新疆前海联合泓鑫灵活配置混合型证券投资基金
（原新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证
券投资基金转型）
2018 年半年度报告摘要
2018年6月30日
基金管理人：新疆前海联合基金管理有限公司
基金托管人：南京银行股份有限公司
送出日期：2018年8月28日新疆前海联合泓鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告（原新疆前海联合全民健康产业灵活配置混
合型证券投资基金转型）摘要
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§1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人南京银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年8月24日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金
的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
自 2018 年2月26日起，原新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金转型
为新疆前海联合泓鑫灵活配置混合型证券投资基金。原新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合
型证券投资基金本报告期自 2018年1月1日至 2018年2月25日止，新疆前海联合泓鑫灵活配
置混合型证券投资基金本报告期自 2018年2月26日至2018年6月30日止。
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§2
基金简介
2.1
基金基本情况（转型后）
基金简称 前海联合泓鑫混合
基金主代码
002780
基金运作方式 契约型开放式
新基金合同生效日 2018年2月26日
基金管理人 新疆前海联合基金管理有限公司
基金托管人 南京银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 242,104,902.98份
基金合同存续期 不定期
2.1 基金基本情况（转型前）
基金简称 前海联合全民健康混合
基金主代码
002780
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016年11月30日
基金管理人 新疆前海联合基金管理有限公司
基金托管人 南京银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 48,511,259.39份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明（转型后）
投资目标
在严格控制风险的基础上，通过对不同资产类别的优化配
置及组合精选，力求实现基金资产的长期稳健增值。
投资策略
本基金遵循价值投资的理念，研判市场情况精选标的，通
过长期持有分享标的公司的成长，同时力争实现超越业绩
基准的超额收益。
业绩比较基准
沪深300指数收益率*50%+中债综合全价指数收益率
*50%。
风险收益特征
本基金为混合型证券投资基金，属于中高风险、中高收益
的基金品种，其预期风险和预期收益高于债券型基金和货
币市场基金，低于股票型基金。
2.2 基金产品说明（转型前）
投资目标
本基金主要投资于医疗健康行业证券，通过深入分析医疗
健康行业的成长驱动力，把握以创新为主的核心竞争力，
在合理控制风险的前提下，力争实现超越业绩基准的超额
收益。
投资策略
本基金遵循稳健投资的理念，研判市场情况进行仓位管理，
通过深入分析医疗健康行业的成长因素，力争实现超越业
绩基准的超额收益。
业绩比较基准
中证医药卫生指数收益率*50%+中债综合指数收益率
*50%。
风险收益特征 本基金为混合型基金，属于中高风险、中高收益的基金品
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种，其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基
金，低于股票型基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 新疆前海联合基金管理有限公司 南京银行股份有限公司
姓名 王晓耕 王峰
联系电话
0755-82780666 021-24198808
信息披露负责
人
电子邮箱
service@qhlhfund.com Wangf@njcbtg.com
客户服务电话
400-640-0099 95302
传真
0755-82780000 021-54662130
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
www.qhlhfund.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人、托管人的办公地址
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§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标（转型后）
金额单位：人民币元
3.1.1
期间数据和指标 2018年2月26日(新基金合同生效日)至2018年6月30日
本期已实现收益
-1,872,486.71
本期利润
-3,592,934.21
加权平均基金份额本期利润
-0.0210
本期基金份额净值增长率
0.50%
3.1.2
期末数据和指标 2018年6月30日
期末可供分配基金份额利润
0.0038
期末基金资产净值
245,538,301.56
期末基金份额净值
1.0140
注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或者交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水
平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 主要会计数据和财务指标（转型前）
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2018年1月1日至2018年2月25日
本期已实现收益
-376,003.08
本期利润
-570,052.85
加权平均基金份额本期利润
-0.0117
本期基金份额净值增长率
-1.18%
3.1.2 期末数据和指标 2018年2月25日
期末可供分配基金份额利润
0.0091
期末基金资产净值
48,954,305.22
期末基金份额净值
1.009
注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或者交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水
平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.3 基金净值表现（转型后）
3.3.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
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过去一个月
-2.22% 1.63% -3.70% 0.64% 1.48% 0.99%
过去三个月
-1.46% 1.08% -4.52% 0.57% 3.06% 0.51%
自基金合同
生效起至今
0.50% 0.92% -6.21% 0.55% 6.71% 0.37%
注：本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率*50%+中债综合全价指数收益率*50%。
3.3.2 自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
注：本基金转型日期为 2018年 2月 26 日，截止报告期末，本基金转型未满一年。
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3.2 基金净值表现（转型前）
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
注：本基金的业绩比较基准为：中证医药卫生指数收益率*50%+中债综合指数收益率*50%。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：按照基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期，建仓期
结束时本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定。
阶段
份额净值
增长率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
① ③ ② ④
过去一个月(2018.1.26-
2018.2.25)
-1.56% 0.28% -2.62% 0.89% 1.06% -0.61%
过去三个月(2017.11.26-
2018.2.25)
-2.51% 0.23% -0.42% 0.59% -2.09% -0.36%
过去六个月(2017.8.26-
2018.2.25)
-1.94% 0.26% 2.96% 0.53% -4.90% -0.27%
过去一年 (2017.2.26-
2018.2.25)
-1.46% 0.27% 2.44% 0.45% -3.90% -0.18%
自基金合同生效起至转型
前一日 (2016.11.30-
2018.2.25)
0.90% 0.30% 0.32% 0.44% 0.58% -0.14%新疆前海联合泓鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告（原新疆前海联合全民健康产业灵活配置混
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
新疆前海联合基金管理有限公司（以下简称“本公司”）经中国证监会证监许可
【2015】1842号文批准，于2015年8 月7日成立。公司注册资本2亿元人民币，股东结构为：
深圳市钜盛华股份有限公司（30%）、深圳粤商物流有限公司（25%）、深圳市深粤控股股份有限
公司（25%）、凯信恒有限公司（20%）。本公司总部位于广东省深圳市，已设立上海分公司。本
公司经营范围包括基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其他
业务。
截至报告期末，本公司旗下共管理16只开放式基金，包括2只货币市场基金、7只债券型
基金、6只混合型基金和1只指数型基金，另管理10只专户理财产品，管理资产总规模超过
200亿元人民币。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介（转型后）
任本基金的基金经理（助理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业
年限
说明
林材
本基金的
基金经理
2016年
11月30日
-
10年
林材先生，药学硕士，10年
证券基金投资研究经验。
2011年10月至2015年7月
任金元顺安基金经理，
2008年11月至2011年
10月任民生加银基金医药行
业研究员、基金经理助理。
2000年7月至2003 年9月
曾任职于广州医药集团。
2015年9月加入前海联合基
金，现任前海联合泓鑫混合
兼前海联合新思路混合、前
海联合添利债券、前海联合
沪深300和前海联合国民健
康混合的基金经理。
何杰
本基金的
基金经理
2018年4月
12日
-
8年
何杰先生，经济数学硕士，
8年证券、基金投资研究经
验。2013年5月至2018年
2月任前海人寿保险股份有
限公司资产管理中心投资经
理。 2010年3月至
2013年3月任华创证券股份
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有限责任公司研究所 研究
员。
2018年3月加入前海联合基
金，现任前海联合泓鑫混合
的基金经理。
注：1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司
对外公告的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司
对外公告的聘任日期和解聘日期。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介（转型前）
任本基金的基金经理（助理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业
年限
说明
林材
本基金的
基金经理
2016年
11月30日
-
10年
林材先生，药学硕士，10年
证券基金投资研究经验。
2011年10月至2015年7月
任金元顺安基金经理，
2008年11月至2011年
10月任民生加银基金医药行
业研究员、基金经理助理。
2000年7月至2003 年9月
曾任职于广州医药集团。
2015年9月加入前海联合基
金，现任前海联合全民健康
混合兼前海联合新思路混合、
前海联合添利债券、前海联
合沪深300和前海联合国民
健康混合的基金经理。
注：1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司
对外公告的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司
对外公告的聘任日期和解聘日期。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规和基金合同的规定，
本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人
谋求最大利益。基金运作合法合规，无损害基金持有人利益的行为。
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4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完
善了相应的制度和流程，通过系统和人工等各种方式在授权、研究、决策、交易和业绩评估等各
个业务环节保证公平交易制度的严格执行，公平对待旗下管理的所有投资组合，保护投资者合法
权益。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金报告期内，未发现有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
报告期内，考虑到市场面临贸易战、金融去杠杆、宏观经济预期下滑三大影响因素制约，且
中期看难以明确改善，市场风险偏好波动较大，因此保持中性偏低仓位水平。
配置结构上，尽管宏观经济预期下滑，但中国正处于新旧动能重要转换期，以医药、计算机、
新能源为代表的新经济板块，有望接棒推动新时代经济高质量发展，也会是资本配置的重要方向。
但技术进步成长进程中，行业洗牌加剧，需精选引领行业确定性强的龙头个股；消费板块中，满
足美好生活需求将贯穿主线，品牌消费、大众消费品仍将稳健增长；周期板块中，关注总量仍有
增加且供给保持收缩的行业龙头。因此，在个股选择上，主要按上述思路精选基本面扎实、增长
趋势明确的优质公司，坚守长期价值投资底线，与上市公司共同成长。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至转型前一日（2018年2月25 日），新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投
资基金份额净值为1.009元，份额累计净值为1.009元，自本报告期初至转型前一日
（2018.1.1-2015.2.25）份额净值增长率为-1.18%，同期业绩比较基准收益率为-1.32%；
截至本报告期末（2018年6月30 日），新疆前海联合泓鑫灵活配置混合型证券投资基金份
额净值为1.0140元，份额累计净值为 1.0140元，自转型日起至本报告期末（2018.2.26-
2018.6.30）份额净值增长率为0.50%，同期业绩比较基准收益率为-6.21%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
宏观基本面预期向下、利率和流动性仍在探底、市场风险偏好承压，对市场中期走势谨慎乐
观。宏观预期下调、金融去杠杆、贸易战仍是中期影响市场主要矛盾，市场风险偏好难以大幅提
升。前期市场快速下跌后风险释放充分，且近期政策面释放明显宽松信号，短期贸易战和信用风
险预期过度悲观有所修复，但中期压制因素并未明朗，预计市场处于中期筑底阶段，反弹空间有
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限。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据中国证监会相关规定和基金合同约定，本基金管理人严格按照企业会计准则、中国证监
会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据
法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人的基金估值由基金会计负责，基金会计以基金为会计核算主体，独立建账、独
立核算，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。基金
会计核算独立于公司会计核算。基金会计核算采用专用的财务核算软件系统进行基金核算及帐务
处理；每日按时接收成交数据及权益数据，进行基金估值。基金会计核算采用基金管理人与托管
银行双人同步独立核算、相互核对的方式，每日就基金的会计核算、基金估值等与托管银行进行
核对；每日估值结果必须与托管行核对一致后才能对外公告。基金会计除设有专职基金会计核算
岗外，还设有基金会计复核岗位，负责基金会计核算的日常事后复核工作，确保基金净值核算无
误。配备的基金会计具备会计资格和基金从业资格，在基金核算与估值方面掌握了较为丰富的知
识和经验,熟悉及了解基金估值法规、政策和方法。
会计师事务所在估值调整导致基金资产净值的变化在0.25%以上时对所采用的相关估值模型、
假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。定价服务机构按照商业合同约定提供定价服务，
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议，由其按约定提供在银行间同业
市场交易的债券品种（估值处理标准另有规定的除外）的估值数据。本基金管理人为了确保估值
工作的合规开展，建立了负责估值工作决策的估值委员会，由副总经理、研究发展部、风险管理
部、监察稽核部、基金运营部负责人及其他指定相关人员组成，分别具有投资研究、风险管理、
估值核算等方面的专业经验。基金经理对基金的估值原则和估值程序可以提出建议，但不参与最
终决策和日常估值工作。
本报告期内，参与估值流程各方不存在任何重大利益冲突。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
无。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
报告期内原新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型基金从2018年1月12日起至
2018年2月25日止，连续26个交易日基金资产净值低于5000万元。
新疆前海联合泓鑫灵活配置混合型基金从2018年2月26日起至2018年3月31日止，连续
25个交易日基金资产净值低于5000万元。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对新疆前海联合泓鑫灵活配置混合型证券投资基金的托管过程
中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金
份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明
本报告期内，新疆前海联合泓鑫灵活配置混合型证券投资基金的管理人——新疆前海联合基
金管理有限公司在新疆前海联合泓鑫灵活配置混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计
算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益
的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
本基金报告期内未进行利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对新疆前海联合基金管理有限公司编制和披露的新疆前海联合泓鑫灵活配置混
合型证券投资基金2018年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、
投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
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§6 半年度财务会计报告（未经审计）（转型后）
6.1 资产负债表
会计主体：新疆前海联合泓鑫灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日： 2018年6月30日
单位：人民币元
资 产
本期末
2018年6月30日
资 产：
银行存款
26,430,879.07
结算备付金
7,729,321.19
存出保证金
228,871.14
交易性金融资产
160,181,894.90
其中：股票投资
140,153,894.90
基金投资
-
债券投资
20,028,000.00
资产支持证券投资
-
贵金属投资
-
衍生金融资产
-
买入返售金融资产
63,000,000.00
应收证券清算款
10,091,334.39
应收利息
77,551.91
应收股利
-
应收申购款
574.14
递延所得税资产
-
其他资产
-
资产总计
267,740,426.74
负债和所有者权益
本期末
2018年6月30日
负 债：
短期借款
-
交易性金融负债
-
衍生金融负债
-
卖出回购金融资产款
-
应付证券清算款
21,252,806.46
应付赎回款
913.58
应付管理人报酬
301,163.68
应付托管费
30,116.36
应付销售服务费
-
应付交易费用
537,782.60
应交税费
-
应付利息
-
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应付利润
-
递延所得税负债
-
其他负债
79,342.50
负债合计
22,202,125.18
所有者权益：
实收基金
242,104,902.98
未分配利润
3,433,398.58
所有者权益合计
245,538,301.56
负债和所有者权益总计
267,740,426.74
注：报告截止日2018年6月30日，基金份额净值1.0140元，基金份额总额242,104,902.98份。
6.2 利润表
会计主体：新疆前海联合泓鑫灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2018年2月26日(新基金合同生效日)至2018年6月30日
单位：人民币元
项 目
本期
2018年2月26 日(新基金合同生效日)至2018年6月
30日
一、收入
-1,706,819.29
1.利息收入
1,042,324.43
其中：存款利息收入
99,051.51
债券利息收入
76,230.13
资产支持证券利息收入
-
买入返售金融资产收入
867,042.79
其他利息收入
-
2.投资收益（损失以“-”填列）
-1,029,528.71
其中：股票投资收益
-1,913,562.31
基金投资收益
-
债券投资收益
-
资产支持证券投资收益
-
贵金属投资收益
-
衍生工具收益
-
股利收益
884,033.60
3.公允价值变动收益（损失以“-”号
填列）
-1,720,447.50
4. 汇兑收益（损失以“-”号填列）
5.其他收入（损失以“-”号填列）
832.49
减：二、费用 1,886,114.92
1．管理人报酬
914,576.57
2．托管费
91,457.72
3．销售服务费
-
新疆前海联合泓鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告（原新疆前海联合全民健康产业灵活配置混
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4．交易费用
810,786.88
5．利息支出
-
其中：卖出回购金融资产支出
-
6．税金及附加
-
7．其他费用
69,293.75
三、利润总额（亏损总额以“-”号填
列）
-3,592,934.21
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“-”号填列）
-3,592,934.21
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：新疆前海联合泓鑫灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2018年2月26日(新基金合同生效日)至2018年6月30日
单位：人民币元
本期
2018年2月26日(新基金合同生效日)至2018年6月30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净
值）
48,511,259.39 443,045.83 48,954,305.22
二、本期经营活动产生的基金
净值变动数（本期利润）
- -3,592,934.21 -3,592,934.21
三、本期基金份额交易产生的
基金净值变动数
（净值减少以“-”号填列）
193,593,643.59 6,583,286.96 200,176,930.55
其中：1.基金申购款
193,718,694.94 6,586,843.25 200,305,538.19
2.基金赎回款（以“-
”号填列）
-125,051.35 -3,556.29 -128,607.64
四、本期向基金份额持有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基金净
值）
242,104,902.98 3,433,398.58 245,538,301.56
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至6.4 财务报表由下列负责人签署：
______王晓耕______
______刘菲______
____黄嘉宇____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
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第 16 页 共43 页
6.4 报表附注
6.4.1 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.1.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.1.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.1.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.8 关联方关系
6.4.8.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.8.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
新疆前海联合基金管理有限公司（“新疆前海联合”
）
基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
南京银行股份有限公司(“南京银行”) 基金托管人
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.9 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.9.1 通过关联方交易单元进行的交易
无。
6.4.9.2 关联方报酬
6.4.9.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年2月26日(新基金合同生效日)至2018年6月
30日
当期发生的基金应支付的管理费
914,576.57
其中：支付销售机构的客户维护费
227.00
注：支付基金管理人新疆前海联合的管理人报酬按前一日基金资产净值1.50%的年费率计提，逐
日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.50% / 当年天数。
6.4.9.2.2 基金托管费
单位：人民币元
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项目
本期
2018年2月26日(新基金合同生效日)至2018年6月
30日
当期发生的基金应支付的托管费
91,457.72
注：支付基金托管人南京银行的托管费按前一日基金资产净值0.15%的年费率计提，逐日累计至
每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.15% / 当年天数。
6.4.9.2.3 销售服务费
无。
6.4.9.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
无。
6.4.9.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.9.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
无。
6.4.9.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本期末
2018年6月30日 关联方名称
持有的基金份额 持有的基金份额占基金总份额的比例
深圳市宝能利通资产管理有限公司 48,487,400.00 20.03%
6.4.9.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
本期
2018年2月26日至2018年6月30日
关联方
名称
期末余额 当期利息收入
南京银行
26,430,879.07 71,668.26
注：本基金的银行存款由基金托管人南京银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.9.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
无。
6.4.9.7 其他关联交易事项的说明
无。
6.4.10 期末（2018年6月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.10.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
无。
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6.4.12.17 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
无。
6.4.12.18 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.18.1 银行间市场债券正回购
无。
6.4.12.18.2 交易所市场债券正回购
无。
6.4.13 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a)金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层
次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)持续的以公允价值计量的金融工具
(i)各层次金融工具公允价值
于2018年6月30日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第
一层次的余额为140,153,894.90元，属于第二层次的余额为20,028,000.00元，无属于第三层
次的余额。
(ii)公允价值所属层次间的重大变动
本基金本期持有的以公允价值计量的金融工具的公允价值所属层次未发生重大变动。
(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c)非持续的以公允价值计量的金融工具
于2018年6月30日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产。
(d)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值
相差很小。
(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
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§6 半年度财务会计报告（未经审计）（转型前）
6.1 资产负债表
会计主体：新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日： 2018年 2月 25日（转型前一日）
单位：人民币元
资 产
本期末
2018年2月25日（转型前一日）
上年度末
2017年12月31日
资 产：
银行存款
38,941,919.68 38,281,648.22
结算备付金
- -
存出保证金
676.62 1,633.08
交易性金融资产
10,100,242.00 11,476,689.63
其中：股票投资
10,100,242.00 11,476,689.63
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
- -
应收证券清算款
- -
应收利息
52,096.64 8,560.90
应收股利
- -
应收申购款
59.92 9.99
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
49,094,994.86 49,768,541.82
负债和所有者权益
本期末
2018年2月25日
上年度末
2017年12月31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
9.75 -
应付管理人报酬
50,242.73 63,502.24
应付托管费
5,024.27 6,350.22
应付销售服务费
- -
应付交易费用
865.28 -
应交税费
- -
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应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
84,547.61 160,000.00
负债合计
140,689.64 229,852.46
所有者权益：
实收基金
48,511,259.39 48,525,159.16
未分配利润
443,045.83 1,013,530.20
所有者权益合计
48,954,305.22 49,538,689.36
负债和所有者权益总计
49,094,994.86 49,768,541.82
注：报告截止日 2018年 2月 25日（转型前一日），基金份额净值 1.009元，基金份额总额
48,511,259.39份。
6.2 利润表
会计主体：新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2018年1月1日至2018年 2月25日（转型前一日）
单位：人民币元
项 目
本期
2018年1月1 日至2018年
2月25日（转型前一日）
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年
6月30日
一、收入
-414,033.86 1,924,957.65
1.利息收入
43,535.74 351,164.67
其中：存款利息收入
43,535.74 56,045.93
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- 295,118.74
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填
列）
-263,556.27 -231,470.49
其中：股票投资收益
-263,556.27 -275,829.64
基金投资收益
- -
债券投资收益
- -
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
- 44,359.15
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
-194,049.77 1,802,927.35
4. 汇兑收益（损失以“-”号
填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号
填列）
36.44 2,336.12
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减：二、费用
156,018.99 601,777.43
1．管理人报酬
113,722.47 375,220.64
2．托管费
11,372.24 37,522.09
3．销售服务费
- -
4．交易费用
1,876.68 104,854.88
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．税金及附加
7．其他费用
29,047.60 84,179.82
三、利润总额 （亏损总额以
“-”号填列）
-570,052.85 1,323,180.22
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-
”号填列）
-570,052.85 1,323,180.22
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2018年1月1日至2018年 2月25日（转型前一日）
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年2月25日（转型前一日）
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
48,525,159.16 1,013,530.20 49,538,689.36
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -570,052.85 -570,052.85
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填列）
-13,899.77 -431.52 -14,331.29
其中：1.基金申购款
11,412.73 269.94 11,682.67
2.基金赎回款
-25,312.50 -701.46 -26,013.96
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-
”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
48,511,259.39 443,045.83 48,954,305.22
项目
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
新疆前海联合泓鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告（原新疆前海联合全民健康产业灵活配置混
合型证券投资基金转型）摘要
第 22 页 共43 页
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
48,728,313.87 1,706,959.50 50,435,273.37
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 1,323,180.22 1,323,180.22
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填列）
157,266.24 1,940.46 159,206.70
其中：1.基金申购款
700,093.04 23,028.31 723,121.35
2.基金赎回款
-542,826.80 -21,087.85 -563,914.65
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-
”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
48,885,580.11 3,032,080.18 51,917,660.29
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4 财务报表由下列负责人签署：
______王晓耕______
______刘菲______
____黄嘉宇____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.2.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.2.2 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.2.2.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.2.2.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.2.2.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.8 关联方关系
6.4.8.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
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6.4.8.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
新疆前海联合基金管理有限公司（“新疆前海联
合”）
基金管理人、注册登记机构、基金销售机
构
南京银行股份有限公司(“南京银行”) 基金托管人
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.9 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.9.1 通过关联方交易单元进行的交易
无。
6.4.9.2 关联方报酬
6.4.9.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年
2月25日（转型前一日）
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月
30日
当期发生的基金应支付
的管理费
113,722.47 375,220.64
其中：支付销售机构的
客户维护费
1
16.36 209.01
注：支付基金管理人新疆前海联合的管理人报酬按前一日基金资产净值1.50%的年费率计提，逐
日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.50% / 当年天数。
6.4.9.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年
2月25日（转型前一日）
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月
30日
当期发生的基金应支付
的托管费
11,372.24 37,522.09
注：支付基金托管人南京银行的托管费按前一日基金资产净值 0.15%的年费率计提，逐日累计至
每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.15% / 当年天数。
6.4.9.2.3 销售服务费
无。
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合型证券投资基金转型）摘要
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6.4.9.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
无。
6.4.9.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.9.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
无。
6.4.9.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本期末
2018年2月25日（转型前一日）
上年度末
2017年12月31日
关联方名称
持有的基金份额
持有的基金份额占基金
总份额的比例
持有的基金份额
持有的基金份额占基金
总份额的比例
深圳市宝能利
通资产管理有
限公司
48,487,400.00 99.95% 48,487,400.00 99.92%
6.4.9.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年2月25日（转型前一日）
关联方
名称
期末余额 当期利息收入
南京银行
38,941,919.68 43,532.78
注：本基金的银行存款由基金托管人南京银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.9.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
无。
6.4.9.7 其他关联交易事项的说明
无。
6.4.10 期末（2018年2月25日）本基金持有的流通受限证券
6.4.10.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
无。
6.4.10.2 期末持有的暂时停牌股票
无。
6.4.10.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.10.3.1 银行间市场债券正回购
无。
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6.4.10.3.2 交易所市场债券正回购
无。
6.4.11 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1) 公允价值
(a) 金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最
低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b) 持续的以公允价值计量的金融工具
(i) 各层次金融工具公允价值
于2018年2月25日（转型前一日），本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益
的金融资产中属于第一层次的余额为10,100,242.00元，无属于第一层次和第三层次的余额
(2017年12月31日：11,476,689.63元，无属于第二层次以及第三层次的余额)。
(ii)公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活
跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间
及限售期间将相关股票的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于
公允价值的影响程度，确定相关股票公允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c) 非持续的以公允价值计量的金融工具
于2018年2月25日（转型前一日），本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产
(2017 年12月31日：同)。
(d) 不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允
价值相差很小。
(3)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
新疆前海联合泓鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告（原新疆前海联合全民健康产业灵活配置混
合型证券投资基金转型）摘要
第 26 页 共43 页
§7 投资组合报告（转型后）
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资
140,153,894.90 52.35
其中：股票
140,153,894.90 52.35
2 基金投资
- -
3 固定收益投资
20,028,000.00 7.48
其中：债券
20,028,000.00 7.48
资产支持证券
- -
4 贵金属投资
- -
5 金融衍生品投资
- -
6 买入返售金融资产
63,000,000.00 23.53
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
34,160,200.26 12.76
8 其他各项资产
10,398,331.58 3.88
9 合计
267,740,426.74 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值比例（％）
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
85,406,894.90 34.78
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
- -
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
44,877,000.00 18.28
J
金融业
- -
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
- -
新疆前海联合泓鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告（原新疆前海联合全民健康产业灵活配置混
合型证券投资基金转型）摘要
第 27 页 共43 页
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
- -
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
9,870,000.00 4.02
S
综合
- -
合计
140,153,894.90 57.08
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
7.2.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 000977
浪潮信息
870,000 20,749,500.00 8.45
2 600570
恒生电子
360,000 19,062,000.00 7.76
3 300047
天源迪科
870,000 13,572,000.00 5.53
4 300349
金卡股份
638,760 12,289,742.40 5.01
5 600398
海澜之家
910,000 11,593,400.00 4.72
6 002332
仙琚制药
1,258,950 11,015,812.50 4.49
7 300550
和仁科技
300,000 10,503,000.00 4.28
8 300144
宋城演艺
420,000 9,870,000.00 4.02
9 002491
通鼎互联
850,000 9,409,500.00 3.83
10 000650
仁和药业
1,270,000 8,077,200.00 3.29
提示：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于www.qhlhfund.com网
站的半年度报告正文。
7.3 报告期内股票投资组合的重大变动
7.3.1 累计买入金额超出期末基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期末基金资产净
值比例（%）
1 000977
浪潮信息
22,680,045.00
9.24
2 600570
恒生电子
21,050,560.61
8.57
3 300144
宋城演艺
17,161,200.76
6.99
4 300558
贝达药业
16,362,759.05
6.66
5 300047
天源迪科
15,992,202.00
6.51
6 002491
通鼎互联
15,285,664.99
6.23
新疆前海联合泓鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告（原新疆前海联合全民健康产业灵活配置混
合型证券投资基金转型）摘要
第 28 页 共43 页
7 300550
和仁科技
14,487,045.48
5.90
8 600038
中直股份
14,453,886.96
5.89
9 300017
网宿科技
14,196,986.99
5.78
10 600029
南方航空
14,077,656.00
5.73
11 300349
金卡股份
13,652,079.13
5.56
12 600398
海澜之家
12,962,505.07
5.28
13 002332
仙琚制药
12,885,974.50
5.25
14 002027
分众传媒
12,719,536.00
5.18
15 002202
金风科技
11,694,874.48
4.76
16 300097
智云股份
10,212,532.64
4.16
17 000703
恒逸石化
10,176,224.00
4.14
18 000650
仁和药业
8,427,442.00
3.43
19 601233
桐昆股份
8,413,921.00
3.43
20 601111
中国国航
8,192,327.00
3.34
21 002153
石基信息
7,874,658.90
3.21
22 002465
海格通信
6,912,387.00
2.82
23 600967
内蒙一机
6,660,912.14
2.71
24 601336
新华保险
6,583,383.00
2.68
25 000768
中航飞机
6,275,272.10
2.56
26 000568
泸州老窖
5,986,987.00
2.44
注：买入金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.3.2 累计卖出金额超出期末基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期末基金资产净
值比例（%）
1 300558
贝达药业
15,372,959.77
6.26
2 002027
分众传媒
14,411,898.74
5.87
3 600029
南方航空
14,381,101.00
5.86
4 600038
中直股份
13,863,193.00
5.65
5 300017
网宿科技
12,353,897.31
5.03
6 002202
金风科技
11,746,711.88
4.78
7 300144
宋城演艺
9,313,627.56
3.79
8 300097
智云股份
8,693,140.40
3.54
9 601111
中国国航
7,907,129.00
3.22
10 601336
新华保险
6,794,513.00
2.77
11 002153
石基信息
6,276,918.28
2.56
12 002465
海格通信
6,189,417.00
2.52
新疆前海联合泓鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告（原新疆前海联合全民健康产业灵活配置混
合型证券投资基金转型）摘要
第 29 页 共43 页
13 000568
泸州老窖
6,177,935.00
2.52
14 000768
中航飞机
6,024,111.52
2.45
15 600967
内蒙一机
5,932,367.74
2.42
16 000703
恒逸石化
4,892,821.00
1.99
17 000725
京东方Ａ
4,600,000.00
1.87
18 300253
卫宁健康
4,507,471.00
1.84
19 601012
隆基股份
4,149,367.00
1.69
20 002851
麦格米特
4,103,619.64
1.67
注：卖出金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.3.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额
355,498,871.08
卖出股票收入（成交）总额
221,784,238.50
注：买入股票成本（成交）总额、卖出股票收入（成交）总额均按买卖成交金额（成交单价乘以
成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值
比例（%）
1 国家债券
- -
2 央行票据
- -
3 金融债券
20,028,000.00 8.16
其中：政策性金融债
- -
4 企业债券
- -
5 企业短期融资券
- -
6 中期票据
- -
7 可转债（可交换债）
- -
8
同业存单
- -
9
其他
- -
10
合计
20,028,000.00 8.16
7.5 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（%）
1 1820019
18宁波银行02
200,000 20,028,000.00 8.16
注：本基金报告期末仅持有上述债券。
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合型证券投资基金转型）摘要
第 30 页 共43 页
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金未参与投资股指期货。
7.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.10.1 本期国债期货投资政策
本基金未参与投资国债期货。
7.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.10.3 本期国债期货投资评价
本基金未参与投资国债期货。
7.11 投资组合报告附注
7.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库的情形。
7.11.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金
228,871.14
2 应收证券清算款
10,091,334.39
3 应收股利
-
4 应收利息
77,551.91
5 应收申购款
574.14
6 其他应收款
-
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合型证券投资基金转型）摘要
第 31 页 共43 页
7 待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
10,398,331.58
7.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
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合型证券投资基金转型）摘要
第 32 页 共43 页
§7 投资组合报告（转型前）
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例（%）
1
权益投资
10,100,242.00 20.57
其中：股票
10,100,242.00 20.57
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4 贵金属投资
- -
5 金融衍生品投资
- -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
-
-
7 银行存款和结算备付金合计
38,941,919.68 79.32
8 其他资产
52,833.18 0.11
9 合计
49,094,994.86 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值比例（％）
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
8,668,402.00 17.71
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
1,414,400.00 2.89
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
- -
J
金融业
- -
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
17,440.00 0.04
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
- -
新疆前海联合泓鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告（原新疆前海联合全民健康产业灵活配置混
合型证券投资基金转型）摘要
第 33 页 共43 页
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
10,100,242.00 20.63
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 600085
同仁堂
70,000 2,294,600.00 4.69
2 600161
天坛生物
65,000 1,665,950.00 3.40
3 600436
片仔癀
21,000 1,556,100.00 3.18
4 601607
上海医药
64,000 1,414,400.00 2.89
5 600518
康美药业
56,800 1,202,456.00 2.46
6 002007
华兰生物
40,000 1,035,200.00 2.11
7 000915
山大华特
39,000 892,320.00 1.82
8 002262
恩华药业
1,600 21,776.00 0.04
9 601828
美凯龙
1,000 17,440.00 0.04
提示：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于www.qhlhfund.com网
站的半年度报告正文。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例（％）
1 601828
美凯龙
10,230.00 0.02
注：1、本基金本报告期内仅买入上述股票；
2、买入金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例（％）
1 300233
金城医药
929,071.59 1.88
注：1、本基金本报告期内仅卖出上述股票；
新疆前海联合泓鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告（原新疆前海联合全民健康产业灵活配置混
合型证券投资基金转型）摘要
第 34 页 共43 页
2、卖出金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额
10,230.00
卖出股票收入（成交）总额
929,071.59
注：买入股票成本（成交）总额、卖出股票收入（成交）总额均按买卖成交金额（成交单价乘以
成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金未参与投资股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期内未投资国债期货。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期内未投资国债期货。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期内未投资国债期货。
新疆前海联合泓鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告（原新疆前海联合全民健康产业灵活配置混
合型证券投资基金转型）摘要
第 35 页 共43 页
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库的情形。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金
676.62
2 应收证券清算款
-
3 应收股利
-
4 应收利息
52,096.64
5 应收申购款
59.92
6 其他应收款
-
7 待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
52,833.18
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.12.5 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
新疆前海联合泓鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告（原新疆前海联合全民健康产业灵活配置混
合型证券投资基金转型）摘要
第 36 页 共43 页
§8 基金份额持有人信息（转型后）
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户
数(户)
户均持有的基金
份额
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
297 815,168.02 241,909,063.44 99.92% 195,839.54 0.08%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金 5,648.05 0.0023%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持
有本开放式基金
0~10
本基金基金经理持有本开放式基金
0~10新疆前海联合泓鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告（原新疆前海联合全民健康产业灵活配置混
合型证券投资基金转型）摘要
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§8 基金份额持有人信息（转型前）
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户
数(户)
户均持有的基金
份额
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
221 219,507.96 48,487,400.00 99.95% 23,859.39 0.05%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金 660.94 0.0014%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部门
负责人持有本开放式基金
0~10
本基金基金经理持有本开放式基金
0~10新疆前海联合泓鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告（原新疆前海联合全民健康产业灵活配置混
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§9 开放式基金份额变动(转型后)
单位：份
基金转型日基金份额总额
48,511,259.39
基金转型日起至报告期期末基金总申购份额
193,718,694.94
减:基金转型日起至报告期期末基金总赎回份额
125,051.35
基金转型日起至报告期期末基金拆分变动份额（份额减
少以"-"填列）
-
本报告期期末基金份额总额
242,104,902.98
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§9 开放式基金份额变动(转型前)
单位：份
基金合同生效日基金份额总额（ 2016年11月30日 ）
200,706,010.90
本报告期期初基金份额总额
48,525,159.16
基金合同生效日起至报告期期末基金总申购份额
11,412.73
减:基金合同生效日起至报告期期末基金总赎回份额
25,312.50
基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变动份额（份
额减少以"-"填列）
-
本报告期期末基金份额总额
48,511,259.39
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§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型基金于2018年2月5日至2018年2月25日以
通讯开会方式召开了基金份额持有人大会，会议审议并通过了《关于新疆前海联合全民健康产
业灵活配置混合型证券投资基金转型有关事项的议案》和《关于新疆前海联合全民健康产业灵
活配置混合型证券投资基金新增自动清盘条款有关事项的议案》，以上议案自2018年2月
26日起生效。
本次持有人大会决议生效后，根据持有人大会通过的议案，新疆前海联合全民健康产业灵
活配置混合型基金于2018年2月26日起，变更为新疆前海联合泓鑫灵活配置混合型基金。有
关详细信息参见本公司于2018年1月 26日至2018年2月27日发布的一系列相关公告。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，本基金管理人于2018年6月26日发布公告，周明先生自2018年6月25日起
担任公司总经理助理职务。
本报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内，无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
报告期内基金合同变更修改了以下主要内容。
（一）基金名称由“新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金”变更为“新
疆前海联合泓鑫灵活配置混合型证券投资基金”。
（二）基金由一只医药主题类灵活配置混合型基金变更为一只非主题类灵活配置混合型基金。
（三）“投资范围”添加“主板、债券（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政
府债、短期公司债、中小企业私募债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短
期融资券、超级短期融资券等）、同业存单、股指期货、国债期货”。
（四）“基金投资组合比例”删除“本基金以医疗健康行业的上市公司股票为主要投资对象，
投资于医疗健康行业上市公司证券的资产占非现金基金资产的比例不低于80%”。
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10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金未更换会计师事务所。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，本基金管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况（转型后）
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单元
数量 成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
华泰证券
1372,167,759.86 64.47% 346,600.26 64.47% -
国信证券
1205,087,809.72 35.53% 190,998.54 35.53% -
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
华泰证券
- - - - - -
国信证券
- -4,187,000,000.00 100.00% - -
注：根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基金字
[2007]48号）的有关规定，我公司制定了《交易单元及券商研究服务评价管理办法》：
（1）券商选择标准：
1）实力雄厚，信誉良好；内部管理规范，严格；注册资本符合证监会相关要求；
2）研究实力较强，有稳定的研究机构和专业的研究人员，能及时为本公司提供高质量的研究支
持与服务，包括宏观与策略报告、行业与公司分析报告、债券市场分析报告和金融衍生品分析报
告等，并能根据基金投资的特定需求，提供专门研究报告；
3）券商利用其他专业研究咨询机构为公司提供研究与支持服务的，对该券商研究方面的要求按
照上述第 2点规定执行；
（2）券商选择程序：
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1）券商研究质量与研究服务评价；
2）拟定租用对象。由研究发展部根据券商选择标准拟定备选的券商；
3）上报批准。研究发展部将拟定租用对象上报分管领导批准；
4）签约。在获得批准后，按公司签约程序代表公司与确定券商签约。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况（转型前）
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单元
数量 成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
华泰证券
1 929,071.59 100.00% 865.28 100.00% -
国信证券
1 - - - - -
注：根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基金字
[2007]48号）的有关规定，我公司制定了《交易单元及券商研究服务评价管理办法》：
（1）券商选择标准：
1）实力雄厚，信誉良好；内部管理规范，严格；注册资本符合证监会相关要求；
2）研究实力较强，有稳定的研究机构和专业的研究人员，能及时为本公司提供高质量的研究支
持与服务，包括宏观与策略报告、行业与公司分析报告、债券市场分析报告和金融衍生品分析报
告等，并能根据基金投资的特定需求，提供专门研究报告；
3）券商利用其他专业研究咨询机构为公司提供研究与支持服务的，对该券商研究方面的要求按
照上述第 2点规定执行；
（2）券商选择程序：
1）券商研究质量与研究服务评价；
2）拟定租用对象。由研究发展部根据券商选择标准拟定备选的券商；
3）上报批准。研究发展部将拟定租用对象上报分管领导批准；
4）签约。在获得批准后，按公司签约程序代表公司与确定券商签约。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
无。
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§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
投
资
者
类
别
序
号
持有基金份额比例
达到或者超过
20%的时间区间
期初
份额
申购
份额
赎
回
份
额
持有份额
份额占
比
1 20180101-20180630 48,487,400.00 - - 48,487,400.00 20.03%
2 20180411-20180630 - 96,710,831.72 - 96,710,831.72 39.95%
机
构
3 20180411-20180630 - 96,710,831.72 - 96,710,831.72 39.95%
个
人
-
- - - - - -
产品特有风险
本基金本报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况，单一投资者持
有基金份额比例过于集中可能引起产品的流动性风险，本基金管理人将审慎确认大额申购与大额
赎回，有效防控产品流动性风险，公平对待投资者，保障中小投资者合法权益，本基金管理人拥
有完全、独立的投资决策权，不受特定投资者的影响。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
何杰于2018年4月12日被增聘为本基金基金经理，公告日期为2018年4月13日，公告
标题为《新疆前海联合基金管理有限公司关于新疆前海联合泓鑫灵活配置混合型证券投资基金
的基金经理变更公告》。
本基金管理人于2018年7月21日发布公告，李华先生自2018年7月21日起离任公司督
察长职务，由总经理王晓耕女士代为履行督察长职务，且代为履行职务期限自2018年7月
21日起不超过 90 日。
新疆前海联合基金管理有限公司
2018年8月28日
