万 家 潜 力 价值 灵 活 配 置混 合 型 证 券投 资 基
金
2018 年 半年 度 报 告
2018 年6 月30 日
基金管 理人： 万家基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国农业银 行股份有限公司
送出日 期：2018 年8 月28 日 万家潜力价值混合 2018 年半年 度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的董事会及董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏,
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带责任。本 半年度报 告 已经三分之 二以上独
立董事 签字 同意,并 由董 事 长签发 。
基金 托管 人中 国农 业银 行股份 有限 公司 根据 本基 金合同 规定,于2018 年8 月27 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标 、 净 值 表现 、 收 益分 配情 况 、 财 务会计 报告 、 投资 组合 报 告等内 容, 保证 复核 内
容不存 在虚 假记 载、 误导 性陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产,但 不保 证 基金一 定盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投 资有 风险, 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本 基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2018 年2 月13 日（ 基金 合同 生效 日） 起至 6 月 30 日 止。 万家潜力价值混合 2018 年半年 度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 6
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 6
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 6
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 6
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 7
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 7
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 8
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 8
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 8
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 11
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 .................................................................................................... 11
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 12
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 13
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 13
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 14
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 14
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 15
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 15
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 16
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 16
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 16
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 16
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 17
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 17
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 18
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 19 万家潜力价值混合 2018 年半年 度报告
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6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 21
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 44
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 44
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 44
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大 小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 45
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 46
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 47
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 48
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 48
7.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 48
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 48
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 48
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 48
7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 48
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 50
8.1 期 末基 金 份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 50
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 50
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 50
§9 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 51
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 52
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 52
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 52
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 52
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 52
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 52
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 52
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 52
§ 11 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 55
11.1 报告 期内 单一 投资 者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况 ...................................... 55
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 56 万家潜力价值混合 2018 年半年 度报告
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12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 56
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 56
12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 56
万家潜力价值混合 2018 年半年 度报告
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 万家潜 力价 值灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
基金简 称 万家潜 力价 值混 合
基金主 代码 005400
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2018 年2 月13 日
基金管 理人 万家基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 365,454,864.82 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 ： 万家潜 力价 值 A 万家潜 力价 值C
下属分 级基 金的 交易 代码 ： 005400 005401
报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总额 359,673,594.04 份 5,781,270.78 份
2.2 基 金产 品说明
投资目 标
在严格 控制 投资 组合 风险 的前提 下 ， 通 过积 极主 动 的资产 配置 ， 力争 获得 超 越
业绩比 较基 准的 收益 。
投资策 略
本基金 立足 于宏 观经 济的 发展趋 势以 及细 分子 行业 在其发 展中 的不 同阶 段 ， 在
此大背 景下 ，主 要寻 找如 下具备 潜力 价值 的投 资标 的：1 ）相 比于 行业 内同 类
公司有 明显 的估 值洼 地， 投资价 值显 著；2） 具有 较 强的护 城河 与进 入壁 垒，
具体细 分行 业或 公司 具有 非常大 的进 入壁 垒， 公司 在同行 业中 竞争 优势 突 出 ，
未来大 概率 成为 行业 的领 导者或 者垄 断者 。
业绩比 较基 准 中证 800 指 数收 益率*50%+ 上证国 债指 数收 益率*50%
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中较 高预 期风险 、 较高 预期 收益 的 品
种，其 预期 风险 收益 水平 高于债 券型 基金 及货 币市 场基金 但低 于股 票型 基 金 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 万家基 金管 理有 限公 司 中国农 业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 兰剑 贺倩
联系电 话 021-38909626 010-66060069
电子邮 箱 lanj@wjasset.com tgxxpl@abchina.com
客户服 务电 话
95538 转 6 、4008880800 95599
传真 021-38909627 010-68121816 万家潜力价值混合 2018 年半年 度报告
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注册地 址
中国 （上 海 ） 自 由贸 易试 验
区浦电 路360 号8 层 （名 义
楼层9 层）
北京市 东城 区建 国门 内大 街 69
号
办公地 址
中国 （上 海 ） 自 由贸 易试 验
区浦电 路360 号8 层 （名 义
楼层9 层）
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 28
号凯晨 世贸 中心 东 座 F9
邮政编 码 200122 100031
法定代 表人 方一天 周慕冰
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《上海 证 券 报》 、《 中国 证券报 》、 《证 券时 报》
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网
网址
http://www.wjasset.com
基金半 年度 报告 备置 地点
中国 （上 海 ） 自 由贸 易实 验 区浦电 路 360 号8 层 （ 名
义楼 层 9 层 ）基 金管 理人 办公场 所
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 万家基 金管 理有 限公 司
中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区浦 电
路360 号 8 层（ 名义 楼 层9 层）
万家潜力价值混合 2018 年半年 度报告
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
基金级 别 万家潜 力价 值 A 万家潜 力价 值 C
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2018 年2 月13 日 - 2018
年 6 月30 日)
报告期(2018 年2 月13 日 -
2018 年6 月30 日)
本期已 实现 收益 -1,987,048.42 -3,199.09
本期利 润 -30,718,231.78 -333,540.06
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0671 -0.2722
本期加 权平 均净 值利 润率 -6.83% -28.44%
本期基 金份 额净 值增 长率 -8.27% -8.66%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2018 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 -29,728,546.39 -500,643.83
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.0827 -0.0866
期末基 金资 产净 值 329,945,047.65 5,280,626.95
期末基 金份 额净 值 0.9173 0.9134
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2018 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 -8.27% -8.66%
注:1 、本期 已实现收 益指 基金本期利 息收入、 投资 收益、其他 收入(不含 公允 价值变动收 益)扣除
相关费 用后 的余 额, 本期 利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期 公 允价 值变 动收 益。
2、所述基金 业绩指标 不包 括持有人认 购或交易 基金 的各项费用, 计入费用 后实 际收益水平 要低于
所列数 字。
3、期末可供 分配利润 采用 期末资产负 债表中未 分配 利润与未分 配利润中 已实 现部分的孰 低数(为
期末余 额, 不是 当期 发生 数)。
4、本 基金 合同 生效 于 2018 年2 月 13 日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
万家潜 力价 值 A
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个月 -4.32% 1.28% -3.86% 0.69% -0.46% 0.59% 万家潜力价值混合 2018 年半年 度报告
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过去三 个月 -6.71% 1.16% -4.95% 0.58% -1.76% 0.58%
自基金 合同
生效起 至今
-8.27% 0.97% -3.50% 0.57% -4.77% 0.40%
万家潜 力价 值 C
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个月 -4.36% 1.28% -3.86% 0.69% -0.50% 0.59%
过去三 个 月 -6.87% 1.17% -4.95% 0.58% -1.92% 0.59%
自基金 合同
生效起 至今
-8.66% 0.97% -3.50% 0.57% -5.16% 0.40%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
万家潜力价值混合 2018 年半年 度报告
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注： （1 ）本 基金 合同 生效 日期 为 2018 年2 月13 日 ，基金 合同 生效 起至 披露 时点未 满 一 年。
（2 ） 本基 金建 仓期 为基 金 合同生 效后 六个 月， 截至 本报告 末基 金处 于建 仓期 。
万家潜力价值混合 2018 年半年 度报告
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
万家基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基金 字[2002]44 号文 批准 设立 。 公 司 现股东 为中 泰
证券股 份有 限公 司、 新疆 国 际实业 股份 有限 公司 和山 东省国 有资 产投 资控 股有 限公司,住 所地 址为
中国 （ 上海） 自由 贸易 试 验区浦 电 路 360 号8 层 （ 名义楼 层9 层） ， 办公 地址 为中国 （上 海） 自 由
贸易试 验区 浦电 路360 号8 层 （名 义楼 层9 层）,注 册资 本1 亿 元人 民币 。 目 前管理 五十 九只 开放
式基金 ，分 别为 万 家 180 指数证 券投 资基 金、 万家 增强收 益债 券型 证券 投资 基金、 万家 行业 优 选
混合型证券投 资基金（LOF ） 、万家货币市 场证券投 资 基金、万家和 谐增长混 合 型 证券投资 基金、
万家双引擎灵 活配置混 合 型证券投资基 金、万 家 精 选混合型证券 投资基金 、 万家稳健增 利债券型
证券投资基金 、万家中 证 红利指数证券 投资基金 （LOF ） 、万家添利 债券型证 券 投资基金（LOF）、
万家中证创业 成长指数 分 级证券投资基 金、万家 信 用恒利债券型 证券投资 基 金、万家日 日薪货币
市场证 券投 资基 金、 万家 强化收 益定 期开 放债 券型 证券投 资基 金、 万家 上证50 交易 型开 放式 指数
证券投资基金 、万家新 利 灵活配置混合 型证券投 资 基金、万家双 利债券型 证 券投资基金 、万家现
金宝货币市场 证券投资 基 金、万家瑞丰 灵活配置 混 合型证券投资 基金、万 家 瑞兴灵活配 置混合型
证券投资基金 、万家品 质 生活灵活配置 混合 型证 券 投资基金、万 家瑞益灵 活 配置混合型 证券投资
基金、万家新 兴蓝筹灵 活 配置混合型证 券投资基 金 、万家瑞和灵 活配置混 合 型证券投资 基金、万
家颐达 保本 混合 型证 券投 资基金 、 万 家颐 和保 本混 合型证 券投 资基 金、 万家 恒瑞 18 个 月定 期开 放
债券型证券投 资基金、 万 家年年恒祥定 期开放债 券 型证券投资基 金、万家 鑫 安纯债债券 型证券投
资基金、万家 鑫璟纯债 债 券型证券投资 基金、万 家 瑞旭灵活配置 混合型证 券 投资基金、 万家家享
纯债债券型证 券投资基 金 、万家瑞盈灵 活配置混 合 型证券投资基 金、万家 年 年恒 荣定期 开放债券
型证券投资基 金、万家 瑞 祥灵活配置混 合型证券 投 资基金、万家 瑞富灵活 配 置混合型证 券投资基
金、 万家 鑫稳 纯债 债券 型 证券投 资基 金 、 万 家瑞 隆 混合型 证券 投资 基金 、 万 家恒 景 18 个月 定期 开
放债券 型证 券投 资基 金、 万家鑫 丰纯 债债 券型 证券 投资基 金、 万家 鑫享 纯债 债券型 证券 投资 基金 、
万家现金增利 货币市场 基 金、万家消费 成长股票 型 证券投资基金 、万家宏 观 择时多策略 灵活配置
混合型 证券 投资 基金 、万 家鑫瑞 纯债 债券 型证 券投 资基金 、万 家玖 盛纯 债 9 个月定 期开 放债 券 型
证券投资基金 、万家天 添 宝货币市场基 金、万家 量 化睿选灵活配 置混合型 证 券投资 基金 、万家安
弘纯债一年定 期开放债 券 型证券投资基 金、万家 家 瑞债 券型证券 投资基金 、 万家臻选混 合型证券万家潜力价值混合 2018 年半年 度报告
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投资基金、万 家瑞尧灵 活 配置混合型证 券投资基 金 、万家家裕债 券型证券 投 资基金、万 家成长优
选灵活配置混 合型证券 投 资基金、万家 瑞舜灵活 配 置混合型证券 投资基金 、 万家家乐债 券型证券
投资基金、万 家潜力价 值 灵活配置混合 型证券投 资 基金、万家量 化同顺多 策 略灵活配置 混合型证
券投资 基金 和万 家新 机遇 龙头企 业灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓
名
职务
任本基 金的 基金 经理 （ 助 理）
期限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
高
源
本基金 基金 经理 、万
家瑞兴 灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 、万
家消费 成长 股票 型证
券投资 基金 、万 家行
业优选 混合 型证 券投
资基金 （LOF ） 、 万家
新机遇 龙头 企业 灵活
配置混 合型 证券 投资
基金基 金经 理。
2018 年 3 月
15 日
- 13 年
2005 年10 月至2007 年3
月在光 大证 券股 份有 限
公司研 究所 工作 ， 担 任研
究员； 2007 年4 月至2010
年6 月 在安 信证 券股 份
有限公 司工 作， 担任 研究
部高级 研究 员； 于2010
年7 月至 2017 年4 月在
申万菱 信基 金管 理有 限
公司工 作， 先后 担任 投资
管理部 高级 研究 员、 基金
经理等 职。2017 年4 月
进入我 公司 工作 。
孙
远
慧
本基金 基金 经理 、万
家行业 优选 混合 型证
券投资 基金 （LOF）、
万家增 强收 益债 券型
证券投 资基 金。
2018 年 2 月
13 日
- 7 年
2010 年在 长城 基金 担任
研究员 职务 ，2012 年在
中欧基 金先 后担 任研 究
员、 基 金经 理助 理、 投资
经理等 职务 ，2016 年 2
月进入 万家 基金 ， 从 事投
资研究 工作 。
注：1 、此 处的 任职 日期 和 离任日 期均 以公 告为 准。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内,本 基金管理 人 严格遵守基金 合同、 《证 券 投资基金法 》 、 《 公开募集 证券投资基 金
运作管 理办 法 》 等 法律 、 法规和 监管 部门 的相 关规 定,依 照诚 实信 用 、 勤 勉尽 责、 安全 高效 的原 则
管 理 和 运 用 基 金资 产, 在 认真 控 制 投 资 风 险的 基 础 上,为 基 金 持 有 人 谋取 最 大 利益, 没 有 损 害 基金
持有人 利益 的行 为。 万家潜力价值混合 2018 年半年 度报告
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4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
根据中 国证 监会 颁布 的 《 证券投 资基 金管 理公 司公 平交易 制度 指导 意见 》, 公 司制定 了 《公 平
交易管 理办 法》 和 《异 常 交易监 控及 报告 管理 办法 》 等规 章制 度,涵 盖了 研究 、 授权、 投资 决策 和
交易执行等 投资管理 活动 的各个环节, 确保公平 对待 不同投资组 合,防范导 致不 公平交易以 及利益
输送的 异常 交易 发生 。
公司制订了明 确的投资 授 权制度,并建立 了统一的 投 资管理平台,确 保不同投 资 组合获得公 平
的投资 决策 机会 。 实 行集 中 交易制 度, 对于 交易 所公 开 竞价交 易, 执行 交易 系统 中 的公平 交易 程序;
对于债 券一 级市 场申 购、 非公开 发行 股票 申购 等非 集中竞 价交 易, 按照 价 格 优 先、 比 例分 配的 原则
对交易结果 进行分配; 对于 银行间交易, 按照时间 优先 、价格优先 的原则公 平公 正的进行询 价并完
成交易 。 为保 证公 平交 易 原则的 实现, 通 过制 度规 范 、 流 程审 批、 系统 风控 参 数设置 等进 行事 前控
制, 通 过对 投资 交易 系统 的 实时监 控进 行 事 中控 制, 通 过对异 常交 易的 监控 和分 析实现 事后 控制 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 未发 现本 基金 有可能 导致 不公 平交 易和 利益输 送的 异常 交易 。
本报告期内无下列情况: 所有 投 资 组 合 参 与 的 交 易 所公 开 竞 价 同 日 反 向 交 易 成交 较 少 的 单 边
交易量 超 过该 证券 当日 成 交量的 5% 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2018 年上 半年 ， 宏 观数 据 走出 U 字型 ， PMI 和 PPI 数据显 示年 初经 济处 在放 缓的过 程中 ， 而
三 四 月份 前后 各项 指标 （ 包括企 业盈 利数 据） 开始 触底上 升， 显示 经济 小周 期企稳 。 市 场方 面：
一 季 度， 股票 市场 在经 历 年初的 大金 融白 马行 情之 后， 风格 向中 小创 和成 长 股偏移 ； 而在 二季 度
末 期 ， 由 于贸 易战 等因 素 对市场 的负 面压 力 ， 指 数 出现了 较大 幅度 的下 跌 ， 消费股 相对 来说 较为
抗跌。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 万家 潜力 价值 A 基金 份额 净值 为 0.9173 元， 本 报告 期基 金份 额净值 增长 率为
-8.27% ； 截 至本 报告 期末 万家潜 力价 值 C 基金 份额 净值 为 0.9134 元， 本报 告 期基金 份额 净值 增长万家潜力价值混合 2018 年半年 度报告
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率为-8.66% ；同 期业 绩比 较基准 收益 率为-3.50% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
目前 来看，我 们认为市 场 仍然需要一段 时间来消 化 贸易战等因素 带来的负 面 情绪，包括对 未
来经济增速和 企业盈利 水 平的不确定性 的担忧。 经 济小周期可能 在三季度 见 顶，之后市 场的走势
一定程度上受 到宏观政 策 的影响较大。 目前货币 和 财政政策都有 环比提升 的 迹象，从央 行的表态
来看，政府也 在帮助银 行 信贷资金寻找 投资项目 从 而引导信贷资 金流入实 体 经济。因此 我们认为
有了政 府放 松政 策做 为经 济托底 的保 障， 后续 经济 增长失 速的 风险 较小 。
从价值 投资 者的 角度 来看 ， 市 场在 经历 前期 大幅 下 跌后 ， 整 体的 估值 水平 并 不高 ， 已 经进 入
价值投 资的 区间 。 我们 下 阶 段的 投 资 重点 将主 要集 中在医 药、 白酒 等我 们认 为盈利 确定 性较 高的
个股、 部分 我 们认 为估 值 和盈利 性相 匹配 的成 长股 ， 以及 在三 季度 初的 中上 游行业 旺季 中寻 找一
些投资 机会 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
1 、参 与估 值流 程各 方及 人 员(或 小组) 的职 责分 工、 专业胜 任能 力和 相关 工作 经历
公司成立了估 值委员会, 定 期评价现行估 值政策和 程 序,在发生了影 响估值政 策 和程序有效 性
及适用性的情 况后及时 修 订估值方法。 估值委员 会 由督察长、基 金运营部 负 责人、合规 稽核部负
责人、权益投 资部负责 人 、固定收益部 负责人等 组 成。估值委员 会的成员 均 具备 专业胜 任能力和
相关从 业资 格, 精通 各自 领 域的理 论知 识, 熟悉 政策 法 规,并 具有 丰富 的实 践经 验 。
2 、基 金经 理参 与或 决定 估 值的程 度
基金经 理可 参与 估值 原则 和方法 的讨 论, 但不 介入 基 金日常 估值 业务 。
3 、参 与估 值流 程各 方之 间 存在的 任何 重大 利益 冲突
参与估 值流 程各 方之 间不 存在重 大利 益冲 突。
4 、已 签约 的与 估值 相关 的 任何定 价服 务的 性质 与程 度
本基金 管理 人与 中债 金融 估值中 心有 限公 司签 署了 《中债 信息 产品 服务 协议 》 ， 本基 金管 理人
与中证 指数 有限 公司 签署 了《中 证债 券估 值数 据服 务协议 》 。
万家潜力价值混合 2018 年半年 度报告
第 15 页 共 56 页
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基 金 在报 告期 内未 实施 利润分 配。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本基金 本报 告期 内未 发生 连续20 个 工作 日基 金份 额 持有人 数量 不满200 人或 基金资 产净 值低
于5000 万 的情 况。 万家潜力价值混合 2018 年半年 度报告
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
在托管本基金 的过程中 ， 本基金托管人 中国农业 银 行股份有限公 司严格遵 守 《证券投资基 金
法》相关法律 法规的规 定 以及基金合同 、托管协 议 的约定，对本 基金基金 管 理人 —万家 基金管理
有限公 司 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日基 金的投 资运 作， 进行 了认 真、独 立的 会计 核 算
和必要 的投 资监 督， 认真 履行了 托管 人的 义务 ，没 有从事 任何 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本托管人认为, 万家基 金 管理有限公司 在本基金 的 投资运作、基 金资产净 值 的计算、基金 份
额申购赎回价 格的计算 、 基金费用开支 及利润分 配 等问题上，不 存在损害 基 金份额持有 人利益的
行为；在报告 期内，严 格 遵守了《证券 投资基金 法 》等有关法律 法规，在 各 重要方面的 运作严格
按照基 金合 同的 规定 进行 。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人认为 ，万家基 金 管理有限公司 的信息披 露 事务符合《证 券投资基 金 信息披露管理 办
法》及其他相 关法律法 规 的规定，基金 管理人所 编 制和披露的本 基金年度 报 告中的财务 指标、净
值表现、收益 分配情况 、 财务会计报告 、投资组 合 报告等信息真 实、准确 、 完整，未发 现有损害
基金持 有人 利益 的行 为。 万家潜力价值混合 2018 年半年 度报告
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§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体 ： 万家 潜力 价值 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2018 年 6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2018 年6 月30 日
上年度末
2017 年12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 34,073,524.81 -
结算备 付金
348,416.45 -
存出保 证金
140,430.76 -
交易性 金融 资产 6.4.7.2 302,805,617.29 -
其中： 股票 投资
302,805,617.29 -
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
- -
应收利 息 6.4.7.5 6,259.99 -
应收股 利
- -
应收申 购款
38,480.06 -
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
337,412,729.36 -
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018 年6 月30 日
上年度末
2017 年12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
1,290,916.62 -
应付管 理人 报酬
431,900.29 -
应付托 管费
71,983.38 -
应付销 售服 务费
1,199.23 -
应付交 易费 用 6.4.7.7 265,668.63 - 万家潜力价值混合 2018 年半年 度报告
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应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 125,386.61 -
负债合 计
2,187,054.76 -
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 365,454,864.82 -
未分配 利润 6.4.7.10 -30,229,190.22 -
所有者 权益 合计
335,225,674.60 -
负债和 所有 者权 益总 计
337,412,729.36 -
注：1 、 报 告截 止日2018 年6 月30 日， 基金 份额 净 值 0.9173 元， 基金 份额 总 额 365,454,864.82
份，其 中万 家潜 力价 值混 合 A 份额 净值 0.9173 元， 份额总 额 359,673,594.04 份；万 家潜 力价 值
混合C 份额 净值 0.9134 元 ，份额 总 额5,781,270.78 份。
2、本 财务 报表 的实 际编 制 时间 为2018 年2 月13 日 （基金 合同 生效 日） 至 2018 年6 月 30 日。
3、本 基金 为本 报告 期内 合 同生 效 的基 金， 无上 年度 可比期 间数 据。
6.2 利 润表
会计主 体 ： 万家 潜力 价值 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2018 年2 月 13 日( 基金 合同 生效 日)至2018 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项 目
附注号 本期
2018 年 2 月13 日(基
金合同生效日)至2018
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2017 年1 月1 日至2017
年 6 月 30 日
一、收入
-27,347,329.43 -
1.利息 收入
1,298,459.47 -
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 924,963.76 -
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
373,495.71 -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （ 损失 以 “- ” 填 列）
-811,912.81 -
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 -2,594,097.88 -
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 - -
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.5 - -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - - 万家潜力价值混合 2018 年半年 度报告
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股利收 益 6.4.7.16 1,782,185.07 -
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以
“- ”号填列 ）
6.4.7.17
-29,061,524.33 -
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填
列）
6.4.7.18
1,227,648.24 -
减： 二、费用
3,704,442.41 -
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 2,587,259.65 -
2．托 管费 6.4.10.2.2 431,209.96 -
3．销 售服 务费 6.4.10.2.3 2,240.01 -
4．交 易费 用 6.4.7.19 552,276.21 -
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．税 金及 附加
- -
7．其 他费 用 6.4.7.20 131,456.58 -
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
-31,051,771.84 -
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净 亏损以 “-”号
填列）
-31,051,771.84 -
注：1 、本 财务 报表 的实 际 编制期 间 为 2018 年 2 月 13 日（ 基金 合同 生效 日） 至 2018 年 6 月 30
日。
2、本 基金 为本 报告 期内 合 同生效 的基 金 ， 无上 年度 可比期 间数 据。
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体 ： 万家 潜力 价值 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2018 年2 月 13 日( 基金 合同 生效 日)至2018 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年2 月 13 日(基金合同生效日)至 2018 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金 净值 ）
700,236,084.03 - 700,236,084.03
二、 本 期经 营活 动产 生
的基金 净值 变动 数 （ 本
期利润 ）
- -31,051,771.84 -31,051,771.84 万家潜力价值混合 2018 年半年 度报告
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三、 本 期基 金份 额交 易
产生的基金净值变动
数
（ 净 值 减 少 以 “- ”号
填列）
-334,781,219.21 822,581.62 -333,958,637.59
其中：1.基 金申 购款 10,086,703.33 -264,641.76 9,822,061.57
2. 基金 赎回 款 -344,867,922.54 1,087,223.38 -343,780,699.16
四、 本 期向 基金 份额 持
有人分配利润产生的
基金净 值变 动 （ 净值 减
少以“- ”号 填列 ）
- - -
五、期末所有者权益
（基金 净值 ）
365,454,864.82 -30,229,190.22 335,225,674.60
项目
上年度可比期间
2017 年 1 月1 日至2017 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金 净值 ）
- - -
二、 本 期经 营活 动产 生
的基金 净值 变动 数 （ 本
期利润 ）
- - -
三、 本 期基 金份 额交 易
产生的基金净值变动
数
（ 净 值 减 少 以 “- ”号
填列）
- - -
其中：1.基 金申 购款 - - -
2. 基金 赎回 款 - - -
四、 本 期向 基金 份额 持
有人分配利润产生的
基金净 值变 动 （ 净值 减
少以“- ”号 填列 ）
- - -
五、期末所有者权益
（基金 净值 ）
- - -
注：1 、本 财务 报表 的实 际 编制期 间 为 2018 年 2 月 13 日（ 基金 合同 生效 日） 至 2018 年 6 月 30
日。
2、本 基金 为本 报告 期内 合 同生效 的基 金， 无上 年度 可比期 间数 据。
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署： 万家潜力价值混合 2018 年半年 度报告
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______ 方一 天______
______李杰______
____ 陈 广益____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
万 家潜 力价 值灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 （ 以下简 称 “ 本基 金 ” ） ， 系 经中国 证券 监督
管理委 员会 （ 以下 简称 “ 中国证 监会 ” ） 证 监许 可 【2017 】2030 号 文 《关 于 准予万 家潜 力价 值灵
活配置混合型证券投资基 金注册的批复》的核准， 由万家基金管理有限公司 作为管理人于 2018
年 1 月 15 日至 2018 年 2 月 9 日 向社 会公 开募 集， 募集期 结束 经立 信会 计师 事务所 （特 殊普 通 合
伙）验 证并 出具 信会 师报 字[2018] 第 ZA50110 号验 资报告 后， 向中 国证 监会 报送基 金备 案材 料 。
基金合 同 于 2018 年 2 月 13 日 生效 。本 基金 为契 约 型开放 式， 存续 期限 不定 。设立 时募 集的 扣除
认购费后的实收 基金（本 金）为人民币 700,139,559.34 元， 在募集期间 产生 的活期存款利息 为
96,524.69 元 ，以 上实 收 基金（ 本息 ）合 计为 人民 币 700,236,084.03 元， 折合 700,236,084.03
份基金份额。 本基金的 基 金管理人为万 家基金管 理 有限公司，注 册登记机 构 为 万家基金 管理有限
公司， 基金 托管 人为 中国 农业银 行股 份有 限公 司。
本 基金 的投 资范 围为 具有良 好流 动性 的金 融工 具， 包 括国 内依 法发 行的 股票 （ 包含 主板 、
中小板 、 创 业板 及其 他经 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、 股 指期 货、 国债 期货 、 股票 期权、 权证 以
及债券（包括 国债、金 融 债、央行票据 、地方政 府 债、企业债、 公司债、 可 交换公司债 券、可转
换公司债券 （含可分 离交 易可转债） 、 中期票据 、短 期融资券、 超短期融 资券 、次级债等） 、资产
支持证券、债 券回购、 银 行存款、同业 存单、货 币 市场工具等金 融工具及 法 律法规或中 国证监会
允许基 金投 资的 其他 金融 工具 （但 须符 合中 国证 监 会的相 关规 定） 。 本 基金 可 参与融 资业 务 。 如 法
律法规或监管 机构以后 允 许基金投资其 他品种， 基 金管理人在履 行适当程 序 后，可以将 其纳入投
资范围 。本 基金 的业 绩比 较基准 为： 中 证800 指数 收益 率*50%+ 上 证国 债指 数 收益率*50% 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表系 按照 财政 部 2006 年2 月 颁布 的 《企业 会计 准则 —基 本准 则》 以 及其 后颁
布及修订的具 体会计准 则 、应用指南、 解释以及 其 他相关规定（ 以下合称 “ 企业会计准 则 ”）编
制，同时，对 于在具体 会 计核算和信息 披露方面 ， 也参考了中国 证券投资 基 金业协会修 订的《证
券 投 资 基 金 会 计核 算 业 务指 引 》 、 中 国 证 监会 制 定 的《 关 于 证 券 投 资基 金 估 值业 务 的 指 导 意 见》 、万家潜力价值混合 2018 年半年 度报告
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《证券 投资 基金 信息 披露 管理办 法》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 XBRL 模 板第 3 号<年 度报 告和 半年
度报告>》 及其 他中 国证 监 会、中 国基 金业 协会 发布 的有关 规定 及允 许的 基金 行业实 务操 作。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求,真 实、 完 整地 反映了 本基 金 于 2018 年6 月30 日的 财务
状况以 及2018 年2 月 13 日至2018 年6 月30 日的 经营成 果和 净值 变动 情况 。
6.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
本基金 财务 报表 所载 财务 信息依 照企 业会 计准 则、 《 证券投 资基 金会 计核 算业 务指引 》 和 其他
相关规 定所 厘定 的主 要会 计政策 和会 计估 计编 制。
6.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 采用 公历 年度， 即每 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。本 期财 务报表 的实 际 编
制期间 系2018 年2 月 13 日至2018 年6 月30 日止 。
6.4.4.2 记 账本 位币
本基金 记账 本位 币和 编制 本财务 报表 所采 用的 货币 均为人 民币 。 除 有特 别说 明 外,均 以人 民币
元为单 位表 示。
6.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
1 、金 融资 产的 分类
本基金的金融 资产于初 始 确认时分类为 ：以公允 价 值计量且其公 允价值变 动 计入损益的金 融
资产、应收款 项、可供 出 售金融资产及 持有至到 期 投资。金融资 产的分类 取 决于本基金 对金融资
产的持 有意 图和 持有 能力 。本基 金现 无金 融资 产分 类为可 供出 售金 融资 产及 持有至 到期 投资 。
本基金目前以 交易目的 持 有的股票投资 和债券投 资 分类为以公允 价值计量 且 其公允价值变 动
计入损益的金 融资产。 除 衍生工具所产 生的金融 资 产在资产负债 表中以衍 生 金融资产列 示外，以
公允价值计量 且其公允 价 值变动计入损 益的金融 资 产在资产负债 表中以以 公 允价值计量 且其公允
价值变 动计 入损 益的 金融 资产列 示。
本基金持有的 其他金融 资 产分类为应收 款项，包 括 银行存款、买 入返售金 融 资产和其他各 类
应收款 项等 。应 收款 项是 指在活 跃市 场中 没有 报价 、回收 金额 固定 或可 确定 的非衍 生金 融资 产。
2 、金 融负 债的 分类
万家潜力价值混合 2018 年半年 度报告
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本 基金的金融 负债于初 始 确认时归类为 ：以公允 价 值计量且其公 允价值变 动 计入损益的金 融
负债和其他金 融负债。 本 基金目前暂无 金融负债 分 类为以公允价 值计量且 其 公允价值变 动计入损
益的金 融负 债。 本基 金持 有的其 他金 融负 债包 括其 他各类 应付 款项 等。
6.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
金融资 产或 金融 负债 于本 基金成 为金 融工 具合 同的 一方时 ， 按 公允 价值 在资 产 负债表 内确 认。
以公允价值计 量且其公 允 价值变动计入 损益的金 融 资产，取得时 发生的相 关 交易费用计 入当期损
益；对 于支 付的 价款 中包 含的债 券起 息日 或上 次除 息日至 购买 日止 的利 息, 单 独确认 为应 收项 目。
应收款 项和 其他 金融 负债 的相关 交易 费用 计入 初始 确认金 额。
对于以公允价 值计量且 其 公允价值变动 计入损益 的 金融资产，按 照公允价 值 进行后续计量 ；
对于应 收款 项和 其他 金融 负债采 用实 际利 率法 ，以 摊余成 本进 行后 续计 量。
金融资产满足 下列条件 之 一的，予以终 止确认： （1 ）收取该金融 资产现金 流 量的合同权利 终
止； （2） 该金 融资 产已 转 移， 且本 基金 将金 融资 产 所有权 上几 乎所 有的 风险 和报酬 转移 给转 入方 ；
或者 （3 ） 该 金融 资产 已转 移， 虽然 本基 金既 没有 转 移也没 有保 留金 融资 产所 有权上 几乎 所有 的风
险和报 酬， 但是 放弃 了对 该金融 资产 控制。
金融资 产终 止确 认时 ，其 账面价 值与 收到 的对 价的 差额， 计入 当期 损益 。
当金融负债的 现时义务 全 部或部分已经 解除时， 终 止确认该金融 负债或义 务 已解除的部分 。
终止确 认部 分的 账面 价值 与支付 的对 价之 间的 差额 ，计入 当期 损益 。
6.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
本基金 持有 的金 融工 具按 如下原 则确 定公 允价 值并 进行估 值：
（1） 存在 活跃 市场 的金 融 工具， 按照 估值 日能 够取 得的相 同资 产或 负债 在活 跃市场 上未 经调
整的报价作为 公允价值 ； 估值日无报价 且最近交 易 日后未发生影 响公允价 值 计量的重大 事件的，
应采用最近交 易日的报 价 确定公允价值 。有充足 证 据表明估值日 或最近交 易 日的报价不 能真实反
映公允 价值 的， 应对 报价 进行调 整， 确定 公允 价值 。
与上述投资品 种相同， 但 具有不同特征 的，应以 相 同资产或负债 的公允价 值 为基础，并在 估
值技术中考虑 不同特征 因 素的影响。特 征是指对 资 产出售或使用 的限制等 ， 如果该限制 是针对资
产持有者的， 那么在估 值 技术中不应将 该限制作 为 特征考虑。此 外，基金 管 理人不应考 虑因大量
持有相 关资 产或 负债 所产 生的溢 价或 折价 。 万家潜力价值混合 2018 年半年 度报告
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（2） 不存 在活 跃市 场的 金 融工具 ， 应 采用 在当 前情 况下适 用并 且有 足够 可利 用数据 和其 他信
息支持的估值 技术确定 公 允价值。采用 估值技术 确 定公允价值 时 ，应优先 使 用可观察输 入值，只
有在无法取得 相关资产 或 负债可观察输 入值或取 得 不切实可行的 情况下， 才 可以使用不 可观察输
入值。
（3） 如经 济环 境发 生重 大 变化或 证券 发行 人发 生影 响金融 工具 价格 的重 大事 件， 应 对估 值进
行调整 并确 定公 允价 值。
（4） 如有 新增 事项 ，按 国 家最新 规定 估值 。
6.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
本基金持有的 资产和承 担 的负债基本为 金融资产 和 金融负债。当 本基金 1 ） 具有抵销已确 认
金额的法定权 利且该种 法 定权利现在是 可执行的 ； 且 2）交易双 方准备按 净 额结算时， 金融资产
与金融 负债 按抵 销后 的净 额在资 产负 债表 中列 示。
6.4.4.7 实收 基金
实收基金为对 外发行的 基 金份额总额所 对应的金 额 。由于申购、 赎回引起 的 实收基金的变 动
分别于基金申 购确认日 、 赎回确认日确 认。上述 申 购和赎回分别 包括基金 转 换所引起的 转入基金
的实收 基金 增加 和转 出基 金的实 收基 金减 少。
6.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 平 准金和未实现 平准金。 已 实现平准金指 在申购或 赎 回基金份额时 ，
申购或赎回款 项中包含 的 按累计未分配 的已实现 损 益占基金净值 比例计算 的 金额。未实 现平准金
指在申购或赎 回基金份 额 时，申购或赎 回款项中 包 含的按累计未 实现损益 占 基金净值比 例计算的
金额 。 损 益平 准金 于基 金 申购确 认日 或基 金赎 回确 认日认 列 ， 并 于期 末全 额 转入未 分配 利润/ （累
计亏损 ） 。
6.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
(1) 存款利 息收入按 存款 的本金与适用 的利率逐 日 计提的金额入 账。若提 前 支取定期存款 ，
按协议规定的 利率及持 有 期重新计算存 款利息收 入 ，并根据提前 支取所实 际 收到的利息 收入与账
面已确 认的 利息 收入 的差 额确认 利息 损失 ，列 入利 息收入 减项 ，存 款利 息收 入以净 额列 示；
(2) 债券利 息收入按 债券 票面价值与票 面利率或 内 含票面利率计 算的金额 扣 除应由债券发 行
企业代 扣代 缴的 个人 所得 税后的 净额 确认 ，在 债券 实际持 有期 内逐 日计 提；
(3) 资 产支 持证 券利 息 收 入按证 券票 面价 值与 票面 利率计 算的 金额 ， 扣 除应 由资产 支持 证 券万家潜力价值混合 2018 年半年 度报告
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发行企 业代 扣代 缴的 个人 所得税 后的 净额 确认 ，在 证券实 际持 有期 内逐 日计 提；
(4) 买入返 售金融资 产收 入，按买入返 售金融资 产 的摊余成本及 实际利率 （ 当实际利率与 合
同利率 差异 较小 时， 也可 以用合 同利 率） ，在 回购 期 内逐日 计提 ；
(5) 股 票投 资收 益/( 损失) 于卖出 股票 成交 日确 认， 并 按卖出 股票 成交 金额 与其 成本的 差额 入
账；债 券投 资收 益/( 损失) 于成交 日确 认， 并按 成交 总额与 其成 本、 应收 利息 的差额 入账 ；
(6) 债 券投 资收 益/( 损失) 于成交 日确 认， 并按 成交 总额与 其成 本、 应收 利息 的差额 入账 ；
(7) 资 产支 持证 券投 资收 益/ （损 失 ） 于 成交 日确 认 ， 并 按 成 交总 额与 其成 本 、 应 收利 息的 差
额入账 ；
(8) 衍 生工 具收 益/( 损失) 于卖出 权证 成交 日确 认， 并 按卖出 权证 成交 金额 与其 成本的 差额 入
账；
(9) 股 利收 益于 除息 日确 认， 并 按上 市公 司宣 告的 分红派 息比 例计 算的 金额 扣除应 由上 市 公
司代扣 代缴 的个 人所 得税 后的净 额入 账；
(10) 公允 价值变动 收益/( 损失)系本基金 持有的采 用 公允价值模式 计量的交 易 性金融资产 、
交易性 金融 负债 等公 允价 值变动 形成 的应 计入 当期 损益的 利得 或损 失；
(11) 其他 收入 在 主 要风 险 和报酬 已经 转移 给对 方， 经 济利益 很可 能流 入且 金额 可以可 靠计 量
的时候 确认 。
6.4.4.10 费 用的 确认和 计量
(1) 基 金管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 的 年 费率逐 日计 提；
(2) 基 金托 管费 按前 一日 基金资 产净 值的 0.25% 的 年费率 逐日 计提 ；
(3) 基 金的 A 类基 金份 额 不收取 销售 服务 费； 本基 金的 C 类 基金 份额 销售 服 务费按 前一 日 C
类基金 资产 净值 的0.50% 的年费 率逐 日计 提；
(4) 卖出回 购金融资 产支 出，按卖出回 购金融资 产 的摊余成本及 实际利率 （ 当实际利率与 合
同利率 差异 较小 时， 也可 以用合 同利 率） 在回 购期 内逐日 计提 ；
(5) 其他费 用系根据 有关 法规及相应协 议规定， 按 实际支出金额 ，列入当 期 基金费用。如 果
影响基 金份 额净 值小 数点 后第四 位的 ，则 采用 待摊 或预提 的方 法。
6.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
(1) 若 《基 金合 同》 生效 不 满 3 个 月可 不进 行收 益分 配； 万家潜力价值混合 2018 年半年 度报告
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(2) 本基金收益分配方式分 为两种: 现金分红与红利再 投资, 投资者可选择现金红 利或将现金
红利自 动转 为该 类别 基金 份额进 行再 投资 ，且 基金 份额持 有人 可 对 A 类、C 类基金 份额 分别 选 择
不同的 分红 方式 ；若 投资 者不选 择, 本基 金默 认的 收 益分配 方式 是现 金分 红;
(3) 基 金收 益分 配后 每一 基 金份额 净值 不能 低于 基金 份额面 值， 即基 金收 益分 配 基准日 的各 类
基金份 额净 值减 去每 单位 基金份 额收 益分 配金 额后 不能低 于面 值；
(4) 本 基金 同一 类别 的每 一 基金份 额享 有同 等分 配权;
(5) 在 符合 法律 法规 及 基 金 合同约 定， 且对 基金 份额 持有人 利益 无实 质不 利影 响的前 提下 ， 基
金管理 人可 调整 基金 收益 的分配 原则 和支 付方 式， 不需召 开基 金份 额持 有人 大会审 议；
(6) 法 律法 规或 监管 机构 另 有规定 的， 从其 规定 。
6.4.4.12 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
本基金 本报 告期 无需 要说 明的其 他重 要会 计政 策和 会计估 计事 项。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无需 说明 的会计 政策 变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 无需 说明 的会计 估计 变更 。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.6 税项
1 、印 花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 4 月 24 日 起 ， 调整 证券 （ 股
票）交 易印 花税 税率 ，由 原先的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准 ， 财 政部 、 国家税 务总 局研 究决 定 ， 自 2008 年 9 月 19 日 起 ， 调 整由 出让 方
按证券 （股 票） 交易 印花 税税率 缴纳 印花 税， 受让 方不再 征收 ，税 率不 变；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知 》 的 规定 ， 股 权分 置 改革过 程中 因非 流通 股股 东向流 通股 股东 支付 对价 而发生 的股 权转 让，
暂免征 收印 花税 。
2 、增 值税 万家潜力价值混合 2018 年半年 度报告
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根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 营业 税；
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2016]36 号 文《 关 于全面 推开 营业 税改 增值 税试点 的通 知》
的规定 ， 经国 务院 批准，自 2016 年5 月1 日 起在 全 国范围 内全 面推 开营 业税 改征增 值税 试点 ， 金
融业纳入试点 范围，由 缴 纳营业税改为 缴纳增值 税 。对证券投资 基金（封 闭 式证券投资 基金，开
放式证券 投资 基金）管 理 人运用基金买 卖股票、 债 券的转让收入 免征增值 税 ；国债、地 方政府债
利息收 入以 及金 融同 业往 来利息 收入 免征 增值 税； 存款利 息收 入不 征收 增值 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]46 号 文 《 关 于进一 步明 确全 面推 开营 改增试 点金 融业
有关政策的通 知》的规 定 ，金融机构开 展的质押 式 买入返售金融 商品业务 及 持有政策性 金融债券
取得的 利息 收入 属于 金融 同业往 来 利 息收 入；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]70 号 文 《关 于金融 机构 同业 往来 等增 值税政 策的 补 充
通知》的规定 ，金融机 构 开展的买断式 买入返售 金 融商品业务、 同 业存款 、 同业存单以 及持有金
融债券 取得 的利 息收 入属 于金融 同业 往来 利息 收入 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2016]140 号文《 关于明确金融、 房地产开 发、教育辅助 服
务等增值税政 策的通知 》 的规定，资管 产品运营 过 程中发生的增 值税应税 行 为，以资管 产品管理
人为增 值税 纳税 人。
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2017]56 号 文 《 关 于资管 产品 增值 税有 关问 题的通 知》 的规
定，管理人接 受投资者 委 托或信托对受 托资产提 供 的管理服务以 及管理人 发 生的其他增 值税应税
行为，按照现 行规定缴 纳 增值税，资管 产品管理 人 运营资管产品 过程中发 生 的增值 税应 税行为，
暂适用 简易 计税 方法 ，按 照 3%的 征收 率缴 纳增 值税 。本通 知自 2018 年 1 月 1 日起施 行， 对资 管
产品 在2018 年1 月1 日 前 运营过 程中 发生 的增 值税 应税行 为 ， 未 缴纳 增值 税 的， 不再 缴纳 ； 已 缴
纳增值 税的 ，已 纳税 额从 资管产 品管 理人 以后 月份 的增值 税应 纳税 额中 抵减 。
3 、企 业所 得税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2004]78 号 文 《 关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定 ，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 企业 所得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 企业 所得 税； 万家潜力价值混合 2018 年半年 度报告
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根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股 票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
4 、个 人所 得税
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号文《 财政部、国家税 务总局关 于储蓄存款利 息
所得有 关个 人所 得税 政策 的通知 》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日 起， 对储 蓄存 款利息 所得 暂免 征
收个人 所 得 税；
根据财 政部 、 国家 税务 总 局、 中国 证监 会财 税[2012]85 号 文 《关 于实 施上 市 公司股 息红 利差
别化个人所得 税政策有 关 问题的通知》 的规定， 自 2013 年 1 月 1 日起 ，证 券投资基金 从公开
发行和转让 市场取得 的上 市公司股票 ，持股期 限在 1 个月以内 （含 1 个 月） 的，其股息 红利所
得全额 计入 应纳 税所 得额 ； 持 股期 限在 1 个月 以上 至 1 年 （含 1 年 ） 的 ， 暂减按 50% 计入 应纳
税所得 额 ； 持 股期 限超 过 1 年的 ， 暂减 按 25% 计 入 应纳税 所得 额 。 上 述所 得 统一适 用 20% 的 税率
计征个 人所 得税 ；
根据财政部、国 家 税务总 局、中国证监会 财税[2015]101 号文 《关于上市 公司 股息红利差 别
化个人所得税 政策有关 问 题的通知》的 规定，自 2015 年 9 月 8 日起 ，证 券 投资基金从 公开发
行和转 让市 场取 得的 上市 公司股 票， 持股 期限 超过 1 年的 ，股 息红 利所 得暂 免征收 个人 所得 税 。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月30 日
活期存 款 34,073,524.81
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1 个 月以 内 -
存款 期 限1-3 个月 -
存款 期 限3 个 月以 上
-
其他存 款 -
合计： 34,073,524.81 万家潜力价值混合 2018 年半年 度报告
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6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 331,867,141.62 302,805,617.29 -29,061,524.33
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 331,867,141.62 302,805,617.29 -29,061,524.33
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 本报 告期 末无 衍生 金融资 产/ 负债 余额 。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
本基金 本报 告期 末无 返售 金融资 产余 额。
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 本期 末无 买断 式逆 回购交 易中 取得 的债 券。
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 6,040.09
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 156.80
应收债 券利 息 -
应收资 产支 持证 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 - 万家潜力价值混合 2018 年半年 度报告
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应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 63.10
合计 6,259.99
6.4.7.6 其 他资 产
本报告 期期 末本 基金 未持 有其他 资产 。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 265,668.63
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 265,668.63
6.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2018 年 6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 3,242.81
预提费 用 122,143.80
合计 125,386.61
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
万家潜 力价 值 A
项目
本期
2018 年 2 月 13 日( 基金 合 同生效 日) 至 2018 年 6 月30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
基金合 同生 效日 699,043,925.55 699,043,925.55
本期申 购 4,740,435.56 4,740,435.56
本期赎 回( 以"-" 号填列) -344,110,767.07 -344,110,767.07
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - - 万家潜力价值混合 2018 年半年 度报告
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本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 359,673,594.04 359,673,594.04
金额单 位： 人民 币元
万家潜 力价 值 C
项目
本期
2018 年 2 月 13 日( 基金 合 同生效 日) 至 2018 年 6 月30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
基金合 同生 效日 1,192,158.48 1,192,158.48
本期申 购 5,346,267.77 5,346,267.77
本期赎 回( 以"-" 号填列) -757,155.47 -757,155.47
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 5,781,270.78 5,781,270.78
注: 申 购含 红利 再投 、转 换 入份额,赎 回含 转换 出份 额 。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
万家潜 力价 值 A
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
基金合 同生 效日 - - -
本期利 润 -1,987,048.42 -28,731,183.36 -30,718,231.78
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
284,455.28 705,230.11 989,685.39
其中： 基金 申购 款 -15,459.63 -79,143.13 -94,602.76
基金赎 回款 299,914.91 784,373.24 1,084,288.15
本期已 分配 利润 - - -
本期末 -1,702,593.14 -28,025,953.25 -29,728,546.39
单位： 人民 币元
万家潜 力价 值 C
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
基金合 同生 效日 - - -
本期利 润 -3,199.09 -330,340.97 -333,540.06
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-48,679.53 -118,424.24 -167,103.77
其中： 基金 申购 款 -50,190.51 -119,848.49 -170,039.00
基金赎 回款 1,510.98 1,424.25 2,935.23 万家潜力价值混合 2018 年半年 度报告
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本期已 分配 利润 - - -
本期末 -51,878.62 -448,765.21 -500,643.83
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 2 月 13 日( 基 金合 同生效 日) 至 2018 年 6
月 30 日
活期存 款利 息收 入 511,089.47
定期存 款利 息收 入 386,361.11
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 26,597.67
其他 915.51
合计 924,963.76
6.4.7.12 股 票投 资收益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年2 月13 日(基 金合 同生效 日) 至2018 年
6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 71,121,901.85
减：卖 出股 票成 本总 额 73,715,999.73
买卖股 票差 价收 入 -2,594,097.88
6.4.7.13 债 券投 资收益
6.4.7.13.1 债 券投 资收益 项目 构成
本基金 本报 告期 无债 券投 资收益 。
6.4.7.13.2 资 产支 持证券 投资 收益
本基金 本报 告期 无资 产支 持证券 投资 收益 。
6.4.7.14 贵 金属 投资收 益
本基金 本报 告期 无贵 金属 投资收 益。 万家潜力价值混合 2018 年半年 度报告
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6.4.7.15 衍 生工 具收益
本基金 本报 告期 末无 衍生 工具收 益。
6.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年2 月13 日( 基金 合 同生效 日) 至2018 年6
月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 1,782,185.07
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 1,782,185.07
6.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2018 年2 月13 日( 基金 合 同生效 日) 至2018
年6 月 30 日
1.交易 性金 融资 产 -29,061,524.33
—— 股 票投 资 -29,061,524.33
—— 债 券投 资 -
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
减： 应 税金 融商 品公 允价 值变动 产生 的预 估
增值税
-
合计 -29,061,524.33
6.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 2 月 13 日( 基金 合 同生效 日) 至 2018 年
6 月 30 日 万家潜力价值混合 2018 年半年 度报告
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基金赎 回费 收入 1,225,190.35
转换费 收入 005400 2,457.89
合计 1,227,648.24
6.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 2 月 13 日( 基金 合 同生效 日) 至 2018 年
6 月 30 日
交易所 市场 交易 费用 552,276.21
银行间 市场 交易 费用 -
合计 552,276.21
6.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年2 月13 日( 基金 合 同生效 日) 至2018
年6 月 30 日
审计费 用 19,285.50
信息披 露费 102,858.30
银行费 用 9,312.78
合计 131,456.58
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日, 本基 金 无需要 说明 的重 大或 有事 项。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至财 务报 表批 准日,本 基 金无需 要披 露的 资产 负债 表日后 事项 。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期内 ，与 本基 金存 在控制 关系 或其 他重 大利 害关系 的关 联方 未发 生变 化。 万家潜力价值混合 2018 年半年 度报告
第 35 页 共 56 页
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
万家基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 ，基 金销 售机 构
中国农业银行股份有限公司（ “ 农业银
行” ）
基金托 管人 ，基 金代 销机 构
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股 票交 易
本基金 本报 告期 内未 通过 关联方 交易 单元 进行 股票 交易。
6.4.10.1.2 债 券交 易
本基金 报告 期内 未通 过关 联方席 位进 行债 券交 易。
6.4.10.1.3 债 券回 购交易
本基金 报告 期内 未通 过关 联方席 位进 行债 券回 购交 易。
6.4.10.1.4 权 证交 易
本基金 本报 告期 未通 过关 联方交 易单 元进 行权 证交 易。
6.4.10.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
本基金 本报 告期 无应 支付 关联方 的佣 金。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 2 月 13 日( 基金 合 同生
效日) 至2018 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
2,587,259.65 -
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
1,545,681.09 -
注: 基 金管 理费 按前 一日 的 基金资 产净 值 的1.50% 的 年费率 计提 。计 算方 法如 下:
H=E×1 .50% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 万家潜力价值混合 2018 年半年 度报告
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E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费 每日计提, 按月 支付。由基 金管理人 向基 金托管人发 送基金管 理费 划付指令,经 基金托
管人复 核后 于次 月首 日 起3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付给 基金 管理 人,若 遇法 定节 假日、
休息日,支 付日 期顺 延。
本基金 为本 报告 期内 合同 生效的 基金 ，无 上年 度末 对比数 据。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 2 月 13 日( 基金 合 同生
效日) 至2018 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
431,209.96 -
注: 基 金托 管费 按前 一日 的 基金资 产净 值 的0.25%的 年费率 计提 。计 算方 法如 下:
H=E×0 .25%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管 费 每日计提, 按月 支付。由基 金管理人 向基 金托管人发 送基金托 管费 划付指令,经 基金托
管人复 核后 于次 月首 日 起3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付给 基金 托管 人,若 遇法 定节 假日、
休息日,支 付日 期顺 延。
本基金 为本 报告 期内 合同 生效的 基金 ，无 上年 度末 对比数 据。
6.4.10.2.3 销 售服 务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
本期
2018 年 2 月13 日( 基金 合 同生效 日) 至2018 年 6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
万家潜 力价 值A 万家潜 力价 值C 合计
万家基 金管 理有 限公 司 - 1,369.31 1,369.31
合计 - 1,369.31 1,369.31
注：基金销售 服务费用 于 支付销售机构 佣金、基 金 的营销费用以 及基金份 额 持有人服务 费等。本
基金销 售服 务年 费率 为 0.50%, 计 算方 法如 下:
H=E×0 .50% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金销 售服务 费 万家潜力价值混合 2018 年半年 度报告
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E 为前 一日 的基 金资 产净 值
销 售 服 务 费 每 日计 算, 逐 日累 计 至 每 月 月 末,按月支付, 由 基 金 托 管 人 根据 基 金 管理 人 指 令 于 次月
前 5 个 工作 日内 从基 金资 产中一 次性 支付 给基 金管 理人, 由基 金管 理人 支付 给 各代销 机构,若 遇法
定节假 日、 休息 日等,支 付 日期顺 延。
本基金 为本 报告 期内 合同 生效的 基 金 ，无 上年 度可 比期间 对比 数据 。
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 末未 与关 联方进 行银 行间 同业 市场 的债券(含 回购) 交易 。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2018 年2 月 13 日( 基金 合 同生效 日) 至 2018 年 6 月30 日
万家潜 力价 值A 万家潜 力价 值C
基 金合 同生效 日（ 2018
年2 月13 日 ） 持有 的基 金
份额
- -
期初持 有的 基金 份额 - -
期间申 购/ 买 入总 份额 - 5,164,755.71
期间 因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
期末持 有的 基金 份额 - 5,164,755.71
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
- 1.4132%
项目
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年 6 月30 日
万家潜 力价 值 A 万家潜 力价 值C
基金 合同 生效 日 （ 2018 年
2 月 13 日 ）持 有的 基金 份
额
- -
期初持 有的 基金 份额 - -
期间申 购/ 买 入总 份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
期末持 有的 基金 份额 - - 万家潜力价值混合 2018 年半年 度报告
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期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
- -
注：本 基金 为本 报告 期内 合同生 效的 基金 ，无 上年 度可比 数据 。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本报告 期末 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方未 投资 本基金 。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2018 年2 月13 日( 基金 合 同生效 日) 至
2018 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月 1 日至2017 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国农 业银 行 34,073,524.81 511,089.47 - -
注： 本 基金 的证 券交 易结 算 资金通 过托 管银 行备 付金 账户转 存于 中国 证券 登记 结算有 限公 司,2018
年2 月13 日 （ 基金 合同 生 效日） 至 6 月 30 日 获得 的利息 收入 为人 民 币 26,597.67 元,2018 年末
结算备 付金 余额 为人 民 币348,416.45 元。
本基金 为本 报告 期内 合同 生效的 基金 ，无 上年 度可 比数据 。
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 未在 承销 期内直 接购 入关 联方 承销 的证券 。
6.4.11 利 润分 配情况
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 。
6.4.12 期 末（2018 年 6 月 30 日 ） 本基金 持有 的流通 受 限 证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受 限证 券类 别 ：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股 ）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
603105
芯能
科技
2018 年
6 月 29
日
2018
年7 月
9 日
新股认
购
4.83 4.83 3,410 16,470.30 16,470.30 -
603693
江苏
新能
2018 年
6 月 25
日
2018
年7 月
3 日
新股认
购
9.00 9.00 5,384 48,456.00 48,456.00 - 万家潜力价值混合 2018 年半年 度报告
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603706
东方
环宇
2018 年
6 月 29
日
2018
年7 月
9 日
新股认
购
13.09 13.09 1,765 23,103.85 23,103.85 -
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
本基金 本报 告期 末未 持有 暂时停 牌等 流通 受限 股票 。
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末 2018 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 因从 事银行 间市 场债 券正 回购 交易形 成的 卖出 回
购证券 款余 额。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期末 2018 年 6 月 30 日止, 本基 金无 因 从事证 券交 易所 债券 正回 购交易 形成 的卖
出回购 金融 资产 款余 额。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金金融工 具的风险 主 要包括：信用 风险、流 动 性风险、市场 风险。本 基 金管理人制定 了
相应政策和程 序来识别 及 分析这些风险 ，并设定 适 当的风险限额 及内部控 制 流程，通过 可靠的管
理及信 息系 统持 续监 控上 述各类 风险 。
本基金管理人 将风险管 理 融入各业务层 面，建立 了 三道防线：以 各岗位目 标 责任制为基础 ，
形成第一道防 线；通过 相 关部门、相关 岗位之间 相 互监督制衡， 形成第二 道 防线；由监 察稽核部
门、督 察长 对各 岗位 、各 部门、 各机 构、 各项 业务 实施监 督反 馈， 形成 第三 道防线 。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违约、拒 绝支付到 期 本息，导致基 金资产损 失 和收益变化的 风险。本 基 金的基金管 理人建立
了信用风险管 理流程， 通 过对投资品种 和证券发 行 人进行信用等 级评估来 控 制信用风险 ，本基金
均投资于具有 良好信用 等 级的证券，且 通过分散 化 投资以分散信 用风险。 本 基金持有一 家公司发
行的证券市值 不超过基 金 资产净值的 10%，且 本基 金与由本基金 管理人管 理 的其他基金共 同持有万家潜力价值混合 2018 年半年 度报告
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一家公 司发 行的 证券 ， 不 得超过 该证 券 的10% 。
本基金的银行 存款均存 放 于信用良好的 银行，在 交 易所进行的交 易均与中 国 证券登记结算 有
限责任公司完 成证券交 收 和款项清算， 因此违约 风 险发生的可能 性很小； 本 基金在进行 银行间同
业市场 交易 前均 对交 易对 手进行 信用 评估 ，以 控制 相应的 信用 风险 。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的难易程 度 。本基金的流 动性风险 一 方面来自于基 金
份额持有人可 随时要求 赎 回其持有的基 金份额， 另 一方面来自于 投资品种 所 处的交易市 场不活跃
而带来 的变 现困 难。
本基金所持部 分证券在 证 券交易所上市 ，其余亦 可 在银行间同业 市场交 易 。 因此，除在附 注
6.4.12 中 列示 的本 基金 期 末持有 的流 通受 限证 券外 ， 其余 均能 及时 变现 。 此 外， 本 基金 可通 过卖
出回购金融资 产方式借 入 短期资金应对 流动性需 求 ，其上限一般 不超过基 金 持有的债券 资产的公
允价值 。
本基金管理人 每日预测 本 基金的流动性 需求，并 同 时通过独立的 风险管理 部 门设定流动性 比
例要求 ，对 流动 性指 标进 行持续 的监 测和 分析 。
6.4.13.3.1 报 告期 内本基 金组 合资产 的流 动性风 险分 析
本基金的投资 市场主要 为 固定收益类金 融工具以 及 股票市场，公 司建立了 健 全的流动性风 险
管理的内部控 制体系， 在 申购赎回确认 、投资交 易 、估值和信息 披露等运 作 过程中专业 审慎、勤
勉尽责地管控 基金的流 动 性风险，维护 投资者的 合 法权益，公平 对待投资 者 。本基金运 作期间公
司对组合短期 变现能力 、 流动性受限资 产比例等 流 动性指标进行 持续的监 测 和评估，基 金未出现
因投资 品种 变现 困难 或投 资集中 而无 法以 合理 价格 及时变 现基 金资 产以 支付 赎回款 的情 况。
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险, 包括 利 率风险 、外 汇风 险和 其他 价格风 险。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量受 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感
性金融 工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值下降的风险 ，其中浮 动 利率类金融 工具还面
临每个付息期 间结束根 据 市场利率重新 定价时对 于 未来现金流影 响的风险 。 基金管理人 定期对本
基金面临的利 率敏感性 缺 口进行监控。 本基金持 有 的利率敏感性 资产主要 为 银行存款、 结算备付万家潜力价值混合 2018 年半年 度报告
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金、存 出保 证金 、债 券投 资等。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2018 年6 月 30 日
1 个月 以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款
34,073,524.81 - - - - - 34,073,524.81
结算备 付金
348,416.45 - - - - - 348,416.45
存出保 证金
140,430.76 - - - - - 140,430.76
交易性 金融 资产
- - - - - 302,805,617.29 302,805,617.29
应收利 息
- - - - - 6,259.99 6,259.99
应收申 购款
- - - - - 38,480.06 38,480.06
资产总 计 34,562,372.02 - - - - 302,850,357.34 337,412,729.36
负债
应付赎 回款 - - - - - 1,290,916.62 1,290,916.62
应付管 理人 报酬 - - - - - 431,900.29 431,900.29
应付托 管费 - - - - - 71,983.38 71,983.38
应付销 售服 务费 - - - - - 1,199.23 1,199.23
应付交 易费 用 - - - - - 265,668.63 265,668.63
其他负 债 - - - - - 125,386.61 125,386.61
负债总 计 - - - - - 2,187,054.76 2,187,054.76
利率敏 感度 缺口 34,562,372.02 - - - - 300,663,302.58 335,225,674.60
注：该表统计 了本基金 的 利率风险敞口 。表中所 示 为本基金资产 及交易形 成 负债的公允 价值，并
按照合约规定 的重新定 价 日或到期日孰 早进行了 分 类。本基金为 本报告期 内 合同生效的 基金，无
上年度 末对 比数 据。
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
于2018 年6 月30 日 ，本 基金未 持有 交易 性债 券投 资。银 行存 款、 结算 备付 金和存 出保 证金 均以
活期存 款利 率或 相 对 固定 的利率 计息 ，假 定利 率变 动仅影 响该 类资 产的 未来 收益， 而对 其本 身的
公允价 值无 重大 影响 ，因 此市场 利率 的变 动对 于本 基金资 产净 值无 重大 影响 。
6.4.13.4.2 外 汇风 险
本基金 的所 有资 产及 负债 以人民 币计 价, 因此 无重 大 外汇风 险。
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
本基金所面临 的其他价 格 风险主要系市 场价格风 险 。市场价格风 险是指基 金 所持金融工具 的
公允价 值或 未来 现金 流量 因除市 场利 率和 外汇 汇率 以外的 市场 价格 因素 变动 而发生 波动 的风 险。 万家潜力价值混合 2018 年半年 度报告
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本基金主要投 资于证券 交 易所上市或银 行间同业 市 场交易的股票 和债券， 所 面临的最大市 场
价格风 险由 所持 有的 金融 工具的 公允 价值 决定 。 本 基 金通过 投资 组合 的分 散化 降低市 场价 格风 险，
并且本 基金 管理 人每 日对 本基金 所持 有的 证券 价格 实施监 控。
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度 末
2017 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 302,805,617.29 90.33 - -
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - - - -
交 易 性 金 融 资 产 － 贵 金 属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 302,805,617.29 90.33 - -
注：本 基金 投资 组合 中股 票资产 占基 金资 产 的 0%-95% ，权 证投 资占 基金 资产 净值 的 0%-3%， 每个
交易日日终在 扣除股指 期 货合约所需缴 纳的交易 保 证金后现金或 到期日在 一 年以内的政 府债券的
比例合 计不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。 于 资产 负债表 日， 本 基金 面临 的整 体市 场价格 风险 列示 如 表
中数据 。本 基金 为本 报告 期内合 同生 效的 基金 ，无 上年度 末对 比数 据。
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设
本基金 的市 场价 格风 险主 要源于 证券 市场 的系 统性 风 险， 即从 长期 来看 ，本 基金
所投资 的证 券与 证券 市场 的变动 呈线 性相 关， 且报 告期内 的相 关系 数在 资产 负债
表日后 短期 内保 持不 变；
以下分 析中 ， 除市 场基 准 发生变 动 ， 其 他影 响基 金 资产净 值的 风险 变量 保持 不变 。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2018 年6 月
30 日 ）
上年度 末 （ 2017 年 12 月
31 日 ）
股票基 准指 数下 降 100 个基
点
-3,552,961.07 -
股票基 准指 数上 升 100 个基
点
3,552,961.07
注: 本基金管 理人运用 资本-资产定价模 型方法对 本基 金的市场价 格风险进 行分 析。表中为 市场价万家潜力价值混合 2018 年半年 度报告
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格风险的敏 感性分析, 反映 了在其他变 量不变的 假设 下,证券市场 组合的价 格发 生合理、可 能的变
动时, 将对 基金 资产 净值 产 生的影 响。 本基 金为 本报 告 期内合 同生 效的 基金 ， 无 上 年度末 对比 数据 。
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。 万家潜力价值混合 2018 年半年 度报告
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§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 302,805,617.29 89.74
其中： 股票 302,805,617.29 89.74
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 34,421,941.26 10.20
8 其他各 项资 产 185,170.81 0.05
9 合计 337,412,729.36 100.00
7.2 期 末按 行 业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 81,807,139.19 24.40
C 制造业 119,382,750.50 35.61
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
71,559.85 0.02
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
- -
J 金融业 86,085,161.61 25.68 万家潜力价值混合 2018 年半年 度报告
第 45 页 共 56 页
K 房地产 业 6,014,600.00 1.79
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 81,226.14 0.02
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 9,363,180.00 2.79
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 302,805,617.29 90.33
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600809 山西汾 酒 352,194 22,149,480.66 6.61
2 600031 三一重 工 2,403,800 21,562,086.00 6.43
3 600519 贵州茅 台 26,235 19,189,853.10 5.72
4 600740 山西焦 化 1,814,500 18,653,060.00 5.56
5 600036 招商银 行 655,188 17,323,170.72 5.17
6 000983 西山煤 电 2,121,469 15,932,232.19 4.75
7 601225 陕西煤 业 1,916,300 15,751,986.00 4.70
8 600362 江西铜 业 969,100 15,360,235.00 4.58
9 601699 潞安环 能 1,606,800 14,878,968.00 4.44
10 601088 中国神 华 744,600 14,847,324.00 4.43
11 601688 华泰证 券 961,700 14,396,649.00 4.29
12 600030 中信证 券 848,200 14,054,674.00 4.19
13 601398 工商银 行 2,547,362 13,551,965.84 4.04
14 601666 平煤股 份 3,217,800 13,450,404.00 4.01
15 601939 建设银 行 2,043,303 13,383,634.65 3.99
16 002142 宁波银 行 821,060 13,375,067.40 3.99
17 000060 中金岭 南 2,692,050 13,083,363.00 3.90
18 002044 美年健 康 414,300 9,363,180.00 2.79
19 600348 阳泉煤 业 971,500 6,946,225.00 2.07
20 600585 海螺水 泥 202,400 6,776,352.00 2.02
21 600048 保利地 产 493,000 6,014,600.00 1.79
22 600426 华鲁恒 升 137,400 2,416,866.00 0.72
23 300747 锐科激 光 1,543 123,995.48 0.04 万家潜力价值混合 2018 年半年 度报告
第 46 页 共 56 页
24 601330 绿色动 力 4,971 81,226.14 0.02
25 603650 彤程新 材 2,376 50,988.96 0.02
26 603693 江苏新 能 5,384 48,456.00 0.01
27 603706 东方环 宇 1,765 23,103.85 0.01
28 603105 芯能科 技 3,410 16,470.30 0.00
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期末基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额 单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期末 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600519 贵州茅 台 30,689,595.62 9.15
2 601398 工商银 行 26,296,883.46 7.84
3 601939 建设银 行 24,758,435.76 7.39
4 600036 招商银 行 24,417,261.70 7.28
5 600809 山西汾 酒 20,715,288.84 6.18
6 600031 三一重 工 20,418,473.63 6.09
7 600740 山西焦 化 19,840,347.02 5.92
8 601699 潞安环 能 17,620,963.60 5.26
9 600362 江西铜 业 17,106,971.08 5.10
10 000060 中金岭 南 17,078,329.05 5.09
11 601688 华泰证 券 17,002,383.56 5.07
12 000983 西山煤 电 16,989,197.10 5.07
13 601666 平煤股 份 16,721,690.00 4.99
14 600030 中信证 券 16,075,625.21 4.80
15 601088 中国神 华 16,017,996.00 4.78
16 601225 陕西煤 业 15,950,725.23 4.76
17 002142 宁波银 行 15,930,305.71 4.75
18 000858 五 粮 液 13,298,546.00 3.97
19 002044 美年健 康 9,389,797.50 2.80
20 601012 隆基股 份 7,161,949.00 2.14
21 600348 阳泉煤 业 7,109,444.00 2.12
22 600585 海螺水 泥 7,067,788.80 2.11
23 600566 济川药 业 6,988,904.49 2.08
24 600048 保利地 产 6,906,672.98 2.06
注：“ 买入 金额 ”按 买卖 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。 万家潜力价值混合 2018 年半年 度报告
第 47 页 共 56 页
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期末基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期末 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 000858 五 粮 液 13,730,871.00 4.10
2 600519 贵州茅 台 10,068,665.76 3.00
3 601398 工商银 行 8,123,920.26 2.42
4 601939 建设银 行 8,109,220.00 2.42
5 600566 济川药 业 7,931,441.48 2.37
6 601012 隆基股 份 4,593,050.26 1.37
7 002024 苏宁易 购 4,188,829.54 1.25
8 000063 中兴通 讯 4,151,280.00 1.24
9 600036 招商银 行 4,061,620.91 1.21
10 002475 立讯精 密 1,915,952.00 0.57
11 002044 美年健 康 1,770,109.00 0.53
12 300750 宁德时 代 608,778.00 0.18
13 603259 药明康 德 548,533.70 0.16
14 601066 中信建 投 212,505.30 0.06
15 300454 深信服 189,769.24 0.06
16 603486 科沃斯 127,170.01 0.04
17 603013 亚普股 份 117,843.40 0.04
18 603587 地素时 尚 109,596.96 0.03
19 601990 南京证 券 102,606.90 0.03
20 603876 鼎胜新 材 96,659.52 0.03
注： “ 卖出 金额 ”按 买卖 成 交金额(成 交单 价乘 以成 交 数量) 填列, 不考 虑相 关交 易费用 。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 405,583,141.35
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 71,121,901.85
注：本 项买 入金 额均 按买 入成交 金额(成 交单 价 乘 以 成交数 量) 填列, 不考 虑相 关交易 费用
本项卖 出金 额均 按卖 出成 交金额(成 交单 价乘 以成 交 数量) 填列, 不考 虑相 关交 易费用
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 报告 期末 未持 有债 券。 万家潜力价值混合 2018 年半年 度报告
第 48 页 共 56 页
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细
本基金 报告 期末 未持 有债 券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值 比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
本基金 报告 期末 未持 有股 指期货 。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
本报告期内,本基金投资 的 前十大持仓证券中招 商银 行（600036.SH ）在 2018 年 5 月 4 日因
违规行为被中国银行 保险 监督管理委员会公开 处罚 ， 违规行为主 要涉及理财 、 存贷款 、 同业等业
务。
7.12.2
基金投资的前十名股 票中, 不存在投资于超出基 金合 同规定备选股票库之 外的 股票。 万家潜力价值混合 2018 年半年 度报告
第 49 页 共 56 页
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 140,430.76
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 6,259.99
5 应收申 购款 38,480.06
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 185,170.81
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 报告 期末 未持 有处 于转股 期的 可转 换债 券。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
万家潜力价值混合 2018 年半年 度报告
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§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金 份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
份额
级别
持有人
户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例
持有份 额
占总份
额比例
万家
潜力
价值A
6,276 57,309.37 247,065.57 0.07% 359,426,528.47 99.93%
万家
潜力
价值C
51 113,358.25 5,164,755.71 89.34% 616,515.07 10.66%
合计 6,319 57,834.29 5,411,821.28 1.48% 360,043,043.54 98.52%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份）
占基金 总份 额
比例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员
持有本 基金
万家潜 力
价值 A
0.00 0.0000%
万家潜 力
价值 C
20.00 0.0003%
合计 20.00 0.0000%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金
投 资 和 研 究 部 门 负 责 人 持
有本开 放式 基金
万家潜 力价 值 A 0
万家潜 力价 值 C 0
合计 0
本 基 金 基 金 经 理 持 有 本 开
放式基 金
万家潜 力价 值 A 0
万家潜 力价 值 C 0
合计 0
万家潜力价值混合 2018 年半年 度报告
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§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 万家潜 力价 值A 万家潜 力价 值C
基金合 同生 效日 （2018 年2 月 13 日 ） 基 金份
额总额
699,043,925.55 1,192,158.48
本报告 期期 初基 金份 额总 额 - -
基金合同生效日起至报告期期末基金总申购
份额
4,740,435.56 5,346,267.77
减: 基金 合 同生 效日 起至 报告 期 期末 基金 总赎
回份额
344,110,767.07 757,155.47
基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变
动份额 （份 额减 少以"-" 填 列）
- -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 359,673,594.04 5,781,270.78
万家潜力价值混合 2018 年半年 度报告
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§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内未 召开 基金 份额 持有人 大会 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
基金管 理人 ：
报告期 内2018 年 3 月15 日，增 聘高 源为 本基 金的 基金经 理， 与孙 远慧 共同 管理该 基金 。
基金托 管人 ：
本基金 托管 人的 专门 基金 托管部 门本 报告 期内 未发 生重大 人事 变动 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
报告期 内无 涉及 基金 管理 人、基 金财 产、 基金 托管 业务的 诉讼 。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
报告期 内基 金投 资策 略未 发生改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本基金 自基 金合 同生 效日 起聘请 立信 会计 师事 务所 提供审 计服 务。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 管理 人、 托管 人的托 管业 务部 门及 其相 关高级 管理 人员 未受 到稽 查或者 处罚 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
万家潜力价值混合 2018 年半年 度报告
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交易单 元
数量 成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
备注
海通证 券 1 196,124,019.89 41.23% 182,650.72 41.61% -
天风证 券 1 152,378,981.12 32.03% 141,909.38 32.33% -
银河证 券 2 77,848,044.83 16.36% 68,420.54 15.59% -
方正证 券 2 20,525,746.32 4.31% 19,115.17 4.35% -
华福证 券 2 17,091,189.53 3.59% 15,916.99 3.63% -
新时代 证券 1 5,915,196.33 1.24% 5,508.87 1.25% -
华泰证 券 2 4,049,824.00 0.85% 3,771.58 0.86% -
国盛证 券 1 1,783,270.50 0.37% 1,660.79 0.38% -
广发证 券 1 - - - - -
注:1 、 基金 专用 交易 席位 的选择 标准 如下:
(1) 经 营行 为稳 健规 范, 内 控制度 健全,在 业内 有良 好 的声誉;
(2) 具 备基 金运 作所 需的 高 效、安 全的 通讯 条件,交 易 设施满 足基 金进 行证 券交 易的需 要;
(3) 具有较 强的全方 位金融 服务能力和 水平,包括 但不 限于:有较好 的研究能 力和 行业分析能 力,能
及时、全面地 向公司提 供 高质量的关于 宏观、行 业 及市场走向、 个股分析 的 报告及丰富 全面的信
息服务; 能 根 据 公司 所 管 理基 金 的 特 定 要 求,提 供 专 门研 究 报 告, 具 有 开发 量 化 投资 组 合 模 型 的能
力; 能积极为 公司投资 业务 的开展,投资 信息的交 流以 及其他方面 业务 的开 展提 供良好的服 务和支
持。
2、基 金专 用交 易席 位的 选 择程序 如下:
(1) 本 基金 管理 人根 据上 述 标准考 察后 确定 选用 交易 席位的 证券 经营 机构;
(2) 基 金管 理人 和被 选中 的 证券经 营机 构签 订席 位租 用协议 。
3、基 金专 用交 易席 位的 变 更情况:
本基金 为报 告期 内成 立的 基金， 上表 所列 席位 均为 报告期 内新 增席 位。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权
证
成交总 额
的比例
海通证 券 - - 2,447,400,000.00 96.43% - - 万家潜力价值混合 2018 年半年 度报告
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天风证 券 - - 90,500,000.00 3.57% - -
银河证 券 - - - - - -
方正证 券 - - - - - -
华福证 券 - - - - - -
新时代 证券 - - - - - -
华泰证 券 - - - - - -
国盛证 券 - - - - - -
广发证 券 - - - - - -
万家潜力价值混合 2018 年半年 度报告
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§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
11.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
本基金 本报 告期 内不 存在 单 一投 资者 持有 基金 份额 比例达 到或 超 过20% 的情 况。
万家潜力价值混合 2018 年半年 度报告
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§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 万家 潜 力价值 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 发行 及募 集的 文件
2 、 《万 家潜 力价 值灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》
3 、万 家基 金管 理有 限公 司 批准成 立文 件、 营业 执照 、公司 章程
4 、 本 报告 期内 在中 国证 监 会指定 媒介 上公 开披 露的 基金净 值 、 季 度报 告、 更 新招募 说明 书及
其他临 时公 告
5 、万 家潜 力价 值灵 活配 置 混合型 证券 投资 基 金 2018 年半年 度报 告原 文
6 、万 家基 金管 理有 限公 司 董事会 决议
7 、 《万 家潜 力价 值灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金托 管协议 》
12.2 存 放地 点
基金管 理人 和基 金托 管人 的办公 场所 ，并 登载 于基 金管理 人网 站： www.wjasset.com
12.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 至基 金管理 人办 公场 所免 费查 阅或登 录基 金管 理人 网站 查阅。
万 家基 金管理 有限 公司
2018 年 8 月 28 日
