西部利得久安回报灵活配置混合型证券投
资基金
2018年半年度报告
2018 年6月30 日
基金管理人：西部利得基金管理有限公司
基金托管人：平安银行股份有限公司
送出日期：二〇一八年八月二十八日 西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018 年 8 月 27 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2018 年1 月1日起至 6 月30 日止。 西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2?
1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2?
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3?
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 6?
2.1 基金基本情况 .............................................................................................................................. 6 ?
2.2 基金产品说明 .............................................................................................................................. 6 ?
2.3 基金管理人和基金托管人 .......................................................................................................... 7?
2.4 信息披露方式 .............................................................................................................................. 8 ?
2.5 其他相关资料 .............................................................................................................................. 8 ?
§3 主要财务指标和基金净值表现 ........................................................................................................... 9?
3.1 主要会计数据和财务指标 .......................................................................................................... 9?
3.2 基金净值表现 .............................................................................................................................. 9 ?
3.3 其他指标 ....................................................................................................... 错误!未定义书签。?
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 11?
4.1 基金管理人及基金经理情况 .................................................................................................... 11?
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................ 12?
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................ 12?
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................ 13?
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................ 13?
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 14?
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 14?
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................................ 14?
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 15?
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 15?
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 15?
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ........................ 15?
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ................................................................................................. 16?
6.1 资产负债表 ................................................................................................................................ 16?
6.2 利润表 ........................................................................................................................................ 17?西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告
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6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................................................................ 18?
6.4 报表附注 .................................................................................................................................... 19?
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 38?
7.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................................................ 38?
7.2 期末按行业分类的股票投资组合 ............................................................................................ 38?
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................................ 39?
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ........................................................................................ 42?
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .................................................................................... 54?
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................ 54?
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................ 54?
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ................ 55?
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............................ 55?
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .................................................................. 55?
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................................................. 55?
7.12 投资组合报告附注 .................................................................................................................. 55?
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 57?
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................ 57?
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................................................... 57?
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ................................ 57?
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 58?
§10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 59?
10.1 基金份额持有人大会决议 ...................................................................................................... 59?
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 59?
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 59?
10.4 基金投资策略的改变 .............................................................................................................. 59?
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................. 59?
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 59?
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .............................................................................. 59?
10.8 其他重大事件 .......................................................................................................................... 60?
§11 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................... 61?西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告
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11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ...................................... 61?
11.2 影响投资者决策的其他重要信息 .......................................................................................... 61?
§12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 62?
12.1 备查文件目录 .......................................................................................................................... 62?
12.2 存放地点 .................................................................................................................................. 62?
12.3 查阅方式 .................................................................................................................................. 62?
西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金
基金简称 西部利得久安回报混合
场内简称 -
基金主代码 673100
前端交易代码 -
后端交易代码 -
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2017年3月21日
基金管理人 西部利得基金管理有限公司
基金托管人 平安银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 33,884,973.35份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 -
上市日期 -
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金主要通过优化配置债券类资产、权益类资产，
在严格控制风险的前提下，力求获得长期稳定的收益。
投资策略
本基金投资策略由自上而下的资产配置计划和自下而
上的单个证券选择计划组成。根据对宏观经济趋势、
国家宏观政策趋势、行业及企业盈利和信用状况、债
券市场和股票市场估值水平及预期收益等动态分析，
决定债券类、权益类资产配置比例。
1、股票投资策略
通过持续、系统、深入的基本面研究，挖掘企业内在
价值，寻找具备长期增长潜力的上市公司，本基金将
在这些公司估值相对便宜的时候进行投资，与这些公
司一起高速成长。
本基金将根据上市公司的行业特性及公司本身的特
点，选择合适的股票估值方法。可供选择的估值方法
包括市盈率法（P/E）、市净率法（P/B）、市盈率－
长期成长法（PEG）、企业价值/销售收入(EV/SALES)、
企业价值/息税折旧摊销前利润法（EV/EBITDA）、自
由现金流贴现模型 （FCFF， FCFE） 或股利贴现模型 （DDM）
等。通过估值水平分析，基金管理人力争发掘出价值
被低估的股票。 西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告
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2、债券投资策略
债券类投资采取积极主动的投资策略包括确定债券组
合久期、债券组合期限结构及类属配置、单个资产选
择等。本基金根据对利率趋势的判断来确定基金资产
的久期。在预期利率上升时，缩短基金资产的久期，
以规避资本损失或获取更高的收益；在预期利率下降
时，延长基金资产的久期，以获取资本利得或锁定较
高的收益。
本基金对国债的投资侧重于利率风险和流动性风险分
析，对金融债、企业债的投资侧重于信用风险分析。
本基金还将关注可转债价格与其所对应股票价格的相
对变化，综合考虑可转债的市场流动性等因素，确定
投资可转债的投资品种和投资比例。
3、资产支持证券的投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益
率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略，
在严格遵守法律法规和基金合同基础上，通过信用研
究和流动性管理，选择经风险调整后相对价值较高的
品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
4、股指期货投资策略
在股指期货投资上，本基金以避险保值、管理投资组
合的系统性风险、改善投资组合的风险收益特性为主。
在控制风险的前提下，谨慎适当参与股指期货的投资。
业绩比较基准 沪深 300 指数收益率*20%+中证全债指数收益率*80%。
风险收益特征
本基金为混合型基金，在通常情况下其预期风险和预
期收益高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票
型基金，属于证券投资基金中等风险水平的投资品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 西部利得基金管理有限公司 平安银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 赵毅 方琦
联系电话 021-38572888 0755-22160168
电子邮箱 service@westleadfund.com FANGQI275@pingan.com.cn
客户服务电话
4007-007-818;021-38572666 95511-3
传真 021-38572750 0755-82080387
注册地址
中国 （上海） 自由贸易试验区
杨高南路 799 号11层 02、 03
单元
广东省深圳市罗湖区深南东路
5047号
办公地址
上海市浦东新区陆家嘴世纪
金融广场 3号楼 11 楼
广东省深圳市罗湖区深南东路
5047号
邮政编码 200127 518001 西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告
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法定代表人 徐剑钧 谢永林
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《证券日报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
www.westleadfund.com
基金半年度报告备置地点
基金管理人处——上海市浦东新区陆家嘴世纪金融
广场3号楼11楼
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 西部利得基金管理有限公司
上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广
场 3 号楼11 楼
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2018年 1 月1 日 - 2018年 6月 30 日 )
本期已实现收益 -3,514,083.24
本期利润 -4,116,007.94
加权平均基金份额本期利润 -0.1172
本期加权平均净值利润率 -10.63%
本期基金份额净值增长率 -10.40%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2018 年6 月30 日 )
期末可供分配利润 1,172,675.87
期末可供分配基金份额利润 0.0346
期末基金资产净值 35,057,649.22
期末基金份额净值 1.0346
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2018 年6 月30 日 )
基金份额累计净值增长率 14.75%
注：
1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相
关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.期末可供分配利润， 采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数 （为
期末余额，不是当期发生数） 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 -4.51% 1.27% -1.03% 0.26% -3.48% 1.01%
过去三个月 -4.83% 1.10% -0.32% 0.24% -4.51% 0.86%
过去六个月 -10.40% 1.09% 0.78% 0.23% -11.18% 0.86%西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告
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过去一年 5.05% 0.91% 2.65% 0.19% 2.40% 0.72%
自基金合同
生效起至今
14.75% 0.85% 4.13% 0.18% 10.62% 0.67%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
西部利得基金管理有限公司（简称“西部利得基金” ，下同）经中国证券监督管理委员会(证
监许可[2010]864 号)批准成立于 2010年 7 月20 日。公司由西部证券股份有限公司和利得科技有
限公司合资控股，注册资本 3.5 亿元人民币，其中西部证券股份有限公司占比 51%，利得科技有
限公司占比 49%，注册地上海。
截至 2018 年6 月30 日，本基金管理人旗下共管理 29 只开放式基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
盛丰衍
本基金
基金经
理
2018年1月26
日
- 四年
复旦大学理学硕士，曾任
光大证券股份有限公司权
益投资助理、上海光大证
券资产管理有限公司研究
员、兴证证券资产管理有
限公司量化研究员。2016
年 10 月加入本公司， 有基
金从业资格，中国国籍。
刘荟
本基金
基金经
理
2017年3月21
日
2018年5月16
日
九年
辽宁大学理学硕士，曾任
群益证券股份有限公司研
究员。2014年 1 月加入本
公司，现任公司公募投资
部副总经理，具有基金从
业资格，中国国籍。
冷文鹏
本基金
基金经
理
2017年4月6日
2018年5月16
日
十二年
中国人民银行研究生部金
融学硕士，曾任中国经济
技术投资担保有限公司产
品经理、华夏基金管理有
限公司高级经理、新华基
金管理有限公司研究员、
华泰柏瑞基金管理有限公
司高级研究员。2016年4
月加入本公司，具有基金西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告
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从业资格，中国国籍。
注：1.基金经理的任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日；若该基金经理自
基金合同生效日起即任职，则任职日期为基金合同生效日；
2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券法》 、 《证券投资基金法》 、本基金《基金合同》
和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制
风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内本基金运作管理符合有关法律法规
和基金合同的规定，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
对于场内交易，本基金管理人按照时间优先、价格优先的原则，对满足限价条件且对同一证
券有相同交易需求的基金，采用了系统中的公平交易模块进行操作，实现了公平交易；对于场外
交易，本基金管理人按照公司制度和流程执行。
本基金管理人风险管理部负责对各账户公平交易进行事后监察，在每日公平交易报表中记录
不同投资组合当天整体收益率、分投资类别（股票、债券）同向（1 日、3 日、5 日）交易价差分
析、银行间交易价格偏离度分析；并分别于季度和年度末编制公平交易季度及年度收益率差异分
析报告，对本基金管理人管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别（股票、债券）不
同时间窗口同向（1 日、3 日、5 日）交易的交易价差以及 T检验、银行间交易价格偏离度进行了
分析。
当监控到疑似异常交易时，本基金管理人风险管理部及时要求相关投资组合经理给予解释，
该解释经风险管理部辨认后确认该交易无异常情况后留档备查，公平交易季报及年报由投资组合
经理、督察长、总经理签署后，由风险管理部妥善保存分析报告备查。
报告期内，通过对不同投资组合之间的收益率差异比较、对同向交易和反向交易的交易时机
和交易价差监控分析，公司未发现整体公平交易执行出现异常的情况。
西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告
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4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金未参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券
当日成交量 5%的交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
回顾 2018 年上半年度，A股主要指数受中美贸易战、资管新规及市场对国内经济的担忧影响
而下跌。
投资策略上，本基金始终维持较高股票仓位，风格偏蓝筹，行业配置参考沪深 300 指数。选
股限制在卖方分析师覆盖的股票范围内，选股标准兼顾安全边际以及业绩的向上超预期，同时规
避量价指标上显示出超买的个股以及临近解禁的个股，股票数量约在 100 只~150 只，以此弱化个
股黑天鹅的影响。本基金主要通过选股获得一定的超额收益，在接下去的半年中会坚持类似的投
资风格。
感谢持有人的支持，我们将继续以诚实信用、勤勉尽责的原则管理基金，努力为持有人带来
优异回报。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
报告期内基金业绩表现参见本报告第三部分“主要财务指标和基金净值表现” 。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望 2018 年下半年，预计 A 股修复性上涨。2018 年 1 月以来 A 股持续调整，不仅消化了诸
多利空甚至有过度悲观的征兆。调整至今 A 股无论从历史估值来看，还是与国际股票市场进行比
较，当前 A 股整体估值均已在筑底阶段。投资者对于市场的低估值没有太多争议，但部分投资者
担心弱市风险偏好持续下降，资金会无视基本面情况而恐慌性继续抛售。事实上历史的规律反复
地验证了股票的价值最终是其价格的中流砥柱，非理性的低估或者高估都会随着时间而修复。目
前指数估值处于历史较低位置，有业绩支撑，中长期配置的性价比较高。
随着中美双方进入修昔底德陷阱，以贸易战为代表的中美摩擦逐渐升温，但这是中国崛起的
必经之路。中美贸易互相依存度高，对贸易摩擦导致的经济下行均较为抵触，全球治理上有大量
共识，这些都增加了平稳跨过修昔底德陷阱的可能性。权益市场的长期表现和一个国家的国运紧
密相连，作为世界经济最重要驱动力的中国，我们更有理由有足够的信心。 西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告
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4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据相关法律法规的规定，本基金管理人制订了证券投资基金估值政策和程序，并经本基金
管理人总经理办公会议审议通过成立了估值委员会。估值委员会主要负责基金估值相关工作的评
估、决策、执行和监督，确保基金估值的公允与合理。具体职责包括对本基金管理人估值政策和
程序的制订和解释；在发生影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况，以及在采用新投资策
略或投资新品种时，估值委员会负责对所采用的估值模型、假设及参数的适当性进行重新评估或
修订，必要时聘请会计师事务所进行审核并出具意见。针对个别投资品种的估值方法调整，均须
通过托管银行复核。
估值委员会的成员包括投资部、研究部、风险管理部、基金运营部等有关人员组成。各成员
平均具有 8 年以上的基金相关从业经验，且具有风控、证券研究、会计方面的专业经验并具备必
要的专业知识和独立性，参与估值流程各方之间没有存在任何重大利益冲突，并按照制度规定的
专业职责分工和估值流程履行估值程序。
基金经理如认为持仓品种的估值有被歪曲或有失公允的情况，可向估值委员会报告并提出相
关意见和建议，通过参与对估值问题的讨论和与估值委员会共同商定估值原则和政策等方式，对
估值议案提出反馈意见。作为公司估值委员会委员，基金经理有权投票表决有关议案。
本基金管理人尚未签订任何与估值相关的定价服务。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据基金相关法律法规和基金合同的要求，结合本基金实际运作情况，本报告期内，本基金
暂未进行利润分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内，本基金触发连续二十个工作日基金资产净值低于五千万元的情形。 西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，平安银行股份有限公司（以下称“本托管人” ）在西部利得久安回报混合型证券
投资基金（以下称“本基金” ）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、
基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行
了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议
的规定，对本基金的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价
格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金份额持
有人利益的行为。该基金本报告期内未进行利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认真复核了本半年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、
投资组合报告等内容，认为其真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告
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§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日： 2018 年 6 月 30 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2018年6 月30 日
上年度末
2017 年12 月 31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 3,231,435.31 2,244,922.03
结算备付金
59,944.53 4,278,308.14
存出保证金
90,975.92 106,465.38
交易性金融资产 6.4.7.2 33,546,806.34 2,194,379.25
其中：股票投资
32,826,734.34 2,194,379.25
基金投资
- -
债券投资
720,072.00 -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 --
买入返售金融资产 6.4.7.4 --
应收证券清算款
--
应收利息 6.4.7.5 23,284.84 4,046.80
应收股利
--
应收申购款
- 3,932,091.16
递延所得税资产
--
其他资产 6.4.7.6 --
资产总计
36,952,446.94 12,760,212.76
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018年6 月30 日
上年度末
2017 年12 月 31 日
负 债：
短期借款
--
交易性金融负债
--
衍生金融负债 6.4.7.3 --
卖出回购金融资产款
--
应付证券清算款
1,755,574.24 -
应付赎回款
866.23 3,901,480.45
应付管理人报酬
23,917.89 61,785.64
应付托管费
4,484.63 11,584.81
应付销售服务费
--
应付交易费用 6.4.7.7 57,884.49 188,599.85西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告
第 17 页 共 62 页
应交税费
--
应付利息
--
应付利润
--
递延所得税负债
--
其他负债 6.4.7.8 52,070.24 151,357.39
负债合计
1,894,797.72 4,314,808.14
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 33,884,973.35 7,314,005.94
未分配利润 6.4.7.10 1,172,675.87 1,131,398.68
所有者权益合计
35,057,649.22 8,445,404.62
负债和所有者权益总计
36,952,446.94 12,760,212.76
注：报告截止日 2018 年6 月30 日，基金份额净值 1.0346 元，基金份额总额 33,884,973.35 份。
6.2 利润表
会计主体：西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2018 年1 月1 日至 2018 年6 月30 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2018 年1 月1 日至
2018年6 月30 日
上年度可比期间
2017年3月21日(基
金合同生效日)至
2017年6 月30 日
一、收入
-3,618,394.24 19,162,801.13
1.利息收入
82,486.14 155,351.47
其中：存款利息收入 6.4.7.11 65,905.75 139,661.23
债券利息收入
9,064.90 -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
7,515.49 15,690.24
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
-3,344,171.15 296,481.17
其中：股票投资收益 6.4.7.12 -3,712,702.00 -1,434,108.57
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.13 --
资产支持证券投资收益 6.4.7.13.5 --
贵金属投资收益 6.4.7.14 --
衍生工具收益 6.4.7.15 --
股利收益 6.4.7.16 368,530.85 1,730,589.74
3.公允价值变动收益（损失以“-”
号填列）
6.4.7.17
-601,924.70 18,515,583.62
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
--
5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.18 245,215.47 195,384.87西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告
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减：二、费用
497,613.70 978,802.52
1．管理人报酬 6.4.10.2.1 155,278.29 458,764.26
2．托管费 6.4.10.2.2 29,114.75 86,018.28
3．销售服务费 6.4.10.2.3 --
4．交易费用 6.4.7.19 261,152.39 387,949.84
5．利息支出
--
其中：卖出回购金融资产支出
--
6．税金及附加
- -
7．其他费用 6.4.7.20 52,068.27 46,070.14
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
-4,116,007.94 18,183,998.61
减：所得税费用
--
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
-4,116,007.94 18,183,998.61
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2018 年1 月1 日至 2018 年6 月30 日
单位：人民币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至 2018 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
7,314,005.94 1,131,398.68 8,445,404.62
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- -4,116,007.94 -4,116,007.94
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
26,570,967.41 4,157,285.13 30,728,252.54
其中：1.基金申购款 67,992,116.54 8,721,824.07 76,713,940.61
2.基金赎回款 -41,421,149.13 -4,564,538.94 -45,985,688.07
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
---西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告
第 19 页 共 62 页
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
33,884,973.35 1,172,675.87 35,057,649.22
项目
上年度可比期间
2017年3 月21 日(基金合同生效日)至2017年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
200,520,789.91 - 200,520,789.91
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 18,183,998.61 18,183,998.61
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-558,869.02 274,797.12 -284,071.90
其中：1.基金申购款 51,272,228.47 537,837.75 51,810,066.22
2.基金赎回款 -51,831,097.49 -263,040.63 -52,094,138.12
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
---
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
199,961,920.89 18,458,795.73 218,420,716.62
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______贺燕萍______
_ __ _ __贺燕萍______
__ __张皞骏____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理
委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2016]2113 号批复核准，由西部利得基金管理有限公
司依照《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 、本基金《基
金合同》 、 《招募说明书》等相关法律文件负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告
第 20 页 共 62 页
首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 2.00 亿元， 业经毕马威华振会计师事务所出具验
资报告予以验证。经向中国证监会备案，本基金《基金合同》于 2017 年 3 月 21 日正式生效。本
基金的基金管理人为西部利得基金管理有限公司，基金托管人为平安银行股份有限公司。
本财务报表由本基金的基金管理人西部利得基金管理有限公司批准于2018年8月28日报出。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》 、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投
资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和半年度报告>》 、 中国证券投资基金业协会颁布的 《证
券投资基金会计核算业务指引》 、 《西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和
中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合中华人民共和国财政部(以下简称“财政部”)于2006年2月15日颁布的 《企
业会计准则-基本准则》和 38 项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准
则解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)的要求，真实、完整地反映了本基金的财
务状况、经营成果和基金净值变动情况。
此外本财务报表同时符合如财务报表附注 6.4.2 所列示的其他有关规定的要求。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无重大会计差错更正。 西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告
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6.4.6 税项
(1)主要税项说明
根据财税[2004]78 号文 《关于证券投资基金税收政策的通知》 、 财税 [2012]85 号文 《财政部、
国家税务总局、证监会关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、财 税
[2015]101 号《财政部、国家税务总局、证监会关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有
关问题的通知》 、财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》 、上证
交字[2008]16 号《关于做好调整证券交易印花税税率相关工作的通知》及深圳证券交易所于 2008
年 9 月 18 日发布的《深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》 、财税
[2008]1 号文《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、财税[2016]36 号文
《财政部、国家税务总局关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》 、财税[2016]140 号文《关
于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》 、财税[2017]2 号文《关于资管产
品增值税政策有关问题的补充通知》 、财税[2017] 56 号《关于资管产品增值税有关问题的通知》
及其他相关税务法规和实务操作，本基金适用的主要税项列示如下：
(a)证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入暂免征收营业税和企业所得税。
(b)自 2016年 5 月1 日起，在全国范围内全面推开营业税改征增值税 (以下称营改增)试点，
建筑业、房地产业、金融业、生活服务业等全部营业税纳税人，纳入试点范围，由缴纳营业税改
为缴纳增值税。
2018年 1月1 日 (含)以后，资管产品管理人 (以下称管理人)运营基金过程中发生的增值税
应税行为，以管理人为增值税纳税人，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。对基
金在 2018 年1 月1 日以前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴
纳增值税的，已纳税额从管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券收入免征增值税。
西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告
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(c)基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金对价，
暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。
(d)对基金取得的股票的股息、红利收入，由上市公司在向基金支付上述收入时代扣代缴 20%
的个人所得税。自 2013年 1 月1 日起，对所取得的股息红利收入根据持股期限差别化计算个人所
得税的应纳税所得额：持股期限在 1个月以内 (含 1 个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所
得额；持股期限在 1 个月以上至 1年 (含1 年)的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过
1 年的，股权登记日为自 2013 年1 月1日起至 2015年 9 月7 日期间的，暂减按 25%计入应纳税所
得额，股权登记日在 2015 年9 月8 日及以后的，暂免征收个人所得税。
(e)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
(f)对投资者(包括个人和机构投资者)从基金分配中取得的收入，暂不征收企业所得税。
(g)对基金在2018年 1月1 日 (含)以后运营过程中缴纳的增值税， 按照证券投资基金管理人
所在地适用的城市维护建设税税率，计算缴纳城市维护建设税。
(h)对基金在 2018 年 1 月 1 日 (含) 以后运营过程中缴纳的增值税，分别按照证券投资基金
管理人所在地适用的费率计算缴纳教育费附加、地方教育费附加。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2018年6月30日
活期存款 3,231,435.31
定期存款 -
其中：存款期限 1 个月以内 -
存款期限 1-3 个月 -
存款期限3 个月以上 -
其他存款 -西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告
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合计： 3,231,435.31
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2018年6月30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 35,290,770.04 32,826,734.34 -2,464,035.70
贵金属投资-金交所
黄金合约
---
债券
交易所市场 721,440.00 720,072.00 -1,368.00
银行间市场 - - -
合计 721,440.00 720,072.00 -1,368.00
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 36,012,210.04 33,546,806.34 -2,465,403.70
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2018年6月30日
应收活期存款利息 1,408.53
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 27.00
应收债券利息 21,808.31
应收资产支持证券利息 -西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告
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应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
其他 41.00
合计 23,284.84
6.4.7.6 其他资产
本基金本报告期末未持有其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2018年6月30日
交易所市场应付交易费用 57,884.49
银行间市场应付交易费用 -
合计 57,884.49
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2018年6月30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 1.97
预提费用 52,068.27
合计 52,070.24
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1 日至2018年6 月30 日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 7,314,005.94 7,314,005.94
本期申购 67,992,116.54 67,992,116.54
本期赎回(以"-"号填列) -41,421,149.13 -41,421,149.13
- 基金拆分/份额折算前 --
基金拆分/份额折算变动份额 --
本期申购 --西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告
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本期赎回(以"-"号填列) --
本期末 33,884,973.35 33,884,973.35
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 1,635,957.07 -504,558.39 1,131,398.68
本期利润 -3,514,083.24 -601,924.70 -4,116,007.94
本期基金份额交易
产生的变动数
6,726,675.27 -2,569,390.14 4,157,285.13
其中：基金申购款 14,023,102.60 -5,301,278.53 8,721,824.07
基金赎回款 -7,296,427.33 2,731,888.39 -4,564,538.94
本期已分配利润 ---
本期末 4,848,549.10 -3,675,873.23 1,172,675.87
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1 日至2018年6 月30 日
活期存款利息收入 50,191.67
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 12,150.47
其他 3,563.61
合计 65,905.75
6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1 日至2018年6 月30 日
卖出股票成交总额 97,136,337.19
减：卖出股票成本总额 100,849,039.19
买卖股票差价收入 -3,712,702.00
西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告
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6.4.7.13 债券投资收益
6.4.7.13.1 债券投资收益项目构成
本基金在本报告期内债券投资收益为零。
6.4.7.13.2 资产支持证券投资收益
本基金本报告期内未投资资产支持证券，资产支持证券投资收益为零。
6.4.7.14 贵金属投资收益
6.4.7.14.1 贵金属投资收益项目构成
本基金在本报告期内未持有贵金属。
6.4.7.14.2 贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入
本基金在本报告期内未持有贵金属。
6.4.7.14.3 贵金属投资收益——赎回差价收入
本基金在本报告期内未持有贵金属。
6.4.7.14.4 贵金属投资收益——申购差价收入
贵金属不在本基金投资范围内。
6.4.7.15 衍生工具收益
6.4.7.15.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
本基金本报告期内未持有衍生工具。
6.4.7.15.2 衍生工具收益——其他投资收益
本基金本报告期内未持有衍生工具。
6.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1 日至2018年6 月30 日
股票投资产生的股利收益 368,530.85
基金投资产生的股利收益 -
合计 368,530.85
西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告
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6.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2018年1月1 日至2018年6 月30 日
1.交易性金融资产 -601,924.70
——股票投资 -600,556.70
——债券投资 -1,368.00
——资产支持证券投资 -
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
减：应税金融商品公允价值变动产生的预估
增值税
-
合计 -601,924.70
6.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1 日至2018年6 月30 日
基金赎回费收入 245,214.99
转换费 0.48
合计 245,215.47
注：1.本基金的赎回费率按持有期间递减，赎回费总额不低于 25%的部分归入基金资产。
2.本基金的转换费由申购补差费和转出基金的赎回费两部分构成，其中转出基金的赎回费不低于
25%的部分归入转出基金的基金资产。
6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1 日至2018年6 月30 日
交易所市场交易费用 261,152.39
银行间市场交易费用 -
合计 261,152.39
6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1 日至2018年6 月30 日 西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告
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审计费用 22,315.49
信息披露费 29,752.78
合计 52,068.27
6.4.7.21 分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础
确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1) 该组
成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2) 本基金的基金管理人能够定期评价该组成部
分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3) 本基金能够取得该组成部分的财务状况、
经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足
一定条件的，则合并为一个经营分部。本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部
信息。
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
无。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内，存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
西部利得基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
西部证券股份有限公司（简称“西部证
券”）
基金管理人的股东、基金代销机构
利得科技有限公司 基金管理人的股东、基金代销机构
平安银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告
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6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
上年度可比期间
2017年3月21日(基金合同生效日)至
2017年6月30日
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
西部证券 79,782,904.66 34.81% - -
6.4.10.1.2 债券回购交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
上年度可比期间
2017年3月21日(基金合同生效日)至
2017年6月30日
回购成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例
回购成交金额
占当期债券
回购
成交总额的比例
西部证券 30,000,000.00 100.00% - -
6.4.10.1.3 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.4 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
当期佣金
占当期佣金总量
的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
西部证券 34,410.52 23.95% 25,234.84 43.60%
关联方名称
上年度可比期间
2017年3月21日(基金合同生效日)至2017年6月30日
当期佣金
占当期佣金总
量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告
第 30 页 共 62 页
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月
30日
上年度可比期间
2017年3月21日(基金合同生效日)
至2017年6月30日
当期发生的基金应支付
的管理费
155,278.29 458,764.26
其中： 支付销售机构的客
户维护费
8,490.39 384.36
注：支付基金管理人西部利得基金的管理人报酬按前一日基金资产净值 0.80%的年费率计提，逐
日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值×0.80% / 当年天数。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
上年度可比期间
2017年3月21日(基金合同生效
日)至2017年6月30日
当期发生的基金应支付
的托管费
29,114.75 86,018.28
注：支付基金托管人平安银行股份有限公司的基金托管费按前一日基金资产净值 0.15%的年费率
计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.15%/当年天数。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金的情况。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告
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关联方
名称
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
上年度可比期间
2017年3月21日(基金合同生效日)至2017年
6月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
平安银行股
份有限公司
3,231,435.31 50,191.67 15,971,080.15 100,982.49
注：1.本基金的银行存款由基金托管人平安银行股份有限公司保管，按银行同业利率计息。
2.本基金通过“平安银行基金托管结算资金专用存款账户”转存于中国证券登记结算有限责任公
司的结算备付金，于 2018 年6 月30日的相关余额为人民币 59,944.53 元。
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.11 利润分配情况
本基金本报告期内未进行利润分配。
6.4.12 期末（ 2018 年6月30 日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金于本报告期末未因认购新发/增发而持有流通受限证券。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票代
码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
002739
万达
电影
2017
年7
月4
日
重
大
资
产
重
组
38.03 - - 12,700 692,601.00 482,981.00 -
603939
益丰
药房
2018
年4
月17
日
拟
筹
划
重
59.72
2018
年7
月16
日
65.69 5,000 291,958.00 298,600.00 -西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告
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大
资
产
重
组
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款
存放在本基金的托管行中国平安银行，与该银行存款相关的信用风险较低。本基金在交易所进行
的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险可能
性很小。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发
行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。于 2017 年 6 月 30 日，本基金未持有信用
类债券。
6.4.13.1.1 按短期信用评级列示的同业存单投资
单位：人民币元
短期信用评级
本期末
2018年6月30日
上年度末
2017年12月31日
A-1 - -
A-1以下 - -
未评级 720,072.00 -
合计 720,072.00 -
西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告
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6.4.13.2 流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性
风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种
所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合
理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严
密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理
人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购
赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。针对投资品种变现的流动性风险，本基
金的基金管理人通过独立的风险管理部门设定流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和
分析，包括组合持仓集中度指标、组合在短时间内变现能力的综合指标、组合中变现能力较差的
投资品种比例以及流通受限制的投资品种比例等。本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期
资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。
6.4.13.2.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金管理人根据法律法规制定了《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理办法》 ，采
用事前预警、事中控制和事后评估调整的多重分级控制机制，通过运用制度规范、业务流程控制、
实时监控、稽核检查、应急处置等手段对流动性风险进行监督控制。
报告期内本基金严格遵守流动性管理的相关法律法规及管理人内部规定，主要投资于流动性
较好的债券资产，基金 7 日可变现资产始终保持较高水平，基金资产整体具备良好流动性，基金
资产的变现能力可有效应对投资者赎回需求。
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》公布后，本基金未出现接受某一投资
者申购申请后导致其份额超过基金总份额 50%以上的情况。基金管理人对本基金的份额持有人集
中度实施严格的监控与管理，根据份额持有人集中度情况对本基金的投资组合实施调整。报告期
内本基金主动投资流动性受限资产的市值合计未超过本基金资产净值的 15%。报告期内本基金未
出现无法以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项及其他流动性风险事件。
6.4.13.3 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。本基金管理人通过监测组合久期、
Beta 值等指标来衡量市场风险。 西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告
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6.4.13.3.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感
性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面
临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的
久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现
金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、存出
保证金和结算备付金等。
6.4.13.3.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2018年6月30日
1 年以内 1-5年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款
3,231,435.31 - - - 3,231,435.31
结算备付金
59,944.53 - - - 59,944.53
存出保证金
90,975.92 - - - 90,975.92
交易性金融资产
720,072.00 - -32,826,734.3433,546,806.34
应收利息
- - - 23,284.84 23,284.84
其他资产
-----
资产总计 4,102,427.76 - -32,850,019.1836,952,446.94
负债
应付证券清算款 - - - 1,755,574.24 1,755,574.24
应付赎回款 - - - 866.23 866.23
应付管理人报酬 - - - 23,917.89 23,917.89
应付托管费 - - - 4,484.63 4,484.63
应付交易费用 - - - 57,884.49 57,884.49
其他负债 - - - 52,070.24 52,070.24
负债总计 - - - 1,894,797.72 1,894,797.72
利率敏感度缺口 4,102,427.76 - -30,955,221.4635,057,649.22
上年度末
2017年12月31日
1 年以内 1-5年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 2,244,922.03 - - - 2,244,922.03
结算备付金 4,278,308.14 - - - 4,278,308.14
存出保证金 106,465.38 - - - 106,465.38
交易性金融资产 - - - 2,194,379.25 2,194,379.25西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告
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应收利息 - - - 4,046.80 4,046.80
应收申购款 - - - 3,932,091.16 3,932,091.16
其他资产 -----
资产总计 6,629,695.55 - - 6,130,517.2112,760,212.76
负债
应付赎回款 - - - 3,901,480.45 3,901,480.45
应付管理人报酬 - - - 61,785.64 61,785.64
应付托管费 - - - 11,584.81 11,584.81
应付交易费用 - - - 188,599.85 188,599.85
其他负债 - - - 151,357.39 151,357.39
负债总计 - - - 4,314,808.14 4,314,808.14
利率敏感度缺口 6,629,695.55 - - 1,815,709.07 8,445,404.62
6.4.13.3.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.3.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市的股票，所面临的
其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场
整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”的策略，通过对宏
观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；通过对单
个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金
管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应
对可能发生的市场价格风险。
6.4.13.3.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2018年6月30日
上年度末
2017年12月31日
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
交易性金融资产-股票投资 32,826,734.34 93.64 2,194,379.25 25.98西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告
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交易性金融资产－基金投资 - - - -
交易性金融资产－债券投资 720,072.00 2.05 - -
交易性金融资产－贵金属投
资
-- --
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 33,546,806.34 95.69 2,194,379.25 25.98
6.4.13.3.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设 除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末（ 2018年 6 月
30 日 ）
上年度末（ 2017 年12 月
31 日 ）
业绩比较基准上升 5% 10,838,320.06 1,356,000.00
业绩比较基准下降 5% -10,838,320.06 -1,356,000.00
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1) 公允价值
(a)金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最
低层次决定： 第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 第二层次：除第一层
次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。 第三层次：相关资产或负债的不可观察
输入值。
(b)持续的以公允价值计量的金融工具
(i)各层次金融工具公允价值
于 2018 年 6 月 30 日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属
于第一层级的余额为 32,045,153.34元，属于第二层级的余额为 1,501,653.00 元，无属于第三层
级的余额。
(ii)公允价值所属层级间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易
不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期
间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输
入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。
西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告
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(iii)第三层级公允价值余额和本期变动金额
无。
(c)非持续的以公允价值计量的金融工具
于 2018 年6月 30 日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产。
(d)不以公允价值计量的金融工具 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和
其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小。
(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告
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§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 32,826,734.34 88.84
其中：股票 32,826,734.34 88.84
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 720,072.00 1.95
其中：债券 720,072.00 1.95
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 3,291,379.84 8.91
8 其他各项资产 114,260.76 0.31
9 合计 36,952,446.94 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 943,105.00 2.69
C 制造业 14,866,549.30 42.41
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
656,469.00 1.87
E 建筑业 198,815.60 0.57西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告
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F 批发和零售业 1,299,033.44 3.71
G 交通运输、仓储和邮政业 494,595.00 1.41
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
574,028.40 1.64
J 金融业 8,791,007.00 25.08
K 房地产业 3,743,931.00 10.68
L 租赁和商务服务业 280,009.20 0.80
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 153,266.40 0.44
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 825,925.00 2.36
S 综合 - -
合计 32,826,734.34 93.64
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票投资。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 601318 中国平安 18,200 1,066,156.00 3.04
2 601166 兴业银行 74,000 1,065,600.00 3.04
3 600383 金地集团 97,700 995,563.00 2.84
4 000651 格力电器 19,300 909,995.00 2.60
5 601939 建设银行 137,200 898,660.00 2.56
6 000858 五 粮 液 11,700 889,200.00 2.54
7 601229 上海银行 51,100 805,336.00 2.30
8 600104 上汽集团 22,900 801,271.00 2.29
9 002146 荣盛发展 91,300 797,049.00 2.27
10 000895 双汇发展 30,000 792,300.00 2.26
11 000333 美的集团 14,500 757,190.00 2.16
12 000338 潍柴动力 81,800 715,750.00 2.04西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告
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13 601328 交通银行 117,900 676,746.00 1.93
14 600585 海螺水泥 20,000 669,600.00 1.91
15 000581 威孚高科 28,700 634,557.00 1.81
16 600036 招商银行 23,200 613,408.00 1.75
17 000001 平安银行 67,200 610,848.00 1.74
18 000069 华侨城Ａ 83,900 606,597.00 1.73
19 600741 华域汽车 24,500 581,140.00 1.66
20 601398 工商银行 102,900 547,428.00 1.56
21 002035 华帝股份 20,000 488,600.00 1.39
22 601006 大秦铁路 59,000 484,390.00 1.38
23 002739 万达电影 12,700 482,981.00 1.38
24 001979 招商蛇口 23,800 453,390.00 1.29
25 601688 华泰证券 28,000 419,160.00 1.20
26 000717 韶钢松山 62,700 411,312.00 1.17
27 600031 三一重工 42,300 379,431.00 1.08
28 600048 保利地产 30,600 373,320.00 1.06
29 600535 天士力 14,000 361,480.00 1.03
30 600887 伊利股份 12,800 357,120.00 1.02
31 601788 光大证券 31,200 342,576.00 0.98
32 601998 中信银行 55,000 341,550.00 0.97
33 600030 中信证券 20,200 334,714.00 0.95
34 000898 鞍钢股份 59,400 330,858.00 0.94
35 600028 中国石化 50,000 324,500.00 0.93
36 000488 晨鸣纸业 24,600 317,832.00 0.91
37 600016 民生银行 45,100 315,700.00 0.90
38 603939 益丰药房 5,000 298,600.00 0.85
39 603799 华友钴业 3,000 292,410.00 0.83
40 600340 华夏幸福 11,300 290,975.00 0.83
41 002304 洋河股份 2,200 289,520.00 0.83
42 300571 平治信息 3,900 265,980.00 0.76
43 600779 水井坊 4,800 265,104.00 0.76
44 601877 正泰电器 11,700 261,144.00 0.74
45 600011 华能国际 40,100 255,036.00 0.73
46 002202 金风科技 19,500 246,480.00 0.70
47 601997 贵阳银行 18,700 231,132.00 0.66
48 600997 开滦股份 41,500 217,460.00 0.62
49 002008 大族激光 4,000 212,760.00 0.61
50 600027 华电国际 53,600 210,112.00 0.60
51 000528 柳
工 19,300 206,703.00 0.59西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告
第 41 页 共 62 页
52 000425 徐工机械 48,400 205,216.00 0.59
53 603369 今世缘 8,600 196,338.00 0.56
54 600153 建发股份 21,300 191,487.00 0.55
55 603368 柳药股份 5,648 190,789.44 0.54
56 300251 光线传媒 18,200 185,276.00 0.53
57 600976 健民集团 8,600 180,514.00 0.51
58 300059 东方财富 13,580 178,984.40 0.51
59 600708 光明地产 41,190 177,117.00 0.51
60 000783 长江证券 32,200 174,846.00 0.50
61 002311 海大集团 8,200 173,020.00 0.49
62 000157 中联重科 41,400 170,154.00 0.49
63 600567 山鹰纸业 43,700 168,682.00 0.48
64 601888 中国国旅 2,600 167,466.00 0.48
65 600703 三安光电 8,600 165,292.00 0.47
66 600837 海通证券 17,100 161,937.00 0.46
67 300164 通源石油 22,500 161,775.00 0.46
68 600704 物产中大 30,900 161,607.00 0.46
69 002343 慈文传媒 8,400 157,668.00 0.45
70 002470 金正大 22,000 151,360.00 0.43
71 600801 华新水泥 10,000 150,300.00 0.43
72 002233 塔牌集团 12,800 146,432.00 0.42
73 600859 王府井 6,800 144,636.00 0.41
74 000636 风华高科 9,100 144,508.00 0.41
75 600426 华鲁恒升 8,200 144,238.00 0.41
76 600926 杭州银行 13,000 144,170.00 0.41
77 002001 新 和 成 7,480 141,820.80 0.40
78 002078 太阳纸业 13,700 132,753.00 0.38
79 300410 正业科技 5,600 131,656.00 0.38
80 002419 天虹股份 9,000 131,400.00 0.37
81 300271 华宇软件 7,300 129,064.00 0.37
82 600123 兰花科创 17,500 121,975.00 0.35
83 000830 鲁西化工 7,000 119,560.00 0.34
84 601168 西部矿业 19,000 119,320.00 0.34
85 002027 分众传媒 11,760 112,543.20 0.32
86 000883 湖北能源 27,100 111,381.00 0.32
87 601003 柳钢股份 13,900 110,088.00 0.31
88 300121 阳谷华泰 7,800 109,434.00 0.31
89 600089 特变电工 15,400 106,722.00 0.30
90 000625 长安汽车 11,700 105,300.00 0.30西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告
第 42 页 共 62 页
91 000040 东旭蓝天 10,300 104,030.00 0.30
92 603588 高能环境 10,600 99,428.00 0.28
93 600062 华润双鹤 4,000 98,200.00 0.28
94 000552 靖远煤电 30,000 98,100.00 0.28
95 000952 广济药业 6,800 97,716.00 0.28
96 002597 金禾实业 4,700 95,316.00 0.27
97 601668 中国建筑 17,360 94,785.60 0.27
98 603518 维格娜丝 4,600 90,574.00 0.26
99 600486 扬农化工 1,600 89,488.00 0.26
100 600236 桂冠电力 14,000 79,940.00 0.23
101 002191 劲嘉股份 9,400 70,218.00 0.20
102 601898 中煤能源 13,700 66,171.00 0.19
103 600487 亨通光电 2,940 64,827.00 0.18
104 600216 浙江医药 4,800 61,296.00 0.17
105 000826 启迪桑德 3,080 53,838.40 0.15
106 600508 上海能源 4,800 51,264.00 0.15
107 000656 金科股份 10,400 49,920.00 0.14
108 600999 招商证券 3,000 41,040.00 0.12
109 002440 闰土股份 3,150 36,823.50 0.11
110 600548 深高速 1,300 10,205.00 0.03
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 600383 金地集团 2,188,569.00 25.91
2 600340 华夏幸福 1,997,035.00 23.65
3 600585 海螺水泥 1,928,106.24 22.83
4 601166 兴业银行 1,912,535.00 22.65
5 601328 交通银行 1,804,261.00 21.36
6 600048 保利地产 1,745,910.00 20.67
7 600741 华域汽车 1,741,384.00 20.62
8 000651 格力电器 1,628,714.00 19.29西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告
第 43 页 共 62 页
9 601155 新城控股 1,587,226.00 18.79
10 002146 荣盛发展 1,585,223.00 18.77
11 601088 中国神华 1,545,186.00 18.30
12 000895 双汇发展 1,474,575.00 17.46
13 601318 中国平安 1,449,155.00 17.16
14 601006 大秦铁路 1,408,788.00 16.68
15 002142 宁波银行 1,330,923.74 15.76
16 601012 隆基股份 1,309,682.00 15.51
17 000830 鲁西化工 1,280,059.00 15.16
18 000858 五 粮 液 1,275,544.00 15.10
19 600019 宝钢股份 1,256,760.00 14.88
20 000333 美的集团 1,243,373.00 14.72
21 600282 南钢股份 1,241,879.00 14.70
22 300316 晶盛机电 1,241,323.00 14.70
23 601939 建设银行 1,225,451.00 14.51
24 002008 大族激光 1,179,314.00 13.96
25 002202 金风科技 1,145,229.00 13.56
26 601398 工商银行 1,124,864.00 13.32
27 600900 长江电力 1,105,391.00 13.09
28 600028 中国石化 1,082,295.00 12.82
29 600740 山西焦化 1,026,600.00 12.16
30 600623 华谊集团 1,018,231.00 12.06
31 600782 新钢股份 986,720.00 11.68
32 000338 潍柴动力 986,273.00 11.68
33 600104 上汽集团 980,255.00 11.61
34 000069 华侨城Ａ 948,248.00 11.23
35 600153 建发股份 919,255.00 10.88
36 601288 农业银行 906,186.00 10.73
37 601100 恒立液压 877,090.00 10.39
38 000581 威孚高科 845,211.00 10.01
39 603799 华友钴业 830,359.00 9.83
40 000488 晨鸣纸业 804,290.00 9.52
41 601998 中信银行 788,330.00 9.33
42 600350 山东高速 786,410.00 9.31
43 601688 华泰证券 786,260.00 9.31
44 600566 济川药业 782,829.00 9.27西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告
第 44 页 共 62 页
45 000898 鞍钢股份 743,218.00 8.80
46 601668 中国建筑 740,366.00 8.77
47 601988 中国银行 740,086.00 8.76
48 601229 上海银行 739,262.00 8.75
49 600066 宇通客车 733,192.58 8.68
50 002035 华帝股份 732,960.00 8.68
51 000001 平安银行 729,120.00 8.63
52 600887 伊利股份 723,427.00 8.57
53 600036 招商银行 722,087.27 8.55
54 300072 三聚环保 721,603.00 8.54
55 600426 华鲁恒升 721,236.80 8.54
56 002304 洋河股份 716,896.48 8.49
57 600016 民生银行 711,062.00 8.42
58 002013 中航机电 643,072.00 7.61
59 002440 闰土股份 627,104.40 7.43
60 000776 广发证券 624,385.00 7.39
61 600177 雅戈尔 617,612.00 7.31
62 601966 玲珑轮胎 616,753.00 7.30
63 601991 大唐发电 598,662.00 7.09
64 300036 超图软件 595,615.00 7.05
65 600004 白云机场 588,647.00 6.97
66 000513 丽珠集团 583,406.00 6.91
67 600015 华夏银行 565,048.00 6.69
68 002001 新 和 成 563,831.00 6.68
69 000402 金 融 街 561,713.00 6.65
70 603638 艾迪精密 559,866.00 6.63
71 000825 太钢不锈 557,883.00 6.61
72 002027 分众传媒 549,915.00 6.51
73 000528 柳
工 548,497.00 6.49
74 600197 伊力特 547,741.00 6.49
75 300122 智飞生物 534,120.00 6.32
76 001979 招商蛇口 531,369.00 6.29
77 600352 浙江龙盛 529,193.00 6.27
78 601158 重庆水务 515,084.00 6.10
79 600926 杭州银行 505,671.00 5.99
80 603707 健友股份 498,887.00 5.91西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告
第 45 页 共 62 页
81 300166 东方国信 496,050.00 5.87
82 600170 上海建工 492,554.00 5.83
83 002470 金正大 484,290.00 5.73
84 601003 柳钢股份 479,247.00 5.67
85 603369 今世缘 475,047.00 5.62
86 600760 中航沈飞 471,194.00 5.58
87 600642 申能股份 470,457.00 5.57
88 002430 杭氧股份 465,189.00 5.51
89 600000 浦发银行 464,073.23 5.49
90 600567 山鹰纸业 448,182.00 5.31
91 600660 福耀玻璃 445,606.00 5.28
92 000568 泸州老窖 444,808.00 5.27
93 000625 长安汽车 444,135.00 5.26
94 603179 新泉股份 436,987.00 5.17
95 000717 韶钢松山 431,039.00 5.10
96 600884 杉杉股份 423,542.06 5.02
97 603589 口子窖 422,935.00 5.01
98 603885 吉祥航空 420,365.20 4.98
99 002039 黔源电力 415,384.46 4.92
100 002217 合力泰 413,572.00 4.90
101 002258 利尔化学 409,351.00 4.85
102 002372 伟星新材 407,847.00 4.83
103 000768 中航飞机 403,042.00 4.77
104 300458 全志科技 401,130.00 4.75
105 600487 亨通光电 396,244.00 4.69
106 300571 平治信息 396,000.00 4.69
107 300422 博世科 394,141.00 4.67
108 600031 三一重工 394,095.00 4.67
109 600068 葛洲坝 385,744.00 4.57
110 600056 中国医药 385,308.00 4.56
111 000027 深圳能源 378,176.00 4.48
112 000543 皖能电力 374,222.00 4.43
113 300323 华灿光电 373,546.00 4.42
114 000063 中兴通讯 373,324.00 4.42
115 600030 中信证券 365,938.00 4.33
116 600183 生益科技 365,471.00 4.33西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告
第 46 页 共 62 页
117 601788 光大证券 360,840.00 4.27
118 600525 长园集团 351,900.00 4.17
119 600535 天士力 349,530.00 4.14
120 000709 河钢股份 345,450.00 4.09
121 600519 贵州茅台 339,930.00 4.03
122 600606 绿地控股 339,898.00 4.02
123 600704 物产中大 335,579.00 3.97
124 600743 华远地产 333,412.00 3.95
125 601818 光大银行 332,947.00 3.94
126 600027 华电国际 332,932.00 3.94
127 002174 游族网络 329,562.00 3.90
128 300251 光线传媒 325,269.00 3.85
129 002680 ST长生 320,320.00 3.79
130 300121 阳谷华泰 319,832.00 3.79
131 601828 美凯龙 314,090.00 3.72
132 601997 贵阳银行 311,578.00 3.69
133 600590 泰豪科技 311,573.00 3.69
134 600132 重庆啤酒 309,063.00 3.66
135 601877 正泰电器 308,098.00 3.65
136 600703 三安光电 307,225.00 3.64
137 002247 帝龙文化 304,494.00 3.61
138 300137 先河环保 303,635.00 3.60
139 300178 腾邦国际 303,615.00 3.60
140 600845 宝信软件 303,048.00 3.59
141 000425 徐工机械 302,640.00 3.58
142 300059 东方财富 299,595.00 3.55
143 601618 中国中冶 299,288.00 3.54
144 300237 美晨生态 299,109.00 3.54
145 600491 龙元建设 297,641.00 3.52
146 000789 万年青 297,360.00 3.52
147 603357 设计总院 297,224.00 3.52
148 002419 天虹股份 297,212.00 3.52
149 002482 广田集团 294,612.50 3.49
150 300673 佩蒂股份 294,059.00 3.48
151 300182 捷成股份 293,924.00 3.48
152 002343 慈文传媒 292,779.00 3.47西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告
第 47 页 共 62 页
153 603939 益丰药房 291,958.00 3.46
154 603007 花王股份 288,580.00 3.42
155 000726 鲁
泰Ａ 287,914.00 3.41
156 002685 华东重机 287,641.00 3.41
157 300073 当升科技 286,882.00 3.40
158 300498 温氏股份 284,135.00 3.36
159 002815 崇达技术 283,270.00 3.35
160 002717 岭南股份 279,684.00 3.31
161 002597 金禾实业 279,403.00 3.31
162 601636 旗滨集团 278,842.00 3.30
163 600596 新安股份 275,512.00 3.26
164 600826 兰生股份 272,831.00 3.23
165 600011 华能国际 269,089.00 3.19
166 300296 利亚德 266,368.00 3.15
167 601021 春秋航空 254,856.00 3.02
168 600236 桂冠电力 254,475.00 3.01
169 603368 柳药股份 251,976.00 2.98
170 600708 光明地产 251,382.00 2.98
171 300188 美亚柏科 249,146.00 2.95
172 600308 华泰股份 248,711.00 2.94
173 600674 川投能源 246,264.00 2.92
174 603660 苏州科达 244,928.00 2.90
175 002479 富春环保 242,724.00 2.87
176 000951 中国重汽 237,242.00 2.81
177 000598 兴蓉环境 232,727.00 2.76
178 600681 百川能源 228,972.00 2.71
179 603365 水星家纺 226,978.00 2.69
180 600963 岳阳林纸 226,502.00 2.68
181 300616 尚品宅配 223,715.00 2.65
182 600315 上海家化 223,261.00 2.64
183 600976 健民集团 221,708.00 2.63
184 600062 华润双鹤 220,493.00 2.61
185 600997 开滦股份 219,370.00 2.60
186 601601 中国太保 218,977.00 2.59
187 002327 富安娜 216,962.00 2.57
188 600779 水井坊 216,240.00 2.56西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告
第 48 页 共 62 页
189 000883 湖北能源 215,177.00 2.55
190 600323 瀚蓝环境 211,516.00 2.50
191 601168 西部矿业 211,393.00 2.50
192 000636 风华高科 209,145.00 2.48
193 002128 露天煤业 208,680.00 2.47
194 000799 酒鬼酒 207,929.00 2.46
195 603337 杰克股份 206,268.00 2.44
196 300740 御家汇 204,069.00 2.42
197 000818 航锦科技 203,896.00 2.41
198 002019 亿帆医药 203,390.00 2.41
199 600563 法拉电子 203,220.00 2.41
200 300068 南都电源 202,974.00 2.40
201 002454 松芝股份 201,864.00 2.39
202 603518 维格娜丝 201,362.00 2.38
203 000426 兴业矿业 201,289.00 2.38
204 603103 横店影视 201,240.00 2.38
205 601369 陕鼓动力 199,582.00 2.36
206 002024 苏宁易购 198,859.00 2.35
207 002311 海大集团 197,766.00 2.34
208 601211 国泰君安 197,232.00 2.34
209 002080 中材科技 191,179.00 2.26
210 601231 环旭电子 190,319.00 2.25
211 300070 碧水源 187,821.00 2.22
212 300349 金卡智能 187,361.00 2.22
213 600651 飞乐音响 186,952.00 2.21
214 300207 欣旺达 185,931.00 2.20
215 000039 中集集团 184,932.00 2.19
216 600999 招商证券 184,410.00 2.18
217 600787 中储股份 184,285.00 2.18
218 600017 日照港 181,482.00 2.15
219 600611 大众交通 181,130.00 2.14
220 000686 东北证券 180,886.00 2.14
221 000541 佛山照明 180,760.12 2.14
222 600837 海通证券 180,747.00 2.14
223 000685 中山公用 180,164.00 2.13
224 603466 风语筑 179,300.00 2.12西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告
第 49 页 共 62 页
225 603605 珀莱雅 177,550.00 2.10
226 000860 顺鑫农业 176,795.00 2.09
227 000157 中联重科 173,880.00 2.06
228 000783 长江证券 170,982.00 2.02
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 600340 华夏幸福 1,574,828.30 18.65
2 601155 新城控股 1,398,097.00 16.55
3 600282 南钢股份 1,322,318.00 15.66
4 601088 中国神华 1,314,650.00 15.57
5 600019 宝钢股份 1,293,429.00 15.32
6 600048 保利地产 1,268,114.00 15.02
7 600585 海螺水泥 1,266,177.00 14.99
8 002142 宁波银行 1,256,223.00 14.87
9 600740 山西焦化 1,191,466.00 14.11
10 000830 鲁西化工 1,187,220.00 14.06
11 601012 隆基股份 1,160,701.60 13.74
12 600900 长江电力 1,137,675.30 13.47
13 600623 华谊集团 1,125,025.00 13.32
14 300316 晶盛机电 1,112,713.00 13.18
15 002008 大族激光 1,084,125.00 12.84
16 600741 华域汽车 1,083,854.98 12.83
17 601328 交通银行 1,037,810.00 12.29
18 600782 新钢股份 895,508.00 10.60
19 601100 恒立液压 879,040.00 10.41
20 600383 金地集团 863,604.01 10.23
21 600566 济川药业 862,852.00 10.22
22 002202 金风科技 820,407.20 9.71
23 601006 大秦铁路 770,533.00 9.12
24 601288 农业银行 765,952.00 9.07
25 300104 乐视网 765,416.00 9.06
26 600350 山东高速 758,032.00 8.98
27 600066 宇通客车 740,135.00 8.76
28 601166 兴业银行 699,174.00 8.28西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告
第 50 页 共 62 页
29 600153 建发股份 693,902.00 8.22
30 601966 玲珑轮胎 675,011.00 7.99
31 000895 双汇发展 667,190.00 7.90
32 300072 三聚环保 666,388.00 7.89
33 002013 中航机电 661,809.00 7.84
34 002440 闰土股份 656,847.00 7.78
35 600028 中国石化 643,236.00 7.62
36 603799 华友钴业 637,020.00 7.54
37 603638 艾迪精密 625,226.00 7.40
38 300166 东方国信 623,227.00 7.38
39 600004 白云机场 616,956.00 7.31
40 000513 丽珠集团 612,926.00 7.26
41 601988 中国银行 612,248.00 7.25
42 600426 华鲁恒升 589,528.00 6.98
43 000825 太钢不锈 579,933.00 6.87
44 300036 超图软件 576,856.00 6.83
45 600177 雅戈尔 562,442.00 6.66
46 000651 格力电器 561,435.00 6.65
47 601991 大唐发电 557,290.00 6.60
48 600352 浙江龙盛 556,989.61 6.60
49 600332 白云山 556,184.00 6.59
50 601668 中国建筑 547,690.00 6.49
51 300122 智飞生物 532,531.00 6.31
52 000776 广发证券 525,180.00 6.22
53 000402 金 融 街 520,947.00 6.17
54 002146 荣盛发展 517,542.00 6.13
55 601158 重庆水务 515,221.00 6.10
56 600884 杉杉股份 513,428.00 6.08
57 600015 华夏银行 499,558.00 5.92
58 002430 杭氧股份 497,629.00 5.89
59 600170 上海建工 482,496.00 5.71
60 600760 中航沈飞 480,238.00 5.69
61 000333 美的集团 478,125.00 5.66
62 002258 利尔化学 466,177.00 5.52
63 600642 申能股份 463,982.00 5.49
64 603707 健友股份 459,180.00 5.44
65 002217 合力泰 448,926.00 5.32
66 600197 伊力特 445,840.00 5.28西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告
第 51 页 共 62 页
67 601398 工商银行 445,702.00 5.28
68 603589 口子窖 444,145.00 5.26
69 601003 柳钢股份 433,395.00 5.13
70 002027 分众传媒 426,310.00 5.05
71 603369 今世缘 417,548.00 4.94
72 603179 新泉股份 416,621.40 4.93
73 300458 全志科技 415,204.00 4.92
74 600660 福耀玻璃 414,304.00 4.91
75 603885 吉祥航空 412,235.00 4.88
76 000768 中航飞机 411,296.00 4.87
77 002304 洋河股份 405,550.00 4.80
78 601998 中信银行 400,576.00 4.74
79 002372 伟星新材 400,020.00 4.74
80 002039 黔源电力 400,019.33 4.74
81 000568 泸州老窖 396,491.00 4.69
82 600068 葛洲坝 394,492.00 4.67
83 600000 浦发银行 389,712.00 4.61
84 000528 柳
工 385,296.00 4.56
85 600183 生益科技 381,449.00 4.52
86 000858 五 粮 液 381,350.00 4.52
87 002001 新 和 成 375,550.00 4.45
88 600926 杭州银行 373,896.00 4.43
89 300422 博世科 366,002.00 4.33
90 600056 中国医药 361,083.00 4.28
91 000709 河钢股份 360,725.00 4.27
92 600525 长园集团 359,991.00 4.26
93 300323 华灿光电 356,963.00 4.23
94 600590 泰豪科技 354,960.00 4.20
95 000027 深圳能源 347,073.00 4.11
96 000543 皖能电力 346,492.00 4.10
97 600487 亨通光电 342,162.00 4.05
98 600132 重庆啤酒 339,713.00 4.02
99 000488 晨鸣纸业 338,072.00 4.00
100 600845 宝信软件 334,798.00 3.96
101 002680 ST长生 327,510.00 3.88
102 601318 中国平安 326,727.00 3.87
103 000898 鞍钢股份 325,083.00 3.85
104 600519 贵州茅台 324,582.00 3.84西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告
第 52 页 共 62 页
105 600887 伊利股份 324,447.00 3.84
106 000625 长安汽车 323,733.00 3.83
107 300182 捷成股份 322,349.00 3.82
108 300673 佩蒂股份 318,635.00 3.77
109 002174 游族网络 318,105.00 3.77
110 600016 民生银行 316,819.00 3.75
111 601828 美凯龙 315,292.00 3.73
112 000726 鲁
泰Ａ 315,037.00 3.73
113 300137 先河环保 313,711.00 3.71
114 600743 华远地产 312,042.00 3.69
115 600606 绿地控股 310,726.00 3.68
116 000789 万年青 309,253.00 3.66
117 600596 新安股份 308,926.00 3.66
118 300188 美亚柏科 305,099.00 3.61
119 601688 华泰证券 304,465.00 3.61
120 300178 腾邦国际 299,696.00 3.55
121 300237 美晨生态 294,008.00 3.48
122 002815 崇达技术 292,883.00 3.47
123 601618 中国中冶 290,436.00 3.44
124 603357 设计总院 287,920.00 3.41
125 601818 光大银行 280,754.00 3.32
126 002685 华东重机 280,540.60 3.32
127 002470 金正大 276,565.00 3.27
128 002247 帝龙文化 273,686.00 3.24
129 002482 广田集团 272,984.00 3.23
130 000338 潍柴动力 272,076.00 3.22
131 300498 温氏股份 270,896.00 3.21
132 002717 岭南股份 270,798.00 3.21
133 000063 中兴通讯 267,581.00 3.17
134 300073 当升科技 265,942.00 3.15
135 603007 花王股份 265,117.00 3.14
136 300296 利亚德 264,896.00 3.14
137 603660 苏州科达 264,122.00 3.13
138 600491 龙元建设 264,108.00 3.13
139 600826 兰生股份 261,408.00 3.10
140 600150 *ST 船舶 253,746.00 3.00
141 601636 旗滨集团 252,520.00 2.99
142 300616 尚品宅配 245,138.00 2.90西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告
第 53 页 共 62 页
143 600315 上海家化 244,441.00 2.89
144 000069 华侨城Ａ 243,504.00 2.88
145 600567 山鹰纸业 243,392.00 2.88
146 601021 春秋航空 240,024.00 2.84
147 002479 富春环保 238,356.00 2.82
148 603466 风语筑 238,095.00 2.82
149 600674 川投能源 236,525.00 2.80
150 603365 水星家纺 235,020.00 2.78
151 600681 百川能源 233,957.00 2.77
152 600308 华泰股份 228,320.00 2.70
153 002327 富安娜 228,201.00 2.70
154 000951 中国重汽 227,761.00 2.70
155 603337 杰克股份 224,775.00 2.66
156 601601 中国太保 224,599.00 2.66
157 300349 金卡智能 224,415.00 2.66
158 601369 陕鼓动力 222,793.00 2.64
159 002019 亿帆医药 222,718.00 2.64
160 600323 瀚蓝环境 217,730.00 2.58
161 600963 岳阳林纸 215,454.00 2.55
162 000799 酒鬼酒 215,198.00 2.55
163 002128 露天煤业 213,120.00 2.52
164 000598 兴蓉环境 211,684.56 2.51
165 300068 南都电源 209,733.00 2.48
166 300450 先导智能 207,525.00 2.46
167 300207 欣旺达 206,633.00 2.45
168 000860 顺鑫农业 205,066.00 2.43
169 000818 航锦科技 201,605.00 2.39
170 002024 苏宁易购 200,970.00 2.38
171 002035 华帝股份 197,556.00 2.34
172 601231 环旭电子 197,431.00 2.34
173 603605 珀莱雅 192,523.00 2.28
174 603103 横店影视 191,123.00 2.26
175 600104 上汽集团 190,886.00 2.26
176 002454 松芝股份 187,834.00 2.22
177 002419 天虹股份 187,686.00 2.22
178 601211 国泰君安 186,480.00 2.21
179 300070 碧水源 185,100.00 2.19
180 300121 阳谷华泰 183,911.00 2.18西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告
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181 300740 御家汇 179,244.00 2.12
182 600563 法拉电子 177,936.00 2.11
183 000426 兴业矿业 173,729.00 2.06
184 600236 桂冠电力 172,368.00 2.04
185 600017 日照港 171,648.00 2.03
186 000685 中山公用 169,643.00 2.01
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 132,081,950.98
卖出股票收入（成交）总额 97,136,337.19
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 720,072.00 2.05
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 720,072.00 2.05
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 019571 17 国债 17 7,200 720,072.00 2.05
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告
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7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金于本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金于本报告期末未持有股指期货。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金于本报告期末未持有股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本基金于本报告期末未持有国债期货。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金于本报告期末未持有国债期货。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本基金于本报告期末未持有国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告
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内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 90,975.92
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 23,284.84
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 114,260.76
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能存在尾差。 西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告
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§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
380 89,170.98 26,706,343.62 78.81% 7,178,629.73 21.19%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
771,196.60 2.2759%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
50~100
本基金基金经理持有本开放式基金 0~10
西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告
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§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2017 年 3 月21 日 ）基金份额总额 200,520,789.91
本报告期期初基金份额总额 7,314,005.94
本报告期基金总申购份额 67,992,116.54
减:本报告期基金总赎回份额 41,421,149.13
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 33,884,973.35
注：其中“总申购份额”含红利再投、转换入份额； “总赎回份额”含转换出份额。 西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告
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§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开本基金份额持有人大会，无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内基金管理人无重大人事变动。
本报告期内基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变更。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金聘请毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金进行审计。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内基金管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
佣金
占当期佣金
总量的比例 西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告
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例
信达证券 2 149,421,613.51 65.19% 109,271.97 76.05% -
西部证券 2 79,782,904.66 34.81% 34,410.52 23.95% -
中信证券 2 - - - - -
注：1.基金租用席位的选择标准是： (1)资力雄厚，信誉良好； (2)财务状况良好，各项财务指
标显示公司经营状况稳定； (3)经营行为规范，在最近一年内无重大违规经营行为； (4)内部管
理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求； (5)公司具有较强的
研究能力，能及时、全面、定期提供具有相当质量的关于宏观经济面分析、行业发展趋势及证券
市场走向、个股分析的研究报告以及丰富全面的信息服务；能根据基金投资的特定要求，提供专
门研究报告。选择程序是：根据对各券商提供的各项投资、研究服务情况的考评结果，符合席位
券商标准的，由公司研究部提出席位券商的调整意见（调整名单及调整原因） ，并经公司批准。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
信达证券 734,183.41 100.00% - - - -
西部证券 - -30,000,000.00 100.00% - -
中信证券 - - - - - -
10.8 其他重大事件
本报告期内本基金未发生其他重大事件。 西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告
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§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
投资者
类别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额
比例达到或者
超过20%的时
间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额 份额占比
机构 1 1-3 个月 0.00 21,307,207.23 - 21,307,207.23 62.55%
个人
- - - - - - -
- - - - - - - -
产品特有风险
本基金为混合型基金，其主要风险包括但不限于：股票价格波动风险、信用风险、流动性风险等。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告
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§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
（1）中国证监会批准本基金设立的相关文件；
（2）本基金《基金合同》 ；
（3）本基金《招募说明书》 ；
（4）本基金《托管协议》 ；
（5）基金管理人《基金管理资格证书》及《企业法人营业执照》 ；
（6）报告期内本基金公告的各项原稿。
12.2 存放地点
本基金管理人处——上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场 3 号楼11 楼
12.3 查阅方式
（1）书面查询：查阅时间为每工作日 8:30-11:30，13:00-17:30。投资人可免费查阅，也可
按工本费购买复印件。
（2）网站查询：基金管理人网址：http://www.westleadfund.com 投资人对本报告如有疑问，
可咨询本基金管理人西部利得基金管理有限公司，咨询电话 4007-007-818（免长途话费）或发电
子邮件，E-mail:service@westleadfund.com。
西部利得基金管理有限公司
2018年8月28日
