招商沪港深科技创新主题精选灵活配
置混合型证券投资基金2018年半年度
报告摘要
2018年06月30日
基金管理人：招商基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
送出日期：2018年8月28日 招商沪港深科技创新主题精选灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本半年度报告已经三
分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年8月27日复核了
本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一
定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告
正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2018年1月1日起至6月30日止。 招商沪港深科技创新主题精选灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 招商沪港深科技创新混合
基金主代码 004266
交易代码 004266
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2017年 4月 26日
基金管理人 招商基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 24,279,935.26份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金通过对优质企业基本面全面深入的研究、把握沪港深股票市场的
投资机会，在严格控制投资组合风险的前提下，谋求基金资产的长期稳
健增值。
投资策略
资产配置策略:本基金将结合对包括宏观经济形势、政策走势、证券市场
环境等在内的因素的分析，主动判断市场时机，进行积极的资产配置策
略，合理确定基金在股票、债券等各类资产上的投资比例，最大限度地
降低投资组合的风险，提高收益。
股票投资策略:本基金将运用“价值为本、成长为重”的投资策略来确定
具体选股标准。
债券投资策略:本基金采用的固定收益品种主要投资策略包括：久期策略、
期限结构策略和个券选择策略等。
权证投资策略:本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面
的研究，并结合权证定价模型寻求其合理估值水平，主要考虑运用的策
略包括：价值挖掘策略、杠杆策略、获利保护策略、价差策略、双向权
证策略、买入保护性的认沽权证策略、卖空保护性的认购权证策略等。
期货投资策略:为更好地实现投资目标，本基金在注重风险管理的前提下，
以套期保值为目的，适度运用股指期货、国债期货等金融衍生品。
中小企业私募债券投资策略:中小企业私募债具有票面利率较高、信用风
险较大、二级市场流动性较差等特点。因此本基金审慎投资中小企业私
募债券。
资产支持证券的投资策略:本基金将在利率基本面分析、市场流动性分析
和信用评级支持的基础上，辅以与国债、企业债等债券品种的相对价值
比较，审慎投资资产支持证券类资产。
业绩比较基准
沪深 300指数收益率×40%+中债综合指数收益率×40%+恒生综合指数
收益率×20%
风险收益特征 本基金是混合型基金，在证券投资基金中属于预期风险收益水平中等的招商沪港深科技创新主题精选灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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投资品种，预期收益和预期风险高于货币市场基金和债券型基金，低于
股票型基金。
本基金除了投资于 A 股市场优质企业外，还可在法律法规规定的范围
内投资香港联合交易所上市的股票。除了需要承担与境内证券投资基金
类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风险、香
港市场风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 招商基金管理有限公司 中国银行股份有限公司
姓名 潘西里 王永民
联系电话 0755－83196666 010-66594896 信息披露负责人
电子邮箱 cmf@cmfchina.com fcid@bankofchina.com
客户服务电话 400-887-9555 95566
传真 0755－83196475 010－66594942
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.cmfchina.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人住所
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2018 年 1月 1日) - (2018 年 6月 30日)
本期已实现收益 625,117.84
本期利润 -669,202.27
加权平均基金份额本期利润 -0.0144
本期基金份额净值增长率 -3.04%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2018 年 6月 30日)
期末可供分配基金份额利润 -0.0217
期末基金资产净值 23,752,858.34
期末基金份额净值 0.9783
注：1、基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益
水平要低于所列数字；
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收
益)扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；招商沪港深科技创新主题精选灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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3、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分
的孰低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去一个月 -4.79% 1.44% -4.06% 0.74% -0.73% 0.70%
过去三个月 -3.04% 0.92% -4.10% 0.64% 1.06% 0.28%
过去六个月 -3.04% 0.65% -4.46% 0.67% 1.42% -0.02%
过去一年 2.41% 0.47% 2.71% 0.55% -0.30% -0.08%
自基金合同
生效起至今
6.52% 0.45% 6.74% 0.52% -0.22% -0.07%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较
注：本基金建仓期为6个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。招商沪港深科技创新主题精选灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
招商基金管理有限公司于2002年12月27日经中国证监会【2002】100号文批准设立。
目前，公司注册资本金为人民币13.1亿元，招商银行股份有限公司持有公司全部股权的
55%，招商证券股份有限公司持有公司全部股权的45%。
招商基金管理有限公司首批获得企业年金基金投资管理人资格、基本养老保险基金投
资管理资格；2004年获得全国社保基金投资管理人资格；同时拥有QDII(合格境内机构投
资者)资格、专户理财（特定客户资产管理计划）资格。
2018年上半年获奖情况如下：
债券投资能力五星基金公司《海通证券》
英华奖公募基金20年特别评选·公募基金20年最佳回报债券型基金（二级债）（招
商安瑞进取债券） 《中国基金报》
英华奖公募基金20年特别评选·公募基金20年最佳回报债券型基金（纯债）（招商
安心收益债券） 《中国基金报》
英华奖公募基金20年特别评选·公募基金20年最佳回报债券型基金（纯债）（招商
信用添利债券（LOF）） 《中国基金报》
英华奖公募基金20年特别评选·公募基金20年“最佳固定收益基金管理人” 《中国
基金报》
明星基金奖·五年持续回报积极债券型明星基金（招商安瑞进取债券）《证券时报》
明星基金奖·五年持续回报普通债券型明星基金（招商产业债券）《证券时报》
明星基金奖·2017年度绝对收益明星基金（招商丰融混合）《证券时报》
Morningstar晨星(中国)2018年度普通债券型基金奖提名（招商安心收益债券）
金牛奖·五年期开放式债券型持续优胜金牛基金（招商产业债券） 《中国证券报》
金基金奖·五年期债券基金奖（招商产业债券） 《上海证券报》
公募基金20周年·“金基金”债券投资回报基金管理公司奖《上海证券报》
公募基金20周年·“金基金”行业领军人物奖（金旭）《上海证券报》
致敬基金20年·基金行业领军人物奖（金旭）《新浪》
致敬基金20年·最受投资者欢迎基金公司奖《新浪》
致敬基金20年·区域影响力奖 《新浪》
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
期限
证券
从业
说明招商沪港深科技创新主题精选灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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任职日期 离任日期 年限
白海峰
本基金
基金经
理
2017年
5月 13日
- 8
男，硕士。曾任职于新东方教育科技集
团；2010年 6月加入国泰基金管理有限
公司，历任管理培训生、宏观经济研究
高级经理、首席经济学家助理、国际业
务部负责人；2015年加入招商基金管理
有限公司，现任国际业务部总监兼招商
资产管理（香港）有限公司执行董事兼
总经理、招商全球资源股票型证券投资
基金、招商标普金砖四国指数证券投资
基金(LOF)、招商中国信用机会定期开
放债券型证券投资基金(QDII)、招商沪
港深科技创新主题精选灵活配置混合型
证券投资基金、招商 MSCI 中国 A 股国
际通指数型证券投资基金基金经理。
向霈
本基金
基金经
理
2017年
4月 26日
- 11
女，工商管理硕士。2006年加入招商基
金管理有限公司，先后曾任职于市场部、
股票投资部、交易部，2011年起任固定
收益投资部研究员，曾任招商现金增值
开放式证券投资基金、招商保证金快线
货币市场基金、招商理财 7天债券型证
券投资基金、招商招金宝货币市场基金
基金经理，现任招商招钱宝货币市场基
金、招商招利 1个月期理财债券型证券
投资基金、招商信用添利债券型证券投
资基金(LOF)、招商招盈 18个月定期开
放债券型证券投资基金、招商财富宝交
易型货币市场基金、招商中国信用机会
定期开放债券型证券投资基金(QDII)、
招商招轩纯债债券型证券投资基金、招
商招泰 6个月定期开放债券型证券投资
基金、招商沪港深科技创新主题精选灵
活配置混合型证券投资基金、招商招福
宝货币市场基金、招商招财通理财债券
型证券投资基金基金经理。
注：1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日，后任基金经理的任职日
期以及历任基金经理的离任日期为公司相关会议作出决定的公告（生效）日期；
2、证券从业年限计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》中关于证券
从业人员范围的相关规定；
3、报告截止日至批准送出日期间，自2018年8月3日起向霈女士离任本基金的基金
经理职务。招商沪港深科技创新主题精选灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
基金管理人声明：在本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资
基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关法律法规及其各项实施准则的
规定以及本基金的基金合同等基金法律文件的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理
和运用基金资产，在严格控制风险的前提下，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，
基金运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围以及投资运作符
合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
基金管理人已建立较完善的研究方法和投资决策流程，确保各投资组合享有公平的投
资决策机会。基金管理人建立了所有组合适用的投资对象备选库，制定明确的备选库建立、
维护程序。基金管理人拥有健全的投资授权制度，明确投资决策委员会、投资总监、投资
组合经理等各投资决策主体的职责和权限划分，投资组合经理在授权范围内可以自主决策，
超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。基金管理人的相关研究成果向内部所有投
资组合开放，在投资研究层面不存在各投资组合间不公平的问题。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
基金管理人严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，严格禁止可能导致不公平交
易和利益输送的同日反向交易。确因投资组合的投资策略或流动性等需要而发生的同日反
向交易，基金管理人要求相关投资组合经理提供决策依据，并留存记录备查，完全按照有
关指数的构成比例进行投资的组合等除外。
本报告期内，本基金各项交易均严格按照相关法律法规、基金合同的有关要求执行，
本基金管理人所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易不存在成交较少的单边交
易量超过该证券当日成交量的5%的情形。报告期内未发现有可能导致不公平交易和利益输
送的重大异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
报告期内，欧洲经济复苏势头虽然有所减缓，但美国经济仍然强劲，全球经济景气度
维持在相对较高的水平。国内受政府推动的去杠杆的影响，基建投资增速下滑，但受益于
强劲外部需求的支撑，中国微观经济数据仍然较好，经济仍具有一定的韧性。报告期内，
受贸易战、去杠杆及对经济悲观预期等负面因素影响，A股大幅回调，2018年上半年上证
综指累计下跌13.9%。招商沪港深科技创新主题精选灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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2018年上半年，受美元加息的影响，港币对美元处于联系汇率区间弱侧，引起了投资
者对金融监管局收紧流动性的担忧，叠加中美贸易争端的影响，港股在二季度也经历了一
定幅度的调整。但凭借其低估值和高股息的优势仍然受到内地资金的青睐，南下资金规模
不断增加，资金流入为港股市场提供了一定的支撑。受此影响2018年上半年，港股恒生指
仅下跌3.22%，远小于A股的下调幅度。
报告期内，我们仓位保持在85%左右，仓位主要以资讯科技、金融及公用事业等行业
为主。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
报告期内，本基金份额净值增长率为-3.04%，同期业绩基准增长率为-4.46%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
目前美国劳动力市场基本处于充分就业状态，劳力工资面临上涨压力，同时楼市库存
一直处于低位，失业率的下降和工资上涨将会提升消费者信心，可能进一步推高楼市，进
而支撑美国经济继续强劲增长，预计下半年美国仍有望带动全球经济持续复苏。
国内方面，中美贸易战、去杠杆及棚改货币化的退出对出口及投资的影响非常大，政
策陷入两难境地，如贸易摩擦继续升级、去杠杆不放松，下半年经济将面临较大的不确定
性。预计在经济走弱的压力下，下半年财政或货币政策均存在边际放松的可能性。
目前A股及H股市场估值已基本处于历史低位，且上市公司业绩预计仍将有支撑，下
行风险不大，国内货币或财政政策的边际放松均有助于估值的向上修复。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金的估值业务严格按照相关的法律法规、基金合同以及《招商基金管
理有限公司基金估值委员会管理制度》进行。基金核算部负责日常的基金资产的估值业务，
执行基金估值政策。另外，公司设立由投资和研究部门、风险管理部、基金核算部、法律
合规部负责人和基金经理代表组成的估值委员会 。公司估值委员会的相关成员均具备相应
的专业胜任能力和相关工作经历。公司估值委员会主要负责制定 、修订和完善基金估值政
策和程序，定期评价现有估值政策和程序的适用性及对估值程序执行情况进行监督。
投资和研究部门以及基金核算部共同负责关注相关投资品种的动态，评判基金持有的
投资品种是否处于不活跃的交易状态或者最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发
行机构发生了影响证券价格的重大事件，从而确定估值日需要进行估值测算或者调整的投
资品种；投资和研究部门定期审核公允价值的确认和计量；研究部提出合理的数量分析模
型对需要进行估值测算或者调整的投资品种进行公允价值定价与计量并定期对估值政策和
程序进行评价，以保证其持续适用；基金核算部定期审核估值政策和程序的一致性，并负招商沪港深科技创新主题精选灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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责与托管行沟通估值调整事项；风险管理部负责估值委员会工作流程中的风险控制；法律
合规部负责日常的基金估值调整结果的事后复核监督工作；法律合规部与基金核算部共同
负责估值调整事项的信息披露工作。
基金经理代表向估值委员会提供估值参考信息，参与估值政策讨论；对需采用特别估
值程序的证券，基金及时启动特别估值程序，由公司估值委员会集体讨论议定特别估值方
案，咨询会计事务所的专业意见，并与托管行沟通后由基金核算部具体执行。
本基金管理人参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。截止报告期末本基金
管理人已与中央国债登记结算有限责任公司、中证指数有限公司签署服务协议，由其按约
定提供相关债券品种、流通受限股票的估值参考数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据相关法律法规的规定和基金合同的约定，以及本基金的实际运作情况，本基金报
告期未进行利润分配。在符合分红条件的前提下，本基金已实现尚未分配的可供分配收益
部分，将严格按照基金合同的约定适时向投资者予以分配。
4.8 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本基金自2018年5月21日到2018年6月30日存在连续二十个工作日基金资产净值
低于五千万元的情形。
§5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在招商沪港深科技创新
主题精选灵活配置混合型证券投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守
《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害
基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况
的说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托
管协议的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、
基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金
管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。招商沪港深科技创新主题精选灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告
中的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、
准确和完整。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：招商沪港深科技创新主题精选灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2018年6月30日
单位：人民币元
资产 本期末2018年6月30日
上年度末2017年12月
31日
资产：
银行存款
2,361,721.32 9,107,015.19
结算备付金
54,343.29 40,400,000.00
存出保证金
2,204.04 68,675.25
交易性金融资产
21,364,348.39 2,096,840.00
其中：股票投资
21,364,348.39 2,096,840.00
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
- -
应收证券清算款
- -
应收利息
623.42 58,432.64
应收股利
110,259.18 -
应收申购款
2,086.60 -
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
23,895,586.24 51,730,963.08
负债和所有者权益 本期末2018年6月30日 上年度末2017年12月招商沪港深科技创新主题精选灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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31日
负债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
3.20 -
应付赎回款
12,759.10 -
应付管理人报酬
31,050.12 65,598.95
应付托管费
5,175.04 10,933.16
应付销售服务费
- -
应付交易费用
19,323.46 878.64
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
74,416.98 115,000.00
负债合计
142,727.90 192,410.75
所有者权益：
实收基金
24,279,935.26 51,080,606.28
未分配利润
-527,076.92 457,946.05
所有者权益合计
23,752,858.34 51,538,552.33
负债和所有者权益总计
23,895,586.24 51,730,963.08
注：报告截止日2018年6月30日，基金份额净值0.9783元，基金份额总额
24,279,935.26份。
6.2 利润表
会计主体：招商沪港深科技创新主题精选灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2018年1月1日至2018年6月30日
单位：人民币元
项目
本期2018年1月1日至
2018年6月30日
上年度可比期间2017年
4月26日（基金合同生效
日）至2017年6月30日招商沪港深科技创新主题精选灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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一、收入
-113,531.40 8,853,455.07
1.利息收入
188,623.50 1,014,007.08
其中：存款利息收入
141,234.46 484,352.38
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
47,389.04 529,654.70
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填
列）
820,102.66 2,641,379.98
其中：股票投资收益
561,238.11 2,320,670.62
基金投资收益
- -
债券投资收益
- -
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
258,864.55 320,709.36
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
-1,294,320.11 5,198,068.01
4.汇兑收益（损失以“－”号
填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号
填列）
172,062.55 -
减：二、费用
555,670.87 836,217.84
1.管理人报酬
353,088.74 544,517.80
2.托管费
58,848.12 90,752.96
3.销售服务费
- -
4.交易费用
49,438.66 168,154.34
5.利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6.税金及附加
- -
7.其他费用
94,295.35 32,792.74
三、利润总额（亏损总额以
“-”号填列）
-669,202.27 8,017,237.23招商沪港深科技创新主题精选灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 13 页 共30 页
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-
”号填列）
-669,202.27 8,017,237.23
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：招商沪港深科技创新主题精选灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2018年1月1日至2018年6月30日
单位：人民币元
本期2018年1月1日至2018年6月30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
51,080,606.28 457,946.05 51,538,552.33
二、本期经营活动产
生的基金净值变动数
（本期利润）
- -669,202.27 -669,202.27
三、本期基金份额交
易产生的基金净值变
动数（净值减少以
“－”号填列）
-26,800,671.02 -315,820.70 -27,116,491.72
其中：1.基金申购款
27,523,876.22 266,767.32 27,790,643.54
2.基金赎回款
-54,324,547.24 -582,588.02 -54,907,135.26
四、本期向基金份额
持有人分配利润产生
的基金净值变动（净
值减少以“－”号填
列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
24,279,935.26 -527,076.92 23,752,858.34
上年度可比期间2017年4月26日（基金合同生效日）至2017年6月
30日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
200,090,030.36 - 200,090,030.36招商沪港深科技创新主题精选灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 14 页 共30 页
二、本期经营活动产
生的基金净值变动数
（本期利润）
- 8,017,237.23 8,017,237.23
三、本期基金份额交
易产生的基金净值变
动数（净值减少以
“－”号填列）
- - -
其中：1.基金申购款
- - -
2.基金赎回款
- - -
四、本期向基金份额
持有人分配利润产生
的基金净值变动（净
值减少以“－”号填
列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
200,090,030.36 8,017,237.23 208,107,267.59
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
____金旭___
____欧志明______
____何剑萍____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
招商沪港深科技创新主题精选灵活配置混合型投资基金(以下简称“本基金”)系由基
金管理人招商基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《招商沪港深
科技创新主题精选灵活配置混合型投资基金基金合同》及其他有关法律法规的规定，经中
国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2016]1666 号文准予公开募集
注册。本基金为契约型开放式基金，存续期限为不定期。本基金首次设立募集基金份额为
200,090,030.36份，经德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并出具了编号为德师
报(验)字(17)第00117 号验资报告。《招商沪港深科技创新主题精选灵活配置混合型投资
基金基金合同》(以下简称“基金合同”)于2017年4月26日正式生效。本基金的基金管
理人为招商基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司(以下简称“中国银行”
)。招商沪港深科技创新主题精选灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 15 页 共30 页
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同及截至报告期末最新公告的《招
商沪港深科技创新主题精选灵活配置混合型投资基金招募说明书》的有关规定，本基金的
投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包括主板、中
小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票等)、沪港股票市场交易互联互通机制下
允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)、债
券(包括国内依法发行和上市交易的国债、金融债、企业债、公司债、次级债、政府支持机
构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、
短期融资券(含超短期融资券)、可交换债券、中小企业私募债券、证券公司发行的短期公
司债券及其他经中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括
协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、权证、股指期货、国债期货以及法
律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。本
基金的投资组合为：投资于股票的比例为基金资产的0%-95%(其中投资于国内依法发行上
市的股票的比例占基金资产的 0-95%，投资于港股通标的股票的比例占基金资产的 0-
95%)，其中投资于本基金定义的“科技创新主题”相关上市公司证券不低于非现金基金资
产的 80%；权证投资占基金资产净值的比例为 0%-3%；每个交易日日终在扣除股指期货和
国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金和到期日在一年以内的政府债券不低于基金资
产净值的 5%。本基金投资于其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
本基金的业绩比较基准为沪深300 指数收益率×40%+中债综合指数收益率×40%+恒生综合
指数收益率×20%。
6.4.2
会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部颁布的企业会计准则及相关规定(以下简称“企业会计准
则”)以及中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定编制，同时在具体会计核算
和信息披露方面也参考了中国证券投资基金业协会发布的若干基金行业实务操作。
6.4.3
遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金财务报表的编制符合企业会计准则和中国证监会发布的关于基金行业实务操作
的有关规定的要求，真实、完整地反映了本基金2018年6月30日的财务状况以及自
2018年1月1日至2018年6月30日止期间的经营成果和基金净值变动情况。
6.4.4 重要会计政策和会计估计
本报告期所采用的会计政策，会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金在本报告期间未发生重大会计政策变更。招商沪港深科技创新主题精选灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 16 页 共30 页
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金在本报告期内未发生重大会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期内未发生重大会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政
策问题的通知》、财税[2008]1号《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策
的通知》、2008年9月18日《上海、深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式
调整工作的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策
有关问题的通知》、财税[2014]48号《关于实施全国中小企业股份转让系统挂牌公司股息
红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2014]81号《财政部国家税务总局证
监会关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税[2015]101号
《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关
于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开
发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题
的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其
他相关税务法规和实务操作，本基金同类型基金涉及的主要税项请参见下文，本基金本期
依法适用相关条款：
1) 证券投资基金(封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股
票、债券免征增值税；2018年1月1日起，公开募集证券投资基金运营过程中发生的其他
增值税应税行为，以基金管理人为增值税纳税人，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率
缴纳增值税。
2)对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权
的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不缴纳企业所得税。
3)对基金取得的股票股息、红利收入，由上市公司在收到相关扣收税款当月的法定申
报期内向主管税务机关申报缴纳；从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限
在1个月以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月
以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，股息红利
所得暂免征收个人所得税。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。对基金通过沪
港通投资香港联交所上市H股取得的股息红利，H股公司应向中国证券登记结算有限责任
公司(以下简称“中国结算”)提出申请，由中国结算向H股公司提供内地个人投资者名册，
H股公司按照20%的税率代扣个人所得税。基金通过沪港通投资香港联交所上市的非H股取
得的股息红利，由中国结算按照20%的税率代扣个人所得税。招商沪港深科技创新主题精选灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 17 页 共30 页
4)对基金取得的债券利息收入，由发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴
20%的个人所得税，暂不缴纳企业所得税。
5)对于基金从事A股买卖，出让方按0.10%的税率缴纳证券(股票)交易印花税，对受
让方不再缴纳印花税。对于基金通过沪港通买卖、继承、赠与联交所上市股票，按照香港
特别行政区现行税法规定缴纳印花税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
招商基金管理有限公司 基金管理人
中国银行股份有限公司 基金托管人
招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券”) 基金管理人的股东
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
本期 2018年 1月 1日至 2018年
6月 30日
上年度可比期间 2017年 4月 26日
（基金合同生效日）至 2017年
6月 30日 关联方名称
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
招商证券 2,890,366.95 9.89% 129,372,664.51 100.00%
6.4.8.1.2 债券交易
本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的债券交易。
6.4.8.1.3 债券回购交易
本期 2018年 1月 1日至 2018年
6月 30日
上年度可比期间 2017年 4月 26日
（基金合同生效日）至 2017年
6月 30日 关联方名称
成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例
成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例
招商证券 20,000,000.00 33.33% 195,000,000.00 100.00%
6.4.8.1.4 权证交易
本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的权证交易。招商沪港深科技创新主题精选灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 18 页 共30 页
6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
本期 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
关联方名称
当期佣金
占当期佣金总量
的比例
期末应付佣金余
额
占期末应付佣金
总额的比例
招商证券 2,691.80 10.86% 885.10 4.58%
上年度可比期间 2017年 4月 26日（基金合同生效日）至 2017年 6月
30日
关联方名称
当期佣金
占当期佣金总量
的比例
期末应付佣金余
额
占期末应付佣金
总额的比例
招商证券 120,484.07 100.00% 120,484.07 100.00%
注：1、本基金与关联方交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立；
2、基金对该类交易的佣金的计算方式是按合同约定的佣金率计算。该类佣金协议的服
务范围还包括佣金收取方为本基金提供研究成果和市场信息等证券综合服务，并不收取额
外对价。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期 2018年 1月 1日至
2018年 6月 30日
上年度可比期间 2017年
4月 26日（基金合同生效日）
至 2017年 6月 30日
当期发生的基金应支付的管
理费
353,088.74 544,517.80
其中：支付销售机构的客户
维护费
32,119.25 0.00
注：支付基金管理人招商基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日基金资产净值
×1.50%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.50%÷当年天数。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期 2018年 1月 1日至
2018年 6月 30日
上年度可比期间 2017年
4月 26日（基金合同生效日）
至 2017年 6月 30日
当期发生的基金应支付的托
管费
58,848.12 90,752.96
注：支付基金托管人中国银行的基金托管费按前一日基金资产净值×0.25%的年费率计
提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.25%÷当年天数。招商沪港深科技创新主题精选灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易
本基金本报告期内及上年度可比期间无与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）
交易。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期 2018年 1月 1日至
2018年 6月 30日
上年度可比期间 2017年
4月 26日至 2017年 6月
30日
基金合同生效日（2017年
04月 26日）持有的基金份
额
- 99,999,000.00
报告期初持有的基金份额 50,999,000.00 -
报告期间申购/买入总份额 - -
报告期间因拆分变动份额 - -
减：报告期间赎回/卖出总份
额
50,999,000.00 -
报告期末持有的基金份额 - 99,999,000.00
报告期末持有的基金份额占
基金总份额比例
- 49.98%
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方无投资本基金的情况。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期 2018年 1月 1日至 2018年
6月 30日
上年度可比期间 2017年 4月 26日
（基金合同生效日）至 2017年
6月 30日
关联方名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国银行 2,361,721.32 121,645.51 12,603,217.70 60,555.97
注：本基金的银行存款由基金托管人中国银行股份有限公司保管，按银行同业利率计
息。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间无在承销期内参与关联方承销证券的情况。
6.4.9 期末（2018年 6月 30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。招商沪港深科技创新主题精选灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末无因银行间市场债券正回购交易而抵押的债券。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末无因交易所市场债券正回购交易而抵押的债券。
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
本基金本报告期内无需要说明有助于理解和分析会计报表的其他事项。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 21,364,348.39 89.41
其中：股票 21,364,348.39 89.41
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 2,416,064.61 10.11
7 其他资产 115,173.24 0.48
8 合计 23,895,586.24 100.00
注：上表权益投资中通过港股通交易机制投资的港股金额人民币 15,352,572.79元，
占基金总资产比例64.25%。
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例招商沪港深科技创新主题精选灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 5,196,219.60 21.88
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 815,556.00 3.43
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 6,011,775.60 25.31
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
金额单位：人民币元
行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（%）
A 基础材料 - -
B 消费者非必需品 1,968,756.53 8.29
C 消费者常用品 835,174.86 3.52
D 能源 1,146,565.41 4.83
E 金融 4,475,689.11 18.84
F 医疗保健 290,363.64 1.22
G 工业 863,503.02 3.64
H 信息技术 3,805,551.06 16.02
I 电信服务 - -
J 公用事业 1,614,856.88 6.80
K 房地产 352,112.28 1.48
合计 15,352,572.79 64.63
注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产招商沪港深科技创新主题精选灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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（元） 净值比例
（％）
1 00700 腾讯控股 4,700 1,560,460.07 6.57
2 02018 瑞声科技 13,000 1,211,113.15 5.10
3 00005 汇丰控股 18,800 1,166,580.61 4.91
4 00386 中国石油化工股份 194,000 1,146,565.41 4.83
5 01928 金沙中国有限公司 32,000 1,131,777.44 4.76
6 00836 华润电力 90,000 1,048,647.78 4.41
7 02382 舜宇光学科技 8,400 1,033,977.84 4.35
8 02328 中国财险 138,000 985,465.87 4.15
9 002327 富安娜 89,000 964,760.00 4.06
10 600195 中牧股份 45,000 875,250.00 3.68
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读刊登于招商基金管理
有限公司网站http://www.cmfchina.com上的半年度报告正文。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产
净值比例（％）
1 00700 腾讯控股 1,531,198.15 2.97
2 00386 中国石油化工股份 1,236,138.25 2.40
3 01928 金沙中国有限公司 1,223,912.08 2.37
4 02018 瑞声科技 1,212,025.55 2.35
5 002415 海康威视 1,208,760.00 2.35
6 00005 汇丰控股 1,184,985.62 2.30
7 00836 华润电力 1,171,514.17 2.27
8 02382 舜宇光学科技 1,073,046.22 2.08
9 02328 中国财险 1,039,126.08 2.02
10 601398 工商银行 977,029.95 1.90
11 600195 中牧股份 962,937.00 1.87
12 002327 富安娜 940,486.00 1.82
13 00175 吉利汽车 879,252.97 1.71
14 00939 建设银行 781,343.67 1.52
15 601965 中国汽研 777,365.00 1.51
16 600276 恒瑞医药 775,961.00 1.51
17 600009 上海机场 774,343.00 1.50
18 600315 上海家化 773,959.00 1.50
19 00291 华润啤酒 744,482.14 1.44
20 06030 中信证券 742,110.15 1.44
注：1、买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获
得的股票；招商沪港深科技创新主题精选灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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2、基金持有的股票分类为交易性金融资产的，本项的“累计买入金额”按买卖成交金
额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产
净值比例（％）
1 601398 工商银行 3,256,924.00 6.32
2 002415 海康威视 620,982.00 1.20
3 01114 BRILLIANCE CHI 432,564.68 0.84
4 02196 复星医药 300,898.71 0.58
注：1、卖出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减
少的股票；
2、基金持有的股票分类为交易性金融资产的，本项 “累计卖出金额”按买卖成交金
额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
金额单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 24,611,959.78
卖出股票收入（成交）总额 4,611,369.39
注：1、买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获
得的股票，卖出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减
少的股票；
2、“买入股票成本（成交）总额”、“卖出股票收入（成交）总额”均按买卖成交金
额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。招商沪港深科技创新主题精选灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
为更好地实现投资目标，本基金在注重风险管理的前提下，以套期保值为目的，适度
运用股指期货、国债期货等金融衍生品。本基金利用金融衍生品合约流动性好、交易成本
低和杠杆操作等特点，提高投资组合运作效率。本基金采取套期保值的方式参与股指期货
的投资交易，以管理市场风险和调节股票仓位为主要目的。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
为更好地实现投资目标，本基金在注重风险管理的前提下，以套期保值为目的，适度
运用股指期货、国债期货等金融衍生品。本基金利用金融衍生品合约流动性好、交易成本
低和杠杆操作等特点，提高投资组合运作效率。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期未持有国债期货合约。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1
报告期内基金投资的前十名证券除汇丰控股（证券代码0005）、腾讯控股（证券代码
0700）、中国财险（证券代码2328）、中国石油化工股份（证券代码0386）外其他证券的
发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情
形。
1、汇丰控股（证券代码0005）招商沪港深科技创新主题精选灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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根据2018年1月19日发布的相关公告，该证券发行人因货币期货操控，被美司法机
构处以罚款。
2、腾讯控股（证券代码0700）
根据2017年12月31日发布的相关公告，该证券发行人因违规经营被国家网信办立案
调查。
3、中国财险（证券代码2328）
根据发布的相关公告，该证券发行人在报告期内多次受到监管机构的处罚。
4、中国石油化工股份（证券代码0386）
根据2017年7月17日发布的相关公告，该证券发行人因违规经营，被北京市发改委
处以没收设备等行政处罚。
根据2017年8月8日发布的相关公告，该证券发行人因违反外汇管理条例，被国家外
汇管理局处以警告、罚款。
根据2018年1月3日发布的相关公告，该证券发行人因违规经营，被天津市发改委处
以罚款。
对上述证券的投资决策程序的说明：本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法
律法规和公司制度的要求。
7.12.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度
和流程上要求股票必须先入库再买入。
7.12.3 期末其他各项资产构成
金额单位：人民币元
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 2,204.04
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 110,259.18
4 应收利息 623.42
5 应收申购款 2,086.60
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 115,173.24
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明招商沪港深科技创新主题精选灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
人户
数
（户）
户均持有的基金份
额
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
714 34,005.51 98.44 0.00% 24,279,836.82 100.00%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持
有本基金
118,982.70 0.4900%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部门
负责人持有本开放式基金
0~10
本基金基金经理持有本开放式基金 0
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2017 年 4月 26日)基金份
额总额
200,090,030.36
本报告期期初基金份额总额 51,080,606.28
本报告期基金总申购份额 27,523,876.22
减：报告期基金总赎回份额 54,324,547.24
本报告期期间基金拆分变动份额（份额减少
以"-"填列）
-
本报告期期末基金份额总额 24,279,935.26
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议招商沪港深科技创新主题精选灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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本报告期未召开基金份额持有人大会。
10.2
基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本基金本报告期内基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3
涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期基金投资策略无改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期本基金聘请的会计师事务所未发生变更。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期，基金管理人没有受到监管部门的稽查或处罚，亦未收到关于基金管理人的
高级管理人员、托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员受到监管部门的稽查或处罚
的书面通知或文件。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易
单元
数量
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
中银国际 3 17,619,582.22 60.29% 14,095.73 56.85% -
申万宏源 4 3,101,628.00 10.61% 2,888.45 11.65% -
招商证券 1 2,890,366.95 9.89% 2,691.80 10.86% -
华创证券 2 2,306,524.00 7.89% 2,148.06 8.66% -
长城证券 2 2,149,246.00 7.35% 2,001.57 8.07% -
海通证券 3 620,982.00 2.12% 578.32 2.33% -
西藏东方
财富
1 535,000.00 1.83% 391.24 1.58% -
东兴证券 3 - - - - -招商沪港深科技创新主题精选灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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方正证券 3 - - - - -
光大证券 1 - - - - -
广发证券 1 - - - - -
国海证券 1 - - - - -
国金证券 1 - - - - -
国泰君安 3 - - - - -
国信证券 2 - - - - -
红塔证券 1 - - - - -
华安证券 1 - - - - -
大通证券 1 - - - - -
华泰证券 3 - - - - -
民族证券 1 - - - - -
平安证券 3 - - - - -
长江证券 2 - - - - -
天风证券 2 - - - - -
西部证券 1 - - - - -
信达证券 2 - - - - -
兴业证券 2 - - - - -
银河证券 1 - - - - -
中金公司 2 - - - - -
中泰证券 2 - - - - -
中投证券 1 - - - - -
中信建投 6 - - - - -
中信证券 2 - - - - -
安信证券 1 - - - - -
太平洋证
券
2 - - - - -
新时代证
券
1 - - - - -
第一创业
证券
1 - - - - -
东北证券 1 - - - - -
东方证券 1 - - - - -
注：基金交易佣金根据券商季度综合评分结果给与分配，券商综合评分根据研究报告
质量、路演质量、联合调研质量以及销售服务质量打分，从多家服务券商中选取符合法律
规范经营的综合能力靠前的券商给与佣金分配，季度评分和佣金分配分别由专人负责。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债
券成交总
成交金额
占当期债
券回购成
成交金额
占当期权
证成交总招商沪港深科技创新主题精选灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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额的比例 交总额的
比例
额的比例
中银国际 - - - - - -
申万宏源 - - - - - -
招商证券 - - 20,000,000.00 33.33% - -
华创证券 - - 20,000,000.00 33.33% - -
长城证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
西藏东方
财富
- - - - - -
东兴证券 - - - - - -
方正证券 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
国海证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
红塔证券 - - - - - -
华安证券 - - - - - -
大通证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
民族证券 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
天风证券 - - - - - -
西部证券 - - - - - -
信达证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
银河证券 - - 20,000,000.00 33.33% - -
中金公司 - - - - - -
中泰证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
太平洋证
券
- - - - - -
新时代证
券
- - - - - -
第一创业
证券
- - - - - -
东北证券 - - - - - -招商沪港深科技创新主题精选灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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东方证券 - - - - - -
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 投
资
者
类
别
序
号
持有基金份额比例
达到或者超过
20%的时间区间
期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额
份额占
比
机
构
1 20180101-20180518 50,999,000.00 - 50,999,000.00 - -
产品特有风险
本基金存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况，可能会出现集中赎回甚至巨额赎回从而引发基金净值
剧烈波动，甚至引发基金的流动性风险，基金管理人可能无法及时变现基金资产以应对基金份额持有人的赎回申请，基
金份额持有人可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
注：报告期末持有份额占比按照四舍五入方法保留至小数点后第2位。
招商基金管理有限公司
2018年 8月 28日
