办法》 、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则 第 3 号— 半年度报告 的内容
与格式》 、 《证券投资基金信息披露 XBRL 模板 第 3 号—年 度报告和半年度报告》 、 《证券投资基金信
息披露编报规则第 3 号—会计报表附注的编制及披露》 及中国证监会颁布的其他相关规定编制。
6.4.3 遵循 企业会计准 则及其他有 关规定的声明
本基金编制的财务报表符合 企业会计准则及其 他有关规 定要求，真实、完整地反映 了本基金
2018 年6 月30 日的财务状况以及2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日的经营成果和基金净值变
动情况。
6.4.4 本报 告期所采用 的会计政策 、会计估计与最近 一期年度报 告相一致的说 明
本基金本报告期会计报表所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告保持一致。
6.4.5 会计 政策和会计 估计变更以 及差错更正的说明
6.4.5.1 会计 政策变更的 说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计政策变更。
6.4.5.2 会计 估计变更的 说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计估计变更。
6.4.5.3 差错 更正的说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、 国家税务总局财税[2004]78 号 《财政部、 国家税务总局关于证券投资基金税收
政策的通知》 、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、财税[2016]36 号《关于
全面推开营业税改征增值 税试点的通知》 、 财税[2016]46 号《关于进一步明确全 面推开营改增试
点金融业有关政策的通知》 、 财税[2016]70 号 《关于金融 机构同业往来等增值税政策的补充通知》 、
财税[2016]140 号《财政部、国家 税务总局关于明确 金 融、房地产开发、教育辅 助服务等增值税
政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作， 主要税项列示如下：
1、于 2016 年 5 月 1 日前 ， 以发行基金方式募集资金不 属于营业税征收范围， 不征收营业税。东方金证通货币 2018 年半年度报告摘要
第 17 页 共29 页
对证券投资基金管理人运用基金买卖债券的差价收入免征营业税。 自 2016 年 5 月 1 日起， 金融业
由缴纳营业税改为缴纳增值税。 对证券投资基金管理人运用基金买卖债券的转让收入免征增值税，
对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税，存款利息收入不征收增值税。
根据规定， 基金产品运营过程中发生的增值税应税行为， 以基金产品管理人为增值税纳税人。
2、 对基金从证券市场中取得的收入， 包括买卖债券的差 价收入， 债券的利息收入及其他收入，
暂不征收 企业所得税。
3、 对基金取得的企业债券利息收入， 应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%
的个人所得税。
6.4.7 关联 方关系
6.4.7.1 本报 告期存在控 制关系或其 他重大利害关系的 关联方发生 变化的情况
本报告期内不存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。
6.4.7.2 本报 告期与基金 发生关联交 易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
东北证券股份有限公司 本基金管理人股东、销售机构
东方基金管理有限责任公司 本基金管理人、注册登记机构、直销机构
中国民生银行股份有限公司 本基金托管人、销售机构
6.4.8 本报 告期及上年 度可比期间 的关联方交易
下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8.1 通过 关联方交易 单元进行的 交易
6.4.8.1.1 股票 交易
本基金本报告期及上年度可比期间，未通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.8.1.2 债券 交易
本基金本报告期及上年度可比期间，未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.8.1.3 债券 回购交易
单位：人民币元
关联方名称
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1 月1 日至2017 年6月30日 东方金证通货币 2018 年半年度报告摘要
第 18 页 共29 页
回购成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例
回购成交金额
占当期债券
回购
成交总额的比例
东北证券股份有
限公司
0 0 20,580,000.00 100.00%
6.4.8.1.4 权证 交易
本基金本报告期及上年度可比期间，未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.8.1.5 应支 付关联方的 佣金
本基金本报告期及上年 度可比期间，未发生 与关联 方的佣金费用，期末无应支 付关联方的佣
金。
6.4.8.2 关联 方报酬
6.4.8.2.1 基金 管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018 年1月1日至2018年6月30
日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017 年6月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理费
603,569.19 120,260.96
其 中 ： 支 付 销 售 机 构 的
客户维护费
398,222.69 39,176.77
注：①计提标准：基金管理费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下：
H＝ E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
②计提方式与支付方式：基 金管理费每日计算， 逐日累 计至每月月末，按月支付， 由基金管理人
于次月前三个工作日内向基金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于三个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
6.4.8.2.2 基金 托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018 年1月1日至2018年6月30
日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017 年6月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 193,142.13 38,483.49 东方金证通货币 2018 年半年度报告摘要
第 19 页 共29 页
的托管费
注：①计提标准：基金托管费按前一日基金资产净值的 0.08%年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.08%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
②计提方式与支付方式：基 金托管费每日计算， 逐日累 计至每月月末，按月支付， 由基金管理人
于次月前三个工作日内向基金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于三个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
6.4.8.2.3 销售 服务费
金额单位：人民币元
获得销售服务费
各关联方名称
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
当期发生的基金应支付的销售服务费
东方基金管理有限责任公司 161.54
东北证券股份有限公司 603,368.10
合计 603,529.64
获得销售服务费
各关联方名称
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
当期发生的基金应支付的销售服务费
东方基金管理有限责任公司 60,894.79
合计 60,894.79
注：①计提标准：基金销售费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下：
H＝ E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金销售服务费
E 为前一日的基金资产净值
②计提方式与支付方式：基 金销售服务费每日计 提，逐 日累计至每月月末，按月支 付。由基金管
理人于次月前三个工作日内向基金托管人发送基金销售服务费划付指令， 经基金托管人复核后于
三个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构， 由登记机构代付给销售机构。 若遇法定节假
日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日支付。
6.4.8.3 与关 联方进行银 行间同业市 场的债券( 含回购) 交易
本基金本报告期及上年度可比期间， 均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.8.4 各关 联方投资 本 基金的情况
6.4.8.4.1 报告 期内基金管 理人运用固 有资金投资本基 金的情况 东方金证通货币 2018 年半年度报告摘要
第 20 页 共29 页
份额单位：份
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6
月 30 日
上年度可比期间
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30
日
基金合同生效日（ 2016 年
3 月 18 日 ）持有的基金份
额
- -
期初持有的基金份额 - -
期间申购/ 买入总份额 - 50,017,007.60
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/ 卖出总份额 - -
期末持有的基金份额 - 50,017,007.60
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
- 35.7600%
注：根据《东方金证通货币市场证券投资基金招募说明书》的规定，本基金不收取申购费。
6.4.8.4.2 报告 期末除基金 管理人之外 的其他关联方投 资本基金的 情况
本报告期末及上年度末，除基金管理人之外的其他关联方均未投资本基金。
6.4.8.5 由关 联方保管的 银行存款余 额及当期产生的利 息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
期末余额 当期 利息收入 期末余额 当期 利息收入
中国民生银行股份有
限公司
874,167.25 139,160.89 11,265,864.42 41,646.40
注：①存款期末余额中包含定期存款。
②当期利息收入包括由关联方保管的活期存款、定期存款和备付金存款产生的利息收入。
6.4.8.6 本基 金在承销期 内参与关联 方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间，未在承销期内参与关联方承销的证券。
6.4.9 期末 （ 2018 年6 月30 日 ）本 基金持有的流 通受限证券
6.4.9.1 因认 购新发/ 增发证券而于 期末持有的 流通受 限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/ 增发证券而于期末流通受限的证券。
6.4.9.2 期末 持有的暂时 停牌等流通 受限股票
本基金本报告期末未持有股票。
6.4.9.3.1 银行 间市场债券 正回购
截至本报告期末 2018 年 6 月 30 日止， 本基金从事银行 间市场债券正回购交易形成的卖出回东方金证通货币 2018 年半年度报告摘要
第 21 页 共29 页
购证券款余额 65,699,767.15 元，是以如下债券作为质 押：
金额单位：人民币元
债券代码 债券名称 回购到期日 期末估值单价 数量（张） 期末估值总额
111811076 18 平安银
行 CD076
2018 年 7 月 2
日
99.04 130,000 12,874,754.84
111809170 18 浦发银
行 CD170
2018 年 7 月 2
日
99.20 300,000 29,759,458.05
111809147 18 浦发银
行 CD147
2018 年 7 月 2
日
99.39 300,000 29,817,248.38
合计
730,000 72,451,461.27
-
6.4.9.3.2 交易 所市场债券 正回购
截至本报告期末 2018 年 06 月 30 日止， 本基金未持有在 交易所市场正回购交易中作为抵押的
债券。
6.4.10 有助 于理解和分 析会计报表 需要说明的其他事 项
截至本半年度报告报出日， 本基金无需要披露 的有助于 理解和分析会计报表需要说 明的其他
事项。
§7 投资组合报 告
7.1 期 末基金资产 组合情况
金额单位:人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例
（% ）
1 固定收益投资 247,685,089.96 59.02
其中：债券 247,685,089.96 59.02
资产支持证券 - -
2 买入返售金融资产 60,656,410.98 14.45
其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - -
3 银行存款和结算备付金合计 109,874,167.25 26.18
4 其他各项 资产 1,431,726.40 0.34
5 合计 419,647,394.59 100.00
7.2 债 券回购融资 情况
金额单位: 人民币元 东方金证通货币 2018 年半年度报告摘要
第 22 页 共29 页
序号 项目 占基金资产净值的比例（％）
1 报告期内债券回购融资余额 2.41
其中：买断式回购融资 -
序号 项目 金额 占基金资产净值的比例（％）
2 报告期末债券回购融资余额 65,699,767.15 18.59
其中：买断式回购融资 - -
注：报告期内债券回购 融资余额占基金资产 净值的 比例为报告期内每个交易日 融资余额占资
产净值比例的简单平均值。
债券 正回购的资 金余额超过基 金资产净值 的 20% 的说 明
序号 发生日期 融资余额占基金资产
净值比例 （% ）
原因 调整期
1 2018 年 4 月
23 日
20.51 连 续 多 日 出 现 巨 额 赎
回， 导致该比例被动超
标
1 天
7.3 基 金投资组合 平均剩余 期限
7.3.1 投资 组合平均剩 余期限基本 情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限
81
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 109
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 39
报告 期内投资组 合平均剩余期 限超过 120 天情 况说明
本基金本报告期内不存在投资组合平均剩余期限超过 120 天的情况。
7.3.2 期末 投资组合平 均剩余期限 分布比例
序号 平均剩余期限
各期限资产占基金资产净
值的比例（% ）
各期限负债占基金资产净
值的比例（% ）
1 30 天以内 23.06 18.59
其中：剩余存续期 超过 397
天的浮动利率债
- -
2 30 天( 含) —60 天 16.87 -
其中：剩余存续期 超过 397
天的浮动利率债
- -
3 60 天( 含) —90 天 58.88 -
其中：剩余存续期 超过 397
天的浮动利率债
- - 东方金证通货币 2018 年半年度报告摘要
第 23 页 共29 页
4 90 天( 含) —120 天 5.58 -
其中：剩余存续期 超过 397
天的浮动利率债
- -
5 120 天( 含) —397 天（含） 13.93 -
其中：剩余存续期 超过 397
天的浮动利率债
- -
合计 118.31 18.59
7.4 报 告 期内投资组 合平均剩余存 续期超过 240 天情 况说明
本基金本报告期内不存在投资组合平均剩余存续期超过 240 天的情况。
7.5 期 末按债券品 种分类的 债券投资组 合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 摊余成本 占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 39,964,288.59 11.31
其中：政策性金融债 39,964,288.59 11.31
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 同业存单 207,720,801.37 58.76
8 其他 - -
9 合计 247,685,089.96 70.07
10 剩余存续期超过397 天的浮动利率债券 - -
7.6 期 末按摊余成 本占基金 资产净值比 例大小 排序的前 十名债券投 资明
细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 债券数量(张) 摊余成本
占基金资产净值
比例（％）
1 111809147 18 浦发银
行 CD147
300,000 29,817,248.38 8.44
2 111818128 18 华夏银
行 CD128
300,000 29,817,132.52 8.44
3 111809170 18 浦发银 300,000 29,759,458.05 8.42 东方金证通货币 2018 年半年度报告摘要
第 24 页 共29 页
行 CD170
4 170410 17 农发 10 200,000 19,994,478.83 5.66
5 180207 18 国开 07 200,000 19,969,809.76 5.65
6 111818158 18 华夏银
行 CD158
200,000 19,834,129.42 5.61
7 111819120 18 恒丰银
行 CD120
200,000 19,820,361.56 5.61
8 111811076 18 平安银
行 CD076
200,000 19,807,315.14 5.60
9 111814097 18 江苏银
行 CD097
200,000 19,601,895.24 5.55
10 111893640 18 哈尔滨
银行 CD064
100,000 9,897,541.24 2.80
7.7 “ 影子定价” 与“摊余 成本法”确 定的基 金资产净 值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在 0.25( 含)-0.5% 间的次数 -
报告期内偏离度的最高值 0.1183%
报告期内偏离度的最低值 -0.0012%
报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0344%
报告 期内负偏离 度的绝对值达 到 0.25% 情况说 明
本基金本报告期内不存在负偏离度的绝对值达到 0.25% 的情况。
报告 期内正偏离 度的绝对值达 到 0.5% 情况说明
本基金本报告期内不存在正偏离度的绝对值达到 0.5% 的情况。
7.8 期 末按公允价 值占基金 资产净值比 例大小 排序的前 十名资产支 持证
券投 资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.9 投 资组合报告 附注
7.9.1 基金 计价方法说明
本基金采用摊余成本法计价。
7.9.2
东方金证通货币 2018 年半年度报告摘要
第 25 页 共29 页
本报告期内本基金投资的前 十名证券的发行主 体未发现 存在被监管部门立案调查， 或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
7.9.3 期末 其他各项资 产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 1,431,726.40
4 应收申购款 -
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 1,431,726.40
§8 基金份额持 有人信息
8.1 期 末基金份额 持有人户 数及持有人 结构
份额单位：份
持有人户
数( 户)
户均持有
的基金份
额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额比
例
持有份额 占总份额比例
11,887 29,736.55 20,062,767.89 5.68% 333,415,604.50 94.32%
8.3 期末 货币市场 基金前十名 份额持有 人情况
序号 持有人类别 持有份额（份） 占总份额比例
1 企业客户委托资金 16,576,137.02 4.69
2 个人客户委托资金 5,349,635.82 1.51
3 个人客户委托资金 3,919,072.81 1.11
4 个人客户委托资金 3,504,992.43 0.99
5 个人客户委托资金 3,070,718.55 0.87
6 个人客户委托资金 2,814,382.77 0.80 东方金证通货币 2018 年半年度报告摘要
第 26 页 共29 页
7 个人客户委托资金 2,738,685.71 0.77
8 个人客户委托资金 2,563,357.27 0.73
9 个人客户委托资金 2,145,667.15 0.61
10 个人客户委托资金 2,129,927.52 0.60
8.4 期 末基金管理 人的从业 人员持有本 基金的 情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持
有本基金
21.12 0.0000%
8.5 期 末基金管理 人的从业 人员持有本 开放式 基金份额 总量区间的 情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部
门负责人 持有本开放式基金
0
本基金基金经理 持有本开放式基金
0
§9 开放式基金 份额变动
单位：份
基金合同生效日（2016 年 3 月 18 日）基金份额总额 200,057,099.15
本报告期期初基金份额总额 207,398,454.77
本报告期基金总申购份额 6,465,011,802.20
减:本报告期基金总赎回份额 6,318,931,884.60
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 353,478,372.37
注：基金总申购份额包含基金转换入份额，基金总赎回份额包含基金转换出份额。 东方金证通货币 2018 年半年度报告摘要
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§10 重大事件揭 示
10.1 基 金份额持有 人大会决 议
本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基 金管理人、 基金托管 人的专门基金托 管部门的 重大人事变 动
本基金托管人中国民生银行股份有限公司于 2018 年 4 月 19 日公告，根据工作需要，任命张
庆先生担任本公司资产托管部总经理，主持资产托管部相关工作。
本报告期内，基金管理人发生重大人事变动。
10.3 涉 及基金管理 人、基金 财产、基金托管 业务的诉 讼
截至报告期末，公司不存在诉讼情况。
本报告期内无涉及本基金基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基 金投资策略 的改变
本报告期内本基金投资策略未发生改变。
10.5 为 基金进行审 计的会计 师事务所情况
本基金本报告期内审计机构未发生变更。
10.6 管 理人、托管 人及其高 级管理人员受稽 查或处罚 等情况
本报告期内本基金管理人、托管人及其高级管理人员未受到监管部门稽查或处罚。
10.7 基金 租用证券 公司交易单 元的有关 情况
10.7.1 基金 租用证券公 司交易单元 进行股票投资及佣 金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
佣金
占当期佣金
总量的比例 东方金证通货币 2018 年半年度报告摘要
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例
南京证券股份
有限公司
2 - - - - -
东北证券股份
有限公司
2 - - - - -
平安证券有限
责任公司
2 - - - - -
兴业证券股份
有限公司
2 - - - - -
民生证券股份
有限公司
2 - - - - -
注： （1）此处的佣金指 本基金通过券商的 交易单元 进行股票、权证等交易而合计 支付该券商
的佣金合计,不单指股票交易佣金。
（2 ）交易单元的选择标准和程序
券商选择标准：①资力雄厚，信誉良好，注册资本不少于 3 亿元人民币； ②财务状况良好，各项
财务指标显示公司经营状况 稳定； ③经营行为规 范，最 近两年未因重大违规行为而 受到中国证监
会和中国人民银行处罚； ④ 内部管理规范、严格 ，具备 健全的内控制度，并能满足 基金运作高度
保密的要求； ⑤ 具备基金运 作所需的高效、安全 的通讯 条件，交易设施符合代理基 金进行证券交
易的需要，并能为基金提 供 全面的信息 服务；⑥ 研究实 力较强，有固定的研究机构 和专门研究人
员，能及时为基金提供高质 量的咨询服务，包括 宏观经 济报告、行业报告、市场走 向分析、个股
分析报告及其他专门报告， 并能根据基金投资的特定要求， 提供专门研究报告； ⑦收取的佣金率。
券商选择程序：①对符合选 择标准的券商的服务 进行评 价；②拟定租用对象：由投 研部门根据以
上评价结果拟定备选的券商 ；③签约：拟定备选 的券商 后，按公司签约程序与备选 券商签约。签
约时，要明确签定协议双方的公司名称、委托代理期限、佣金率、双方的权利义务等。
（3）本报告期内本基金 无新增租用交易单元
10.7.2 基金 租用证券公 司交易单元 进行其他证券投资 的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交 金额
占当期权证
成交总额的
比例
南京证券股份
有限公司
- - - - - -
东北证券股份
有限公司
- - - - - - 东方金证通货币 2018 年半年度报告摘要
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平安证券有限
责任公司
- - - - - -
兴业证券股份
有限公司
- - - - - -
民生证券股份
有限公司
- - - - - -
10.8 偏 离度绝对值 超过 0.5% 的情况
本基金本报告期内不存在偏离度绝对值超过 0.5%的情况。
§11 影响投资者 决策的其 他重要信息
11.1 报告 期内单一投 资者持有 基金份额比例达 到或超过 20% 的情况
本基金本报告期内不存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
东方基金管理有限责任公司
2018 年8 月28 日
