银河康乐股票型证券投资基金
2018 年半年度报告 摘要
2018年6月30日
基金管理人：银河基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：2018年8月28日银河康乐股票基金 2018年半年度报告摘要
第 2 页 共35 页
§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。半年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司（以下简称：中国建设银行）根据本基金合同规定，
于2018年8月27日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投
资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2018年1月1日起至 6月30日止。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
银河康乐股票基金 2018年半年度报告摘要
第 3 页 共35 页
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 银河康乐股票基金
场内简称
-
基金主代码
519673
前端交易代码
-
后端交易代码
-
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2014年11月18日
基金管理人 银河基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 359,887,043.31份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所
-
上市日期
-
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金主要投资于具有竞争优势的本基金定义的健康
快乐主题相关的股票，在严格控制风险的前提下，力
争实现基金资产的长期稳健增值。
投资策略 本基金为主动管理的股票型基金，投资策略主要包括
但不限于资产配置策略、股票投资策略、债券投资策
略、股指期货投资策略、权证投资策略等。
1、资产配置策略
本基金管理人在大类资产配置过程中，结合定量和定
性分析，从宏观、中观、微观等多个角度考虑宏观经
济面、政策面、市场面等多种因素，综合分析评判证
券市场的特点及其演化趋势，重点分析股票、债券等
资产的预期收益风险的匹配关系，在此基础上，在投
资比例限制范围内，确定或调整投资组合中股票和债
券的比例，以争取降低单一行业投资的系统性风险冲
击。
2、股票投资策略
本基金通过对本基金定义的健康快乐主题相关子行业
的精选以及对行业内相关股票的深入分析，挖掘该类
型股票的投资价值。
（1）健康快乐主题下的配置策略
（2）精选个股策略
1）定性分析
银河康乐股票基金 2018年半年度报告摘要
第 4 页 共35 页
2）定量分析
3、债券投资策略
本基金债券投资以久期管理为核心，采取久期配置、
利率预期、收益率曲线估值、类属配置、单券选择等
投资策略。
4、股指期货投资策略
本基金参与股指期货交易，以套期保值为目的。
5、权证投资策略
本基金采用数量化期权定价公式对权证价值进行计算，
并结合行业研究员对权证标的证券的估值分析结果，
选择具有良好流动性和较高投资价值的权证进行投资。
业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：申银万国医药生物行业指
数收益率×80%+上证国债指数收益率×20%
风险收益特征 本基金是股票型基金，其预期收益及风险水平高于货
币市场基金、债券型基金与混合型基金，在证券投资
基金中属于风险较高、预期收益较高的基金产品。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 银河基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
姓名 秦长建 田青
联系电话
021-38568989 010-67595096
信息披露负责
人
电子邮箱
qinchangjian@galaxyasset.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话
400-820-0860 010-67595096
传真
021-38568769 010-66275853
2.4信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
http://www.galaxyasset.com
基金半年度报告备置地点 1、中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1568号
15层
2、北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼
银河康乐股票基金 2018年半年度报告摘要
第 5 页 共35 页
§3主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2018年1月1日 - 2018年6月30日)
本期已实现收益
46,046,570.39
本期利润
-20,014,342.16
加权平均基金份额本期利润
-0.0533
本期基金份额净值增长率
-3.99%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2018年6月30日 )
期末可供分配基金份额利润
0.3722
期末基金资产净值
493,847,258.16
期末基金份额净值
1.372
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低
于所列数字。
3、对期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低
数（为期末余额，不是当期发生数）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月
-4.06% 1.58% -6.97% 1.58% 2.91% 0.00%
过去三个月
-1.86% 1.30% -1.74% 1.30% -0.12% 0.00%
过去六个月
-3.99% 1.37% 3.29% 1.23% -7.28% 0.14%
过去一年
3.47% 1.18% 6.28% 0.99% -2.81% 0.19%
过去三年
-20.51% 1.85% -7.48% 1.41% -13.03% 0.44%
自基金合同
生效起至今
37.20% 1.95% 39.36% 1.47% -2.16% 0.48%
注：本基金业绩比较基准是：申银万国医药生物行业指数收益率*80%+上证国债指数收益率*20%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
银河康乐股票基金 2018年半年度报告摘要
第 6 页 共35 页
注：本基金合同生效日为2014年11月18日，根据《银河康乐股票型证券投资基金基金合同》
规定，本基金应自基金合同生效日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关规定。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
银河基金管理有限公司成立于2002年6月14日，是经中国证券监督管理委员会按照市场化
机制批准成立的第一家基金管理公司（俗称："好人举手第一家"），是中央汇金公司旗下专业资
产管理机构。
银河基金公司的经营范围包括发起设立、管理基金等，注册资本2亿元人民币，注册地
中国上海。银河基金公司的股东分别为：中国银河金融控股有限责任公司（控股股东）、中国石
油天然气集团公司、首都机场集团公司、上海城投（集团）有限公司、湖南电广传媒股份有限公
司。
截至2018年6月30日,银河基金公司旗下共管理58只公募基金产品: 银河研究精选混
合型证券投资基金、银河银联系列证券投资基金、银河银泰理财分红证券投资基金、银河银富
银河康乐股票基金 2018年半年度报告摘要
第 7 页 共35 页
货币市场基金、银河银信添利债券型证券投资基金、银河竞争优势成长混合型证券投资基金、银
河行业优选混合型证券投资基金、银河沪深300价值指数证券投资基金、银河蓝筹精选混合型证
券投资基金、银河创新成长混合型证券投资基金、银河强化收益债券型证券投资基金、银河消费
驱动混合型证券投资基金、银河通利债券型证券投资基金（LOF）、银河主题策略混合型证券投
资基金、银河领先债券型证券投资基金、银河沪深300成长增强指数分级证券投资基金、银河增
利债券型发起式证券投资基金、银河岁岁回报定期开放债券型证券投资基金、银河灵活配置混合
型证券投资基金、银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金、银河美丽
优萃混合型证券投资基金、银河润利保本混合型证券投资基金、银河康乐股票型证券投资基金、
银河丰利纯债债券型证券投资基金、银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金、银河鑫利
灵活配置混合型证券投资基金、银河转型增长主题灵活配置混合型证券投资基金、银河鸿利灵活
配置混合型证券投资基金、银河智联主题灵活配置混合型证券投资基金、银河大国智造主题灵活
配置混合型证券投资基金、银河旺利灵活配置混合型证券投资基金、银河君尚灵活配置混合型证
券投资基金、银河君荣灵活配置混合型证券投资基金、银河君信灵活配置混合型证券投资基金、
银河君耀灵活配置混合型证券投资基金、银河君盛灵活配置混合型证券投资基金、银河君怡纯债
债券型证券投资基金、银河君润灵活配置混合型证券投资基金、银河睿利灵活配置混合型证券投
资基金、银河君欣纯债债券型证券投资基金、银河君腾灵活配置混合型证券投资基金、银河犇利
灵活配置混合型证券投资基金、银河君辉3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、银河量化
优选混合型证券投资基金、银河钱包货币市场基金、银河嘉祥灵活配置混合型证券投资基金、银
河量化价值混合型证券投资基金、银河智慧主题灵活配置混合型证券投资基金、银河量化稳进混
合型证券投资基金、银河铭忆3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、银河嘉谊灵活配置混
合型证券投资基金、银河睿达灵活配置混合型证券投资基金、银河量化配置混合型证券投资基金、
银河庭芳3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、银河鑫月享6个月定期开放灵活配置混合
型证券投资基金、银河量化多策略混合型证券投资基金、银河中证沪港深高股息指数型证券投资
基金（LOF）、银河文体娱乐主题灵活配置混合型证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
王海华
基金经
理
2014年11月
18日
- 13
硕士研究生学历，13年
证券从业经历。曾就职于
中石化集团第三建设公司、
宁波华能国际贸易与经济
银河康乐股票基金 2018年半年度报告摘要
第 8 页 共35 页
合作有限公司。2004年
6月加入银河基金管理有
限公司，历任交易员、研
究员、高级研究员、基金
经理助理等职，现担任基
金经理。2013年12月起
担任银河行业优先混合型
证券投资基金的基金经理，
2014年11月起担任银河
康乐股票型证券投资基金
的基金经理，2016年
12月起担任银河转型增
长主题灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理。
余科苗
基金经
理
2018年3月
23日
- 8
硕士研究生学历，8年金
融行业从业经历。曾任职
于天治基金管理有限公司，
2011年4月加入银河基
金管理有限公司，从事投
资、研究相关工作。现担
任基金经理。2017年
12月起担任银河犇利灵
活配置混合型证券投资基
金的基金经理，2018年
3月起担任银河君润灵活
配置混合型证券投资基金
的基金经理、银河康乐股
票型证券投资基金的基金
经理，2018年6月起担
任银河鸿利灵活配置混合
型证券投资基金的基金经
理。
注：1、上表中王海华的任职日期为该基金合同生效之日，余科苗的任职日期为公司做出决定之
日；
2、证券从业年限按其从事证券相关行业的从业经历累计年限计算。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》及其各项管理办法、
《基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着“诚实信用、勤奋律己、创新图强”的原则管理
和运用基金资产，在合法合规的前提下谋求基金资产的保值和增值，努力实现基金持有人的利益，
无损害基金持有人利益的行为，基金投资范围、投资比例及投资组合符合有关法规及基金合同
银河康乐股票基金 2018年半年度报告摘要
第 9 页 共35 页
的规定。
随业务的发展和规模的扩大，本基金管理人将继续秉承“诚信稳健、勤奋律己、创新图强”
的理念，严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规的规定，进一步加强风险管理和
完善内部控制体系，为基金份额持有人谋求长期稳健的风险回报。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，公司旗下管理的所有投资组合严格执行相关法律法规及公司制度，在授权管理、
研究分析、投资决策、交易执行、行为监控等方面对公平交易制度予以落实，确保公平对待不同
投资组合。同时，公司针对不同投资组合的整体收益率差异以及分投资类别（股票、债券）的收
益率差异进行了分析。
针对同向交易部分，本报告期内，公司对旗下管理的所有投资组合（完全复制的指数基金除
外），连续四个季度期间内、不同时间窗下（日内、3日内、5日内）公开竞价交易的证券进行
了价差分析，并针对溢价金额、占优比情况及显著性检验结果进行了梳理和分析，未发现重大异
常情况。
针对反向交易部分，公司对旗下不同投资组合临近日的反向交易（包括股票和债券）的交易
时间、交易价格进行了梳理和分析，未发现重大异常情况。本报告期内，不存在所有投资组合参
与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的5%的情况
（完全复制的指数基金除外）。
对于以公司名义进行的一级市场申购等交易，由各投资组合经理均严格按照制度规定，事前
确定好申购价格和数量，按照价格优先、比例分配的原则对获配额度进行分配。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现本基金与其它投资组合之间有可能导致不公平交易和利益输送的异常交
易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2018年上半年，市场整体表现疲软，但大消费板块表现抢眼。万得全A指数下跌14.65%，
其中，沪深300指数、中小板指数、创业板综合指数分别下跌12.90%、14.26%、11.92%。分行
业来看，休闲服务、医药生物和食品饮料是唯一上涨的三个行业，分别上涨8.98%、3.11%、
银河康乐股票基金 2018年半年度报告摘要
第 10 页 共35 页
0.14%；而综合、通信和电气设备成为上半年表现最差的行业，分别下跌31.17%、27.14%和
24.88%。
操作过程中，本基金在一季度末二季度初调仓过程中进行了适度减仓，后面维持低仓位运行。
结构上，增加了医药、计算机等的配置比例，降低了通信、地产、电子等板块的配置比例。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为1.372元；本报告期基金份额净值增长率为-3.99%，业绩
比较基准收益率为3.29%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，国内经济受棚改政策不确定性以及贸易战影响，存在下行超预期的风险；海外
来看，美国复苏依然在途，但欧元区PMI有所走弱，同时伴随着美国在全球挑起贸易战，全球经
济增长不确定性显著上升。
从流动性的角度看，短期通胀压力缓解，同时伴随着降准等措施的出台，以及央行在18年
2季度货币政策执行报告中对流动性的表述更加积极，未来在金融去杠杆背景下，货币政策存在
放松的可能，紧信用状态是否延续依然需要观察。
整体而言，市场恐慌性下跌阶段已经过去，未来市场有望逐步企稳，结构性机会依然存在，
本基金结构上配置具有长期成长性的行业和公司，包括医药、新能源汽车、计算机、必须消费品
等领域。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》
、《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、中国基金业协会提供的
相关估值指引等相关规定以及基金合同的相关约定，对基金所持有的投资品种进行估值。日常估
值由本基金管理人与本基金托管人一同完成，本基金管理人完成账务处理、基金份额净值的计算，
与基金托管人进行账务核对，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
本基金管理人制定了健全、有效的估值政策和程序，为确保估值的合规、公允，本基金管理
人设立了由公司相关领导、监察部投资风控岗、研究部数量研究员、行业研究员、支持保障部
银河康乐股票基金 2018年半年度报告摘要
第 11 页 共35 页
基金会计等相关人员组成的估值委员会，以上人员拥有丰富的风控、合规、证券研究、估值经验，
根据基金管理公司制定的相关制度，估值政策决策机构中不包括基金经理，但基金经理可以列席
估值委员会会议提供估值建议，以便估值委员会决策。
本基金管理人参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据《基金合同》有关规定，“在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次
数最多为4次，每次收益分配比例不低于该次可供分配利润的20%“
截止2018年6月30号，本基金可供分配利润133,960,214.85，本期未进行利润分配。
4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金本报告期内未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资
产净值低于五千万元的情形。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金
法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职
尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配
等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的
基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监
督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
银河康乐股票基金 2018年半年度报告摘要
第 12 页 共35 页
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表
意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1资产负债表
会计主体：银河康乐股票型证券投资基金
报告截止日： 2018年6月30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2018年6月30日
上年度末
2017年12月31日
资 产：
银行存款
59,299,185.13 52,301,507.32
结算备付金
4,607,504.12 1,079,802.71
存出保证金
278,045.62 204,990.16
交易性金融资产
400,608,016.44 533,253,991.49
其中：股票投资
400,608,016.44 532,572,791.49
基金投资
- -
债券投资
- 681,200.00
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
50,000,000.00 -
应收证券清算款
859,211.46 10,023,780.63
应收利息
26,233.48 16,080.08
应收股利
- -
应收申购款
136,562.22 139,736.82
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
515,814,758.47 597,019,889.21
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018年6月30日
上年度末
2017年12月31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
银河康乐股票基金 2018年半年度报告摘要
第 13 页 共35 页
应付证券清算款
20,000,000.00 1,192,752.51
应付赎回款
225,727.57 501,059.43
应付管理人报酬
614,920.94 751,082.70
应付托管费
102,486.82 125,180.45
应付销售服务费
- -
应付交易费用
730,754.43 757,931.12
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
293,610.55 270,331.99
负债合计
21,967,500.31 3,598,338.20
所有者权益：
实收基金
359,887,043.31 415,168,759.64
未分配利润
133,960,214.85 178,252,791.37
所有者权益合计
493,847,258.16 593,421,551.01
负债和所有者权益总计
515,814,758.47 597,019,889.21
注：报告截止日2018年06月30日，基金份额净值净值1.372元，基金份额总额
359,887,043.31元。
6.2 利润表
会计主体：银河康乐股票型证券投资基金
本报告期： 2018年1月1日至2018年6月30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2018年1月 1日至
2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至
2017年6月30日
一、收入
-11,334,370.32 20,973,008.13
1.利息收入
719,413.94 1,062,383.58
其中：存款利息收入
219,228.10 210,192.21
债券利息收入
256.60 -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
499,929.24 852,191.37
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
53,969,415.23 -825,793.55
其中：股票投资收益
51,220,171.81 -2,892,788.70
基金投资收益
- -
债券投资收益
-93.27 -
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
银河康乐股票基金 2018年半年度报告摘要
第 14 页 共35 页
衍生工具收益
- -
股利收益
2,749,336.69 2,066,995.15
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
-66,060,912.55 20,677,180.27
4. 汇兑收益 （损失以“-”号
填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
37,713.06 59,237.83
减：二、费用
8,679,971.84 8,451,932.65
1．管理人报酬
3,932,428.46 4,767,850.38
2．托管费
655,404.73 794,641.64
3．销售服务费 6.4.8.2.3
- -
4．交易费用
3,893,829.86 2,690,678.78
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．其他费用
198,307.88 198,761.85
三、利润总额（亏损总额以“-
”号填列）
-20,014,342.16 12,521,075.48
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号
填列）
-20,014,342.16 12,521,075.48
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：银河康乐股票型证券投资基金
本报告期：2018年1月1日 至 2018年6月30日
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
415,168,759.64 178,252,791.37 593,421,551.01
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净利润）
- -20,014,342.16 -20,014,342.16
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-55,281,716.33 -24,278,234.36 -79,559,950.69
其中：1.基金申购款
9,993,101.68 4,080,756.96 14,073,858.64
银河康乐股票基金 2018年半年度报告摘要
第 15 页 共35 页
2.基金赎回款
-65,274,818.01 -28,358,991.32 -93,633,809.33
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
359,887,043.31 133,960,214.85 493,847,258.16
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
509,281,889.77 152,850,184.51 662,132,074.28
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净利润）
- 12,521,075.48 12,521,075.48
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-33,089,327.17 -10,161,260.92 -43,250,588.09
其中：1.基金申购款
15,664,792.29 4,628,667.42 20,293,459.71
2.基金赎回款
-48,754,119.46 -14,789,928.34 -63,544,047.80
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
476,192,562.60 155,209,999.07 631,402,561.67
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______范永武______
______范永武______
____虞晓清____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
银河康乐股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)，系经中国证券监督管理委员会（以下
简称“中国证监会”）证监许可[2014]624号《关于核准银河康乐股票型证券投资基金募集的批
复》的核准，由银河基金管理有限公司作为管理人自2014年10月23日到2014年11月12日止
银河康乐股票基金 2018年半年度报告摘要
第 16 页 共35 页
期间向社会公开募集，募集期结束经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具安永华
明（2014）验字第60821717_B18号验资报告后，向中国证监会报送基金备案材料。基金合同于
2014年11月18日生效。本基金为契约型开放式，存续期限不定。设立时募集的扣除认购费后
的实收基金（本金）为人民币2,136,934,420.49元，在募集期间产生的存款利息为人民币
1,249,539.00元，以上实收基金（本息）合计为人民币2,138,183,959.49元，折合
2,138,183,959.49份基金份额。本基金的基金管理人为银河基金管理有限公司，注册登记机构
为中国证券登记结算有限责任公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含中小板
股票、创业板股票，以及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资
产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国
证监会相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金股票资产投资比例为基金资产的80%-95%，其中，投资于本基金定义的健康快乐主题
相关股票资产的比例不低于非现金基金资产的80%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约
需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值的5%的现金或者到期日在一年以内的政府债
券。权证的投资比例不超过基金资产净值的3%。股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律
法规或监管机构的规定执行。
本基金的业绩比较基准为：申银万国医药生物行业指数收益率×80%+上证国债指数收益率
×20%
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会
计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下统称“企业会计准则”）编制，同时，对于在
具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金
会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》
、《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券
投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的
内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、
《证券投资基金信息披露XBRL模板第 3号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会及中国
证券投资基金业协会颁布的相关规定。
银河康乐股票基金 2018年半年度报告摘要
第 17 页 共35 页
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于2018年6月30日的财
务状况以及自2018年上半年度的经营成果和净值变动情况
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本半年度会计报表所采用的会计政策、会计估计与上年度会计报表相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期无会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期无会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题
的通知》、财税[2008]1号《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、
2008年9月18日《上海、深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》
、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财
税[2014]48号《关于实施全国中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利差别化个人所得税政策
有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题
的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]140号
《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]56号《关于资管
产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政
策的通知》及其他相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下：
1)证券投资基金(封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债
券免征增值税；2018年1月1日起，公开募集证券投资基金运营过程中发生的其他增值税应税
行为，以基金管理人为增值税纳税人，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。
2)对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、
银河康乐股票基金 2018年半年度报告摘要
第 18 页 共35 页
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不缴纳企业所得税。
3)对基金取得的股票股息、红利收入，由上市公司在收到相关扣收税款当月的法定申报期内
向主管税务机关申报缴纳；从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内
(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)
的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。
上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
4)对基金取得的债券利息收入，由发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的
个人所得税，暂不缴纳企业所得税。
5)对于基金从事A股买卖，出让方按0.10%的税率缴纳证券(股票)交易印花税，对受让方不
再缴纳印花税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方关系没有发生变化。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
银河基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构
中国银河证券股份有限公司 同受基金管理人第一大股东控制、基金代销机构
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.8.1.2 债券交易
注：本基金本报告期未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.8.1.3 债券回购交易
注：本基金本报告期未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
银河康乐股票基金 2018年半年度报告摘要
第 19 页 共35 页
6.4.8.1.4 权证交易
注：本基金本报告期未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金
注：上述佣金按市场佣金率计算,扣除证券公司需承担的费用(包括但不限于买(卖)经手费、证券
结算风险基金和上海证券交易所买(卖)证管费等）。管理人因此从关联方获取的其他服务主要包
括：为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。且本期及上期均未发生应付关联方佣金
情况。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月 1日至2018年
6月30日
上年度可比期间
2017年1月1 日至2017年6月
30日
当期发生的基金应支付
的管理费
3,932,428.46 4,767,850.38
其中：支付销售机构的
客户维护费
1,884,936.80 2,275,741.40
注：基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×1.5%/当年天数
H为每日应支付的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一
致的财务数据，自动在月初5个工作日内，按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需
再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可
支付日支付。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月 1日至2018年
6月30日
上年度可比期间
2017年1月1 日至2017年6月
30日
当期发生的基金应支付
的托管费
655,404.73 794,641.64
注：基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.25%/当年天数
银河康乐股票基金 2018年半年度报告摘要
第 20 页 共35 页
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对
一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无
需再出具基金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近
可支付日支付。
6.4.8.2.3 销售服务费
注：无。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注：本基金本报告期未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注：本基金的基金管理人本报告期未运用固有资产投资本基金。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注：本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末未投资本基金。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月
30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日 关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行
股份有限公司
59,299,185.13 188,427.88 29,379,023.54 167,938.99
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：本基金本报告期未在承销期内直接购入关联方承销的证券。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
无。
6.4.9 期末（ 2018年6月30日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
银河康乐股票基金 2018年半年度报告摘要
第 21 页 共35 页
金额单位：人民币元
6.4.9.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：
股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
603693
江苏
新能
2018年
6月
25日
2018
年
7月
3日
新股流
通受限
9.00 9.00 5,384 48,456.00 48,456.00 -
603706
东方
环宇
2018年
6月
29日
2018
年
7月
9日
新股流
通受限
13.09 13.09 1,765 23,103.85 23,103.85 -
603105
芯能
科技
2018年
6月
29日
2018
年
7月
9日
新股流
通受限
4.83 4.83 3,410 16,470.30 16,470.30 -
603156
养元
饮品
2018年
2月2日
2019
年
2月
6日
新股限
售
78.73 56.94 37,756 2,972,529.882,149,826.64
注 1
300713
英 可
瑞
2017年
10月
23日
2018
年
11月
1日
新股限
售
40.29 39.07 7,008 282,352.32 273,802.56
注 1
603156
养元
饮品
2018年
5月8日
2019
年
2月
6日
新股限
售-派送
- 56.94 15,102 - 859,907.88
注 2
300713
英 可
瑞
2018年
6月
19日
2018
年
11月
1日
新股限
售-转增
- 39.07 5,606 - 219,026.42
注 2
注：1.本基金持有的股票“养元饮品”“英 可 瑞”为网下申购新股中签，中签部分
为认购网下老股东的转让部分，自愿设定12个月锁定期，锁定期自本次公开发行的股
票在交易所上市交易之日起开始计算。
2.本基金持有的非公开发行股票“养元饮品”于2018年5月8日实施2017年度权益
分派方案（每10股派送4股），因派送所获取的股份的可流通日与原限售股份的可流
通日一致。；“英 可 瑞”于2018年6月19日实施2017年度权益分派方案（每
10股转增8股），因转增所获取的股份的可流通日与原限售股份的可流通日一致。
银河康乐股票基金 2018年半年度报告摘要
第 22 页 共35 页
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
注：本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
截止至本报告期末，本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
截止至本报告期末，本基金无因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
公允价值
1不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括贷款和应收款项以及其他金融负债，其因剩余
期限不长，公允价值与账面价值相若。
2以公允价值计量的金融工具
2.1各层次金融工具公允价值
于2018年6月30日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属
于第一层次的余额为人民币 397,017,422.79 元，属于第二层次的余额为人民币 88,030.15 元，
属于第三层次余额为人民币 3,502,563.50 元。
2.2公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交
易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活
跃期间及限售期间不将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可
观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次或第三层次。
2. 3第三层次公允价值余额和本期变动金额
本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具第三层次公允价值本期未发
生变动。
银河康乐股票基金 2018年半年度报告摘要
第 23 页 共35 页
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资
400,608,016.44 77.67
其中：股票
400,608,016.44 77.67
2 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
3 贵金属投资
- -
4 金融衍生品投资
- -
5 买入返售金融资产
50,000,000.00 9.69
其中：买断式回购的买入返售金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计
63,906,689.25 12.39
7 其他各项资产
1,300,052.78 0.25
8 合计
515,814,758.47 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值比例（％）
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
15,846,000.00 3.21
C
制造业
175,022,424.17 35.44
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
12,429,559.85 2.52
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
38,303,900.00 7.76
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
64,843,894.28 13.13
银河康乐股票基金 2018年半年度报告摘要
第 24 页 共35 页
J
金融业
42,430,412.00 8.59
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
81,226.14 0.02
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
51,650,600.00 10.46
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
400,608,016.44 81.12
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有港股通股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 600763
通策医疗
630,000 30,662,100.00 6.21
2 300463
迈克生物
1,123,115 27,999,256.95 5.67
3 300015
爱尔眼科
650,000 20,988,500.00 4.25
4 601288
农业银行
6,000,000 20,640,000.00 4.18
5 600845
宝信软件
639,971 16,863,235.85 3.41
6 601398
工商银行
3,000,000 15,960,000.00 3.23
7 300253
卫宁健康
1,000,000 12,390,000.00 2.51
8 002050
三花智控
600,000 11,310,000.00 2.29
9 603799
华友钴业
115,000 11,209,050.00 2.27
10 600998
九州通
650,000 11,024,000.00 2.23
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于管理人网站的半年度报告
正文。
银河康乐股票基金 2018年半年度报告摘要
第 25 页 共35 页
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 601288
农业银行
40,820,734.95 6.88
2 600030
中信证券
40,011,117.00 6.74
3 600029
南方航空
35,173,985.40 5.93
4 300463
迈克生物
30,450,480.45 5.13
5 600763
通策医疗
28,290,629.55 4.77
6 601318
中国平安
25,639,473.95 4.32
7 600845
宝信软件
25,605,500.93 4.31
8 000333
美的集团
25,273,768.00 4.26
9 300015
爱尔眼科
25,025,648.54 4.22
10 600019
宝钢股份
24,076,956.00 4.06
11 601888
中国国旅
21,541,308.01 3.63
12 300251
光线传媒
21,123,891.27 3.56
13 601688
华泰证券
20,823,887.00 3.51
14 000063
中兴通讯
19,454,657.00 3.28
15 601398
工商银行
18,020,230.00 3.04
16 603387
基蛋生物
17,922,559.54 3.02
17 600188
兖州煤业
17,892,936.29 3.02
18 600115
东方航空
17,174,803.81 2.89
19 000001
平安银行
16,863,779.00 2.84
20 600998
九州通
16,788,671.76 2.83
21 600276
恒瑞医药
14,378,672.20 2.42
22 300253
卫宁健康
14,138,782.36 2.38
23 603799
华友钴业
14,080,886.80 2.37
24 601111
中国国航
14,056,283.08 2.37
25 300413
芒果超媒
13,817,228.00 2.33
26 600872
中炬高新
13,760,055.00 2.32
27 002465
海格通信
13,680,417.30 2.31
28 600519
贵州茅台
13,614,228.29 2.29
29 603883
老百姓
13,310,334.00 2.24
30 603416
信捷电气
13,218,737.60 2.23
银河康乐股票基金 2018年半年度报告摘要
第 26 页 共35 页
31 300673
佩蒂股份
13,183,926.24 2.22
32 300383
光环新网
12,642,799.00 2.13
33 603288
海天味业
11,956,940.00 2.01
34 600028
中国石化
11,902,134.00 2.01
注：买入金额不包括相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 000063
中兴通讯
45,849,799.43 7.73
2 002085
万丰奥威
43,367,087.06 7.31
3 600030
中信证券
39,893,939.67 6.72
4 000001
平安银行
37,919,297.74 6.39
5 300308
中际旭创
36,187,860.55 6.10
6 600029
南方航空
32,669,773.73 5.51
7 002422
科伦药业
32,556,271.67 5.49
8 000725
京东方Ａ
31,422,158.39 5.30
9 600048
保利地产
29,259,812.24 4.93
10 600183
生益科技
28,310,832.33 4.77
11 600196
复星医药
27,986,421.92 4.72
12 000671
阳 光 城
27,323,946.55 4.60
13 600754
锦江股份
25,632,293.38 4.32
14 002463
沪电股份
24,766,364.96 4.17
15 600887
伊利股份
23,872,710.89 4.02
16 601318
中国平安
23,581,295.67 3.97
17 601888
中国国旅
22,397,661.82 3.77
18 600019
宝钢股份
22,150,918.60 3.73
19 601688
华泰证券
21,439,314.05 3.61
20 300251
光线传媒
20,677,545.00 3.48
21 002024
苏宁易购
20,495,918.85 3.45
22 300398
飞凯材料
20,185,938.40 3.40
23 600519
贵州茅台
19,920,934.82 3.36
24 000333
美的集团
19,554,531.94 3.30
25 600114
东睦股份
18,595,594.37 3.13
26 002142
宁波银行
16,791,228.93 2.83
27 600115
东方航空
16,289,703.61 2.75
28 600487
亨通光电
16,204,048.90 2.73
银河康乐股票基金 2018年半年度报告摘要
第 27 页 共35 页
29 600845
宝信软件
15,392,364.66 2.59
30 601288
农业银行
15,251,133.93 2.57
31 600276
恒瑞医药
14,857,898.21 2.50
32 600188
兖州煤业
14,650,436.75 2.47
33 603108
润达医疗
14,551,937.30 2.45
34 002410
广 联 达
13,666,902.84 2.30
35 601111
中国国航
13,659,996.98 2.30
36 002465
海格通信
13,575,487.90 2.29
37 600258
首旅酒店
12,998,252.00 2.19
38 300138
晨光生物
11,910,194.68 2.01
注：卖出金额不包括相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额
1,215,842,002.83
卖出股票收入（成交）总额
1,332,609,173.22
注：本项及7.4.1、7.4.2的"买入金额"（或"买入股票成本"）及“卖出金额”（或卖出股票收
入）均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不包括相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
注：本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
银河康乐股票基金 2018年半年度报告摘要
第 28 页 共35 页
7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属
投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
注：本基金本报告期末未持有权证。
7.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有股指期货。
7.10.2本基金投资股指期货的投资政策
注：本基金报告期未进行股指期货投资。
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1本期国债期货投资政策
注：本基金未投资国债期货。
7.11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金未投资国债期货。
7.11.3本期国债期货投资评价
注：本基金未投资国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1
注：农业银行——农业银行及境内分支机构被税务机关处以的单笔金额为10万元（含）以
上的税务处罚涉及罚款金额共计约2,320.43万元，上述税务处罚涉及的罚款金额均已缴清。公
司被境内有关部门处以50万元（含）以上金额的行政处罚涉及罚款金额共计约9,432.59万元，
银河康乐股票基金 2018年半年度报告摘要
第 29 页 共35 页
没收违法所得金额共计约732.07万元，上述处罚涉及的罚款均已缴清。截至2017年12月31日，
农业银行及境内分支机构作为被告且单笔争议标的金额（本金）在1亿元以上的尚未了结的诉讼
案件共计6宗，涉案金额（本金）共计约34.56亿元；农业银行作为被告、仲裁被申请人或第三
人的未结诉讼、仲裁涉及的标的金额约为人民币85.58亿元，该等案件在性质和金额上均不会对
申请人财务状况和业务经营产生不利影响，对申请人的业务开展及持续经营不存在重大影响，不
构成本次发行的实质性法律障碍，本基金对该股票的投资符合法律法规和公司制度。
本基金投资的前十名证券中其余九只证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查的情形，
在报告编制日前一年内也没有受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2
注：报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金
278,045.62
2 应收证券清算款
859,211.46
3 应收股利
-
4 应收利息
26,233.48
5 应收申购款
136,562.22
6 其他应收款
-
7 待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
1,300,052.78
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
注：因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
银河康乐股票基金 2018年半年度报告摘要
第 30 页 共35 页
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
17,540 20,518.08 594,650.11 0.17% 359,292,393.20 99.83%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
334,246.04 0.0929%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究
部门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金
10~50
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2014 年11 月18 日 ）基金份额总额
2,138,183,959.49
本报告期期初基金份额总额
415,168,759.64
本报告期基金总申购份额 9,993,101.68
减:本报告期基金总赎回份额 65,274,818.01
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 359,887,043.31
银河康乐股票基金 2018年半年度报告摘要
第 31 页 共35 页
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
2018年3月23日在法定报刊上刊登了《银河基金管理有限公司关于银河康乐股票型证券投
资基金变更基金经理的公告》，增聘余科苗担任本基金的基金经理、与王海华共同担任本基金
的基金经理。
基金托管人的专门基金托管部门的无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
报告期内基金投资策略无改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内基金未改聘会计师事务所。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金管理人收到上海证监局《关于对银河基金管理有限公司采取责令整改措
施的决定》，责令公司进行整改并暂停受理公募基金注册申请3个月，对相关人员采取行政监
管措施。公司高度重视，制定并实施相关整改措施，并将及时向监管部门提交整改报告。
除上述情况外，本报告期内，基金管理人、托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或
处罚。
银河康乐股票基金 2018年半年度报告摘要
第 32 页 共35 页
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单元
数量
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
长江证券
1 679,295,841.50 26.71% 619,043.03 26.50% -
安信证券
3 551,811,727.08 21.70% 513,901.06 22.00% -
天风证券
2 491,994,169.46 19.35% 448,352.65 19.20% -
国信证券
2 322,249,614.91 12.67% 296,079.99 12.68% -
东兴证券
1 254,102,552.01 9.99% 231,563.02 9.91% -
东吴证券
1 243,396,347.17 9.57% 226,672.80 9.71% -
兴业证券
2 - - - - -
瑞银证券
1 - - - - -
国金证券
1 - - - - -
华创证券
1 - - - - -
国泰君安
2 - - - - -
宏源证券
1 - - - - -
民生证券
1 - - - - -
华信证券
1 - - - - -
渤海证券
1 - - - - -
光大证券
1 - - - - -
东方证券
1 - - - - -
中信建投
2 - - - - -
广发证券
1 - - - - -
国海证券
1 - - - - -
申银万国
1 - - - - -
中金公司
1 - - - - -
网信证券
1 - - - - -
平安证券
1 - - - - -
中信证券
3 - - - - -
中泰证券
1 - - - - -
浙商证券
2 - - - - -
银河康乐股票基金 2018年半年度报告摘要
第 33 页 共35 页
中银国际
1 - - - - -
东北证券
3 - - - - -
中投证券
1 - - - - -
银河证券
2 - - - - -
海通证券
1 - - - - -
注：选择证券公司专用席位的标准：
（1）实力雄厚；
（2）信誉良好，经营行为规范；
（3）具有健全的内部控制制度，内部管理规范，能满足本基金安全运作的要求；
（4）具备基金运作所需的高效、安全、便捷的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交
易之需要，并能提供全面的信息服务；
（5）研究实力强，有固定的研究机构和专职的高素质研究人员，能及时提供高质量的研究支持
和咨询服务，包括宏观经济报告、行业分析报告、市场分析报告、证券分析报告及其他报告等，
并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究报告；
（6）本基金管理人要求的其他条件。
选择证券公司专用席位的程序:
（1）资格考察；
（2）初步确定；
（3）签订协议。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
长江证券
681,478.50 100.00% - - - -
安信证券
- -2,245,000,000.00 97.99% - -
天风证券
- - 16,000,000.00 0.70% - -
国信证券
- - - - - -
东兴证券
- - - - - -
东吴证券
- - 30,000,000.00 1.31% - -
兴业证券
- - - - - -
瑞银证券
- - - - - -
银河康乐股票基金 2018年半年度报告摘要
第 34 页 共35 页
国金证券
- - - - - -
华创证券
- - - - - -
国泰君安
- - - - - -
宏源证券
- - - - - -
民生证券
- - - - - -
华信证券
- - - - - -
渤海证券
- - - - - -
光大证券
- - - - - -
东方证券
- - - - - -
中信建投
- - - - - -
广发证券
- - - - - -
国海证券
- - - - - -
申银万国
- - - - - -
中金公司
- - - - - -
网信证券
- - - - - -
平安证券
- - - - - -
中信证券
- - - - - -
中泰证券
- - - - - -
浙商证券
- - - - - -
中银国际
- - - - - -
东北证券
- - - - - -
中投证券
- - - - - -
银河证券
- - - - - -
海通证券
- - - - - -
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
注：本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。
11.2影响投资者决策的其他重要信息
无。
银河康乐股票基金 2018年半年度报告摘要
第 35 页 共35 页
银河基金管理有限公司
2018年8月28日
