银河主题策略混合型证券投资基金
2018 年半年度报告 摘要
2018年6月30日
基金管理人：银河基金管理有限公司
基金托管人：中信银行股份有限公司
送出日期：2018年8月28日银河主题混合 2018年半年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中信银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年08月20日复核了本报
告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内
容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2018年1月1日起至 06月30日止。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 银河主题混合
场内简称
-
基金主代码
519679
前端交易代码
-
后端交易代码
-
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012年9月21日
基金管理人 银河基金管理有限公司
基金托管人 中信银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 244,748,132.07份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所
-
上市日期
-
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金在严格控制风险的前提下，采用主题投资策略
和精选个股策略的方法进行投资，力争实现基金资产
的长期稳健增值。
投资策略 本基金投资策略包括但不限于资产配置策略、股票投
资策略和债券投资策略等。
1、资产配置策略
本基金管理人使用多因素分析模型，结合定量和
定性分析，从宏观、中观、微观等多个角度考虑宏观
经济面、政策面、市场面等多种因素，综合分析评判
证券市场的特点及其演化趋势，在投资比例限制范围
内，确定或调整投资组合中股票和债券的比例。
2、股票投资策略
本基金的股票投资策略包括但不限于如下两个层
次：主题投资策略和精选个股的投资策略等。
（1）主题投资策略
本基金根据市场实际情况、投资主题的特点及其演化
趋势的预期，投资主题预期的风险与收益的匹配关系
等多种可能的因素，采用比较灵活的主题投资策略，
包括但不限于主题识别、主题配置，以及主题调整等
三个阶段相应的各种可能的投资策略。
（2）个股投资策略
本基金将在确定的投资主题之内，选择基本面较
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好，估值相对合理，并且预期具有一定成长性的股票
作为备选投资对象进行投资。
本基金将积极参与新股申购。
3、债券投资策略
本基金债券投资以久期管理为核心，采取久期配置、
利率预期、收益率曲线估值、类属配置、单券选择等
投资策略。
4、股指期货投资策略
本基金参与股指期货交易，以套期保值为目的。
基金管理人根据对指数点位区间判断，在符合法律法
规的前提下，决定套保比例。再根据基金股票投资组
合的贝塔值，具体得出参与股指期货交易的买卖张数。
基金管理人根据股指期货当时的成交金额、持仓量和
基差等数据，选择和基金组合相关性高的股指期货合
约为交易标的。
5、权证投资策略
本基金采用数量化期权定价公式对权证价值进行
计算，并结合行业研究员对权证标的证券的估值分析
结果，选择具有良好流动性和较高投资价值的权证进
行投资。
业绩比较基准 沪深300指数收益率×75%＋上证国债指数收益率
×25%
风险收益特征 本基金是混合型基金，其预期收益及预期风险水平高
于货币市场基金、债券型基金，低于股票型基金，在
证券投资基金中属于风险较高、预期收益较高的基金
产品。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 银河基金管理有限公司 中信银行股份有限公司
姓名 秦长建 李修滨
联系电话
021-38568989 4006800000
信息披露负责
人
电子邮箱
qinchangjian@galaxyasset.com lixiubin@citicbank.com
客户服务电话
400-820-0860 95558
传真
021-38568769 010-85230024
2.4信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
http://www.galaxyasset.com
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基金半年度报告备置地点 1、中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1568号
15层
2、北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C座
§3主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2018年1月1日 - 2018年6月30日)
本期已实现收益
-61,031,471.19
本期利润
-102,957,759.60
加权平均基金份额本期利润
-0.4073
本期基金份额净值增长率
-12.30%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2018年6月30日 )
期末可供分配基金份额利润
2.1439
期末基金资产净值
769,463,544.88
期末基金份额净值
3.144
注：1、本期已实现收益是指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低
于所列数字。
3、对期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低
数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月
-5.73% 1.59% -5.67% 0.96% -0.06% 0.63%
过去三个月
-4.96% 1.28% -7.13% 0.85% 2.17% 0.43%
过去六个月
-12.30% 1.44% -9.06% 0.87% -3.24% 0.57%
过去一年
-1.19% 1.27% -2.25% 0.71% 1.06% 0.56%
过去三年
-18.89% 1.73% -13.14% 1.12% -5.75% 0.61%
自基金合同
267.77% 1.76% 54.30% 1.13% 213.47% 0.63%
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生效起至今
注：本基金的业绩比较基金为：沪深300指数收益率×75%＋上证国债指数收益率×25%。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：1、本基金合同于2012年9月21日生效。
2、按基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的约定：本基金投资的股票资产占基金资产的60%－95%，债券、现金等金融工具占
基金资产的比例为5%-40%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，
权证的投资比例不超过基金资产净值的3%，资产支持证券的投资比例不超过基金资产净值的
20%。
3、截止至2013年3月20日建仓期满，本基金各项资产配置比例符合合同约定。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
银河基金管理有限公司成立于2002年6月14日，是经中国证券监督管理委员会按照市场化
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机制批准成立的第一家基金管理公司（俗称："好人举手第一家"），是中央汇金公司旗下专业资
产管理机构。
银河基金公司的经营范围包括发起设立、管理基金等，注册资本2亿元人民币，注册地
中国上海。银河基金公司的股东分别为：中国银河金融控股有限责任公司（控股股东）、中国石
油天然气集团公司、首都机场集团公司、上海城投（集团）有限公司、湖南电广传媒股份有限公
司。
截至2018年6月30日,银河基金公司旗下共管理58只公募基金产品: 银河研究精选混
合型证券投资基金、银河银联系列证券投资基金、银河银泰理财分红证券投资基金、银河银富货
币市场基金、银河银信添利债券型证券投资基金、银河竞争优势成长混合型证券投资基金、银河
行业优选混合型证券投资基金、银河沪深300价值指数证券投资基金、银河蓝筹精选混合型证券
投资基金、银河创新成长混合型证券投资基金、银河强化收益债券型证券投资基金、银河消费驱
动混合型证券投资基金、银河通利债券型证券投资基金（LOF）、银河主题策略混合型证券投资
基金、银河领先债券型证券投资基金、银河沪深300成长增强指数分级证券投资基金、银河增利
债券型发起式证券投资基金、银河岁岁回报定期开放债券型证券投资基金、银河灵活配置混合型
证券投资基金、银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金、银河美丽优
萃混合型证券投资基金、银河润利保本混合型证券投资基金、银河康乐股票型证券投资基金、银
河丰利纯债债券型证券投资基金、银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金、银河鑫利灵
活配置混合型证券投资基金、银河转型增长主题灵活配置混合型证券投资基金、银河鸿利灵活配
置混合型证券投资基金、银河智联主题灵活配置混合型证券投资基金、银河大国智造主题灵活配
置混合型证券投资基金、银河旺利灵活配置混合型证券投资基金、银河君尚灵活配置混合型证券
投资基金、银河君荣灵活配置混合型证券投资基金、银河君信灵活配置混合型证券投资基金、银
河君耀灵活配置混合型证券投资基金、银河君盛灵活配置混合型证券投资基金、银河君怡纯债债
券型证券投资基金、银河君润灵活配置混合型证券投资基金、银河睿利灵活配置混合型证券投资
基金、银河君欣纯债债券型证券投资基金、银河君腾灵活配置混合型证券投资基金、银河犇利灵
活配置混合型证券投资基金、银河君辉3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、银河量化优
选混合型证券投资基金、银河钱包货币市场基金、银河嘉祥灵活配置混合型证券投资基金、银河
量化价值混合型证券投资基金、银河智慧主题灵活配置混合型证券投资基金、银河量化稳进混合
型证券投资基金、银河铭忆3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、银河嘉谊灵活配置混合
型证券投资基金、银河睿达灵活配置混合型证券投资基金、银河量化配置混合型证券投资基金、
银河庭芳3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、银河鑫月享6个月定期开放灵活配置混合
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型证券投资基金、银河量化多策略混合型证券投资基金、银河中证沪港深高股息指数型证券投资
基金（LOF）、银河文体娱乐主题灵活配置混合型证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
张杨
基金经
理
2016年2月
1日
- 14
硕士研究生学历，CFA，
14年证券从业经历，曾
先后就职于上海证券股份
有限公司、东方证券股份
有限公司，从事宏观经济
及股票策略研究工作。
2008年9月加入银河基
金管理有限公司，历任研
究员、基金经理助理等职
务，现任股票投资部副总
监、基金经理。2011年
10月起担任银河银泰理
财分红证券投资基金的基
金经理，2016年2月起
担任银河主题策略混合型
证券投资基金的基金经理，
2016年3月起担任银河
大国智造主题灵活配置混
合型证券投资基金的基金
经理。
注：1、上表中任职日期均为我公司做出决定之日。
2、证券从业年限按其从事证券相关行业的从业经历累计年限计算。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》及其各项管理办法、
《基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着“诚实信用、勤奋律己、创新图强”的原则管理
和运用基金资产，在合法合规的前提下谋求基金资产的保值和增值，努力实现基金持有人的利益，
无损害基金持有人利益的行为，基金投资范围、投资比例及投资组合符合有关法规及基金合同的
规定。
随业务的发展和规模的扩大，本基金管理人将继续秉承“诚信稳健、勤奋律己、创新图强”
的理念，严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规的规定，进一步加强风险管理和
完善内部控制体系，为基金份额持有人谋求长期稳健的风险回报。
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4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，公司旗下管理的所有投资组合严格执行相关法律法规及公司制度，在授权管理、
研究分析、投资决策、交易执行、行为监控等方面对公平交易制度予以落实，确保公平对待不同
投资组合。同时，公司针对不同投资组合的整体收益率差异以及分投资类别（股票、债券）的收
益率差异进行了分析。
针对同向交易部分，本报告期内，公司对旗下管理的所有投资组合（完全复制的指数基金除
外），连续四个季度期间内、不同时间窗下（日内、3日内、5日内）公开竞价交易的证券进行
了价差分析，并针对溢价金额、占优比情况及显著性检验结果进行了梳理和分析，未发现重大异
常情况。
针对反向交易部分，公司对旗下不同投资组合临近日的反向交易（包括股票和债券）的交易
时间、交易价格进行了梳理和分析，未发现重大异常情况。本报告期内，不存在所有投资组合参
与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的5%的情况
（完全复制的指数基金除外）。
对于以公司名义进行的一级市场申购等交易，由各投资组合经理均严格按照制度规定，事前
确定好申购价格和数量，按照价格优先、比例分配的原则对获配额度进行分配。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现本基金与其它投资组合之间有可能导致不公平交易和利益输送的异常交
易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2018年上半年市场震荡向下，上证指数下跌10.14%，创业板指数下跌15.46%，市场围绕消
费有结构性机会，此外其他行业出现较大幅度跌幅，中美贸易争端、国内去杠杆政策导向都进一
步带来悲观预期。从行业表现排名来看，居前的是食品饮料、休闲服务、医药等，居后的是通信、
军工等偏主题类投资行业。从这一行业表现分布来看，市场投资情绪低落即避险风格主导了市场。
操作层面上，立足于防御的想法得以实现，但整体仓位没有大幅降低，目前仓位为85%，处
于同类基金平均水平，结构变化上主要增持了医药、食品、家电行业个股，减持了金融、电子等
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行业个股。
从行业配置来看，下半年我们看好医疗服务、食品饮料、软件服务、非银等行业。并积极把
握高端制造类个股交易性机会。短期医疗服务、食品类公司涨幅较大，估值偏高，存在一定的调
整压力，根据市场情况作出一定比例的调整。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为3.144元；本报告期基金份额净值增长率为-12.30%，业
绩比较基准收益率为-9.06%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
从整体宏观环境来看，时隔3年，政府2季度再提“扩大内需”，但此次同时强调了要与
“调结构”结合起来。我们认为，“防风险”作为未来三年的三大攻坚战之一，在去杠杆、严监
管基调未改之下，此次“扩大内需”将更多围绕经济结构调整展开，紧扣迈向高质量发展的主线。
与央行近期定向降准显露的意图相呼应，在中美贸易摩擦走向未定、一季度宏观和社融数据显示
经济有承压迹象的情况下，“扩大内需”更多体现了中央主动维护宏观经济平稳运行、并引导稳
定的市场预期的意图，货币政策转向的说法还为时尚早。此外，资管新规出台基本符合市场预期
并有所宽松，过渡期的大幅延长使得银行和其他金融机构有更充分的时间逐步适应新的监管体系。
展望下半年，市场进入调整寻底阶段，结合历史经验，市场跌幅和时间较为充裕，市场有望迎来
阶段性筑低反弹。在此阶段，投资组合以均衡为主，在下跌中积极寻找投资机会。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》
、《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、中国基金业协会提供的
相关估值指引等相关规定以及基金合同的相关约定，对基金所持有的投资品种进行估值。日常估
值由本基金管理人与本基金托管人一同完成，本基金管理人完成账务处理、基金份额净值的计算，
与基金托管人进行账务核对，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
本基金管理人制定了健全、有效的估值政策和程序，为确保估值的合规、公允，本基金管理
人设立了由公司相关领导、监察部投资风控岗、研究部数量研究员、行业研究员、支持保障部基
金会计等相关人员组成的估值委员会，以上人员拥有丰富的风控、合规、证券研究、估值经验，
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根据基金管理公司制定的相关制度，估值政策决策机构中不包括基金经理，但基金经理可以列席
估值委员会会议提供估值建议，以便估值委员会决策。
本基金管理人参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金于2012年9月21日成立，根据《基金合同》有关规定，“在符合有关基金分红条件
的前提下，本基金每年收益分配次数最多为12次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利
润的20%，若《基金合同》生效不满3 个月可不进行收益分配”。本报告期未进行利润分配。
4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
作为本基金的托管人，中信银行严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金
合同和托管协议的规定，对银河主题混合基金2018年上半年的投资运作，进行了认真、独立的
会计核算和必要的投资监督，履行了托管人的义务，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配
等情况的说明
本托管人认为，银河基金资产管理有限公司在银河主题混合基金的投资运作、基金资产净值
的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上，不存在损害基金份
额持有人利益的行为；在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法规，在各重要方面
的运作严格按照基金合同的规定进行。
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5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表
意见
本托管人认为，银河基金资产管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管
理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的2018半年度报告中的财务指
标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发现
有损害基金持有人利益的行为。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1资产负债表
会计主体：银河主题策略混合型证券投资基金
报告截止日： 2018年6月30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2018年6月30日
上年度末
2017年12月31日
资 产：
银行存款
133,019,731.70 57,212,692.43
结算备付金
3,440,162.65 29,953,019.75
存出保证金
753,876.98 1,960,400.79
交易性金融资产
648,529,831.77 1,022,538,701.06
其中：股票投资
648,529,831.77 1,019,421,801.06
基金投资
- -
债券投资
- 3,116,900.00
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
- -
应收证券清算款
- 25,850,897.80
应收利息
23,603.87 74,344.42
应收股利
- -
应收申购款
348,048.84 502,138.00
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
786,115,255.81 1,138,092,194.25
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018年6月30日
上年度末
2017年12月31日
负 债：
短期借款
- -
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交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
12,597,484.38 14,904,609.66
应付赎回款
894,318.25 1,178,935.89
应付管理人报酬
985,683.39 1,493,781.20
应付托管费
164,280.55 248,963.55
应付销售服务费
- -
应付交易费用
1,700,686.44 4,371,570.13
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
309,257.92 301,652.14
负债合计
16,651,710.93 22,499,512.57
所有者权益：
实收基金
244,748,132.07 311,143,743.91
未分配利润
524,715,412.81 804,448,937.77
所有者权益合计
769,463,544.88 1,115,592,681.68
负债和所有者权益总计
786,115,255.81 1,138,092,194.25
注：报告截止日2017年06月30日，基金份额净值3.722元，基金份额总额348,396,047.15份。
6.2 利润表
会计主体：银河主题策略混合型证券投资基金
本报告期： 2018年1月1日至2018年6月30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2018年1月 1日至
2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至
2017年6月30日
一、收入
-87,658,911.08 92,650,620.48
1.利息收入
334,651.28 879,805.41
其中：存款利息收入
332,064.97 515,162.01
债券利息收入
2,586.31 -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- 364,643.40
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
-46,364,335.45 -17,030,354.62
其中：股票投资收益
-53,216,165.76 -23,270,951.86
基金投资收益
- -
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债券投资收益
-101,756.25 -
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
6,953,586.56 6,240,597.24
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
-41,926,288.41 108,711,079.05
4. 汇兑收益 （损失以“-”号
填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
297,061.50 90,090.64
减：二、费用
15,298,848.52 15,218,768.54
1．管理人报酬
6,417,014.80 8,189,951.90
2．托管费
1,069,502.43 1,364,992.01
3．销售服务费 6.4.8.2.3
- -
4．交易费用
7,578,916.17 5,427,679.92
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．其他费用
233,405.76 236,144.71
三、利润总额（亏损总额以“-
”号填列）
-102,957,759.60 77,431,851.94
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号
填列）
-102,957,759.60 77,431,851.94
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：银河主题策略混合型证券投资基金
本报告期：2018年1月1日 至 2018年6月30日
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
311,143,743.91 804,448,937.77 1,115,592,681.68
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净利润）
- -102,957,759.60 -102,957,759.60
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
-66,395,611.84 -176,775,765.36 -243,171,377.20
银河主题混合 2018年半年度报告摘要
第 15 页 共34 页
（净值减少以“-”号填
列）
其中：1.基金申购款
19,110,747.86 46,075,869.82 65,186,617.68
2.基金赎回款
-85,506,359.70 -222,851,635.18 -308,357,994.88
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
244,748,132.07 524,715,412.81 769,463,544.88
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
304,152,779.16 755,879,514.81 1,060,032,293.97
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净利润）
- 77,431,851.94 77,431,851.94
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
44,243,267.99 115,144,218.49 159,387,486.48
其中：1.基金申购款
83,915,834.82 218,068,239.91 301,984,074.73
2.基金赎回款
-39,672,566.83 -102,924,021.42 -142,596,588.25
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
348,396,047.15 948,455,585.24 1,296,851,632.39
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______范永武______
______范永武______
____虞晓清____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
银河主题策略混合型证券投资基金（原名银河主题策略股票型证券投资基金）（以下简称
银河主题混合 2018年半年度报告摘要
第 16 页 共34 页
“本基金”)，系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可
[2012]687号文《关于核准银河主题策略股票型证券投资基金募集的批复》的核准，由基金管理
人银河基金管理有限公司向社会公开发行募集，基金合同于2012年9月21日正式生效，首次设
立募集规模为342,362,482.82份基金份额。本基金为契约型开放式，存续期限不定。本基金的
基金管理人为银河基金管理有限公司，注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司，基金托
管人为中信银行股份有限公司。本基金自2015年7月17日起更名为银河主题策略混合型证券投
资基金。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包含中小
板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券
以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但需符合中国证监会相关规定)。本基
金投资的股票资产占基金资产的60%－95%，债券、现金等金融工具占基金资产的比例为5%-
40%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，权证的投资比例不超过
基金资产净值的3%，资产支持证券的投资比例不超过基金资产净值的20%。本基金还将投资法律
法规允许的其他证券投资品种和股指期货等金融衍生产品，并依法进行投资管理。如法律法规或
监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×75%＋上证国债指数收益率×25%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照中国财政部2006年2月颁布的《企业会计准则—基本准则》和38项具体
会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）编制，
同时，对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订的《证券投
资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导
意见》、《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、
《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第3号《半年
度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披
露》、《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会
及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
银河主题混合 2018年半年度报告摘要
第 17 页 共34 页
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于2018年06月30日的
财务状况以及2018年上半年的经营成果和净值变动情况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本半年度会计报表所采用的会计政策、会计估计与上年度会计报表相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金报告期内无会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金报告期内无会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题
的通知》、财税[2008]1号《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、
2008年9月18日《上海、深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》
、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财
税[2014]48号《关于实施全国中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利差别化个人所得税政策
有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题
的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]140号
《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]56号《关于资管
产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政
策的通知》及其他相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下：
1)证券投资基金(封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债
券免征增值税；2018年1月1日起，公开募集证券投资基金运营过程中发生的其他增值税应税
行为，以基金管理人为增值税纳税人，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。
2)对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不缴纳企业所得税。
银河主题混合 2018年半年度报告摘要
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3)对基金取得的股票股息、红利收入，由上市公司在收到相关扣收税款当月的法定申报期内
向主管税务机关申报缴纳；从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内
(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)
的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。
上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
4)对基金取得的债券利息收入，由发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的
个人所得税，暂不缴纳企业所得税。
5)对于基金从事A股买卖，出让方按0.10%的税率缴纳证券(股票)交易印花税，对受让方不
再缴纳印花税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
银河基金管理有限公司 基金托管人、基金代销机构
中国建设银行股份有限公司（“建设银行”
）
基金托管人、基金代销机构
中国银河金融控股有限责任公司 基金管理人的第一大股东
中国石油天然气集团公司 基金管理人的股东
首都机场集团公司 基金管理人的股东
上海城投（集团）有限公司 基金管理人的股东
湖南电广传媒股份有限公司 基金管理人的股东
中国银河证券股份有限公司（“银河证券”
）
同受基金管理人第一大股东控制、基金代销机构
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2018年 1月1日至2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
银河主题混合 2018年半年度报告摘要
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成交金额
占当期股票
成交总额的比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
中国银河证券股份有限
公司
1,268,855,537.88 25.68% 1,887,090,700.11 51.87%
6.4.8.1.2 债券交易
注：本基金本报告期未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.8.1.3 债券回购交易
注：本基金本报告期未通过关联方交易单元进行回购交易。
6.4.8.1.4 权证交易
注：本基金本报告期未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣金总量的
比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
中国银河证券股份有
限公司
1,156,307.54 25.53% 90,618.69 5.33%
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣金总量的
比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
中国银河证券股份有
限公司
1,719,706.54 51.36% 1,051,625.80 54.41%
注：上述佣金按市场佣金率计算，扣除由证券公司需承担的费用（包括但不限于买（卖）经手费、
证券结算风险基金和买（卖）证管费等）。管理人因此从关联方获取的其他服务主要包括：为本
基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月 1日至2018年
6月30日
上年度可比期间
2017年1月1 日至2017年6月
30日
当期发生的基金应支付
6,417,014.80 8,189,951.90
银河主题混合 2018年半年度报告摘要
第 20 页 共34 页
的管理费
其中：支付销售机构的
客户维护费
2,406,484.46 2,948,392.38
注：基金管理费按前一日的基金资产净值的1.50%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×1.50%/当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管
理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管
理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月 1日至2018年
6月30日
上年度可比期间
2017年1月1 日至2017年6月
30日
当期发生的基金应支付
的托管费
1,069,502.43 1,364,992.01
注：基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.25%/当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托
管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法
定节假日、公休日等,支付日期顺延。
6.4.8.2.3 销售服务费
注：无。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注：本基金本报告期未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目 本期 上年度可比期间
银河主题混合 2018年半年度报告摘要
第 21 页 共34 页
2018年1月1 日至2018年
6月30日
2017年1月1 日至2017年6月
30日
基金合同生效日（
2012年9月21日 ）持有
的基金份额
- -
期初持有的基金份额 - 7,055,443.55
期间申购/买入总份额 - -
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/卖出总份额 - -
期末持有的基金份额 - 7,055,443.55
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
- 2.0300%
注：期间申购/买入总份额含红利再投、转换入份额。期间赎回/卖出总份额含转换出份额。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注：本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末及上年度末均未投资本基金。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月
30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日 关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中信银行股份
有限公司
133,019,731.70 284,085.65 147,795,897.65 467,591.86
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：本基金本报告期未在承销期内直接购入关联方承销的证券。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
无。
6.4.9 期末（ 2018年6月30日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.9.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：股）
期末
成本总额
期末估
值总额
备注
603693
江苏 2018年
2018
新股流
9.00 9.00 5,384 48,456.0048,456.00 -
银河主题混合 2018年半年度报告摘要
第 22 页 共34 页
新能 6月
25日
年7月
3日
通受限
603706
东方
环宇
2018年
6月
29日
2018
年7月
9日
新股流
通受限
13.09 13.09 1,765 23,103.8523,103.85 -
603105
芯能
科技
2018年
6月
29日
2018
年7月
9日
新股流
通受限
4.83 4.83 3,410 16,470.3016,470.30 -
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
注：本基金本报告期未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末2018年06月30日止，本基金无从事银行间同业市场的债券回购交易形成
的卖出回购证券款。-
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末2018年06月30日止，本基金无从事证券交易所债券回购交易形成的卖出
回购证券款。
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
-1公允价值
1.1不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括贷款和应收款项以及其他金融负债，其因剩余
期限不长，公允价值与账面价值相若。
1.2以公允价值计量的金融工具
1.2.1各层次金融工具公允价值
于2018年6月30日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属
于第一层次的余额为644939238.12人民币元，属于第二层次的余额为88030.15人民币元，属于
第三层次余额为3502563.5人民币元。
1.2.2公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃、或属于非公开发行
等情况，本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间不将相关股票
银河主题混合 2018年半年度报告摘要
第 23 页 共34 页
和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响
程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次或第三层次。
1.2.3第三层次公允价值余额和本期变动金额
本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具第三层次公允价值本期未发
生变动。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资
648,529,831.77 82.50
其中：股票
648,529,831.77 82.50
2 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
3 贵金属投资
- -
4 金融衍生品投资
- -
5 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计
136,459,894.35 17.36
7 其他各项资产
1,125,529.69 0.14
8 合计
786,115,255.81 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值比例（％）
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
414,087,020.72 53.82
银河主题混合 2018年半年度报告摘要
第 24 页 共34 页
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
71,559.85 0.01
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
39,796,051.68 5.17
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
54,919,421.04 7.14
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
23,063,000.70 3.00
J
金融业
61,847,289.77 8.04
K
房地产业
3,660,000.00 0.48
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
81,226.14 0.01
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
51,004,261.87 6.63
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
648,529,831.77 84.28
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有港股通股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 600867
通化东宝
2,188,603 52,460,813.91 6.82
2 600763
通策医疗
1,047,961 51,004,261.87 6.63
3 002304
洋河股份
350,000 46,060,000.00 5.99
4 600754
锦江股份
1,170,549 43,263,491.04 5.62
银河主题混合 2018年半年度报告摘要
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5 603883
老百姓
478,548 39,796,051.68 5.17
6 603589
口子窖
599,488 36,838,537.60 4.79
7 600519
贵州茅台
50,000 36,573,000.00 4.75
8 000651
格力电器
699,923 33,001,369.45 4.29
9 600298
安琪酵母
808,054 28,831,366.72 3.75
10 000333
美的集团
520,400 27,175,288.00 3.53
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于管理人网站的年度报告正
文。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 601318
中国平安
89,564,586.59 8.03
2 600029
南方航空
86,095,592.72 7.72
3 002304
洋河股份
79,827,842.04 7.16
4 600036
招商银行
71,278,263.11 6.39
5 600585
海螺水泥
58,160,777.70 5.21
6 600703
三安光电
54,363,259.00 4.87
7 600298
安琪酵母
49,554,837.85 4.44
8 600867
通化东宝
48,672,457.42 4.36
9 600584
长电科技
48,105,256.15 4.31
10 601288
农业银行
46,545,000.00 4.17
11 600188
兖州煤业
46,166,222.50 4.14
12 603589
口子窖
46,001,625.07 4.12
13 600763
通策医疗
45,987,313.70 4.12
14 600183
生益科技
44,431,738.00 3.98
15 002415
海康威视
43,923,607.28 3.94
16 000063
中兴通讯
42,273,985.15 3.79
17 601601
中国太保
42,249,144.00 3.79
18 600754
锦江股份
41,423,481.77 3.71
19 300253
卫宁健康
39,942,232.67 3.58
20 601111
中国国航
39,928,793.00 3.58
21 601166
兴业银行
39,734,801.00 3.56
银河主题混合 2018年半年度报告摘要
第 26 页 共34 页
22 002709
天赐材料
39,660,616.34 3.56
23 600845
宝信软件
38,872,604.42 3.48
24 601939
建设银行
37,653,993.04 3.38
25 600779
水井坊
37,044,628.20 3.32
26 300323
华灿光电
35,901,706.24 3.22
27 000069
华侨城Ａ
34,961,732.80 3.13
28 600282
南钢股份
34,763,501.34 3.12
29 601699
潞安环能
34,366,315.98 3.08
30 000651
格力电器
34,328,245.10 3.08
31 603883
老百姓
33,854,238.60 3.03
32 600519
贵州茅台
33,635,295.81 3.02
33 000858
五 粮 液
32,873,134.00 2.95
34 300408
三环集团
32,373,042.40 2.90
35 000002
万
科Ａ
31,046,783.08 2.78
36 601688
华泰证券
30,000,948.58 2.69
37 002475
立讯精密
27,373,847.31 2.45
38 000938
紫光股份
26,390,494.55 2.37
39 600643
爱建集团
25,666,097.31 2.30
40 000333
美的集团
25,373,042.00 2.27
41 002156
通富微电
25,263,123.67 2.26
42 601225
陕西煤业
25,051,946.00 2.25
43 600340
华夏幸福
23,582,426.00 2.11
44 002507
涪陵榨菜
22,550,308.00 2.02
注：买入金额不包括相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 600703
三安光电
94,325,426.25 8.46
2 601318
中国平安
92,888,331.07 8.33
3 600029
南方航空
79,447,067.18 7.12
4 000001
平安银行
79,238,463.40 7.10
5 002304
洋河股份
78,031,383.47 6.99
6 601336
新华保险
67,117,476.50 6.02
7 601600
中国铝业
65,963,467.24 5.91
8 600779
水井坊
59,720,186.97 5.35
银河主题混合 2018年半年度报告摘要
第 27 页 共34 页
9 000333
美的集团
57,582,586.86 5.16
10 600036
招商银行
54,582,554.10 4.89
11 002475
立讯精密
53,892,614.40 4.83
12 000671
阳 光 城
53,876,898.70 4.83
13 000858
五 粮 液
50,891,786.56 4.56
14 000426
兴业矿业
49,402,418.81 4.43
15 002035
华帝股份
48,022,363.94 4.30
16 600584
长电科技
47,779,392.10 4.28
17 600048
保利地产
45,277,309.33 4.06
18 300253
卫宁健康
45,009,568.72 4.03
19 002415
海康威视
43,387,272.44 3.89
20 000725
京东方Ａ
43,355,857.00 3.89
21 601699
潞安环能
42,916,123.26 3.85
22 600183
生益科技
41,514,015.00 3.72
23 600585
海螺水泥
39,961,143.82 3.58
24 601166
兴业银行
39,562,565.86 3.55
25 600298
安琪酵母
39,167,343.65 3.51
26 600188
兖州煤业
38,323,712.56 3.44
27 600176
中国巨石
38,142,347.38 3.42
28 600887
伊利股份
38,026,679.84 3.41
29 002709
天赐材料
38,006,767.79 3.41
30 601601
中国太保
37,090,745.40 3.32
31 601111
中国国航
36,747,149.17 3.29
32 300323
华灿光电
36,562,157.41 3.28
33 000069
华侨城Ａ
35,462,164.60 3.18
34 000002
万
科Ａ
34,523,394.50 3.09
35 600282
南钢股份
33,469,008.60 3.00
36 600383
金地集团
33,086,381.81 2.97
37 601288
农业银行
31,229,858.00 2.80
38 601688
华泰证券
29,382,422.00 2.63
39 600519
贵州茅台
28,706,164.67 2.57
40 600643
爱建集团
28,341,826.17 2.54
41 002043
兔 宝 宝
28,312,097.30 2.54
42 300136
信维通信
27,466,411.27 2.46
43 300433
蓝思科技
27,385,335.81 2.45
44 600729
重庆百货
26,230,638.86 2.35
45 000938
紫光股份
26,093,151.26 2.34
46 600340
华夏幸福
23,351,786.62 2.09
银河主题混合 2018年半年度报告摘要
第 28 页 共34 页
47 002156
通富微电
23,191,952.62 2.08
注：卖出金额不包括相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额
2,335,365,128.58
卖出股票收入（成交）总额
2,611,114,643.70
注：买入股票成本及卖出股票收入均不包括相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券
- -
2 央行票据
- -
3 金融债券
- -
其中：政策性金融债
- -
4 企业债券
- -
5 企业短期融资券
- -
6 中期票据
- -
7 可转债（可交换债）
- -
8
同业存单
- -
9 其他
- -
10
合计
- -
注：本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
注：本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
银河主题混合 2018年半年度报告摘要
第 29 页 共34 页
7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属
投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
注：本基金本报告期末未持有权证。
7.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期未投资股指期货。
7.10.2本基金投资股指期货的投资政策
注：本基金本报告期未投资股指期货。
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1本期国债期货投资政策
注：本基金未投资国债期货。
7.11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金未投资国债期货。
7.11.3本期国债期货投资评价
注：本基金未投资国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2
银河主题混合 2018年半年度报告摘要
第 30 页 共34 页
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金
753,876.98
2 应收证券清算款
-
3 应收股利
-
4 应收利息
23,603.87
5 应收申购款
348,048.84
6 其他应收款
-
7 待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
1,125,529.69
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
7.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
无。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
42,284 5,788.20 48,884,177.87 19.97% 195,863,954.20 80.03%
银河主题混合 2018年半年度报告摘要
第 31 页 共34 页
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
121,672.50 0.0497%
8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究
部门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金
10~50
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2012 年9 月21 日 ）基金份额总额
342,362,482.82
本报告期期初基金份额总额
311,143,743.91
本报告期基金总申购份额 19,110,747.86
减:本报告期基金总赎回份额 85,506,359.70
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 244,748,132.07
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
一、报告期内基金管理人发生以下重大人事变动：
无.
银河主题混合 2018年半年度报告摘要
第 32 页 共34 页
二、报告期内基金托管人未发生重大人事变动
无.
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
报告期内基金投资策略无改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内基金未改聘会计师事务所。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金管理人收到上海证监局《关于对银河基金管理有限公司采取责令整改措
施的决定》，责令公司进行整改并暂停受理公募基金注册申请3个月，对相关人员采取行政监
管措施。公司高度重视，制定并实施相关整改措施，并将及时向监管部门提交整改报告。
除上述情况外，本报告期内，基金管理人、托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或
处罚。
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单元
数量
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
银河主题混合 2018年半年度报告摘要
第 33 页 共34 页
方正证券
3 1,782,381,246.61 36.07% 1,648,081.01 36.39% -
银河证券
3 1,268,855,537.88 25.68% 1,156,307.54 25.53% -
广发证券
1 1,252,713,767.88 25.35% 1,141,594.94 25.20% -
东方财富证券
1 506,015,473.50 10.24% 461,132.33 10.18% -
西南证券
1 129,380,562.29 2.62% 120,491.63 2.66% -
中信建投
1 1,850,352.42 0.04% 1,723.23 0.04% -
川财证券
1 - - - - -
恒泰证券
1 - - - - -
中银国际
1 - - - - -
注：选择证券公司专用席位的标准
（1）实力雄厚；
（2）信誉良好，经营行为规范；
（3）具有健全的内部控制制度，内部管理规范，能满足本基金安全运作的要求；
（4）具备基金运作所需的高效、安全、便捷的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交
易之需要，并能提供全面的信息服务；
（5）研究实力强，有固定的研究机构和专职的高素质研究人员，能及时提供高质量的研究支持
和咨询服务，包括宏观经济报告、行业分析报告、市场分析报告、证券分析报告及其他报告等，
并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究报告；
（6）本基金管理人要求的其他条件。
选择证券公司专用席位的程序:
（1）资格考察；
（2）初步确定；
（3）签订协议。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
方正证券
3,018,299.93 100.00% - - - -
银河证券
- - - - - -
广发证券
- - - - - -
东方财富证券
- - - - - -
银河主题混合 2018年半年度报告摘要
第 34 页 共34 页
西南证券
- - - - - -
中信建投
- - - - - -
川财证券
- - - - - -
恒泰证券
- - - - - -
中银国际
- - - - - -
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
注：本基金报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。
11.2影响投资者决策的其他重要信息
无。
银河基金管理有限公司
2018年8月28日
