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银信添利B(519666)

银信添利:2018年半年度报告摘要查看PDF公告

银河银信添利债券型证券投资基金
2018 年半年度报告 摘要
2018年6月30日
基金管理人:银河基金管理有限公司
基金托管人:中信银行股份有限公司
送出日期:2018年8月28日银河银信添利债券 2018年半年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人中信银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2018年8月27日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。  
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2018年01月01日起至06月30日止。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。
 银河银信添利债券 2018年半年度报告摘要
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况 
基金简称 银河银信添利债券
场内简称
-
基金主代码
519666
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2007年3月14日
基金管理人 银河基金管理有限公司
基金托管人 中信银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 114,833,338.47份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所
-
上市日期
-
下属分级基金的基金简称: 银河银信添利债券A 银河银信添利债券B
下属分级基金场内简称:
- -
下属分级基金的交易代码:
519667 519666
下属分级基金的前端交易代码
- -
下属分级基金的后端交易代码
- -
报告期末下属分级基金的份额总额 53,073,621.74份 61,759,716.73份
 
2.2 基金产品说明
投资目标 在满足本金稳妥与良好流动性的前提下,追求基金资产的长期稳健增值。
投资策略 通过合理的债券资产配置,综合运用利率预期、收益率曲线和其他动态增强
策略特别是新股申购等,获取稳定收益。
业绩比较基准 中证全债指数收益率×80%+税后一年期定期存款利率×20%
风险收益特征 本基金为债券型证券投资基金,以在满足本金稳妥与良好流动性的前提下,
追求基金资产的长期稳健增值为基金的投资目标。本基金还可以通过参与新
股申购提高基金的收益水平。本基金属于证券投资基金中的中低风险品种,
其预期风险和收益水平高于货币市场基金和中短期债券基金,低于混合型基
金和股票型基金。
银河银信添利债券A 银河银信添利债券B
下属分级基金
的风险收益特
征
- -
注:为提高银河银信添利债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)的业绩与业绩比较基准的
可比性和增强基金业绩评价的透明性,本公司决定自2013年1月21日起,将本基金的业绩比较
基准由“新华巴克莱资本中国全债指数涨跌幅*80%+税后一年期定期存款利率*20%”(原名为新
 银河银信添利债券 2018年半年度报告摘要
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华雷曼中国全债指数涨跌幅*80%+税后一年期定期存款利率*20%,2008年11月7日起新华雷曼
中国全债指数更名为新华巴克莱资本中国全债指数),变更为“中证全债指数收益率×80%+税后
一年期定期存款利率×20%”。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 银河基金管理有限公司 中信银行股份有限公司
姓名 秦长建 李修滨
联系电话
021-38568989 4006800000
信息披露负责
人
电子邮箱
qinchangjian@galaxyasset.com lixiubin@citicbank.com
客户服务电话 
400-820-0860 95558
传真
021-38568769 010-85230024
 
2.4信息披露方式 
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
http://www.galaxyasset.com
基金半年度报告备置地点 1、中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1568号
15层 
2、北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C座
 
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位:人民币元 
基金级别 银河银信添利债券A 银河银信添利债券B
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2018年1月1日- 
2018年6月30日)
报告期(2018年1月1日 - 
2018年6月30日)
本期已实现收益
809,679.03 777,892.69
本期利润
1,402,226.38 1,436,571.27
加权平均基金份额本期利润
0.0253 0.0225
本期基金份额净值增长率
2.44% 2.18%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2018年6月30日 )
期末可供分配基金份额利润
0.0174 0.0147
期末基金资产净值
55,375,013.03 64,270,110.16
期末基金份额净值
1.0434 1.0406
注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)
 银河银信添利债券 2018年半年度报告摘要
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扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低
于所列数字(基金于2008年5月23日进行分级)。
3、对期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低
数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较






银河银信添利债券A 阶段 份额净值增 长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去一个 月 0.53% 0.04% 0.56% 0.05% -0.03% -0.01% 过去三个 月 1.24% 0.09% 1.81% 0.08% -0.57% 0.01% 过去六个 月 2.44% 0.08% 3.63% 0.06% -1.19% 0.02% 过去一年 3.10% 0.07% 3.67% 0.05% -0.57% 0.02% 过去三年 13.19% 0.08% 10.37% 0.06% 2.82% 0.02% 自基金合 同生效起 至今 87.51% 0.18% 50.57% 0.06% 36.94% 0.12%








银河银信添利债券B 阶段 份额净值增 长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去一个 月 0.48% 0.04% 0.56% 0.05% -0.08% -0.01% 过去三个 月 1.09% 0.09% 1.81% 0.08% -0.72% 0.01% 过去六个 月 2.18% 0.08% 3.63% 0.06% -1.45% 0.02% 过去一年 2.63% 0.07% 3.67% 0.05% -1.04% 0.02% 过去三年 11.80% 0.08% 10.37% 0.06% 1.43% 0.02% 自基金合 同生效起 至今 79.96% 0.18% 50.57% 0.06% 29.39% 0.12% 银河银信添利债券 2018年半年度报告摘要 第 6 页 共34 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 银河银信添利债券 2018年半年度报告摘要 第 7 页 共34 页 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 银河基金管理有限公司成立于2002年6月14日,是经中国证券监督管理委员会按照市场化 机制批准成立的第一家基金管理公司(俗称:"好人举手第一家"),是中央汇金公司旗下专业资 产管理机构。


银河基金公司的经营范围包括发起设立、管理基金等,注册资本2亿元人民币,注册地 中国上海。银河基金公司的股东分别为:中国银河金融控股有限责任公司(控股股东)、中国石 油天然气集团公司、首都机场集团公司、上海城投(集团)有限公司、湖南电广传媒股份有限公 司。


截至2018年6月30日,银河基金公司旗下共管理58只公募基金产品: 银河研究精选混 合型证券投资基金、银河银联系列证券投资基金、银河银泰理财分红证券投资基金、银河银富货 银河银信添利债券 2018年半年度报告摘要 第 8 页 共34 页 币市场基金、银河银信添利债券型证券投资基金、银河竞争优势成长混合型证券投资基金、银河 行业优选混合型证券投资基金、银河沪深300价值指数证券投资基金、银河蓝筹精选混合型证券 投资基金、银河创新成长混合型证券投资基金、银河强化收益债券型证券投资基金、银河消费驱 动混合型证券投资基金、银河通利债券型证券投资基金(LOF)、银河主题策略混合型证券投资 基金、银河领先债券型证券投资基金、银河沪深300成长增强指数分级证券投资基金、银河增利 债券型发起式证券投资基金、银河岁岁回报定期开放债券型证券投资基金、银河灵活配置混合型 证券投资基金、银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金、银河美丽优 萃混合型证券投资基金、银河润利保本混合型证券投资基金、银河康乐股票型证券投资基金、银 河丰利纯债债券型证券投资基金、银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金、银河鑫利灵 活配置混合型证券投资基金、银河转型增长主题灵活配置混合型证券投资基金、银河鸿利灵活配 置混合型证券投资基金、银河智联主题灵活配置混合型证券投资基金、银河大国智造主题灵活配 置混合型证券投资基金、银河旺利灵活配置混合型证券投资基金、银河君尚灵活配置混合型证券 投资基金、银河君荣灵活配置混合型证券投资基金、银河君信灵活配置混合型证券投资基金、银 河君耀灵活配置混合型证券投资基金、银河君盛灵活配置混合型证券投资基金、银河君怡纯债债 券型证券投资基金、银河君润灵活配置混合型证券投资基金、银河睿利灵活配置混合型证券投资 基金、银河君欣纯债债券型证券投资基金、银河君腾灵活配置混合型证券投资基金、银河犇利灵 活配置混合型证券投资基金、银河君辉3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、银河量化优 选混合型证券投资基金、银河钱包货币市场基金、银河嘉祥灵活配置混合型证券投资基金、银河 量化价值混合型证券投资基金、银河智慧主题灵活配置混合型证券投资基金、银河量化稳进混合 型证券投资基金、银河铭忆3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、银河嘉谊灵活配置混合 型证券投资基金、银河睿达灵活配置混合型证券投资基金、银河量化配置混合型证券投资基金、 银河庭芳3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、银河鑫月享6个月定期开放灵活配置混合 型证券投资基金、银河量化多策略混合型证券投资基金、银河中证沪港深高股息指数型证券投资 基金(LOF)、银河文体娱乐主题灵活配置混合型证券投资基金。 4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介 任本基金的 基金经理 (助理)期 限 姓 名 职 务 任职日 期 离 任 证 券 从 业 年 限 说明 银河银信添利债券 2018年半年度报告摘要 第 9 页 共34 页 日 期 韩 晶 基 金 经 理 2011 年 8月 25日 - 16 中共党员,经济学硕士,16年证券从业经历,曾就职于中国 民族证券有限责任公司,期间从事交易清算、产品设计、投资 管理等工作。2008年6月加入银河基金管理有限公司,先后 担任债券经理助理、债券经理等职务。现任固定收益部总监、 基金经理。2011年8月起担任银河银信添利债券型证券投资 基金的基金经理,2012年11月起担任银河领先债券型证券投 资基金的基金经理,2014年7月起担任银河收益证券投资基 金的基金经理,2015年6月起担任银河鸿利灵活配置混合型 证券投资基金的基金经理,2016年3月起担任银河润利保本 混合型证券投资基金的基金经理、银河丰利纯债债券型证券投 资基金的基金经理,2016年12月起担任银河君润灵活配置混 合型证券投资基金的基金经理,2017年3月起担任银河君腾 灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、银河君欣纯债债券 型证券投资基金的基金经理、银河犇利灵活配置混合型证券投 资基金的基金经理,2017年4月起担任银河通利债券型证券 投资基金(LOF)的基金经理、银河增利债券型发起式证券投资 基金的基金经理、银河强化收益债券型证券投资基金的基金经 理,2017年9月起担任银河嘉祥灵活配置混合型证券投资基 金的基金经理、银河君辉3个月定期开放债券型发起式证券投 资基金的基金经理,2018年2月起担任银河嘉谊灵活配置混 合型证券投资基金的基金经理、银河睿达灵活配置混合型证券 投资基金的基金经理,2018年3月起担任银河鑫月享6个月 定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 蒋 磊 基 金 经 理 2016 年 8月 26日 - 12 硕士研究生学历,12年证券从业经历。曾先后在星展银行(中 国)有限公司、中宏人寿保险有限公司工作。2016年4月加入 银河基金管理有限公司,就职于固定收益部。2016年8月起 担任银河岁岁回报定期开放债券型证券投资基金的基金经理、 银河旺利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、银河鸿利 灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、银河银信添利债券 型证券投资基金的基金经理、银河领先债券型证券投资基金的 基金经理,2017年1月起担任银河君怡纯债债券型证券投资 基金的基金经理、银河睿利灵活配置混合型证券投资基金的基 金经理,2017年3月起担任银河君欣纯债债券型证券投资基 金的基金经理,2017年4月起担任银河通利债券型证券投资 基金(LOF)的基金经理、银河增利债券型发起式证券投资基金 的基金经理、银河强化收益债券型证券投资基金的基金经理, 2017年9月起担任银河嘉祥灵活配置混合型证券投资基金的 基金经理、银河君辉3个月定期开放债券型发起式证券投资基 金的基金经理,2018年2月起担任银河嘉谊灵活配置混合型 证券投资基金的基金经理、银河睿达灵活配置混合型证券投资 基金的基金经理,2018年6月起担任银河睿嘉纯债债券型证 券投资基金的基金经理。 注:1、上表中任职日期均为我公司做出决定之日; 银河银信添利债券 2018年半年度报告摘要 第 10 页 共34 页 2、证券从业年限按其从事证券相关行业的从业经历累计年限计算。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》及其各项管理办法、 《基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着“诚实信用、勤奋律己、创新图强”的原则管理 和运用基金资产,在合法合规的前提下谋求基金资产的保值和增值,努力实现基金持有人的利益, 无损害基金持有人利益的行为,基金投资范围、投资比例及投资组合符合有关法规及基金合同的 规定。 随业务的发展和规模的扩大,本基金管理人将继续秉承“诚信稳健、勤奋律己、创新图强” 的理念,严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规的规定,进一步加强风险管理和 完善内部控制体系,为基金份额持有人谋求长期稳健的风险回报。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内,公司旗下管理的所有投资组合严格执行相关法律法规及公司制度,在授权管理、 研究分析、投资决策、交易执行、行为监控等方面对公平交易制度予以落实,确保公平对待不同 投资组合。同时,公司针对不同投资组合的整体收益率差异以及分投资类别(股票、债券)的收 益率差异进行了分析。 针对同向交易部分,本报告期内,公司对旗下管理的所有投资组合(完全复制的指数基金除 外),连续四个季度期间内、不同时间窗下(日内、3日内、5日内)公开竞价交易的证券进行 了价差分析,并针对溢价金额、占优比情况及显著性检验结果进行了梳理和分析,未发现重大异 常情况。 针对反向交易部分,公司对旗下不同投资组合临近日的反向交易(包括股票和债券)的交易 时间、交易价格进行了梳理和分析,未发现重大异常情况。本报告期内,不存在所有投资组合参 与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的5%的情况 (完全复制的指数基金除外)。 对于以公司名义进行的一级市场申购等交易,由各投资组合经理均严格按照制度规定,事前 确定好申购价格和数量,按照价格优先、比例分配的原则对获配额度进行分配。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 银河银信添利债券 2018年半年度报告摘要 第 11 页 共34 页 本报告期内,未发现本基金与其它投资组合之间有可能导致不公平交易和利益输送的异常交 易。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 上半年国内经济仍有韧性,2018年一季度GDP同比增长6.8%。但在固定资产投资增速、社 零增速下滑,进出口受贸易摩擦影响波动下行的背景下,经济下滑的风险仍在。1-5月,全国固 定资产投资规模同比增长6.1%,较前四个月累计增速下滑0.9%。前5个月,出口同比增长 5.5%,进口同比增长12.6%,贸易顺差 6498.1亿元,收窄31%。1-5月社会消费品零售总额同比 9.5%,其中5月社零增速同比8.5%,创过去十五年来新低。海外方面,美国经济强劲,3月和 6月如期加息。欧洲经济呈现疲弱趋势。今年上半年货币政策在维持中性的同时,明显有边际放 松的倾向。1~2月份央行通过普惠金融定向降准和CRA的运用,确保了流动性的平稳。4月份通 过MLF到期续作和定向降准,释放了流动性。6月公告定向降准支持债转股和小微企业贷款继续 释放利好信号。在紧信用的政策背景下,社融下滑明显,5月社融规模增量7068亿元,创22个 月以来新低。 在货币政策和基本面利好的环境下,债券市场收益率显著下行,中债财富综合指数上涨 3.81%。利率债方面,10年国开从年初的5.0下行75bp至4.25,10年国债从年初的3.9下行 42bp至3.48。信用债方面,受信用风险事件影响,各类别信用债利差开始出现分化,高评级信 用利差较为平稳,低评级信用品种短端及长端信用利差均有较大幅度上行。 权益市场方面,在宏观经济下滑预期攀升和贸易摩擦加剧的背景下,上半年整体呈弱势下行 趋势,沪深300指数下跌14.1%,各板块走势分化。医药、计算机、食品饮料和休闲服务板块表 现较好,通信、电气设备、建筑装饰和有色金融等行业出现明显回调。 在今年股市走势偏弱的影响下,上半年上证转债指数下跌3.76%。医药和计算机板块转债表 现良好,光伏和建筑等板块转债下跌明显。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末银河银信添利债券A基金份额净值为1.0434元,本报告期基金份额净值增 长率为2.44%;截至本报告期末银河银信添利债券B基金份额净值为1.0406元,本报告期基金 份额净值增长率为2.18%;同期业绩比较基准收益率为3.63%。 银河银信添利债券 2018年半年度报告摘要 第 12 页 共34 页 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望下半年,我们认为经济将呈稳中向下的趋势。投资方面,房地产和基建投资维持在较低 水平,贸易摩擦将对制造业投资产生影响。消费方面,汽车销售仍然偏弱;进出口方面,6月美 欧PMI都有所下滑,叠加贸易摩擦影响,预计国内进出口同比增速也将有所滑落。基本面和货币 政策仍然利好债市,利率债将呈现震荡慢牛行情,监管趋严、信用政策放松将会成为制约债市快 速下行的风险因素。信用债下半年到期量较大,预计信用利差将继续分化。权益和转债市场仍将 弱势震荡,呈现结构性分化行情。 4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 报告期内,本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》 、《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、中国基金业协会提供的 相关估值指引等相关规定以及基金合同的相关约定,对基金所持有的投资品种进行估值。日常估 值由本基金管理人与本基金托管人一同完成,本基金管理人完成账务处理、基金份额净值的计算, 与基金托管人进行账务核对,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。 本基金管理人制定了健全、有效的估值政策和程序,为确保估值的合规、公允,本基金管理 人设立了由公司相关领导、监察部投资风控岗、研究部数量研究员、行业研究员、支持保障部基 金会计等相关人员组成的估值委员会,以上人员拥有丰富的风控、合规、证券研究、估值经验, 根据基金管理公司制定的相关制度,估值政策决策机构中不包括基金经理,但基金经理可以列席 估值委员会会议提供估值建议,以便估值委员会决策。 本基金管理人参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 根据法律法规以及《基金合同》的约定,本基金在满足法律、法规规定的基金分红条件且每 份基金份额可分配收益超过0.001元的前提下,本基金每季度至少分配收益一次,每年最多分配 12次,每次基金收益分配比例不低于可分配收益的50%。 本基金截至2017年12月31日,A类可分配收益为1,231,347.50元,B类可分配收益为 1,157,390.43元,2018年1月18日进行利润分配,A类每单位分配收益0.010元,B类每单位 分配收益0.009元,超过可分配收益的50%。本基金截至2018年3月31日,A类可分配收益为 729,395.76元,B类可分配收益为719,347.98元,2018年4月13日进行利润分配,A类每单位 银河银信添利债券 2018年半年度报告摘要 第 13 页 共34 页 分配收益0.007元,B类每单位分配收益0.006元,超过可分配收益的50%。 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本基金本报告期内未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资 产净值低于五千万元的情形。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 作为本基金的托管人,中信银行严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金 合同和托管协议的规定,对银河银信添利债券型证券投资基金2018年上半年的投资运作,进行 了认真、独立的会计核算和必要的投资监督,履行了托管人的义务,不存在任何损害基金份额持 有人利益的行为。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配 等情况的说明 本托管人认为,银河基金管理有限公司在银河银信添利债券型证券投资基金的投资运作、基 金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上,不存在 损害基金份额持有人利益的行为;在报告期内,严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规, 在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表 意见 本托管人认为,银河基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管理办 法》及其他相关法律法规的规定,基金管理人所编制和披露的银河银信添利债券型证券投资基金 半年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、 准确、完整,未发现有损害基金持有人利益的行为。 银河银信添利债券 2018年半年度报告摘要 第 14 页 共34 页 §6 半年度财务会计报告(未经审计) 6.1资产负债表 会计主体:银河银信添利债券型证券投资基金 报告截止日: 2018年6月30日 单位:人民币元 资 产 附注号 本期末 2018年6月30日 上年度末 2017年12 月31日 资 产: 银行存款 1,920,202.15 826,041.86 结算备付金 912,624.60 611,650.04 存出保证金 11,723.11 5,490.87 交易性金融资产 140,761,322.90 131,866,242.17 其中:股票投资 - - 基金投资 - - 债券投资 124,289,322.90 111,870,242.17 资产支持证券投资 16,472,000.00 19,996,000.00 贵金属投资 - - 衍生金融资产 - - 买入返售金融资产 - 2,000,000.00 应收证券清算款 80,882.02 295,410.48 应收利息 3,004,665.17 2,324,836.65 应收股利 - - 应收申购款 1,415.93 1,049.11 递延所得税资产 - - 其他资产 - - 资产总计 146,692,835.88 137,930,721.18 负债和所有者权益 附注号 本期末 2018年6月30日 上年度末 2017年12 月31日 负 债: 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 22,100,000.00 - 应付证券清算款 211,856.48 - 应付赎回款 20,956.48 1,451.93 应付管理人报酬 64,805.39 73,805.77 应付托管费 19,940.13 22,709.47 应付销售服务费 21,107.03 23,365.24 应付交易费用 2,825.00 - 应交税费 4,347,950.93 4,327,212.14 银河银信添利债券 2018年半年度报告摘要 第 15 页 共34 页 应付利息 -6,372.66 - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 264,643.91 231,000.00 负债合计 27,047,712.69 4,679,544.55 所有者权益: 实收基金 114,833,338.47 128,833,191.51 未分配利润 4,811,784.72 4,417,985.12 所有者权益合计 119,645,123.19 133,251,176.63 负债和所有者权益总计 146,692,835.88 137,930,721.18 注:报告截止日2018年06月30日,基金份额总额114,833,338.47份,其中银河银信添利债券 型A基金份额净值1.0434元,基金份额总额53,073,621.74份;银河银信添利债券型B基金份 额净值1.0406元,基金份额总额61,759,716.73份。 6.2 利润表 会计主体:银河银信添利债券型证券投资基金 本报告期:2018年1月1日至2018年 6月30日 单位:人民币元 项 目 附注号 本期 2018年1月 1日至 2018年6月30日 上年度可比期间 2017年1月1日至 2017年6月 30日 一、收入 3,919,331.84 2,752,130.84 1.利息收入 3,357,199.15 4,652,605.95 其中:存款利息收入 17,873.10 33,856.48 债券利息收入 2,796,807.68 4,333,341.63 资产支持证券利息收入 518,345.93 - 买入返售金融资产收入 24,172.44 285,407.84 其他利息收入 - - 2.投资收益(损失以“-”填列) -716,937.62 3,067,660.07 其中:股票投资收益 - - 基金投资收益 - - 债券投资收益 -716,937.62 3,067,660.07 资产支持证券投资收益 - - 贵金属投资收益 - - 衍生工具收益 - - 股利收益 - - 3.公允价值变动收益(损失以 “-”号填列) 1,251,225.93 -4,970,566.87 4.汇兑收益(损失以“-”号填 列) - - 银河银信添利债券 2018年半年度报告摘要 第 16 页 共34 页 5.其他收入(损失以“-”号填 列) 27,844.38 2,431.69 减:二、费用 1,080,534.19 1,179,012.04 1.管理人报酬 398,149.96 607,528.86 2.托管费 122,507.71 186,931.96 3.销售服务费 6.4.8.2.3 131,150.76 182,850.78 4.交易费用 5,541.23 1,741.66 5.利息支出 229,307.66 14,538.08 其中:卖出回购金融资产支出 229,307.66 14,538.08 6.其他费用 185,027.22 185,420.70 三、利润总额 (亏损总额以 “-”号填列) 2,838,797.65 1,573,118.80 减:所得税费用 - - 四、净利润(净亏损以“- ”号填列) 2,838,797.65 1,573,118.80 6.3 所有者权益(基金净值)变动表 会计主体:银河银信添利债券型证券投资基金 本报告期:2018年1月1日至2018年 6月30日 单位:人民币元 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 (基金净值) 128,833,191.51 4,417,985.12 133,251,176.63 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数(本 期净利润) - 2,838,797.65 2,838,797.65 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动数 (净值减少以“-”号 填列) -13,999,853.04 -497,321.87 -14,497,174.91 其中:1.基金申购款 8,853,083.23 308,957.17 9,162,040.40 2.基金赎回款 -22,852,936.27 -806,279.04 -23,659,215.31 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的基 金净值变动(净值减少 以“-”号填列) - -1,947,676.18 -1,947,676.18 五、期末所有者权益 114,833,338.47 4,811,784.72 119,645,123.19 银河银信添利债券 2018年半年度报告摘要 第 17 页 共34 页 (基金净值) 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 (基金净值) 216,644,353.02 17,154,750.72 233,799,103.74 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数(本 期净利润) - 1,573,118.80 1,573,118.80 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动数 (净值减少以“-”号 填列) -60,191,343.90 -3,740,530.96 -63,931,874.86 其中:1.基金申购款 34,782,781.39 2,798,238.68 37,581,020.07 2.基金赎回款 -94,974,125.29 -6,538,769.64 -101,512,894.93 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的基 金净值变动(净值减少 以“-”号填列) - -6,303,919.07 -6,303,919.07 五、期末所有者权益 (基金净值) 156,453,009.12 8,683,419.49 165,136,428.61 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署: ______范永武______














______范永武______














____虞晓清____ 基金管理人负责人














主管会计工作负责人














会计机构负责人 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 银河银信添利债券型证券投资基金(以下简称“本基金”),系经中国证券监督管理委员会 (以下简称“中国证监会”)证监基金字[2007]14号文《关于同意银河银信添利债券型证券投 资基金募集的批复》的核准,由银河基金管理有限公司作为发起人向社会公开发行募集,基金合 同于2007年3月14日正式生效,首次设立募集规模为2,450,672,675.34份基金份额。本基金 为契约型开放式,存续期限不定。本基金的基金管理人为银河基金管理有限公司,注册登记机构 为中国证券登记结算有限责任公司,基金托管人为中信银行股份有限公司。 银河银信添利债券 2018年半年度报告摘要 第 18 页 共34 页 根据《银河基金管理有限公司关于银河银信添利债券型证券投资基金份额分类及费率调整的 公告》,本基金于2008年5月23日开始实施分级,分级后本基金设两级基金:A级基金份额和 B级基金份额。投资者申购A级基金时收取申购费,投资者申购B级基金时不收取申购费,而从 B级基金资产中计提销售服务费。 本基金投资于具有良好流动性的固定收益类品种,包括国债、金融债、次级债、企业债、可 转换公司债券、央行票据、短期融资券、资产支持证券、回购和银行定期存单等,以及中国证监 会允许基金投资的其他固定收益类金融工具,债券类资产投资不低于基金资产的80%。为提高基 金收益水平,本基金可以参与新股申购,但股票等权益类投资比例不超过基金资产的20%。如果 法律法规或中国证监会允许基金投资于其它品种,本基金在履行适当的程序后,将其纳入到基金 的投资范围。 本基金的业绩比较基准为:中证全债指数收益率×80%+税后一年期定期存款利率×20%。 6.4.2 会计报表的编制基础 本财务报表系按照中国财政部2006年2月颁布的《企业会计准则—基本准则》和38项具体 会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)编制, 同时,对于在具体会计核算和信息披露方面,也参考了中国证券业协会制定的《证券投资基金会 计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、 《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投 资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第3号《半年度报告的 内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、 《证券投资基金信息披露XBRL模板第 3号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会及中国 证券投资基金业协会颁布的相关规定。 本财务报表以本基金持续经营为基础列报。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金于2018年06月30日的 财务状况以及2018年上半年的经营成果和净值变动情况。 6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本半年度会计报表所采用的会计政策、会计估计与上年度会计报表相一致。 6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 银河银信添利债券 2018年半年度报告摘要 第 19 页 共34 页 6.4.5.1 会计政策变更的说明 本基金报告期内无会计政策变更。 6.4.5.2 会计估计变更的说明 本基金报告期内无会计估计变更。 6.4.5.3 差错更正的说明 本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。 6.4.6 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优 惠政策的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税 [2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]56号 《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣 等增值税政策的通知》及其他相关税务法规和实务操作,主要税项列示如下: 1)证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债 券免征增值税;2018年1月1日起,公开募集证券投资基金运营过程中发生的其他增值税应税 行为,以基金管理人为增值税纳税人,暂适用简易计税方法,按照3%的征收率缴纳增值税。 2)对基金从证券市场中取得的收入,包括买卖债券的差价收入,债券的利息收入及其他收入, 暂不缴纳企业所得税。 3)对基金取得的债券利息收入,由发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的 个人所得税,暂不缴纳企业所得税。 6.4.7 关联方关系 6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 银河基金管理有限公司(“银河基金”) 基金管理人、基金销售机构 中信银行股份有限公司(“中信银行”) 基金托管人、基金代销机构 银河银信添利债券 2018年半年度报告摘要 第 20 页 共34 页 中国银河证券股份有限公司(“银河证券” ) 同受基金管理人第一大股东控制、基金代销机构


6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.8.1.1 股票交易 注:本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行股票交易。 6.4.8.1.2 债券交易


金额单位:人民币元 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日 关联方名称 成交金额 占当期债券 成交总额的比例 成交金额 占当期债券 成交总额的比例 中国银河证券股份有限 公司 51,613,903.15 27.42% 7,735,679.20 4.10% 6.4.8.1.3 债券回购交易 注:本基金本报告期间及上年同期均未通过关联方交易单元进行债券回购交易。 6.4.8.1.4 权证交易 注:本基金本报告期间及上年同期均未通过关联方交易单元进行权证交易。 6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金































































































金额单位:人民币元 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 关联方名称 当期佣金 占当期佣金总 量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金 总额的比例 中国银河证券股份 有限公司 - - - - 关联方名称 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日 银河银信添利债券 2018年半年度报告摘要 第 21 页 共34 页 当期佣金 占当期佣金总 量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金 总额的比例 中国银河证券股份 有限公司 - - - - 注:上述佣金按市场佣金率计算,扣除证券公司需承担的费用(包括但不限于买(卖)经手费、证券 结算风险基金和上海证券交易所买(卖)证管费等)。管理人因此从关联方获取的其他服务主要包 括:为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。 6.4.8.2 关联方报酬 6.4.8.2.1 基金管理费 单位:人民币元 项目 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日 当期发生的基金应支付 的管理费 398,149.96 607,528.86 其中:支付销售机构的 客户维护费 33,916.97 53,257.89 注:基金管理费按前一日的基金资产净值的0.65%的年费率计提。计算方法如下: H=E×0.65%/当年天数 H为每日应支付的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据基金管理人的指令于 次月前5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇节假日、公休假等,支付日期 顺延。 6.4.8.2.2 基金托管费 单位:人民币元 项目 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日 当期发生的基金应支付 的托管费 122,507.71 186,931.96 注:基金托管费按前一日的基金资产净值的0.20%的年费率计提。计算方法如下: H=E×0.20%/当年天数 H为每日应支付的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据基金管理人的指令 银河银信添利债券 2018年半年度报告摘要 第 22 页 共34 页 于次月前5个工作日内从基金资产中一次性支取。若遇节假日、公休假等,支付日期顺延。 6.4.8.2.3 销售服务费 单位:人民币元 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 当期发生的基金应支付的销售服务费 获得销售服务费的 各关联方名称 银河银信添利债券 A 银河银信添利债券 B 合计 银河基金管理有限公司 - 2,195.23 2,195.23 中信银行股份有限公司 - 36,297.26 36,297.26 中国银河证券股份有限 公司 - 82,086.31 82,086.31 合计 - 120,578.80 120,578.80 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日 当期发生的基金应支付的销售服务费 获得销售服务费的 各关联方名称 银河银信添利债券 A 银河银信添利债券 B 合计 银河基金管理有限公司 - 4,508.98 4,508.98 中信银行股份有限公司 - 48,389.75 48,389.75 中国银河证券股份有限 公司 - 88,907.71 88,907.71 合计 - 141,806.44 141,806.44 注:基金销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有人服务费等。本 基金管理人将通过定期的审计和监察稽核监督基金销售服务费的支出和使用情况,确保其用于约 定的用途。





根据《银河基金管理有限公司关于银河银信添利债券型证券投资基金份额分类及费率调整的 公告》,基金于2008年5月23日始实施分级,分级后本基金设两级基金:A类基金份额和B类 基金份额,其中A类基金不再计提销售服务费,B类基金按原来0.40%的年费率继续计提。B级 基金份额的销售服务费计提的计算公式如下:








H=E×0.40%/当年天数








H为每日应支付的基金销售服务费








E为前一日的基金资产净值





基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付;由基金托管人根据基金管理人 指令于次月前5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金销售人,若遇法定节假日、休息日等, 银河银信添利债券 2018年半年度报告摘要 第 23 页 共34 页 支付日期顺延。 6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 单位:人民币元 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 债券交易金额 基金逆回购 基金正回购 银行间市场交 易的 各关联方名称 基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出 中信银行股份有限 公司 20,054,369.32 - - - - - 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日 债券交易金额 基金逆回购 基金正回购 银行间市场交 易的 各关联方名称 基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出 中信银行股份有限 公司 - - - - - - 6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况 6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 注:本报告期内及上年度可比期间基金管理人均未运用固有资金投资本基金。 6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 注:本报告期及上年度末不存在除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。 6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位:人民币元 本期 2018年1月1日至 2018年6月30日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日 关联方 名称 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中信银行股份有限 公司 1,920,202.15 10,174.84 1,341,272.24 9,711.88 6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 注:本基金本期间及上年度可比期间均无在承销期内参与关联方承销证券的情况。 银河银信添利债券 2018年半年度报告摘要 第 24 页 共34 页 6.4.8.7 其他关联交易事项的说明 无。 6.4.9 期末(2018年6月30日)本基金持有的流通受限证券 6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 注:本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而于期末流通受限证券。 6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 注:本基金本报告期末未持有暂时停牌股票。 6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购 截至本报告期末2018年06月30日止,本基金无从事银行间同业市场的债券回购交易形成 的卖出回购证券款。 6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购 截至本报告期末2018年06月30日,本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回 购证券款余额22,100,000.00元,于2018年07月02日到期。该类交易要求本基金在回购期内 持有的证券交易所交易的债券和/或在新质押式回购下转入质押库的债券,按证券交易所规定的 比例折算为标准券后,不低于债券回购交易的余额。 6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 1 公允价值 1.1 不以公允价值计量的金融工具 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括贷款和应收款项以及其他金融负债,其因剩余 期限不长,公允价值与账面价值相若。 1.2 以公允价值计量的金融工具 1.2.1 各层次金融工具公允价值 于2018年06月30日,本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中 属于第一层次的余额为人民币929,636.00元,属于第二层次的余额为人民币139,831,686.90元, 无属于第三层次的余额。 银河银信添利债券 2018年半年度报告摘要 第 25 页 共34 页 于2017年06月30日,本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中 属于第一层次的余额为人民币10,694,580.30元,属于第二层次的余额为人民币 143,016,320.40元,无属于第三层次的余额。 1.2.2 公允价值所属层次间的重大变动 对于证券交易所上市的股票和债券,若出现重大事项停牌、交易不活跃、或属于非公开发行 等情况,本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间不将相关股票 和债券的公允价值列入第一层次;并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响 程度,确定相关股票和债券公允价值应属第二层次或第三层次。 根据基金业协会基金业协会中基协发(2014)24号《关于发布<中国证券投资基金业协会估值 核算工作小组关于2015年1季度固定收益品种的估值处理标准>的通知》的规定,自2015年 3月26日起,交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募债 券除外)采用第三方估值机构提供的估值数据进行估值,相关固定收益品种的公允价值所属层次 从第一层次转入第二层次。 1.2.3 第三层次公允价值余额和本期变动金额 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具第三层级公允价值本期未发 生变动。 §7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的 比例(%) 1 权益投资 - - 其中:股票 - - 2 固定收益投资 140,761,322.90 95.96 其中:债券 124,289,322.90 84.73








资产支持证券 16,472,000.00 11.23 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 2,832,826.75 1.93 银河银信添利债券 2018年半年度报告摘要 第 26 页 共34 页 7 其他各项资产 3,098,686.23 2.11 8 合计 146,692,835.88 100.00 7.2 期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 注:本基金本报告期末未持有股票。 7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注:本基金本报告期末未持有港股通股票。 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 注:本基金本报告期末未持有股票。 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 注:本基金本报告期未买入股票。 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 注:本基金本报告期未卖出股票。 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 注:本基金本报告期未买入、卖出股票。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位:人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值 比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 26,849,530.00 22.44 银河银信添利债券 2018年半年度报告摘要 第 27 页 共34 页 其中:政策性金融债 26,849,530.00 22.44 4 企业债券 66,556,156.90 55.63 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 20,148,000.00 16.84 7 可转债(可交换债) 929,636.00 0.78 8 同业存单 9,806,000.00 8.20 9 其他 - - 10 合计 124,289,322.90 103.88 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 金额单位:人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产净值 比例(%) 1 180204 18国开04 200,000 20,502,000.00 17.14 2 101758037 17粤电 MTN001 100,000 10,095,000.00 8.44 3 101762055 17水利十四 MTN001 100,000 10,053,000.00 8.40 4 111805124 18建设银行 CD124 100,000 9,806,000.00 8.20 5 122366 14武钢债 90,000 8,995,500.00 7.52 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 金额单位:人民币元 序号 证券代码 证券名称 数量(份) 公允价值 占基金资产净 值比例(%) 1 1789190 17永动2B 100,000 10,004,000.00 8.36 2 1789187 17和萃2优 先 100,000 6,468,000.00 5.41 7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属。 银河银信添利债券 2018年半年度报告摘要 第 28 页 共34 页 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 注:本基金本报告期末未持有权证。 7.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.10.1本期国债期货投资政策 本基金未投资国债期货。 7.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注:本基金未投资国债期货。 7.10.3本期国债期货投资评价 本基金未投资国债期货。 7.11 投资组合报告附注 7.11.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在本报告编制日 前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 7.11.2 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。 7.11.3 期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 11,723.11 2 应收证券清算款 80,882.02 3 应收股利 - 4 应收利息 3,004,665.17 5 应收申购款 1,415.93 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 银河银信添利债券 2018年半年度报告摘要 第 29 页 共34 页 8 其他 - 9 合计 3,098,686.23 7.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 金额单位:人民币元 序号 债券代码 债券名称 公允价值 占基金资产净值 比例(%) 1 113011 光大转债 608,880.00 0.51 2 128014 永东转债 217,180.00 0.18 7.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 7.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份 持有人结构 机构投资者 个人投资者 份额 级别 持有人 户数(户) 户均持有的 基金份额 持有份额 占总份额比 例 持有份额 占总份 额比例 银河 银信 添利 债券A 591 89,803.08 47,669,249.22 89.82% 5,404,372.52 10.18% 银河 银信 添利 债券B 1,573 39,262.38 30,011,101.00 48.59% 31,748,615.73 51.41% 合计 2,052 55,961.67 77,680,350.22 67.65% 37,152,988.25 32.35% 银河银信添利债券 2018年半年度报告摘要 第 30 页 共34 页 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 份额级别 持有份额总数(份) 占基金总份额 比例 银河银信 添利债券 A 0.00 0.0000% 银河银信 添利债券 B 0.00 0.0000% 基金管理人所有从业人员 持有本基金 合计 0.00 0.0000%


8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间(万份) 银河银信添利债券A 0 银河银信添利债券B 0 本公司高级管理人员、基 金投资和研究部门负责人 持有本开放式基金 合计 0 银河银信添利债券A 0 银河银信添利债券B 0 本基金基金经理持有本开 放式基金 合计 0 §9 开放式基金份额变动 单位:份 项目 银河银信添利债 券A 银河银信添利债 券B 基金合同生效日(2007 年3 月14 日)基金 份额总额 - 2,450,672,675.34 本报告期期初基金份额总额 62,683,510.50 66,149,681.01 本报告期基金总申购份额 6,401,967.33 2,451,115.90 减:本报告期基金总赎回份额 16,011,856.09 6,841,080.18 本报告期基金拆分变动份额(份额减少以"- "填列) - - 本报告期期末基金份额总额 53,073,621.74 61,759,716.73 银河银信添利债券 2018年半年度报告摘要 第 31 页 共34 页 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 报告期内未召开基金份额持有人大会。





10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 一、报告期内基金管理人发生以下重大人事变动: 无。 二、本基金托管人的专门基金托管部门本报告期内未发生重大人事变动。





10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。





10.4 基金投资策略的改变 报告期内基金投资策略无改变。





10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 报告期内基金未改聘会计师事务所。





10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内,基金管理人收到上海证监局《关于对银河基金管理有限公司采取责令整改措 施的决定》,责令公司进行整改并暂停受理公募基金注册申请3个月,对相关人员采取行政监 管措施。公司高度重视,制定并实施相关整改措施,并将及时向监管部门提交整改报告。 除上述情况外,本报告期内,基金管理人、托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或 处罚。 银河银信添利债券 2018年半年度报告摘要 第 32 页 共34 页 10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况


10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 股票交易 应支付该券商的佣金 券商名称 交易单元 数量 成交金额 占当期股票 成交总额的比 例 佣金 占当期佣金 总量的比例 备注 中信建投 1 - - - - - 银河证券 3 - - - - - 恒泰证券 1 - - - - - 方正证券 2 - - - - - 东方财富证券 1 - - - - - 中银国际 1 - - - - - 川财证券 1 - - - - - 西南证券 1 - - - - - 广发证券 1 - - - - - 注:专用席位的选择标准和程序 选择证券公司专用席位的标准 (1)实力雄厚; (2)信誉良好,经营行为规范; (3)具有健全的内部控制制度,内部管理规范,能满足本基金安全运作的要求; (4)具备基金运作所需的高效、安全、便捷的通讯条件,交易设施符合代理本基金进行证券交 易之需要,并能提供全面的信息服务; (5)研究实力强,有固定的研究机构和专职的高素质研究人员,能及时提供高质量的研究支持 和咨询服务,包括宏观经济报告、行业分析报告、市场分析报告、证券分析报告及其他报告等, 并能根据基金投资的特定要求,提供专题研究报告; (6)本基金管理人要求的其他条件。


选择证券公司专用席位的程序:


(1)资格考察;


(2)初步确定;


(3)签订协议。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 银河银信添利债券 2018年半年度报告摘要 第 33 页 共34 页 金额单位:人民币元 债券交易 债券回购交易 权证交易 券商名称 成交金额 占当期债券 成交总额的比 例 成交金额 占当期债 券回购 成交总额 的比例 成交金额 占当期权证 成交总额的 比例 中信建投 136,608,008.34 72.58%1,102,400,000.00 100.00% - - 银河证券 51,613,903.15 27.42% - - - - 恒泰证券 - - - - - - 方正证券 - - - - - - 东方财富证券 - - - - - - 中银国际 - - - - - - 川财证券 - - - - - - 西南证券 - - - - - - 广发证券 - - - - - - §11 影响投资者决策的其他重要信息 11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 投资者 类别 序号 持有基金份额比例 达到或者超过 20%的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占 比 机构 1 20180101-20180630 47,669,249.22 - - 47,669,249.22 41.51% 2 20180101-20180630 30,005,400.00 - - 30,005,400.00 26.13% 个人 - - - - - - - 产品特有风险 本基金在报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或者超过基金总份额20%的情形,在市场 流动性不足的情况下,如遇投资者巨额赎回或集中赎回,基金管理人可能无法以合理的价格及时变 现基金资产,有可能对基金净值产生一定的影响,甚至可能引发基金的流动性风险。 银河银信添利债券 2018年半年度报告摘要 第 34 页 共34 页 11.2影响投资者决策的其他重要信息 无。





银河基金管理有限公司 2018年8月28日