益 民 服 务 领先 灵 活 配 置混 合 型 证 券投 资 基
金
2018 年 半年 度 报 告
2018 年6 月30 日
基金管 理人： 益民基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国光大银 行股份有限公司
送出日 期：2018 年8 月28 日 益民服务领先混合 2018 年半年 度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
本基金 管理 人的 董事 会、 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈述或 重大 遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
本基金 托管 人中 国光 大银 行股份 有限 公司 根据 本基 金合同 规定 ， 于 2018 年 8 月 22 日 复核 了
本报告中的财 务指标、 净 值表现、利润 分配情况 、 财务会计报告 、投资组 合 报告等内容 ，保证复
核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本基金管理人 承诺以诚 实 信用、勤勉尽 责的原则 管 理和运用基金 资产，但 不 保证基金一定 盈
利。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2018 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 益民服务领先混合 2018 年半年 度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 6
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 6
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 6
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 7
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 7
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 7
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 8
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 8
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 8
3.3 其 他指 标 ...................................................................................................................................... 9
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 10
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 .................................................................................................... 10
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 11
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 11
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 12
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 13
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 13
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 14
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 15
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 16
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 16
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说明 ........ 16
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 16
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 17
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 17
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 18 益民服务领先混合 2018 年半年 度报告
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6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 19
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 20
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 39
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 39
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 39
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 40
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 41
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 43
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 43
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 43
7.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 43
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 43
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 43
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 44
7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 44
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 46
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 46
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 46
8.3 期 末基 金管 理人 的 从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 46
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 47
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 48
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 48
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 48
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 48
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 48
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 48
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 48
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 48
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 50
§ 11 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 52 益民服务领先混合 2018 年半年 度报告
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11.1 报告 期内 单一 投资 者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况 ...................................... 52
11.2 影响 投资 者决 策的 其 他重要 信息 .......................................................................................... 52
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 53
12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 53
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 53
12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 53
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 益民服 务领 先灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
基金简 称 益民服 务领 先混 合
基金主 代码 000410
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年12 月 13 日
基金管 理人 益民基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国光 大银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 30,284,599.49 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标
在中国 经济 转型 发展 和产 业升级 加快 的大 背景 下， 积
极把握 服务 业加 速成 长、 逐渐转 型成 为经 济发 展主 要
动力的 机会 ，在 分享 企业 成长性 的同 时合 理控 制组 合
风险， 追求 基金 资产 的长 期稳定 增值 。
投资策 略
本基金 管理 人通 过益 民经 济周期 模型 与分 析师 的审 慎
研究相 结合 的方 式， 密切 跟踪全 球和 中国 宏观 经济 因
素变化 的情 况 ， 从 经济 增 长、 国家 政策 、 市 场资 金 面、
海外市 场环 境等 多个 方面 进行深 入研 究， 判断 证券 市
场总体 变动 趋势 。结 合对 证券市 场各 资产 类别 中长 期
运行趋 势、 风险 收益 特征 的分析 比较 ，确 定基 金大 类
资产配 置比 例和 变动 原则 。本基 金所 指的 服务 业从 服
务对象 上可 以分 为生 产性 服务业 和生 活性 服务 业。 本
基金将 从这 两大 方面 出发 明确界 定属 于服 务业 的相 关
行业， 严格 遵照 投资 范围 进行投 资。 同时 ，本 基金 还
将密切 跟踪 国家 政 策 和产 业升级 变化 情况 ，研 究随 国
民经济 发展 和科 学技 术进 步带来 的领 导经 济、 产业 转
型升级 的服 务业 所涵 盖的 行业范 围的 拓展 和变 化， 适
时调整 投资 范围 ，确 保本 基金对 服务 类行 业和 上市 公
司的投 资比 例符 合服 务业 的界定 。
业绩比 较基 准 65%× 沪深300 指 数收 益率 +35%× 中证 全债 指数 收益 率
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ，属 于较高 风险 、较 高收 益的 投
资品种 ，其 预期 风险 和预 期收益 低于 股票 型基 金， 但
高于债 券型 基金 和货 币市 场基金
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2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 益民基 金管 理有 限公 司 中国光 大 银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 刘伟 石立平
联系电 话 010-63105556 010-63639180
电子邮 箱 jianchabu@ymfund.com shiliping@cebbank.com
客户服 务电 话
400-650-8808 95595
传真 010-63100588 010-63639132
注册地 址
重庆市 渝中 区上 清寺 路110
号
北京市 西城 区太 平桥 大 街25
号、 甲 25 号中 国光 大中 心
办公地 址
北京市 西城 区宣 外大 街 10
号庄胜 广场 中央 办公 楼南
翼13A
北京市 西城 区 太 平桥 大 街25 号
中国光 大中 心
邮政编 码 100052 100033
法定代 表人 翁振杰 李晓鹏
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《上海 证券 报》
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网
网址
www.ymfund.com
基金半 年度 报告 备置 地点
北京市 西城 区宣 外大 街 10 号庄胜 广场 中央 办公 楼
南翼13A
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 益民基 金管 理有 限公 司
北京市 西城 区宣 外大 街10 号庄胜 广
场中央 办公 楼南 翼 13A
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数 据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2018 年1 月1 日 - 2018 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 295,088.54
本期利 润 -8,321,432.37
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.2681
本期加 权平 均净 值利 润率 -9.46%
本期基 金份 额净 值增 长率 -9.13%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2018 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 41,930,220.11
期末可 供分 配基 金份 额利 润 1.3845
期末基 金资 产净 值 80,131,926.81
期末基 金份 额净 值 2.646
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2018 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 164.60%
注： 所述 基金 业绩 指标 不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用， 计入 费用 后实际 收益 水平 要低
于所列数字。 本期已实 现 收益指基金本 期利息收 入 、投资收益、 其他收入 （ 不含公允价 值变动收
益）扣 除相 关费 用后 的余 额，本 期利 润为 本期 已实 现收益 加上 本期 公允 价值 变动 收 益。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -3.57% 1.05% -4.79% 0.83% 1.22% 0.22%
过去三 个月 -4.10% 0.98% -5.79% 0.74% 1.69% 0.24%
过去六 个月 -9.13% 1.14% -7.03% 0.75% -2.10% 0.39%
过去一 年 -3.22% 0.92% -1.11% 0.62% -2.11% 0.30%
过去三 年 16.21% 1.13% -9.46% 0.97% 25.67% 0.16%
自基金 合同
生效起 至今
164.60% 1.24% 43.43% 1.00% 121.17% 0.24%
注：本着公允 性原则、 可 复制性原则和 再平衡等 原 则，本基金选 取“ 65 %×沪深 300 指 数收益 率益民服务领先混合 2018 年半年 度报告
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+35%× 中证 全债 指数 收益 率。 ” 作为 本基 金的 比较 基准。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
3.3 其 他指 标
注：无 。 益民服务领先混合 2018 年半年 度报告
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
益民基 金管 理有 限公 司经 中国证 券监 督管 理委 员会 批准， 于 2005 年 12 月 12 日正式 成立 。 公
司股东 由重 庆国 际信 托股 份有限 公司 （出 资比 例 49 ％） 、 中国 新纪 元有 限公 司 （出资 比 例31 ％） 、
中山证 券有 限责 任公 司 （ 出资比 例 20 ％ ） 组 成， 注 册资本 为 1 亿元 人民 币， 注册地 ： 重 庆， 主要
办公地 点： 北京 。截 至 2018 年 6 月 30 日， 公司 管 理的基 金共 有十 只， 均为 开放式 基金 。其 中，
益民货 币市 场基 金 于 2006 年7 月17 日成 立， 首发 规 模超 过 17 亿份 ； 益 民红 利 成长混 合型 证券 投
资基金 于2006 年11 月 21 日成立 ， 首 发规 模近9 亿 份 ； 益民 创新 优势 混合 型证 券 投资基 金 于 2007
年 7 月 11 日 成立 ，首 发规 模近 73 亿份 ；益 民多 利债 券型投 资基 金 于 2008 年 5 月 21 日 成立 ，首
发规模 超过 7 亿份 ；益 民 核心增 长灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金于 2012 年 8 月 16 日 成立 ，首 发
规模超 过 11 亿份 ；益 民服 务领 先 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 于 2013 年 12 月 13 日 成立 ，首 发
规模超 过 10 亿份 ；益 民品 质升级 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 于 2015 年 5 月 6 日成 立， 首发 规
模近 14 亿份 ；益 民中 证智 能消费 主题 指数 证券 投资 基金于 2017 年 5 月 8 日成 立；益 民信 用增 利
纯债一 年定 期开 放债 券型 证券投 资基 金 于2017 年10 月 16 日 成立， 益民 优势 安享灵 活配 置混 合型
证券投 资基 金 于2018 年4 月23 日成 立。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
赵若琼
益民服
务领先
灵活配
置混合
型证券
投资基
金基金
经理、 益
民中证
智能消
费主题
2017 年2 月28
日
- 10
曾任民 生证 券研 究院 行业
研究员 ，方 正证 券研 究所
行业研 究员 ，2015 年 6 月
加入益 民基 金管 理有 限公
司任研 究部 研究 员。 自
2017 年2 月28 日起 任益
民服务 领先 灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 基金 经
理， 自2017 年5 月8 日起
任益民 中证 智能 消费 主题
指数证 券投 资基 金基 金经益民服务领先混合 2018 年半年 度报告
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指数证
券投资
基金基
金经理 、
益民信
用增利
纯债一
年定期
开放债
券型证
券投资
基金基
金经理 、
益民多
利债券
型证券
投资基
金、 益 民
货币市
场基金
理，2018 年 2 月 6 日起 任
益民信 用增 利纯 债一 年定
期开放 债券 型证 券投 资基
金基金 经理 、益 民多 利债
券型证 券投 资基 金、 益民
货币市 场基 金基 金经 理。
注： 此 处的 “ 任职 日期 ” 为基金 合同 生效 日或 根据 公司决 定确 定的 聘任 日期 ， “离职 日期” 为根 据
公司决定确定 的解聘日 期 。证券从业的 含义遵从 行 业协会《证券 从业人员 资 格管理办法 》的相关
规定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期，益 民基金管 理 有限公司作为 益民服务 领 先混合型证券 投资基金 的 管理人，严格 按
照《基金法》 、 《证券法》 、 《益民服务 领先灵活 配置 混合型证券 投资基金 基金 合同》以及 其它有 关
法律法规的规 定，本着 诚 实信用、勤勉 尽责的原 则 管理和运用基 金资产， 以 尽可能减少 和分散投
资风险，力保 基金资产 的 安全并谋求基 金资产长 期 稳定的增长为 目标，管 理 和运用基金 资产，无
损害基 金持 有人 利益 的行 为，基 金投 资组 合符 合有 关法规 及基 金合 同的 规定 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
为了保证公司 管理的不 同 投资组合得到 公平对待 ， 保护投资者的 合法权益 ， 避免出现不公 平
交易、利益 输送等违 法违 规行为，公 司根据《 证券 投资基金法》 、 《证券投 资 基金管理公 司公平 交益民服务领先混合 2018 年半年 度报告
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易制度指导 意见》的 要求 ，制定了《 益民基金 管 理 有限公司公 平交易管 理制 度》 、 《益民基 金管理
有限公 司异 常交 易监 控与 报告制 度》 ， 并 建立 了有 效 的异常 交易 行为 日常 监控 和分析 评估 体系 ， 确
保各投 资组 合在 获得 投资 信息、 投资 建议 和实 施投 资决策 方面 享有 公平 的机 会。
公司严格遵守 公平交易 管 理制度的相关 规定，在 投 资管理活动中 公平对待 不 同投资组合。 对
于交易所公开 竞价交易 ， 公司均执行交 易系统中 的 公平交易程序 ，即按照 时 间优先、价 格优先的
原则执行所有 指令；因 特 殊原因不能参 与公平交 易 程序的交易指 令，需履 行 事先审批流 程；对不
同投资组合均 进行债券 一 级市场申购、 非公开发 行 股票申购等非 集中竞 价 交 易的投资对 象，各投
资组合经理需 要在交易 前 独立地确定各 投资组合 的 交易价格和交 易数量， 公 司在获配额 度确定后
按照价格优先 、比例分 配 的原则对交易 结果进行 分 配；公司根据 市场公认 的 第三方信息 ，对投资
组合与交易对 手之间议 价 交易的交易价 格公允性 进 行审查，相关 投资组合 经 理应对交易 价格异常
情况进 行合 理性 解释 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守了 公平交易 管 理制度的规定 ，在投资 管 理活动中公平 对
待不同投资组 合，不存 在 直接或者通过 与第三方 的 交易安排在不 同投资组 合 之间进行利 益输送的
行为。
本报告 期内 ， 各投 资组合1 日、3 日、5 日 同向 交易 价差大 部分 通过 统计 检验 ， 不 存在 价差 显
著的情况。但 因投资组 合 规模悬殊、投 资组合经 理 对市场判断的 差异及决 策 时机不同， 导致投资
组合间 七组 配对 分析 出 现1 日、3 日、5 日同 向交 易 价差检 验显 著的 情况 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2018 年上 半 年 A 股市 场震荡 下行 ，上 证综 指 在 1 月 创出 新高 后持 续调 整 ，截 至 6 月 30
日，下 跌 13.90% 。同 时期 沪深 300 ，中 小板 指， 创 业板指 分别 下跌 12.90% ，14.26% 和 8.33%。分
行业看，消费 类的 休闲 服 务、医药生物 、食品饮 料 显现出较强的 防御属性 ， 年内有不同 幅度的上
涨； 受中 美贸 易战 影响 通 信板块 跌幅 最大 ， 上半 年 下跌 27.14% ， 除此 之外 ， 地产 、 基 建产 业链 上
下游板块均有 所调整， 包 括建材、钢铁 、地产、 建 筑、家电家具 等。成长 板 块在期间有 所反弹，
但板块 内部 分化 明显 。
上半 年市场压 力主要 来自于国 内国 外两个方面 。国内去杠杆 影响超预期 ，一方面部分 资益民服务领先混合 2018 年半年 度报告
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管产品 资金 从A 股市 场流 出， 另一 方面 企业 融资 困 难， 具体 表现 为信 用风 险 爆发 ， 基 建增 速下 滑，
均造成市场对 未来经济 的 悲观预期。同 时外部环 境 不友好，中美 贸易战持 续 升级，美国 持 续加息
等等。对经济 的悲观预 期 使得市场资金 向防御性 品 种集中，整体 表现不佳 的 情况下，医 药等消费
板块取 得正 收益 。
益 民服 务领 先基 金通 过仓位 的调 整和 持仓 结构 的变换 应对 市场 的变 化。 通 过对宏 观经 济、
货币政 策等 基本 面分 析， 确定目 标仓 位， 同时 自上 而下进 行行 业配 置。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 本基 金份 额净值 为 2.646 元； 本报 告期基 金份 额净 值增 长率 为-9.13%，业绩
比较基 准收 益率 为-7.03% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
二季 度GDP 增速 如期 回落 ， 稳经 济压 力下 近期 货币 政策及 财政 政策 均有 微调 。7 月23 日国 务
院常务会议市 场处明确 的 积极信号，要 更好发挥 财 政金融政策作 用，支持 扩 内需调结构 促进实体
经济发展，确 定围绕补 短 板、增后劲、 惠民生推 动 有效投资的措 施。A 股 市 场经过长时 间下跌，
多数周 期板 块估 值跌 至低 位， 政 策利 好将 带来 估值 修复， 而估 值修 复之 后市 场可能 再次 产生 分化 。
总体判断，下 半年利空 因 素将减少，市 场或结束 上 半年单边下跌 的行情， 但 趋势的反转 还需基本
面的支 撑， 目前 看经 济基 本面的 反转 尚未 到来 ，下 半年更 考验 各基 金管 理人 的选股 和择 时能 力。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
1 、有 关参 与估 值 流 程各 方 及人员 的职 责分 工、 专业 胜任能 力和 相关 工作 经历 的描述 ：
根据相关规定 ，本基金 管 理人成立估值 委员会， 估 值委员会是基 金估值的 最 高决策机构， 负
责公司估值相 关决策及 执 行。成员由公 司总经理 、 投资总监、基 金运营部 、 产品开发部 、监察稽
核部、基金会 计等相关 人 员组成。相关 参与人员 应 当具有上市公 司研究和 估 值、基金投 资等方面
较丰富 的经 验， 熟悉 相关 法规和 估值 方法 。
研究部行业研 究员：研 究 部负责人及行 业研究员 负 责长期停牌股 票等没有 市 价的投资品种 所
属行业的专业 研究，参 与 基金组合停牌 股票行业 属 性和重估方法 的确定， 并 在估值讨论 中承担 确
定参考行业指 数的职责 ； 相关参与人员 应当具有 多 年的行业研究 经验，能 够 较好的对行 业发展趋
势做出 判断 ，熟 悉相 关法 规和估 值方 法。
监察稽核部： 监察稽核 部 参与估值流程 的人员， 应 当对有关估值 政策、估 值 流程和程序、 估益民服务领先混合 2018 年半年 度报告
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值方法等相关 事项的合 法 合规性进行审 核和监督 ， 发现问题及时 要求整改 ； 参与估值流 程的人员
必须具有一定 的会计核 算 估值知识和经 验，应当 具 备熟知与估值 政策相关 的 各项法律法 规、估值
原则和 方法 的专 业能 力， 并有从 事会 计、 核算 、估 值等方 面业 务的 经验 和工 作经历 。
产品开发部产 品开发人 员 ：产品开发人 员负责估 值 相关数值的处 理和计算 ， 并参与公司对 基
金的估值方法 的确定。 该 成员应当在基 金的风险 控 制与绩效评估 工作方面 具 有较为丰富 的经验，
具备基 金绩 效评 估专 业能 力，并 熟悉 相关 法规 和估 值方法 。
基金运营部基 金会计： 基 金会计在估值 流程中的 相 关工作职责是 负责日常 核 算，并参与基 金
组合停牌股票 估值方法 的 确定，复核由 估值委员 会 提供的估值价 格，并与 相 关托管行进 行核对确
认。如有不符 合的情况 出 现，立即向估 值委员会 反 映情况，并提 出合理的 调 整建议。基 金会计人
员应当与估值 相关的外 部 机构保持良好 的沟通， 获 悉的与基金估 值相关的 重 大信息及时 向公司及
估值小组反馈 。基金会 计 应当 具备多年 基金从业 经 验，在基金核 算与估值 方 面掌握了丰 富的知识
和经验 ，具 备熟 悉及 了解 基金估 值法 规、 政策 和方 法的专 业能 力。
2 、基 金经 理参 与或 决定 估 值的程 度：
基金管理公司 估值委员 会 成员中不包括 基金经理 。 基金经理不参 与估值工 作 决策和执行的 过
程。
3 、本 公司 参与 估值 流程 各 方之间 没有 存在 任何 重大 利益冲 突。
4 、本 公司 现没 有进 行任 何 定价服 务的 签约 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
1 、在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ，本 基金 每年 收益分 配次 数最 多 为 12 次 ，每份 基金 份
额每次收益分 配比例不 得 低于收益分配 基准日每 份 基金 份额该次 可供分配 利 润的 10%， 若《基 金
合同》 生效 不 满3 个 月可 不进行 收益 分配 ；
2 、 本 基金 收益 分配 方式 分 两种 ： 现 金分 红与 红利 再 投资 ， 投 资者 可选 择现 金 红利或 将现 金红
利自动 转为 基金 份额 进行 再投资 ；若 投资 者不 选择 ，本基 金默 认的 收益 分配 方式是 现金 分红 ；
3 、 基 金收 益分 配后 基金 份 额净值 不能 低于 面值 ， 即 基金收 益分 配基 准日 的基 金份额 净值 减去
每单位 基金 份额 收益 分配 金额后 不能 低于 面值 ；
4 、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ；
法律法规或监 管机构另 有 规定的，基金 管理人在 履 行适当程序后 ，将对上 述 基金收益分配 政
策进行 调整 。
本报告 期内 ，本 基金 未进 行利润 分配 。 益民服务领先混合 2018 年半年 度报告
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4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本 报 告 期 内 本 基 金 未 出 现 基 金 份 额 持 有 人 数 不 满 二 百 人 或 者 基 金 资 产 净 值 低 于 五 千 万 的 情
形。 益民服务领先混合 2018 年半年 度报告
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 中国光大 银 行股份有限公 司在益民 服 务领先灵活配 置混合型 证 券投资基金（ 以
下 称 “ 本 基 金 ” ） 托 管 过程中 ， 严 格 遵 守了 《 证 券投资 基 金 法 》 、 《 证券 投 资 基金 运 作 管 理 办法 》 、
《证券投资基 金信息披 露 管理办法》及 其他法律 法 规、基金合同 、托管协 议 等的规定， 依法安全
保管了基金的 全部资产 ， 对本基金的投 资运 作进 行 了全面的会计 核算和应 有 的监督，对 发现的问
题及时提出了 意见和建 议 。同时，按规 定如实、 独 立地向监管机 构提交了 本 基金运作情 况报告，
没有发生任何 损害基金 份 额持有人利益 的行为， 诚 实信用、勤勉 尽责地履 行 了作为基金 托管人所
应尽的 义务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 中国光大 银 行股份有限公 司依据《 证 券投资基金法》 、 《证券投 资基金运作管 理
办法》 、 《证券 投资基金 信 息披露管理 办法》及 其他 法律法规、 基金合同 、托 管协议等的 规定， 对
基金管理人的 投资运作 、 信息披露等行 为进行了 复 核、监督，未 发现基金 管 理人在投资 运作、基
金资产净值的 计算、基 金 份额申购赎回 价格的计 算 、基金费用开 支等方面 存 在损害基金 份额持有
人利益的行为 。该基金 在 运作中遵守了 有关法律 法 规的要求，各 重要方面 由 投资管理人 依据基金
合同及 实际 运作 情况 进行 处理。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
中国光大银行 股份有限 公 司依法对基金 管理人编 制 的《益民服务 领先灵活 配 置混合型证券 投
资基 金2018 年 半年 度报 告 》 进行 了复 核， 认为 报告 中 相关财 务指 标、 净值 表现 、 财务会 计报 告 （ 注：
财务会 计报 告中 的 “ 金融 工具风 险及 管 理 ” 部 分未 在托管 人复 核范 围内 ） 、 投 资组合 报告 等内 容 真
实、准 确。 益民服务领先混合 2018 年半年 度报告
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§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 益民 服务 领先 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2018 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2018 年6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 20,610,613.48 23,537,865.53
结算备 付金
169,413.29 38,433.05
存出保 证金
51,667.79 72,206.62
交易性 金融 资产 6.4.7.2 42,808,964.81 65,080,152.56
其中： 股票 投资
42,808,964.81 65,080,152.56
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 16,700,000.00 -
应收证 券清 算款
- -
应收利 息 6.4.7.5 35,684.25 5,255.48
应收股 利
- -
应收申 购款
62,822.22 53,551.57
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
80,439,165.84 88,787,464.81
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018 年6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
59,368.95 95,922.13
应付管 理人 报酬
62,189.61 68,552.83
应付托 管费
17,274.90 19,042.46
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 98,888.16 35,109.63 益民服务领先混合 2018 年半年 度报告
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应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 69,517.41 240,237.18
负债合 计
307,239.03 458,864.23
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 30,284,599.49 30,335,367.98
未分配 利润 6.4.7.10 49,847,327.32 57,993,232.60
所有者 权益 合计
80,131,926.81 88,328,600.58
负债和 所有 者权 益总 计
80,439,165.84 88,787,464.81
注：报 告截 止 日2018 年6 月30 日， 基金 份额 净值2.646 元， 基金 份额 总额 30,284,559.49 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 益民 服务 领先 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2018 年1 月1 日至2018 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2018 年 1 月 1 日至
2018 年6 月 30 日
上年度可比期间
2017 年1 月1 日至
2017 年 6 月 30 日
一、收入
-7,393,897.13 9,668,270.85
1.利息 收入
104,292.54 303,014.93
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 64,527.72 164,475.61
债券利 息收 入
- 23.67
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
39,764.82 138,515.65
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
1,041,588.28 3,496,459.23
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 156,039.49 2,982,300.72
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 - 8,713.72
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.5 - -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 885,548.79 505,444.79
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.17
-8,616,520.91 5,770,184.23
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.18 76,742.96 98,612.46
减： 二、费用
927,535.24 1,968,440.94 益民服务领先混合 2018 年半年 度报告
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1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 392,370.79 534,337.49
2．托 管费 6.4.10.2.2 108,991.93 148,427.01
3．销 售服 务费 6.4.10.2.3 - -
4．交 易费 用 6.4.7.19 338,748.16 1,148,463.51
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．税 金及 附加
- -
7．其 他费 用 6.4.7.20 87,424.36 137,212.93
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
-8,321,432.37 7,699,829.91
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
-8,321,432.37 7,699,829.91
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 益民 服务 领先 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2018 年1 月1 日至2018 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
30,335,367.98 57,993,232.60 88,328,600.58
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -8,321,432.37 -8,321,432.37
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-50,768.49 175,527.09 124,758.60
其中：1.基 金申 购款 8,599,291.20 16,206,009.76 24,805,300.96
2. 基金 赎回 款 -8,650,059.69 -16,030,482.67 -24,680,542.36
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基 30,284,599.49 49,847,327.32 80,131,926.81 益民服务领先混合 2018 年半年 度报告
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金净值 ）
项目
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
47,405,505.98 74,083,331.52 121,488,837.50
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 7,699,829.91 7,699,829.91
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-4,231,730.08 -6,927,631.02 -11,159,361.10
其中：1.基 金申 购款 9,849,458.78 15,799,036.74 25,648,495.52
2. 基金 赎回 款 -14,081,188.86 -22,726,667.76 -36,807,856.62
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
43,173,775.90 74,855,530.41 118,029,306.31
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 黄桦______
______ 慕娟______
____ 慕娟____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
益民服 务领 先灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 （以 下 简称 “服 务领 先基 金” ） 为 经中国 证监 会证
监许可 【2013 】1346 号 《 关于核 准益 民服 务领 先灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金募集 的批 复》 及 基
金部函 【2013 】935 号 《 关 于益民 服务 领先 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 募集 时间安 排的 确认 函》
核准后进行募 集，由益 民 基金管理有限 公司负责 基 金发起并担任 基金管理 人 ，中国光大 银行股份
有限公 司担 任基 金托 管人 。 益民服务领先混合 2018 年半年 度报告
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本基金 自2013 年11 月 11 日至 2013 年 12 月 10 日 止 向境内 个人 投资 者和 机构 投资者 及合 格
境外机构投资 者公开募 集 ，募集期结束 后经安永 华 明会计师事务 所（特殊 普 通合伙）以 安永华明
（2013 ） 验 字 第61036918_A03 号验 资报 告验 证， 并 报中国 证监 会备 案， 中国 证监会 于 2013 年 12
月 13 日 以基 金部 函【2013 】1064 号《 关于 益民 服 务领先 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 备案 确认
的函》 书面 确认 。经 验资 及备案 后， 核心 增长 基金 合同 于 2013 年12 月 13 日 生效。
本基金 为契 约型 开放 式， 存续期 限不 定。
本 基 金 设 立 时 募 集 的 实 收 基 金 本 金 为 人 民 币 1,084,040,595.40 元 ， 募 集 期 间 产 生 的 利 息
83,137.30 元 ， 上 述 募 集 的 实 收 基 金 根 据 每 份 基 金 份 额 的 面 值 人 民 币 1.00 元 折 合 为
1,084,123,732.70 份基 金 份额。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 以财 政 部 2006 年 2 月 15 日 颁布 的企 业会 计准 则（以 下简 称 “ 企业 会计 准则 ” ）和 中
国证券 业协 会 2007 年 5 月 15 日 颁布 的《 证券 投资 基金会 计核 算业 务指 引》 以及中 国证 监会 允许
的基金 行业 实务 操作 的规 定编制 财务 报表 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基 金2018 年 上半 年度 财 务报表 符合 企业 会计 准则 的要求 ， 真 实、 完整 地反 映 了本基 金 2018
年6 月30 日的 财务 状况 以 及 2018 年 上半 年度 的经 营 成果和 基金 净值 变动 情况 等有关 信息 。
6.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
本报告期会计 报表所采 用 的会计政策、 会计估计 与 最近一期年度 报表所采 用 的会计政策、 会
计估计 一致 。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 事项 。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 事项 。 益民服务领先混合 2018 年半年 度报告
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6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 不存 在重 大会计 差错 更正 事项 。
6.4.6 税项
印花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知 》 的 规定 ， 股 权分 置 改革过 程中 因非 流通 股股 东向流 通股 股东 支付 对价 而发生 的股 权转 让，
暂免征 收印 花税 。
增值税
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2016]36 号 文《 关 于全面 推开 营业 税改 增值 税试点 的通 知》
的规定 ， 经国 务院 批准 ， 自 2016 年5 月1 日 起在 全 国范围 内全 面推 开营 业税 改征增 值税 试点 ， 金
融业纳入试点 范围，由 缴 纳营业税改为 缴纳增值 税 。对证券投资 基金（封 闭 式证券投资 基金，开
放式证券投资 基金）管 理 人运用基金买 卖股票、 债 券的转让收入 免征增值 税 ；国债、地 方政府债
利息收 入以 及金 融同 业往 来利息 收入 免征 增值 税； 存款利 息收 入不 征收 增值 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]46 号 文 《关 于进一 步明 确全 面推 开营 改增试 点金 融 业
有关政策的通 知》的规 定 ，金融机 构开 展的质 押 式 买入返售金融 商品业务 及 持有政策性 金融债券
取得的 利息 收入 属于 金融 同业往 来利 息收 入；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]70 号 文 《关 于金融 机构 同业 往来 等增 值税政 策的 补 充
通知》的规定 ，金融机 构 开展的买断式 买入返售 金 融商品业务、 同业存款 、 同业存单以 及持有金
融债券 取得 的利 息收 入属 于金融 同业 往来 利息 收入 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2016]140 号文《 关于明确金融、 房地产开 发、教育辅助 服
务等增值税政 策的通知 》 的规定，资管 产品运营 过 程中发生的增 值税应税 行 为，以资管 产品管理
人为增 值税 纳税 人；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2017]56 号 文 《 关 于资管 产品 增值 税有 关问 题的通 知》 的规
定， 自2018 年1 月 1 日 起 ， 资 管产 品管 理人 运营 资 管产品 过程 中发 生的 增值 税应税 行为 （ 以下 简
称“ 资管产品 运营业务 ”） ，暂适用简易 计税方法 ， 按照 3%的征 收率缴纳 增值 税，资管产 品管理益民服务领先混合 2018 年半年 度报告
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人未分别核算 资管产品 运 营业务和其他 业务的销 售 额和增值税应 纳税额的 除 外。资管产 品管理人
可选择 分别 或汇 总核 算资 管产品 运营 业务 销售 额和 增值税 应纳 税额 。 对 资管 产品 在 2018 年1 月1
日前运营过程 中发生的 增 值税应税行为 ，未缴纳 增 值税的，不再 缴纳；已 缴 纳增值税的 ， 已纳税
额从资 管 产 品管 理人 以后 月份的 增值 税应 纳税 额中 抵减。
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2017]90 号 文 《关 于租入 固定 资产 进项 税额 抵扣等 增值 税 政
策的通 知 》 的 规定 ， 自 2018 年1 月1 日起 ， 资管 产品 管理人 运营 资管 产品 提供 的贷款 服务 、 发生
的部分 金融 商品 转让 业务 ， 按 照以 下规 定确 定销 售 额： 提供 贷款 服务 ， 以 2018 年1 月1 日起 产生
的利息 及利 息性 质的 收入 为销售 额； 转 让 2017 年 12 月 31 日 前取 得的 股票 （ 不包括 限售 股） 、债
券、 基金 、 非货 物期 货 ， 可以选 择按 照实 际买 入价 计算销 售额 ， 或者 以 2017 年最后 一个 交易 日的
股票收盘价 （2017 年最后 一个交易日处 于停牌期 间 的股票，为停 牌前最后 一 个交易日收盘 价） 、
债券估 值 （中 债金 融估 值 中心有 限公 司或 中证 指数 有限公 司提 供的 债券 估值 ） 、 基 金份 额净 值、 非
货物期 货结 算价 格作 为买 入价计 算销 售额 。
企业所 得税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 企业 所得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权 分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 企业 所得 税；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
个人所 得税
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置 改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号文《 财政部、国家税 务总局关 于储蓄存款利 息
所得有 关个 人所 得税 政策 的通知 》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日 起， 对储 蓄存 款利息 所得 暂免 征
收个人 所得 税； 益民服务领先混合 2018 年半年 度报告
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根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自 2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至 1 年 （含1 年） 的， 暂减 按 50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ， 暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用 20% 的税率 计征 个人 所得
税；
根据财政部、国 家税务总 局、中国证监会 财税[2015]101 号文 《关于上市 公司 股息红利差 别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知 》 的 规定 ， 自 2015 年 9 月 8 日起 ， 证券 投资 基金从 公开 发行 和
转让市 场取 得的 上市 公司 股票， 持股 期限 超 过 1 年 的，股 息红 利所 得暂 免征 收个人 所得 税。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年6 月30 日
活期存 款 20,610,613.48
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1 个 月以 内 -
存款期 限1-3 个月 -
存款 期 限3 个 月以 上 -
其他存 款 -
合计： 20,610,613.48
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 41,913,032.43 42,808,964.81 895,932.38
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券 交易所 市场 - - - 益民服务领先混合 2018 年半年 度报告
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银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 41,913,032.43 42,808,964.81 895,932.38
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
注：本 基金 本报 告期 末未 持有衍 生金 融资 产/ 负债 。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
单位: 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
账面余 额 其中： 买断 式逆 回购
交易所 市场 16,700,000.00 -
银行间 市场 - -
合计 16,700,000.00 -
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
注：本 基金 本报 告期 末未 持有买 断式 逆回 购交 易中 取得的 债券 。
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 4,214.84
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 76.20
应收债 券利 息 -
应收资 产支 持证 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 31,369.91
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 23.30
合计 35,684.25 益民服务领先混合 2018 年半年 度报告
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6.4.7.6 其 他资 产
注：本 基金 本报 告期 末未 持有其 他资 产。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 98,888.16
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 98,888.16
6.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2018 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 93.05
预提费 用 69,424.36
合计 69,517.41
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年6 月30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 30,335,367.98 30,335,367.98
本期申 购 8,599,291.20 8,599,291.20
本期赎 回( 以"-" 号填列) -8,650,059.69 -8,650,059.69
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 30,284,599.49 30,284,599.49
益民服务领先混合 2018 年半年 度报告
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6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利 润 合计
上年度 末 41,727,661.24 16,265,571.36 57,993,232.60
本期利 润 295,088.54 -8,616,520.91 -8,321,432.37
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-92,529.67 268,056.76 175,527.09
其中： 基金 申购 款 11,758,370.87 4,447,638.89 16,206,009.76
基金赎 回款 -11,850,900.54 -4,179,582.13 -16,030,482.67
本期已 分配 利润 - - -
本期末 41,930,220.11 7,917,107.21 49,847,327.32
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 62,720.53
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 1,481.10
其他 326.09
合计 64,527.72
6.4.7.12 股 票投 资收益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月 1 日至2018 年6 月30 日
卖出股 票成 交总额 116,063,197.78
减：卖 出股 票成 本总 额 115,907,158.29
买卖股 票差 价收 入 156,039.49
6.4.7.13 债 券投 资收益
6.4.7.13.1 债 券投 资收益 项目 构成
注：本 基金 报告 期末 未持 有债券 。 益民服务领先混合 2018 年半年 度报告
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6.4.7.13.2 债 券投 资收益 —— 买卖债 券差 价收入
注：本 基金 报告 期末 未持 有债券 。
6.4.7.13.3 债 券投 资收益 —— 赎回差 价收 入
注：本 基金 报告 期末 未持 有债券 。
6.4.7.13.4 债 券投 资收益 —— 申购差 价收 入
注：本 基金 报告 期末 未持 有债券 。
6.4.7.13.5 资 产支 持证券 投资 收益
注：本 基金 本报 告期 未持 有资产 支持 证券 。
6.4.7.14 贵 金属 投资收 益
6.4.7.14.1 贵 金属 投资收 益项 目构成
注：本 基金 本报 告期 未持 有贵金 属。
6.4.7.14.2 贵 金属 投资收 益 —— 买卖 贵金 属差价 收入
注：本 基金 本报 告期 未持 有贵金 属。
6.4.7.14.3 贵 金属 投资收 益 —— 赎回 差价 收入
注：本 基金 本报 告期 未持 有贵金 属。
6.4.7.14.4 贵 金属 投资收 益 —— 申购 差价 收入
注：本 基金 本报 告期 未持 有贵金 属。
6.4.7.15 衍 生工 具收益
6.4.7.15.1 衍 生工 具收益 —— 买卖权 证差 价收入
注：本 基金 本报 告期 未持 有衍生 工具 。
6.4.7.15.2 衍 生工 具收益 —— 其他投 资收 益
注：本 基金 本报 告期 未持 有衍生 工具 。
6.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至 2018 年6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 885,548.79 益民服务领先混合 2018 年半年 度报告
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基金 投 资产 生的 股利 收益 -
合计 885,548.79
6.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2018 年1 月 1 日至2018 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 -8,616,520.91
—— 股 票投 资 -8,616,520.91
—— 债 券投 资 -
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
减 ： 应 税 金 融 商 品 公 允 价 值 变 动 产 生 的 预 估
增值税
-
合计 -8,616,520.91
6.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 76,739.98
转换费 收入 2.98
合计 76,742.96
6.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至2018 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用 338,748.16
银行间 市场 交易 费用 -
合计 338,748.16
益民服务领先混合 2018 年半年 度报告
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6.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
审计费 用 19,835.79
信息披 露费 49,588.57
银行间 帐户 维护 费 18,000.00
合计 87,424.36
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
本基金 本报 告期 不存 在应 披露的 或有 事项 。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
本基金 本报 告期 不存 在应 披露的 重大 资产 负债 表日 后事项 。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期内 无控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方发生 变化 的情 况。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
注：本 报告 期未 有与 基金 发生关 联交 易的 各关 联方 。
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股 票交 易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行股 票交 易。
6.4.10.1.2 债 券交 易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行债 券交 易。 益民服务领先混合 2018 年半年 度报告
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6.4.10.1.3 债 券回 购交易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行债 券回 购交易 。
6.4.10.1.4 权 证交 易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行权 证交 易。
6.4.10.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无应 支付 关联方 的佣 金。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2017 年1月1 日至2017 年6 月30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
392,370.79 534,337.49
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
157,320.51 211,525.52
注： 基 金管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.50% 年 费率计 算 （ 本基 金管 理人 于 2015 年7 月6 日发
布了《益民基 金关于益 民 服务领先灵活 配置混合 型 证券投资基金 调整管理 费 率并修改基 金合同和
托管协 议的 公告 》 ， 自 2015 年7 月6 日起 本基 金管 理费率 调整 至 0.9%/ 年） ， 计算方 法如 下：
H＝ E×0.9%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金 管理费
E 为前 一日 基金 资产 净 值
基 金管 理人 的管 理费 每 日计算 ， 逐日 累计 至每 月 月底 ， 按 月支 付。 经基 金 管理人 和基 金托 管人
双方核 对后 ，由 基金 托管 人于次 月 前 5 个 工作 日内 从基金 资产 中一 次性 支付 给基金 管理 人。 若 遇
法定节 假日 、休 息日 ，支 付日期 顺延 。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018年1月1 日至2018 年6 月30日
上年度 可比 期间
2017 年1月1 日至2017 年6 月30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
108,991.93 148,427.01
注：基金托管 费每日计 提 ，按月 支付。 基金托管 费 按前一日的基 金资产净 值 的 0.25% 的年费率 计益民服务领先混合 2018 年半年 度报告
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提。计 算方 法如 下：
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
6.4.10.2.3 销 售服 务费
注：本 基金 本报 告期 无销 售服务 费。
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注：本 基金 本报 告期 未与 关联方 进行 银行 间同 业市 场的债 券（ 含回 购） 交易 。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：本 基金 管理 人本 报告 期及上 年度 可比 期间 均未 持有本 基金 份额 。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：截 至本 报告 期末 ，除 基金管 理人 之外 的其 他关 联方均 未持 有本 基金 份额 。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
光大银 行 20,610,613.48 62,720.53 36,898,571.56 154,981.77
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 不 存 在在 承销期 内参 与关 联方 承销 证券的 情况 。
6.4.11 利 润分 配情况
注：本 基金 本报 告期 未进 行利润 分配 。
益民服务领先混合 2018 年半年 度报告
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6.4.12 期 末（ 2018 年 6 月 30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
注：本 基金 本报 告期 末未 持有因 认购 新发/增 发证 券 而于期 末流 通受 限证 券。
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
注：本 基金 未持 有暂 时停 牌等流 通受 限股 票
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末无 银行 间市场 债券 正回 购余 额。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末无 交易 所市场 债券 正回 购余 额。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金在日常 经营活动 中 涉及的财务风 险主要包 括 信用风险、流 动性风险 及 市场风险。本 基
金管理人制定 了政策和 程 序来识别及分 析这些风 险 ，并设定适当 的风险限 额 及内部控制 流程，通
过可靠 的管 理及 信息 系统 持续监 控上 述各 类风 险。
本基金的基金 管理人奉 行 全面风险管理 体系的建 设 ，在董事会下 设合规审 查 与风险控制委 员
会，负责制定 风险管理 的 宏观政策，审 议通过风 险 控制的总体措 施；在管 理 层层面设立 风险控制
委员会，讨论 和制定公 司 日常经营过程 中风险防 范 和控制措施； 在业务操 作 层面风险管 理主要由
各部门 协作 完成 风险 管理 以及进 行投 资风 险分 析与 绩效评 估。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违约、拒 绝支付到 期 本息，导致基 金资产损 失 和收益变化的 风险。本 基 金均投资于 具有良好
信用等级的证 券，且通 过 分散化投资以 分散信用 风 险。本基金投 资于一家 公 司发行的证 券市值不
超过基金资产 净值的 10% ，且本基金与 由本基金 管 理人管理的其 他基金共 同 持有一家公司 发行的
证券， 不得 超过 该证 券 的10%。
本基金的基金 管理人在 交 易前对交易对 手的资信 状 况进行了充分 的评估。 本 基金的活期银 行
存款和部分定 期存款存 放 在本基金的托 管行；其 他 定期存款存放 在资信状 况 良好的银行 ，因而与益民服务领先混合 2018 年半年 度报告
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银行存款相关 的信用风 险 不重大。本基 金在交易 所 进行的交易均 与中国证 券 登记结算有 限责任公
司完成证券交 收和款项 清 算，因此违约 风险发生 的 可能性很小； 基金在进 行 银行间同业 市场交易
前均对 交易 对手 进行 信用 评估， 以控 制相 应的 信用 风险。
本基金 本报 告期 末及 上年 度末未 持有 债券 投资 ， 因 而 信用风 险对 本基 金资 产净 值无重 大影 响 。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金在 履 行与金融负债 有关的义 务 时遇到资金短 缺的风险 。 本基金的流动 性
风险一方面来 自于基金 份 额持有人可 随 时要求赎 回 其持有的基金 份额，另 一 方面来自于 投资品种
所处的 交易 市场 不活 跃而 带来的 变现 困难 。
针对兑付赎回 资金的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人每日对本 基金的申 购 赎回情况进行 严
密监控并预测 流动性需 求 ，保持基金投 资组合中 的 可用现金头寸 与之相匹 配 。本基金的 基金管理
人在基金合同 中设计了 巨 额赎回条款， 约定在非 常 情况下赎回申 请的处理 方 式，控制因 开放申购
赎回模 式带 来的 流动 性风 险，有 效保 障基 金持 有人 利益。
本基金 主要 投资 于上 市交 易的证 券， 除 6.4.12 中 列 示的部 分基 金资 产流 通暂 时受限 制外 （如
有） ， 均能 够及 时变 现。 此 外， 本 基金 可通 过卖 出回 购金融 资产 方式 借入 短期 资金应 对流 动性 需求 ，
其上限一般不 超过基金 持 有的债券资产 的公允价 值 。本基金于资 产负债表 日 所持有的金 融负债的
合同约定剩余 到期日均 为 一年以内且一 般不计息 ， 可赎回基金份 额净值无 固 定到期日且 不计息，
因此账 面余 额一 般即 为未 折现的 合约 到期 现金 流量 。
6.4.13.3.1 报 告期 内本基 金组 合资产 的流 动性风 险分 析
本基金的基金 管理人严 格 按照《公开募 集证券投 资 基金运作管理 办法》及 《 公开募集开放 式
证券投资基金 流动性风 险 管理规定》等 有关法规 的 要求建立健全 开放式基 金 流动性风险 管理的内
部控制体系， 审慎评估 各 类资产的流动 性 ，针对 性 制定流动性风 险管理措 施 ，对本基金 组合资产
的流动性风险 进行管理 。 本基金的基金 管理人采 用 监控流动性受 限资产比 例 、流动性资 产比例及
压力测试等方 式防范流 动 性风险，并对 本基金的 申 购赎回情况进 行监控， 保 持基金投资 组合中的
可用现金头寸 与之相匹 配 ，确保本基金 资产的变 现 能力与投资者 赎回需求 的 匹配与平衡 。本基金
的基金管理人 在基金合 同 中设计了巨额 赎回条款 ， 约定在非常情 况下赎回 申 请的处理方 式，控制
因开放 申购 赎回 模式 带来 的流动 性风 险， 有效 保障 基金持 有人 利益 。
本基金投资于 一家公司 发 行的证券市值 不超过基 金 资产净值的 10%，且 本 基 金与由本基金 的益民服务领先混合 2018 年半年 度报告
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基金管理人管 理的其他 基 金共同持有一 家公司发 行 的证券不得超 过该证券 的 10%。本基金 与由本
基金的基金管 理人管理 的 其他开放式基 金共同持 有 一家上市公司 发行的可 流 通股票得超 过该上市
公司可流通股 票的 15% ， 本基金与由本 基金的基 金 管理人管理的 全部投资 组 合持有一家上 市公司
发行的 可流 通股 票， 不得 超过该 上市 公司 可流 通股 票的 30%( 完全 按照 有关 指 数构成 比例 进行 证券
投资的 开放 式基 金及 中国 证监会 认定 的特 殊投 资组 合不受 该比 例限 制)， 本基 金主动 投资 于流 动 性
受限资 产的 市值 合计 不得 超过基 金资 产净 值 的 15% 。
本基金的基金 管理 人每 日 对基金组合资 产中 7 个工 作日可变现资 产的可变 现 价 值进行审 慎
评估与 测算 ，确 保每 日确 认的净 赎回 申请 不得 超 过7 个工 作日 可变 现资 产的 可变现 价值 。
同时，本基金 的基金管 理 人通过合理分 散逆回购 交 易的到期日与 交易对手 的 集中度；按照 穿
透原则对交易 对手的财 务 状况、偿付能 力及杠杆 水 平等进行必要 的尽职调 查 与严格的准 入管理，
以及对不同的 交易对手 实 施交易额度管 理并进行 动 态调整等措施 严格管理 本 基金从事逆 回购交易
的流动性风险 和交易对 手 风险。此外， 本基金的 基 金管理人建立 了逆回购 交 易质押品管 理制度：
根据质押品的 资质确定 质 押率水平；持 续 监测质 押 品的风险状况 与价值变 动 以确保质押 品按公允
价值计算足额 ；并在与 私 募类证券资管 产品及中 国 证监会认定的 其他主体 为 交易对手开 展逆回购
交易时 ，可 接受 质押 品的 资质要 求与 基金 合同 约定 的投资 范围 保持 一致 。
综合上述各项 流动性指 标 的监测结果及 流动性风 险 管理措施的实 施，本基 金 在本报告期内 流
动性情 况良 好。
注：流动性受 限资产、7 个工作日可变 现资产的 计 算口径见《公 开募集开 放 式证券投资基 金
流动性 风险 管理 规定 》第 四十条 。
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险 ， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 基金的公 允 价值和未来现 金流量因 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感
性金融工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值下降的风险 ，其中浮 动 利率类金融 工具还面
临每个付息期 间结束根 据 市场利率重新 定价时对 于 未来现金流影 响的风险 。 本基金的基 金管理人
定期对本基金 面临的利 率 敏感性缺口进 行监控， 并 通过调整投资 组合的久 期 等方法对上 述利率风
险进行 管理 。 益民服务领先混合 2018 年半年 度报告
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6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2018 年 6 月30 日
1 个月 以内 1-3 个月
3 个月-1
年
1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存 款
20,610,613.48 - - - - - 20,610,613.48
结算备 付金
169,413.29 - - - - - 169,413.29
存出保 证金
51,667.79 - - - - - 51,667.79
交易性 金融 资产
- - - - - 42,808,964.81 42,808,964.81
买入返 售金 融资 产
16,700,000.00 - - - - - 16,700,000.00
应收利 息
- - - - - 35,684.25 35,684.25
应收申 购款
- - - - - 62,822.22 62,822.22
资产总 计 37,531,694.56 - - - - 42,907,471.28 80,439,165.84
负债
应付赎 回款 - - - - - 59,368.95 59,368.95
应付管 理人 报酬 - - - - - 62,189.61 62,189.61
应付托 管费 - - - - - 17,274.90 17,274.90
应付交 易费 用 - - - - - 98,888.16 98,888.16
其他负 债 - - - - - 69,517.41 69,517.41
负债总 计 - - - - - 307,239.03 307,239.03
利率敏 感度 缺口 37,531,694.56 - - - - 42,600,232.25 80,131,926.81
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
1 个月 以内 1-3 个月
3 个月-1
年
1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 23,537,865.53 - - - - - 23,537,865.53
结算备 付金 38,433.05 - - - - - 38,433.05
存出保 证金 72,206.62 - - - - - 72,206.62
交易性 金融 资产 - - - - - 65,080,152.56 65,080,152.56
应收利 息 - - - - - 5,255.48 5,255.48
应收申 购款 - - - - - 53,551.57 53,551.57
资产总 计 23,648,505.20 - - - - 65,138,959.61 88,787,464.81
负债
应付赎 回款 - - - - - 95,922.13 95,922.13
应付管 理人 报酬 - - - - - 68,552.83 68,552.83
应付托 管费 - - - - - 19,042.46 19,042.46
应付交 易费 用 - - - - - 35,109.63 35,109.63
其他负 债 - - - - - 240,237.18 240,237.18
负债总 计 - - - - - 458,864.23 458,864.23
利率敏 感度 缺口 23,648,505.20 - - - - 64,680,095.38 88,328,600.58
注：表中所示 为本基金 资 产及负债的账 面价值， 并 按照合约规定 的利率重 新 定价日或到 期日孰早
者予以 分类 。 益民服务领先混合 2018 年半年 度报告
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6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
注：本基金本 报告期末 及 上年度末未持 有债券投 资 或持有的债券 投资占比 并 不重大，因 而市场利
率的变 动对 本基 金资 产净 值无重 大影 响。
6.4.13.4.2 外 汇风 险
外汇风 险是 指金 融工 具的 公允价 值或 未来 现金 流量 因外汇 汇率 变动 而发 生波 动的风 险。 本基
金的所 有资 产及 负债 以人 民币计 价， 因此 无重 大外 汇风险 。
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 主要为市 场 价格风险，市 场价格风 险 是指基金所持 金融工具 的 公允价值或未 来
现金流量因除 市场利率 和 外汇汇率以外 的市场价 格 因素变动而发 生波动的 风 险。本基金 主要投资
于上市交易的 证券，所 面 临的其他价格 风险来源 于 单个证券发行 主体自身 经 营情况或特 殊事项的
影响，也可能 来源于证 券 市场整体波动 的影响。 本 基金严格按照 基金合同 中 对投资组合 比例的要
求进行资产配 置，通过 投 资组合的分散 化降低其 他 价格风险。并 且，基金 管 理人每日对 本基金所
持有的证券价 格实施监 控 ，定期运用多 种定量方 法 对基金进行风 险度量， 动 态、及时地 跟踪和控
制其他 价格 风险 。
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度 末
2017 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 42,808,964.81 53.42 65,080,152.56 73.68
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - - - -
交 易 性 金 融 资 产 － 贵 金 属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 42,808,964.81 53.42 65,080,152.56 73.68
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设
除业绩 比较 标准 以外 的其 他市场 变量 保持 不变 ；
Beta 系数 是根 据过 去一 个 年度的 基金 资产 净值 和基 准指数 数据 回归 得出 ，反 映了益民服务领先混合 2018 年半年 度报告
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基金和 基准 的相 关性 。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2018 年6 月
30 日 ）
上年度 末 （ 2017 年 12 月
31 日 ）
业绩比 较基 准上 升 5% 5,327,503.02 5,202,989.38
业绩比 较基 准下 降 5% -5,327,503.02 -5,202,989.38
6.4.13.4.4 采 用风 险价值 法管 理风险
本基金 未采 用风 险价 值分 析法或 者类 似方 法进 行分 析、管 理市 场风 险。
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
银行存款、结 算备付金 、 买入反售金融 资产、应 收 证券清算款等 ，因其剩 余 期限不长，公 允
价值和 账面 价值 相若 。
（1)各 层次 金融 工具 公允 价值
本基金报告期 末持有的 以 公允价值计量 且其变动 计 入当期损益的 金融资产 中 属于第一层次 的
是42,808,964.81
元，无 属于 第二 层次 、第 三层次 的余 额。
（2)公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
对于证券交 易 所上市的 股 票和可转换债 券等证券 ， 若出现重大事 项停牌、 交 易不活跃、或 属
于非公开发行 等情况， 本 基金分别于停 牌日至交 易 恢复活跃日期 间、交易 不 活跃期间及 限售期间
不将相关证券 的公允价 值 列入第一层次 ，并根据 估 值调整中采用 的对公允 价 值计量整体 而言具有
重要意义的输 入值所属 的 最低层次，确 定相关证 券 公允价值应属 第二层次 或 第三层次。 本基金政
策为以报告期 初作为确 定 金融工具公允 价值层次 之 间转换的时点 。本基金 持 有的以公允 价值计量
的金融 工具 第三 层次 公允 价值本 期未 发生 变动 。
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。 益民服务领先混合 2018 年半年 度报告
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§7 投资组 合报 告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 42,808,964.81 53.22
其中： 股票 42,808,964.81 53.22
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 16,700,000.00 20.76
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合计 20,780,026.77 25.83
8 其他各 项资 产 150,174.26 0.19
9 合计 80,439,165.84 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 1,320,200.00 1.65
B 采矿业 1,611,467.00 2.01
C 制造业 25,205,997.01 31.46
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E 建筑业 - - 益民服务领先混合 2018 年半年 度报告
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F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
- -
J 金融业 9,503,230.00 11.86
K 房地产 业 5,168,070.80 6.45
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 42,808,964.81 53.42
7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 投资 股票 。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600048 保利地 产 304,528 3,715,241.60 4.64
2 600519 贵州茅 台 5,000 3,657,300.00 4.56
3 600585 海螺水 泥 100,000 3,348,000.00 4.18
4 601398 工商银 行 568,500 3,024,420.00 3.77
5 601939 建设银 行 455,700 2,984,835.00 3.72
6 600690 青岛海 尔 122,700 2,363,202.00 2.95
7 600309 万华化 学 50,000 2,271,000.00 2.83
8 600036 招商银 行 73,300 1,938,052.00 2.42
9 002050 三花智控 100,800 1,900,080.00 2.37
10 000858 五 粮 液 25,000 1,900,000.00 2.37
11 002035 华帝股 份 69,747 1,703,919.21 2.13
12 600028 中国石 化 248,300 1,611,467.00 2.01 益民服务领先混合 2018 年半年 度报告
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13 600887 伊利股 份 57,500 1,604,250.00 2.00
14 600030 中信证 券 93,900 1,555,923.00 1.94
15 001979 招商蛇 口 76,264 1,452,829.20 1.81
16 002271 东方雨 虹 84,999 1,445,832.99 1.80
17 000786 北新建 材 77,100 1,428,663.00 1.78
18 000998 隆平高 科 70,000 1,320,200.00 1.65
19 600486 扬农化 工 19,940 1,115,244.20 1.39
20 600426 华鲁恒 升 49,279 866,817.61 1.08
21 002078 太阳纸 业 83,200 806,208.00 1.01
22 600276 恒瑞医 药 10,500 795,480.00 0.99
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601398 工商银 行 6,276,975.00 7.11
2 600176 中国巨 石 4,697,659.60 5.32
3 600028 中国石 化 4,378,882.00 4.96
4 000002 万
科Ａ 3,964,958.00 4.49
5 600887 伊利股 份 3,925,009.00 4.44
6 601636 旗滨集 团 3,570,239.00 4.04
7 300498 温氏股 份 3,563,887.20 4.03
8 001979 招商蛇 口 3,539,122.00 4.01
9 000786 北新建 材 3,460,043.00 3.92
10 600048 保利地 产 3,078,042.00 3.48
11 002299 圣农发 展 2,561,603.00 2.90
12 600690 青岛海 尔 2,525,638.00 2.86
13 600426 华鲁恒 升 2,125,529.24 2.41
14 601933 永辉超 市 2,102,946.00 2.38
15 002146 荣盛发 展 1,889,359.00 2.14
16 601111 中国国 航 1,872,346.00 2.12
17 601800 中国交 建 1,864,570.00 2.11 益民服务领先混合 2018 年半年 度报告
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18 601231 环旭电 子 1,845,772.00 2.09
19 600030 中信证 券 1,833,120.00 2.08
20 600346 恒力股 份 1,794,087.00 2.03
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000002 万
科Ａ 5,239,209.00 5.93
2 000651 格力电 器 4,238,739.43 4.80
3 600176 中国巨 石 4,023,560.60 4.56
4 002185 华天科 技 3,772,408.00 4.27
5 300498 温氏股 份 3,461,655.00 3.92
6 000786 北新建 材 3,292,941.85 3.73
7 603515 欧普照 明 3,280,708.80 3.71
8 601636 旗滨集 团 3,089,243.00 3.50
9 600270 外运发 展 2,725,253.60 3.09
10 002299 圣农发 展 2,588,513.00 2.93
11 600028 中国石 化 2,582,584.00 2.92
12 600048 保利地 产 2,539,801.32 2.88
13 600486 扬农化 工 2,526,456.88 2.86
14 601318 中国平 安 2,429,125.04 2.75
15 300433 蓝思科 技 2,418,502.00 2.74
16 601398 工商银 行 2,236,362.00 2.53
17 601600 中国铝 业 2,208,064.00 2.50
18 601111 中国国 航 2,108,866.00 2.39
19 600036 招商银 行 2,020,331.00 2.29
20 601800 中国交 建 1,968,583.00 2.23
21 600201 生物股 份 1,965,222.73 2.22
22 000858 五 粮 液 1,948,320.00 2.21
23 600884 杉杉股 份 1,896,641.90 2.15
24 601933 永辉超 市 1,873,417.00 2.12
25 000968 蓝焰控 股 1,847,241.00 2.09
26 000333 美的集 团 1,813,721.00 2.05
27 000830 鲁西化 工 1,808,518.00 2.05
28 300070 碧水源 1,801,342.00 2.04 益民服务领先混合 2018 年半年 度报告
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29 600346 恒力股 份 1,786,320.00 2.02
注： “ 卖出 金额 ”按 卖出 成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 102,252,491.45
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 116,063,197.78
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的前 五 名债券 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 股指 期货 投资。
益民服务领先混合 2018 年半年 度报告
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7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 股指 期货 投资 。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 未包 含国 债期 货投 资。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
本基金投资的 前十名证 券 的发行主体本 期未出现 被 监管部门立案 调查，或 在 报告编制日前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情况 。
7.12.2
报告期 内本 基金 投 资 的前 十名股 票均 在备 选股 票库 内。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 51,667.79
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 35,684.25
5 应收申 购款 62,822.22
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 150,174.26 益民服务领先混合 2018 年半年 度报告
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7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：本 报告 期内 本基 金投 资的前 十名 股票 中不 存在 流通受 限的 股票 。
7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
1. 报 告期 内， 本基 金未 运 用基金 财产 买卖 基金 管理 人、 基金 托管 人及 其控 股 股东 、 实 际控 制
人或者 与其 有其 他重 大利 害关系 的公 司发 行的 证券 或承销 期内 承销 的证 券或 进行其 他关 联交 易。
2. 由于 四舍 五入 的原 因， 分项之 和与 合计 项之 间可 能存在 尾差 。 益民服务领先混合 2018 年半年 度报告
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§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
5,140 5,891.95 0.00 0.00% 30,284,599.49 100.00%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员
持有本 基金
98.82 0.0003%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
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§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2013 年 12 月13 日 ）基 金份 额 总额 1,084,123,732.70
本报告 期期 初基 金份 额总 额 30,335,367.98
本报告 期基 金总 申购 份额 8,599,291.20
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 8,650,059.69
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 30,284,599.49
益民服务领先混合 2018 年半年 度报告
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§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 没有 召开 基金 份额持 有人 大会 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本报告 期内 ，基 金管 理人 无重大 人事 变动 ；
2018 年5 月7 日， 中国 光 大银行 股份 有限 公司 聘任 张博先 生担 任投 资与 托管 业务部 总经 理 职
务。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及管 理人 、基金 财产 、基 金托 管业 务的诉 讼。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 无基 金投 资策 略的改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 ，为 本基 金进 行审计 的会 计师 事务 所为 安永华 明会 计师 事务 所。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期无 管理 人、 托管 人及其 高级 管理 人员 受稽 查或处 罚等 情况 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
成交金 额 占当期 股票 佣金 占当期 佣金 益民服务领先混合 2018 年半年 度报告
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数量 成交总 额的 比
例
总量的 比例 备注
方正证 券 2 149,089,565.47 68.29% 138,846.86 68.29% -
长江证 券 1 33,200,034.88 15.21% 30,919.22 15.21% -
浙商证 券 1 32,449,598.73 14.86% 30,220.29 14.86% -
中泰证 券 1 3,576,490.15 1.64% 3,330.94 1.64% -
华创证 券 1 - - - - -
西南证 券 1 - - - - -
长城证 券 1 - - - - -
信达证 券 1 - - - - -
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
方正证 券 - - 35,300,000.00 100.00% - -
长江证 券 - - - - - -
浙商证 券 - - - - - -
中泰证 券 - - - - - -
华创证 券 - - - - - -
西南证 券 - - - - - -
长城证 券 - - - - - -
信达证 券 - - - - - -
注：1 、本 公司 租用 券商 交 易单元 的选 择标 准：
（1 ） 基本 情况 ： 包括 但不限 于资 本充 足 ， 财 务 状况及 最近 三年 盈利 情况 良好 ； 经 营行 为规 范，
最近一年未发 生重大违 规 行为而受到有 关管理机 构 的处罚；主要 股东实力 强 大；具备投 资组合运
作所需的高效 、安全的 通 讯条件，交易 设施符合 进 行证券交易的 需要，并 能 为投资组合 提供全面
的信息 服务 ；
（2 ） 公 司治 理： 公 司 治理完 善， 股东 会、 董 事 会、 监 事会 及管 理层 权责 明确， 内部 管理 规范、
严格， 具备 健全 的内 控制 度，并 能满 足投 资组 合运 作高度 保密 的要 求；
（3）研 究实力： 有固 定的研究机构 和 数量足 够 的专职研究人 员以及研 究 水平处于行业 领先水益民服务领先混合 2018 年半年 度报告
第 50 页 共 53 页
平的研究员； 研究覆盖 面 广，能涵盖宏 观经济、 行 业、个股、债 券、策略 等 各项领域， 并能在符
合相关 法规及 执业规范 的 前提下，根据 公司的特 定 要求，提供专 题研究报 告 ；研究报告 应分析严
谨，观 点独 立、 客观 ，并 具备较 强的 风险 意识 和风 险测算 能力 ；
（4）服 务能力： 具备 较强的服务意 识，能主 动 为公司投资组 合提供及 时 的市场信息及 各种路
演、公 司联 合调 研、 券商 会议的 信息 和参 加机 会； 或者具 备某 一区 域的 调研 服务能 力的 优势 ；
（5）综 合业务能 力： 在投资银行业 务上有较 强 的实力，能协 助本 公司 投 资组合参与股 票、债
券的发 行； 在新 产品 开发 方面经 验丰 富， 能帮 助公 司拓展 资产 管理 业务 （ 如QDII、 专户 等集 合理
财产品 ） ； 在 证券 创新 品种 开发 方 面处 于行 业前 列 （ 如交易 所固 定收 益平 台 、 融资融 券 、 金 融期 货
等） ；
（6 ）其 他因 素（ 在某 一具体 方面 的特 别优 势） 。
2、 本公 司租 用券 商交 易单元 的程 序：
（1）基 金的交易 单元 选择，投资总 监、研究 部 、产品部、主 动管理事 业 部经集体讨论 后遵照
上述标 准填 写 《券 商选 择 标准评 分表 》 ， 并据 此提 出 拟选券 商名 单以 及相 应的 席位租 用安 排 。 挑 选
时应考虑在深 沪两个市 场 都租用足够多 的 席位以 保 障交易安全。 必要时可 要 求券商提供 相应证明
文件；
（2 ） 投 资总 监向 投资 决策委 员会 上报 拟选 券商 名单、 相应 的席 位租 用安 排以及 相关 评选 材 料；
（3）投 资决策委 员会 审查拟选券商 名单及相 应 的席位租用安 排，审查 通 过后由总经理 上报董
事会， 董事 会如 对公 司管 理层有 相应 授权 的， 由公 司管理 层依 据授 权内 容办 理；
（4 ） 券商 名单 及相 应 的席位 租用 安排 确定 后 ， 中央交 易室 参照 公司 《 证 券交易 单元 租用 协议 》
及《综合服务 协议》范 本 负责协调办理 正式协议 签 署等相关事宜 。若实际 签 署协议与协 议范本不
一致的 ，由 中央 交易 室将 实际签 署协 议提 交监 察稽 核部进 行合 规性 审核 。
3、本 报告 期内 基金 租用 券 商交易 单元 无变 更。
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
益民服 务领 先灵 活配 置混 合型证
券投资 基 金2017 年第4 季 度报告
《上海 证券 报 》 及 公
司网站
2018 年 1 月 19 日
2
益民服 务领 先基 金更 新招 募说明
书 摘要
《上海 证券 报 》 及 公
司网站
2018 年 1 月 26 日
3
益民服 务领 先灵 活配 置混 合型证
券投资 基金 更新 招募 说明 书
《上海 证券 报 》 及 公
司网站
2018 年 1 月 26 日
4 关于旗 下基 金参 加大 泰金 石基金 《上海 证券 报 》 及 公 2018 年 2 月 1 日 益民服务领先混合 2018 年半年 度报告
第 51 页 共 53 页
销售有 限公 司基 金费 率优 惠活动
的公告
司网站
5
关于旗 下基 金参 加北 京展 恒基金
销售股 份有 限公 司基 金费 率优惠
活动的 公告
《上海 证 券 报 》 及 公
司网站
2018 年 2 月 1 日
6
关于旗 下基 金开 通上 海利 得基金
销售有 限公 司定 投、 转换 业务的
公告
《上海 证券 报 》 及 公
司网站
2018 年 2 月 5 日
7
益民基 金管 理有 限公 司关 于旗下
基金持 有的 股票 停牌 后估 值方法
变更的 提示 性公 告
《上海 证券 报 》 及 公
司网站
2018 年 2 月 10 日
8
益民服 务领 先灵 活配 置混 合型证
券投资 基 金 2017 年 度报 告 摘要
《上海 证券 报 》 及 公
司网站
2018 年 3 月 29 日
9
益民服 务领 先灵 活配 置混 合型证
券投资 基 金 2017 年 度报 告
《上海 证券 报 》 及 公
司网站
2018 年 3 月 29 日
10
关于旗 下基 金参 加交 通银 行手机
银行渠 道基 金申 购及 定期 定额投
资手续 费率 优惠 的公 告
《上海 证券 报 》 及 公
司网站
2018 年 3 月 31 日
11
关于旗 下基 金参 加东 海证 券股份
有限公 司基 金费 率优 惠活 动的公
告
《上海 证券 报 》 及 公
司网站
2018 年 4 月 2 日
12
益民服 务领 先灵 活配 置混 合型证
券投资 基 金2018 年第1 季 度报告
《上海 证券 报 》 及 公
司网站
2018 年 4 月 20 日
益民服务领先混合 2018 年半年 度报告
第 52 页 共 53 页
§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
11.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
注：本 基金 本报 告期 内未 出现单 一投 资者 持有 基金 份额比 例达 到或 超过 20% 的情况 。
11.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
益民服务领先混合 2018 年半年 度报告
第 53 页 共 53 页
§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 设立 益 民服务 领先 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 的文 件；
2 、益 民服 务领 先灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 基金 合同；
3 、益 民服 务领 先灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 托管 协议；
4 、益 民服 务领 先灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 招募 说明书 ；
5 、中 国证 监会 批准 设立 益 民基金 管理 有限 公司 的文 件；
6 、报 告期 内在 指定 报刊 上 披露的 各项 公告 。
12.2 存 放地 点
北京市 西城 区宣 武门 外大 街 10 号庄 胜广 场中 央办 公 楼南 翼13A 。
12.3 查 阅方 式
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 本基 金管 理人 益民基 金管 理有 限公 司。
咨询电 话： （86 ）010-63105559
4006508808
传真： （86 ）010-63100608
公司网 址：http://www.ymfund.com
益 民基 金管理 有限 公司
2018 年 8 月 28 日
