新华优选分红混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
新华优选分红混合型证券投资基金
2018 年半年度报告
2018 年 6月 30日
基金管理人：新华基金管理股份有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一八年八月二十八日新华优选分红混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上
独立董事签 字同意， 并由董事长 签发。
基金托管人 中国农业 银行股份有 限公司根 据本基金 合同规定， 于 2018 年 8 月 27 日复核 了本报
告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在虚假 记载、误 导性陈述或 者重大遗 漏。
基金管理人 承诺以诚 实信用、勤 勉尽责的 原则管理 和运用基金 资产，但 不保证基金 一定盈利 。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招募说 明书及其 更新。
本报告中财 务资料未 经审计。
本报告期 自 2018 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。新华优选分红混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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1.2 目录
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重要提示及目录....................................................................................................................................... 2
1.1 重要提 示.......................................................................................................................................... 2
2
基金简介................................................................................................................................................... 5
2.1 基金基 本情况...................................................................................................错误!未定义书签。
2.2 基金产 品说明...................................................................................................错误!未定义书签。
2.3 基金管 理人和基 金托管人...............................................................................错误!未定义书签。
2.4 信息披 露方式...................................................................................................错误!未定义书签。
2.5 其他相 关资料...................................................................................................错误!未定义书签。
3
主要财务指标和基金净值表现............................................................................................................... 6
3.1 主要会 计数据和 财务指标...............................................................................错误!未定义书签。
3.2 基金净 值表现...................................................................................................错误!未定义书签。
4
管理人报告............................................................................................................................................... 8
4.1 基金管 理人及基 金经理情况...........................................................................错误!未定义书签。
4.2 管理人 对报告期 内本基金运 作遵规守 信情况的 说明 ...................................错误!未定义书签。
4.3 管理人 对报告期 内公平交易 情况的专 项说明 ...............................................错误!未定义书签。
4.4 管理人 对报告期 内基金的投 资策略和 业绩表现 的说明 ...............................错误!未定义书签。
4.5 管理人 对宏观经 济、证券市 场及行业 走势的简 要展望 ...............................错误!未定义书签。
4.6 管理人 对报告期 内基金估值 程序等事 项的说明 ...........................................错误!未定义书签。
4.7 管理人 对报告期 内基金利润 分配情况 的说明 ...............................................错误!未定义书签。
5
托管人报告............................................................................................................................................. 13
5.1 报告期 内本基金 托管人遵规 守信情况 声明 ...................................................错误!未定义书签。
5.2 托管人 对报告期 内本基金投 资运作遵 规守信、 净值计算、 利润分配 等情况的说 明错误!未定义书签。
5.3 托管人 对本半年 度报告中财 务信息等 内容的真 实、准确和 完整发表 意见错误!未定义书签。
6
半年度财务会计报告（未经审计）..................................................................................................... 13
6.1 资产负 债表.......................................................................................................错误!未定义书签。
6.2 利润表...............................................................................................................错误!未定义书签。
6.3 所有者 权益（基 金净值）变 动表...................................................................错误!未定义书签。
6.4 报表附 注...........................................................................................................错误!未定义书签。
7 投资组合报告......................................................................................................................................... 33
7.1 期末基 金资产组 合情况...................................................................................错误!未定义书签。
7.2 期末按 行业分类 的股票投资 组合...................................................................错误!未定义书签。
7.3 期末按 公允价值 占基金资产 净值比例 大小排序 的所有股票 投资明细 .......错误!未定义书签。
7.4 期末指 数投资按 公允价值占 基金资产 净值比例 大小排序的 所有股票 投资明细错误!未定义书签。
7.5 期末积 极投资按 公允价值占 基金资产 净值比例 大小排序的 所有股票 投资明细错误!未定义书签。
7.6 报告期 内股票投 资组合的重 大变动...............................................................错误!未定义书签。
7.7 期末按 债券品种 分类的 债券投资组 合 ............................................................错误!未定义书签。
7.8 期末按 公允价值 占基金资产 净值比例 大小排名 的前五名债 券投资明 细 ...错误!未定义书签。
7.9 期末按 公允价值 占基金资产 净值比例 大小排名 的所有资产 支持证券 投资明细错误!未定义书签。
7.10 期末按公 允价值占 基金资产 净值比例 大小排名 的前五名权 证投资明 细 .错误!未定义书签。
7.11 报告期末 本基金投 资的股指 期货交易 情况说明 .........................................错误!未定义书签。
7.12 报告期 末本基金 投资的国债 期货交易 情况说明 ..........................................错误!未定义书签。
7.13 投资组合 报告附注.........................................................................................错误!未定义书签。
8
基金份额持有人信息............................................................................................................................. 39
8.1 期末基 金份额持 有人户数及 持有人结 构 .......................................................错误!未定义书签。新华优选分红混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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8.2 期末上 市基金前 十名持有人...........................................................................错误!未定义书签。
8.3 期末基 金管理人 的从业人员 持有本基 金的情况 ...........................................错误!未定义书签。
8.4 发起式 基金发起 资金持 有份额情况................................................................错误!未定义书签。
9
开放式基金份额变动............................................................................................................................. 40
10 重大事件揭示......................................................................................................................................... 40
10.1 基金份额 持有人大 会决议.............................................................................错误!未定义书签。
10.2 基金管理 人、基金 托管人的 专门基金 托管部门 的重大人事 变动 .............错误!未定义书签。
10.3 涉及基金 管理人、 基金财产 、基金托 管业务的 诉讼 .................................错误!未定义书签。
10.4 基金投资 策略的改 变.....................................................................................错误!未定义书签。
10.5 报告期 内改聘会 计师事务所 情况..................................................................错误!未定义书签。
10.6 管理人 、托管人 及其高级管 理人员受 稽查或处 罚等情况 ..........................错误!未定义书签。
10.7 基金租用 证券公司 交易单元 的有关情 况 .....................................................错误!未定义书签。
10.8 其他重大 事件.................................................................................................错误!未定义书签。
11 影响投资者决策的其他重要信息......................................................................................................... 44
12 备查文件目录............................................................................................................错误!未定义书签。
12.1 备查文件 目录.................................................................................................错误!未定义书签。
12.2 存放地点.........................................................................................................错误!未定义书签。
12.3 查阅方式.........................................................................................................错误!未定义书签。新华优选分红混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 新华优选分 红混合型 证券投资基 金
基金简称 新华优选分 红混合
基金主代码 519087
交易代码 519087( 前端) 519088( 后端)
基金运作方 式 契约型开放 式
基金合同生 效日 2005 年 9 月 16 日
基金管理人 新华基金管 理股份有 限公司
基金托管人 中国农业银 行股份有 限公司
报告期末基 金份额总 额 1,312,024,826.84 份
2.2 基金产品说明
投资目标
有效地控制 风险， 实现基 金净值增长 持续地超 越业绩比较 基准并提 供稳定
的分红。
投资策略
采用战术型 资产配置 策略； 寻找品质 优异的高 成长型上市 公司及分 红能力
强的价值型 上市公司 ， 并辅助以 国际竞争 力比较， 寻找具有市 场估值合 理
的股票，确 定最终的 投资组合。
业绩比较基 准 60%× 沪深 300 指数+40%× 上证国债指 数
风险收益特 征
本基金属于 中等风险 的混合型基 金， 其风险收 益特征从长 期平均来 看， 介
于股票基金 与债券基 金之间。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 新华基金管 理股份有 限公司 中国农业银 行股份有 限公司
信 息 披 露
负责人
姓名 齐岩 林葛
联系电话 010-68779688 010-66060069
电子邮箱 qiyan@ncfund.com.cn tgxxpl@abchina.com
客户服务电 话 4008198866 95599
传真 010-68779528 010-68121816
注册地址
重庆市江北 区聚贤岩 广场6 号
力帆中心2 号楼19 层
北京市东城 区建国门 内大街69
号
办公地址
重庆市江北 区聚贤岩 广场6 号
力帆中心2 号楼19 层
北京市西城 区复兴门 内大街28
号凯晨世贸 中心东座F9
邮政编码 400010 100031
法定代表人 陈重 周慕冰新华优选分红混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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2.4 信息披露方式
本基金选定 的信息披 露报纸名称 中国证券报 、上海证 券报、证券 时报
登载基金半 年度报告 正文的管理 人互联网 网址 www.ncfund.com.cn
基金半年度 报告备置 地点 基金管理人 、基金托 管人的办公 地
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机 构 中国证券登 记结算有 限责任公司 北京市西城 区太平桥 大街 17 号
3
主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位： 人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日）
本期已实现 收益 68,248,375.02
本期利润 -10,108,389.18
加权平均基 金份额本 期利润 -0.0075
本期加权平 均净值利 润率 -0.91%
本期基金份 额净值增 长率 -1.32%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2018年 6月 30日)
期末可供分 配利润 217,925,809.12
期末可供分 配基金份 额利润 0.1661
期末基金资 产净值 1,033,551,855.88
期末基金份 额净值 0.7878
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2018年 6月 30日)
基金份额累 计净值增 长率 487.53%
注：1 、本期已 实现收益 指基金本 期利息收 入、投资 收益、其他收入（ 不含公允 价值变 动收益）
扣除相关费 用后的余 额，本期利 润为本期 已实现收 益加上本期 公允价值 变动收益。
2 、 以上所 述基金业 绩指标 不包括持有 人认购或 交易基金的 各项费用 （例如 基金申购费 赎回费等 ） ，
计入费用后 实际收益 水平要低于 所列数字 。
3 、 对期末 可供分配 利润， 采用期末资 产负债表 中未分配利 润中已实 现部分的 孰低数 （为期末 余
额，不是当 期发生数 ）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 份额净值增 份额净值增 业绩比较基 业绩比较基 ①－③ ②－④新华优选分红混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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长率 ① 长率标准差
②
准收益率 ③ 准收益率标
准差 ④
过去一个月 -3.73% 1.76% -4.46% 0.77% 0.73% 0.99%
过去三个月 -0.73% 1.39% -5.43% 0.68% 4.70% 0.71%
过去六个月 -1.32% 1.44% -6.72% 0.70% 5.40% 0.74%
过去一年 11.05% 1.14% -1.09% 0.58% 12.14% 0.56%
过去三年 -22.70% 1.31% -8.22% 0.89% -14.48% 0.42%
自基金合同 生
效起至今
487.53% 1.49% 197.84% 1.05% 289.69% 0.44%
注 ：1 、 本基金 股票投资 部分的业 绩比较基 准采用沪 深 300 指数, 债券投 资部分 的业绩比较 基准
采用上证国 债指数, 复合业 绩比较基准 为 60%× 沪深 300 指数+40%× 上证国债 指数 。
2 、 本基金 对业绩比 较基准 采用每日再 平衡的计 算方法 。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
新华优选分 红混合型 证券投资基 金
份额累计净 值增长率 与业绩比较 基准收益 率 历史走 势对比图
（2005 年 9 月 16 日至 2018 年 6 月 30 日 ）
注 ： 本基金于 2005 年 9 月 16 日基金 合同生效, 报告期 内基金的各 项投资比 例符合基金 合同的有
关约定 。新华优选分红混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
新华基金管 理股份有 限公司经中 国证券监 督管理委 员会批复， 于 2004 年 12 月 9 日注册成 立。
注册地为重 庆市，是 我国西部首 家基金管 理公司。
截至 2018 年 6 月 30 日， 新华基金管 理股份有 限公司旗下 管理着四 十五只开 放式基金， 即新华
优选分红混合型证券投资基金、新华优选成长混合型证券投资基金、新华泛 资源优势灵活配置混合
型证券投资 基金、 新华钻石 品质企业混 合型证券 投资基金 、 新华行 业周期轮 换混合型证 券投资基 金、
新华中小市值优选混合型证券投资基金、新华灵活主题混合型证券投资基金 、新华优选消费混合型
证券投资基金、新华纯债添利债券型发起式证券投资基金、新华行业轮换灵 活配置混合型证券投资
基金、新华趋势领航混合型证券投资基金、新华安享惠金定期开放债券型证 券投资基金、新华壹诺
宝货币市场 基金、 新华增 怡债券型证 券投资基 金、 新华惠鑫债 券型证券 投资基金 （LOF ） 、 新华鑫益
灵活配置混合型证券投资基金、新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金、新 华精选低波动股票型证
券投资基金、新华中证环保产业指数分级证券投资基金、新华活期添利货币 市场基金、新华增盈回
报债券型证券投资基金、新华策略精选股票型证券投资基金、新华万银多元 策略灵活配置混合型证
券投资基金、新华稳健回报灵活配置混合型发起式证券投资基金、新华战略 新兴产业灵活配置混合
型证券投资基金、新华鑫回报混合型证券投资基金、新华积极价值灵活配置 混合型证券投资基金、
新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金、新华增强债券型证券投资 基金、新华鑫动力灵活
配置混合型证券投资基金、新华丰盈回报债券型证券投资基金、新华健康生 活主题灵活配置混合型
证券投资基金、新华双利债券型证券投资基金、新华恒稳添利债券型证券投 资基金、新华丰利债券
型证券投资基金、新华鑫锐混合型证券投资基金、新华鑫弘灵活配置混合型 证券投资基金、新华华
瑞灵活配置混合型证券投资基金、新华外延增长主题灵活配置混合型证券投 资基金、新华红利回报
混合型证券投资基金、新华高端制造灵活配置混合型证券投资基金、新华鑫 泰灵活配置混合型证券
投资基金、新华恒益量化灵活配置混合型证券投资基金、新华华丰灵活配置 混合型证券投资基金和
新华安享惠 钰定期开 放债券型证 券投资基 金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
姓名 职务
任本基金的 基金经理
（助理）期 限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
赵强 本基金基金 经 2017-05-1 - 15 管理学硕士， 历任国金 基金高级研新华优选分红混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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理，权益投 资
部总监，新 华
策略精选股 票
型证券投资 基
金基金经理 。
7 究员、 英大基 金基金经 理、 中欧基
金投资经理 。
注：1 、首任基 金经理， 任职日期 指基金合 同生效日 ，离任日期 指公司作 出决定之日 。
2 、非首任 基金经理 ，任职 日期和离任 日期均指 公司作出决 定之日。
3 、证券从 业的含义 遵从行 业协会《证 券从业人 员资格管理 办法》的 相关规定 。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期 ， 新华基 金管理股 份有限公司 作为新华 优选分红混 合型证券 投资基金 的管理人按 照 《中
华人民共和国证券投资基金法》 、 《新华优选分红混 合型证券投资基金基金合同》以及其它有关法律
法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格 控制风险的基础上为持
有人谋求最 大利益。 运作整体合 法合规， 无损害基 金持有人利 益的行为 。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理有限公司公平交易制度指导意见》 （2011 年修订） ，
公司制定了 《新华基 金管理股份 有限公司 公平交易 管理制度》 。 制度的 范围包 括境内上市 股票、 债券
的一级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动，同时包括授权、研究 分析、投资决策、交易
执行等投资 管理活动 相关的各个 环节。
场内交易，投资指令统一由交易部下达，并且启动交易系统公平交易模块。 根据公司制度，严
格禁止不同 投资组合 之间互为对 手方的交 易，严格 控制不同投 资组合之 间的同日反 向交易。
场外交易中，对于部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等交易，交 易部根据各投资组
合经理申报的满足价格条件的数量进行比例分配。如有异议，由交易部报投 资总监、督察长、金融
工程部和监察稽核部，再次进行审核并确定最终分配结果。如果督察长认为 有必要，可以召开风险
管理委员会会议，对公平交易的结果进行评估和审议。对于银行间市场交易 、固定收益平台、交易
所大宗交易，投资组合经理以该投资组合的名义向交易部下达投资指令，交 易部向银行间市场或交
易对手询价 、 成交确认 ， 并根据“ 时间优先 、 价格优 先” 的原则保证 各投资组 合获得公平 的交易机 会。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期，公司对不同组合不同时间段的同向交易价差进行了溢价率样本的 采集，通过平均溢
价率、 买入/ 卖出溢 价率以 及利益输送 金额等多 个层面来判 断不同投 资组合之 间在某一时 间段是否 存新华优选分红混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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在违反公平交易原则的异常情况，未发现重大异常情况，且不存在报告期内 所有投资组合参与的交
易所公开竞 价同日反 向交易成交 较少的单 边成交量 超过该证券 当日成交 量的 5% 的情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2018 年上半年 中国经济 整体发展 平稳， 但是下 半年也面临 较大的下 行压力， 内外部环境 都错综
复杂， 从而给宏 观经济带 来较大的不 确定性。 上半年整体 市场出现 了较大的 跌幅， 主要原因 是： 2018
年政策围绕“ 防风险” 这最重要的攻坚战展开，因此坚定去杠 杆，加强金融监管，抑制房地产市场 泡
沫。宏观政策对股市偏负面，资金持续偏紧，信用风险较高，经济增速将趋 缓。特别是中美贸易摩
擦将对中国 的出口和 产业政策将 产生重要 影响， 使得投资者 对未来信 心不足 ， 市场出现 了较大 跌幅 。
上半年，本基金仓位波动不大，继续保持中高仓位，虽然短期面临各种不利 因素，但是我们坚
信持有优质公司终究能够在中长期内抵御市场波动风险，并取得较好的回报 ，因此我们并没有大幅
减仓。在行业选择上，重点配置了稳健成长的白马蓝筹股，主要持仓与以前 变动不大，主要是性价
比比较明显、回报率较高，现金流优异的家电、地产、建材、食品饮料等行 业龙头，对于涨幅较高
的新兴产业进行了减持。在公司选择上，我们继续坚持选择具备核心竞争优 势的白马龙头公司，通
过深入的基本面和财 务分析，把公司的投入资本 回报率（ROIC ）和公司业绩增速（g ）与公司估值
（pe ） 三者结 合起来甄 选个股， 特别是高 ROIC 、 经营现金 流良好的 优质公司 是重点配置 的对象。 我
们相信，随 着时间的 推移，高 ROIC 的优质 公司一 定会给投资 者创造丰 厚的回报， 我们坚信 这种理
念，并将持之以恒坚持下去。我们将一如既往的坚持价值投资的方向不动摇 ，不畏短期波动，不去
追风，不去博弈，减少换手，坚持在能力范围内进行投资，投资上有所为有 所不为，努力去战胜人
性贪婪与恐惧的弱点，我们坚信只有在合理的价格区间内，买入优质的公司 ，才能给股东创造真正
的价值。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至 2018 年 6 月 30 日， 本基金份额 净值为 0.7878 元，本报告 期份额净 值增长率为-1.32% ，同
期比较基准 的增长率 为-6.72% 。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，我们看到近期宏观政策也出现了微调，政策上对于可能的内外 部不利因素进行提
前防范，这给市场提供了反弹的契机。我们将继续去寻找能够穿越股市周期 的价值成长型公司进行
长期投资，尽量减少仓位的大幅波动。放眼全球，海外成熟发达国家证券市 场中优质公司的长牛走新华优选分红混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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势，已经给 我们提供 了非常好的 指引方向 。特别是 今年中国将 正式加 入 MSCI 新兴市场指数 ，外资
将会持续流 入，中国 也会更加开 放，A 股市场的 估值和定 价体系也 必将逐渐 与国际接轨 ，因此我 们
要以国际化的眼光去筛选公司，更加注重公司核心竞争力、财务状况和估值 的分析。在目前不确定
的投资环境中，也迫使我们用更加严格苛刻的标准去甄选优质公司，只要这 样才可能抵抗市场的下
跌，抵御系统风险的影响。下半年我们更加关注中国消费升级和产业升级两 个确定的发展方向。我
们对中国经济的长期前景保持乐观，作为全球第二大经济体，中国也必将涌 现出众多世界级的龙头
公司，也会 给长期投 资者带来丰 厚的回报 。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
有关参与估 值流程各 方及人员（ 或小组） 的职责分 工：
一、估值工 作小组的 职责分工
公司建立估值工作小组对证券估值负责。估值工作小组由运作保障部负责人 、基金会计、投资
管理部门、 交易部、 监察稽核部 人员组成 。每个成 员都可以指 定一个临 时或者长期 的授权人 员。
估值工作小 组职责：
① 制定估 值制度并 在必要 时修改；
② 确保估 值方法符 合现行 法规；
③ 批准证 券估值的 步骤和 方法；
④ 对异常 情况做出 决策。
运作保障部负责人是估值工作小组的组长，运作保障部负责人在基金会计或 者其他两个估值小
组成员的建 议下，可 以提议召集 估值工作 小组会议 。
估值决策由 估值工作 小组 2/3 或以上多 数票通过 。
二、基金会 计的职责 分工
基金会计负责日常证券资产估值。基金会计和公司投资管理部门相互独立。 在按照本估值制度
和相关法规 估值后， 基金会计定 期将证券 估值表向 估值工作小 组报告， 至少每月一 次。
基金会计职 责：
① 获得独 立、完整 的证券 价格信息；
② 每日证 券估值；
③ 检查价 格波动并 进行一 般准确性评 估；
④ 向交易 员或基金 经理核 实价格异常 波动，并 在必要时向 估值工作 小组报告 ；新华优选分红混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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⑤ 对每日 证券价格 信息和 估值结果进 行记录；
⑥ 对估值 调整和人 工估值 进行记录；
⑦ 向估值 工作小组 报送月 度估值报告 。
基金会计认 为必要， 可以提议召 开估值工 作小组会 议。
三、投资管 理部门的 职责分工
① 接受监 察稽核部 对所投 资证券价格 异常波动 的问讯；
② 对停牌 证券、价 格异常 波动证券、 退市证券 提出估值建 议；
③ 评价并 确认基金 会计提 供的估值报 告；
④ 向估值 工作小组 报告任 何他/ 她认为 可能的估 值偏差。
四、交易部 的职责分 工
① 对基金 会计的证 券价格 信息需求做 出即时回 应；
② 通知基 金会计关 于证券 停牌、价格 突发性异 常波动、退 市等特定 信息；
③ 评价并 确认基金 会计提 供的估值报 告。
五、监察稽 核部的职 责分工
① 监督证 券的整个 估值过 程；
② 确保估 值工作小 组制定 的估值政策 得到遵守 ；
③ 确保公 司的估值 制度和 方法符合现 行法律、 法规的要求 ；
④ 评价现 行估值方 法是否 恰当反应证 券公允价 格的风险；
⑤ 对于估 值表中价 格异常 波动的证券 向投资管 理部门问讯 ；
⑥ 对于认 为不合适 或者不 再合适的估 值方法提 交估值工作 小组讨论 。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期内 ，本基金 未进行利润 分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或 者基金资产净值低
于五千万的 情形。新华优选分红混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
在托管新华优选分红混合型证券投资基金的过程中，本基金托管人—— 中国农业银行股份有限
公司严格遵守《证券投资基金法》相关法律法规的规定以及《新华优选分红 混合型证券投资基金基
金合同》 、 《新华优选分红 混合型证券投资基金托管协议》的约定，对新华优选分红混合型证券投资
基金管理人—— 新华基金 管理股份有 限公司 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日基金的 投资运作 ，
进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务 ，没有从事任何损害基
金份额持有 人利益的 行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本托管人认为，新华基金管理股份有限公司在新华优选分红混合型证券投资 基金的投资运作、
基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润 分配等问题上，不存在
损害基金份额持有人利益的行为；在报告期内，严格遵守了《证券投资基金 法》等有关法律法规，
在各重要方 面的运作 严格按照基 金合同的 规定进行 。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认为，新华基金管理股份有限公司的信息披露事务符合《证券投资 基金信息披露管理
办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的新华优选分 红混合型证券投资基金
半年度报告中的财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告等信息 真实、准确、完整，未
发现有损害 基金持有 人利益的行 为。
中国农业银 行股份有 限公司托管 业务部
2018 年 8 月 27 日
6
半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体： 新华优选 分红混合型 证券投资 基金
报告截止日 ：2018 年 6 月 30 日
单位：人民 币元
资产 附注号
本期末
2018年 6月 30日
上年度末
2017年 12月 31日
资 产： - -新华优选分红混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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银行存款 6.4.7.1 18,892,921.94 54,594,157.39
结算备付金 2,158,606.79 3,164,194.29
存出保证金 745,337.12 1,213,971.64
交易性金融 资产 6.4.7.2 1,016,169,440.80 1,053,733,385.35
其中：股票 投资 916,026,440.80 949,667,705.95
基金投资 - -
债券投资 100,143,000.00 104,065,679.40
资产支持证 券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资 产 - -
买入返售金 融资产 6.4.7.3 2,000,000.00 20,000,000.00
应收证券清 算款 - 2,720,065.49
应收利息 6.4.7.4 2,519,772.14 1,722,856.48
应收股利 - -
应收申购款 358,370.43 97,708.69
递延所得税 资产 - -
其他资产 - -
资产总计 1,042,844,449.22 1,137,246,339.33
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018年 6月 30日
上年度末
2017年 12月 31日
负 债： - -
短期借款 - -
交易性金融 负债 - -
衍生金融负 债 - -
卖出回购金 融资产款 - -
应付证券清 算款 1,887,081.57 -
应付赎回款 542,781.44 3,264,203.27
应付管理人 报酬 1,348,571.76 1,413,015.52
应付托管费 224,761.96 235,502.57
应付销售服 务费 - -
应付交易费 用 6.4.7.5 3,182,622.01 2,950,877.61
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税 负债 - -
其他负债 6.4.7.6 2,106,774.60 2,300,872.80
负债合计 9,292,593.34 10,164,471.77
所有者权益： - -
实收基金 6.4.7.7 815,626,046.76 877,700,757.87
未分配利润 6.4.7.8 217,925,809.12 249,381,109.69
所有者权益合计 1,033,551,855.88 1,127,081,867.56
负债和所有者权益总计 1,042,844,449.22 1,137,246,339.33
注：报告截 止日 2018 年 6 月 30 日，基金 份额净值 0.7878, 基金份额 总额 1,312,024,826.84 份。新华优选分红混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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6.2 利润表
会计主体： 新华优选 分红混合型 证券投资 基金
本报告期：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
单位：人民 币元
项目 附注号
本期
2018年 1月 1日至
2018年 6月 30日
上年度可比期间
2017年 1月 1日至
2017年 6月 30日
一、收入 3,253,847.84 -24,691,615.21
1. 利息收入 1,805,745.42 3,032,720.54
其中：存款 利息收入 6.4.7.9 205,939.22 1,560,429.44
债券利息收 入 1,551,379.83 -
资产支持证 券利息收 入 - -
买入返售金 融资产收 入 48,426.37 1,472,291.10
其他利息收 入 - -
2. 投资收益 （损失以“-” 填列） 79,702,877.14 -96,015,864.14
其中：股票 投资收益 6.4.7.10 68,195,022.57 -103,111,788.97
基金投资收 益 - -
债券投资收 益 -1,069,740.35 -
资产支持证 券投资收 益 - -
贵金属投资 收益 - -
衍生工具收 益 - -
股利收益 6.4.7.11 12,577,594.92 7,095,924.83
3. 公允 价 值变 动 收益 （损 失 以“-” 号
填列）
6.4.7.12 -78,356,764.20 68,245,740.16
4. 汇兑收益 （损失以“ －” 号填列） - -
5. 其他收入 （损失以“-” 号填列） 6.4.7.13 101,989.48 45,788.23
减：二、费用 13,362,237.02 13,974,845.03
1 ．管理人 报酬 8,242,485.44 8,636,774.90
2 ．托管费 1,373,747.54 1,439,462.54
3 ．销售服 务费 - -
4 ．交易费 用 6.4.7.14 3,522,735.98 3,680,942.58
5 ．利息支 出 - -
其中：卖出 回购金融 资产支出 - -
6. 税金及附 加 150.55 -
7 ．其他费 用 6.4.7.15 223,117.51 217,665.01
三、利润总额（亏损总额以“-”号填
列）
-10,108,389.18 -38,666,460.24
减：所得税 费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”号填列） -10,108,389.18 -38,666,460.24新华优选分红混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体： 新华优选 分红混合型 证券投资 基金
本报告期：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
单位：人民 币元
项目
本期
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所 有者权益 （基
金净值）
877,700,757.87 249,381,109.69 1,127,081,867.56
二、 本期经 营活动产 生的
基金 净值变 动数（本 期利
润）
- -10,108,389.18 -10,108,389.18
三、 本期基 金份额交 易产
生的 基金净 值变动数 （净
值减少以“-” 号填列）
-62,074,711.11 -21,346,911.39 -83,421,622.50
其中：1. 基金申 购款 66,823,339.11 23,243,233.31 90,066,572.42
2. 基金赎回 款 -128,898,050.22 -44,590,144.70 -173,488,194.92
四、 本期向 基金份额 持有
人分 配利润 产生的基 金净
值变动 （净值 减少以“-” 号
填列）
- - -
五、 期末所 有者权益 （基
金净值）
815,626,046.76 217,925,809.12 1,033,551,855.88
项目
上年度可比期间
2017年 1月 1日至 2017年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所 有者权益 （基
金净值）
1,019,707,499.48 184,167,398.17 1,203,874,897.65
二、 本期经 营活动产 生的
基金 净值变 动数（本 期利
润）
- -38,666,460.24 -38,666,460.24
三、 本期基 金份额交 易产
生的 基金净 值变动数 （净
值减少以“-” 号填列）
-42,925,528.78 -7,653,329.93 -50,578,858.71
其中：1. 基金申 购款 24,821,513.50 3,975,890.37 28,797,403.87
2. 基金赎回 款 -67,747,042.28 -11,629,220.30 -79,376,262.58
四、 本期向 基金份额 持有
人分 配利润 产生的基 金净
值变动 （净值 减少以“-” 号
填列）
- - -
五、 期末所 有者权益 （基
金净值）
976,781,970.70 137,847,608.00 1,114,629,578.70新华优选分红混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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报表附注为 财务报表 的组成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 ，财务 报表由下 列负责人 签署：
基金管理人 负责人： 陈重，主管 会计工作 负责人： 张宗友，会 计机构负 责人：徐端 骞
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
新华优选分 红混合型 证券投资基 金( 以下简 称“ 本基 金”) 系经中国 证券监督 管理委员 会 （以下 简称
“ 中国证监会” ）证监基金字[2005]115 号文件“ 关于同意新世纪优选分红混合型证券投资基金募集的
批复” 批准, 由新华基 金管理 股份有限公 司作为发 起人，于 2005 年 7 月 28 日至 9 月 9 日向社会 公开
募集，首次 募集资金 总额 618,416,866.55 元, 募集资 金产生利息 401,318.43 元，并经 重庆天健 会计
师事务所重 天健验[2005]26 号验资报 告予以验 证。2005 年 9 月 16 日办理 基金备案手 续，基金 合同
正式生效。 本基金为 契约型开放 式证券投 资基金, 存续期不 限定， 本基金 管理人为新 华基金管 理股份
有限公司， 基金托管 人为中国农 业银行股 份有限公 司。
根据 《新华优 选分红混 合型证券 投资基金 招募说明 书》 及 《新华 优选分红混 合型证券投 资基金
基金合同》 的有关规 定, 本基金的 投资范围 为国内依 法公开发行 、 上市的 股票、 债券及中 国证监会 批
准允许基金投资的其他金融工具。在正常市场情况下，本基金资产配置的比 例范围是：股票投资比
例为基金资 产净值的 20%--90% ；债券及短期 金融工 具的投资比 例为基金 资产净值 10%--80% 。其中
本基金实时 持有的现 金( 不包括结 算备付金 、 存出保 证金、 应收申购 款等) 和到期日在 一年以内 的政府
债券的合计 比例不低 于基金资产 净值的 5% 。
本财务报表 由本基金 的基金管理 人新华基 金管理股 份有限公司 于 2018 年 8 月 27 日批准报 出。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金以持 续经营为 基础，根据 实际发生 的交易和 事项，按照 财政部 于 2006 年 2 月 15 日颁布
的企业会计 准则( 以下简称“ 企业会计 准则”) 、 中国证 券业协会 于 2007 年 5 月 15 日颁布的 《证券投 资
基金会计核算业务指引》 、 《新华优选分红混合型证券投资基金基金合同》和中国证券监督管理委员
会发布的关 于基金行 业实务操作 的有关规 定进行确 认、计量和 编制财务 报表。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基 金的财务状况、经
营成果和基 金净值变 动情况等相 关信息。新华优选分红混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所 采用的会 计估计与会 计政策与 最近一期 年度报告相 一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1会计政策变更的说明
本基金报告 期内未发 生会计政策 变更。
6.4.5.2会计估计变更的说明
本基金报告 期内未发 生会计估计 变更。
6.4.5.3差错更正的说明
本基金报告 期内未发 生会计差错 更正。
6.4.6 税项
1 、印花税
经国务院批 准，财政 部、国家税 务总局决 定从 2008 年 9 月 19 日起，调 整证券 （股票）交 易印
花税征收方 式， 将对买 卖、 继承、 赠与所书 立的 A 股、B 股股权 转让书据 按 0.1% 的税率对 双方当事
人征收证券（股票）交易印花税，调整为单边征税，即对买卖、继承、赠与 所书立的Ａ股、Ｂ股股
权转让书据 的出让 按 0.1% 的税率征收 证券（股 票）交易印 花税，对 受让方不 再征税。
2 、营业税 、增值税 、企业 所得税
根据财政部 、 国家税 务总局财税[2004]78 号 《关于证 券投资基金 税收政策 的通知》 、 财税[2016]36
号 《关于全 面推开营 业税改征增 值税试点 的通知》 、 财税[2016]46 号 《关于进 一步明确全 面推开营 改
增试点金融 业有关政 策的通知》 、 财税[2016]70 号 《关于金融 机构同业 往来等增 值税补充政 策的通知 》
的规定： 2016 年 5 月 1 日前，以发 行基金方 式募集资金 不属于营 业税征收 范围，不征 收营业税 。
对证券投资 基金管理 人运用基金 买卖股票 、 债券的 差价收入免 征营业税 。 自 2016 年 5 月 1 日起， 金
融业由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金管理人运用基金买卖股 票、债券的转让收入免
征增值税，对金融同业往来利息收入亦免征增值税。根据《关于全面推开营 业税改征增值税试点的
通知》 （财税[2016]36 号） 、 《关于明确 金融、房地 产开发、 教育辅助 服务等增 值税政策的 通知》 （财
税[2016]140 号） 、 《关于 资管产品 增值税政 策有关问 题的补充通 知》 （财税[2017]2 号） 、 《关于 资管产
品增值税有 关问题的 通知》 （财税[2017]56 号） 、 《关于 租入固定资 产进项税 额抵扣等增 值税政策 的通
知》 （财税[2017]90 号）的 规定，自 2018 年 1 月 1 日起，证 券投资基 金在运营 过程中发生 的增值税新华优选分红混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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应税行为适 用简易计 税方法，按 照现行规 定缴纳增 值税及附加 税费。
根据财政部 、国家税务 总局财税[2008]1 号文《关 于企业所 得税若干优 惠政策 的通知》的 规定：
对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入 ，股权的股息、红利收
入，债券的 利息收入 及其他收入 ，暂不征 收企业所 得税。
3 、个人所 得税
根据 财政 部、国 家税务 总局财 税[1998]55 号《关 于证券 投资 基金有 关税收 问题的 通知 》 、财税
[2012]85 号 《关于实施 上市公司 股息红利 差别化个 人所得税政 策有关问 题的通知》 、 财税 [2015] 101
号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定 ：对基金取得的企业债
券利息收入 ，应由发 行债券的企 业在向基 金支付利 息时代扣代 缴 20% 的个人 所得税。对 基金从上 市
公司取得的 股息红利 所得， 持股期限 在 1 个月以内( 含 1 个月) 的， 其股息 红利所得全 额计入应 纳税所
得额；持股 期限在 1 个月以上至 1 年( 含 1 年) 的，暂减按 50% 计入应 纳税所 得额；持股 期限超过 1
年的，暂免 征收个人 所得税。上 市公司派 发股息红 利时，对个 人持股 1 年以内（含 1 年）的 ，上市
公司暂不扣 缴个人所 得税。上述 所得统一 适用 20% 的税率计征 个人所得 税。
6.4.7重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
活期存款 18,892,921.94
定期存款 -
其他存款 -
合计 18,892,921.94
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
成本 公允价值 公允价值变 动
股票 919,503,356.25 916,026,440.80 -3,476,915.45
贵 金 属 投 资- 金 交 所 黄
金合约
- - -
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 99,971,160.00 100,143,000.00 171,840.00
合计 99,971,160.00 100,143,000.00 171,840.00新华优选分红混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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资产支持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 1,019,474,516.25 1,016,169,440.80 -3,305,075.45
6.4.7.3 买入返售金融资产
单位：人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
账面余额 其中：买断 式逆回购
交易所市场
- -
银行间市场
- -
上交所市场 2,000,000.00 -
合计 2,000,000.00 -
6.4.7.4 应收利息
单位：人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
应收活期存 款利息 5,943.97
应收定期存 款利息 -
应收其他存 款利息 -
应收结算备 付金利息 1,176.12
应收债券利 息 2,512,652.05
应收资产支 持证券利 息 -
应收买入返 售证券利 息 -
应收申购款 利息 -
应收黄金合 约拆借孳 息 -
其他 -
合计 2,519,772.14
注：应收结 算备付金 利息中包含 应收保证 金利息。
6.4.7.5 应付交易费用
单位：人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
交易所市场 应付交易 费用 3,182,222.01
银行间市场 应付交易 费用 400.00
合计 3,182,622.01
6.4.7.6 其他负债新华优选分红混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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单位：人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
应付券商交 易单元保 证金 1,000,000.00
应付赎回费 677.71
其他应付款 917,659.60
预提费用 188,437.29
合计 2,106,774.60
6.4.7.7 实收基金
金额单位： 人民币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
基金份额（ 份） 账面金额
上年度末 1,411,878,502.46 877,700,757.87
本期申购 107,493,213.47 66,823,339.11
本期赎回（ 以“-” 号填列） -207,346,889.09 -128,898,050.22
本期末 1,312,024,826.84 815,626,046.76
注：本基 金 2008 年 1 月 3 日按照 1:1.608593343 的比例对份 额进行了 拆分。
6.4.7.8 未分配利润
单位：人民 币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润 合计
上年度末 264,863,366.33 -15,482,256.64 249,381,109.69
本期利润 68,248,375.02 -78,356,764.20 -10,108,389.18
本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 的
变动数
-21,056,698.30 -290,213.09 -21,346,911.39
其中：基金 申购款 22,793,733.69 449,499.62 23,243,233.31
基金赎回款 -43,850,431.99 -739,712.71 -44,590,144.70
本期已分配 利润 - - -
本期末 312,055,043.05 -94,129,233.93 217,925,809.12
6.4.7.9 存款利息收入
单位：人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
活期存款利 息收入 178,866.24
定期存款利 息收入 -
其他存款利 息收入 -
结算备付金 利息收入 27,072.98新华优选分红混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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其他 -
合计 205,939.22
注：结算备 付金利息 收入包含保 证金利息 收入。
6.4.7.10 股票投资收益
单位：人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
卖出股票成 交总额 1,255,567,486.57
减：卖出股 票成本总 额 1,187,372,464.00
买卖股票差 价收入 68,195,022.57
6.4.7.11债券投资收益
单位：人 民币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
卖出债券 （债转股 及债券 到期兑付 ） 成
交总额
105,223,740.40
减： 卖出债 券 （债转 股及债 券到期兑付 ）
成本总额
104,003,004.23
减：应收利 息总额 2,290,476.52
买卖债券差 价收入 -1,069,740.35
6.4.7.12 股利收益
单位：人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
股票投资产 生的股利 收益 12,577,594.92
基金投资产 生的股利 收益 -
合计 12,577,594.92
6.4.7.13 公允价值变动收益
单位：人民 币元
项目名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
1. 交易性金 融资产 -78,356,764.20
—— 股票投 资 -78,465,929.03
—— 债券投 资 109,164.83
—— 资产支 持证券投 资 -
—— 基金投 资 -
—— 贵金属 投资 -新华优选分红混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 23 页共 45 页
—— 其他 -
2. 衍生工具 -
—— 权证投 资 -
3. 其他 -
减：应税金 融商品公 允价值变动 产生的
预估增值税 -
合计 -78,356,764.20
6.4.7.14 其他收入
单位：人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
基金赎回费 收入 69,305.33
转换费收入 32,684.15
合计 101,989.48
6.4.7.15 交易费用
单位：人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
交易所市场 交易费用 3,521,885.98
银行间市场 交易费用 850.00
合计 3,522,735.98
6.4.7.16 其他费用
单位：人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
审计费用 39,671.58
信息披露费 148,765.71
债券账户维 护费 18,000.00
汇划手续费 16,080.22
其他 600.00
合计 223,117.51
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1或有事项
截至 2018 年 6 月 30 日，本基金 未发生需 要披露的 或有事项。新华优选分红混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 24 页共 45 页
6.4.8.2资产负债表日后事项
截至财务报 告签发日, 本基 金未发生需 要披露的 资产负债表 日后事项 。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期不 存在控制 关系或其他 重大利害 关系的关 联方发生变 化的情况 。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的 关系
新华基金管 理股份有 限公司 基金管理人 、基金发 起人
中国农业银 行股份有 限公司 基金托管人
恒泰证券股 份有限公 司 基金管理人 股东
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
金额单位： 人民币元
关联方名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
上年度可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
恒泰证券股 份有限
公司
267,056,588.41 10.82% 170,090,036.29 9.27%
6.4.10.1.2 权证交易
本基金报告 期及上年 度可比期间 ，未通过 关联方交 易单元进行 权证交易 。
6.4.10.1.3 债券交易
金额单位： 人民币元
关联方名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
上年度可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
成交金额
占当期债
券成交总
成交金额
占当期债
券成交总新华优选分红混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 25 页共 45 页
额的比例 额的比例
恒泰证券股 份有限公
司
3,552,911.40 10.82% - -
6.4.10.1.4 债券回购交易
金额单位： 人民币元
关联方名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
上年度可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
成交金额
占当期债
券回购成
交总额的
比例
成交金额
占当期债
券回购成
交总额的
比例
恒泰证券股 份有限公
司
- - 280,000,000.00 12.93%
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
金额单 位：人民 币元
关联方名称
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣 金余额
占期末应付 佣
金总额的比 例
恒泰证券股 份有限公
司
246,113.11 12.02% 152,914.07 4.81%
关联方名称
上年度可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣 金余额
占期末应付 佣
金总额的比 例
恒泰证券股 份有限公
司
157,171.15 7.02% 152,658.04 5.84%
注：1 、 上述佣 金按合同 约定的佣 金率计算 ， 以扣除 由中国证券 登记结算 有限责任公 司收取的 证
管费和经手 费后的净 额列示；
2 、上述关 联方交易 均在正 常业务范围 内按一般 商业条款订 立。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月
上年度可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年6 月新华优选分红混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 26 页共 45 页
30 日 30 日
当期发生的 基金应支 付的管理费 8,242,485.44 8,636,774.90
其中：支付 销售机构 的客户维护 费 1,638,847.40 1,711,529.03
注：基金的管理人报 酬按前一日基金 资产净值 1.5% 的年费率逐日计提, 逐日累 计至每月月底, 按
月支付。
其计算公式 为: 日管理 人报酬= 前一日基 金资产净 值×1.5%/ 当年天数 。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月
30 日
上年度可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年6
月30 日
当期发生的 基金应支 付的托管费 1,373,747.54 1,439,462.54
注：基金的 托管人报 酬按前一日 基金资产 净值 0.25% 的年费率 逐日计提, 逐日累计至 每月月底,
按月支付。
其计算公式 为: 日托管 人报酬= 前一日基 金资产净 值×0.25%/ 当年天数 。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本报告期与 上年度可 比期间，未 与关联方 进行银行 间同业市场 债券（含 回购）交易 。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
报告期内基 金管理人 未发生运用 固有资金 投资本基 金的情况。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
报告期内基 金管理人 之外的其它 关联方未 发生投资 本基金的情 况。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民 币元
关联方名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
上年度可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
期末余额 当期利息收 入 期末余额 当期利息收 入
中国农业银 行股份有 限公
司
18,892,921.9
4
178,866.24
79,620,875.4
4
1,527,463.95
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金在报 告期内未 参与关联方 承销证券 。新华优选分红混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 27 页共 45 页
6.4.11 利润分配情况
本报告期本 基金未进 行利润分配 。
6.4.12 期末（2018年 6月 30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位： 人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类 别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
限类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单
位：股)
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
60369
3
江苏
新能
2018-0
6-25
2018-0
7-03
网下
中签
9.00 9.00
5,384.
00
48,456
.00
48,456
.00
-
60370
6
东方
环宇
2018-0
6-29
2018-0
7-09
网下
中签
13.09 13.09
1,765.
00
23,103
.85
23,103
.85
-
60310
5
芯能
科技
2018-0
6-29
2018-0
7-09
网下
中签
4.83 4.83
3,410.
00
16,470
.30
16,470
.30
-
60113
8
工业
富联
2018-0
5-28
2019-0
6-10
网下
中签
13.77 16.40
878,83
4.00
12,101
,544.1
8
14,412
,877.6
0
-
30038
5
雪浪
环境
2017-1
2-13
2020-1
2-14
非公
开发
行
29.60 15.89
152,02
7.00
4,499,
999.20
2,415,
709.03
-
30038
5
雪浪
环境
2017-1
2-13
2021-1
2-14
非公
开发
行
29.60 14.60
152,02
7.00
4,499,
999.20
2,219,
594.20
-
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位： 人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
( 单位：股)
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
60074
5
闻泰科
技
2018-04
-17
筹划重
大事项
25.56 - - 600,000.0019,167,406.11
15,336,000.0
0
-
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报 告期末无 银行间市场 债券正回 购余额。新华优选分红混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 28 页共 45 页
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报 告期末无 交易所市场 债券正回 购余额。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及 市场风险。本基金
管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及 内部控制流程，通过可
靠的管理及 信息系统 持续监控上 述各类风 险。
本基金管理人建立了以风险控制委员会为核心的、由督察长、风险管理委员 会、监察稽核部、
相关职能部 门和业务 部门构成的 四级风险 管理架构 体系。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投 资证券之发行人出
现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金 均投资于具有良好信用
等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公司发 行的证券市值不超过基
金资产净值 的 10% ，且本 基金与由本 基金管理 人管理的其 他基金共 同持有一 家公司发行 的证券， 不
得超过该证 券的 10% 。
本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交 收和款项清算，因
此违约风险 发生的可 能性很小。
本基金债券投资的信用评级情况按《中国人民银行信用评级管理指导意见》 设定的标准统计及
汇总。
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
单位：人民 币元
短期信用评 级
本期末
2018 年6 月30 日
上年末
2017 年12 月31 日
A-1 - -
A-1 以下 - -
未评级 100,143,000.00 89,188,000.00
合计 100,143,000.00 89,188,000.00
6.4.13.2.2 按长期信用评级列示的债券投资
单位：人民 币元新华优选分红混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 29 页共 45 页
长期信用评 级
本期末
2018 年6 月30 日
上年末
2017 年12 月31 日
AAA - 13,993,200.00
AAA 以下 - 884,479.40
未评级 - -
合计 - 14,877,679.40
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一 方面来自于基金份
额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处 的交易市场不活跃而带
来的变现困 难。
本基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易 。本基金可通过卖
出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金 持有的债券资产的公允
价值。本基金所持有的金融负债的合约约定到期日均为一年以内且不计息， 因此账面余额即为未折
现的合约到 期现金流 量。
本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，并同时通过独立的风险管理部 门设定流动性比例
要求，对流 动性指标 进行持续的 监测和分 析。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类 价格因素的变动而
发生波动的 风险，包 括利率风险 、外汇风 险和其他 价格风险。
6.4.13.4.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本报告期内 ，本基金 资产的投资 比例符合 基金流动 性风险管理 的相关规 定，流动性 风险较低 。
6.4.13.4.2 利率风险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险 。本基金持有的大
部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量 在很大程度上独立于市
场利率变化。本基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金及债券投资等 。下表统计了本基金面
临的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约 规定的利率重新定价日
或到期日孰 早者予以 分类。
6.4.13.4.2.1 利率风险敞口
单位：人民 币元新华优选分红混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 30 页共 45 页
本期末
2018 年 6 月 30 日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 18,892,921.94 - - - 18,892,921.94
结算备付金 2,158,606.79 - - - 2,158,606.79
存出保证金 745,337.12 - - - 745,337.12
交易性金融 资产 100,143,000.00 - - 916,026,440.80
1,016,169,440.
80
买入返售金 融资
产
2,000,000.00 - - - 2,000,000.00
应收利息 - - - 2,519,772.14 2,519,772.14
应收申购款 - - - 358,370.43 358,370.43
资产总计 123,939,865.85 - - 918,904,583.37
1,042,844,449.
22
负债
应付证券清 算款 - - - 1,887,081.57 1,887,081.57
应付赎回款 - - - 542,781.44 542,781.44
应付管理人 报酬 - - - 1,348,571.76 1,348,571.76
应付托管费 - - - 224,761.96 224,761.96
应付交易费 用 - - - 3,182,622.01 3,182,622.01
其他负债 - - - 2,106,774.60 2,106,774.60
负债总计 - - - 9,292,593.34
9,292,593.3
4
利率敏感度 缺口 123,939,865.85 - - 909,611,990.03 1,033,551,855.
88
上年度末
2017 年 12 月 31
日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 54,594,157.39 - - - 54,594,157.39
结算备付金 3,164,194.29 - - - 3,164,194.29
存出保证金 1,213,971.64 - - - 1,213,971.64
交易性金融 资产 104,065,679.40 - - 949,667,705.95
1,053,733,385.
35
买入返售金 融资
产
20,000,000.00 - - - 20,000,000.00
应收证券清 算款 - - - 2,720,065.49 2,720,065.49新华优选分红混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 31 页共 45 页
应收利息 - - - 1,722,856.48 1,722,856.48
应收申购款 - - - 97,708.69 97,708.69
资产总计 183,038,002.72 - - 954,208,336.61
1,137,246,339.
33
负债
应付赎回款 - - - 3,264,203.27 3,264,203.27
应付管理人 报酬 - - - 1,413,015.52 1,413,015.52
应付托管费 - - - 235,502.57 235,502.57
应付交易费 用 - - - 2,950,877.61 2,950,877.61
其他负债 - - - 2,300,872.80 2,300,872.80
负债总计 - - - 10,164,471.77 10,164,471.77
利率敏感度 缺口 183,038,002.72 - - 944,043,864.84
1,127,081,867.
56
6.4.13.4.2.2 利率风险的敏感性分析
假设
其他市场变 量不变， 市场利率上 升 25 个基点
其他市场变 量不变， 市场利率下 降 25 个基点
分析
相关风险变 量的变动
对资产负债 表日基金 资产净值的
影响金额（ 单位：人 民币万元）
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
市场利率上 升 25.00 bp 减少约 14 减少约 46
市场利率下 降 25.00 bp 增加约 14 增加约 46
注： 本基金 管理人运用 XRisk Suite 风险控制 系统对本 基金投资组 合中的银 行存款、 结算备 付金、
存出保证金 和债券类 资产做出以 上利率风 险的敏感 性分析
6.4.13.4.3外汇风险
本基金的所 有资产及 负债以人民 币计价， 因此无重 大外汇风险 。
6.4.13.4.4 其他价格风险
在其他价格风险分析中，本基金管理人主要分析市场价格风险的影响。市场 价格风险是指基金
所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市 场价格因素变动而发生
波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股 票和债券，所面临的最
大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合 的分散化降低市场价格新华优选分红混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 32 页共 45 页
风险，并且 本基金管 理人每日对 本基金所 持有的证 券价格实施 监控。
6.4.13.4.4.1 其他价格风险敞口
金额单位： 人民币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
公允价值
占基金资
产净值比
例（% ）
公允价值
占基金资产
净值比例
（% ）
交易性金融 资产－股 票投资 916,026,440.80 88.63
949,667,705.9
5
84.26
交易性金融 资产－基 金投资 - - - -
交易性金融 资产－债 券投资
100,143,000.00 9.69 104,065,679.4
0
9.23
交易性金融 资产－贵 金属投资 - - - -
衍生金融资 产－权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计
1,016,169,440.
80
98.32
1,053,733,385
.35
93.49
注： 本基金 投资组合 中股票投资 比例范围 占基金资 产净值的[20%-90%] ； 债券 及短期金融 工具的
投资比例占 基金资产 净值的 [10%-80%] ； 持有的 现金和到 期日在一 年内的政 府债券的合 计比例为[ 在
5% 以上] 。截至期 末，本基 金面临的整 体市场价 格风险列示 如下：
6.4.13.4.4.2 其他价格风险的敏感性分析
假设
其他市场变 量不变, 沪深 300 指数上升 1%
其他市场变 量不变, 沪深 300 指数下降 1%
分析
相关风险变 量的变动
对资产负债 表日基金 资产净值的
影响金额（ 单位：人 民币万元）
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
沪深 300 指数上 升 1% 增加约 1,188 增加约 958
沪深 300 指数下 降 1% 减少约 1,188 减少约 958新华优选分红混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 33 页共 45 页
注：本基金 管理人运 用 XRISK SUITE 风险控制 系统对本基 金投资组 合中股票 资产做出以 上其
他价格风险 的敏感性 分析。
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位： 人民币元
序号 项目 金额
占基金总资 产的比
例（% ）
1 权益投资 916,026,440.80 87.84
其中：股票 916,026,440.80 87.84
2 基金投资 - -
3 固定收益投 资 100,143,000.00 9.60
其中：债券 100,143,000.00 9.60
资产支持证 券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品 投资 - -
6 买入返售金 融资产 2,000,000.00 0.19
其中： 买断式 回购的买 入返售金 融
资产
- -
7 银行存款和 结算备付 金合计 21,051,528.73 2.02
8 其他各项资 产 3,623,479.69 0.35
9 合计 1,042,844,449.22 100.00
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例
（％）
A 农、林、牧 、渔业 - -
B 采矿业
- -
C 制造业 667,515,182.46 64.58
D 电力、热力 、燃气及 水生产和供 应业
71,559.85 0.01
E 建筑业 - -新华优选分红混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 34 页共 45 页
F 批发和零售 业
- -
G 交通运输、 仓储和邮 政业
- -
H 住宿和餐饮 业
- -
I 信息传输、 软件和信 息技术服务 业
10,800,000.00 1.04
J 金融业
15,925,000.00 1.54
K 房地产业
171,069,420.35 16.55
L 租赁和商务 服务业
50,564,052.00 4.89
M 科学研究和 技术服务 业
- -
N 水利、环境 和公共设 施管理业
81,226.14 0.01
O 居民服务、 修理和其 他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会 工作
- -
R 文化、体育 和娱乐业
- -
S 综合
- -
合计 916,026,440.80 88.63
7.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报 告期末未 持有港股通 股票投资 。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位： 人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值
占基金资产 净
值比例( ％)
1 600690 青岛海尔 4,299,994 82,817,884.44 8.01
2 600809 山西汾酒 1,000,916 62,947,607.24 6.09
3 600585 海螺水泥 1,800,000 60,264,000.00 5.83
4 000002 万
科Ａ 2,302,392 56,638,843.20 5.48
5 600048 保利地产 4,600,000 56,120,000.00 5.43
6 002372 伟星新材 3,070,953 54,325,158.57 5.26
7 000333 美的集团 999,917 52,215,665.74 5.05
8 002027 分众传媒 5,283,600 50,564,052.00 4.89
9 001979 招商蛇口 2,518,403 47,975,577.15 4.64
10 002035 华帝股份 1,509,873 36,886,197.39 3.57
11 000568 泸州老窖 599,943 36,512,530.98 3.53
12 600352 浙江龙盛 2,499,976 29,874,713.20 2.89
13 600201 生物股份 1,690,000 28,882,100.00 2.79
14 603338 浙江鼎力 608,456 28,232,358.40 2.73新华优选分红混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 35 页共 45 页
15 000786 北新建材 1,399,951 25,941,092.03 2.51
16 000651 格力电器 549,934 25,929,388.10 2.51
17 600702 舍得酒业 696,744 25,145,490.96 2.43
18 603818 曲美家居 2,000,000 23,520,000.00 2.28
19 000418 小天鹅Ａ 311,400 21,595,590.00 2.09
20 601601 中国太保 500,000 15,925,000.00 1.54
21 600745 闻泰科技 600,000 15,336,000.00 1.48
22 002078 太阳纸业 1,500,000 14,535,000.00 1.41
23 601138 工业富联 878,834 14,412,877.60 1.39
24 603686 龙马环卫 499,786 12,214,769.84 1.18
25 000799 酒鬼酒 400,000 11,100,000.00 1.07
26 300659 中孚信息 500,000 10,800,000.00 1.04
27 000671 阳 光 城 1,000,000 5,970,000.00 0.58
28 300385 雪浪环境 304,054 4,635,303.23 0.45
29 002146 荣盛发展 500,000 4,365,000.00 0.42
30 300747 锐科激光 1,543 123,995.48 0.01
31 601330 绿色动力 4,971 81,226.14 0.01
32 603650 彤程新材 2,376 50,988.96 0.00
33 603693 江苏新能 5,384 48,456.00 0.00
34 603706 东方环宇 1,765 23,103.85 0.00
35 603105 芯能科技 3,410 16,470.30 0.00
7.4报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位： 人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买 入金额
占期初 基金资
产净值比例
（％）
1 600809 山西汾酒 61,739,999.14 5.48
2 002027 分众传媒 50,109,128.00 4.45
3 000656 金科股份 47,352,505.57 4.20
4 000651 格力电器 46,030,642.68 4.08
5 000568 泸州老窖 35,645,111.13 3.16
6 600690 青岛海尔 34,843,058.28 3.09
7 600352 浙江龙盛 31,810,056.60 2.82
8 000786 北新建材 29,946,611.96 2.66
9 603338 浙江鼎力 29,361,444.68 2.61
10 000858 五 粮 液 29,069,535.26 2.58
11 600702 舍得酒业 28,359,989.66 2.52
12 600837 海通证券 27,467,077.16 2.44
13 601225 陕西煤业 24,715,649.02 2.19
14 000002 万
科Ａ 24,519,871.46 2.18新华优选分红混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 36 页共 45 页
15 600782 新钢股份 22,286,169.00 1.98
16 002035 华帝股份 21,991,105.38 1.95
17 000333 美的集团 21,881,490.00 1.94
18 600029 南方航空 20,676,456.00 1.83
19 000418 小天鹅Ａ 20,638,392.12 1.83
20 601601 中国太保 19,122,287.00 1.70
注：本项" 买入金额" 均按买入成 交金额( 成交单 价乘以数量) 填列, 不考虑相 关交易费用 。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位： 人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖 出金额
占期初 基金资
产净值比例
（％）
1 000418 小天鹅Ａ 59,521,575.03 5.28
2 600383 金地集团 56,252,280.15 4.99
3 002120 韵达股份 53,638,860.82 4.76
4 000656 金科股份 45,692,637.68 4.05
5 600801 华新水泥 40,598,985.38 3.60
6 600566 济川药业 40,569,128.11 3.60
7 000069 华侨城Ａ 39,258,682.00 3.48
8 000568 泸州老窖 37,827,786.60 3.36
9 603658 安图生物 37,002,189.50 3.28
10 002508 老板电器 33,122,422.16 2.94
11 000671 阳 光 城 28,813,745.00 2.56
12 600837 海通证券 27,442,881.00 2.43
13 000858 五 粮 液 26,947,627.17 2.39
14 601225 陕西煤业 24,334,726.00 2.16
15 603816 顾家家居 22,939,037.69 2.04
16 600782 新钢股份 22,622,644.41 2.01
17 600029 南方航空 20,129,884.00 1.79
18 600585 海螺水泥 19,780,187.00 1.75
19 000688 建新矿业 19,089,645.05 1.69
20 601336 新华保险 18,394,968.00 1.63
注：本项" 卖出金额" 均按卖出成 交金额( 成交单 价乘以数量) 填列, 不考虑相 关交易费用 。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
金额单位： 人民币元
买入股票的 成本（成 交）总额 1,232,197,127.88
卖出股票的 收入（成 交）总额 1,255,567,486.57
注：买入股 票成本、 卖出股票收 入均按买 卖成交金 额（成交单 价乘以成 交数量）填 列，不考 虑
相关交易费 用。新华优选分红混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 37 页共 45 页
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位： 人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产 净值比
例( ％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 100,143,000.00 9.69
其中：政策 性金融债 100,143,000.00 9.69
4 企业债券 - -
5 企业短期融 资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可 交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 100,143,000.00 9.69
7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位： 人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量( 张) 公允价值
占基金资产 净
值比例( ％)
1 170311 17 进出 11 900,000 90,153,000.00 8.72
2 150317 15 进出 17 100,000 9,990,000.00 0.97
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本报告期末 本基金未 持有资产支 持证券投 资。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本报告期末 本基金未 持有贵金属 投资。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本报告期末 本基金未 持有权证投 资。新华优选分红混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 38 页共 45 页
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本报告期末 本基金无 股指期货投 资。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金合同 尚无股指 期货投资政 策。
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本基金合同 尚无国债 期货投资政 策。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金合同 尚无国债 期货投资。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本报告期本 基金无国 债期货投资 。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金 持有的前 十名证券 发行主体 本基金未 出现被监管 部门立案 调查, 或在报告编 制日前一 年
内受到公开 遣责、处 罚的情形。
7.12.2 本报告期 末本基金 投资的前十 名股票没 有超出基金 合同规定 备选股票 库。
7.12.3期末其他各项资产构成
单位：人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 745,337.12
2 应收证券清 算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 2,519,772.14
5 应收申购款 358,370.43
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,623,479.69新华优选分红混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本报告期末 本基金未 持有处于转 股期的可 转换债券 。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本报告期末 本基金前 十名股票中 未存在流 通受限的 情况。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五 入原因, 分项之 和与合计可 能有尾差 。
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位： 份
持有人户数( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
57,967 22,634.00 11,114,546.13 0.85% 1,300,910,281.00 99.15%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总 数（份） 占基金总份 额比例
基金管理人 所有从业 人员持有本 基金 277,761.50 0.02%
8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份 额总量的 数量区间（ 万份）
本公司高级 管理人员 、基金投资 和
研究部门负 责人持有 本开放式基 金
10~50
本基金基金 经理持有 本开放式基 金 0
注：本公司 高级管理 人员、基金 投资和研 究部门负 责人持有该 只基金份 额总量的数 量区间为新华优选分红混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 40 页共 45 页
10~50 份；该 只基金的 基金经理 持有该只 基金份额 总量的数量 区间为 0 份。
9
开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生 效日（2005 年 9 月 16 日）基 金份额总 额 618,818,129.03
本报告期期 初基金份 额总额 1,411,878,502.46
本报告期基 金总申购 份额 107,493,213.47
减：本报告 期基金总 赎回份额 207,346,889.09
本报告期基 金拆分变 动份额 -
本报告期期 末基金份 额总额 1,312,024,826.84
10
重大事件揭示
10.1基金份额持有人大会决议
本报告期内 未召开基 金份额持有 人大会。
10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
2018 年 5 月 21 日，沈健 先生离任本 基金基金 管理人新华 基金管理 股份有限 公司副总经 理。
本报告期本 基金托管 人的专门基 金托管部 门无重大 人事变动。
10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无 涉及基金 管理人、基 金财产、 基金托管 业务的诉讼 。
10.4基金投资策略的改变
本报告期内 本基金投 资策略未发 生改变。
10.5本报告期持有的基金发生的重大影响事件
本报告期本 基金未持 有基金。
10.6为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内 ，本基金 未发生改聘 会计师事 务所情况 。
10.7管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内 ，基金管 理人、托管 人及其高 级管理人 员未有受监 管部门稽 查或处罚的 情形发生 。
10.8基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.8.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位： 人民币元
券商名称 交易 股票交易 应支付该券 商的佣金 备注新华优选分红混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 41 页共 45 页
单元
数量 成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
华西证券 1 - - - - -
招商证券 1 - - - - -
新时代证券 2 - - - - -
国海证券 1 - - - - -
瑞银证券 1 - - - - -
民生证券 2 - - - - -
恒泰证券 2 267,056,588.41 10.82% 246,113.11 12.02% -
中金公司 1 236,367,462.81 9.58% 220,127.76 10.75% -
天风证券 1 190,826,117.01 7.73% 139,551.25 6.82% -
东吴证券 1 177,113,613.90 7.18% 129,523.09 6.33% -
中信证券 2 174,519,384.34 7.07% 162,533.87 7.94% -
华泰证券 1 172,294,497.69 6.98% 125,998.66 6.15% -
浙商证券 1 168,030,863.78 6.81% 122,881.60 6.00% -
东兴证券 1 133,533,443.53 5.41% 97,653.38 4.77% -
国泰君安 1 123,841,453.60 5.02% 115,333.11 5.63% -
光大证券 1 120,442,183.98 4.88% 112,167.76 5.48% -
兴业证券 1 117,145,176.89 4.75% 109,097.23 5.33% -
信达证券 1 113,477,319.13 4.60% 82,986.29 4.05% -
安信证券 1 73,527,449.39 2.98% 53,770.57 2.63% -
齐鲁证券 1 66,333,246.01 2.69% 61,776.27 3.02% -
东方证券 1 63,590,577.13 2.58% 46,503.82 2.27% -
华创证券 2 59,230,068.79 2.40% 43,314.87 2.12% -
国金证券 1 56,627,677.68 2.29% 52,738.05 2.58% -
川财证券 1 45,595,397.43 1.85% 33,343.85 1.63% -
平安证券 1 35,986,679.00 1.46% 33,514.23 1.64% -
申银万国 1 25,951,772.00 1.05% 24,168.91 1.18% -
银河证券 1 22,985,857.69 0.93% 16,809.60 0.82% -
渤海证券 1 16,529,899.00 0.67% 12,088.43 0.59% -
中信建投 1 3,990,310.20 0.16% 2,918.05 0.14% -
注：本基金 根据中国 证券监督管 理委员会 《关于加 强证券投资 基金监管 有关问题的 通知》（ 证
监基字[1998]29 号）以 及《关于 完善证券 投资基金 交易席位制 度有关问 题的通知》 （证监基 金字
[2007]48 号） 的有关规 定， 本基金共 租用 34 个交易 席位， 其中报告 期内新增 1 个交易席 位， 新增交
易席位为： 华创证券 上海交易席 位，退 租 0 个交易 席位。
一、交易席 位的分配 依据
交易席位的 分配以券 商实力及其 所提供的 研究支持 为基础，主 要考察点 包括：
1 、经营行 为稳健规 范，内 控制度健全 。
2 、具备基 金运作所 需的高 效、安全的 通讯条件 ，交易设施 满足基金 进行证券 交易的需要 。新华优选分红混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 42 页共 45 页
3 、具有较 强的全方 位金融 服务能力和 水平。
二、交易席 位的选择 流程
1 、研究部 根据上述 标准考 察后确定选 用交易席 位的券商。
2 、与被选 中的证券 经营机 构签订席位 租用协议 。
三、交易量 的分配
交易量的分 配以券商 所提供的服 务及研究 支持为基 础，主要考 察点包括 ：
1 、 券商提 供独立的 或第三 方研究报告 及服务， 包括宏观经 济、 行业分析 、 公司 研发、 市场数据 、
财经信息、 行业期刊 、组合分析 软件、绩 效评估、 研讨会、统 计信息、 交易评估等 ，用以支 持投资
决策。
2 、以季度 为单位对 经纪商 通过评分的 方式进行 考核，由基 金经理 、研究员 和交易 员分别打 分，
根据经纪商 给投资带 来的增值确 定经济商 的排名。
考核的内容 包括上一 季度经纪交 易执行情 况、提供 研究报告数 量、研究 报告质量和 及时性、 受
邀讲解次数 及效果、 主动推介次 数及效果 等。考核 结果将作为 当期交易 量分配的依 据，交易 量大小
和评分高低 成正比。
3 、交易部 负责落实 交易量 的实际分配 工作。
10.8.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位： 人民币元
券商名称
债券交易 回购交易 权证交易
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期回
购成交总
额的比例
成交金额
占当期权
证成交总
额的比例
华西证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
新时代证券 - - - - - -
国海证券 - - - - - -
瑞银证券 - - - - - -
民生证券 - - - - - -
恒泰证券 3,552,911.40 26.08% - - - -
中金公司 - - - - - -
天风证券 - - - - - -
东吴证券 - - - - - -
中信证券 4,916,585.20 36.09% - - - -
华泰证券 - -
17,000,00
0.00
58.62% - -新华优选分红混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 43 页共 45 页
浙商证券 - - - - - -
东兴证券 - - - - - -
国泰君安 5,154,243.80 37.83%
10,000,00
0.00
34.48% - -
光大证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
信达证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
齐鲁证券 - -
2,000,000.
00
6.90% - -
东方证券 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
川财证券 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
渤海证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
10.9 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方 式
法定披露日
期
1
新华优选分 红混合型 证券投资基 金 2017 年第
4 季度报告
中国证券报 、证券时 报、
上海证券报 、公司网 站
2018-01-20
2
新 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基
金 在 北 京 展 恒 基 金 销 售 股 份 有 限 公 司 开 展 费
率优惠活动 的公告
中国证券报 、证券时 报、
上海证券报 、证券日 报、
公司网站
2018-01-30
3
新 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基
金 在 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司 开 展 费
率优惠活动 的公告
中国证券报 、证券时 报、
上海证券报 、证券日 报、
公司网站
2018-03-14
4
新 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 新 华 优 选 分
红混合型证 券投资基 金修改基金 合同的公 告
中国证券报 、证券时 报、
上海证券报 、公司网 站
2018-03-24
5
新 华 优 选 分 红 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同
和托管协议
公司网站 2018-03-24
6
新 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 调 整 旗 下 部
分开放式基 金赎回费 率的公告
中国证券报 、证券时 报、
上海证券报 、证券日 报、
公司网站
2018-03-24
7
新华优选分 红混合型 证券投资基 金 2017 年年
度报告
中国证券报 、证券时 报、
上海证券报 、公司网 站
2018-03-30
8 新 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 中国证券报 、证券时 报、 2018-03-30新华优选分红混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 44 页共 45 页
金 参 加 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司 基 金 申 购 费 率
优惠活动的 公告
上海证券报 、证券日 报、
公司网站
9
新 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基
金 参 加 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 手 机 银 行 渠 道
基 金 申 购 及 定 期 定 额 投 资 手 续 费 率 优 惠 的 公
告
中国证券报 、证券时 报、
上海证券报 、证券日 报、
公司网站
2018-03-30
10
新 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基
金 参 加 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 基 金 申 购 费 率
优惠活动的 公告
中国证券报 、证券时 报、
上海证券报 、证券日 报、
公司网站
2018-03-30
11
新 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基
金增加济安 财富 （北京） 基金销售 有限公司 为
销售机构并 参加申购 费率优惠活 动的公告
中国证券报 、证券时 报、
上海证券报 、证券日 报、
公司网站
2018-04-03
12
新华优选分 红混合型 证券投资基 金 2018 年第
1 季度报告
中国证券报 、证券时 报、
上海证券报 、公司网 站
2018-04-23
13
新 华 优 选 分 红 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明
书（更新） 摘要
中国证券报 、证券时 报、
上海证券报 、公司网 站
2018-04-28
14
新 华 优 选 分 红 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明
书（更新）
公司网站 2018-04-28
15
新 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基
金 参 加 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 费 率 优 惠
活动的公告
中国证券报 、证券时 报、
上海证券报 、证券日 报、
公司网站
2018-05-16
16
新 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基
金 增 加 天 津 万 家 财 富 资 产 管 理 有 限 公 司 为 销
售机构并参 加申购费 率优惠活动 的公告
中国证券报 、证券时 报、
上海证券报 、证券日 报、
公司网站
2018-05-21
17
新 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 基 金 行 业 高 级 管
理人员变更 公告
中国证券报 、证券时 报、
上海证券报 、证券日 报、
公司网站
2018-05-22
18
新 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基
金 增 加 北 京 虹 点 基 金 销 售 有 限 公 司 为 销 售 机
构并参加申 购费率优 惠活动的公 告
中国证券报 、证券时 报、
上海证券报 、证券日 报、
公司网站
2018-05-25
19
新 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 调 整 旗 下 部
分 基 金 通 过 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 办 理 定 期
定额投资业 务起点金 额的公告
中国证券报 、证券时 报、
上海证券报 、公司网 站
2018-06-15
20
新 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 变 更 长 期 停
牌股票估值 方法的公 告
中国证券报 、证券时 报、
上海证券报 、证券日 报、
公司网站
2018-06-21
21
新 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金
2018 年半年度 资产净值 的公告
中国证券报 、证券时 报、
上海证券报 、证券日 报、
公司网站
2018-06-30
11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 影响投资者决策的其他重要信息新华优选分红混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 45 页共 45 页
本报告期内 本基金未 有影响投资 者决策的 其他重要 信息。
12
备查文件目录
12.1 备查文件目录
( 一) 中国证监 会批准新 世纪优选分 红混合型 证券投资 基金募集的 文件
( 二) 关于申请 募集新世 纪优选分红 混合型证 券投资基 金之法律意 见书
( 三) 中国证监 会关于核 准新世纪基 金管理有 限公司变 更公司名称 、变更住 所的批复
( 四) 新华优选 分红混合 型证券投资 基金基金 合同
( 五) 新华优选 分红混合 型证券投资 基金托管 协议
( 六) 新华优选 分红混合 型证券投资 基金登记 结算服务 协议
( 七) 《新华基 金管理股 份有限公司 开放式基 金业务规 则》
( 八) 更新的《 新华优选 分红混合型 证券投资 基金招募 说明书》
( 九) 基金管理 人业务资 格批件、营 业执照及 公司章程
( 十) 基金托管 人业务资 格批件和营 业执照
( 十一) 重庆市 工商行政 管理局关于 核准新华 基金管理 有限公司变 更公司名 称、变更住 所的批复
( 十二) 中国证 监会要求 的其他文件
12.2 存放地点
基金管理人 、基金托 管人住所。
12.3 查阅方式
投资者可在 营业时间 内免费查阅 ，也可按 工本费购 买复印件， 或通过本 基金管理人 网站查阅 。
新华基金管理股份有限公司
二〇一八年八月二十八日
