银河定投宝中证腾讯济安价值 100A股指
数型发起式证券投资基金
2018 年半年度报告 摘要
2018年6月30日
基金管理人：银河基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：2018年8月28日银河定投宝腾讯济安指数 2018年半年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司（以下简称：中国建设银行）根据本基金合同规定，
于2018年8月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投
资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2018年1月1日起至 6月30日止。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 银河定投宝腾讯济安指数
场内简称
-
基金主代码
519677
前端交易代码
-
后端交易代码
-
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2014年3月14日
基金管理人 银河基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 322,991,499.31份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所
-
上市日期
-
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金为股票型指数基金，力求对中证腾讯济安价值
100A 股指数进行有效跟踪，在严格控制跟踪偏离和
跟踪误差的前提下追求跟踪误差的最小化。力争控制
本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪
偏离度的绝对值不超过0.35%，年跟踪误差不超过
4%。
投资策略 本基金采用被动式指数投资策略，原则上采取以完全
复制为目标的指数跟踪方法，按照成份股在中证腾讯
济安价值100A 股中的基准权重构建股票投资组合。
并原则上根据标的指数成份股及其权重的变动而进行
相应调整。本基金将采用数量化模型，对跟踪误差及
其相关指标进行动态管理，根据结果对基金投资组合
进行相应调整；并将定期或不定期对数量化模型进行
优化改善，力求减少跟踪误差，期望改进指数跟踪效
果。力争控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之
间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年跟踪
误差不超过4%。
在建仓期，或遇有特殊情况，或在一定时间内的跟踪
误差或其相关指标超过相应的控制目标值，或出现其
他实际情况导致本基金不能投资或无法有效复制和跟
踪标的指数时，基金管理人可以根据情况，对投资组
合进行适当调整，以使跟踪误差控制在限定的范围之
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内。
业绩比较基准 中证腾讯济安价值100A 股收益率*95% + 银行活期存
款利率（税后）*5%
风险收益特征 本基金为股票型指数基金，预期风险收益水平高于货
币市场基金、债券型基金和混合型基金。
注：中证指数有限公司决定自2016年 5月30日起，将中证腾安价值100指数的名称变更为中证
腾讯济安价值100A股指数，简称由中证腾安变更为腾讯济安。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 银河基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
姓名 秦长建 田青
联系电话
021-38568989 010-67595096
信息披露负责
人
电子邮箱
qinchangjian@galaxyasset.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话
400-820-0860 010-67595096
传真
021-38568769 010-66275853
2.4信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
http://www.galaxyasset.com
基金半年度报告备置地点 1、上海市世纪大道1568号中建大厦15楼
2、北京市西城闹市口大街1号院1号楼
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2018年1月1日 - 2018年6月30日 )
本期已实现收益
-27,859,995.13
本期利润
-67,806,056.70
加权平均基金份额本期利润
-0.2450
本期基金份额净值增长率
-14.52%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2018年6月30日 )
期末可供分配基金份额利润
0.0596
期末基金资产净值
481,126,604.04
期末基金份额净值
1.490
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注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低
于所列数字。
3、对期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低
数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月
-8.08% 1.46% -8.89% 1.56% 0.81% -0.10%
过去三个月
-13.27% 1.17% -14.90% 1.23% 1.63% -0.06%
过去六个月
-14.52% 1.24% -17.32% 1.30% 2.80% -0.06%
过去一年
-13.72% 1.02% -16.26% 1.07% 2.54% -0.05%
过去三年
-27.88% 1.80% -27.28% 1.76% -0.60% 0.04%
自基金合同
生效起至今
49.00% 1.73% 67.66% 1.72% -18.66% 0.01%
注：本基金业绩比较基准为中证腾讯济安价值100A 股收益率*95% + 银行活期存款利率（税后）
*5%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
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注：本基金合同生效日为2014年3月 14日，根据《银河定投宝中证腾讯济安价值100A 股指数
型发起式证券投资基金基金合同》规定，本基金应自基金合同生效日起六个月内使基金的投资组
合比例符合基金合同的有关规定。截至建仓期结束，本基金各项资产配置比例符合合同约定。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
银河基金管理有限公司成立于2002年6月14日，是经中国证券监督管理委员会按照市场化
机制批准成立的第一家基金管理公司（俗称："好人举手第一家"），是中央汇金公司旗下专业资
产管理机构。
银河基金公司的经营范围包括发起设立、管理基金等，注册资本2亿元人民币，注册地
中国上海。银河基金公司的股东分别为：中国银河金融控股有限责任公司（控股股东）、中国石
油天然气集团公司、首都机场集团公司、上海城投（集团）有限公司、湖南电广传媒股份有限公
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司。
截至2018年6月30日,银河基金公司旗下共管理58只公募基金产品: 银河研究精选混
合型证券投资基金、银河银联系列证券投资基金、银河银泰理财分红证券投资基金、银河银富货
币市场基金、银河银信添利债券型证券投资基金、银河竞争优势成长混合型证券投资基金、银河
行业优选混合型证券投资基金、银河沪深300价值指数证券投资基金、银河蓝筹精选混合型证券
投资基金、银河创新成长混合型证券投资基金、银河强化收益债券型证券投资基金、银河消费驱
动混合型证券投资基金、银河通利债券型证券投资基金（LOF）、银河主题策略混合型证券投资
基金、银河领先债券型证券投资基金、银河沪深300成长增强指数分级证券投资基金、银河增利
债券型发起式证券投资基金、银河岁岁回报定期开放债券型证券投资基金、银河灵活配置混合型
证券投资基金、银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金、银河美丽优
萃混合型证券投资基金、银河润利保本混合型证券投资基金、银河康乐股票型证券投资基金、银
河丰利纯债债券型证券投资基金、银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金、银河鑫利灵
活配置混合型证券投资基金、银河转型增长主题灵活配置混合型证券投资基金、银河鸿利灵活配
置混合型证券投资基金、银河智联主题灵活配置混合型证券投资基金、银河大国智造主题灵活配
置混合型证券投资基金、银河旺利灵活配置混合型证券投资基金、银河君尚灵活配置混合型证券
投资基金、银河君荣灵活配置混合型证券投资基金、银河君信灵活配置混合型证券投资基金、银
河君耀灵活配置混合型证券投资基金、银河君盛灵活配置混合型证券投资基金、银河君怡纯债债
券型证券投资基金、银河君润灵活配置混合型证券投资基金、银河睿利灵活配置混合型证券投资
基金、银河君欣纯债债券型证券投资基金、银河君腾灵活配置混合型证券投资基金、银河犇利灵
活配置混合型证券投资基金、银河君辉3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、银河量化优
选混合型证券投资基金、银河钱包货币市场基金、银河嘉祥灵活配置混合型证券投资基金、银河
量化价值混合型证券投资基金、银河智慧主题灵活配置混合型证券投资基金、银河量化稳进混合
型证券投资基金、银河铭忆3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、银河嘉谊灵活配置混合
型证券投资基金、银河睿达灵活配置混合型证券投资基金、银河量化配置混合型证券投资基金、
银河庭芳3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、银河鑫月享6个月定期开放灵活配置混合
型证券投资基金、银河量化多策略混合型证券投资基金、银河中证沪港深高股息指数型证券投资
基金（LOF）、银河文体娱乐主题灵活配置混合型证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）
期限
证券从业
年限
说明
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任职日期 离任日期
罗博 基金经理
2014年3月
14日
- 13
中共党员，博士研究生学
历，13年证券从业经历。
曾就职于华夏银行，中信
万通证券有限公司，期间
从事企业金融、投资银行
业务及上市公司购并等工
作。2006年2月加入银
河基金管理有限公司，历
任产品设计经理、衍生品
数量化投资研究员、行业
研究员等职务，现担任基
金经理。2009年12月起
担任银河沪深300价值指
数证券投资基金的基金经
理，2013年3月起担任
银河沪深300成长增强指
数分级证券投资基金的基
金经理，2014年3月担
任银河定投宝中证腾讯济
安价值100A股指数型发
起式证券投资基金的基金
经理，2016年12月起担
任银河君尚灵活配置混合
型证券投资基金的基金经
理，2017年9月起担任
银河嘉祥灵活配置混合型
证券投资基金的基金经理，
2018年2月起担任银河
嘉谊灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理。
楼华锋 基金经理
2016年1月
6日
- 8
中共党员，硕士研究生学
历，8年证券从业经历，
先后就职于东方证券股份
有限公司研究所分析师、
光大证券股份有限公司信
用业务高级经理、方正证
券股份有限公司研究所分
析师。2015年8月加入
银河基金管理有限公司，
现任数量与指数工作室负
责人、基金经理。
2016年1月起担任银河
定投宝中证腾讯济安价值
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100A股指数型发起式证
券投资基金的基金经理，
2016年12月起担任银河
君盛灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理，
2017年4月起担任银河
量化优选混合型证券投资
基金的基金经理,2017年
10月起担任银河量化价
值混合型证券投资基金的
基金经理，2017年12月
担任银河量化稳进混合型
证券投资基金的基金经理，
2018年2月担任银河量
化配置混合型证券投资基
金的基金经理，2018年
3月起担任银河量化多策
略混合型证券投资基金的
基金经理,2018年4月起
担任银河犇利灵活配置混
合型证券投资基金的基金
经理、银河君腾灵活配置
混合型证券投资基金的基
金经理、银河中证沪港深
高股息指数型证券投资基
金(LOF)的基金经理,
2018年6月起担任银河
量化成长混合型证券投资
基金的基金经理。
注：1、上表中罗博的任职日期为该基金合同生效之日、楼华锋的任职日期为我公司做出决定之
日；
2、证券从业年限按其从事证券相关行业的从业经历累计年限计算。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》及其各项管理办法、
《基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着“诚实信用、勤奋律己、创新图强”的原则管理
和运用基金资产，在合法合规的前提下谋求基金资产的保值和增值，努力实现基金持有人的利益，
无损害基金持有人利益的行为，基金投资范围、投资比例及投资组合符合有关法规及基金合同的
规定。
随业务的发展和规模的扩大，本基金管理人将继续秉承“诚信稳健、勤奋律己、创新图强”
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的理念，严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规的规定，进一步加强风险管理和
完善内部控制体系，为基金份额持有人谋求长期稳健的风险回报。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，公司旗下管理的所有投资组合严格执行相关法律法规及公司制度，在授权管理、
研究分析、投资决策、交易执行、行为监控等方面对公平交易制度予以落实，确保公平对待不同
投资组合。同时，公司针对不同投资组合的整体收益率差异以及分投资类别（股票、债券）的收
益率差异进行了分析。
针对同向交易部分，本报告期内，公司对旗下管理的所有投资组合（完全复制的指数基金除
外），连续四个季度期间内、不同时间窗下（日内、3日内、5日内）公开竞价交易的证券进行
了价差分析，并针对溢价金额、占优比情况及显著性检验结果进行了梳理和分析，未发现重大异
常情况。
针对反向交易部分，公司对旗下不同投资组合临近日的反向交易（包括股票和债券）的交易
时间、交易价格进行了梳理和分析，未发现重大异常情况。
对于以公司名义进行的一级市场申购等交易，各投资组合经理均严格按照制度规定，事前确
定好申购价格和数量，按照价格优先、比例分配的原则对获配额度进行分配。
由于本基金采用被动式指数投资策略，原则上采取以完全复制为目标的指数跟踪方法，按照
成份股在中证腾安价值100指数中的基准权重构建股票投资组合,并原则上根据标的指数成份股
的变化或其权重的变动而进行相应调整，本报告期未发现重大异常情况，不存在所有投资组合参
与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的5%的情况
（完全复制的指数基金除外）。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现本基金与其它投资组合之间有可能导致不公平交易和利益输送的异常交
易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
本基金依据基金合同的规定，以控制跟踪误差最小化为管理目标，以完全复制为基本策略配
置股票。未进行股指期货的投资。
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4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为1.490元；本报告期基金份额净值增长率为-14.52%，业
绩比较基准收益率为-17.32%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
从宏观的角度
三季度，中美货币政策的暂时脱钩已成定局，宽货币、紧信用成为基调，国内利率上行的动
力短期被压制，企业扩张动力不足，经济有下行压力，贸易战对经济的发展带来挑战，对市场带
来动荡，还须要继续观察和消化。密切关注人民币兑美元的汇率变化，关注外汇储备的变化。
风险因素是：人民币兑美元汇率、贸易战。
行业配置策略
关注价值投资的主线，以及龙头企业持续的竞争优势。
关注消费升级带来的各行业持续性的业绩增长。
中国经济走到今天，人口红利已经释放完毕，接下来促进中国经济增长的红利是智力红利，
体现在创新和劳动生产率的提升。包括一些技术创新性公司和智能制造类的公司，以及企业级服
务的公司具有持续的投资价值。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》
、《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、中国基金业协会提供的
相关估值指引等相关规定以及基金合同的相关约定，对基金所持有的投资品种进行估值。日常估
值由本基金管理人与本基金托管人一同完成，本基金管理人完成账务处理、基金份额净值的计算，
与基金托管人进行账务核对，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
本基金管理人制定了健全、有效的估值政策和程序，为确保估值的合规、公允，本基金管理
人设立了由公司相关领导、监察部投资风控岗、研究部数量研究员、行业研究员、支持保障部基
金会计等相关人员组成的估值委员会，以上人员拥有丰富的风控、合规、证券研究、估值经验，
根据基金管理公司制定的相关制度，估值政策决策机构中不包括基金经理，但基金经理可以列席
估值委员会会议提供估值建议，以便估值委员会决策。
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本基金管理人参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金于2014年3月14日成立，根据《基金合同》有关规定:“在符合有关基金分红条件
的前提下，本基金每年收益分配次数最多为12次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利
润的10%，若《基金合同》生效不满3 个月可不进行收益分配”。截止2018年6月30日，本基
金可供分配利润为19,240,145.48元。截至本报告期末，本报告期本基金未进行利润分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金本报告期内未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资
产净值低于五千万元的情形。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金
法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职
尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配
等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的
基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监
督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表
意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
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§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1资产负债表
会计主体：银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金
报告截止日： 2018年6月30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2018年6月30日
上年度末
2017年12 月31日
资 产：
银行存款
41,069,182.26 35,069,356.18
结算备付金
284,005.21 -
存出保证金
128,764.90 127,700.08
交易性金融资产
440,831,685.15 496,302,703.79
其中：股票投资
440,831,685.15 496,302,703.79
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
- -
应收证券清算款
- -
应收利息
9,657.06 13,600.61
应收股利
- -
应收申购款
2,517,488.69 1,647,168.75
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
484,840,783.27 533,160,529.41
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018年6月30日
上年度末
2017年12 月31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
2,420,289.15 12,827,254.09
应付管理人报酬
197,346.83 225,625.82
应付托管费
59,204.03 67,687.73
应付销售服务费
98,673.41 112,812.90
应付交易费用
631,490.14 763,371.10
应交税费
- -
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应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
307,175.67 288,492.28
负债合计
3,714,179.23 14,285,243.92
所有者权益：
实收基金
322,991,499.31 297,700,002.83
未分配利润
158,135,104.73 221,175,282.66
所有者权益合计
481,126,604.04 518,875,285.49
负债和所有者权益总计
484,840,783.27 533,160,529.41
注：报告截止日2018年6月30日，基金份额净值1.490元，基金份额总额322,991,499.31份。
6.2 利润表
会计主体：银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金
本报告期：2018年1月1日至2018年 6月30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2018年1月1日至
2018年6月 30日
上年度可比期间
2017年1月 1日至
2017年6月30日
一、收入
-64,083,348.12 18,765,250.15
1.利息收入
144,765.58 270,620.84
其中：存款利息收入
144,765.58 270,620.84
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
-24,353,957.28 18,459,452.28
其中：股票投资收益
-30,733,855.12 8,333,201.22
基金投资收益
- -
债券投资收益
- -
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
6,379,897.84 10,126,251.06
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
-39,946,061.57 35,177.03
4.汇兑收益（损失以“-”号填
列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填
71,905.15 -
银河定投宝腾讯济安指数 2018年半年度报告摘要
第 15 页 共37 页
列）
减：二、费用 3,722,708.58 6,574,240.45
1．管理人报酬
1,154,579.03 1,825,255.66
2．托管费
346,373.68 547,576.72
3．销售服务费
577,289.50 912,627.89
4．交易费用
1,411,118.58 3,022,834.72
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．其他费用
233,347.79 265,945.46
三、利润总额 （亏损总额以
“-”号填列）
-67,806,056.70 12,191,009.70
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-
”号填列）
-67,806,056.70 12,191,009.70
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金
本报告期：2018年1月1日至2018年 6月30日
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
297,700,002.83 221,175,282.66 518,875,285.49
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净利润）
- -67,806,056.70 -67,806,056.70
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
25,291,496.48 4,765,878.77 30,057,375.25
其中：1.基金申购款
332,850,174.76 227,163,349.66 560,013,524.42
2.基金赎回款
-307,558,678.28 -222,397,470.89 -529,956,149.17
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
322,991,499.31 158,135,104.73 481,126,604.04
银河定投宝腾讯济安指数 2018年半年度报告摘要
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上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
447,140,712.61 308,344,464.61 755,485,177.22
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净利润）
- 12,191,009.70 12,191,009.70
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-31,839,851.27 -18,590,055.10 -50,429,906.37
其中：1.基金申购款
1,140,884,151.73 838,397,029.01 1,979,281,180.74
2.基金赎回款
-1,172,724,003.00 -856,987,084.11 -2,029,711,087.11
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
415,300,861.34 301,945,419.21 717,246,280.55
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______范永武______
______范永武______
____虞晓清____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
银河定投宝中证腾讯济安价值100A 股指数型发起式证券投资基金（原名银河定投宝中证腾
安价值100 指数型发起式证券投资基金）(（以下简称“本基金”)，系经中国证券监督管理委
员会（以下简称“中国证监会”）证监【2013】1654号《关于核准银河定投宝中证腾安价值
100指数型发起式证券投资基金募集的批复》的核准，由银河基金管理有限公司作为管理人自
2013年2月14日到2014年3月7日止期间向社会公开发行募集，募集期结束经安永华明会计
师事务所(特殊普通合伙)验证并出具安永华明（2014）验字第60821717_B03号验资报告后，向
中国证监会报送基金备案材料。基金合同于2014年3月14日正式生效，本基金为契约型开放式，
存续期限不定。设立时募集的扣除认购费后的实收基金（本金）为人民币69,751,292.04元，
银河定投宝腾讯济安指数 2018年半年度报告摘要
第 17 页 共37 页
在募集期间产生的活期存款利息为人民币41,541.03元，以上实收基金（本息）合计为人民币
69,792,833.07元，折合69,792,833.07份基金份额。本基金的基金管理人为银河基金管理有限
公司，注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公
司。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、权
证、股指期货、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符
合中国证监会相关规定)。股票投资包括中证腾安价值100指数成份股、备选成份股等。如法律
法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资
范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的资产占基金资产的比例为90%－95%，其中标
的指数成份股及其备选成份股的投资比例不低于股票资产的90%、且占非现金资产的比例不低于
80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值
5%的现金或到期日在一年以内的政府债券；权证、股指期货以及其他金融工具的投资比例符合法
律法规和中国证监会的规定。
本基金的业绩比较基准为：中证腾安价值100指数收益率*95% + 银行活期存款利率（税后）
*5%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会
计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下统称“企业会计准则”）编制，同时，对于在
具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金
会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》
、《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券
投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的
内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、
《证券投资基金信息披露XBRL模板第 3号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会及中国
证券投资基金业协会颁布的相关规定。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于2018年6月30日的财
务状况以及自2018年1月1日至2018 年6月30日止期间的经营成果和净值变动情况。
银河定投宝腾讯济安指数 2018年半年度报告摘要
第 18 页 共37 页
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本半年度会计报表所采用的会计政策、会计估计与上年度会计报表相一致。
6.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期无会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期无会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题
的通知》、财税[2008]1号《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、
2008年9月18日《上海、深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》
、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财
税[2014]48号《关于实施全国中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利差别化个人所得税政策
有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题
的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]140号
《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]56号《关于资管
产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政
策的通知》及其他相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下：
1)证券投资基金(封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债
券免征增值税；2018年1月1日起，公开募集证券投资基金运营过程中发生的其他增值税应税
行为，以基金管理人为增值税纳税人，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。
2)对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不缴纳企业所得税。
3)对基金取得的股票股息、红利收入，由上市公司在收到相关扣收税款当月的法定申报期内
向主管税务机关申报缴纳；从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内
(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，
银河定投宝腾讯济安指数 2018年半年度报告摘要
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暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。上述
所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
4)对基金取得的债券利息收入，由发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的
个人所得税，暂不缴纳企业所得税。
5)对于基金从事A股买卖，出让方按0.10%的税率缴纳证券(股票)交易印花税，对受让方不
再缴纳印花税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
银河基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构
中国银河证券股份有限公司 同受基金管理人第一大股东控制、基金代销机构
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
关联方名称
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
银河证券
443,124,926.76 47.18% - -
6.4.8.1.2 债券交易
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.8.1.3 债券回购交易
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
银河定投宝腾讯济安指数 2018年半年度报告摘要
第 20 页 共37 页
6.4.8.1.4 权证交易
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
银河证券
412,682.26 47.73% 309,879.33 49.07%
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
银河证券
- - - -
注：佣金按市场佣金率计算,扣除证券公司需承担的费用(包括买(卖)经手费、证券结算风险基金、
证券交易所买(卖)证管费和深圳买（卖）过户费）。管理人因此从关联方获取的其他服务主要包
括：为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年
6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月
30日
当期发生的基金应支付
的管理费
1,154,579.03 1,825,255.66
其中：支付销售机构的
客户维护费
645,772.82 997,118.31
注：本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一
致的财务数据，自动在月初5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无
需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近
可支付日支付。
6.4.8.2.2 基金托管费
银河定投宝腾讯济安指数 2018年半年度报告摘要
第 21 页 共37 页
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年
6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月
30日
当期发生的基金应支付
的托管费
346,373.68 547,576.72
注：本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一
致的财务数据，自动在月初5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无
需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近
可支付日支付。
6.4.8.2.3 销售服务费
金额单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
获得销售服务费
各关联方名称
当期发生的基金应支付的销售服务费
银河基金管理有限公司
92,617.67
银河证券股份有限公司
7,514.29
合计
100,131.96
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
获得销售服务费
各关联方名称
当期发生的基金应支付的销售服务费
银河基金管理有限公司
152,044.41
银河证券股份有限公司
29,923.41
合计
181,967.82
注：本基金的销售服务费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。销售服务费主要用于本
基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。
销售服务费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的销售服务费
E为前一日的基金资产净值
销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一
致的财务数据，自动在月初5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无
银河定投宝腾讯济安指数 2018年半年度报告摘要
第 22 页 共37 页
需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近
可支付日支付。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注：本基金本报告期未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2018年 1月1日至2018年
6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月
30日
基金合同生效日（
2014年3月14日 ）持有
的基金份额
10,000,900.00 10,000,900.00
期初持有的基金份额
0.00 10,000,900.00
期间申购/买入总份额
- -
期间因拆分变动份额
- -
减：期间赎回/卖出总份额
- -
期末持有的基金份额
0.00 10,000,900.00
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
0.0000% 2.4100%
注：本基金本期与基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注：本基金本报告内，除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行
41,069,182.26 136,349.57 35,728,209.95 241,116.83
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：本基金本报告期未在承销期内直接购入关联方承销的证券。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
银河定投宝腾讯济安指数 2018年半年度报告摘要
第 23 页 共37 页
注：无。
6.4.9 期末（2018年6月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.9.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：股）
期末
成本总额
期末估
值总额
备注
603693
江苏
新能
2018年
6月
25日
2018
年7月
3日
新股流
通受限
9.00 9.00 5,384 48,456.0048,456.00-
603706
东方
环宇
2018年
6月
29日
2018
年7月
9日
新股流
通受限
13.09 13.09 1,765 23,103.8523,103.85-
603105
芯能
科技
2018年
6月
29日
2018
年7月
9日
新股流
通受限
4.83 4.83 3,410 16,470.3016,470.30-
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
002171
楚江
新材
2018
年
6月
7日
重大
事项
停牌
6.78 - - 700,000 4,784,733.594,746,000.00 -
600641
万业
企业
2018
年
4月
17日
重大
事项
停牌
12.18
2018
年
8月
9日
10.96 359,031 4,495,014.844,372,997.58 -
300343
联创
互联
2018
年
6月
19日
重大
事项
停牌
10.00 - - 427,352 5,382,425.974,273,520.00 -
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
银河定投宝腾讯济安指数 2018年半年度报告摘要
第 24 页 共37 页
截至本报告期末2018年6月30日止，本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回
购证券款余额。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末2018年6月30日止，本基金无因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回
购证券款余额。
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
6.4.14.1公允价值
6.4.14.1.1不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括贷款和应收款项以及其他金融负债，其因剩余
期限不长，公允价值与账面价值相若。
6.4.14.1.2以公允价值计量的金融工具
6.4.14.1.2.1各层次金融工具公允价值
于2018年6月30日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属
于第一层次的余额为人民币427,351,137.42元，属于第二层次的余额为人民币
13,480,547.73元，属于第三层次余额为人民币0.00元。
6.4.14.1.2.2公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交
易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活
跃期间及限售期间不将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可
观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次或第三层次。
6.4.14.1.2. 3第三层次公允价值余额和本期变动金额
本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具第三层次公允价值本期未发
生变动。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例（%）
银河定投宝腾讯济安指数 2018年半年度报告摘要
第 25 页 共37 页
1 权益投资
440,831,685.15 90.92
其中：股票
440,831,685.15 90.92
2 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
3 贵金属投资
- -
4 金融衍生品投资
- -
5 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计
41,353,187.47 8.53
7 其他各项资产
2,655,910.65 0.55
8 合计
484,840,783.27 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
A
农、林、牧、渔业
4,682,178.00 0.97
B
采矿业
26,905,128.88 5.59
C
制造业
256,671,429.51 53.35
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
4,264,536.00 0.89
E
建筑业
12,947,476.36 2.69
F
批发和零售业
30,851,614.77 6.41
G
交通运输、仓储和邮政业
25,885,768.69 5.38
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
8,686,726.00 1.81
J
金融业
17,477,902.00 3.63
K
房地产业
17,209,219.63 3.58
L
租赁和商务服务业
8,870,069.49 1.84
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
- -
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
26,035,395.09 5.41
S
综合
- -
银河定投宝腾讯济安指数 2018年半年度报告摘要
第 26 页 共37 页
合计
440,487,444.42 91.55
7.2.2 期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采掘业
- -
C
制造业
191,454.74 0.04
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
71,559.85 0.01
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
- -
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
- -
J
金融业
- -
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
81,226.14 0.02
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
344,240.73 0.07
7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
7.3.1 指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 600273
嘉化能源
545,000 4,937,700.00 1.03
2 002001
新 和 成
252,900 4,794,984.00 1.00
银河定投宝腾讯济安指数 2018年半年度报告摘要
第 27 页 共37 页
3 002110
三钢闽光
297,400 4,767,322.00 0.99
4 300184
力源信息
444,000 4,759,680.00 0.99
5 002171
楚江新材
700,000 4,746,000.00 0.99
6 600028
中国石化
723,400 4,694,866.00 0.98
7 600971
恒源煤电
656,892 4,690,208.88 0.97
8 600782
新钢股份
839,700 4,685,526.00 0.97
9 002772
众兴菌业
559,400 4,682,178.00 0.97
10 300158
振东制药
905,606 4,636,702.72 0.96
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于管理人网站的半年度报告
正文。
7.3.2 积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 300747
锐科激光
1,543 123,995.48 0.03
2 601330
绿色动力
4,971 81,226.14 0.02
3 603650
彤程新材
2,376 50,988.96 0.01
4 603693
江苏新能
5,384 48,456.00 0.01
5 603706
东方环宇
1,765 23,103.85 0.00
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于管理人网站的半年度报告
正文。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例（％）
1 002654
万润科技
6,147,640.02 1.18
2 300158
振东制药
5,558,773.58 1.07
3 002772
众兴菌业
5,549,775.00 1.07
4 300064
豫金刚石
5,454,667.00 1.05
5 601238
广汽集团
5,328,166.00 1.03
6 600279
重庆港九
5,326,537.40 1.03
7 600782
新钢股份
5,102,104.00 0.98
银河定投宝腾讯济安指数 2018年半年度报告摘要
第 28 页 共37 页
8 600522
中天科技
5,034,079.80 0.97
9 601688
华泰证券
5,023,373.00 0.97
10 300294
博雅生物
5,015,127.24 0.97
11 600075
新疆天业
5,013,922.00 0.97
12 601515
东风股份
5,005,914.05 0.96
13 002110
三钢闽光
5,001,700.00 0.96
14 300194
福安药业
4,979,023.69 0.96
15 600551
时代出版
4,930,297.00 0.95
16 603612
索通发展
4,928,873.00 0.95
17 000785
武汉中商
4,912,541.00 0.95
18 600362
江西铜业
4,904,519.00 0.95
19 000980
众泰汽车
4,901,380.00 0.94
20 300485
赛升药业
4,890,337.00 0.94
注：买入金额不包括相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例（％）
1 000729
燕京啤酒
11,002,366.00 2.12
2 000676
智度股份
9,864,260.12 1.90
3 601678
滨化股份
9,230,223.08 1.78
4 600057
厦门象屿
8,694,033.04 1.68
5 002440
闰土股份
8,478,218.30 1.63
6 002094
青岛金王
8,413,878.84 1.62
7 000513
丽珠集团
8,158,695.83 1.57
8 600967
内蒙一机
7,972,595.00 1.54
9 600270
外运发展
7,818,683.54 1.51
10 300157
恒泰艾普
7,657,550.90 1.48
11 601965
中国汽研
6,988,674.90 1.35
12 600986
科达股份
6,945,525.44 1.34
13 002601
龙蟒佰利
6,875,970.00 1.33
14 000036
华联控股
6,836,985.00 1.32
15 601566
九牧王
6,691,062.12 1.29
16 002654
万润科技
6,670,937.00 1.29
17 300008
天海防务
6,653,566.50 1.28
18 603766
隆鑫通用
6,543,435.92 1.26
银河定投宝腾讯济安指数 2018年半年度报告摘要
第 29 页 共37 页
19 600642
申能股份
6,522,439.00 1.26
20 600070
浙江富润
6,476,139.98 1.25
注：卖出金额不包括相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额
478,318,979.18
卖出股票收入（成交）总额
463,110,081.13
注：买入股票成本及卖出股票收入均不包括相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
注：本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属
投资明细
注：本基金本报告期未投资贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
注：本基金本报告期末未持有权证。
银河定投宝腾讯济安指数 2018年半年度报告摘要
第 30 页 共37 页
7.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本报告期间本基金没有参与股指期货投资，也没有持有相关头寸。
7.10.2本基金投资股指期货的投资政策
注：本报告期间本基金没有参与股指期货投资，也没有持有相关头寸。
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1本期国债期货投资政策
注：本报告期间本基金没有参与国债期货投资，也没有持有相关头寸。
7.11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本报告期间本基金没有参与国债期货投资，也没有持有相关头寸。
7.11.3本期国债期货投资评价
注：本报告期间本基金没有参与国债期货投资，也没有持有相关头寸。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在本报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
7.12.2
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金
128,764.90
2 应收证券清算款
-
3 应收股利
-
4 应收利息
9,657.06
5 应收申购款
2,517,488.69
6 其他应收款
-
7 待摊费用
-
8 其他
-
银河定投宝腾讯济安指数 2018年半年度报告摘要
第 31 页 共37 页
9 合计
2,655,910.65
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
7.12.5.1期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值
占基金资产
净值比例
（%）
流通受限情况说明
1 002171
楚江新材
4,746,000.00 0.99
重大事项停牌
7.12.5.2期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值
占基金资产
净值比例
（%）
流通受限情况说明
1 603693
江苏新能
48,456.00 0.01
新股锁定
2 603706
东方环宇
23,103.85 0.00
新股锁定
7.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
无。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
35,603 9,072.03 27,442.36 0.01% 322,964,056.95 99.99%
银河定投宝腾讯济安指数 2018年半年度报告摘要
第 32 页 共37 页
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
3,843.54 0.0012%
8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究
部门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金
0
8.5 发起式基金发起资金持有份额情况
注：《银河定投宝中证腾安价值100指数型发起式证券投资基金》合同生效日为2014年3月
14日。鉴于中证指数有限公司2016年 5月25日发布《中证腾安价值100指数名称变更公告》
，决定自2016年5月30日起将“中证腾安价值100指数”的名称变更为“中证腾讯济安价值
100A股指数”，简称由“中证腾安”变更为“腾讯济安”。指数编制方法没有变化。《基金合
同》中所有“中证腾安价值100指数”的文字表述统一修改为“中证腾讯济安价值100A指数”
。根据合同规定：发起资金认购的基金份额，自基金合同生效之日起进行锁定，其持有期限不少
于3年（基金合同生效不满3年提前终止的情况除外）。2017年12月20日确认银河基金管理
有限公司赎回银河定投宝10,000,900.00份，发起份额全部赎回。
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2014 年3 月14 日）基金份额总额
69,792,833.07
本报告期期初基金份额总额
297,700,002.83
本报告期基金总申购份额
332,850,174.76
减:本报告期基金总赎回份额
307,558,678.28
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列）
-
本报告期期末基金份额总额 322,991,499.31
银河定投宝腾讯济安指数 2018年半年度报告摘要
第 33 页 共37 页
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
一、报告期内基金管理人发生如下重大人事变动：
报告期内基金管理人未发生重大人事变动。
二、报告期内基金托管人发生如下重大人事变动：
报告期内基金托管人未发生重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
报告期内基金投资策略无改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内基金未改聘会计师事务所。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金管理人收到上海证监局《关于对银河基金管理有限公司采取责令整改措
施的决定》，责令公司进行整改并暂停受理公募基金注册申请3个月，对相关人员采取行政监
管措施。公司高度重视，制定并实施相关整改措施，并将及时向监管部门提交整改报告。
除上述情况外，本报告期内，基金管理人、托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或
处罚。
银河定投宝腾讯济安指数 2018年半年度报告摘要
第 34 页 共37 页
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单元
数量 成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
长江证券
1 496,009,971.61 52.82% 452,015.87 52.27% -
银河证券
2 443,124,926.76 47.18% 412,682.26 47.73% -
中银国际
1 - - - - -
浙商证券
2 - - - - -
中泰证券
1 - - - - -
兴业证券
2 - - - - -
瑞银证券
1 - - - - -
国金证券
1 - - - - -
海通证券
1 - - - - -
国泰君安
2 - - - - -
网信证券
1 - - - - -
宏源证券
1 - - - - -
民生证券
1 - - - - -
华创证券
1 - - - - -
国信证券
2 - - - - -
东吴证券
1 - - - - -
渤海证券
1 - - - - -
安信证券
3 - - - - -
光大证券
1 - - - - -
东兴证券
1 - - - - -
东方证券
1 - - - - -
中信建投
2 - - - - -
广发证券
1 - - - - -
国海证券
1 - - - - -
申银万国
1 - - - - -
中金公司
1 - - - - -
银河定投宝腾讯济安指数 2018年半年度报告摘要
第 35 页 共37 页
平安证券
1 - - - - -
中信证券
3 - - - - -
天风证券
2 - - - - -
东北证券
3 - - - - -
中投证券
2 - - - - -
华信证券
1 - - - - -
注：专用席位的选择标准和程序
选择证券公司专用席位的标准
（1）实力雄厚；
（2）信誉良好，经营行为规范；
（3）具有健全的内部控制制度，内部管理规范，能满足本基金安全运作的要求；
（4）具备基金运作所需的高效、安全、便捷的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交
易之需要，并能提供全面的信息服务；
（5）研究实力强，有固定的研究机构和专职的高素质研究人员，能及时提供高质量的研究支持
和咨询服务，包括宏观经济报告、行业分析报告、市场分析报告、证券分析报告及其他报告等，
并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究报告；
（6）本基金管理人要求的其他条件。
选择证券公司专用席位的程序:
（1）资格考察；
（2）初步确定；
（3）签订协议。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
长江证券
- - - - - -
银河证券
- - - - - -
中银国际
- - - - - -
浙商证券
- - - - - -
中泰证券
- - - - - -
银河定投宝腾讯济安指数 2018年半年度报告摘要
第 36 页 共37 页
兴业证券
- - - - - -
瑞银证券
- - - - - -
国金证券
- - - - - -
海通证券
- - - - - -
国泰君安
- - - - - -
网信证券
- - - - - -
宏源证券
- - - - - -
民生证券
- - - - - -
华创证券
- - - - - -
国信证券
- - - - - -
东吴证券
- - - - - -
渤海证券
- - - - - -
安信证券
- - - - - -
光大证券
- - - - - -
东兴证券
- - - - - -
东方证券
- - - - - -
中信建投
- - - - - -
广发证券
- - - - - -
国海证券
- - - - - -
申银万国
- - - - - -
中金公司
- - - - - -
平安证券
- - - - - -
中信证券
- - - - - -
天风证券
- - - - - -
东北证券
- - - - - -
中投证券
- - - - - -
华信证券
- - - - - -
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
注：本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。
银河定投宝腾讯济安指数 2018年半年度报告摘要
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11.2影响投资者决策的其他重要信息
无。
银河基金管理有限公司
2018年8月28日
