兴业收益增强债券型证券投资基金
2018 年半年度报告摘要
2018年06月30日
基金管理人:兴业基金管理有限公司
基金托管人:招商银行股份有限公司
送出日期:2018年08月28日兴业收益增强债券型证券投资基金2018 年半年度报告摘要
§1
重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。
本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年8月24日复核
了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告
等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前
应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年
度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2018年1月1日起至6月30日止。
2兴业收益增强债券型证券投资基金2018 年半年度报告摘要
§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 兴业收益增强债券
基金主代码
001257
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年05月29日
基金管理人 兴业基金管理有限公司
基金托管人 招商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 108,743,372.40份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称 兴业收益增强债券A 兴业收益增强债券C
下属分级基金的交易代码
001257 001258
报告期末下属分级基金的份额总额 67,460,446.87份 41,282,925.53份
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金在保持资产流动性以及严格控制风险的基
础上，通过积极主动的投资管理，力争为持有人提供
较高的当期收益以及长期稳定的投资回报。
投资策略
本基金将密切关注股票、债券以及货币市场的运
行状况与风险收益特征，通过自上而下的定性分析和
定量分析，综合分析宏观经济基本面、政策面、流动
性、估值与供求等因素，判断金融市场运行趋势和不
同资产类别的相对投资价值，对各大类资产的风险收
益特征进行评估，在符合本基金相关投资比例规定的
前提下，确定各类属资产的配置比例，并依据各因素
的动态变化进行及时调整。
业绩比较基准
本基金采用"中债综合全价指数收益率*90%+沪深
300指数收益率*10%"作为投资业绩比较基准。
风险收益特征
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低
风险的基金品种，其风险收益预期高于货币市场基金
，低于混合型基金和股票型基金。
3兴业收益增强债券型证券投资基金2018 年半年度报告摘要
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 兴业基金管理有限公司 招商银行股份有限公司
姓名 沈栩 张燕
联系电话
021-22211888 0755-83199084
信息披
露负责
人
电子邮箱
zhaoyue@cib-fund.com.cn yan_zhang@cmbchina.com
客户服务电话
40000-95561 95555
传真
021-22211997 0755-83195201
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告
正文的管理人互联网
网址
www.cib-fund.com.cn
基金半年度报告备置
地点
基金管理人及基金托管人办公场所
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
报告期(2018年01月01日-2018年06月30日)
3.1.1 期间数据和指标
兴业收益增强债券A 兴业收益增强债券C
本期已实现收益
342,616.02 -130,825.53
本期利润
1,092,806.33 -58,219.69
加权平均基金份额本期
利润
0.0123 -0.0012
本期基金份额净值增长
率
0.17% -0.18%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2018年06月30日)
期末可供分配基金份额
利润
0.1448 0.1257
期末基金资产净值
77,226,406.83 46,471,618.42
4兴业收益增强债券型证券投资基金2018 年半年度报告摘要
期末基金份额净值
1.145 1.126
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变
动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动
收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益
水平要低于所列数字。
3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的
孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
兴业收益增强债券A
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去一
个月
-1.46% 0.24% -0.47% 0.13% -0.99% 0.11%
过去三
个月
-0.43% 0.29% -0.11% 0.14% -0.32% 0.15%
过去六
个月
0.17% 0.26% 0.62% 0.13% -0.45% 0.13%
过去一
年
1.24% 0.22% 0.41% 0.10% 0.83% 0.12%
过去三
年
14.16% 0.26% -1.70% 0.17% 15.86% 0.09%
自基金
合同生
效起至
今
14.50% 0.26% -2.48% 0.17% 16.98% 0.09%
兴业收益增强债券C
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
业绩比较
基准收益
业绩比较
基准收益
①-③ ②-④
5兴业收益增强债券型证券投资基金2018 年半年度报告摘要
准差② 率③ 率标准差
④
过去一
个月
-1.49% 0.24% -0.47% 0.13% -1.02% 0.11%
过去三
个月
-0.62% 0.28% -0.11% 0.14% -0.51% 0.14%
过去六
个月
-0.18% 0.26% 0.62% 0.13% -0.80% 0.13%
过去一
年
0.54% 0.22% 0.41% 0.10% 0.13% 0.12%
过去三
年
12.26% 0.26% -1.70% 0.17% 13.96% 0.09%
自基金
合同生
效起至
今
12.60% 0.26% -2.48% 0.17% 15.08% 0.09%
注：本基金的业绩比较基准为：中债综合全价指数收益率*90%+沪深300指数收益率
*10%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
6兴业收益增强债券型证券投资基金2018 年半年度报告摘要
§4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
7兴业收益增强债券型证券投资基金2018 年半年度报告摘要
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
2013年3月，兴业基金管理有限公司获中国证监会批复。兴业基金由兴业银行股份
有限公司和中海集团投资有限公司共同出资设立，公司注册资本12亿元人民币，注册
地福建省福州市。兴业基金的业务范围包括基金募集、基金销售、特定客户资产管理、
资产管理和中国证监会许可的其他业务。截至2018年6月30日，兴业基金管理了兴业定
期开放债券型证券投资基金、兴业货币市场证券投资基金、兴业多策略灵活配置混合
型发起式证券投资基金、兴业年年利定期开放债券型证券投资基金、兴业聚利灵活配
置混合型证券投资基金、兴业聚优灵活配置混合型证券投资基金、兴业收益增强债券
型证券投资基金、兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金、兴业稳固收益一年理
财债券型证券投资基金、兴业添利债券型证券投资基金、兴业聚惠灵活配置混合型证
券投资基金、兴业添天盈货币市场基金、兴业国企改革灵活配置混合型证券投资基金、
兴业鑫天盈货币市场基金、兴业丰利债券型证券投资基金、兴业聚盛灵活配置混合型
证券投资基金、兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金、兴业保本混合型证券投资基
金、兴业丰泰债券型证券投资基金、兴业聚盈灵活配置混合型证券投资基金、兴业福
益债券型证券投资基金、兴业聚鑫灵活配置混合型证券投资基金、兴业天融债券型证
券投资基金、兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金、兴业天禧债券型证券投资
基金、兴业增益五年定期开放债券型证券投资基金、兴业聚全灵活配置混合型证券投
资基金、兴业聚源灵活配置混合型证券投资基金、兴业聚丰灵活配置混合型证券投资
基金、兴业稳天盈货币市场基金、兴业启元一年定期开放债券型证券投资基金、兴业
14天理财债券型证券投资基金、中证兴业中高等级信用债指数证券投资基金、兴业裕
恒债券型证券投资基金、兴业裕华债券型证券投资基金、兴业裕丰债券型证券投资基
金、兴业安润货币市场基金、兴业增益三年定期开放债券型证券投资基金、兴业18个
月定期开放债券型证券投资基金、兴业瑞丰6个月定期开放债券型证券投资基金、兴业
福鑫债券型证券投资基金、兴业量化精选灵活配置混合型发起式证券投资基金、兴业
安弘3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、兴业6个月定期开放债券型发起式证
券投资基金、兴业安和6个月定期开放债券型发起式证券投资基金、兴业嘉润3个月定
期开放债券型发起式证券投资基金、兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金、兴业3个
月定期开放债券型发起式证券投资基金、兴业纯债一年定期开放债券型证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理
（助理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
丁进 基金经理
2015-05- -
8年 中国籍，硕士学位，具有证券
8兴业收益增强债券型证券投资基金2018 年半年度报告摘要
29
投资基金从业资格。2005年7
月至2008年2月，在北京顺泽
锋投资咨询有限公司担任研究
员；2008年3月至2010年10月
，在新华信国际信息咨询（北
京）有限公司担任企业信用研
究高级咨询顾问；2010年10月
至2012年8月，在光大证券研
究所担任信用及转债研究员；
2012年8月至2015年2月就职于
浦银安盛基金管理有限公司，
其中2012年8月至2015年2月担
任浦银安盛增利分级债券型证
券投资基金的基金经理助理，
2012年9月至2015年2月担任浦
银安盛幸福回报定期开放债券
型证券投资基金的基金经理助
理，2013年5月至2015年2月担
任浦银安盛6个月定期开放债
券型证券投资基金的基金经理
助理，2013年6月至2015年2月
担任浦银安盛季季添利定期开
放债券型证券投资基金的基金
经理助理。2015年2月加入兴
业基金管理有限公司，现任基
金经理。
周鸣
固定收益
投资一部
总监、基
金经理
2015-05-
29
-
17年
中国籍，工商管理硕士，具有
证券投资基金从业资格。先后
任职于天相投资顾问有限公司
、太平人寿保险公司、太平养
老保险公司从事基金投资、企
业年金投资等。2009年加入申
万菱信基金管理有限公司担任
固定收益部总经理。2009年6
月至2013年7月担任申万菱信
9兴业收益增强债券型证券投资基金2018 年半年度报告摘要
收益宝货币基金基金经理，20
09年6月至2013年7月担任申万
菱信添益宝债券基金基金经理
，2011年12月至2013年7月担
任申万菱信可转债债券基金基
金经理。2013年8月加入兴业
基金管理有限公司，现任固定
收益投资一部总监、基金经理
。
1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离职日期”为根据
公司决定确定的解聘日期，除首任基金经理外，“任职日期”和“离任日期”分别指
根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期；
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金
合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则
管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在本
报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意
见》，完善相应制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行，
公平对待旗下管理的基金和投资组合。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
总体看，债券方面，去杠杆政策上半年以来落地力度较大，使得经济增长趋势减
缓，3月末之后中美贸易争端不断升级，经济前景预期悲观，宏观货币政策转向偏宽松。
上半年债券收益率曲线呈现牛陡下行，长端无风险利率下行超过50BP，短端三个月存
单资产较去年末大幅下行超过100BP，由于信用挤压造成企业信用事件频繁爆发，信用
10兴业收益增强债券型证券投资基金2018 年半年度报告摘要
利差大幅走扩。权益方面，指数在上半年下跌超过15%，贸易战以及去杠杆的政策高压，
使得多个行业遭遇重压。贸易战影响的板块包括：通信、电子、电力设备、纺织服装、
轻工制造等；去杠杆政策影响板块包括：银行、房地产、家电、环保等。传媒和医药
板块也分别出现过重大负面事件。尽管上市公司业绩并未显著低于预期，但在经济增
长悲观以及强监管的预估下，市场整体活力下降。
报告期内，组合在上半年维持中性偏短久期债券资产配置，对于权益资产方面以
金融、能源、医药、电子、环保等板块为主，对于受贸易争端直接影响的板块和个股
有所回避。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本报告期内，该基金A类份额净值增长率为0.17%，同期业绩比较基准收益率为
0.62%；本报告期内，该基金C类份额净值增长率为-0.18%，同期业绩比较基准收益率
为0.62%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，债市方面，随着前期较大力度去杠杆的实施，以及外部贸易环境变
差，经济增长预期趋缓，投资和出口的压力可能会逐步体现，货币政策有望继续保持
偏宽松格局。能源价格上升以及关税对于部分进口产品价格的影响，使得下阶段CPI有
可能小幅反弹，PPI伴随需求趋弱走低。债券市场有望迎来供需均回暖局面，组合以持
有中短期限、高流动性的中高评级信用债券资产为主，尽量规避不必要的信用风险。
权益方面，未来随着资金面持续宽松以及贸易谈判的接触，有望迎来一定估值修复。
行业选择上尽量避免贸易战直接相关板块，选择提振内需有关的板块及个股长期持有。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
1、估值政策及重大变化
无。
2、估值政策重大变化对基金资产净值及当期损益的影响
无。
3、有关参与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历的描
述
（1）公司方面
估值委员会设主任委员一名，由分管运营的公司领导担任；委员若干名，由基金
运营部、风险管理总部、研究部、投资管理总部（视会议议题内容选择相关投资方向
部门）部门负责人或其指定人员组成。
11兴业收益增强债券型证券投资基金2018 年半年度报告摘要
估值委员会主要工作职责如下：制定合理、公允的估值方法；对估值方法进行讨
论并作出评价，在发生了影响估值公允性及合理性的情况后及时修订估值方法，以保
证其持续适用；评价现有估值方法对新投资策略或新投资品种的适用性，对新投资策
略或新投资品种采用的估值方法作出决定；讨论、决定其他与估值相关的重大问题。
（2）托管银行
托管银行根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任，并且认真核查公司
采用的估值政策和程序。
（3）会计师事务所
对相关估值模型、假设及参数的适当性出具审核意见和报告。
4、参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突
参与估值流程各方之间无任何重大利益冲突。
5、已签约的任何定价服务的性质与程度等信息
无。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据《基金合同》，在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次
数最多为12次，每份基金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份
额该次可供分配利润的20%。若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配。
本基金本报告期内未进行利润分配，但符合基金合同规定。
本报告期没有应分配但尚未分配的利润。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或
者基金资产净值低于五千万的情形。
§5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
托管人声明，在本报告期内，基金托管人--招商银行股份有限公司不存在任何损
害基金份额持有人利益的行为，严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》及其
他有关法律法规、基金合同，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内基金管理人在投资运作、基金资产净值的计算、利润分配、基金份额
申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益
12兴业收益增强债券型证券投资基金2018 年半年度报告摘要
的行为，严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要
方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本半年度报告中财务指标、净值表现、财务会计报告、利润分配、投资组合报告
等内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 半年度财务会计报告(未经审计)
6.1 资产负债表
会计主体：兴业收益增强债券型证券投资基金
报告截止日：2018年06月30日
单位：人民币元
资 产
本期末
2018年06月30日
上年度末
2017年12月31日
资 产：
银行存款
2,794,675.21 38,378,807.27
结算备付金
960,860.66 945,391.71
存出保证金
29,540.67 41,979.69
交易性金融资产
145,008,354.11 267,742,700.50
其中：股票投资
23,107,094.56 29,243,600.00
基金投资
- -
债券投资
121,901,259.55 238,499,100.50
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
- 45,000,000.00
应收证券清算款
- -
应收利息
1,924,737.97 4,223,415.59
应收股利
- -
应收申购款
997,812.95 32,027,424.43
递延所得税资产
- -
13兴业收益增强债券型证券投资基金2018 年半年度报告摘要
其他资产
- -
资产总计
151,715,981.57 388,359,719.19
负债和所有者权益
本期末
2018年06月30日
上年度末
2017年12月31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
25,000,000.00 1,000,000.00
应付证券清算款
2,613,628.59 12,016,547.33
应付赎回款
122,946.69 30,877,760.66
应付管理人报酬
72,178.47 125,891.98
应付托管费
20,622.42 35,969.13
应付销售服务费
15,490.91 24,555.29
应付交易费用
26,107.97 58,892.07
应交税费
9,252.54 -
应付利息
-6,081.20 -2,068.46
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
143,809.93 160,000.00
负债合计
28,017,956.32 44,297,548.00
所有者权益：
实收基金
108,743,372.40 301,845,690.27
未分配利润
14,954,652.85 42,216,480.92
所有者权益合计
123,698,025.25 344,062,171.19
负债和所有者权益总计
151,715,981.57 388,359,719.19
注：报告截止日2018年6月30日，基金份额总额108,743,372.40份，其中下属A类基金
份额净值1.145元，基金份额总额67,460,446.87份；下属C类基金份额净值1.126元，
基金份额总额41,282,925.53份。
6.2 利润表
会计主体：兴业收益增强债券型证券投资
基金
14兴业收益增强债券型证券投资基金2018 年半年度报告摘要
本报告期：2018年01月01日至2018年06月30日
单位：人民币元
项 目
本期2018年01月01
日至2018年06月30
日
上年度可比期间
2017年01月01日至201
7年06月30日
一、收入
2,577,392.78 11,746,900.96
1.利息收入
3,490,706.85 7,234,276.21
其中：存款利息收入
85,644.11 79,458.97
债券利息收入
3,360,679.17 7,078,774.65
资产支持证券利息收
入
- -
买入返售金融资产收
入
44,383.57 76,042.59
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填
列）
-2,077,040.18 9,421,170.57
其中：股票投资收益
-1,959,943.20 14,647,185.86
基金投资收益
- -
债券投资收益
-518,413.78 -5,682,187.10
资产支持证券投资收
益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
401,316.80 456,171.81
3.公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
822,796.15 -4,960,419.04
4.汇兑收益（损失以“－”
号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号
填列）
340,929.96 51,873.22
减：二、费用
1,542,806.14 2,492,906.13
1．管理人报酬
543,720.65 1,079,739.40
15兴业收益增强债券型证券投资基金2018 年半年度报告摘要
2．托管费
155,348.68 308,496.95
3．销售服务费
108,094.36 269,879.98
4．交易费用
193,446.82 219,195.03
5．利息支出
360,304.24 417,749.61
其中：卖出回购金融资产支
出
360,304.24 417,749.61
6．税金及附加
10,497.59 -
7．其他费用
171,393.80 197,845.16
三、利润总额（亏损总额以
“-”号填列）
1,034,586.64 9,253,994.83
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”
号填列）
1,034,586.64 9,253,994.83
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：兴业收益增强债券型证券投资基金
本报告期：2018年01月01日至2018年06月30日
单位：人民币元
本期
2018年01月01日至2018年06月30日 项 目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权
益(基金净值)
301,845,690.27 42,216,480.92 344,062,171.19
二、本期经营活动
产生的基金净值变
动数(本期利润)
- 1,034,586.64 1,034,586.64
三、本期基金份额
交易产生的基金净
值变动数（净值减
少以“-”号填列）
-193,102,317.87 -28,296,414.71 -221,398,732.58
其中：1.基金申购
款
134,595,778.01 19,405,268.59 154,001,046.60
16兴业收益增强债券型证券投资基金2018 年半年度报告摘要
2.基金赎回
款
-327,698,095.88 -47,701,683.30 -375,399,779.18
四、本期向基金份
额持有人分配利润
产生的基金净值变
动（净值减少以“-
”号填列）
- - -
五、期末所有者权
益（基金净值）
108,743,372.40 14,954,652.85 123,698,025.25
上年度可比期间
2017年01月01日至2017年06月30日 项 目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权
益(基金净值)
327,237,497.53 30,345,296.22 357,582,793.75
二、本期经营活动
产生的基金净值变
动数(本期利润)
- 9,253,994.83 9,253,994.83
三、本期基金份额
交易产生的基金净
值变动数（净值减
少以“-”号填列）
-58,400,732.88 -5,782,559.01 -64,183,291.89
其中：1.基金申购
款
83,247,820.02 9,651,378.25 92,899,198.27
2.基金赎回
款
-141,648,552.90 -15,433,937.26 -157,082,490.16
四、本期向基金份
额持有人分配利润
产生的基金净值变
动（净值减少以“-
”号填列）
- - -
五、期末所有者权
益（基金净值）
268,836,764.65 33,816,732.04 302,653,496.69
报表附注为财务报表的组成部分。
17兴业收益增强债券型证券投资基金2018 年半年度报告摘要
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:
卓新章
—————————
基金管理人负责人
庄孝强
—————————
主管会计工作负责人
楼怡斐
—————————
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
兴业收益增强债券型证券投资基金(以下简称"本基金")系由基金管理人兴业基金
管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《兴业收益增强债券型证券
投资基金基金合同》(以下简称"基金合同")及其他有关法律法规的规定，经中国证券
监督管理委员会(以下简称"中国证监会")以证监许可[2015]482号文准予募集注册。本
基金为契约型开放式基金，存续期限为不定期，首次设立募集基金份额为
1,204,094,755.70份，经德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并出具了编号
为德师报(验)字(15)第0761号的验资报告。基金合同于2015年5月29日正式生效。本基
金的基金管理人为兴业基金管理有限公司，基金托管人为招商银行股份有限公司。
根据基金合同相关规定，本基金份额分为A类基金份额(以下简称"兴业收益增强债
券A")和C类基金份额(以下简称"兴业收益增强债券C")两类份额。其中，兴业收益增强
债券A是指在投资人认购/申购时收取认购/申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回
费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额；兴业收益增强债券C是
指在投资人认购/申购时不收取认购/申购费用，当持有期超过7日以上时不收取赎回费
用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、截至报告期末最新公告的基金合同及
本基金招募说明书的有关规定，本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括
国内依法发行上市的股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、
权证等权益类资产及债券等固定收益类金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本基金投资的具有良好流动性
的固定收益类金融工具，包括国内依法发行上市的国债、金融债、公司债、企业债、
地方政府债、次级债、中小企业私募债券、可转换公司债券(含可分离交易可转债)、
短期融资券、中期票据、资产支持证券、债券回购、央行票据、银行存款等固定收益
类金融工具，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具(但
须符合中国证监会相关规定)。未来若法律法规或监管机构允许基金投资同业存单、优
先股的，在不改变基金投资目标、不改变基金风险收益特征的条件下，基金管理人在
履行适当程序后，本基金可参与同业存单、优先股的投资。具体投资比例限制按届时
有效的法律法规和监管机构的规定执行。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其
他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效
18兴业收益增强债券型证券投资基金2018 年半年度报告摘要
的法律法规适时合理地调整投资范围。基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的
比例不低于基金资产的80%；投资于股票、权证等权益类资产的投资比例合计不超过基
金资产的20%；其中基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%，现金或者到
期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、
存出保证金及应收申购款等。本基金的业绩比较基准为：中债综合全价指数收益率
×90%+沪深300指数收益率×10%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部颁布的企业会计准则及相关规定(以下简称"企业会
计准则")以及中国证监会发布的基金行业实务操作的有关规定编制，同时在具体会计
核算和信息披露方面也参考了中国证券投资基金业协会发布的若干基金行业实务操作。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金财务报表的编制符合企业会计准则和中国证监会发布的关于基金行业实务
操作的有关规定的要求，真实、完整地反映了本基金2018年6月30日的财务状况以及
2018年1月1日至2018年6月30日止期间的经营成果和基金净值变动情况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 差错更正的说明
本基金本报告期间无需说明的重大会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通
知》、财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、财税
[2008]1号《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、2008年
9月18日《上海、深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》
、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通
知》、财税[2014]48号《关于实施全国中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利差别
化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别
化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增
值税试点的通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值
19兴业收益增强债券型证券投资基金2018 年半年度报告摘要
税政策的通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税
[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关税务
法规和实务操作，主要税项列示如下：
1) 证券投资基金(封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金)管理人运用基金买
卖股票、债券免征增值税；2018年1月1日起，公开募集证券投资基金运营过程中发生
的其他增值税应税行为，以基金管理人为增值税纳税人，暂适用简易计税方法，按照3%的
征收率缴纳增值税。
2) 对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，
股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不缴纳企业所得税。
3) 对基金取得的股票股息、红利收入，由上市公司在收到相关扣收税款当月的法
定申报期内向主管税务机关申报缴纳；从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，
持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期
限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，
股息红利所得暂免征收个人所得税。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
4) 对基金取得的债券利息收入，由发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣
代缴20%的个人所得税，暂不缴纳企业所得税。
5) 对于基金从事A股买卖，出让方按0.10%的税率缴纳证券(股票)交易印花税，对
受让方不再缴纳印花税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期间存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
兴业基金管理有限公司(以下简称“兴业基
金”)
基金管理人、基金销售机构、基金注册
登记机构
招商银行股份有限公司(以下简称“招商银
行”)
基金托管人、基金销售机构
兴业银行股份有限公司(以下简称“兴业银
行”)
基金管理人的控股股东、基金销售机构
中海集团投资有限公司 基金管理人的股东
兴业财富资产管理有限公司(以下简称“兴
业财富”)
基金管理人控制的公司
注：下述关联方交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
20兴业收益增强债券型证券投资基金2018 年半年度报告摘要
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.8.1.2 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.8.1.3应支付关联方的佣金
本基金本报告期及上年度可比期间内无应支付关联方的佣金。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年01月01日至201
8年06月30日
上年度可比期间
2017年01月01日至201
7年06月30日
当期发生的基金应支付的管理费
543,720.65 1,079,739.40
其中：支付销售机构的客户维护费
267,601.85 580,105.75
注：支付基金管理人兴业基金的基金管理人报酬按前一日基金资产净值0.7%的年费率
计提，逐日累计至每月月末，按月支付。其计算公式为：日基金管理人报酬＝前一日
基金资产净值×0.7%÷当年天数。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年01月01日至2018
年06月30日
上年度可比期间
2017年01月01日至2017
年06月30日
当期发生的基金应支付的托管费
155,348.68 308,496.95
注：支付基金托管人招商银行的基金托管费按前一日基金资产净值0.2%的年费率计提，
逐日累计至每月月末，按月支付。其计算公式为：日基金托管费＝前一日基金资产净
值×0.2%÷当年天数。
21兴业收益增强债券型证券投资基金2018 年半年度报告摘要
6.4.8.2.3 销售服务费
单位：人民币元
本期
2018年01月01日至2018年06月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
获得销售
服务费的
各关联方
名称
兴业收益增强债券A 兴业收益增强债券C 合计
兴业银行
- 99,339.25 99,339.25
兴业基金
- - -
招商银行
- 1,798.16 1,798.16
合计
- 101,137.41 101,137.41
上年度可比期间
2017年01月01日至2017年06月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
获得销售
服务费的
各关联方
名称
兴业收益增强债券A 兴业收益增强债券C 合计
兴业银行
- 228,779.15 228,779.15
兴业基金
- 4,361.14 4,361.14
招商银行
- 18,569.19 18,569.19
合计
- 251,709.48 251,709.48
注：本基金实行销售服务费分级收费方式，分设A、C两类基金份额：A类基金份额不收
取销售服务费，C类基金按前一日基金资产净值的0.4%的年费率计提，逐日累计至每月
月底，按月支付给兴业基金，再交由兴业基金计算并支付给各基金销售机构。
其计算公式为：
C类基金日销售服务费=前一日C类基金份额对应的资产净值×0.4%÷当年天数。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期间及上年度可比期间未发生与关联方进行银行间同业市场的债券(含回
购)交易。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金本报告期及上年度可比期间无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
22兴业收益增强债券型证券投资基金2018 年半年度报告摘要
本基金本报告期末及上年度可比期间末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金
的情况。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2018年01月01日至2018年06月30
日
上年度可比期间
2017年01月01日至2017年06月30日
关联方名
称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
招商银行
股份有限
公司
2,794,675.21 70,262.76 5,671,500.80 59,342.27
注：本基金的活期银行存款由基金托管人招商银行股份有限公司保管，按银行同业利
率计息。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期间及上年度可比期间未发生在承销期内参与关联方承销证券的情况。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期及上年度可比期间无须说明的其他关联交易事项。
6.4.9期末（2018年06月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
23兴业收益增强债券型证券投资基金2018 年半年度报告摘要
截至本报告期末2018年6月30日止，本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的
卖出回购证券款余额25,000,000.00元，于2018年07月02日到期。该类交易要求本基金
在回购期内持有的证券交易所交易的债券和/或在新质押式回购下转入质押库的债券，
按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无
§7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例(%)
1
权益投资
23,107,094.56 15.23
其中：股票
23,107,094.56 15.23
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
121,901,259.55 80.35
其中：债券
121,901,259.55 80.35
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
3,755,535.87 2.48
8
其他各项资产
2,952,091.59 1.95
9
合计
151,715,981.57 100.00
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A
农、林、牧、渔业
- -
24兴业收益增强债券型证券投资基金2018 年半年度报告摘要
B
采矿业
3,250,464.58 2.63
C
制造业
7,679,408.11 6.21
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
- -
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务业
- -
J
金融业
8,693,900.00 7.03
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
3,483,321.87 2.82
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
23,107,094.56 18.68
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 601601
中国太保
150,000 4,777,500.00 3.86
2 600566
济川药业
76,000 3,662,440.00 2.96
3 300070
碧水源
250,059 3,483,321.87 2.82
4 600028
中国石化
500,842 3,250,464.58 2.63
5 002142
宁波银行
160,000 2,606,400.00 2.11
6 002202
金风科技
199,836 2,525,927.04 2.04
25兴业收益增强债券型证券投资基金2018 年半年度报告摘要
7 002456
欧菲科技
92,439 1,491,041.07 1.21
8 601939
建设银行
200,000 1,310,000.00 1.06
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产
净值比例(%)
1 600028
中国石化
6,998,684.00 2.03
2 600884
杉杉股份
5,687,734.00 1.65
3 601601
中国太保
5,062,650.00 1.47
4 000100
TCL 集团
4,999,623.00 1.45
5 600018
上港集团
4,999,344.00 1.45
6 002001
新 和 成
3,996,594.00 1.16
7 002202
金风科技
3,713,718.64 1.08
8 600566
济川药业
3,613,403.47 1.05
9 601668
中国建筑
3,232,710.00 0.94
10 601328
交通银行
2,999,974.00 0.87
11 000786
北新建材
2,999,392.64 0.87
12 601336
新华保险
2,998,562.00 0.87
13 002142
宁波银行
2,771,400.00 0.81
14 002456
欧菲科技
2,606,155.00 0.76
15 600352
浙江龙盛
1,999,648.00 0.58
16 601111
中国国航
1,971,500.00 0.57
17 002281
光迅科技
1,690,743.00 0.49
18 601939
建设银行
1,426,000.00 0.41
19 002555
三七互娱
1,424,000.00 0.41
20 601607
上海医药
1,330,275.00 0.39
注：买入金额按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
26兴业收益增强债券型证券投资基金2018 年半年度报告摘要
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产
净值比例(%)
1 002555
三七互娱
6,958,958.64 2.02
2 300070
碧水源
6,739,102.19 1.96
3 600998
九州通
6,361,988.00 1.85
4 600884
杉杉股份
6,282,646.89 1.83
5 601607
上海医药
5,479,597.72 1.59
6 600018
上港集团
4,905,463.00 1.43
7 000100
TCL 集团
4,834,103.00 1.41
8 600566
济川药业
4,671,193.00 1.36
9 002001
新 和 成
3,807,027.00 1.11
10 600028
中国石化
3,083,993.78 0.90
11 000786
北新建材
2,957,898.22 0.86
12 601328
交通银行
2,835,287.00 0.82
13 601668
中国建筑
2,825,118.68 0.82
14 601336
新华保险
2,606,812.00 0.76
15 600352
浙江龙盛
1,981,176.00 0.58
16 601111
中国国航
1,837,057.00 0.53
17 002281
光迅科技
1,542,420.56 0.45
18 002465
海格通信
908,888.00 0.26
19 002456
欧菲科技
876,807.45 0.25
20 000625
长安汽车
784,268.00 0.23
注：本项"卖出金额"均按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关
交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额
69,462,039.75
卖出股票收入（成交）总额
72,780,373.17
注：本项"买入股票的成本（成交）总额"和"卖出股票的收入（成交）总额"均按买卖
成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
27兴业收益增强债券型证券投资基金2018 年半年度报告摘要
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
15,003,000.00 12.13
其中：政策性金融债
15,003,000.00 12.13
4
企业债券
55,835,415.80 45.14
5
企业短期融资券
10,016,000.00 8.10
6
中期票据
- -
7
可转债(可交换债)
41,046,843.75 33.18
8
同业存单
- -
9
其他
- -
10
合计
121,901,259.55 98.55
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 132002
15天集EB
97,000
10,349,900.
00
8.37
2 112217
14东江01
100,000
10,069,000.
00
8.14
3 011800780
18中电投SCP
010
100,000
10,016,000.
00
8.10
4 170410
17农发10
100,000
10,003,000.
00
8.09
5 112247
15华东债
100,000
9,918,000.0
0
8.02
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
28兴业收益增强债券型证券投资基金2018 年半年度报告摘要
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金投资范围不包含股指期货。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资范围不包含股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本基金投资范围不包含国债期货。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金投资范围不包含国债期货。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本基金投资范围不包含国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资
的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受
到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1
存出保证金
29,540.67
29兴业收益增强债券型证券投资基金2018 年半年度报告摘要
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
1,924,737.97
5
应收申购款
997,812.95
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
2,952,091.59
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产净值
比例（%）
1 132002
15天集EB
10,349,900.00 8.37
2 132006
16皖新EB
7,951,200.00 6.43
3 132004
15国盛EB
7,904,150.00 6.39
4 132007
16凤凰EB
4,810,000.00 3.89
5 128020
水晶转债
4,593,510.35 3.71
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
份额
级别
持有
人户
数(
户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总
份额
比例
持有份额
占总份
额比例
兴业
833 80,984.93 7,872,207.33 11.66 59,588,239.54 88.330
30兴业收益增强债券型证券投资基金2018 年半年度报告摘要
收益
增强
债券A
94% 6%
兴业
收益
增强
债券C
1,63
1
25,311.42 - - 41,282,925.53
100.00
%
合计
2,46
4
44,132.86 7,872,207.33
7.239
3%
100,871,165.07
92.760
7%
注：分级基金机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对下属两级基金，比
例的分母采用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属两级基金份额的合计
数（即期末基金份额总额）。
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别
持有份额总数（
份）
占基金总份额比
例
兴业收益增强
债券A
858.60 0.0013%
兴业收益增强
债券C
0.00 0.00%
基金管理人所有从业人员持
有本基金
合计
858.60 0.0008%
注：分级基金管理人的从业人员持有基金占基金总份额比例的计算中，对下属分级基
金，比例的分母采用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额
的合计数（即期末基金份额总额）。
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 份额级别
持有基金份额总量的数量区
间（万份）
兴业收益增强债券
A
0
兴业收益增强债券
C
0
本公司高级管理人员、基金投资
和研究部门负责人持有本开放式
基金
合计
0
31兴业收益增强债券型证券投资基金2018 年半年度报告摘要
兴业收益增强债券
A
0
兴业收益增强债券
C
0
本基金基金经理持有本开放式基
金
合计
0
§9
开放式基金份额变动
单位：份
兴业收益增强债券A 兴业收益增强债券C
基金合同生效日(2015年05月29
日)基金份额总额
668,215,785.92 535,878,969.78
本报告期期初基金份额总额
239,682,954.17 62,162,736.10
本报告期基金总申购份额
131,517,147.96 3,078,630.05
减：本报告期基金总赎回份额
303,739,655.26 23,958,440.62
本报告期基金拆分变动份额
- -
本报告期期末基金份额总额
67,460,446.87 41,282,925.53
注：申购含红利再投、转换入及分级份额调增份额；赎回含转换出及分级份额调减份
额。
§10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，本基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内，无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金的投资策略未有重大变化。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
32兴业收益增强债券型证券投资基金2018 年半年度报告摘要
本报告期内本基金未改聘会计师事务所。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内基金管理人和基金托管人托管业务部门及其高级管理人员未受到任何
稽查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商
名称
交
易
单
元
数
量
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期
佣金总
量的比
例
备
注
兴业
证券
2 - - - - -
广发
证券
2 142,242,412.92
100.00
%
104,021.60
100.00
%
-
注：①为了贯彻中国证监会的有关规定，我公司制定了选择券商的标准，即：
ⅰ资力雄厚，信誉良好，注册资本不少于3 亿元人民币。
ⅱ财务状况良好，经营行为规范，最近一年未因发生重大违规行为而受到有关管理机
关处罚。
ⅲ内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求。
具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易
的需要，并能为本基金提供全面的信息服务。
ⅳ投研交综合实力较强。
ⅴ其他因素(综合能力一般，但在某些特色领域或行业，研究能力、深度和质量在行业
领先)。
②券商专用交易单元选择程序：
ⅰ对交易单元候选券商的研究服务进行评估
本基金管理人组织相关人员依据交易单元选择标准对交易单元候选券商的服务质量和
研究实力进行评估，确定选用交易单元的券商。
ⅱ协议签署及通知托管人
33兴业收益增强债券型证券投资基金2018 年半年度报告摘要
本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议，并通知基金托管人。
③在上述租用的券商交易单元中，本期未新增及剔除券商交易单元。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易
券商
名称 成交金额
占当
期债
券成
交总
额的
比例
成交金额
占当
期债
券回
购成
交总
额的
比例
成
交
金
额
占当
期权
证成
交总
额的
比例
成
交
金
额
占当
期基
金成
交总
额的
比例
兴业
证券
- - - - - - - -
广发
证券
68,290,194.54
100.0
0%
2,153,500,000
.00
100.0
0%
- - - -
§11
影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
兴业基金管理有限公司
二〇一八年八月二十八日
34
