中银持续增长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
中 银 持续 增 长混 合 型证 券 投资 基 金
2018 年 半年 度报 告
2018 年 6 月 30 日
基 金管 理人： 中银 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 工商银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ：二 〇一八 年八 月二十 八日 中银持续增长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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1
重 要 提示及 目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上
独立董 事签 字同 意， 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2018 年 8 月 27 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金 的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2018 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。 中银持续增长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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1.2 目录
1
重要提示及目录 ....................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 .......................................................................................................................................... 2
2
基金简介 ................................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .................................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .................................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .............................................................................................................. 5
2.4 信 息披 露方 式 .................................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .................................................................................................................................. 6
3
主要财务指标和基金净 值表现 ............................................................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .............................................................................................................. 6
3.2 基 金净 值表 现 .................................................................................................................................. 7
4
管理人报告 ............................................................................................................................................... 9
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 .......................................................................................................... 9
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ................................................................ 11
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ............................................................................ 11
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ............................................................ 12
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ............................................................ 13
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 ........................................................................ 13
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ............................................................................ 14
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 .................................... 14
5
托管人报告 ............................................................................................................................................. 14
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ................................................................................ 14
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ............ 14
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ............................ 14
6
半年度财务会计报告（ 未经审计） ..................................................................................................... 15
6.1 资 产负 债表 .................................................................................................................................... 15
6.2 利 润表 ............................................................................................................................................ 16
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ................................................................................................ 17
6.4 报 表附 注 ........................................................................................................................................ 18
7
投资组合报告 ......................................................................................................................................... 35
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ................................................................................................................ 35
7.2 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合 ......................................................................................... 36
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 .................................... 37
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合 的重大 变动 ............................................................................................. 42
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 ........................................................................................ 44
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 债券 投资 明细 ................................. 44
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 .................... 44
7.8 报 告期 末按 公允 价值 占基 金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 .................... 44
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ................................ 44
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 ...................................................................... 44
7.11 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 ....................................................................... 44
7.12 投资 组合 报告 附注 ...................................................................................................................... 45
8
基金份额持有人信息 ............................................................................................................................. 45
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 .................................................................................... 45 中银持续增长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 ........................................................................ 46
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业 人员持 有本 开放 式基 金份 额总量 区间 的情 况 ..................................... 46
9
开放式基金份额变动 ............................................................................................................................. 46
10
重大事件揭示 ....................................................................................................................................... 46
10.1 基 金份 额持 有人 大会 决议 ........................................................................................................... 46
10.2 基 金管 理人 、基 金托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ........................................... 47
10.3 涉 及基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 ............................................................... 47
10.4 基 金投 资策 略的 改变 ................................................................................................................... 47
10.5 为 基金 进行 审计 的会 计师事 务所 情况 ....................................................................................... 47
10.6 管 理人 、托 管人 及其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 ....................................................... 47
10.7 基 金租 用证 券公 司交 易单元 的有 关情 况 ................................................................................... 47
10.8 其他 重大 事件 .............................................................................................................................. 49
11
备查文件目录 ....................................................................................................................................... 50
11.1 备查 文件 目录 .............................................................................................................................. 50
11.2 存放 地点 ...................................................................................................................................... 50
11.3 查阅 方式 ...................................................................................................................................... 50
中银持续增长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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基 金 简介
2.1 基金基本情况
基金名 称 中银持 续增 长混 合型 证券 投资基 金
基金简 称 中银增 长混 合
场内简 称 中银增 长
基金主 代码 163803
交易代 码 163803
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2006 年 3 月 17 日
基金管 理人 中银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 4,677,782,694.36 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 中银增 长混 合 中银增 长混 合 H 类
下属分 级基 金的 交易 代码 163803 960011
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 4,677,501,735.99 份 280,958.37 份
2.2 基金产品说明
投资目 标
着重考 虑具 有可 持续 增长 性的上 市公 司 ， 努 力为 投 资者实 现中 、 长期 资本
增值的 目标 。
投资策 略
本基金 采取 自上 而下 与自 下而上 相结 合的 主动 投资 管理策 略 ， 将 定性 与定
量分析 贯穿 于公 司价 值评 估、 投资 组合 构建 以及 组 合风险 管理 的全 过程 之
中。
业绩比 较基 准 本基金 的整 体业 绩基 准＝MSCI 中国 A 股指 数× 85%+ 上 证国 债指 数× 15%
风险收 益特 征 本基金 是主 动型 的股 票基 金，属 于证 券投 资基 金中 风险偏 上的 品种 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 中银基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 薛文成 郭明
联系电 话 021-38834999 010-66105798
电子邮 箱 clientservice@bocim.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话 021-38834788 400-888-5566 95588
传真 021-68873488 010-66105799
注册地 址
上海市 银城 中路200 号中 银 大
厦45层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街55
号
办公地 址
上海市 银城 中路200 号中 银 大
厦26层、27 层、45 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街55
号
邮政编 码 200120 100140
法定代 表人 章砚 易会满 中银持续增长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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2.4 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称
《 上 海 证 券 报 》 、 《 中 国 证 券 报 》 、 《 证 券 时
报》 、 《 证券 日报 》
登载基 金 半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.bocim.com
基金 半 年度 报告 备置 地点 上海市 银城 中 路 200 号中 银大 厦 26 层
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 北京市 西城 区太 平桥 大 街 17 号
3
主 要 财务指 标和 基金 净值 表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期（2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日）
中银增 长混 合 中银增 长混 合 H 类
本期已 实现 收益 91,862,960.40 9,304.68
本期利 润 -246,031,909.73 -14,860.38
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0522 -0.0384
本期加 权平 均净 值利 润率 -12.77% -9.20%
本期基 金份 额净 值增 长率 -12.78% -12.76%
3.1.2 期末数据和指标
报告期末(2018 年 6 月 30 日)
中银增 长混 合 中银增 长混 合 H 类
期末可 供分 配利 润 -134,741,099.84 -8,093.98
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.0288 -0.0288
期末基 金资 产净 值 1,702,983,221.22 102,298.93
期末基 金份 额净 值 0.3641 0.3641
3.1.3 累计期末指标
报告期末(2018 年 6 月 30 日)
中银增 长混 合 中银增 长混 合 H 类
基金份 额累 计净 值增 长率 306.55% -0.53%
注：1 、 所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计 入费 用后实 际收 益水 平
要低于 所列 数字 。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其 他收 入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。期末 可供 分配 收益 ，
采用期 末资 产负 债表 中未 分配利 润与 未分 配利 润中 已实现 部分 的孰 低数 （为 期末余 额） ，即 如果 期
末未分 配利 润（ 报表 数， 下同） 的未 实现 部分 为正 数，则 期末 可供 分配 利润 的金额 为期 末未 分配 利
润的已 实现 部分 ，如 果期 末未分 配利 润的 未实 现部 分为负 数， 则期 末可 供分 配利润 的金 额为 期末 未
分配利 润（ 已实 现部 分扣 除未实 现部 分） 。 中银持续增长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净 值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
中银增长混合
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -4.39% 1.44% -6.93% 1.21% 2.54% 0.23%
过去三 个月 -6.69% 1.14% -11.16% 0.98% 4.47% 0.16%
过去六 个月 -12.78% 1.24% -14.84% 1.00% 2.06% 0.24%
过去一 年 0.51% 1.08% -11.17% 0.83% 11.68% 0.25%
过去三 年 -32.04% 1.66% -28.92% 1.32% -3.12% 0.34%
自基金 合同 生
效日起
306.55% 1.62% 191.98% 1.52% 114.57% 0.10%
中银增长混合 H 类
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -4.44% 1.45% -6.93% 1.21% 2.49% 0.24%
过去三 个月 -6.74% 1.14% -11.13% 0.98% 4.39% 0.16%
过去六 个月 -12.76% 1.24% -14.82% 1.00% 2.06% 0.24%
过去一 年 0.57% 1.09% -11.15% 0.83% 11.72% 0.26%
自基金 合同 生
效日起
-0.53% 1.04% 2.60% 0.84% -3.13% 0.20%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
中银持 续增 长混 合型 证券 投资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率 历 史走 势对比 图
（2006 年 3 月 17 日至 2018 年 6 月 30 日）
中银增 长混 合 中银持续增长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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中银增 长混 合 H 类
注：按 基金 合同 规定 ，本 基金自 基金 合同 生效 起 6 个月内 为建 仓期 ，截 至建 仓结束 时各 项资 产
配置比 例均 符合 基金 合同 约定。
中银持续增长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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4
管 理 人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
中银基 金管 理有 限公 司前 身为中 银国 际基 金管 理有 限公司 ， 于 2004 年 8 月 12 日 正式 成立 ，由
中银国 际和 美林 投资 管理 合资组 建（2006 年 9 月 29 日 美林 投资 管理 有限 公 司与贝 莱德 投资 管理 有
限公司 合并 ，合 并后 新公 司名称 为 “ 贝莱 德投 资管 理 有限公 司 ” ）。2007 年 12 月 25 日， 经中 国证 券
监督管理委员会批复，同 意中国银行股份有限公司 直接控股中银基金。公司 注册地为中国上海市，
注册资 本为 一亿 元人 民币 ，其中 中国 银行 拥有 83.5 ％的股 权， 贝莱 德投 资管 理拥有 16.5 ％的 股权 。
截至 2018 年 6 月 30 日 ， 本管理 人共 管九 十九 只开 放式证 券投 资基 金： 中银 中国精 选混 合型 开放 式
证券投资基金、中银货币 市场证券投资基金、中银 持续增长混合型证券投资 基金、中银收益混合型
证券投资基金、中银动态 策略混合型证券投资基金 、中银稳健增利债券型证 券投资基金、中银行业
优选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 中银 中证 100 指数增 强型 证券 投资 基金 、中银 蓝筹 精选 灵活 配
置混合型证券投资基金、 中银价值精选灵活配置混 合型证券投资基金、中银 稳健双利债券型证券投
资基金 、 中银 全球 策略 证 券投资 基金 （FOF ） 、 上证 国有企 业 100 交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 、
中银转债增强债券型证券 投资基金、中银中小盘成 长 混合型证券投资基金、 中银信用增利债券型证
券投资 基金 （LOF ） 、 中银沪 深 300 等权 重指 数证 券投资 基金(LOF) 、 中银主题策略 混合 型证 券投 资
基金 、 中银 保本 混合 型证 券投资 基金 、 中 银理 财 14 天债券 型证 券投 资基 金、 中银纯 债债 券型 证券 投
资基金 、 中 银理 财 7 天债 券型证 券投 资基 金、 中银 理财 30 天 债券 型证 券投 资 基金 、 中银 稳健 添利 债
券型发起式证券投资基金 、中银标普全球精选自然 资源等权重指数证券投资 基金、中银消费主题混
合型证券投资基金、中银 美丽中国混合型证券投资 基金、中银盛利纯债一年 定期开放债券型证券投
资基金 （LOF ） 、中银新回报 混 合型证券投资基 金、中银 互利半年定期开 放债券型 证券投资基金 、
中银惠利纯债半年定期开 放债券型证券投资基金、 中银中高等级债券型证券 投资基金、中银优秀企
业混合型证券投资基金、 中银活期宝货币市场基金 、中银多策略灵活配置混 合型证券投资基金、中
银健康生活混合型证券投 资基金、中银聚利半年定 期开放债券型证券投资基 金、中银薪钱包货币市
场基金 、 中银 产业 债一 年定 期开放 债券 型证 券投 资基 金、 中银 新经 济灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 、
中银安心回报半年定期开 放债券型证券投资基金、 中银研究精选灵活配置混 合型证券投资基金、中
银恒利半年定期开放债 券 型证券投资基金、中银新 动力股票型证券投资基金 、中银宏观策略灵活配
置混合型证券投资基金， 中银新趋势灵活配置混合 型证券投资基金、中银智 能制造股票型证券投资
基金、 中银 互联 网+ 股票 型 证券投 资基 金、 中银 国有 企业债 债券 型证 券投 资基 金， 中 银新 财富 灵活 配
置混合型证券投资基金， 中银新机遇灵活配置混合 型证券投资基金，中银战 略新兴产业股票型证券中银持续增长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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投资基金 ，中银 机构现 金 管理货币 市场基 金，中 银 美元债债 券型证 券投资 基 金（QDII ）、中银稳进
保本混合型证券投资基金 、中银宝利灵活配置混合 型证券投资基金、中银瑞 利灵活配置混合型证券
投资基金、 中银珍利灵活 配置混合型证券投资基金 、中银鑫利灵活配置混合 型证券投资基金、中银
益利灵活配置混合型证券 投资基金、中银裕利灵活 配置混合型证券投资基金 、中银合利债券型证券
投资基金、中银腾利灵活 配置混合型证券投资基金 、中银永利半年定期开放 债券型证券投资基金、
中银季季红定期开放债券 型证券投资基金、中银宏 利灵活配置混合型证券投 资基金、中银颐利灵活
配置混合型证券投资基金 、中银丰利灵活配置混合 型证券投资基金、中银尊 享半年定期开放债券型
证券投资基金、中银睿享 定期开放债券型发起式证 券投资基金、中银悦享定 期开放债券型发起式证
券投资 基金、中银丰润定 期开放债券型发起式证券 投资基金、中银量化精选 灵活配置混合型证券投
资基金、中银广利灵活配 置混合型证券投资基金、 中银润利灵活配置混合型 证券投资基金、中银锦
利灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 中 银品质 生活 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 中 银理 财 90 天债 券
型证券投资基金、中银丰 庆定期开放债券型证券投 资基金、中银富享定期开 放债券型发起式证券投
资基金、中银文体娱乐灵 活配置混合型证券投资基 金、中银新蓝筹灵活配置 混合型证券投资基金、
中银如意宝货币市场基金 、中银丰实定期开放债券 型发起式证券投资基金、 中银丰和定期开放债券
型发起式证券投资基金、 中银移动互联灵活配置混 合型证券投资基金、中银 金融地产混合型证券投
资基金、中银信享定期开 放债券型发起式证券投资 基金、中银量化价值混合 型证券投资基金、中银
丰进定期开放债券型发起 式证券投资基金、中银利 享定期开放债券型证券投 资基金、中银丰禧定期
开放债券型发起式证券投 资基金、中银丰荣定期开 放债券型发起式证券投资 基金、中银智享债券型
证券投资基金、中银改革 红利灵活配置混合型证券 投资基金、中银泰享定期 开放债券型发起式证券
投资基 金、 中银 中 债 7-10 年期国 开行 债券 指数 证券 投资基 金、 中银 景福 回报 混合型 证券 投 资 基金 、
中银医 疗保 健灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金， 同时 管理着 多个 特定 客户 资产 管理投 资组 合。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
辜岚
本基金 的基 金
经理、 中银 宏
观策略 基金 基
金经理 、中 银
健康生 活基 金
基金经 理
2013-09-0
4
- 11
中 银 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁
（VP ） ， 北 京大 学经 济学 博 士。 曾
任阳光保险集团资产管理中心宏
观经济 研究 员 、 债 券研 究 员。 2008
年加入 中银 基金 管理 有限 公司， 历
任固定 收益 研究 员、 宏 观策 略研究
员、基 金经 理助 理。2013 年 9 月
至今任中银增长基金基金经理，
2015 年 3 月至 2016 年 11 月任中中银持续增长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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银 研 究 精 选 基 金 基 金 经 理 ，2015
年 4 月 至今 任中银 宏观 策 略基金
基金经 理 ， 2016 年 11 月至 今任中
银健康生活基金基金经理。具有
11 年证券从业 年限。具备 基金从
业资格 。
注：1 、 首 任基 金经 理的 “ 任职日 期 ” 为基 金合 同生 效 日， 非首 任基 金经 理的 “ 任 职日期 ” 为 根据 公
司决定 确定 的聘 任日 期， 基金经 理的 “ 离 任日 期 ” 均 为根据 公司 决定 确定 的解 聘日期 ；
2、证 券从 业年 限的 计算 标 准及含 义遵 从《 证券 业从 业人员 资格 管理 办法 》的 相关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《中华人民共 和国证券投资基金法》、 中国证监会的有关
规则和其他有关法律法规 的规定，严格遵循本基金 基金合同，本着诚实信用 、勤勉尽责的原则管理
和运用 基金 资产 ，在 严格 控制风 险的 基础 上， 为基 金份额 持有 人谋 求最 大利 益。
本报告 期内 ，本 基金 运作 合法合 规， 无损 害基 金份 额持有 人利 益的 行为 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
根据中国证监会颁布的《 证券投资基金管理公司公 平交易制度指导意见》， 公司制定了《中银
基金管理有限公司公平交 易管理办法》，建立了《 新股询价申购和参与公开 增发管理办法》、《债
券询价申购管理办法》、 《集中交易管理办法》等 公平交易相关制度体系， 通过制度确保不同投资
组合在投资管理活动中得 到公平对待，严格防范不 同投资组合之间进行利益 输送。公司建立 了投资
决策委员会领导下的投资 决策及授权制度，以科学 规范的投资决策体系，采 用集中交易管理加强交
易执行环节的内部控制， 通过工作制度、流程和技 术手段保证公平交易原则 的实现；通过建立层级
完备的 公司 证券 池及 组合 风格库 ， 完善 各类 具体 资产 管理业 务组 织结 构 ， 规 范各 项业务 之间 的关 系 ，
在保证各投资组合既具有 相对独立性的同时，确保 其在获得投资信息、投资 建议和实施投资决策方
面享有公平的机会；通过 对异常交易行为的实时监 控、分析评估、监察稽核 和信息披露确保公平交
易过程 和结 果的 有效 监督 。
本报告期内，本公司严格 遵守法律法规关于公平交 易的 相关规定，确保本公 司管理的不同投资
组合在授权、研究分析、 投资决策、交易执行、业 绩评估等投资管理活动和 环节得到公平对待。各
投资组 合均 严格 按照 法律 、法规 和公 司制 度执 行投 资交易 ，本 报告 期内 未发 生异常 交易 行为 。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
本报告 期内 ，本 基金 未发 现异常 交易 行为 。
本报告期内，基金管理人 未发生所有投资组合参与 的交易所公开竞价同日反 向交易成交较少的中银持续增长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 12 页共 50 页
单边交 易量 超过 该证 券当 日成交 量 的 5% 的 情况 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
1. 宏 观经 济分 析
国外经济方面，全球经济 继续稳定复苏，上半年展 现美强欧弱格局。从领先 指标来看，美国经
济景气 度维 持高 位， 上半 年美 国 ISM 制 造业 PMI 指数 从 59.3 进 一步 上行 至 60.2 ， 就业 市场 整体 稳
健，失 业率 创出 近年 新低 3.8% ， 通胀 明显 回升 ，美 元指数 大幅 走强 至 94 上 方。欧 元区 经济 复苏 势
头有所 放缓 ， 上 半年 制造 业 PMI 指数 从 60.6 显 著下 行至 54.9 ， 虽然 通胀 在油 价助推 下有 所回 暖， 但
经济明显放缓使欧央行维 持宽松的货币政策，欧元 对美元显著贬值；日本经 济继续缓慢复苏，上半
年制造 业 PMI 指数从 54.0 小幅回 落 至 53.0 ， 通 胀逐 步回暖 ， 但 工业 产出 表现 不佳， 日本 央行 仍维 持
谨慎。综合来看，美国经 济基本面依然有包括税改 和金融监管放松等多项正 向因素支撑，美联储点
阵图上调年内加息预期， 对经济、劳动力市场及通 胀的展望更加乐观，美元 仍有升值压力；欧洲经
济前景展望进一步走弱， 全球贸易保护主义抬头、 经济明显放缓、叠加意大 利新政府赤字扩张破坏
欧元区 金融 市场 稳定 的潜 在风险 ，日 本经 济延 续复 苏。
国内经济方面，融资需求 下行显著，违约风险加快 暴露，叠加中美贸易摩擦 再度反复、外需走
弱， 经 济缓 慢下 行趋 势不 改。 具 体来 看， 上半 年领 先指标 中采 制造 业 PMI 震荡下行 至 51.5 ， 同步 指
标工业 增加 值 6 月 同比 增 长 6.0% ，较 去年 末回 落 0.1 个百 分点 。从 经济 增长 动力来 看， 出口 受贸 易
战拖累 暂时 不明 显 ， 消 费 与投资 显著 下行 。6 月美 元计价 出口 增速 较去 年末 回升 至 11.3% 左 右，6 月
社会消 费品 零售 总额 增速 较去年 末回 落 至 9.0% ， 依 然处于 较低 水平 ； 制造 业 投资有 所反 弹 ， 房 地产
投资缓 慢下 行， 基建 投资 大幅下 降，1-6 月固定 资 产投资 增速 较去 年末 大幅 回落 至 6.0% 的水 平。 通
胀方面 ，CPI 总体 低位 徘 徊，6 月同 比增 速 仅 1.9% ，PPI 在生 产资 料价 格上 涨 背景下 温和 回升 ，6 月
同比增 速上 升 至 4.7% ，但 此后预 计持 续回 落。
2. 市 场回 顾
2018 年上 半年 股票 市场 下 跌幅度 较大 ， 仅 有少 部分 行业取 得正 收益 。 具 体来 看， 上 半年 上证 综
指下 跌 13.9% ， 沪深 300 指 数下 跌 12.90% ， 中小 板指 数下 跌 14.26% ， 创业 板指 数下 跌 8.33% 。 其中 ，
餐饮旅游、医药、食品饮 料三个行业取得正收益， 石油石化、计算机、家电 跌幅较少，有色金属、
通信、 电力 设备 等行 业跌 幅靠前 。
3. 运 行分 析 中银持续增长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 13 页共 50 页
上半年股票市场出现回调 ，基金保持中性仓位，结 构比较均衡整。整体来看 ，基金主要增配了
银行、钢铁、家电，计算 机和部分消费股票。此外 ，基金也在积极挖掘其他 细分行业中具备中长期
成长潜 力、 且估 值合 理的 优质个 股。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
报告期 内本 基 金 A 类份 额 净值增 长率 为-12.78% ，同 期业绩 比 较基 准收 益率 为-14.84% 。
报告期 内本 基 金 H 类份 额 净值增 长率 为-12.76% ，同 期业绩 比 较基 准收 益率 为-14.82% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
展望下半年，我们认为股 票市场可能呈现震荡走势 。国内经济预计整体保持 平稳，但趋势可能
呈现逐步回落；金融去杠 杆的影响将会继续、逐渐 地显现。此外，国际形势 的不确定性也将给经济
和风险 偏好带来负面影响 ，汇率波动给资产价格带 来的扰动也需要重视。在 这样的背景下，预计财
政政策和货币政策将延续 边际宽松，对冲经济波动 的风险。综合来看，股票 市场下半年可能呈现风
险暴露与政策对冲的交互 过程。在波折之中，盈利 增长的确定性将会持续成 为市场的关注重心。与
此同时 ，受 益于 利率 中枢 的下移 ，部 分低 估值 行业 和成长 股将 会迎 来估 值修 复行情 。
因此，我们将积极把握结 构性投资机会：一方面， 持有受益于财政政策和货 币政策边际放松的
行业，如银行和钢铁；另 一方面，重点挖掘受益于 国家经济战略、以及产业 政策改革的新兴成长行
业的投 资机 会。
作为基 金管 理者 ，我 们将 一如既 往地 依靠 团队 的努 力和智 慧， 为投 资人 创造 应有的 回报 。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
4.6.1 有关 参与 估值 流程 各 方及人 员的 职责 分工 、专 业胜任 能力 和相 关工 作经 历的描 述
根据证监会的相关规定， 本公司为建立健全有效的 估值政策和程序，经公司 执行委员会批准，
公司成立估值委员会，明 确参与估值流程各方的人 员分工和职责，由研究部 、风险管理部、基金运
营部相关人员担任委员会 委员。估值委员会委员具 备应有的经验、专业胜任 能力和独立性，分工明
确，在上市公司研究和估 值、基金投资、投资品种 所属行业的专业研究、估 值政策、估值流程和程
序、基金的风险控制与绩 效评估、会计政策与基金 核算以及相关事项的合法 合规性审核和监督等各
个方面具备专业能力和丰 富经验。估值委员会严格 按照工作流程诚实守信、 勤勉尽责地讨论和决策
估值事项。估值委员会审 议并依据行业协会提供的 估值模型和行业做法选定 与当时市场环境相适应
的估值方法，基金运营部 应征询会计师事务所、托 管行的相关意见。公司按 特殊流程改变估值技术
时，导 致基 金资 产净 值的 变化 在 0.25 ％ 以上 的， 应 就基金 管理 人所 采用 的相 关估值 技术 、假 设及 输
入值的适当性等咨询会计 师事务所的专业意见，会 计师事务所应对公司所采 用的相关估值模型、假
设、 参 数及 输入 的适 当性 发表审 核意 见， 同时 公司 按照相 关法 律法 规要 求履 行信息 披露 义务 。 另 外，中银持续增长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 14 页共 50 页
对于特定品种或者投资品 种相同，但具有不同特征 的，若协会有特定调整估 值方法的通 知的，比如
《证券投资基金流通受限 股票估值指引（试行）》 的，应参照协会通知执行 。可根据指引的指导意
见，并 经估 值委 员会 审议 ，采用 第三 方估 值机 构提 供的估 值相 关的 数据 服务 。
4.6.2 本公 司参 与估 值流 程 各方之 间没 有存 在任 何重 大利益 冲突 。
4.6.3 定价 服务 机构 按照 商 业合同 约定 提供 定价 服务 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
本基金基金合同第十五部 分基金的收益与分配相关 约定：在符合有关基金分 红条件的前提下，
本基金每年收益分配次数 最少一次，最多为六次， 每次收益分配时，分配比 例不低于当时可分配收
益的 60% 。2018 年 1 月 16 日 （以 2017 年 12 月 31 日为收 益分 配基 准日 ）本 基金进 行了 利润 分配 ，
向基金 份额 持有 人 每 10 份 基金份 额派 发现 金红 利 0.35 元， 分红 总金 额为 159,779,666.40 元。
4.8 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明
本基金在报告期内未出现 连续二十个工作日基金份 额持有人数量不满二百人 或者基金资产净值
低于五 千万 元的 情形 。
5
托 管 人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告 期内 ， 本 基金 托管 人在对 中银 持续 增长 混合 型证券 投资 基金 的托 管过 程中， 严格 遵守 《 证
券投资基金法》及其他法 律法规和基金合同的有关 规定，不存在任何损害基 金份额持有人利益的行
为，完 全尽 职尽 责地 履行 了基金 托管 人应 尽的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内，中银持续增 长混合型证券投资基金的 管理人 ——中银基金管理 有限公司在中银持
续增长混合型证券投资基 金的投资运作、基金资产 净值计算、基金份额申购 赎回价格计算、基金费
用开支等问题上，不存在 任何损害基金份额持有人 利 益的行为，在各重要方 面的运作严格按照基金
合同的 规定 进行 。本 报告 期内， 中银 持续 增长 混合 型证券 投资 基金 对基 金份 额持有 人进 行了 1 次利
润分配 ，分 配金 额 为 159779666.40 元。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内容 的真 实、准确和完整发表 意见
本 托 管 人 依 法 对 中 银 基 金 管 理 有 限 公 司 编 制 和 披 露 的 中 银 持 续 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2018
年半年度报告中财务指标 、净值表现、利润分配情 况、财务会计报告、投资 组合报告等内容进行了
核查， 以上 内容 真实 、准 确和完 整。
中国工 商银 行资 产托 管部 中银持续增长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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2018 年 8 月 27 日
6
半 年 度财 务 会计 报告 （未 经审计 ）
6.1 资产负债表
会计主 体： 中银 持续 增长 混合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2018 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
资产：
- -
银行存 款 6.4.7.1 240,910,139.59 146,947,644.70
结算备 付金 - 2,204,330.05 2,489,041.77
存出保 证金 - 731,726.49 416,098.49
交易性 金融 资产 6.4.7.2 1,478,983,866.08 1,976,094,608.10
其中： 股票 投资 - 1,378,683,866.08 1,876,294,608.10
基金投 资 - - -
债券投 资 - 100,300,000.00 99,800,000.00
资产支 持证 券投 资 - - -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款 - - 13,150,852.88
应收利 息 6.4.7.5 1,778,992.74 2,607,087.09
应收股 利 - - -
应收申 购款 - 590,087.99 82,065.47
递延所 得税 资产 - - -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
1,725,199,142.94 2,141,787,398.50
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
负债：
- -
短期借 款 - - -
交易性 金融 负债 - - -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款 - - -
应付证 券清 算款 - 17,098,446.57 54,070,362.06
应付赎 回款 - 745,979.06 1,594,107.30
应付管 理人 报酬 - 2,171,913.38 2,624,420.24
应付托 管费 - 361,985.57 437,403.40
应付销 售服 务费 - - -
应付交 易费 用 6.4.7.7 1,478,378.47 1,203,158.72
应交税 费 - 2,500.00 2,500.00 中银持续增长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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应付利 息 - - -
应付利 润 - - -
递延所 得税 负债 - - -
其他负 债 6.4.7.8 254,419.74 411,573.30
负债合 计
22,113,622.79 60,343,525.02
所有者权益：
- -
实收基 金 6.4.7.9 1,837,834,713.97 1,815,139,520.19
未分配 利润 6.4.7.10 -134,749,193.82 266,304,353.29
所有者 权益 合计
1,703,085,520.15 2,081,443,873.48
负债和 所有 者权 益总 计
1,725,199,142.94 2,141,787,398.50
注：报 告截 止 日 2018 年 06 月 30 日 ，基 金份 额净 值 0.3641 元， 其 中 A 类基 金 份额净 值 0.3641
元，H 类 基金 份额 净值 0.3641 元 ；基 金份 额总 额 4,677,782,694.36 份 ，其 中 A 类基金 份额 总额
4,677,501,735.99 份，H 类 基金份 额总 额 280,958.37 份。
6.2 利润表
会计主 体： 中银 持续 增长 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目 附注号
本期
2018 年 1 月 1 日至
2018 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 6 月 30 日
一、收入 - -222,682,394.05 -70,507,718.12
1.利息 收入 - 2,757,309.28 3,352,560.52
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 709,517.00 876,164.41
债券利 息收 入 - 1,870,136.99 1,463,197.25
资产支 持证 券利 息收 入 - - -
买入返 售金 融资 产收 入 - 177,655.29 1,013,198.86
其他利 息收 入 - - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列） - 112,423,758.59 -161,045,644.23
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 98,965,211.02 -176,307,331.83
基金投 资收 益 - - -
债券投 资收 益 6.4.7.13 90,000.00 339,860.00
资产支 持证 券投 资收 益 - - -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益 6.4.7.14 - -
股利收 益 6.4.7.15 13,368,547.57 14,921,827.60
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以 “- ” 号
填列）
6.4.7.16 -337,919,035.19 87,145,678.07
4.汇兑 收益 （损 失以 “ －” 号 填列） - - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 6.4.7.17 55,573.27 39,687.52
减：二、费用 - 23,364,376.06 22,232,510.94 中银持续增长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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1．管 理人 报酬 6.4.10.2 14,341,063.22 14,818,822.13
2．托 管费 6.4.10.2 2,390,177.21 2,469,803.69
3．销 售服 务费 - - -
4．交 易费 用 6.4.7.18 6,368,139.32 4,675,876.71
5．利 息支 出 - - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - - -
6.税金 及附 加
- -
7．其 他费 用 6.4.7.19 264,996.31 268,008.41
三、 利润总额 （亏损总额 以 “- ” 号填
列）
- -246,046,770.11 -92,740,229.06
减：所 得税 费用 - - -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） - -246,046,770.11 -92,740,229.06
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 中银 持续 增长 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,815,139,520.19 266,304,353.29 2,081,443,873.48
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- -246,046,770.11 -246,046,770.11
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “- ” 号填 列）
22,695,193.78 4,772,889.40 27,468,083.18
其中：1.基 金申 购款 155,481,478.07 15,045,205.55 170,526,683.62
2.基金 赎回 款 -132,786,284.29 -10,272,316.15 -143,058,600.44
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
- -159,779,666.40 -159,779,666.40
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,837,834,713.97 -134,749,193.82 1,703,085,520.15
项目
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,900,347,388.46 212,821,939.32 2,113,169,327.78
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
- -92,740,229.06 -92,740,229.06 中银持续增长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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润）
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “- ” 号填 列）
41,203,487.80 299,426.04 41,502,913.84
其中：1.基 金申 购款 125,475,683.59 1,984,974.99 127,460,658.58
2.基金 赎回 款 -84,272,195.79 -1,685,548.95 -85,957,744.74
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
- -130,434,834.34 -130,434,834.34
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,941,550,876.26 -10,053,698.04 1,931,497,178.22
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 李道 滨，主 管会 计工 作负 责人 ：王圣 明， 会计 机构 负责 人：乐 妮
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
中银持 续增 长混 合型 证券 投资基 金( 以 下简 称 “本基金 ”) ， 曾 用名 中银 持续 增长 股票型 证券 投资 基
金， 中 银国 际持 续增 长股 票 型证券 投资 基金 ， 系 经中 国 证券监 督管 理委 员会 （以 下 简称 “ 中国 证监 会 ” ）
证监基 金字[2005] 第 197 号 文 《关 于同 意中 银国 际持 续 增长股 票型 证券 投资 基金 募集的 批复 》 的 核准，
由基金 管理 人中 银基 金管 理有限 公司 向社 会公 开发 行募集 ， 基 金合 同于 2006 年 3 月 17 日正 式生 效 ，
首次设 立募 集规 模 为 2,458,895,662.35 份基 金份 额。 本基金 为契 约型 开放 式， 存续期 限不 定。 本基 金
的基金管理人为中银基金 管理有限公司，注 册登记 机构为中国证券登记结算 有限责任公司，基金托
管人为 中国 工商 银行 股份 有限公 司。2007 年 7 月 27 日( 拆分 日) ， 本基 金管 理人 中银基 金管 理有 限公
司对本 基金 进行 了基 金份 额拆分 。 拆 分前， 本基 金 的基金 份额 净值 为人 民 币 2.5452 元， 根据 基金 份
额拆分 公式 ， 计 算精 确到 小数点 后 第 9 位( 第 9 位以 后舍去) 为人 民币 2.545214074 元 。 本 基金 管理 人
于 拆 分日 ，按 照 1 ：2.545214074 的拆 分比 例对 本基金 进 行拆 分。 拆分 后， 基金 份 额净 值为 人民 币
1.0000 元。
根据中 国证 券监 督管 理委 员会于 2014 年 8 月 8 日 实 行的 《 公开 募集 证券 投资 基 金运作 管理 办法 》
及相关 基金 合同 的有 关规 定， 经 与基 金托管 人协 商 一致， 中银 基金管 理有 限 公司决 定 自 2015 年 6 月
30 日 起将 本基 金变 更为 混 合基金 ，并 相应 修改 本基 金的《 基金 合同 》。
本基金的投资范围为具有 良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的 股票、债券以及中
国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工 具。 主要 投资 对象为 有增 长前 景且 具备 可持续 性潜 力的 股票 。
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：MSCI 中国 A 股 指数× 85%+ 上 证国 债指 数× 15% 。 中银持续增长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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6.4.2 会计报表 的编制基础
本财务报表系按照财政部 颁布的《企业会计准则 — 基本准则》以及其后颁布 及修订的具体会计
准则、应 用指南、解释以及其他相 关规定（以下合称 “ 企业会计准则 ” ）编制，同时， 对于在具体 会
计核算和信息披露方面， 也参考了中国证券投资基 金业协会修订并发布的《 证券投资基金会计核算
业务指 引》 、 中国 证监 会制 定的 《 中国 证券 监督 管理 委 员会关 于证 券投 资基 金估 值业务 的指 导意 见》 、
《证券 投资 基金 信息 披露 管理办 法》 、《 证券 投资 基金信 息披 露内 容与 格式 准则》 第 3 号 《半 年 度
报告的 内容 与格 式》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 编报 规则》 第 3 号 《 会计 报表 附注的 编制 及披 露》 、
《证券 投资 基金 信息 披 露 XBRL 模板第 3 号< 年 度报 告和半 年度 报告> 》 、 其他 中国证 监会 及中 国证
券投资 基金 业协 会颁 布的 相关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本基 金 2018 年上半 年度 财务报 表符 合企 业会 计准 则的要 求， 真实 、完 整地 反映了 本基 金 2018
年 6 月 30 日的 财务 状况 以 及 2018 年 上半 年度 的经 营 成果和 基金 净值 变动 情况 等有关 信息 。
6.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 差错更正的说明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.6 税项
6.4.6.1 印 花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 4 月 24 日起 ， 调整证 券（ 股票 ）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日起 ， 调整由 出让 方按 证
券（股 票） 交易 印花 税税 率缴纳 印花 税， 受让 方不 再征收 ，税 率不 变；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2005]103 号文 《 关 于 股权 分置 试点 改革 有关 税收政 策问 题的 通
知》的规定，股权分置改 革过程中因非流通股股东 向流通股股东支付对价而 发生的股权转让，暂免
征收印 花税 。
6.4.6.2 增 值税
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2016]36 号 文《关 于全面 推开 营业税 改增 值 税试点 的通 知》 的
规定 ， 经国 务院 批准 ， 自 2016 年 5 月 1 日 起在 全国 范围内 全面 推开 营业 税改 征增值 税试 点， 金融 业
纳入试点范围，由缴纳营 业税改为缴纳增值税。对 证券投资基金（封闭式证 券投资基金，开放式证中银持续增长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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券投资基金）管理人运用 基金买卖股票、债券的转 让收入免征增值税；国债 、地方政府债利息收入
以及金 融同 业往 来利 息收 入免征 增值 税； 存款 利息 收入不 征收 增值 税；
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2016]46 号 文《关 于进一 步明 确全面 推开 营 改增试 点金 融业 有
关政策的通知》的规定， 金融机构开展的质押式买 入返售金融商品业务及持 有政策性金融债券取得
的利息 收入 属于 金融 同业 往来利 息收 入；
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2016]70 号 文《关 于金融 机构 同业往 来等 增 值税政 策的 补充 通
知》的规定，金融机构开 展的买断式买入返售金融 商品业务、同业存款、同 业存单以及持有金融债
券取得 的利 息收 入属 于金 融同业 往来 利息 收入 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]140 号文 《 关 于明确 金融 、 房 地产 开发 、 教育 辅助 服务 等
增值税政策的通知》的规 定，资管产品运营过程中 发生的增值税应税行为， 以资管产品管理人为增
值税纳 税人 ；
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2017]56 号 文 《 关于 资管产 品增 值税 有关 问题 的通知 》 的规 定，
自 2018 年 1 月 1 日起 ， 资管产 品管 理人 运营 资管 产品过 程中 发生 的增 值税 应税行 为（ 以下 简称 “ 资
管产品 运营 业务 ” ） ，暂 适 用简易 计税 方法 ，按 照 3% 的征 收率 缴纳 增值 税， 资管产 品管 理人 未分 别
核算资管产品运营业务和 其他业务的销售额和增值 税应纳税额的除外。 资管 产品管理人可选择分别
或汇总 核算 资管 产品 运营 业务销 售额 和增 值税 应纳 税额 。 对 资管 产品 在 2018 年 1 月 1 日 前运 营过 程
中发生的增值税应税行为 ，未缴纳增值税的，不再 缴纳；已缴纳增值税的， 已纳税额从资管产品管
理人以 后月 份的 增值 税应 纳税额 中抵 减；
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2017]90 号 文《关 于租入 固定 资产进 项税 额 抵扣等 增值 税政 策
的通知 》 的 规定， 自 2018 年 1 月 1 日 起， 资管 产品 管理人 运营 资管 产品 提供 的贷款 服务 、 发 生的 部
分金融 商品 转让 业务 ， 按 照以下 规定 确定 销售 额： 提供贷 款服 务， 以 2018 年 1 月 1 日起 产生 的利 息
及利息 性质 的收 入为 销售 额； 转 让 2017 年 12 月 31 日前取 得的 股票 （不 包括 限售股 ） 、 债券 、 基 金、
非货物期货，可以选择按 照实际买入价计算销售额 ，或者以 2017 年 最后一 个交易日的股票收盘价
（2017 年 最后 一个 交易 日 处于停 牌期 间的 股票 ， 为 停牌前 最后 一 个 交易 日收 盘价 ） 、 债 券估 值 （ 中
债金融估值中心有限公司 或中证指数有限公司提供 的债券估值）、基金份额 净值、非货物期货结算
价格作 为买 入价 计算 销售 额。
6.4.6.3 企 业所 得税
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文《关 于证券 投资 基金税 收政 策 的通知 》的 规定 ，
自 2004 年 1 月 1 日 起， 对 证券投 资基 金 （ 封闭 式证 券投资 基金 ， 开 放式 证券 投资基 金） 管理 人运 用
基金买 卖股 票、 债券 的差 价收入 ，继 续免 征企 业所 得税； 中银持续增长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2005]103 号文 《 关 于股权 分置 试点 改革 有关 税收政 策问 题的 通
知》的规定，股权 分置改 革中非流通股股东通过对 价方式向流通股股东支付 的股份、现金等收入，
暂免征 收流 通股 股东 应缴 纳的企 业所 得税 ；
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2008]1 号文 《关 于 企业所 得税 若干优 惠政 策 的通知 》的 规定，
对证券投资基金从证券市 场中取得的收入，包括买 卖股票、债券的差价收入 ，股权的股息、红利收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ，暂 不征 收企 业所 得税。
6.4.6.4 个 人所 得税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2005]103 号文 《 关 于股权 分置 试点 改革 有关 税收政 策问 题的 通
知》的规定，股权分置改 革中非流通股股东通过对 价方式向流 通股股东支付 的股份、现金等收入，
暂免征 收流 通股 股东 应缴 纳的个 人所 得税 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2008]132 号文 《 财 政部、 国家 税务 总局 关于 储蓄存 款利 息所 得
有关个 人所 得税 政策 的通 知》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日起， 对储 蓄存 款 利息所 得暂 免征 收个 人
所得税 ；
根据财 政部 、国家 税务 总 局、中 国证 监会财 税[2012]85 号 文《关 于实 施上 市公 司股息 红利 差别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知》 的规 定， 自 2013 年 1 月 1 日起 ， 证 券投 资 基金从 公开 发行 和转
让市场 取得 的上 市公 司股 票，持 股期 限在 1 个 月以 内（含 1 个 月） 的， 其股 息 红利 所得 全额 计入 应
纳税所 得额 ；持 股期 限在 1 个月 以上至 1 年（ 含 1 年）的 ，暂 减按 50% 计 入 应纳税 所得 额； 持股 期
限超 过 1 年 的， 暂减 按 25% 计入 应纳 税所 得额 。上 述所得 统一 适 用 20% 的税 率计征 个人 所得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2015]101 号 文 《关 于上 市公 司股 息红利 差别 化个
人所得 税政 策有 关问 题的 通知 》 的规 定 ， 自 2015 年 9 月 8 日起 ， 证 券投 资基 金 从公开 发行 和转 让市
场取得 的上 市公 司股 票， 持股期 限超 过 1 年的 ，股 息红利 所得 暂免 征收 个人 所得税 。
6.4.7 重要财务报表项目的 说明
6.4.7.1 银行存款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
活期存 款 240,910,139.59
定期存 款 -
存款期 限 3 个月-1 年 -
存款期 限 1 个 月以 内（ 含 1 个月) -
其他存 款 -
合计 240,910,139.59 中银持续增长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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6.4.7.2 交易性金融资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 1,411,993,556.65 1,378,683,866.08 -33,309,690.57
贵金属投资- 金交所黄
金合约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 99,914,350.00 100,300,000.00 385,650.00
合计 99,914,350.00 100,300,000.00 385,650.00
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 1,511,907,906.65 1,478,983,866.08 -32,924,040.57
6.4.7.3 衍生金融资产/ 负债
本基金 本报 告期 末未 持有 衍生金 融资 产/ 负 债。
6.4.7.4 买入返售金融资 产
本基金 本报 告期 末未 持有 买断式 逆回 购交 易中 取得 的债券 。
6.4.7.5 应收利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 42,406.31
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 892.80
应收债 券利 息 1,735,397.26
应收资 产支 持证 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 296.37
合计 1,778,992.74
6.4.7.6 其他资产
本基金 本报 告期 末未 持有 其他资 产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位： 人民 币元 中银持续增长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 1,476,801.39
银行间 市场 应付 交易 费用 1,577.08
合计 1,478,378.47
6.4.7.8 其他负债
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 888.62
应付审 计费 49,588.57
应付信 息披 露费 194,882.70
应付账 户维 护费 9,000.00
其他 59.85
合计 254,419.74
6.4.7.9 实收基金
中银增 长混 合
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
基金份 额 账面金 额
上年度 末 4,619,403,879.70 1,814,900,341.45
本期申 购 395,745,814.32 155,481,478.07
本期赎 回（ 以 “- ” 号填 列） -337,647,958.03 -132,657,498.46
本期末 4,677,501,735.99 1,837,724,321.06
中银增 长混 合 H 类
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
基金份 额 账面金 额
上年度 末 608,738.62 239,178.74
本期申 购 - -
本期赎 回（ 以 “- ” 号填 列） -327,780.25 -128,785.83
本期末 280,958.37 110,392.91
注：申 购含 红利 再投 、转 换入份 额， 赎回 含转 换出 份额。
6.4.7.10 未分配利润
中银增 长混 合
单位： 人民 币元 中银持续增长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 854,559,974.35 -588,290,627.31 266,269,347.04
本期利 润 91,862,960.40 -337,894,870.13 -246,031,909.73
本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 的
变动数
5,412,597.65 -632,774.26 4,779,823.39
其中： 基金 申购 款 61,660,942.99 -46,615,737.44 15,045,205.55
基金赎 回款 -56,248,345.34 45,982,963.18 -10,265,382.16
本期已 分配 利润 -159,758,360.54 - -159,758,360.54
本期末 792,077,171.86 -926,818,271.70 -134,741,099.84
中银增 长混 合 H 类
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 112,552.51 -77,546.26 35,006.25
本期利 润 9,304.68 -24,165.06 -14,860.38
本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 的
变动数
-52,954.19 46,020.20 -6,933.99
其中： 基金 申购 款 - - -
基金赎 回款 -52,954.19 46,020.20 -6,933.99
本期已 分配 利润 -21,305.86 - -21,305.86
本期末 47,597.14 -55,691.12 -8,093.98
6.4.7.11 存款利息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 676,342.47
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 27,866.45
其他 5,308.08
合计 709,517.00
6.4.7.12 股票投资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 2,191,379,972.59
减：卖 出股 票成 本总 额 2,092,414,761.57
买卖股 票差 价收 入 98,965,211.02
6.4.7.13 债券投资收益
单位 ：人 民币 元
项目 本期 中银持续增长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 25 页共 50 页
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
卖出债 券 （ 债 转股 及债 券 到期兑 付 ） 成
交总额
103,200,000.00
减： 卖 出债 券 （ 债转 股及 债 券到期 兑付 ）
成本总 额
99,910,000.00
减： 应 收利 息总 额 3,200,000.00
买卖债 券差 价收 入 90,000.00
6.4.7.14 衍生工具收益
本基金 本报 告期 无衍 生工 具收益 。
6.4.7.15 股利收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 13,368,547.57
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 13,368,547.57
6.4.7.16 公允价值变动收 益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 -337,919,035.19
—— 股 票投 资 -338,414,685.19
—— 债 券投 资 495,650.00
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 基 金投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
减：应税金 融商品 公允价 值变动产生 的
预估增 值税
-
合计 -337,919,035.19
6.4.7.17 其他收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
基金赎 回费 收入 54,394.32
转换费 收入 1,178.95
合计 55,573.27 中银持续增长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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6.4.7.18 交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
交易所 市场 交易 费用 6,367,589.32
银行间 市场 交易 费用 550.00
合计 6,368,139.32
6.4.7.19 其他费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
审计费 用 49,588.57
信息披 露费 194,882.70
银行间 账户 维护 费 18,000.00
银行汇 划费 1,725.04
其他 800.00
合计 264,996.31
6.4.8 或有事项、资产负债 表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要披 露的 重大 或有 事项。
6.4.8.2 资产负债表日后 事 项
截至财 务报 表批 准日 ， 本 基金无 需作 披露 的资 产负 债表日 后事 项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控 制 关系或其他重大利害 关系 的关联方发生变化的 情况
本基金 本报 告期 存在 控制 关系或 其他 重大 利害 关系 的关联 方未 发生 变化 。
6.4.9.2 本报告期与基金 发 生关联交易的各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
中银基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 (“ 工 商银 行 ”) 基金托 管人 、基 金销 售机 构
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本报告期及上年 度 可比期间的关联方交 易
6.4.10.1 通过关联方交易 单元进行的交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行交 易。 中银持续增长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年6
月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 14,341,063.22 14,818,822.13
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 2,402,778.62 2,463,861.22
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 1.50% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E× 1.50%÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年6
月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 2,390,177.21 2,469,803.69
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E× 0.25%÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付。
6.4.10.3 与关联方进行银 行间同业市场的债券( 含回 购) 交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券( 含回购) 交易 。
6.4.10.4 各关联方投资本 基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
本基金 的基 金管 理人 本报 告期及 上年 度可 比期 间均 未运用 固有 资金 投资 本基 金。
6.4.10.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
本基金 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方于 本报 告期 末及上 年度 末均 未投 资本 基金。
6.4.10.5 由关联方保管的 银行存款余额及当期 产生 的利息收入
单位： 人民 币元 中银持续增长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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关联方 名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
工商银 行
240,910,139.
59
676,342.47
208,445,881.
10
840,135.98
合计
240,910,139.
59
676,342.47
208,445,881.
10
840,135.98
注：除 上表 列示 的金 额外 ，本基 金的 证券 交易 结算 资金通 过托 管银 行备 付金 账户转 存于 中国 证
券登记 结算 有限 责任 公司 ， 获得 的利 息收 入为 人民 币 27,866.45 元，2018 年 6 月 30 日 结算 备付 金余
额为人 民 币 2,204,330.05 元。
6.4.10.6 本基金在承销期 内参与关联方承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 均未 发生 在承 销期内 参与 关联 方承 销证 券的情 况。
6.4.11 利润分配情况
中银增 长混 合
单位： 人民 币元
序号
权益登 记
日
除息日
每 10 份
基金份 额
分红数
现金形式
发放总 额
再投资 形
式发放 总
额
利润分 配合
计
备注
场
内
场
外
1 2018-01-16
2018-
01-17
2018-
01-16
0.350 - -
159,758,360.
54
-
合计
0.350 -
105,926,920.
51
159,758,360.
54
-
中银增 长混 合 H 类
单位： 人民 币元
序号
权益登 记
日
除息日
每 10 份
基金份 额
分红数
现金形式
发放总 额
再投资 形
式发放 总
额
利润分 配合
计
备注
场
内
场
外
1 2018-01-16
2018-
01-17
2018-
01-16
0.350 - - 21,305.86 - 中银持续增长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 29 页共 50 页
合计
0.350 - - 21,305.86 -
6.4.12 期末（2018 年 6 月 30 日）本基金持有的流通 受限证券
6.4.12.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的 流通 受限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受限证 券类 别： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
限类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单
位：股)
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
60369
3
江苏
新能
2018-0
6-25
2018-0
7-03
网下
中签
9.00 9.00 5,384
48,456
.00
48,456
.00
-
60370
6
东方
环宇
2018-0
6-29
2018-0
7-09
网下
中签
13.09 13.09 1,765
23,103
.85
23,103
.85
-
60310
5
芯能
科技
2018-0
6-29
2018-0
7-09
网下
中签
4.83 4.83 3,410
16,470
.30
16,470
.30
-
6.4.12.2 期末持有的暂时 停牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
( 单位： 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
30074
0
御家汇
2018-06
-19
重大事
项
29.91 - - 3,172 39,615.18 94,874.52 -
30068
3
海特生
物
2018-05
-10
重大事
项
48.62
2018-0
8-01
43.76 1,370 45,127.80 66,609.40 -
60382
5
华扬联
众
2018-04
-16
重大事
项
25.08
2018-0
8-17
22.57 2,209 23,149.26 55,401.72 -
60338
6
广东骏
亚
2018-06
-19
重大事
项
23.49 - - 1,644 10,242.12 38,617.56 -
60388
0
南卫股
份
2018-04
-09
重大事
项
18.85
2018-0
8-15
20.74 1,043 9,399.44 19,660.55 -
6.4.12.3 期末债券正回购 交易中作为抵押的债 券
6.4.12.3.1 银行间市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2018 年 6 月 30 日 止， 本基 金未 持有 银行间 市场 债券 正回 购交 易中作 为质 押的
债券。
6.4.12.3.2 交易所市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2018 年 6 月 30 日 止， 本基 金未 持有 交易所 市场 债券 正回 购交 易中作 为质 押的
债券。 中银持续增长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 30 页共 50 页
6.4.13 金融工具风险及 管 理
6.4.13.1 风险管理政策和 组织架构
本基金投资的金融工具主 要包括股票投资和债券投 资等。本基金在日常经营 活动中面临的相关
的风险主要包括信用风险 、流动性风险及市场风险 。本基金的基金管理人从 事风险管理的主要目标
是争取 将以 上风 险控 制在 限定的 范围 之内 ， 使本 基 金在风 险和 收益 之间 取得 最佳的 平衡 以实 现 “ 风险
和收益 相匹 配 ” 的风 险收 益 目标。
本基金的基金管理人奉行 全面风险管理体系的建设 ，建立了包括风险管理委 员会、风险控制委
员会、督察长、风险管理 部、法律合规部、审计部 和相关业务部门构成的多 级风险管理架构体系。
本基金的基金管理人在董 事会下设立风险管理委员 会，负责制定 风险管理的 宏观政策，审议通过风
险控制的总体措施等；在 管理层层面设立风险控制 委员会，讨论和制定公司 日常经营过程中风险防
范和控制措施；在业务操 作层面风险管理职责主要 由风险管理部负责，协调 并与各部门合作完成运
作风险 管理 以及 进行 投资 风险分 析与 绩效 评估 。
本基金的基金管理人对于 金融工具的风险管理方法 主要是通过定性分析和定 量分析的方法去估
测各种风险产生的可能损 失。从定性分析的角度出 发，判断风险损失的严重 程度和出现同类风险损
失的频度。而从定量分析 的角度出发，根据本基金 的投资目标，结合基金资 产所运用金融工具特征
通过特定的风 险量化指标 、模型，日常的量化报告 ，确定风险损失的限度和 相应置信程度，及时可
靠地对 各种 风险 进行 监督 、检查 和评 估， 并通 过相 应决策 ，将 风险 控制 在可 承受的 范围 内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易 过程中因交易对手未履行 合约责任，或者基金所投 资证券之发行人出
现违约 、拒 绝支 付到 期本 息等情 况， 导致 基金 资产 损失和 收益 变化 的风 险。
本基金的基金管理人在交 易前对交易对手的资信状 况进行了充分的评估。本 基金的银行存款均
存放于信用良好的银行， 与银行存款相关的信用风 险不重大。本基金在交易 所进行的交易均以中国
证券登记结 算有限责任公 司为交易对手完成证券交 收和款项清算，违约风险 可能性很小；在银行间
同业市场进行交易前均对 交易对手进行信用评估并 对证券交割方式进行限制 以控制相应的信用风 险 。
本基金的基金管理人建立 了信用风险管理流程，通 过对投资品种信用等级评 估来控制证券发行
人的信 用风 险， 且通 过分 散化投 资以 分散 信用 风险 。
于 2018 年 06 月 30 日， 本 基金未 持有 除国 债、 央行 票据 、 同业 存单 和政 策性 金融债 以外 的债 券
（2017 年 12 月 31 日：0% ）。
本基金债券投资的信用评 级情况按《中国人民银行 信用评级管理指导意见》 设定的标准统计及
汇总。 中银持续增长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 31 页共 50 页
6.4.13.2.1 按短期信用评级 列示的债券投资
单位： 人民 币元
短期信 用评 级
本期末
2018 年6 月30 日
上年末
2017 年12 月31 日
A-1 - -
A-1 以下 - -
未评级 100,300,000.00 -
合计 100,300,000.00 -
注： 未 评级 债券 一般 为国 债、 政 策性 金融 债、 超短 期 融资券 、 中 央票 据。 本期 末 的同业 存单 在 “ 按
短期信 用评 级列 示的 同业 存单投 资 ” 部分 单独 列示 ， 上年度 末的 同业 存单 包含 在本部 分未 评级 债 券 中 。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指在履行以 交付现金或其他金融资产 的方式结算的义务时发生 资金短缺的风险。
对于本基金而言，体现在 所持金融工具变现的难易 程度。本基金的流动性风 险一方面来自于基金份
额持有人可在基金运作周 期内的每个开放日要求赎 回其持有的基金份额，另 一方面来自于投资品种
所处的交易市场不活跃而 带来的变现困难或因投资 集中而无法在市场出现剧 烈波动的情况下以合理
的价格 变现 。
6.4.13.3.1 报告期内本基金 组合资产的流动性风 险分 析
本基金的基金管理人严格 按照《公开募集证券投资 基金运作管理办法》及《 公开募集开放式证
券投资基金流动性风险管 理规定》等有关法规的要 求建立健全定期开放基金 开放期的流动性风险管
理的内部控制体系，审慎 评估各类资产的流动性， 针对性制定流动性风险管 理措施，对本基金组合
资产的流动性风险进行管 理。本基金的基金管理人 采用监控基金组合资产持 仓集中度指标、逆回购
交易的 到期 日与 交易 对手 的集中 度、 流动 性受 限资 产比例 、基 金组 合资 产中 7 个工 作日 可变现 资 产
的可变现价值以及压力测 试等方式防范流动性风险 。同时，对本基金的申购 赎回情况进行监控，保
持基金投资组合中的可用 现金头寸与之相匹配，确 保本基金资产的变现能力 与投资者赎回需求的匹
配与平衡。本基金的基金 管理人在基金合同中设计 了巨额赎回条款，约定在 非常情况下赎回申请的
处理方 式， 控制 因开 放申 购赎回 模式 带来 的流 动性 风险， 有效 保障 基金 持有 人利益 。
本基金 投资 于一 家公 司发 行的证 券市 值不 超过 基金 资产净 值的 10% ， 且本 基 金与由 本基 金的 基
金管理 人管 理的 其他 基金 共同持 有一 家公 司发 行的 证券不 得超 过该 证券 的 10% 。基 金所 持证 券在 证
券交易所上市或在银行间 同业市场交易，因此除列 示的部分基金资产流通暂 时受限制不能自由转让
的情况 外，其余均能以合 理价格适时变现。此外， 本基金可通过卖出回购金 融资产方式借入短期资
金应对 流动 性需 求， 其上 限一般 不超 过基 金持 有的 债券投 资的 公允 价值 。 中银持续增长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 32 页共 50 页
于 2018 年 06 月 30 日， 本 基金所 承担 的全 部金 融负 债的合 约约 定到 期日 均为 一个月 以内 且不 计
息， 可 赎回 基金 份额 净值( 所有者 权益) 无固 定到 期日 且不计 息， 因此 账面 余额 即为未 折现 的合 约到 期
现金流 量。
本报告 期内 ，本 基金 未发 生重大 流动 性风 险事 件。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金 融工具的公允价值或未来 现金流量因所处市场各类 价格因素的变动而
发生波 动的 风险 ，包 括利 率风险 、外 汇风 险和 其他 价格风 险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的 公允价值或现金流量因市 场利率变动而发生波动的 风险。利率敏感性
金融工具均面临由于市场 利率上升而导致公允价值 下降的风险，其中浮动利 率类金融工具还面临每
个付息 期间 结束 根据 市场 利率重 新定 价时 对于 未来 现金流 影响 的风 险。
本基金的基金管理人定期 对本基金面临的利率敏感 性缺口进行监控，并通过 调整投资组合的久
期等方 法对 上述 利率 风险 进行管 理。
本基金持有及承担的大部 分金融资产和金融负债不 计息，因此本基金的收入 及经营活动的现金
流量在很大程度上独立于 市场利率变化。本基金的 生息资产主要为银行存款 、结算备付金、存出保
证金、 债券 投资 及部 分应 收申购 款等 。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2018 年 6 月 30 日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存 款 240,910,139.59 - - -
240,910,139.5
9
结算备 付金 2,204,330.05 - - - 2,204,330.05
存出保 证金 731,726.49 - - - 731,726.49
交易性 金融 资产 100,300,000.00 - - 1,378,683,866.08
1,478,983,866.
08
应收利 息 - - - 1,778,992.74 1,778,992.74
应收申 购款 587,896.64 - - 2,191.35 590,087.99
资产总 计
344,734,092.77 - - 1,380,465,050.17 1,725,199,142.
94
负债
应付证 券清 算款 - - - 17,098,446.57 17,098,446.57
应付赎 回款 - - - 745,979.06 745,979.06
应付管 理人 报酬 - - - 2,171,913.38 2,171,913.38 中银持续增长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 33 页共 50 页
应付托 管费 - - - 361,985.57 361,985.57
应付交 易费 用 - - - 1,478,378.47 1,478,378.47
应交税 金 - - - 2,500.00 2,500.00
其他负 债 - - - 254,419.74 254,419.74
负债总 计
- - - 22,113,622.79 22,113,622.
79
利率敏 感度 缺口 344,734,092.77 - - 1,358,351,427.38 1,703,085,520.
15
上年度末
2017 年 12 月 31
日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存 款 146,947,644.70 - - -
146,947,644.7
0
结算备 付金 2,489,041.77 - - - 2,489,041.77
存出保 证金 416,098.49 - - - 416,098.49
交易性 金融 资产 99,800,000.00 - - 1,876,294,608.10
1,976,094,608.
10
买入返 售金 融资
产
- - - - -
应收证 券清 算款 - - - 13,150,852.88 13,150,852.88
应收利 息 - - - 2,607,087.09 2,607,087.09
应收股 利 - - - - -
应收申 购款 1,598.21 - - 80,467.26 82,065.47
其他资 产 - - - - -
资产总 计
249,654,383.17 -
-
1,892,133,015.33 2,141,787,398.
50
负债
卖出回 购金 融资
产款
- - - - -
应付证 券清 算款 - - - 54,070,362.06 54,070,362.06
应付赎 回款 - - - 1,594,107.30 1,594,107.30
应付管 理人 报酬 - - - 2,624,420.24 2,624,420.24
应付托 管费 - - - 437,403.40 437,403.40
应付销 售服 务费 - - - - -
应付交 易费 用 - - - 1,203,158.72 1,203,158.72
应交税 费 - - - 2,500.00 2,500.00
应付利 息 - - - - -
应付利 润 - - - - -
其他负 债 - - - 411,573.30 411,573.30
负债总 计 - - - 60,343,525.02 60,343,525.02
利率敏 感度 缺口
249,654,383.17
- - 1,831,789,490.31
2,081,443,873.
48 中银持续增长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 34 页共 50 页
注：表 中所 示为 本基 金资 产及负 债的 公允 价值 ，并 按照合 约规 定的 利率 重新 定价日 或到 期日 孰
早者予 以分 类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏 感性分析
于 2018 年 06 月 30 日 ， 本 基金持 有的 交易 性债 券投 资公允 价值 占基 金资 产净 值的比 例低 于 10%
（2017 年 12 月 31 日： 同 ） ， 银行 存款 、 结 算备 付 金、 存出 保证金 和部 分应 收申购 款均 以活 期存 款
利率或 相对 固定 的利 率计 息，假 定利 率变 动仅 影响 该类资 产的 未来 收益 ，而 对其本 身的 公允 价值 无
重大影 响， 因此 市场 利率 的变动 对于 本基 金资 产净 值无重 大影 响（2017 年 12 月 31 日 ：同 ）。
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的 公允价值或未来现金流量 因外汇汇率变动而发生波 动的风险。本基金
的所有 资产 及负 债以 人民 币计价 ，因 此无 重大 外汇 风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所 持金融工具的公允价值或 未来现金流量因除市场利 率和外汇汇率以外
的市场价格因素变动而发 生波动的风险。本基金主 要投资于证券交易所上市 或银行间同业市场交易
的股票和债券，所面临的 其他价格风险来源于单个 证券发行主体自身经营情 况或特殊事项的影响，
也可能 来源 于证 券市 场整 体波动 的影 响。
本基金 的基金管理人 在构建和 管 理投资组合的 过程中，采 用 “ 自上 而下 ” 的策略，通 过对宏观 经
济情况及政策的分析，结 合证券市场运行情况，做 出资产配置及组合构建的 决定；通过对单个证券
的定性分析及定量分析， 选择符合基金合同约定范 围的投资品种进行投资。 本基金的基金管理人定
期结合宏观及微观环境的 变化，对投资策略、资产 配置、投资组合进行修正 ，来主动应对可能发生
的市场 价格 风险 。
本基金通过投资组合的分 散化降低其他价格风险。 本基金投资于具有良好流 动性的金融工具，
包括国内依法发行上市的 股票、债券以及中国证监 会允许基金投资的其他金 融工具。主要投资对象
为有增长前 景且具备可持 续性潜力的股票。此外， 本基金的基金管理人每日 对本基金所持有的证券
价格实施监控，定期运用 多种定量方法对基金进行 风险度量，包括特定指标 等来测试本基金面临的
潜在价 格风 险， 及时 可靠 地对风 险进 行跟 踪和 控制 。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险 敞口
金额单 位 ： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金 资产
净值比 例
公允价 值
占基金 资产
净值比 例中银持续增长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 35 页共 50 页
（% ） （% ）
交易性 金融 资产 －股 票投 资
1,378,683,86
6.08
80.95
1,876,294,608
.10
90.14
交易性 金融 资产 －基 金投 资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资
100,300,000.
00
5.89 99,800,000.00 4.79
交易性 金融 资产 －贵 金属 投资 - - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计
1,478,983,86
6.08
86.84
1,976,094,608
.10
94.94
6.4.13.4.3.2 其他价格风险 的敏感性分析
假设
1.本基 金的 市场 价格 风险 主要源 于证 券市 场的 系统 性风险 ， 即从 长期 来看 ， 本基金 所 投
资的证 券与 业绩 比较 基准 的变动 呈线 性相 关， 且报 告期内 的相 关系 数在 资产 负债表 日
后短期 内保 持不 变；
2.以下 分析 ，除 市场 基准 发生变 动， 其他 影响 基金 资产净 值的 风险 变量 保持 不变。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 万元）
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
1.业绩 比较 基准 上升 5% 增加 约 9,158 增加 约 11,654
2.业绩 比较 基准 下降 5% 减少 约 9,158 减少 约 11,654
6.4.14 有助于理解和分 析 会计报表需要说明的 其他 事项
本报告 期内 没有 有助 于理 解和分 析会 计报 表需 要说 明的其 他事 项。
7
投 资 组合报 告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号
项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,378,683,866.08 79.91
其中： 股票 1,378,683,866.08 79.91
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 100,300,000.00 5.81
其中： 债券 100,300,000.00 5.81
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返 - - 中银持续增长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 36 页共 50 页
售金融 资产
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合
计
243,114,469.64 14.09
8 其他各 项资 产 3,100,807.22 0.18
9 合计 1,725,199,142.94 100.00
7.2 报告期末 按行业分类的 股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
57,147.20 0.00
C 制造业 859,906,701.48 50.49
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
614,602.57 0.04
E 建筑业 56,449.82 0.00
F 批发和 零售 业
208,318.17 0.01
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
452,553.57 0.03
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
101,508,091.44 5.96
J 金融业
380,284,780.48 22.33
K 房地产 业
33,840,835.00 1.99
L 租赁和 商务 服务 业
317,695.42 0.02
M 科学研 究和 技术 服务 业
1,019,581.83 0.06
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
188,285.84 0.01
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
74,048.40 0.00
R 文化、 体育 和娱 乐业
154,774.86 0.01
S 综合
- -
合计 1,378,683,866.08 80.95
7.2.2 报告期末按行业分类 的 港股 通投资股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 股票 。 中银持续增长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 37 页共 50 页
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的所有股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 603899 晨光文 具 4,323,624 137,015,644.56 8.05
2 600036 招商银 行 4,352,895 115,090,543.80 6.76
3 002035 华帝股 份 3,789,596 92,579,830.28 5.44
4 601318 中国平 安 1,429,400 83,734,252.00 4.92
5 601288 农业银 行 22,996,200 79,106,928.00 4.64
6 600782 新钢股 份 13,766,810 76,818,799.80 4.51
7 600521 华海药 业 2,358,840 62,957,439.60 3.70
8 600282 南钢股 份 12,788,899 56,526,933.58 3.32
9 603019 中科曙 光 1,180,900 54,167,883.00 3.18
10 601009 南京银 行 6,980,490 53,959,187.70 3.17
11 000977 浪潮信 息 2,182,591 52,054,795.35 3.06
12 002568 百润股 份 3,757,256 50,760,528.56 2.98
13 601939 建设银 行 7,270,615 47,622,528.25 2.80
14 603367 辰欣药 业 1,623,937 37,951,407.69 2.23
15 603986 兆易创 新 347,524 37,713,304.48 2.21
16 600019 宝钢股 份 4,544,758 35,403,664.82 2.08
17 300558 贝达药 业 635,403 35,372,885.01 2.08
18 000651 格力电 器 742,000 34,985,300.00 2.05
19 002368 太极股 份 684,800 19,907,136.00 1.17
20 600507 方大特 钢 1,854,200 19,821,398.00 1.16
21 300188 美亚柏 科 1,053,485 19,278,775.50 1.13
22 300166 东方国 信 1,303,999 19,207,905.27 1.13
23 000513 丽珠集 团 432,017 18,987,147.15 1.11
24 300352 北信源 4,331,125 17,497,745.00 1.03
25 600048 保利地 产 1,394,900 17,017,780.00 1.00
26 001979 招商蛇 口 883,100 16,823,055.00 0.99
27 600038 中直股 份 418,900 16,751,811.00 0.98
28 000938 紫光股 份 265,021 16,590,314.60 0.97
29 000066 中国长 城 2,186,316 15,544,706.76 0.91
30 002095 生意宝 387,566 13,909,743.74 0.82
31 300253 卫宁健 康 832,100 10,309,719.00 0.61
32 300750 宁德时 代 10,261 738,381.56 0.04
33 002410 广联达 22,597 626,614.81 0.04
34 603259 药明康 德 4,741 450,157.95 0.03
35 600025 华能水 电 94,713 287,927.52 0.02
36 601066 中信建 投 18,690 201,104.40 0.01
37 601828 美凯龙 13,105 200,244.40 0.01
38 300699 光威复 材 4,392 198,518.40 0.01
39 603260 合盛硅 业 2,796 197,313.72 0.01 中银持续增长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 38 页共 50 页
40 600901 江苏租 赁 24,935 188,757.95 0.01
41 603156 养元饮 品 2,967 184,132.02 0.01
42 300676 华大基 因 1,847 178,808.07 0.01
43 601108 财通证 券 15,751 177,671.28 0.01
44 300454 深信服 1,604 176,375.84 0.01
45 002925 盈趣科 技 3,052 169,019.76 0.01
46 002920 德赛西 威 4,569 136,613.10 0.01
47 603659 璞泰来 2,012 128,546.68 0.01
48 300747 锐科激 光 1,543 123,995.48 0.01
49 300504 天邑股 份 3,062 120,734.66 0.01
50 603712 七一二 4,022 113,983.48 0.01
51 603056 德邦股 份 4,146 113,558.94 0.01
52 601990 南京证 券 10,230 110,995.50 0.01
53 300065 海兰信 7,800 109,824.00 0.01
54 002930 宏川智 慧 2,467 108,893.38 0.01
55 300745 欣锐科 技 1,304 107,032.32 0.01
56 603486 科沃斯 1,639 105,338.53 0.01
57 300741 华宝股 份 2,625 104,422.50 0.01
58 603587 地素时 尚 2,442 100,879.02 0.01
59 300740 御家汇 3,172 94,874.52 0.01
60 601878 浙商证 券 11,049 92,811.60 0.01
61 600929 湖南盐 业 5,696 88,800.64 0.01
62 603233 大参林 1,287 88,108.02 0.01
63 002929 润建通 信 2,152 87,156.00 0.01
64 601326 秦港股 份 21,442 87,054.52 0.01
65 603876 鼎胜新 材 2,823 84,746.46 0.00
66 300634 彩讯股 份 2,058 84,110.46 0.00
67 600903 贵州燃 气 3,928 83,548.56 0.00
68 603013 亚普股 份 2,573 83,313.74 0.00
69 603605 珀莱雅 1,909 81,247.04 0.00
70 601330 绿色动 力 4,971 81,226.14 0.00
71 300679 电连技 术 2,131 80,146.91 0.00
72 300746 汉嘉设 计 2,318 79,391.50 0.00
73 603707 健友股 份 2,840 77,049.20 0.00
74 603348 文灿股 份 2,011 74,246.12 0.00
75 603882 金域医 学 2,763 74,048.40 0.00
76 300737 科顺股 份 6,133 73,044.03 0.00
77 300735 光弘科 技 3,764 71,741.84 0.00
78 300664 鹏鹞环 保 3,640 68,978.00 0.00
79 300672 国科微 1,257 68,016.27 0.00
80 002908 德生科 技 1,751 66,975.75 0.00
81 603612 索通发 展 2,338 66,866.80 0.00
82 002901 大博医 疗 1,834 66,610.88 0.00
83 300683 海特生 物 1,370 66,609.40 0.00 中银持续增长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 39 页共 50 页
84 603466 风语筑 2,494 65,467.50 0.00
85 603595 东尼电 子 909 64,993.50 0.00
86 603733 仙鹤股 份 2,438 64,948.32 0.00
87 300723 一品红 1,561 64,875.16 0.00
88 300518 盛讯达 1,306 64,660.06 0.00
89 300684 中石科 技 827 64,315.79 0.00
90 603773 沃格光 电 881 64,313.00 0.00
91 002913 奥士康 1,442 60,924.50 0.00
92 002889 东方嘉 盛 1,515 59,539.50 0.00
93 603776 永安行 1,481 59,299.24 0.00
94 603648 畅联股 份 3,196 57,911.52 0.00
95 300678 中科信 息 1,860 57,585.60 0.00
96 603619 中曼石 油 1,760 57,147.20 0.00
97 603359 东珠景 观 2,611 56,449.82 0.00
98 603458 勘设股 份 1,320 56,350.80 0.00
99 600933 爱柯迪 4,860 55,987.20 0.00
100 603106 恒银金 融 3,064 55,642.24 0.00
101 603825 华扬联 众 2,209 55,401.72 0.00
102 002900 哈三联 2,974 55,167.70 0.00
103 603533 掌阅科 技 1,691 54,720.76 0.00
104 002918 蒙娜丽 莎 2,268 53,660.88 0.00
105 603357 设计总 院 2,704 53,647.36 0.00
106 603897 长城科 技 1,595 53,544.15 0.00
107 603301 振德医 疗 1,066 52,521.82 0.00
108 300708 聚灿光 电 2,742 52,481.88 0.00
109 601619 嘉泽新 能 6,616 52,134.08 0.00
110 603596 伯特利 1,532 52,118.64 0.00
111 603365 水星家 纺 2,111 51,318.41 0.00
112 002906 华阳集 团 2,742 51,275.40 0.00
113 002903 宇环数 控 1,392 51,156.00 0.00
114 603650 彤程新 材 2,376 50,988.96 0.00
115 002911 佛燃股 份 2,195 49,014.35 0.00
116 300705 九典制 药 2,146 48,542.52 0.00
117 601086 国芳集 团 5,799 48,537.63 0.00
118 603693 江苏新 能 5,384 48,456.00 0.00
119 603214 爱婴室 919 48,229.12 0.00
120 002905 金逸影 视 2,463 48,028.50 0.00
121 002927 泰永长 征 1,249 47,774.25 0.00
122 603127 昭衍新 药 900 47,610.00 0.00
123 300675 建科院 1,536 47,324.16 0.00
124 603730 岱美股 份 1,737 46,794.78 0.00
125 002928 华夏航 空 1,640 46,330.00 0.00
126 603676 卫信康 2,485 45,326.40 0.00
127 300719 安达维 尔 2,847 45,181.89 0.00 中银持续增长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 40 页共 50 页
128 002897 意华股 份 1,870 44,767.80 0.00
129 002931 锋龙股 份 895 44,660.50 0.00
130 300700 岱勒新 材 833 44,232.30 0.00
131 300726 宏达电 子 1,548 43,963.20 0.00
132 300682 朗新科 技 1,997 43,914.03 0.00
133 603045 福达合 金 891 43,427.34 0.00
134 603680 今创集 团 1,443 43,362.15 0.00
135 300693 盛弘股 份 1,294 41,796.20 0.00
136 002907 华森制 药 1,479 41,515.53 0.00
137 300730 科创信 息 1,395 40,971.15 0.00
138 300691 联合光 电 1,293 40,858.80 0.00
139 300677 英科医 疗 1,764 40,554.36 0.00
140 603080 新疆火 炬 1,187 40,536.05 0.00
141 603305 旭升股 份 1,351 40,435.43 0.00
142 603516 淳中科 技 1,173 40,374.66 0.00
143 002902 铭普光 磁 1,270 39,954.20 0.00
144 603535 嘉诚国 际 1,340 39,838.20 0.00
145 300686 智动力 1,288 39,799.20 0.00
146 002917 金奥博 1,090 39,774.10 0.00
147 603055 台华新 材 2,658 39,205.50 0.00
148 603181 皇马科 技 1,946 38,783.78 0.00
149 300718 长盛轴 承 2,014 38,709.08 0.00
150 300702 天宇股 份 1,677 38,705.16 0.00
151 603386 广东骏 亚 1,644 38,617.56 0.00
152 002864 盘龙药 业 781 38,581.40 0.00
153 300671 富满电 子 1,319 38,580.75 0.00
154 300692 中环环 保 1,615 38,081.70 0.00
155 603283 赛腾股 份 1,349 37,920.39 0.00
156 603363 傲农生 物 2,486 37,762.34 0.00
157 603157 拉夏贝 尔 2,150 36,872.50 0.00
158 002891 中宠股 份 1,011 36,436.44 0.00
159 300709 精研科 技 865 36,269.45 0.00
160 002910 庄园牧 场 1,696 35,666.88 0.00
161 603722 阿科力 707 35,314.65 0.00
162 002881 美格智 能 1,681 35,048.85 0.00
163 002882 金龙羽 2,966 34,998.80 0.00
164 002923 润都股 份 1,145 34,933.95 0.00
165 300713 英可瑞 819 34,569.99 0.00
166 603916 苏博特 2,450 34,226.50 0.00
167 603238 诺邦股 份 1,750 34,195.00 0.00
168 002909 集泰股 份 1,817 34,068.75 0.00
169 603477 振静股 份 1,955 33,880.15 0.00
170 603329 上海雅 仕 1,182 33,781.56 0.00
171 300731 科创新 源 808 33,677.44 0.00 中银持续增长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 41 页共 50 页
172 603661 恒林股 份 830 33,374.30 0.00
173 300733 西菱动 力 1,693 33,216.66 0.00
174 300727 润禾材 料 1,131 33,115.68 0.00
175 603848 好太太 1,377 32,621.13 0.00
176 300697 电工合 金 2,119 32,420.70 0.00
177 002879 长缆科 技 1,838 32,091.48 0.00
178 002898 赛隆药 业 1,464 31,885.92 0.00
179 603277 银都股 份 2,544 31,189.44 0.00
180 603937 丽岛新 材 1,662 31,129.26 0.00
181 002895 川恒股 份 1,461 30,827.10 0.00
182 603856 东宏股 份 2,105 30,122.55 0.00
183 300721 怡达股 份 745 30,045.85 0.00
184 002922 伊戈尔 1,245 30,004.50 0.00
185 002893 华通热 力 1,176 29,882.16 0.00
186 300711 广哈通 信 1,347 29,768.70 0.00
187 603278 大业股 份 1,624 29,394.40 0.00
188 603711 香飘飘 1,318 29,061.90 0.00
189 603757 大元泵 业 1,041 29,054.31 0.00
190 002899 英派斯 1,408 28,990.72 0.00
191 603496 恒为科 技 1,269 28,349.46 0.00
192 002919 名臣健 康 821 28,316.29 0.00
193 603083 剑桥科 技 877 28,309.56 0.00
194 603683 晶华新 材 1,095 27,889.65 0.00
195 603963 大理药 业 999 27,652.32 0.00
196 603912 佳力图 1,717 27,265.96 0.00
197 603607 京华激 光 1,028 27,242.00 0.00
198 603161 科华控 股 1,239 26,873.91 0.00
199 002888 惠威科 技 1,291 26,775.34 0.00
200 300655 晶瑞股 份 1,477 26,748.47 0.00
201 603063 禾望电 气 2,361 26,702.91 0.00
202 603890 春秋电 子 1,577 26,651.30 0.00
203 603933 睿能科 技 1,200 26,592.00 0.00
204 603356 华菱精 工 1,239 25,994.22 0.00
205 603507 振江股 份 1,093 25,882.24 0.00
206 603321 梅轮电 梯 2,725 25,751.25 0.00
207 603809 豪能股 份 1,260 25,729.20 0.00
208 300712 永福股 份 1,279 25,400.94 0.00
209 603499 翔港科 技 812 25,050.20 0.00
210 603289 泰瑞机 器 2,075 24,402.00 0.00
211 002892 科力尔 765 24,204.60 0.00
212 300716 国立科 技 1,422 23,875.38 0.00
213 603378 亚士创 能 1,628 23,817.64 0.00
214 603970 中农立 华 1,255 23,443.40 0.00
215 603527 众源新 材 1,428 23,404.92 0.00 中银持续增长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 42 页共 50 页
216 603706 东方环 宇 1,765 23,103.85 0.00
217 603813 原尚股 份 741 23,096.97 0.00
218 603685 晨丰科 技 1,212 22,846.20 0.00
219 603922 金鸿顺 1,023 22,669.68 0.00
220 603557 起步股 份 1,664 22,280.96 0.00
221 603129 春风动 力 1,075 22,252.50 0.00
222 300654 世纪天 鸿 1,297 22,230.58 0.00
223 603976 正川股 份 1,350 22,059.00 0.00
224 603917 合力科 技 1,431 22,037.40 0.00
225 603183 建研院 981 21,591.81 0.00
226 603226 菲林格 尔 872 21,486.08 0.00
227 603500 祥和实 业 1,406 21,202.48 0.00
228 603725 天安新 材 1,203 20,679.57 0.00
229 603829 洛凯股 份 1,281 19,663.35 0.00
230 603880 南卫股 份 1,043 19,660.55 0.00
231 603655 朗博科 技 880 19,342.40 0.00
232 603721 中广天 择 796 19,048.28 0.00
233 603110 东方材 料 1,186 18,667.64 0.00
234 603286 日盈电 子 890 18,129.30 0.00
235 603331 百达精 工 999 16,833.15 0.00
236 603617 君禾股 份 832 16,831.36 0.00
237 603105 芯能科 技 3,410 16,470.30 0.00
238 601766 中国中 车 23 177.10 0.00
7.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占 期初 基 金资
产净值 比例
（％）
1 600030 中信证 券 157,797,060.00 7.58
2 601688 华泰证 券 107,951,306.88 5.19
3 601818 光大银 行 102,831,503.41 4.94
4 601009 南京银 行 98,166,892.03 4.72
5 600507 方大特 钢 97,230,744.70 4.67
6 601318 中国平 安 91,055,011.48 4.37
7 600048 保利地 产 86,942,765.27 4.18
8 002146 荣盛发 展 81,572,590.48 3.92
9 600282 南钢股 份 66,978,194.74 3.22
10 603986 兆易创 新 65,833,161.64 3.16
11 600521 华海药 业 65,777,096.06 3.16
12 000513 丽珠集 团 63,199,908.82 3.04
13 603019 中科曙 光 58,069,374.93 2.79 中银持续增长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 43 页共 50 页
14 600019 宝钢股 份 57,589,274.55 2.77
15 002568 百润股 份 54,005,865.65 2.59
16 001979 招商蛇 口 53,990,462.00 2.59
17 601288 农业银 行 53,946,891.00 2.59
18 603367 辰欣药 业 53,486,407.44 2.57
19 000977 浪潮信 息 51,717,758.74 2.48
20 300558 贝达药 业 46,890,726.00 2.25
注： “ 买入 金额 ” 按买 入成 交金额( 成交 单价 乘以 成交 数量)填列,不 考虑 相关 交易 费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占 期初 基 金资
产净值 比例
（％）
1 600507 方大特 钢 192,138,900.67 9.23
2 600519 贵州茅 台 161,706,438.95 7.77
3 600030 中信证 券 140,591,568.96 6.75
4 000858 五粮液 127,951,636.09 6.15
5 000001 平安银 行 104,538,279.89 5.02
6 601688 华泰证 券 103,688,833.40 4.98
7 000717 韶钢松 山 97,933,167.12 4.71
8 601318 中国平 安 97,085,026.03 4.66
9 601336 新华保 险 96,754,891.50 4.65
10 000651 格力电 器 96,562,179.73 4.64
11 601818 光大银 行 86,428,565.85 4.15
12 002146 荣盛发 展 79,228,428.64 3.81
13 600019 宝钢股 份 63,836,063.71 3.07
14 600048 保利地 产 62,571,820.18 3.01
15 600872 中炬高 新 54,039,901.32 2.60
16 000063 中兴通 讯 43,242,480.99 2.08
17 601601 中国太 保 42,620,989.20 2.05
18 002456 欧菲科 技 40,322,240.34 1.94
19 603018 中设集 团 39,951,244.50 1.92
20 001979 招商蛇 口 37,445,789.97 1.80
注： “ 卖出 金额 ” 按卖 出成 交金额( 成交 单价 乘以 成交 数量) 填 列， 不考 虑相 关交 易费用 。
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 1,933,218,704.74
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 2,191,379,972.59
注： “ 买入 股票 成本 ” 、 “ 卖 出股票 收入 ” 均 按买 卖成 交 金额( 成 交单 价乘 以成 交数 量) 填列, 不考 虑
相关交 易费 用。 中银持续增长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 44 页共 50 页
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 100,300,000.00 5.89
其中： 政策 性金 融债 100,300,000.00 5.89
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 100,300,000.00 5.89
7.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 180201 18 国开 01 1,000,000 100,300,000.00 5.89
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的所有资产支持证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
7.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 报告 期内 未参 与股 指期货 投资 。
7.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策
本基金 投资 范围 未包 括股 指期货 ，无 相关 投资 政策 。
7.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
7.11.1 本期国债期货投资 政策
本基金 投资 范围 未包 括国 债期货 ，无 相关 投资 政策 。
7.11.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细 中银持续增长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 45 页共 50 页
本基金 报告 期内 未参 与国 债期货 投资 。
7.11.3 本期国债期货投资 评价
本基金 报告 期内 未参 与国 债期货 投资 ，无 相关 投资 评价。
7.12 投资组合报告附注
7.12.12018 年 2 月 12 日 ， 招商银 行因 违反 《商 业银 行内部 控制 指引 》 、 《 中 国银监 会关 于加 大防 范
操作风险工作力度的通知》等相关规定，中国银监会对招商银行作出行政处罚决定（银监罚决字
[2018]1 号） 罚款 6570 万 元，没 收违 法所 得 3.024 万元， 罚没 合 计 6573.024 万元。
基金管 理人 通过 进行 进一 步了解 后， 认为 该处 罚不 会对 “ 招商 银行 ” 的投 资价 值构成 实质 性的 影响 。
报告期内，本基金投资的 前十名证券的其余的发行 主体本期没有出现被监管 部门立案调查，或在报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
7.12.2 本基 金投 资的 前十 名股票 没有 超出 基金 合同 规定的 备选 股票 库。
7.12.3 期末其他各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 731,726.49
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,778,992.74
5 应收申 购款 590,087.99
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,100,807.22
7.12.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
本基金 报告 期末 前十 名股 票未存 在流 通受 限情 况。
7.12.6 投资组合报告附 注 的其他文字描述部分
由于计 算中 四舍 五入 的原 因，本 报告 分项 之和 与合 计项之 间可 能存 在尾 差。
8
基 金 份额持 有人 信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
中银持续增长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 46 页共 50 页
份额级 别
持有人 户
数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
中银增 长混 合 111,224 42,054.79 5,212,504.00 0.1114%
4,672,289,231.
99
99.8886
%
中 银 增 长 混 合 H
类
1 280,958.37 280,958.37
100.000
0%
0.00
0.0000
%
合计 111,225 42,056.94 5,493,462.37 0.1174%
4,672,289,231.
99
99.8826
%
8.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人
员持有 本基 金
中银增 长混 合 387,994.36 0.0083%
中银增 长混 合 H 类 - -
合计 387,994.36 0.0083%
8.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基
金投资 和研 究部 门负 责人
持有本 开放 式基 金
中银增 长混 合 0
中银增 长混 合 H 类 0
合计 0
本基金 基金 经理 持有 本开
放式基 金
中银增 长混 合 0
中银增 长混 合 H 类 0
合计 0
注： 本公 司高 级管 理人 员 、 基金投 资和 研究 部门 负责 人持有 该只 基金 份额 总量 的数量 区间 为 0 。
本基金 的基 金经 理持 有本 基金份 额总 量的 数量 区间 为 0。
9
开 放 式基金 份额 变动
单位： 份
项目 中银增 长混 合 中银增 长混 合 H 类
本报告 期期 初基 金份 额总 额 4,619,403,879.70 608,738.62
本报告 期 基 金总 申购 份额 395,745,814.32 -
减： 本 报告 期 基 金总 赎回 份额 337,647,958.03 327,780.25
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 - -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 4,677,501,735.99 280,958.37
10
重 大 事件揭 示
10.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 没有 召开 基金 份额持 有人 大会 。 中银持续增长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 47 页共 50 页
10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
本报告 期内 ， 经董 事会 决议 通过王 圣明 先生 担任 副执 行总裁 ， 详情 请参 见基 金管 理人 2018 年 4
月 9 日刊 登的 《中 银基 金 管理有 限公 司关 于高 级管 理人员 变更 事宜 的公 告》 。
本报告 期内 ，经 职工 代表 大会选 举赵 蓓青 女士 担任 职工监 事。
本报告 期基 金托 管人 的专 门基金 托管 部门 无重 大人 事变动 。
10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 没有 发生 涉及 基金管 理人 、基 金财 产、 基金托 管业 务的 诉讼 。
10.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 基金 投资 策略 没有发 生改 变。
10.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 没有 改聘 会计 师事务 所。
10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 管理 人、 托管 人及其 高级 管理 人员 没有 受到监 管部 门稽 查或 处罚 。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
高华证 券 1 - - - - -
中银证 券 2 - - - - -
国元证 券 1 - - - - -
光大证 券 1 - - - - -
国信证 券 1 - - - - -
银河证 券 1 - - - - -
中信建 投证 券 1 - - - - -
安信证 券 2 - - - - -
东吴证 券 2 1,669,438,760.94 40.50% 1,544,698.53 40.54% -
长江证 券 1 613,865,733.46 14.89% 559,418.22 14.68% -
华泰证 券 1 503,526,218.70 12.22% 468,936.82 12.31% -
招商证 券 1 284,425,374.58 6.90% 264,886.87 6.95% -
广发证 券 1 221,742,352.34 5.38% 206,508.09 5.42% -
中信证 券 1 173,448,054.84 4.21% 158,062.26 4.15% -
国金证 券 2 153,762,931.56 3.73% 143,198.90 3.76% -
海通证 券 1 122,424,458.97 2.97% 111,565.48 2.93% - 中银持续增长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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申万宏 源 2 119,131,071.33 2.89% 110,946.26 2.91% -
中金公 司 1 117,185,593.42 2.84% 109,133.73 2.86% -
国泰君 安 2 88,114,347.23 2.14% 82,061.21 2.15% -
东方证 券 1 54,932,216.27 1.33% 51,158.67 1.34% -
注：1、 专用 交易 单元 的选 择标准 和程 序： 根据 中国 证监会 《关 于加 强证 券投 资基金 监管 有关 问
题的通 知 》 （证 监基 字<1998>29 号 ） 及 《 关于 完善 证 券投资 基金 交易 席位 制度 有关问 题的 通知 》 （ 证
监基金 字[2007]48 号） 有 关规定 ， 本 公司 租用 证券 公司专 用交 易单 元的 选择 标准主 要包 括： 券商 基
本面评 价（ 财务 状况 、经 营状况 ）、 券商 研究 机构 评价（ 报告 质量 、及 时性 和数量 ）、 券商 每日 信
息评价 （及 时性 和有 效性 ）和券 商协 作表 现评 价等 方面。 本公 司租 用证 券公 司专用 交易 单元 的选 择
程序： 首先 根据 租用 证券 公司专 用交 易单 元的 选择 标准形 成《 券商 研究 所服 务质量 评分 表》 ，然 后
根据评 分高 低选 择基 金专 用交易 单元 并与 其签 订交 易单元 租用 协议 。
2、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况 ：无 新租。
10.7.2 基金租用证券公 司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
高华证 券 - - - - - -
中银证 券 - - - - - -
国元证 券 - - - - - -
光大证 券 - - - - - -
国信证 券 - - - - - -
银河证 券 - - - - - -
中信建 投证 券 - - - - - -
安信证 券 - - - - - -
东吴证 券 - - - - - -
长江证 券 - - - - - -
华泰证 券 - - - - - -
招商证 券 - - - - - -
广发证 券 - - - - - -
中信证 券 - - - - - -
国金证 券 - - - - - -
海通证 券 - - - - - -
申万宏 源 - - - - - -
中金公 司 - - - - - -
国泰君 安 - - - - - -
东方证 券 - - - - - -
中银持续增长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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10.8 其他重大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式
法定披 露日
期
1
中 银 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 缴 纳 增
值税有 关事 项的 公告
《中国 证券 报》 、 《 上海 证
券报》 、 《 证券 时报》 、 《 证
券日报 》 、 www.bocim.com
2018-01-02
2
中 银 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 旗 下 部 分 开
放式基 金申 购、 定投 最低 金额限 制的 公告
《中国 证券 报》 、 《 上海 证
券报》 、 《 证券 时报》 、 《 证
券日报 》 、 www.bocim.com
2018-01-09
3
关 于 中 银 持 续 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 暂 停
大额申 购、 转换 转入 及定 期 定额投 资业 务的 公
告
《中国 证券 报》 、 《 上海 证
券报》 、 《 证券 时报》 、 《 证
券日报 》 、 www.bocim.com
2018-01-10
4 中银持 续增 长混 合型 证券 投资基 金分 红公 告
《中国 证券 报》 、 《 上海 证
券报》 、 《 证券 时报》 、 《 证
券日报 》 、 www.bocim.com
2018-01-12
5
中银持 续增 长混 合型 证券 投资基 金 2017 年第
4 季度 报告
《中国 证券 报》 、 《 上海 证
券报》 、 《 证券 时报》 、 《 证
券日报 》 、 www.bocim.com
2018-01-19
6
中 银 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 新 增 珠 海 盈 米 财
富 管 理 有 限 公 司 为 旗 下 部 分 基 金 销 售 机 构 及
参与其 费率 优惠 活动 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 上海 证
券报》 、 《 证券 时报》 、 《 证
券日报 》 、 www.bocim.com
2018-02-02
7
中 银 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 电 子 直 销 赎
回转申 购相 关手 续费 优惠 的公告
《中国 证券 报》 、 《 上海 证
券报》 、 《 证券 时报》 、 《 证
券日报 》 、 www.bocim.com
2018-02-26
8
关 于 中 银 持 续 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 修 改
基金合 同、 托管 协议 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 上海 证
券报》 、 《 证券 时报》 、 《 证
券日报 》 、 www.bocim.com
2018-03-26
9 中银持 续增 长混 合型 证券 投资基 金基 金合 同 www.bocim.com 2018-03-26
10 中银持 续增 长混 合型 证券 投资基 金托 管协 议 www.bocim.com 2018-03-26
11
中银持 续增 长混 合型 证券 投资基 金 2017 年年
度报告
www.bocim.com 2018-03-30
12
中银持 续增 长混 合型 证券 投资基 金 2017 年年
度报告 （摘 要）
《中国 证券 报》 、 《 上海 证
券报》 、 《 证券 时报》 、 《 证
券日报 》 、 www.bocim.com
2018-03-30
13
中 银 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 高 级 管 理 人 员 变
更事宜 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 上海 证
券报》 、 《 证券 时报》 、 《 证
券日报 》 、 www.bocim.com
2018-04-09
14
中 银 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 新 增 上 海 利 得 基
金 销 售 有 限 公 司 为 旗 下 部 分 基 金 销 售 机 构 及
参与其 费率 优惠 活动 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 上海 证
券报》 、 《 证券 时报》 、 《 证
券日报 》 、 www.bocim.com
2018-04-09
15
中银持 续增 长混 合型 证券 投资基 金 2018 年第
1 季度 报告
《中国 证券 报》 、 《 上海 证
券报》 、 《 证券 时报》 、 《 证
券日报 》 、 www.bocim.com
2018-04-23
16 中 银 持 续 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 www.bocim.com 2018-04-28 中银持续增长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 50 页共 50 页
说明书 （2018 年第 1 号）
17
中 银 持 续 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募
说明书 摘要 （2018 年第 1 号）
《中国 证券 报》 、 《 上海 证
券报》 、 《 证券 时报》 、 《 证
券日报 》 、 www.bocim.com
2018-04-28
18
中 银 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 开 展 电 子 直 销 平
台费率 优惠 活动 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 上海 证
券报》 、 《 证券 时报》 、 《 证
券日报 》 、 www.bocim.com
2018-05-18
19
中 银 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 提 请 投 资 者 及 时
更新身 份证 件或 身份 证明 文件的 公告
《中国 证券 报》 、 《 上海 证
券报》 、 《 证券 时报》 、 《 证
券日报 》 、 www.bocim.com
2018-06-19
11
备 查 文件目 录
11.1 备查文件目录
1、中 国证 监会 准予 中银 持 续增长 混合 型证 券投 资基 金募集 注册 的文 件；
2、《 中银 持续 增长 混合 型 证券投 资基 金基 金合 同》 ；
3、《 中银 持续 增长 混合 型 证券投 资基 金托 管协 议》 ；
4、《 中银 持续 增长 混合 型 证券投 资基 金招 募说 明书 》；
5、法 律意 见书 ；
6、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
7、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
8、报 告期 内在 指定 报刊 上 披露的 各项 公告 ；
9、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。
11.2 存放地点
基金管 理人 和基 金托 管人 的办公 场所 ，部 分文 件同 时登载 于基 金管 理人 互联 网站。
11.3 查阅方式
投资者可登录基金管理人 互联网站查阅，或在营业 时间内至基金管理人或基 金托管人的办公场
所免费 查阅 。
中 银基 金管理 有限 公司
二 〇一 八年八 月二 十八日
