易方达中证海外中国互联网 50 交易型开放式指数证券投资基金 2018 年半年度报告
易方达中证海外中国互联网 50 交易型开放式指
数证券投资基金
2018 年 半 年度 报 告
2018 年 6 月 30 日
基金管理人： 易方达基金管理有限公司
基金托管人： 招商银行股份有限公司
送出日期： 二〇一八年八月二十八日 易方达中证海外中国互联网 50 交易型开放式指数证券投资基金 2018 年半年度报告
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1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上
独立董 事签 字同 意， 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2018 年 8 月 24 日复核 了本 报告 中
的财务指标、净值表现、 利润分配情况、财务会计 报告、投资组合报告等内 容，保证复核内容不存
在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2018 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。 易方达中证海外中国互联网 50 交易型开放式指数证券投资基金 2018 年半年度报告
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1.2 目录
1 重要提示及目录 ............................................... 2
1.1 重要提示 ..................................................... 2
1.2 目录 ......................................................... 3
2 基金简介 ..................................................... 5
2.1 基金基本情况 ................................................. 5
2.2 基金产品说明 ................................................. 5
2.3 基金管理人和基金托管人 ....................................... 5
2.4 境外投资顾问和境外资产托管人 ................................. 6
2.5 信息披露方式 ................................................. 6
2.6 其他相关资料 ................................................. 6
3 主要财务指标和基金净值表现 ................................... 6
3.1 主要会计数据和财务指 标 ....................................... 6
3.2 基金净值表现 ................................................. 7
4 管理人报告 ................................................... 8
4.1 基金管理人及基金经理情况 ..................................... 8
4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 .............. 10
4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ................ 10
4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ...................... 10
4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 .............. 11
4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 .............. 11
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................... 11
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ...................... 12
5 托管人报告 .................................................. 12
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ........................ 12
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、 净值计算、 利润分配等情况的
说明 12
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见12
6 半年度财务会计报告（未经审计） .............................. 13
6.1 资产负债表 .................................................. 13
6.2 利润表 ...................................................... 14
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ................................ 15
6.4 报表附注 .................................................... 16
7 投资组合报告 ................................................ 34
7.1 期末基金资产组合情况 ........................................ 34
7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布 ................ 35
7.3 期末按行业分类的权益投资组合 ................................ 35
7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细 .. 36
7.5 报告期内权益投资 组合的重大变动 .............................. 39
7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合 ........................ 40
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 41
7.8 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 所 有 资 产 支 持 证 券 投 资 明易方达中证海外中国互联网 50 交易型开放式指数证券投资基金 2018 年半年度报告
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细 41
7.9 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 金 融 衍 生 品 投 资 明
细 41
7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 41
7.11 投资组合报告附注 ............................................ 41
8 基金份额持有人信息 .......................................... 42
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 .......................... 42
8.2 期末上市基金前十名持有人 .................................... 42
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................... 43
8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 .. 43
9 开放式基金份额变动 .......................................... 43
10 重大事件揭示 ................................................ 43
10.1 基金份额持有人大会决议 ...................................... 43
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...... 43
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ................ 43
10.4 基金投资策略的改变 .......................................... 44
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ............................ 44
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ............ 44
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .......................... 44
10.8 其他重大事件 ................................................ 46
11 备查文件目录 ................................................ 47
11.1 备查文件目录 ................................................ 47
11.2 存放地点 .................................................... 47
11.3 查阅方式 .................................................... 47
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2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名 称
易方达 中证 海外 中国 互联 网 50 交易 型开 放式 指数 证 券投资
基金
基金简 称 易方达 中证 海外 中国 互联 网 50 （QDII-ETF ）
基金主 代码 513050
交易代 码 513050
基金运 作方 式 交易型 开放 式（ETF ）
基金合 同生 效日 2017 年 1 月 4 日
基金管 理人 易方达 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 招商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 741,432,720.00 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上 市的 证券 交易 所 上海证 券交 易所
上市日 期 2017 年 1 月 18 日
2.2 基金产品说明
投资目 标 紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 及跟 踪误 差的 最小 化 。
投资策 略
作为追 踪中 证海 外中 国互 联网 50 指数 的被 动式 海 外指数 基
金， 本基 金主 要采 取组 合 复制策 略和 适当 的替 代性 策略实 现
对标的 指数 的紧 密跟 踪。
业绩比 较基 准 中证海 外中 国互 联 网 50 指数
风险收 益特 征
本基金属股票指数基金，预期风险与收益水平高于混合基
金、 债券 基金 与货 币市 场 基金 。 本 基金 主要 采用 完 全复制 法
跟踪标的指数的表现，具有与标的指数相似的风险收益特
征。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 易方达 基金 管理 有限 公司 招商银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 张南 张燕
联系电 话 020-85102688 0755-83199084
电子邮 箱 service@efunds.com.cn yan_zhang@cmbchina.com
客户服 务电 话 400 881 8088 95555
传真 020-85104666 0755-83195201 易方达中证海外中国互联网 50 交易型开放式指数证券投资基金 2018 年半年度报告
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注册地 址
广东省 珠海 市横 琴新 区宝 华路
6号105 室－42891 （ 集中 办 公
区）
深圳市 深南 大道7088 号招 商
银行大 厦
办公地 址
广州市 天河 区珠 江新 城珠 江东
路30号 广州 银行 大厦40-43楼
深圳市 深南 大道7088 号招 商
银行大 厦
邮政编 码 510620 518040
法定代 表人 刘晓艳 李建红
2.4 境外投资顾问和境外 资产 托管人
项目 境外投 资顾 问 境外资 产托 管人
名称
英文 无
The Hongkong and Shanghai Banking
Corporation Limited
中文 无 香港上 海汇 丰银 行有 限公 司
注册地 址 无 香港皇 后大 道中 一号
办公地 址 无
香港九 龙深 旺道 1 号汇 丰 中心 1 座 6
楼
邮政编 码 无 无
2.5 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.efunds.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点
广州市 天河 区珠 江新 城珠 江东路 30 号广 州
银行大 厦 43 楼
2.6 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 北京市 西城 区太 平桥 大 街 17 号
3 主要财务指标和基金 净值 表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 55,617,917.06
本期利 润 1,392,729.36 易方达中证海外中国互联网 50 交易型开放式指数证券投资基金 2018 年半年度报告
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加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0016
本期加 权平 均净 值利 润率 0.11%
本期基 金份 额净 值增 长率 -0.39%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2018 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配利 润 84,873,189.42
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.1145
期末基 金资 产净 值 1,106,408,452.14
期末基 金份 额净 值 1.4923
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2018 年 6 月 30 日)
基金份 额累 计净 值增 长率 49.23%
注：1. 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益水 平
要低于 所列 数字 。
2.本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入( 不含 公允 价值 变动收 益) 扣 除相 关
费用后 的余 额， 本期 利润 为本期 已实 现收 益加 上本 期公允 价值 变动 收益 。
3.期末 可供 分配 利润 ，为 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长 率及其与同期业绩比 较基 准收益率的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率 ③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－ ③ ②－④
过去一 个月 2.14% 1.72% 2.20% 1.58% -0.06% 0.14%
过去三 个月 3.91% 1.42% 4.14% 1.32% -0.23% 0.10%
过去六 个月 -0.39% 1.66% 0.29% 1.56% -0.68% 0.10%
过去一 年 18.54% 1.45% 19.52% 1.39% -0.98% 0.06%
过去三 年 - - - - - -
自基金 合同 生效 起
至今
49.23% 1.32% 59.80% 1.30% -10.57% 0.02%
3.2.2 自基金合同生效以 来 基金份额累计净值增长 率变动及其与同期业绩比 较基准收益率变动
的比较
易方达 中证 海外 中国 互联 网 50 交易 型开 放式 指数 证 券投资 基金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
(2017 年 1 月 4 日 至 2018 年 6 月 30 日) 易方达中证海外中国互联网 50 交易型开放式指数证券投资基金 2018 年半年度报告
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注：1. 按基 金合 同和 招募 说明书 的约 定， 本基 金的 建仓期 为六 个月 ，建 仓期 结束时 各项 资产 配
置比例 符合 基金 合同 （第 十二部 分（ 三） 投资 范围 ，（五 ）投 资策 略和 （八 ）投资 限制 ）的 有关 约
定。
2.自基 金合 同生 效至 报告 期末， 基金 份额 净值 增长 率为 49.23 ％， 同期 业绩 比 较基准 收益 率为
59.80 ％。
4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情 况
4.1.1 基金管理人及其管 理基金的经验
经中国 证监 会证 监基 金字[2001]4 号文 批准 ， 易 方达 基金管 理有 限公 司 （简 称 “ 易方达 ” ） 成立 于
2001 年 4 月 17 日， 总部 设在广 州， 在北 京、 上海 、成都 、大 连等 地设 有分 公司， 并全 资拥 有易 方
达资产 管理 有限 公司 与易 方达国 际控 股有 限公 司两 家子公 司 。 易 方达 始终 坚持 在诚信 规范 的前 提下 ，
通过市 场化 、专 业化 的运 作，为 投资 人的 资产 实现 持续稳 定的 保值 增值 ，成 为国内 领先 的综 合性 资
产管理 机构 ，具 有较 强的 综合实 力。 易方 达是 国内 为数不 多的 具有 基金 公司 全部业 务牌 照的 公司 之
一， 拥 有公 募、 社 保、 年 金、 特 定客 户资 产管 理、QDII 、QFII 、RQFII 、QDIE 、QFLP 、 基本 养老 保
险基金 投资 等业 务资 格， 投资业 务包 括主 动权 益、 固定收 益、 指数 量化 、海 外投资 、多 资产 投资 、
另类投 资等 六大 板块 ，为 境内外 投资 者提 供个 性化 、多样 化的 投资 管理 服务 。截 至 2018 年 6 月 30
日， 易 方达 旗下 管理 的各 类资产 规模 总 计 1.3 万亿 元， 服 务各 类客 户总 数 7580 万 户， 公 募基 金累 计易方达中证海外中国互联网 50 交易型开放式指数证券投资基金 2018 年半年度报告
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分红超 过 1000 亿元 。
4.1.2 基金经理（或基金 经理小组）及基金经 理助 理简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
余海燕
本基金 的基 金经 理、 易方 达中
证全指 证券 公司 交易 型开 放式
指数证 券投 资基 金的 基金 经
理、易 方达 中证 军工 交易 型开
放式指 数证 券投 资基 金的 基金
经理、 易方 达中 证 500 交 易型
开放式 指数 证券 投资 基金 的基
金经理 、易 方达 证券 公司 指数
分级证 券投 资基 金的 基金 经
理、 易方 达上 证 50 指 数分 级证
券投资 基金 的基 金经 理、 易方
达军工 指数 分级 证券 投资 基金
的基金 经理 、易 方达 沪 深 300
医药卫 生交 易型 开放 式指 数证
券投资 基金 联接 基金 的基 金经
理、易 方达 沪 深 300 医药 卫生
交易型 开放 式指 数证 券投 资基
金的基 金经 理 、 易 方达 沪 深 300
交易型 开放 式指 数发 起式 证券
投资基 金联 接基 金的 基金 经
理、易 方达 沪 深 300 交易 型开
放式指 数发 起式 证券 投资 基金
的基金 经理 、易 方达 沪 深 300
非银行 金融 交易 型开 放式 指数
证券投 资基 金联 接基 金的 基金
经理、 易方 达沪 深 300 非 银行
金融交 易型 开放 式指 数证 券投
资基金 的基 金经 理、 易方 达国
企改革 指数 分级 证券 投资 基金
的基金 经理
2017-01-04 - 13 年
硕士研 究生 ，曾
任汇丰 银行
Consumer Credit
Risk 信 用风 险
分析师 ，华 宝兴
业基金 管理 有限
公司分 析师 、基
金经理 助理 、基
金经理 ，易 方达
基金管 理有 限公
司投资 发展 部产
品经理 。
FAN
BING( 范
冰)
本基金 的基 金经 理、 易方 达原
油证券 投资 基金(QDII) 的 基金
经理、 易方 达纳 斯达 克 100 指
数证券 投资 基金(LOF) 的基金
经理、 易方 达黄 金交 易型 开放
式证券 投资 基金 联接 基金 的基
金经理 、易 方达 黄金 交易 型开
放式证 券投 资基 金的 基金 经
理、易 方达 标普 医疗 保健 指数
2017-03-25 - 13 年
硕士研 究生 ，曾
任皇家 加拿 大银
行托管 部核 算专
员，美 国道 富集
团 Middle Office
中台交 易支 持专
员，巴 克莱 资产
管理公 司悉 尼金
融数据 部高 级金易方达中证海外中国互联网 50 交易型开放式指数证券投资基金 2018 年半年度报告
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证券投 资基 金(LOF) 的基金 经
理、易 方达 标普 信息 科技 指数
证券投 资基 金(LOF) 的基金 经
理、易 方达 标普 生物 科技 指数
证券投 资基 金(LOF) 的基金 经
理、易 方达 标普 全球 高端 消费
品指数 增强 型证 券投 资基 金的
基金经 理、 易方 达标 普 500 指
数证券 投资 基金(LOF) 的基金
经理、 易方 达 MSCI 中国 A 股
国际通 交易 型开 放式 指数 证券
投资基 金的 基金 经理
融数据 分析 员、
主管， 新加 坡金
融数据 部主 管，
贝莱德 集团 金融
数据运 营部 部门
经理、 风险 控制
与咨询 部客 户经
理、亚 太股 票指
数基金 部基 金经
理。
注： 1. 此处 的 “ 离 任日 期 ” 为 公告确 定的 解聘 日期 ， 余 海 燕的 “ 任职 日期 ” 为基 金合 同生效 之日 ， FAN
BING(范冰) 的“ 任职 日期 ” 为公告 确定 的聘 任日 期 。
2.证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 境外投资顾问为本基 金提 供投资建议的主要成 员简 介
本基金 未聘 请境 外投 资顾 问。
4.3 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券投 资基 金法》 等有 关法 律法 规及 基金合 同、 基金 招
募说明 书等 有关 基金 法律 文件的 规定 ， 以 取信 于市 场、 取信于 社会 投资 公众 为宗旨 ， 本 着诚 实信 用 、
勤勉尽 责的 原则 管理 和运 用基金 资产 ，在 控制 风险 的前提 下， 为基 金份 额持 有人谋 求最 大利 益。 在
本报告 期内 ，基 金运 作合 法合规 ，无 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为。
4.4 管理人对报告期内公 平交 易情况的专项说明
4.4.1 公平交易制度的执 行情况
本基金 管理 人努 力通 过建 立有纪 律、 规范 化的 投资 研究和 决策 流程 来确 保公 平对待 不同 投资 组
合，切 实防 范利 益输 送。 本基金 管理 人制 定了 相应 的投资 权限 管理 制度 、投 资备选 库管 理制 度和 集
中交易 制度 等， 通过 投资 交易系 统中 的公 平交 易模 块，同 时依 据境 外市 场的 交易特 点规 范交 易委 托
方式， 以尽 可能 确保 公平 对待各 投资 组合 。本 报告 期内， 公平 交易 制度 总体 执行情 况良 好。
4.4.2 异常交易行为的专 项说明
本报告 期内 ，未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易。 易方达中证海外中国互联网 50 交易型开放式指数证券投资基金 2018 年半年度报告
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4.5 管理人对报告期内基 金的 投资策略和业绩表现 的说 明
4.5.1 报告期内基金投资 策略和运作分析
2018 年一 季度 ，FaceBook 的信息 泄露 、Cohn 和 Tillerson 的突 然离 职以 及特 朗 普的贸 易摩 擦等
风险事 件引 起了 市场 的不 安， 股 市波 动率 上升。 美 联储 3 月如 期加 息 25 个 基 点。 国 际方 面， 美 国在
对朝鲜 实施 了 “ 史上 最严 厉 ” 制裁 后， 又 决定 展开 元首 层面的 对话 。 美 国经 济基 本面向 好， 就业 充分，
2 月非 农数 据亮 眼， 核心 通胀上 升。 受全 球科 技板 块走弱 影响 ，中 概股 在一 季度也 出现 明显 回调 。
2018 年二 季度， 美国 与各 国的贸 易摩 擦不 断升 温， 对中国 公 布 301 调查 结果 ， 并对 中兴 公司 施
加制裁 ，对 加拿 大、 墨西 哥和欧 盟等 传统 盟国 也推 高关税 ，加 大了 全球 股票 市场的 波动 。美 股企 业
盈利继 续超 过预 期， 整体 美股估 值稳 中有 降。2018 年 6 月 份美 联储 如期 加 息 25 基 点， 上 调 18 年经
济和核 心 PCE 通 胀预 期， 更多官 员预 计年 内加 息四 次。 香港 追随 美联 储加 息 步伐 ， 香 港金 管局 上调
贴现窗 基本 利 率 25 个基 点 ， 至 2.25% 。 欧 洲央 行决 议将 在 2018 年 底停 止购 买 债券， 但 加息 “ 至 少要
到 2019 年 夏天 ” 。 国际 方 面， 美国 宣布 退出 伊朗 核 协议 ， 特 朗普 和金 正恩 在 新加坡 实现 历史 性会 面。
国内 CDR 上市 的相 关法 规 出台， 几只 战略 投资 基金 也相继 发行 。主 要中 概股 公司一 季报 业绩 亮眼 ，
但是受 宏观 因素 以及 资金 流出新 兴市 场的 影响 ，中 概互联 二季 度股 价波 动加 大。
作为追 踪中 证海 外中 国互 联网 50 指 数的 被动 式海 外 指数基 金， 我们 在操 作中 严格遵 守基 金合
同，坚 持既 定的 指数 化投 资策略 ，力 求追 踪误 差最 小化。
4.5.2 报告期内基金的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 1.4923 元 ，本 报 告期份 额净 值增 长率 为-0.39% ，同 期业 绩比
较基准 收益 率 为 0.29% ， 年化跟 踪误 差 5.742% 。
4.6 管理人对宏观经济、 证券 市场及行业走势的简 要展 望
展望 2018 年下 半年， 中概 企业短 期受 到估 值下 调的 压力， 但长 期看， 中概 互联 企业护 城河 深厚 ，
盈利扎 实， 是中 国新 经济 的中坚 力量 ，具 备长 期投 资价值 。
4.7 管理人对报告期内基 金估 值程序等事项的说明
本基金 管理 人按 照企 业会 计准则 、中 国证 监会 相关 规定、 中国 证券 投资 基金 业协会 相关 指引 和
基金合 同关 于估 值的 约定 ，对基 金所 持有 的投 资品 种进行 估值 。本 基金 托管 人根据 法律 法规 要求 履
行估值 及净 值计 算的 复核 责任。
本基金 管理 人设 有估 值委 员会， 公司 首席 运营 官担 任估值 委员 会主 席， 主动 权益板 块、 固定 收易方达中证海外中国互联网 50 交易型开放式指数证券投资基金 2018 年半年度报告
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益板块 、投 资风 险管 理部 、监察 部和 核算 部指 定人 员担任 委员 。估 值委 员会 负责组 织制 定和 适时 修
订基金 估值 政策 和程 序， 指导和 监督 整个 估值 流程 。估值 委员 会成 员具 有多 年的证 券、 基金 从业 经
验，熟 悉相 关法 律法 规， 具备行 业研 究、 风险 管理 、法律 合规 或基 金估 值运 作等方 面的 专业 胜任 能
力。基 金经 理可 参与 估值 原则和 方法 的讨 论， 但不 参与估 值原 则和 方法 的最 终决策 和日 常估 值的 执
行。
本报告 期内 ，参 与估 值流 程各方 之间 不存 在任 何重 大利益 冲突 。本 基金 管理 人已与 中央 国债 登
记结算 有限 责任 公司 及中 证指数 有限 公司 签署 服务 协议， 由中 央国 债登 记结 算有限 责任 公司 按约 定
提供银 行间 同业 市场 的估 值数据 ，由 中证 指数 有限 公司按 约定 提供 交易 所交 易的债 券品 种的 估值 数
据和流 通受 限股 票的 折扣 率数据 。
4.8 管理人对报告期内基 金利 润分配情况的说明
本基金 本报 告期 内未 实施 利润分 配。
5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵 规守信情况声明
托管人 声明 ，在 本报 告期 内，基 金托 管人 —— 招商 银行股 份有 限公 司不 存在 任何损 害基 金份 额
持有人 利益 的行 为， 严格 遵守了 《中 华人 民共 和国 证券投 资基 金法 》及 其他 有关法 律法 规、 基金 合
同，完 全尽 职尽 责地 履行 了应尽 的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金 投资运作遵规守信、 净值 计算、利润分配等情 况的 说明
本报告 期内 基金 管理 人在 投资运 作 、 基 金资 产净 值的 计算 、 利 润分 配、 基金 份额 申购赎 回价 格 的
计算、基金费用开支等问 题上，不存在任何损害 基 金份额持有人利益的行为 ，严格遵守了《中华人
民共和 国证 券投 资基 金法 》等有 关法 律法 规， 在各 重要方 面的 运作 严格 按照 基金合 同的 规定 进行 。
5.3 托管人对本半年度报 告中 财务信息等内容的真 实、 准确和完整发表意见
本半年 度报 告中 财务 指标 、 净值 表现 、 财 务会 计报 告 、 利润 分配 、 投 资组 合报 告 等内容 真实 、 准
确和完 整， 不存 在虚 假记 载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。 易方达中证海外中国互联网 50 交易型开放式指数证券投资基金 2018 年半年度报告
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6 半年度财务会计报告 （未 经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 易方 达中 证海 外中国 互联 网 50 交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金
报告截 止日 ：2018 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
资产：
银行存 款 6.4.7.1 18,392,226.46 17,239,001.75
结算备 付金
1,666,295.79 -
存出保 证金
9,128.51 -
交易性 金融 资产 6.4.7.2 1,097,643,599.54 1,230,756,240.73
其中： 股票 投资
1,097,643,599.54 1,230,756,240.73
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
1,688,645.63 5,192,009.07
应收利 息 6.4.7.5 12,023.45 5,262.50
应收股 利
1,280.24 -
应收申 购款
- -
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总计
1,119,413,199.62 1,253,192,514.05
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
负债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
1,150,538.81 5.95
应付赎 回款
- -
应付管 理人 报酬
598,344.67 630,821.17
应付托 管费
249,310.26 262,842.17
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 46,555.19 - 易方达中证海外中国互联网 50 交易型开放式指数证券投资基金 2018 年半年度报告
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应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 10,959,998.55 18,694,015.42
负债合 计
13,004,747.48 19,587,684.71
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 741,432,720.00 823,432,720.00
未分配 利润 6.4.7.10 364,975,732.14 410,172,109.34
所有者 权益 合计
1,106,408,452.14 1,233,604,829.34
负债和 所有 者权 益总 计
1,119,413,199.62 1,253,192,514.05
注： 1. 本基 金合 同生 效日 为 2017 年 1 月 4 日， 2017 年 度实际 报告 期间 为 2017 年 1 月 4 日至 2017
年 12 月 31 日。
2.报告 截止 日 2018 年 6 月 30 日 ，基 金份 额净 值 1.4923 元 ，基 金份 额总 额 741,432,720.00 份。
6.2 利润表
会计主 体： 易方 达中 证海 外中国 互联 网 50 交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金
本报告 期：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目 附注号
本期
2018 年 1 月 1 日至
2018 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2017 年 1 月 4 日（基
金合同生效日） 至 2017
年 6 月 30 日
一、收入
8,125,878.94 35,064,314.50
1.利息 收入
124,765.08 235,818.55
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 124,765.08 235,818.55
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列）
62,801,475.87 4,177,089.77
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 61,153,675.58 3,917,703.67
基金投 资收 益 6.4.7.13 - -
债券投 资收 益 6.4.7.14 - -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 1,647,800.29 259,386.10
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以 “- ” 号 6.4.7.17 -54,225,187.70 31,414,999.08 易方达中证海外中国互联网 50 交易型开放式指数证券投资基金 2018 年半年度报告
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填列）
4.汇兑 收益 （损 失以 “ －” 号 填列）
738,354.92 -1,317,055.82
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 6.4.7.18 -1,313,529.23 553,462.92
减：二、费用
6,733,149.58 1,490,177.81
1．管 理人 报酬
3,827,545.33 594,944.09
2．托 管费
1,594,810.47 247,893.40
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 6.4.7.19 741,253.56 290,167.57
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．税 金及 附加
- -
7．其 他费 用 6.4.7.20 569,540.22 357,172.75
三、 利润总额 （亏损总额 以 “- ” 号填
列）
1,392,729.36 33,574,136.69
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列）
1,392,729.36 33,574,136.69
注： 本 基金 合同生 效日 为 2017 年 1 月 4 日， 上年 度可 比期间 为 2017 年 1 月 4 日至 2017 年 6 月
30 日。
6.3 所有者权益（基金净 值） 变动表
会计主 体： 易方 达中 证海 外中国 互联 网 50 交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金
本报告 期：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基 金
净值）
823,432,720.00 410,172,109.34 1,233,604,829.34
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基
金净值 变动 数（ 本期 利润 ）
- 1,392,729.36 1,392,729.36
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 净 值 减
少以 “- ” 号填 列）
-82,000,000.00 -46,589,106.56 -128,589,106.56
其中：1.基 金申 购款 302,000,000.00 151,196,186.97 453,196,186.97
2.基金 赎回 款 -384,000,000.00 -197,785,293.53 -581,785,293.53
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人
分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变
动（净 值减 少以 “- ” 号填列 ）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基 金
净值）
741,432,720.00 364,975,732.14 1,106,408,452.14 易方达中证海外中国互联网 50 交易型开放式指数证券投资基金 2018 年半年度报告
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项目
上年度可比期间
2017 年 1 月 4 日（基金合 同生效日）至 2017 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基 金
净值）
301,432,720.00 - 301,432,720.00
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基
金净值 变动 数（ 本期 利润 ）
- 33,574,136.69 33,574,136.69
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 净 值 减
少以 “- ” 号填 列）
31,000,000.00 52,508,120.83 83,508,120.83
其中：1.基 金申 购款 262,000,000.00 59,963,904.26 321,963,904.26
2.基金 赎回 款 -231,000,000.00 -7,455,783.43 -238,455,783.43
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人
分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变
动（净 值减 少以 “- ” 号填列 ）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基 金
净值）
332,432,720.00 86,082,257.52 418,514,977.52
注： 本 基金 合同生 效日 为 2017 年 1 月 4 日， 上年 度可 比期间 为 2017 年 1 月 4 日至 2017 年 6 月
30 日。
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 刘晓 艳 ，主 管会 计工 作负 责人 ： 陈荣 ，会 计机 构负 责人 ： 邱毅 华
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
易方达 中证 海外 中国 互联 网 50 交易 型开 放式 指数 证 券投资 基金( 以下 简称 “ 本 基金 ”) 根 据中 国证
券监督 管理 委员 会( 以 下简 称 “ 中 国证 监会 ”) 证监 许可[2015]281 号 《关 于准 予易 方达中 证海 外中 国互
联网 50 交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金及 联接 基金 注册的 批复 》和 证券 基金 机构监 管部 函
[2016]2194 号 《关 于易 方达 中证海 外中 国互 联 网 50 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金延 期募 集备 案的
回函》 进行 募集 ，由 易方 达基金 管理 有限 公司 依照 《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 和《 易方 达
中证海 外中 国互 联 网 50 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金基 金合 同 》 公 开募 集 。 经向中 国证 监会 备案 ，
《易方 达中 证海 外中 国互 联网 50 交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金基 金合 同》 于 2017 年 1 月 4 日正
式生效 ，基 金合 同生 效日 的基金 份额 总额 为 301,432,720.00 份 基金 份额 ，其 中 认购资 金利 息折 合
720.00 份基 金份 额。 本基 金为交 易型 开放 式基 金， 存续期 限不 定。 本基 金的 基金管 理人 为易 方达 基
金管理 有限 公司 ，基 金托 管人为 招商 银行 股份 有限 公司， 境外 资产 托管 人为 香港上 海汇 丰银 行有 限易方达中证海外中国互联网 50 交易型开放式指数证券投资基金 2018 年半年度报告
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公司。
本基金 募集 期间 为 2016 年 12 月 12 日至 2016 年 12 月 27 日 ，募 集金 额总 额 为人民 币
301,432,720.00 元， 其 中： 有效净 认购 金额 为人 民 币 301,432,000.00 元， 有 效认 购资金 在募 集期 内产
生的银 行利 息共 计人 民 币 720.00 元， 经安 永华 明(2017) 验字 第 60468000_G01 号验资 报告 予以 审验 。
6.4.2 会计报表的编制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基本 准
则》 、 各项 具体 会计 准则 及相关 规定( 以下 合称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监会 颁布的 《证 券投 资基 金
信息披 露 XBRL 模板第 3 号< 年度 报告 和半 年度 报告> 》 、中 国证 券投 资基 金业 协会( 以 下简 称 “中国
基金业 协会 ”) 颁布 的 《 证 券投资 基金 会计 核算 业务 指引》 、 《 易方 达中 证海 外中国 互联 网 50 交 易型
开放式 指数 证券 投资 基金 基金合 同》 和中 国证 监会 、中国 基金 业协 会发 布的 有关规 定及 允许 的基 金
行业实 务操 作编 制。 本财 务报表 以持 续经 营为 基础 编制。
6.4.3 遵循企业会计准则 及其他有关规定的声 明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 本报 告期 末的财 务状 况以 及
本报告 期间 的经 营成 果和 基金净 值变 动情 况等 有关 信息。
6.4.4 本报告期所采用的 会计政策、会计估计 与最 近一期年度报告相一 致的 说明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 差错更正的说明
本基金 本报 告期 无会 计差 错。
6.4.6 税项
根据财 政部 、 国家 税务 总局 财税[2008]1 号 《 关于 企业 所得税 若干 优惠 政策 的通 知》 、 财税[2016]36
号《关 于全 面推 开营 业税 改征增 值税 试点 的通 知》 、财税[2016]46 号 《关 于 进一步 明确 全面 推开 营
改增试 点金 融业 有关 政策 的通知 》、 财税[2016]70 号《关 于金 融机 构同 业往 来等增 值税 政策 的补 充
通知》 、 财 税[2016]140 号 《 关于明 确金 融房 地产 开发 教育辅 助服 务等 增值 税政 策的通 知》 、 财 税[2017]2
号《关 于资 管产 品增 值税 政策有 关问 题的 补充 通知 》、财 税[2017]56 号《 关 于资管 产品 增值 税有 关
问题的 通知 》 、 财税[2017]90 号 《 关于 租入 固定 资产 进 行税额 抵扣 等增 值税 政策 的通知 》 、 国发[1985]19
号发布 和国 务院 令[2011] 第 588 号修 订的 《中 华人 民共和 国城 市维 护建 设税 暂行条 例》 、国 务院 令
[2005] 第 448 号 《国 务院 关 于修改 〈 征收 教育 费附 加 的暂行 规定 〉 的决 定 》 其 他相关 财税 法规 和实 务
操作， 主要 税项 列示 如下 ：
(1) 资管 产品 运营 过程 中发 生的增 值税 应税 行为 ， 以 资管产 品管 理人 为增 值税 纳税人 。 资 管产 品
管理人 运营 资管 产品 过程 中发生 的增 值税 应税 行为 ， 暂 适用 简易 计税 方法 ， 按 照 3% 的 征收 率缴 纳 增易方达中证海外中国互联网 50 交易型开放式指数证券投资基金 2018 年半年度报告
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值税 。 对资 管产 品 在 2018 年 1 月 1 日 前运 营过 程中 发生的 增值 税应 税行 为， 未缴纳 增值 税的 ， 不 再
缴纳； 已缴 纳增 值税 的， 已纳税 额从 资管 产品 管理 人以后 月份 的增 值税 应纳 税额中 抵减 。
对证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、债 券的 转让收 入免 征增 值税 ，对 国债、 地方 政府 债
以及金 融同 业往 来利 息收 入亦免 征增 值税 。 资 管产 品管理 人运 营资 管产 品提 供的贷 款服 务， 以 2018
年 1 月 1 日 起产 生的 利息 及利息 性质 的收 入为 销售 额。
(2) 目前 基金 取得 的源 自境 外的差 价收 入， 其涉 及的 境外所 得税 税收 政策 ， 按 照相关 国家 或地 区
税收法 律和 法规 执行 ，在 境内暂 不征 收企 业所 得税 。
(3) 目前 基金 取得 的源 自境 外的股 利收 益， 其涉 及的 境外所 得税 税收 政策 ， 按 照相关 国家 或地 区
税收法 律和 法规 执行 ，在 境内暂 不征 收个 人所 得税 和企业 所得 税。
(4) 本基 金分 别按 实际 缴纳 的增值 税额 的 7% 、3% 和 2% 缴纳 城市 维护 建设 税、 教育费 附加 和地
方教育 费附 加。
(5) 对基 金通 过沪 港通/ 深 港通投 资香 港联 交所 上 市 H 股 取得 的股 息红 利，H 股公司 应向 中国 证
券登记 结算 有限 责任 公司( 以下简 称 “ 中国 结算”) 提出 申请， 由中 国结 算 向 H 股 公司提 供内 地个 人投
资者名 册 ，H 股 公司 按照 20% 的税 率代 扣个 人所 得税 。 基 金通 过沪 港通/ 深 港通 投资香 港联 交所 上 市
的非 H 股取 得的 股息红 利 ，由中 国结 算按 照 20% 的 税率代 扣个 人所 得税 。
基金通 过沪 港通/ 深港 通买 卖、 继 承、 赠 与联 交所 上 市股票 ， 按 照香港 特别 行 政区现 行税 法规 定
缴纳印 花税 。
6.4.7 重要财务报表项目 的说明
6.4.7.1 银行存款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
活期存 款 18,392,226.46
定期存 款 -
其中： 存款 期 限 1 个 月以 内 -
存款期 限 1-3 个月 -
存款期 限 3 个月 以上 -
其他存 款 -
合计 18,392,226.46
6.4.7.2 交易性金融资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动 易方达中证海外中国互联网 50 交易型开放式指数证券投资基金 2018 年半年度报告
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股票 1,034,673,362.46 1,097,643,599.54 62,970,237.08
贵金属投资- 金交所黄
金合约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 1,034,673,362.46 1,097,643,599.54 62,970,237.08
注： “ 股票” 包括 普通 股、 存托凭 证和 优先 股等 。
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金 本报 告期 末无 衍生 金融资 产/ 负 债。
6.4.7.4 买入返售金融资 产
6.4.7.4.1 各项买入返售 金融资产期末余额
本基金 本报 告期 末无 买入 返售金 融资 产。
6.4.7.4.2 期末买断式逆 回购交易中取得的债 券
本基金 本报 告期 末无 买断 式逆回 购交 易中 取得 的债 券。
6.4.7.5 应收利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 9,832.66
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 1,995.58
应收债 券利 息 -
应收资 产支 持证 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 195.21
合计 12,023.45
6.4.7.6 其他资产
本基金 本报 告期 末无 其他 资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位： 人民 币元 易方达中证海外中国互联网 50 交易型开放式指数证券投资基金 2018 年半年度报告
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项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 46,555.19
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 46,555.19
6.4.7.8 其他负债
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 -
预提费 用 388,273.08
应付替 代款 10,443,278.33
可退替 代款 34,950.99
其他应 付款 93,496.15
合计 10,959,998.55
6.4.7.9 实收基金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 823,432,720.00 823,432,720.00
本期申 购 302,000,000.00 302,000,000.00
本期赎 回（以 “- ” 号填 列） -384,000,000.00 -384,000,000.00
本期末 741,432,720.00 741,432,720.00
6.4.7.10 未分配利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 38,689,141.00 371,482,968.34 410,172,109.34
本期利 润 55,617,917.06 -54,225,187.70 1,392,729.36
本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 的
变动数
-9,433,868.64 -37,155,237.92 -46,589,106.56
其中： 基金 申购 款 19,406,601.07 131,789,585.90 151,196,186.97
基金赎 回款 -28,840,469.71 -168,944,823.82 -197,785,293.53
本期已 分配 利润 - - -
本期末 84,873,189.42 280,102,542.72 364,975,732.14
6.4.7.11 存款利息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日 易方达中证海外中国互联网 50 交易型开放式指数证券投资基金 2018 年半年度报告
第 21 页共 48 页
活期存 款利 息收 入 86,778.44
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 37,242.47
其他 744.17
合计 124,765.08
6.4.7.12 股票投资收益—— 买卖股票差价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日 至 2018 年 6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 722,385,908.39
减：卖 出股 票成 本总 额 661,232,232.81
买卖股 票差 价收 入 61,153,675.58
6.4.7.13 基金投资收益
本基金 本报 告期 无基 金投 资收益 。
6.4.7.14 债券投资收益
本基金 本报 告期 无债 券投 资收益 。
6.4.7.15 衍生工具收益
本基金 本报 告期 无衍 生工 具收益 。
6.4.7.16 股利收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 1,647,800.29
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 1,647,800.29
6.4.7.17 公允价值变动收 益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 -54,225,187.70
——股 票投 资 -54,225,187.70
——债 券投 资 -
——资 产支 持证 券投 资 -
——基 金投 资 -
——贵 金属 投资 -
2.衍生 工具 -
——权 证投 资 -
——期 货投 资 - 易方达中证海外中国互联网 50 交易型开放式指数证券投资基金 2018 年半年度报告
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——期 权投 资 -
3.其他 -
减：应 税金 融商 品公 允价 值变动 产生 的
预估增 值税 -
合计 -54,225,187.70
6.4.7.18 其他收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
基金赎 回费 收入 -
替代损 益收 入 -1,313,529.23
合计 -1,313,529.23
注：替 代损 益收 入是 指投 资者采 用退 补现 金替 代方 式申购 （赎 回） 本基 金时 ，被替 代股 票的 申
购结算 成本 （赎 回结 算金 额）与 申购 （赎 回） 申请 确认金 额的 差额 。
6.4.7.19 交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
交易所 市场 交易 费用 741,253.56
银行间 市场 交易 费用 -
合计 741,253.56
6.4.7.20 其他费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
审计费 用 29,752.78
信息披 露费 148,767.52
银行汇 划费 9,738.07
上市费 29,752.78
指数使 用费 191,377.24
其他 160,151.83
合计 569,540.22
6.4.8 或有事项、资产负 债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无须 作披 露的 或有 事项 。
6.4.8.2 资产负债表日后 事项
截至本 会计 报表 批准 报出 日，本 基金 无须 作披 露的 资产负 债表 日后 事项 。 易方达中证海外中国互联网 50 交易型开放式指数证券投资基金 2018 年半年度报告
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6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控 制关系或其他重大利 害关 系的关联方发生变化 的情 况
本报告 期内 存在 控制 关系 或其他 重大 利害 关系 的关 联方未 发生 变化 。
6.4.9.2 本报告期与基金 发生关联交易的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
易方达 基金 管理 有限 公司 基金管 理人
招商银 行股 份有 限公 司（ 以下简 称 “ 招商 银行 ” ） 基金托 管人
广发证 券股 份有 限公 司( 以 下简称 “ 广 发证 券 ”)
基金管 理人 股东、 申购 赎 回代办 证券 公
司
香港上 海汇 丰银 行有 限公 司( 以下 简称 “ 汇丰 银行 ”) 境外资 产托 管人
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本报告期及上 年度 可比期间的关联方交 易
6.4.10.1 通过关联方交易 单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 发生 通过 关联 方交易 单元 进行 的股 票交 易。
6.4.10.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 发生 通过 关联 方交易 单元 进行 的权 证交 易。
6.4.10.1.3 应支付关联方 的佣金
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 应支 付关 联方 的佣金 。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月4 日（ 基金 合同 生效
日）至2017 年6 月30 日
当期发生的基金应 支付的管
理费
3,827,545.33 594,944.09
其中：支付销售机 构的客户
维护费
- -
注：本 基金 的管 理费 按前 一日基 金资 产净 值 的 0.6% 年费率 计提 。管 理费 的计 算方法 如下 ：
H ＝E× 0.6%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 管理 人出 具划款 指令 ，经 基金 托管 人复核 后于 次月 首易方达中证海外中国互联网 50 交易型开放式指数证券投资基金 2018 年半年度报告
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日起 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 付给 基金 管理人 ，若 遇法 定节 假日 、休息 日， 支付 日期 顺
延。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月4 日（ 基金 合同 生效
日）至2017 年6 月30 日
当期发生的基金应 支付的托
管费
1,594,810.47 247,893.40
注：本 基金 的托 管费 按前 一日基 金资 产净 值 的 0.25% 的年 费率 计提 。托 管费 的计算 方法 如下 ：
H ＝E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 管理 人出 具划款 指令 ，经 基金 托管 人复核 后于 次月 首
日起 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 付给 基金 托管人 ，若 遇法 定节 假日 、休息 日， 支付 日期 顺
延。
6.4.10.3 与关联方进行银 行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 与关 联方 进行 银行间 同业 市场 债券 （含 回购） 交易 。
6.4.10.4 各关联方投资本 基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金 管理人运用固有资金 投资 本基金的情况
份额单 位： 份
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30
日
上年度 可比 期间
2017 年1 月4 日 （基 金合 同 生效
日）至2017 年6 月30 日
基金合 同生 效日 （2017 年 1 月 4
日）持 有的 基金 份额
- 70,000,000.00
报告期 初持 有的 基金 份额 70,000,000.00 -
报告期 间申 购/ 买 入总 份额 - -
报告期 间因 拆分 变动 份额 - -
减：报 告期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
报告期 末持 有的 基金 份额 70,000,000.00 70,000,000.00
报 告 期 末 持 有 的 基 金 份 额 占 基
金总份 额比 例
9.44% 21.06%
注：基 金管 理人 投资 本基 金相关 的费 用按 基金 合同 及更新 的招 募说 明书 的有 关规定 支付 。
6.4.10.4.2 报告期末除基 金管理人之外的其他 关联 方投资本基金的情况
份额单 位： 份 易方达中证海外中国互联网 50 交易型开放式指数证券投资基金 2018 年半年度报告
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关联方 名称
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基金
份额占 基金
总份额 的比
例
持有的
基金份 额
持有的 基金 份
额占基 金总 份
额的比 例
广发证 券 1,882,880.00 0.25% 2,354,600.00 0.29%
注：除 基金 管理 人之 外的 其他关 联方 投资 本基 金相 关的费 用按 基金 合同 及更 新的招 募说 明书 的
有关规 定支 付。
6.4.10.5 由关联方保管的 银行存款余额及当期 产生 的利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年 1 月 1 日 至 2018 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 4 日 （基 金合 同生效 日） 至
2017 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
招商银 行- 活
期存款
18,133,669.69 79,839.17 12,457,331.65 121,486.51
汇丰银 行- 活
期存款
258,556.77 6,939.27 28,769,713.01 1,040.50
注：本 基金 的上 述银 行存 款由基 金托 管人 招商 银行 股份有 限公 司和 香港 上海 汇丰银 行有 限公 司
保管， 按银 行同 业利 率或 约定利 率计 息。
6.4.10.6 本基金在承销期内 参与关联方承销证券 的情 况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 在承 销期 内参 与关联 方承 销证 券。
6.4.10.7 其他关联交易事 项的说明
6.4.10.7.1 其他关联交易 事项的说明
无。
6.4.11 利润分配情况
本基金 本报 告期 内未 发生 利润分 配。
6.4.12 期末（2018 年 6 月30 日 ）本基金持有的流 通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增 发证券而于期末持有 的流 通受限证券
本基金 无因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持 有的 流通 受限证 券。
6.4.12.2 期末持有的暂时 停牌等流通受限股票
本基金 本报 告期 末未 持有 暂时停 牌等 流通 受限 股票 。
6.4.12.3 期末债券正回购 交易中作为抵押的债 券
6.4.12.3.1 银行间市场债 券正回购 易方达中证海外中国互联网 50 交易型开放式指数证券投资基金 2018 年半年度报告
第 26 页共 48 页
截至本 报告 期 末 2018 年 6 月 30 日止 ，本 基金 从事 银 行间市 场债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回购
证券款 余额 为 0 ，无 抵押 债券。
6.4.12.3.2 交易所市场债 券正回购
截至本 报告 期 末 2018 年 6 月 30 日止 ，本 基金 从事 证 券交易 所债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回购
证券款 余额 为 0 ，无 抵押 债券。
6.4.13 金融工具风险 及管 理
6.4.13.1 风险管理政策和 组织架构
本基金 管理 人按 照 “ 自上 而 下与自 下而 上相 结合 ，全 面管理 、专 业分 工 ” 的思 路 ，将风 险控 制嵌
入到全 公司 的组 织架 构中 ，对风 险实 行多 层次 、多 角度、 全方 位的 管理 。
从投资 决策 的层 次看 ，投 资决策 委员 会、 投资 总监 、基金 投资 部总 经理 和基 金经理 对投 资行 为
及相关 风险 进行 管理 、 监 控， 并 根据 其不 同权 限实 施风险 控制 ； 从 岗位 职能 的分工 上看 ， 基 金经 理、
监察部 、集 中交 易室 、核 算部以 及投 资风 险管 理部 从不同 角度 、不 同环 节对 投资的 全过 程实 行风 险
监控和 管理 ； 从投 资管 理 的流程 看 ， 已 经形 成了 一 套贯穿 “ 事 前的 风险 定位 、 事中的 风险 管理 和事 后
的风险 评估 ” 的 健全 的风 险 监控体 系。
本基金 属股 票指 数基 金， 预期风 险与 收益 水平 高于 混合基 金、 债券 基金 与货 币市场 基金 。本 基
金主要 采用 完全 复制 法跟 踪中证 海外 中国 互联 网 50 指数 的 表现 ， 具有 与标 的指 数相似 的风 险收 益特
征。本 基金 主要 投资 境外 市场上 市的 企业 ，需 承担 汇率风 险以 及境 外市 场的 风险。
6.4.13.2 信用风险
信用风 险是 指基 金在 交易 过程中 因交 易对 手未 履行 合约责 任， 或者 基金 所投 资证券 之发 行人 出
现违约 、拒 绝支 付到 期本 息，导 致基 金资 产损 失和 收益变 化的 风险 。本 基金 管理人 通过 严格 的备 选
库制度 、对 交易 对手 （包 括存款 银行 ）、 证券 发行 人的信 用评 级进 行跟 踪， 和分散 化投 资方 式防 范
信用风 险。 于 2018 年 6 月 30 日， 本基 金持 有的 除 国债、 央行 票据 和政 策性 金融债 以外 的债 券占 基
金资产 净值 的比 例 为 0.00%(2017 年 12 月 31 日：0.00%) 。
6.4.13.2.1 按短期信用评 级列示的债券投资
单位： 人民 币元
短期信 用评 级
本期末
2018 年6 月30 日
上年 度 末
2017 年12 月31 日
A-1 0.00 0.00
A-1 以下 0.00 0.00
未评级 0.00 0.00
合计 0.00 0.00
注：1. 债 券评 级取 自第 三 方评级 机构 的债 项评 级。 易方达中证海外中国互联网 50 交易型开放式指数证券投资基金 2018 年半年度报告
第 27 页共 48 页
2. 未 评级 债券 为剩 余期 限 在一年 以内 的国 债、 政策 性金融 债、 央票 及未 有第 三方机 构评 级的 短
期融资 券、 同业 存单 。
3. 债 券投 资以 全价 列示 。
6.4.13.2.2 按短期信用评 级列示的资产支持证 券投 资
单位： 人民 币元
短期信 用评 级
本期末
2018 年6 月30 日
上年度 末
2017 年12 月31 日
A-1 0.00 0.00
A-1 以下 0.00 0.00
未评级 0.00 0.00
合计 0.00 0.00
6.4.13.2.3 按短期信用评 级列示的同业存单投 资
单位： 人民 币元
短期信 用评 级
本期末
2018 年6 月30 日
上年 度 末
2017 年12 月31 日
A-1 0.00 0.00
A-1 以下 0.00 0.00
未评级 0.00 0.00
合计 0.00 0.00
6.4.13.2.4 按长期信用评 级列示的债券投资
单位： 人民 币元
长期信 用评 级
本期末
2018 年6 月30 日
上年 度 末
2017 年12 月31 日
AAA 0.00 0.00
AAA 以下 0.00 0.00
未评级 0.00 0.00
合计 0.00 0.00
注：1. 债 券评 级取 自第 三 方评级 机构 的债 项评 级。
2. 未 评级 债券 为剩 余期 限 大于一 年的 国债 、政 策性 金融债 和央 票。
3. 债 券投 资以 全价 列示 。
6.4.13.2.5 按长期信用评 级列示的资产支持证 券投 资
单位： 人民 币元
长期信 用评 级
本期末
2018 年6 月30 日
上年度 末
2017 年12 月31 日
AAA 0.00 0.00
AAA 以下 0.00 0.00
未评级 0.00 0.00
合计 0.00 0.00
6.4.13.2.6 按长期信用评 级列示的同业存单投 资 易方达中证海外中国互联网 50 交易型开放式指数证券投资基金 2018 年半年度报告
第 28 页共 48 页
单位： 人民 币元
长期信 用评 级
本期末
2018 年6 月30 日
上年度 末
2017 年12 月31 日
AAA 0.00 0.00
AAA 以下 0.00 0.00
未评级 0.00 0.00
合计 0.00 0.00
6.4.13.3 流动性风险
流动性 风险 是指 基金 管理 人未能 以合 理价 格及 时变 现基金 资产 以支 付投 资者 赎回款 项的 风险 。
本基金 采用 分散 投资 、控 制流通 受限 证券 比例 等方 式防范 流动 性风 险， 同时 公司已 经建 立全 覆盖 、
多维度 以压 力测 试为 核心 的开放 式基 金流 动性 风险 监测与 预警 制度 ，投 资风 险管理 部独 立于 投资 部
门负责 流动 性压 力测 试的 实施与 评估 。
6.4.13.3.1 报告期内本基 金组合资产的流动性 风险 分析
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 所持大 部分 证券 在流 动性 良好的 证券 交易 所
或者银 行间 同业 市场 交易 ，期末 除 6.4.12 列示 券种 流通暂 时受 限制 不能 自由 转让外 ，其 余均 能及 时
变现。 评估 结果 显示 组合 高流动 性资 产比 重较 高， 组合变 现比 例能 力较 好。
6.4.13.4 市场风险
市场风 险是 指基 金所 持金 融工具 的公 允价 值或 未来 现金流 量因 所处 市场 各类 价格因 素的 变动 而
发生波 动的 风险 ，包 括利 率风险 、外 汇风 险和 其他 价格风 险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风 险是 指基 金的 财务 状况和 现金 流量 受市 场利 率变动 而发 生波 动的 风险 。投资 管理 人通 过
久期、 凸度 、VAR 等方 法 评估组 合面 临的 利率 风险 敞口， 并通 过调 整投 资组 合的久 期等 方法 对上 述
利率风 险进 行管 理。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞 口
单位： 人民 币元
本期末
2018 年 6 月 30 日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存 款 18,392,226.46 - - - 18,392,226.46
结算备 付金 1,666,295.79 - - - 1,666,295.79
存出保 证金 9,128.51 - - - 9,128.51
交易性 金融 资产 - - - 1,097,643,599.54
1,097,643,599.
54
衍生金 融资 产 - - - - - 易方达中证海外中国互联网 50 交易型开放式指数证券投资基金 2018 年半年度报告
第 29 页共 48 页
买入返 售金 融资
产
- - - - -
应收证 券清 算款 - - - 1,688,645.63 1,688,645.63
应收利 息 - - - 12,023.45 12,023.45
应收股 利 - - - 1,280.24 1,280.24
应收申 购款 - - - - -
递延所 得税 资产 - - - - -
其他资 产 - - - - -
资产总 计 20,067,650.76 - - 1,099,345,548.86
1,119,413,199.
62
负债
短期借 款 - - - - -
交易性 金融 负债 - - - - -
衍生金 融负 债 - - - - -
卖出回 购金 融资
产款
- - - - -
应付证 券清 算款 - - - 1,150,538.81 1,150,538.81
应付赎 回款 - - - - -
应付管 理人 报酬 - - - 598,344.67 598,344.67
应付托 管费 - - - 249,310.26 249,310.26
应付销 售服 务费 - - - - -
应付交 易费 用 - - - 46,555.19 46,555.19
应交税 费 - - - - -
应付利 息 - - - - -
应付利 润 - - - - -
递延所 得税 负债 - - - - -
其他负 债 - - - 10,959,998.55 10,959,998.55
负债总 计 - - - 13,004,747.48
13,004,747.
48
利率敏 感度 缺口 20,067,650.76 - - 1,086,340,801.38
1,106,408,452.
14
上年度末
2017 年 12 月 31
日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存 款 17,239,001.75 - - - 17,239,001.75
结算备 付金 - - - - -
存出保 证金 - - - - - 易方达中证海外中国互联网 50 交易型开放式指数证券投资基金 2018 年半年度报告
第 30 页共 48 页
交易性 金融 资产 - - - 1,230,756,240.73
1,230,756,240.
73
衍生金 融资 产 - - - - -
买入返 售金 融资
产
- - - - -
应收证 券清 算款 - - - 5,192,009.07 5,192,009.07
应收利 息 - - - 5,262.50 5,262.50
应收股 利 - - - - -
应收申 购款 - - - - -
递延所 得税 资产 - - - - -
其他资 产 - - - - -
资产总 计 17,239,001.75 - - 1,235,953,512.30
1,253,192,514.
05
负债
短期借 款 - - - - -
交易性 金融 负债 - - - - -
衍生金 融负 债 - - - - -
卖出回 购金 融资
产款
- - - - -
应付证 券清 算款 - - - 5.95 5.95
应付赎 回款 - - - - -
应付管 理人 报酬 - - - 630,821.17 630,821.17
应付托 管费 - - - 262,842.17 262,842.17
应付销 售服 务费 - - - - -
应付交 易费 用 - - - - -
应交税 费 - - - - -
应付利 息 - - - - -
应付利 润 - - - - -
递延所 得税 负债 - - - - -
其他负 债 - - - 18,694,015.42 18,694,015.42
负债总 计 - - - 19,587,684.71 19,587,684.71
利率敏 感度 缺口 17,239,001.75 - - 1,216,365,827.59
1,233,604,829.
34
注：各 期限 分类 的标 准为 按金融 资产 或金 融负 债的 重新定 价日 或到 期日 孰早 者进行 分类 。
6.4.13.4.1.2 利率风险的 敏感性分析
本期末 本基 金未 持有 交易 性债券 投资( 不包 括可 转债 ） ， 因此 市场 利率 的变 动 对于本 基金 资产 净
值无重 大影 响。
6.4.13.4.2 外汇风险 易方达中证海外中国互联网 50 交易型开放式指数证券投资基金 2018 年半年度报告
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本基金 投资 于海 外市 场， 海外市 场金 融品 种以 外币 计价， 如果 所投 资市 场的 货币相 对于 人民 币
贬值， 将对 基金 收益 产生 不利影 响； 外币 对人 民币 的汇率 大幅 波动 也将 加大 基金净 值波 动的 幅度 。
6.4.13.4.2.1 外汇风险敞 口
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年6 月30 日
美元
折合人 民币
港币
折合人 民币
其他币 种
折合人 民币
合计
以 外 币 计 价
的资产
银行存 款 5,668,284.93 157,175.03 - 5,825,459.96
结算备 付金 - - - -
交易性 金融 资
产
834,762,702.88 262,880,896.66 - 1,097,643,599.54
衍生金 融资 产 - - - -
应收证 券清 算
款
- 237,924.50 - 237,924.50
应收利 息 45.13 0.09 - 45.22
应收股 利 - - - -
应收申 购款 - - - -
其他资 产 - - - -
资产合计 840,431,032.94 263,275,996.28 - 1,103,707,029.22
以 外 币 计 价
的负债
应付证 券清 算
款
1,127,440.98 - - 1,127,440.98
应付赎 回款 - - - -
其他负 债 - - - -
负债合计 1,127,440.98 - - 1,127,440.98
资 产 负 债 表
外 汇 风 险 敞
口净额
839,303,591.96 263,275,996.28 - 1,102,579,588.24
项目
上年度末
2017 年12月31 日 易方达中证海外中国互联网 50 交易型开放式指数证券投资基金 2018 年半年度报告
第 32 页共 48 页
美元
折合人民币
港币
折合人民币
其他币种
折合人民币
合计
以 外 币 计 价
的资产
银行存 款 28,469.05 71,049.89 - 99,518.94
结算备 付金 - - - -
交易性 金融 资
产
947,928,866.12 282,827,374.61 - 1,230,756,240.73
衍生金 融资 产 - - - -
应收证 券清 算
款
3,457,538.28 1,710,589.83 - 5,168,128.11
应收利 息 0.07 0.02 - 0.09
应收股 利 - - - -
应收申 购款 - - - -
其他资 产 - - - -
资产合计 951,414,873.52 284,609,014.35 - 1,236,023,887.87
以 外 币 计 价
的负债
应付证 券清 算
款
- - - -
应付赎 回款 - - - -
其他负 债 - - - -
负债合计 - - - -
资 产 负 债 表
外 汇 风 险 敞
口净额
951,414,873.52 284,609,014.35 - 1,236,023,887.87
6.4.13.4.2.2 外汇风险的 敏感性分析
假设 除汇率 外其 他因 素保 持不 变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
假设人 民币 对一 揽子 货币 平均升
值 5%
-55,128,979.41 -61,801,194.39
假设人 民币 对一 揽子 货币 平均贬
值 5%
55,128,979.41 61,801,194.39
6.4.13.4.3 其他价格风险 易方达中证海外中国互联网 50 交易型开放式指数证券投资基金 2018 年半年度报告
第 33 页共 48 页
其他价 格风 险是 指基 金所 持金融 工具 的公 允价 值或 未来现 金流 量因 除市 场利 率和外 汇汇 率以 外
的市场 价格 因素 变动 而发 生波动 的风 险。 本基 金主 要投资 于证 券交 易所 上市 或银行 间同 业市 场交 易
的股票 和债 券， 所面 临的 其他价 格风 险来 源于 单个 证券发 行主 体自 身经 营情 况或特 殊事 项的 影响 ，
也可能 来源 于证 券市 场整 体波动 的影 响。
本基金 的基 金管 理人 采 用 Barra 风 险管 理系 统， 通 过 标准差 、 跟 踪误 差、beta 值、VAR 等指 标，
监控投 资组 合面 临的 市场 价格波 动风 险。
6.4.13.4.3.1 其他价格风 险敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金 资产
净值比 例
（% ）
公允价 值
占基金 资产
净值比 例
（% ）
交易性 金融 资产 － 股 票投 资
1,097,643,599
.54
99.21
1,230,756,240
.73
99.77
交易性 金融 资产 — 基 金投 资 - - - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投资 - - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计
1,097,643,599
.54
99.21
1,230,756,240
.73
99.77
6.4.13.4.3.2 其他价格风 险的敏感性分析
假设 除业绩 比较 基准 以外 的其 他市场 变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
1.业绩 比较 基准 上升 5% 54,882,179.86 61,537,811.91
2.业绩 比较 基准 下降 5% -54,882,179.86 -61,537,811.91
6.4.14 有助于理解和分析 会计报表需要说明的 其他 事项
(1) 公允价 值
(a) 金融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价 值计 量结 果所 属的 层次， 由对 公允 价值 计量 整体而 言具 有重 要意 义的 输入值 所属 的最 低易方达中证海外中国互联网 50 交易型开放式指数证券投资基金 2018 年半年度报告
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层次决 定：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i) 各层次金 融工 具公 允价 值
于 2018 年 6 月 30 日 ，本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于
第一层 次的 余额 为 1,097,643,599.54 元， 无属 于第 二 层次的 余额 ，无 属于 第三 层次的 余额 （2017 年
12 月 31 日 ：第 一层 次 1,230,756,240.73 元 ，无 属于 第二层 次的 余额 ，无 属于 第三层 次的 余额 ）。
(ii) 公允价值 所属 层次 间的 重大变 动
对于证 券交 易所 上市 的股 票，若 出现 重大 事项 停牌 、交易 不活 跃( 包 括涨 跌停 时的交 易不 活跃) 、
或属于 非公 开发 行等 情况 ，本基 金不 会于 停牌 日至 交易恢 复活 跃日 期间 、交 易不活 跃期 间及 限售 期
间将相 关股 票的 公允 价值 列入第 一层 次； 并根 据估 值调整 中采 用的 不可 观察 输入值 对于 公允 价值 的
影响程 度， 确定 相关 股票 公允价 值应 属第 二层 次还 是第三 层次 。
(iii) 第三层次公 允价 值余 额 和本期 变动 金额
无。
(c) 非持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
于 2018 年 6 月 30 日 ，本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2017 年 12 月 31 日：
同) 。
(d) 不以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公 允价 值计 量的 金融 资产和 负债 主要 包括 应收 款项和 其他 金融 负债 ，其 账面价 值与 公允 价
值相差 很小 。
(2) 除公允 价值 外， 截至 资 产负债 表 日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 1,097,643,599.54 98.06 易方达中证海外中国互联网 50 交易型开放式指数证券投资基金 2018 年半年度报告
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其中： 普通 股 291,638,294.01 26.05
存托凭 证 806,005,305.53 72.00
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 货币市 场工 具 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 20,058,522.25 1.79
8 其他各 项资 产 1,711,077.83 0.15
9 合计 1,119,413,199.62 100.00
注：1. 上 表中 的普 通股 投 资项含 可退 替代 款估 值增 值， 而 7.2 和 7.3 的合 计项 不含可 退替 代款 估
值增值 。
2.本基 金本 报告 期末 通过 港股通 交易 机制 投资 的港 股市值 为 20,088,105.29 元, 占净值 比例
1.82% 。
7.2 期末在各个国家（地 区） 证券市场的权益投资 分布
金额单 位： 人民 币元
国家（ 地区 ） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
美国 834,762,702.88 75.45
香港 262,880,896.66 23.76
合计 1,097,643,599.54 99.21
注：1. 国家 （地 区） 类别 根据其 所在 的证 券交 易所 确定。
2.ADR 、GDR 按照 存托 凭 证本身 挂牌 的证 券交 易所 确定。
7.3 期末按行业分类的权 益投 资组合
金额单 位： 人民 币元
行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ） 易方达中证海外中国互联网 50 交易型开放式指数证券投资基金 2018 年半年度报告
第 36 页共 48 页
能源 - -
材料 - -
工业 8,886,992.60 0.80
非必需 消费 品 192,332,508.25 17.38
必需消 费品 - -
保健 - -
金融 20,912,847.67 1.89
信息技 术 875,511,251.02 79.13
电信服 务 - -
公用事 业 - -
房地产 - -
合计 1,097,643,599.54 99.21
注：以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准 （GICS）。
7.4 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的所 有权益投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号
公司名 称
( 英文)
公司名 称
( 中文)
证券代 码
所在证
券市场
所属国 家
( 地区)
数量（ 股 ） 公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1
Tencent
Holdings
Ltd
腾讯控 股
有限公 司
700 HK
香港证
券交易
所
香港 668,042 221,798,481.58 20.05
2
Alibaba
Group
Holding
Ltd
阿里巴 巴
集团控 股
有限公 司
BABA US
纽约证
券交易
所
美国 168,324 206,630,805.27 18.68
3 Baidu Inc
百度股 份
有限公 司
BIDU US
纳斯达
克证券
交易所
美国 122,273 196,594,662.23 17.77
4
NetEase
Inc
网易公 司 NTES US
纳斯达
克证券
交易所
美国 58,026 97,008,813.90 8.77
5
JD.com
Inc
京东商 城
电子商 务
有限公 司
JD US
纳斯达
克证券
交易所
美国 328,400 84,634,121.59 7.65
6
Ctrip.com
Internatio
nal Ltd
携程国 际
有限公 司
CTRP US
纳斯达
克证券
交易所
美国 199,423 62,847,890.82 5.68
7 iQIYI Inc 爱奇艺 IQ US
纳斯达
克证券
交易所
美国 133,474 28,525,553.41 2.58
8 SINA 新浪公 司 SINA US 纳斯达 美国 36,032 20,190,886.26 1.82 易方达中证海外中国互联网 50 交易型开放式指数证券投资基金 2018 年半年度报告
第 37 页共 48 页
Corp/Chin
a
克证券
交易所
9
58.com
Inc
58 同城 WUBA US
纽约证
券交易
所
美国 38,139 17,497,984.18 1.58
10
Autohome
Inc
汽车之 家 ATHM US
纽约证
券交易
所
美国 25,882 17,296,334.96 1.56
11 Momo Inc 陌陌公 司 MOMO US
纳斯达
克证券
交易所
美国 56,888 16,373,623.62 1.48
12
TAL
Education
Group
好未来 教
育集团
TAL US
纽约证
券交易
所
美国 56,834 13,838,560.67 1.25
13
Vipshop
Holdings
Ltd
唯品会 控
股有限 公
司
VIPS US
纽约证
券交易
所
美国 181,352 13,019,280.03 1.18
14 YY Inc
欢聚时 代
科技有 限
公司
YY US
纳斯达
克证券
交易所
美国 16,683 11,090,354.61 1.00
15
China
Literature
Limited
阅文集 团 772 HK
香港证
券交易
所
香港 169,038 10,503,424.62 0.95
16
Weibo
Corp
微博公 司 WB US
纳斯达
克证券
交易所
美国 16,014 9,404,852.71 0.85
17
Kingsoft
Corporati
on
Limited
金山软 件
有限公 司
3888 HK
香港证
券交易
所
香港 466,556 9,361,810.05 0.85
18 51job Inc
前程无 忧
公司
JOBS US
纳斯达
克证券
交易所
美国 13,756 8,886,992.60 0.80
19
ZhongAn
Online
P&C
Insurance
Co.,Ltd.
众安在 线
财产保 险
股份有 限
公司
6060 HK
香港证
券交易
所
香港 168,217 7,027,366.95 0.64
20
Baozun
Inc
宝尊电 商 BZUN US
纳斯达
克证券
交易所
美国 16,138 5,840,794.39 0.53
21
Alibaba
Pictures
Group
Limited
阿里巴 巴
影业集 团
有限公 司
1060 HK
香港证
券交易
所
香港 6,826,541 4,949,692.78 0.45 易方达中证海外中国互联网 50 交易型开放式指数证券投资基金 2018 年半年度报告
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22
Yixin
Group
Limited
易鑫集 团
有限公 司
2858 HK
香港证
券交易
所
香港 1,518,160 4,211,070.69 0.38
23
Fanhua
Inc
泛华金 融
控股集 团
FANH US
纳斯达
克证券
交易所
美国 20,141 3,798,050.81 0.34
24
Sohu.com
Inc
搜狐网 络
有限责 任
公司
SOHU US
纳斯达
克证券
交易所
美国 15,822 3,716,418.50 0.34
25
Yirendai
Ltd
宜人贷 YRD US
纽约证
券交易
所
美国 18,515 2,599,584.73 0.23
26
Bitauto
Holdings
Ltd
易车控 股
有限公 司
BITA US
纽约证
券交易
所
美国 16,074 2,529,127.33 0.23
27
Tian Ge
Interactiv
e
Holdings
Limited
天鸽互 动
控股有 限
公司
1980 HK
香港证
券交易
所
香港 459,709 2,255,719.43 0.20
28 Sogou Inc 搜狗公 司 SOGO US
纽约证
券交易
所
美国 29,817 2,254,992.26 0.20
29
Qudian
Inc
趣店集 团 QD US
纽约证
券交易
所
美国 35,249 2,066,404.81 0.19
30
Fang
Holdings
Ltd
搜房控 股
有限公 司
SFUN US
纽约证
券交易
所
美国 78,997 2,028,043.21 0.18
31
Tuniu
Corp
途牛公 司 TOUR US
纳斯达
克证券
交易所
美国 32,976 1,848,060.84 0.17
32
NetDrago
n Websoft
Holdings
Limited
网龙网 络
控股有 限
公司
777 HK
香港证
券交易
所
香港 119,457 1,746,384.17 0.16
33
21Vianet
Group Inc
世纪互 联
集团
VNET US
纳斯达
克证券
交易所
美国 25,637 1,645,408.81 0.15
34
Xunlei
Ltd
迅雷公 司 XNET US
纳斯达
克证券
交易所
美国 19,559 1,384,730.65 0.13
35
LexinFint
ech
Holdings
深圳乐 信
控股有 限
公司
LX US
纳斯达
克证券
交易所
美国 14,933 1,210,369.68 0.11 易方达中证海外中国互联网 50 交易型开放式指数证券投资基金 2018 年半年度报告
第 39 页共 48 页
Ltd
36
Cogobuy
Group
科通芯 城
集团
400 HK
香港证
券交易
所
香港 233,000 691,476.90 0.06
37
HC
Internatio
nal, Inc.
慧聪集 团
有限公 司
2280 HK
香港证
券交易
所
香港 86,500 335,469.49 0.03
注：此 处所 用证 券代 码的 类别是 当地 市场 代码 。
7.5 报告期内 权益 投资组 合的 重大变动
7.5.1 累计买入金额超出 期初基金资产净值2%或前20 名的权益投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 公司名 称（ 英文 ） 证券代 码 本期累 计买 入金 额
占期初 基金
资产净 值比 例
（％）
1 Tencent Holdings Ltd 700 HK 115,553,105.09 9.37
2 Alibaba Group Holding Ltd BABA US 88,869,436.65 7.20
3 Baidu Inc BIDU US 84,444,100.18 6.85
4 NetEase Inc NTES US 48,035,512.04 3.89
5 JD.com Inc JD US 43,385,884.11 3.52
6 Ctrip.com International Ltd CTRP US 28,759,047.30 2.33
7 China Literature Limited 772 HK 26,112,962.41 2.12
8 iQIYI Inc IQ US 24,748,525.78 2.01
9 TAL Education Group TAL US 14,272,068.25 1.16
10 SINA Corp/China SINA US 12,897,305.17 1.05
11 Yixin Group Limited 2858 HK 10,528,672.20 0.85
12 58.com Inc WUBA US 9,295,354.75 0.75
13 Vipshop Holdings Ltd VIPS US 7,871,290.54 0.64
14 Autohome Inc ATHM US 7,177,755.24 0.58
15 YY Inc YY US 5,465,554.95 0.44
16 Weibo Corp WB US 5,428,622.18 0.44
17 Momo Inc MOMO US 5,324,826.54 0.43
18 51job Inc JOBS US 5,175,785.50 0.42
19
Kingsoft Corporation
Limited
3888 HK 4,944,378.48 0.40
20
ZhongAn Online P&C
Insurance Co.,Ltd.
6060 HK 3,980,829.34 0.32
注：1. 买入 金额 按买 卖成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
2.此处 所用 证券 代码 的类 别是当 地市 场代 码。
7.5.2 累计卖出金额超出 期初基金资产净值2%或前20 名的权益投资明细 易方达中证海外中国互联网 50 交易型开放式指数证券投资基金 2018 年半年度报告
第 40 页共 48 页
金额单 位： 人民 币元
序号 公司名 称（ 英文 ） 证券代 码
本期累 计卖 出
金额
占期初 基金
资产净 值比 例
（％）
1 Alibaba Group Holding Ltd BABA US 149,829,082.90 12.15
2 Baidu Inc BIDU US 148,007,811.53 12.00
3 Tencent Holdings Ltd 700 HK 134,716,795.30 10.92
4 JD.com Inc JD US 73,108,555.12 5.93
5 NetEase Inc NTES US 51,588,653.18 4.18
6 Ctrip.com International Ltd CTRP US 28,583,714.56 2.32
7 58.com Inc WUBA US 16,868,147.19 1.37
8 China Literature Limited 772 HK 15,209,663.76 1.23
9 SINA Corp/China SINA US 10,278,408.00 0.83
10 Vipshop Holdings Ltd VIPS US 10,196,082.21 0.83
11 Autohome Inc ATHM US 7,818,200.29 0.63
12 Weibo Corp WB US 7,814,446.32 0.63
13 Momo Inc
MOMO
US
7,370,824.98 0.60
14 iQIYI Inc IQ US 6,278,591.42 0.51
15 YY Inc YY US 6,116,122.31 0.50
16 ZhongAn Online P&C Insurance Co.,Ltd. 6060 HK 5,994,567.46 0.49
17 Yixin Group Limited 2858 HK 4,926,517.95 0.40
18 Kingsoft Corporation Limited 3888 HK 4,741,009.29 0.38
19 TAL Education Group TAL US 3,727,091.93 0.30
20 51job Inc JOBS US 3,250,892.66 0.26
注：1. 卖出 金额 按买 卖成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
2.此处 所用 证券 代码 的类 别是当 地市 场代 码。
7.5.3 权益投资的买入成 本总额及卖出收入总 额
单位： 人民 币元
买入成 本（ 成交 ）总 额 582,344,779.32
卖出收 入（ 成交 ）总 额 722,385,908.39
注： “ 买入 成本 ” 或“ 卖 出收 入 ” 均 按买 卖成 交金 额（ 成 交单价 乘以 成交 数量 ）填 列，不 考虑 相关
交易费 用。
7.6 期末按债券信用等级 分类 的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 易方达中证海外中国互联网 50 交易型开放式指数证券投资基金 2018 年半年度报告
第 41 页共 48 页
7.7 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的前 五名债券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.8 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的所 有资产支持证券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.9 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的前 五名金融衍生品投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
7.10 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的前 十名基金投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 基金。
7.11 投资组合报告附注
7.11.1 本基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体本 期没 有出现 被监 管部 门立 案调 查，或 在报 告编 制
日前一 年内 受到 公 开 谴责 、处罚 的情 形。
7.11.2 本基 金投 资的 前十 名股票 没有 超出 基金 合同 规定的 备选 股票 库。
7.11.3 期末其他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 9,128.51
2 应收证 券清 算款 1,688,645.63
3 应收股 利 1,280.24
4 应收利 息 12,023.45
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,711,077.83
7.11.4 期末持有的处 于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.11.5 期末前十名股 票中 存在流通受限情况的 说明 易方达中证海外中国互联网 50 交易型开放式指数证券投资基金 2018 年半年度报告
第 42 页共 48 页
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数 及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的 基
金份额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
17,274 42,921.89 367,003,917.00 49.50% 374,428,803.00 50.50%
8.2 期末上市基金前十名 持有 人
序号 持有人 名称 持有份 额（ 份） 占上市 总份 额比 例
1
易方达 基金 －工 商银 行－ 工银瑞 信投 资
管理有 限公 司
140,000,027.00 18.88%
2 易方达 基金 管理 有限 公司 70,000,000.00 9.44%
3
东证资 管－ 工行 －东 方红 －新 睿 2 号集
合资产 管理 计划
27,867,309.00 3.76%
4 金飚 27,008,548.00 3.64%
5
东证资 管－ 招行 －东 方红 －新 睿 5 号集
合资产 管理 计划
21,694,300.00 2.93%
6
易方达 基金 －工 商银 行－ 易方达 资产 管
理有限 公司
18,500,000.00 2.50%
7
易方达 基金 －招 商银 行－ 东吴证 券股 份
有限公 司
12,492,911.00 1.68%
8 卢晶 10,936,111.00 1.47%
9 谢叶强 7,000,035.00 0.94%
10 甄红 7,000,000.00 0.94%
注：本 表统 计的 上市 基金 前十名 持有 人均 为场 内持 有人。 易方达中证海外中国互联网 50 交易型开放式指数证券投资基金 2018 年半年度报告
第 43 页共 48 页
8.3 期末基金管理人的从 业人 员持有本基金的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基
金
0.00 0.0000%
8.4 期末基金管理人的从 业人 员持有本开放式基金 份额 总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
9 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2017 年 1 月 4 日） 基金 份额 总额 301,432,720.00
本报告 期期 初基 金份 额总 额 823,432,720.00
本报告 期 基 金总 申购 份额 302,000,000.00
减：本 报告 期 基 金总 赎回 份额 384,000,000.00
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 741,432,720.00
10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
10.2 基金管理人、基金托 管人 的专门基金托管部门 的重 大人事变动
本基金 管理 人 于 2018 年 6 月 8 日 发布 公告 ， 自 2018 年 6 月 8 日 起聘 任陈 荣女 士担任 公司 首席
运营官( 副总 经理 级) ， 聘任 汪兰英 女士 担任 公司 首席 大类资 产配 置官( 副总 经理 级) 。
本报告 期内 本基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 未发 生重大 人事 变动 。
10.3 涉及基金管理人、基 金财 产、基金托管业务的 诉讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。 易方达中证海外中国互联网 50 交易型开放式指数证券投资基金 2018 年半年度报告
第 44 页共 48 页
10.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未有 重大 变化 。
10.5 为基金进行审计的会 计师 事务所情况
本报告 期内 本基 金未 改聘 会计师 事务 所。
10.6 管理人、托管人及其 高级 管理人员受稽查或处 罚等 情况
本报告 期内 本基 金管 理人 和托管 人托 管业 务部 门及 其相关 高级 管理 人员 未受 到任何 稽查 或处
罚。
10.7 基金租用证券公司交 易 单 元的有关情况
10.7.1 基金租用证券 公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
State Street
Securities
Hong Kong
Limited
1 72,026,643.67 5.52% 36,013.34 9.88% -
Goldman Sachs 1 133,510,688.75 10.23% 106,808.51 29.30% -
高华证 券 2 59,420,153.36 4.55% 59,420.15 16.30% -
Citigroup
Global Markets
Asia Limited
1 1,039,773,201.84 79.69% 162,250.22 44.51% -
新时代 证券 1 - - - - -
广发证 券 4 - - - - -
申万宏 源 1 - - - - -
东方证 券 1 - - - - -
注：a ）本 报告 期内 本基 金 无减少 交易 账户 ，无 新增 交易账 户。
b） 本 基金 管理 人负 责选 择 证券经 营机 构， 并在 该机 构开立 交易 账户 。 基 金交 易账户 的开 立标 准
如下：
1） 交 易执 行能 力。 主要 指 证券经 营机 构能 否对 投资 指令进 行有 效地 执行 ， 以 及能否 取得 较高 质易方达中证海外中国互联网 50 交易型开放式指数证券投资基金 2018 年半年度报告
第 45 页共 48 页
量的成 交结 果；
2） 研究 报告 质量。 主要 指 证券经 营机 构能 否提 供高 质量的 宏观 经济 研究 、 行 业研究 及市 场走 向、
个股分 析报 告和 专题 研究 报告等 ；
3） 提供 研究 服务 的质 量 。 主要包 括协 助安 排上 市公 司调研 、 研究 资料 共享 、 路演服 务 、 日 常沟
通交流 、接 受委 托研 究的 服务质 量等 方面 ；
4） 法 规监 管资 讯服 务 。 主 要包括 境外 投资 法律 规定 、 交 易监 管规 则、 信息 披露 、 个 人利 益冲 突、
税收等 资讯 的提 供与 培训 ；
5） 价 值贡 献。 主要 是指 证 券经营 机构 对公 司研 究团 队、 投资团 队在 业务 能力 提升上 所做 的培 训
服务、 对公 司投 资提 升所 作出的 贡献 ；
6） 其他 因素 。 主要 是证 券 经营机 构的 财务 状况 、 经 营行为 规范 、 风险 管理 机 制、 近年 内有 无重
大违规 行为 等。
c ）基 金交 易账 户的 选择 程 序如下 ：
1）本 基金 管理 人根 据上 述 标准考 察后 确定 选用 交易 账户的 证券 经营 机构 。
2）基 金管 理人 与所 选定 的 证券经 营机 构办 理开 立交 易账户 事宜 。
10.7.2 基金租用证券 公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位： 人民 币元
券商
名称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易 基金交 易
成交
金额
占当期 债券
成交总 额的
比例
成交
金额
占当期 债
券 回购 成
交总额 的
比例
成交
金额
占当期 权证
成交总 额的
比例
成交
金额
占当期 基
金成交 总
额的比 例
State
Street
Secur
ities
Hong
Kong
Limit
ed
- - - - - - - -
Gold
man
Sachs
- - - - - - - -
高华
证券
- - - - - - - -
Citigr
oup
Glob
- - - - - - - - 易方达中证海外中国互联网 50 交易型开放式指数证券投资基金 2018 年半年度报告
第 46 页共 48 页
al
Mark
ets
Asia
Limit
ed
新时
代证
券
- - - - - - - -
广发
证券
- - - - - - - -
申万
宏源
- - - - - - - -
东方
证券
- - - - - - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式
法定披 露日
期
1
易方达 基金 管理 有限 公司 关于易 方达 中证 海
外中国 互联 网 50 交 易型 开 放式指 数证 券投 资
基金 2018 年 1 月 15 日暂 停申购 、 赎 回业 务的
公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2018-01-10
2
易方达 基金 管理 有限 公司 关于提 醒投 资者 及
时更新 身份 证件 或者 身份 证明文 件的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2018-01-23
3
易方达 基金 管理 有限 公司 关于易 方达 中证 海
外中国 互联 网 50 交 易型 开 放式指 数证 券投 资
基金修 订基 金合 同、 托管 协 议部分 条款 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2018-03-22
4
易方达 基金 管理 有限 公司 关于公 司住 所变 更
的公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2018-03-23
5
易方达 基金 管理 有限 公司 关于易 方达 中证 海
外中国 互联 网 50 交 易型 开 放式指 数证 券投 资
基金 2018 年 3 月 30 日、4 月 2 日暂 停申 购、
赎回业 务的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2018-03-27
6
关于警 惕冒 用易 方达 基金 管理有 限公 司名 义
进行诈 骗活 动的 特别 提示 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2018-03-29
7
易方达 基金 管理 有限 公司 关于易 方达 中证 海
外中国 互联 网 50 交 易型 开 放式指 数证 券投 资
基金 2018 年 5 月 22 日暂 停申购 、 赎 回业 务的
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2018-05-17 易方达中证海外中国互联网 50 交易型开放式指数证券投资基金 2018 年半年度报告
第 47 页共 48 页
公告
8
易方达 基金 管理 有限 公司 关于易 方达 中证 海
外中国 互联 网 50 交 易型 开 放式指 数证 券投 资
基金 2018 年 5 月 28 日暂 停申购 、 赎 回业 务的
公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2018-05-23
9
易方达 基金 管理 有限 公司 高级管 理人 员变 更
公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 证 券日 报
及基金 管理 人网 站
2018-06-08
10
易方达 基金 管理 有限 公司 关于易 方达 中证 海
外中国 互联 网 50 交 易型 开 放式指 数证 券投 资
基金 2018 年 7 月 2 日暂 停 申购、 赎回 业务 的
公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2018-06-27
11
易方达 基金 管理 有限 公司 关于易 方达 中证 海
外中国 互联 网 50 交 易型 开 放式指 数证 券投 资
基金 2018 年 7 月 4 日暂 停 申购、 赎回 业务 的
公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2018-06-29
11 备查文件目录
11.1 备查文件目录
1.中国 证监 会准 予易 方达 中证海 外中 国互 联网 50 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 注册 的文
件；
2.《易 方达 中证 海外 中国 互联网 50 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金基 金合 同》；
3.《易 方达 中证 海外 中国 互联网 50 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金托 管协 议》；
4.基金 管理 人业 务资 格批 件和营 业执 照。
11.2 存放地点
广州市 天河 区珠 江新 城珠 江东 路 30 号广 州银 行大 厦 40-43 楼。
11.3 查阅方式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
易方达中证海外中国互联网 50 交易型开放式指数证券投资基金 2018 年半年度报告
第 48 页共 48 页
易方达基金管理有限 公司
二〇一八年八月二十 八日
