兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金
2018 年半年度报告摘要
2018年06月30日
基金管理人:兴业基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
送出日期:2018年08月28日兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金2018 年半年度报告摘要
§1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。
本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年8月24日
复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合
报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前
应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年
度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2018年04月19日(基金合同生效日)起至2018年06月30日止。
2兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金2018 年半年度报告摘要
§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 兴业龙腾双益平衡混合
基金主代码
005706
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2018年04月19日
基金管理人 兴业基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 494,420,289.44份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金通过积极主动的资产配置与严谨的风险管
理，在严格控制风险的前提下，力求获取超额收益。
投资策略
本基金旨在力争获得高于业绩比较基准的投资收
益，注重风险控制，通过严谨的大类资产配置策略和
个券精选策略控制下行风险，因势利导运用多样化的
投资策略实现基金资产稳定增值。
业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：中债综合全价指数收
益率*60%+沪深300指数收益率*40%。
风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期风险与预期收益高
于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金，属
于证券投资基金中的中等风险品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 兴业基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
姓名 沈栩 郭明
联系电话
021-22211888
（010）66105799
信息披
露负责
人
电子邮箱
zhaoyue@cib-fund.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话
40000-95561 95588
传真
021-22211997
（010）66105798
3兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金2018 年半年度报告摘要
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告
正文的管理人互联网
网址
www.cib-fund.com.cn
基金半年度报告备置
地点
基金管理人及基金托管人的办公场所
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期（2018年04月19日（基金合同生效日）- 2018
年06月30日）
本期已实现收益
2,432,193.33
本期利润
2,659,047.52
加权平均基金份额本期利润
0.0054
本期基金份额净值增长率
0.54%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末（2018年06月30日）
期末可供分配基金份额利润
0.0049
期末基金资产净值
497,079,336.96
期末基金份额净值
1.0054
1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收
益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益
水平要低于所列数字。
3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的
孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。
4、本基金基金合同于2018年4月19日生效，本报告期不是完整报告期。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
4兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金2018 年半年度报告摘要
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去一个月
0.34% 0.03% -2.90% 0.51% 3.24% -0.48%
自基金合同
生效起至今
0.54% 0.02% -2.77% 0.46% 3.31% -0.44%
注：本基金的业绩比较基准为：中债综合全价指数收益率*60%+沪深300指数收益率*40%。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
1、本基金基金合同于2018年4月19日生效，截至报告期末本基金基金合同生效未满一
年。
2、根据本基金基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金
的投资组合比例符合基金合同的有关约定。截止本报告期末本基金仍处于建仓期。
§4
管理人报告
5兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金2018 年半年度报告摘要
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
2013年3月，兴业基金管理有限公司获中国证监会批复。兴业基金由兴业银行股份
有限公司和中海集团投资有限公司共同出资设立，公司注册资本12亿元人民币，注册
地福建省福州市。兴业基金的业务范围包括基金募集、基金销售、特定客户资产管理、
资产管理和中国证监会许可的其他业务。截至2018年6月30日，兴业基金管理了兴业定
期开放债券型证券投资基金、兴业货币市场证券投资基金、兴业多策略灵活配置混合
型发起式证券投资基金、兴业年年利定期开放债券型证券投资基金、兴业聚利灵活配
置混合型证券投资基金、兴业聚优灵活配置混合型证券投资基金、兴业收益增强债券
型证券投资基金、兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金、兴业稳固收益一年理
财债券型证券投资基金、兴业添利债券型证券投资基金、兴业聚惠灵活配置混合型证
券投资基金、兴业添天盈货币市场基金、兴业国企改革灵活配置混合型证券投资基金、
兴业鑫天盈货币市场基金、兴业丰利债券型证券投资基金、兴业聚盛灵活配置混合型
证券投资基金、兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金、兴业保本混合型证券投资基
金、兴业丰泰债券型证券投资基金、兴业聚盈灵活配置混合型证券投资基金、兴业福
益债券型证券投资基金、兴业聚鑫灵活配置混合型证券投资基金、兴业天融债券型证
券投资基金、兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金、兴业天禧债券型证券投资
基金、兴业增益五年定期开放债券型证券投资基金、兴业聚全灵活配置混合型证券投
资基金、兴业聚源灵活配置混合型证券投资基金、兴业聚丰灵活配置混合型证券投资
基金、兴业稳天盈货币市场基金、兴业启元一年定期开放债券型证券投资基金、兴业
14天理财债券型证券投资基金、中证兴业中高等级信用债指数证券投资基金、兴业裕
恒债券型证券投资基金、兴业裕华债券型证券投资基金、兴业裕丰债券型证券投资基
金、兴业安润货币市场基金、兴业增益三年定期开放债券型证券投资基金、兴业18个
月定期开放债券型证券投资基金、兴业瑞丰6个月定期开放债券型证券投资基金、兴业
福鑫债券型证券投资基金、兴业量化精选灵活配置混合型发起式证券投资基金、兴业
安弘3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、兴业6个月定期开放债券型发起式证
券投资基金、兴业安和6个月定期开放债券型发起式证券投资基金、兴业嘉润3个月定
期开放债券型发起式证券投资基金、兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金、兴业3个
月定期开放债券型发起式证券投资基金、兴业纯债一年定期开放债券型证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理
（助理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
6兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金2018 年半年度报告摘要
刘方旭
股票公募
投资总监
、基金经
理
2018-04-
19
-
9年
中国籍，硕士学位，具有证券
投资基金从业资格。2003年4
月至2007年6月，先后就职于
上海济国投资管理有限责任公
司、上海英代科斯投资管理有
限责任公司、上海上东投资管
理有限责任公司，担任研究员
；2007年7月至2009年6月，在
瑞穗投资咨询（上海）有限公
司担任分析师；2009年6月至2
012年5月，在中欧基金管理有
限公司担任研究员、基金经理
助理，其中2010年担任中欧中
小盘股票型证券投资基金基金
经理助理，2011年担任中欧新
蓝筹灵活配置混合型证券投资
基金基金经理助理；2012年5
月至2015年5月，在中国人保
资产管理股份有限公司股票投
资部担任投资经理；2015年5
月加入兴业基金管理有限公司
，现任股票公募投资总监、基
金经理。
腊博
固定收益
投资一部
投资总监
、基金经
理
2018-04-
19
-
14年
中国籍，硕士学位，具有证券
投资基金从业资格。2003年7
月至2006年4月，在新西兰ANY
ING国际金融有限公司担任货
币策略师；2007年1月至2008
年5月，在新西兰FORSIGHT金
融研究有限公司担任策略分析
师；2008年5月至2010年8月，
在长城证券有限责任公司担任
策略研究员；2010年8月至201
4年12月就职于中欧基金管理
有限公司，其中2010年8月至2
7兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金2018 年半年度报告摘要
012年1月担任宏观、策略研究
员，2012年1月至2013年8月担
任中欧新趋势股票型证券投资
基金、中欧新蓝筹灵活配置混
合型证券投资基金、中欧稳健
收益债券型证券投资基金、中
欧信用增利分级债券型证券投
资基金、中欧货币市场基金的
基金经理助理，2013年8月至2
014年12月担任中欧稳健收益
债券型证券投资基金基金经理
。2014年12月加入兴业基金管
理有限公司，现任固定收益投
资一部投资总监、基金经理。
1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离职日期”为根据
公司决定确定的解聘日期，除首任基金经理外，“任职日期”和“离任日期”分别指
根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金
合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则
管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在本
报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意
见》，完善相应制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行，
公平对待旗下管理的基金和投资组合。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
8兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金2018 年半年度报告摘要
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
在投资操作上，本基金秉持绝对收益的理念，自上而下进行资产配置，根据各细
分资产的风险和收益率预期变化进行动态调整。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本报告期内，基金份额净值增长率为0.54%，同期业绩比较基准收益率为-2.77%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
上半年，受到国际贸易环境持续恶化、国内棚改货币化下降、信用风险频发等不
利因素的影响，A股市场在全球主要股市中的表现最差。估值经历较为明显的修复后，
目前多数行业的估值水平已经回落到了历史较低的位置，下半年随着货币政策持续保
持适度宽松，无风险利率进一步下行，股市的吸引力也会逐步提升。我们会根据宏观
政策环境、 以及各细分资产的风险和收益率预期变化，主动调整持仓的结构和仓位，
争取为基金持有人获得稳定的超额收益。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
1、估值政策及重大变化
无。
2、估值政策重大变化对基金资产净值及当期损益的影响
无。
3、有关参与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历的描
述
（1）公司方面
估值委员会设主任委员一名，由分管运营的公司领导担任；委员若干名，由基金
运营部、风险管理总部、研究部、投资管理总部（视会议议题内容选择相关投资方向
部门）部门负责人或其指定人员组成。
估值委员会主要工作职责如下：制定合理、公允的估值方法；对估值方法进行讨
论并作出评价，在发生了影响估值公允性及合理性的情况后及时修订估值方法，以保
证其持续适用；评价现有估值方法对新投资策略或新投资品种的适用性，对新投资策
略或新投资品种采用的估值方法作出决定；讨论、决定其他与估值相关的重大问题。
（2）托管银行
托管银行根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任，并且认真核查公司
采用的估值政策和程序。
（3）会计师事务所
对相关估值模型、假设及参数的适当性出具审核意见和报告。
9兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金2018 年半年度报告摘要
4、参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突
参与估值流程各方之间无任何重大利益冲突。
5、已签约的任何定价服务的性质与程度等信息
无。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据《基金合同》，基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分
配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
本基金本报告期内未进行利润分配，但符合基金合同规定。
本报告期没有应分配但尚未分配的利润。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或
者基金资产净值低于五千万的情形。
§5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金的托管过
程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在
任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金的管理人--兴业基金管理有
限公司在兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基
金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人
利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
本报告期内本基金未进行收益分配，符合基金合同的规定。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对兴业基金管理有限公司编制和披露的兴业龙腾双益平衡混合型证
券投资基金2018年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、
投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 半年度财务会计报告(未经审计)
10兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金2018 年半年度报告摘要
6.1 资产负债表
会计主体：兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金
报告截止日：2018年06月30日
单位：人民币元
资 产
本期末
2018年06月30日
资 产：
银行存款
6,403,168.04
结算备付金
7,217,811.79
存出保证金
860.56
交易性金融资产
424,086,900.40
其中：股票投资
6,002,900.40
基金投资
-
债券投资
418,084,000.00
资产支持证券投资
-
贵金属投资
-
衍生金融资产
-
买入返售金融资产
54,500,000.00
应收证券清算款
12,983.65
应收利息
5,538,693.76
应收股利
-
应收申购款
-
递延所得税资产
-
其他资产
-
资产总计
497,760,418.20
负债和所有者权益
本期末
2018年06月30日
负 债：
短期借款
-
交易性金融负债
-
11兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金2018 年半年度报告摘要
衍生金融负债
-
卖出回购金融资产款
-
应付证券清算款
-
应付赎回款
-
应付管理人报酬
489,204.66
应付托管费
101,917.62
应付销售服务费
-
应付交易费用
6,268.55
应交税费
1,317.94
应付利息
-
应付利润
-
递延所得税负债
-
其他负债
82,372.47
负债合计
681,081.24
所有者权益：
实收基金
494,420,289.44
未分配利润
2,659,047.52
所有者权益合计
497,079,336.96
负债和所有者权益总计
497,760,418.20
注：1、报告截止日2018年6月30日，基金份额净值1.0054元，基金份额总额
494,420,289.44份。
2、本基金合同于2018年4月19日生效，本报告期不是完整报告期，本报告期按实际存
续期计算，无上年度可比期间数据。
6.2 利润表
会计主体：兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金
本报告期：2018年04月19日（基金合同生效日）至2018年06月30日
单位：人民币元
项 目
本期2018年04月19日（基金合同
生效日）至2018年06月30日
一、收入
4,168,409.94
1.利息收入
3,904,457.75
12兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金2018 年半年度报告摘要
其中：存款利息收入
1,091,839.81
债券利息收入
1,923,724.44
资产支持证券利息收入
-
买入返售金融资产收入
888,893.50
其他利息收入
-
2.投资收益（损失以“-”填列）
37,098.00
其中：股票投资收益
-
基金投资收益
-
债券投资收益
-
资产支持证券投资收益
-
贵金属投资收益
-
衍生工具收益
-
股利收益
37,098.00
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列
）
226,854.19
4.汇兑收益（损失以“－”号填列）
-
5.其他收入（损失以“-”号填列）
-
减：二、费用
1,509,362.42
1．管理人报酬
1,172,731.11
2．托管费
244,318.96
3．销售服务费
-
4．交易费用
6,507.68
5．利息支出
-
其中：卖出回购金融资产支出
-
6．税金及附加
141.20
7．其他费用
85,663.47
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列）
2,659,047.52
减：所得税费用
-
四、净利润（净亏损以“-”号填列）
2,659,047.52
注：本基金合同于2018年4月19日生效，本报告期不是完整报告期，本报告期按实际存
续期计算，无上年度可比期间数据。
13兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金2018 年半年度报告摘要
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金
本报告期：2018年04月19日（基金合同生效日）至2018年06月30日
单位：人民币元
本期
2018年04月19日（基金合同生效日）至2018年06月30日 项 目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权
益(基金净值)
494,420,289.44 - 494,420,289.44
二、本期经营活动
产生的基金净值变
动数(本期利润)
- 2,659,047.52 2,659,047.52
三、本期基金份额
交易产生的基金净
值变动数（净值减
少以“-”号填列）
- - -
其中：1.基金申购
款
- - -
2.基金赎回
款
- - -
四、本期向基金份
额持有人分配利润
产生的基金净值变
动（净值减少以“-
”号填列）
- - -
五、期末所有者权
益（基金净值）
494,420,289.44 2,659,047.52 497,079,336.96
注：本基金合同于2018年4月19日生效，本报告期不是完整报告期，本报告期按实际存
续期计算，无上年度可比期间数据。
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:
卓新章 庄孝强 楼怡斐
14兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金2018 年半年度报告摘要
—————————
基金管理人负责人
—————————
主管会计工作负责人
—————————
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金(以下简称"本基金")系由基金管理人兴业
基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《兴业龙腾双益平衡混
合型证券投资基金基金合同》(以下简称"基金合同")及其他有关法律法规的规定，经
中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")以证监许可[2018]21号文准予募集
注册。本基金为契约型开放式基金，存续期限为不定期，首次设立募集基金份额为
494,420,289.44份，经德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并出具了编号为
德师报(验)字(18)第00185号的验资报告。基金合同于2018年4月19日正式生效。本基
金的基金管理人为兴业基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、截至报告期末最新公告的基金合同及
本基金招募说明书的有关规定，本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包括
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、银行存款、债券资产
(国债、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债、短期公司债、中小企业私募
债券、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、债券回购
等)、货币市场工具、资产支持证券、国债期货、股指期货以及法律法规或中国证监会
允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。如法律法规或监管
机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资
范围。基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例为20%-50%；每个交
易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后现金或者到期日在一
年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基金参与股指期货、国债期货交易，
应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。
本基金的业绩比较基准为：中债综合全价指数收益率*60%+沪深300指数收益率*40%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部颁布的企业会计准则及相关规定(以下简称"企业会
计准则")以及中国证监会发布的基金行业实务操作的有关规定编制，同时在具体会计
核算和信息披露方面也参考了中国证券投资基金业协会发布的若干基金行业实务操作。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
15兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金2018 年半年度报告摘要
本基金财务报表的编制符合企业会计准则和中国证监会发布的关于基金行业实务
操作的有关规定的要求，真实、完整地反映了本基金2018年6月30日的财务状况以及
2018年4月19日(基金合同生效日)至2018年6月30日止期间的经营成果和基金净值变动
情况。
6.4.4 重要会计政策和会计估计
6.4.4.1 会计年度
本基金的会计年度为公历年度，即每年1月1日起至12月31日止。本财务报表的实
际编制期间为2018年4月19日（基金合同生效日）至2018年6月30日止。
6.4.4.2 记账本位币
本基金以人民币为记账本位币。
6.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
1)金融资产的分类
根据本基金的业务特点和风险管理要求，本基金将所持有的金融资产在初始确认
时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和贷款及应收款项，暂无
金融资产划分为可供出售金融资产或持有至到期投资。除衍生工具所产生的金融资产
在资产负债表中以衍生金融资产列示外，其他以公允价值计量且其公允价值变动计入
损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。
本基金持有的各类应收款项、买入返售金融资产等在活跃市场中没有报价、回收
金额固定或可确定的非衍生金融资产分类为贷款及应收款项。
2)金融负债的分类
根据本基金的业务特点和风险管理要求，本基金将持有的金融负债在初始确认时
划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。本基金暂
无分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
其他金融负债包括各类应付款项、卖出回购金融资产款等。
6.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，于交易日按公允价值
在资产负债表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发
生的相关交易费用计入当期损益；支付的价款中包含已宣告但尚未发放的现金股利或
债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单独确认为应收项目。贷款及应收款项
和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
16兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金2018 年半年度报告摘要
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产按照公允价值进行后续计量，
贷款及应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有
的风险和报酬已转移时，终止确认该金融资产。终止确认的金融资产的成本按移动加
权平均法于交易日结转。金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，才能终止确认
该金融负债或其一部分。金融负债全部或部分终止确认的，将终止确认部分的账面价
值与支付的对价(包括转出的非现金资产或承担的新金融负债)之间的差额，计入当期
损益。
6.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
公允价值是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或
者转移一项负债所需支付的价格。本基金对以公允价值进行后续计量的金融资产与金
融负债根据对计量整体具有重大意义的最低层次的输入值确定公允价值计量层次。第
一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；
第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；
第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。本基金主要金融工具的估值方
法如下：
1)对于银行间市场交易的固定收益品种，以及交易所上市交易或挂牌转让的固定
收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募债券除外) ，按照第三方估值机构提供的
估值确定公允价值。
2)对存在活跃市场的其他投资品种，如估值日有市价的，采用市价确定公允价值；
估值日无市价，但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响
证券价格的重大事件的，采用最近交易市价确定公允价值。
3)对存在活跃市场的其他投资品种，如估值日无市价且最近交易日后经济环境发
生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件或基金管理人估值委员
会认为必要时，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市
价，确定公允价值。
4)当投资品种不再存在活跃市场，基金管理人估值委员会认为必要时，采用市场
参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术，确定投资品
种的公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中
使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期
权定价模型等。采用估值技术时，尽可能最大程度使用市场参数，减少使用与本基金
特定相关的参数。
6.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
17兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金2018 年半年度报告摘要
当本基金具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且目前可执行该种法
定权利，同时本基金计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金
融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和
金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。
6.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所对应的金额。申购、赎回、转换及红利再投资等
引起的实收基金的变动分别于上述各交易确认日认列。
6.4.4.8 损益平准金
损益平准金指申购、赎回、转入、转出及红利再投资等事项导致基金份额变动时，
相关款项中包含的未分配利润。根据交易申请日利润分配(未分配利润)已实现与未实
现部分各自占基金净值的比例，损益平准金分为已实现损益平准金和未实现损益平准
金。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入利润分
配(未分配利润)。
6.4.4.9 收入/（损失）的确认和计量
- 利息收入
存款利息收入按存款的本金与适用利率逐日计提。
除贴息债外的债券利息收入在持有债券期内，按债券的票面价值和票面利率计算
的利息扣除适用情况下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额，逐日确认债
券利息收入。贴息债视同到期一次性还本付息的附息债，根据其发行价、到期价和发
行期限推算内含票面利率后，逐日确认债券利息收入。
买入返售金融资产收入按买入返售金融资产的摊余成本在返售期内以实际利率法
逐日计提。
- 投资收益
股票投资收益为卖出股票交易日的成交总额扣除应结转的股票投资成本的差额确
认。
债券投资收益为卖出债券交易日的成交总额扣除应结转的债券投资成本与应收利
息(若有)后的差额确认。
衍生工具投资收益为交易日的成交总额扣除应结转的衍生工具投资成本后的差额
确认。
股利收入于除息日按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣除由上市公司代
扣代缴的个人所得税后的净额确认。
- 公允价值变动收益
18兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金2018 年半年度报告摘要
公允价值变动收益于估值日按以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
的公允价值变动形成的利得或损失确认，并于相关金融资产卖出或到期时转出计入投
资收益。
6.4.4.10 费用的确认和计量
本基金的基金管理人报酬按前一日基金资产净值1.2%的年费率逐日计提。
本基金的基金托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率逐日计提。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的交易费用发生时按照确定的
金额计入交易费用。
卖出回购金融资产支出按卖出回购金融资产款的摊余成本在回购期内以实际利率
逐日计提。
6.4.4.11 基金的收益分配政策
1)本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利
或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分
配方式是现金分红；
2)基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份
额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
3)同一类别每一基金份额享有同等分配权；
4)法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
6.4.4.12 分部报告
根据本基金的内部组织机构、管理要求及内部报告制度，本基金整体为一个报告
分部，且向管理层报告时采用的会计政策及计量基础与编制财务报表时的会计政策与
计量基础一致。
6.4.4.13 其他重要的会计政策和会计估计
1) 对于在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、首
次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等，
不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，根据《关于发布
<证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)>的通知》(中基协发[2017]6号)，在
估值日按照该通知规定的流通受限股票公允价值计算模型进行估值。
2) 对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停
时的交易不活跃)等情况，根据《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务
的指导意见》(中国证监会公告[2017]13号)及《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票
19兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金2018 年半年度报告摘要
估值指数的通知》(中基协发[2013]13 号)相关规定，本基金根据情况决定使用指数收
益法、可比公司法、市场价格模型法、市盈率法、现金流量折现法等估值技术进行估
值。
3) 根据《关于发布<中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015年1季度
固定收益品种的估值处理标准>的通知》(中基协发[2014]24号)，在上海证券交易所、
深圳证券交易所及银行间同业市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种 (估值处理标
准另有规定的除外) ，采用第三方估值机构提供的价格数据进行估值。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期内无需说明的重大会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期间无需说明的重大会计差错变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期间无需说明的重大会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通
知》、财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、财税
[2008]1号《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、2008年
9月18日《上海、深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》
、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通
知》、财税[2014]48号《关于实施全国中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利差别
化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别
化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增
值税试点的通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值
税政策的通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税
[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关税务
法规和实务操作，主要税项列示如下：
1)证券投资基金(封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金)管理人运用基金买
卖股票、债券免征营业税和增值税；2018年1月1日起，公开募集证券投资基金运营过
程中发生的其他增值税应税行为，以基金管理人为增值税纳税人，暂适用简易计税方
法，按照3%的征收率缴纳增值税。
20兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金2018 年半年度报告摘要
2)对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，
股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不缴纳企业所得税。
3)对基金取得的股票股息、红利收入，由上市公司在收到相关扣收税款当月的法
定申报期内向主管税务机关申报缴纳；从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，
持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期
限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，
股息红利所得暂免征收个人所得税。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
4)对基金取得的债券利息收入，由发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣
代缴20%的个人所得税，暂不缴纳企业所得税。
5)对于基金从事A股买卖，出让方按0.10%的税率缴纳证券(股票)交易印花税，对
受让方不再缴纳印花税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期间存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
兴业基金管理有限公司(以下简称“兴业基
金”)
基金管理人、基金销售机构、基金注册
登记机构
中国工商银行股份有限公司(以下简称“工
商银行”)
基金托管人、基金销售机构
兴业银行股份有限公司(以下简称“兴业银
行”)
基金管理人的控股股东
中海集团投资有限公司 基金管理人的股东
兴业财富资产管理有限公司(以下简称“兴
业财富”)
基金管理人控制的公司
注：下述关联方交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
本基金本报告期未通过关联方交易单元进行股票交易。
21兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金2018 年半年度报告摘要
6.4.8.1.2 权证交易
本基金本报告期未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.8.1.3应支付关联方的佣金
本基金本报告期无应支付关联方的佣金。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年04月19日（基金合同生效日）至2018年0
6月30日
当期发生的基金应支付的管理费
1,172,731.11
其中：支付销售机构的客户维护费
595,055.21
注：本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.2%年费率计提。管理费的计算方法如
下：
H＝E×1.2%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年04月19日（基金合同生效日）至2018年06
月30日
当期发生的基金应支付的托管费
244,318.96
注：本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法
如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。
22兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金2018 年半年度报告摘要
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期间未发生与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2018年04月19日（基金合同生效日）至2018年06月30日
关联方名
称
期末余额 当期利息收入
中国工商
银行股份
有限公司
6,403,168.04 65,929.99
注：本基金的银行存款由基金托管人工商银行保管，按银行同业或协议利率计息。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期间未发生在承销期内参与关联方承销证券的情况。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期无须说明的其他关联交易事项。
6.4.9 期末（2018年06月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
23兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金2018 年半年度报告摘要
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购金融资产款余额。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末无从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购金融资产款
余额。
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。
§7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例(%)
1
权益投资
6,002,900.40 1.21
其中：股票
6,002,900.40 1.21
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
418,084,000.00 83.99
其中：债券
418,084,000.00 83.99
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
54,500,000.00 10.95
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
13,620,979.83 2.74
8
其他各项资产
5,552,537.97 1.12
9
合计
497,760,418.20 100.00
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
24兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金2018 年半年度报告摘要
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
3,308,530.00 0.67
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
877,072.00 0.18
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务业
402,696.00 0.08
J
金融业
468,640.00 0.09
K
房地产业
445,260.00 0.09
L
租赁和商务服务业
500,702.40 0.10
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
- -
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
6,002,900.40 1.21
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 601933
永辉超市
114,800 877,072.00 0.18
2 600887
伊利股份
18,100 504,990.00 0.10
25兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金2018 年半年度报告摘要
3 601799
星宇股份
8,400 503,076.00 0.10
4 000333
美的集团
9,600 501,312.00 0.10
5 002027
分众传媒
52,320 500,702.40 0.10
6 603288
海天味业
6,500 478,660.00 0.10
7 601318
中国平安
8,000 468,640.00 0.09
8 002773
康弘药业
8,700 452,487.00 0.09
9 002236
大华股份
19,800 446,490.00 0.09
10 000002
万 科Ａ
18,100 445,260.00 0.09
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期末基金资产
净值比例(%)
1 601933
永辉超市
990,432.92 0.20
2 002027
分众传媒
494,860.00 0.10
3 603288
海天味业
494,650.00 0.10
4 000002
万 科Ａ
494,492.00 0.10
5 300017
网宿科技
494,064.00 0.10
6 600887
伊利股份
493,949.00 0.10
7 002236
大华股份
493,406.00 0.10
8 000333
美的集团
492,768.00 0.10
9 002773
康弘药业
491,967.00 0.10
10 002466
天齐锂业
491,435.00 0.10
11 601318
中国平安
491,040.00 0.10
12 601799
星宇股份
489,979.00 0.10
注：买入金额按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细
本基金本报告期未卖出股票。
26兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金2018 年半年度报告摘要
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额
6,413,042.92
卖出股票收入（成交）总额
-
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
19,986,000.00 4.02
其中：政策性金融债
19,986,000.00 4.02
4
企业债券
- -
5
企业短期融资券
20,079,000.00 4.04
6
中期票据
- -
7
可转债(可交换债)
- -
8
同业存单
378,019,000.00 76.05
9
其他
- -
10
合计
418,084,000.00 84.11
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 111821116
18渤海银行C
D116
600,000
58,044,000.
00
11.68
2 111820110
18广发银行C
D110
500,000
49,510,000.
00
9.96
3 111813034
18浙商银行C
D034
500,000
48,370,000.
00
9.73
4 111807083
18招商银行C
D083
500,000
47,920,000.
00
9.64
27兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金2018 年半年度报告摘要
5 111814054
18江苏银行C
D054
500,000
47,890,000.
00
9.63
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货，也无期间损益。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金管理人以套期保值为目的，根据风险管理的原则，将充分考虑股指期货的
收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种选择，谨慎进行投资，旨在通过股
指期货实现基金的套期保值。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本基金投资国债期货，将以套期保值为目的，根据风险管理的原则，充分考虑国
债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，适度参与国债期货投资。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货，也无期间损益。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12 投资组合报告附注
28兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金2018 年半年度报告摘要
7.12.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资
的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受
到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1
存出保证金
860.56
2
应收证券清算款
12,983.65
3
应收股利
-
4
应收利息
5,538,693.76
5
应收申购款
-
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
5,552,537.97
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
人户
数(户
)
户均持有的基金份
额
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
29兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金2018 年半年度报告摘要
12,38
4
39,924.12 2,483,309.95 0.50%
491,936,979.4
9
99.50%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目
持有份额总数（份
）
占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金
386,928.80 0.08%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究
部门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金
0
§9
开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2018年04月19日)基金份额总额
494,420,289.44
基金合同生效日起至报告期期末基金总申购份额
-
减：基金合同生效日起至报告期期末基金总赎回份额
-
基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变动份额
-
本报告期期末基金份额总额
494,420,289.44
注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
§10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内本基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
30兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金2018 年半年度报告摘要
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金的投资策略未有重大变化。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金未改聘会计师事务所。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受稽查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商
名称
交
易
单
元
数
量
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期
佣金总
量的比
例
备
注
银河
证券
2 1,972,732.00 30.76% 1,442.64 49.51% -
华福
证券
2 4,440,310.92 69.24% 1,471.02 50.49% -
注：①为了贯彻中国证监会的有关规定，我公司制定了选择券商的标准，即 ：
ⅰ资力雄厚，信誉良好，注册资本不少于3 亿元人民币。
ⅱ财务状况良好，经营行为规范，最近一年未因发生重大违规行为而受到有关管理机
关处罚。
ⅲ内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求。
具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易
的需要，并能为本基金提供全面的信息服务。
ⅳ投研交综合实力较强。
ⅴ其他因素(综合能力一般，但在某些特色领域或行业，研究能力、深度和质量在行业
领先)。
ⅵ评估方法:由投资总监、研究总监根据以上因素评分。
31兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金2018 年半年度报告摘要
②券商专用交易单元选择程序：
ⅰ对交易单元候选券商的研究服务进行评估
本基金管理人组织相关人员依据交易单元选择标准对交易单元候选券商的服务质量和
研究实力进行评估，确定选用交易单元的券商。
ⅱ协议签署及通知托管人
本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议，并通知基金托管人。
③在上述租用的券商交易单元中，本期未新增及剔除券商交易单元。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易
券商名
称 成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金额
占当期
债券回
购成交
总额的
比例
成
交
金
额
占当期权
证成交总
额的比例
成
交
金
额
占当期基
金成交总
额的比例
银河证
券
- - 813,800,000.00 29.09% - - - -
华福证
券
- - 1,983,500,000.00 70.91% - - - -
§11
影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
兴业基金管理有限公司
二〇一八年八月二十八日
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