信达澳银领先增长混合型证券投资基金
2018 年半年度报告摘要
2018年06月30日
基金管理人:信达澳银基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
送出日期:2018 年08 月28 日信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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§1
重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。
本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年8月27日
复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合
报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前
应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年
度报告正文。
本报告中财务资料未经审计 。
本报告期自2018年01月01日起至2018年06月30日止。
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 信达澳银领先增长混合
基金主代码
610001
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2007年03月08日
基金管理人 信达澳银基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 1,453,962,081.78份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金依据严谨的投资管理程序，挖掘并长期投
资于盈利能力持续增长的优势公司，通过分享公司价
值持续增长实现基金资产的长期增值。
投资策略
本基金以自下而上的精选证券策略为核心，适度
运用资产配置与行业配置策略调整投资方向，系统有
效控制风险，挖掘并长期投资于能抗击多重经济波动
，盈利能力持续增长的优势公司，通过分享公司价值
持续增长实现基金资产的长期增值。
业绩比较基准
沪深300指数收益率×80%+中国债券总指数收益
率×20%
风险收益特征
本基金是混合型基金产品，基金资产整体的预期
收益和预期风险均较高，属于较高风险，较高收益的
基金品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 信达澳银基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
姓名 黄晖 田青 信息披
露负责
联系电话
0755-83172666 010-67595096
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人 电子邮箱
disclosure@fscinda.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话
400-8888-118 010-67595096
传真
0755-83196151 010-66275853
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告
正文的管理人互联网
网址
www.fscinda.com
基金半年度报告备置
地点
广东省深圳市南山区科苑南路（深圳湾段）3331号阿里巴巴
大厦T1座第8层和第9层
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 信达澳银基金管理有限公司
广东省深圳市南山区科苑南路（深
圳湾段）3331号阿里巴巴大厦T1座
第8层和第9层
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2018年01月01日- 2018年06月30日）
本期已实现收益
-9,020,863.41
本期利润
-50,921,249.87
加权平均基金份额本期利润
-0.0437
本期基金份额净值增长率
-2.33%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末（2018年06月30日）
期末可供分配基金份额利润
0.4013
期末基金资产净值
2,037,399,259.19
期末基金份额净值
1.4013
1.上述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放
式基金的认购、申购及赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收
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益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰
低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去一个月
-2.92% 1.47% -5.96% 1.02% 3.04% 0.45%
过去三个月
-0.33% 1.12% -7.48% 0.91% 7.15% 0.21%
过去六个月
-2.33% 1.02% -9.47% 0.92% 7.14% 0.10%
过去一年
7.54% 0.91% -2.40% 0.76% 9.94% 0.15%
过去三年
-16.61% 1.70% -14.80% 1.19% -1.81% 0.51%
自基金合同
生效起至今
78.49% 1.66% 49.04% 1.43% 29.45% 0.23%
注：本基金的业绩比较基准：沪深300指数收益率×80%+中国债券总指数收益率×20%。由于基金
资产配置比例处于动态变化的过程中，需要通过再平衡来使基金资产的配置比例符合基金合同要求，
基准指数每日按照80%、20%的比例采取再平衡，再用每日连乘的计算方式得到基准指数的时间序列。
沪深300指数的发布和调整由中证指数公司完成，中国债券总指数是由中央国债登记结算有限责任
公司编制，具有较强的代表性、公正性与权威性，可以较好地衡量本基金股票和债券投资的业绩。
指数的详细编制规则敬请参见中证指数公司和中央国债登记结算有限责任公司网站：
http://www.csindex.com.cn
http://www.chinabond.com.cn
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
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注：1.本基金基金合同于2007年03月08日生效，2007年05月10日开始办理申购、赎回业务。
2.本基金主要投资于股票，股票资产占基金资产比例为60%－95%，债券资产占基金资产比例为
0%－35%，现金及其他短期金融工具资产占基金资产比例为5%－40%。为了满足投资者的赎回要求，
基金保留的现金以及投资于到期日在1年以内的政府债券、中央银行票据等短期金融工具的资产比
例不低于基金资产净值的5%。本基金按规定在合同生效后六个月内达到上述规定的投资比例。
§4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人信达澳银基金管理有限公司（以下简称"公司"）成立于2006年6月
5日，由中国信达资产管理股份有限公司（原中国信达资产管理公司）和澳洲联邦银行
全资附属公司康联首域集团有限公司共同发起，是经中国证监会批准设立的国内首家
由国有资产管理公司控股的基金管理公司，也是澳洲在中国合资设立第一家基金管理
公司。2015年5月22日，信达证券股份有限公司受让中国信达资产管理股份有限公司持
有的股权，与康联首域共同持有公司股份。公司注册资本1亿元人民币，总部设在深圳，
在北京设有分公司。公司中方股东信达证券股份有限公司出资比例为54％，外方股东
康联首域集团有限公司出资比例为46％。
公司建立了健全的法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》的规定设立了
股东会、董事会和执行监事。董事会层面设立风险控制委员会和薪酬考核委员会两个
专门委员会，并建立了独立董事制度。公司实行董事会领导下的总经理负责制,由总经
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理负责公司的日常运作,并由各委员会包括经营管理委员会、投资审议委员会、风险管
理委员会、产品审议委员会、IT治理委员会协助其议事决策。
公司建立了完善的组织架构，设立了公募投资总部、专户理财部、市场销售总部、
产品创新部、运营管理总部、行政人事部、财务会计部、监察稽核部、董事会办公室
等部门，各部门分工协作，职责明确。
截至2018年6月30日，公司共管理二十只基金，包括信达澳银领先增长混合型证券
投资基金、信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金、信达澳银稳定价值债券型证
券投资基金、信达澳银中小盘混合型证券投资基金、信达澳银红利回报混合型证券投
资基金、信达澳银产业升级混合型证券投资基金、信达澳银鑫安债券型证券投资基金
(LOF)、信达澳银消费优选混合型证券投资基金、信达澳银信用债债券型证券投资基金、
信达澳银慧管家货币市场基金、信达澳银转型创新股票型证券投资基金、信达澳银新
能源产业股票型证券投资基金、信达澳银纯债债券型证券投资基金、信达澳银慧理财
货币市场基金、信达澳银新目标灵活配置混合型证券投资基金、信达澳银新财富灵活
配置混合型证券投资基金、信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金、信达澳
银安益纯债债券型证券投资基金、信达澳银新征程定期开放灵活配置混合型证券投资
基金、信达澳银新起点定期开放灵活配置混合型证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理
（助理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
李朝伟
本基金的
基金经理
、健康中
国灵活配
置混合型
基金的基
金经理
2016-05-
11
-
7年
复旦大学经济学硕士。2011年
7月至2013年7月在平安大华基
金管理有限公司，任行业研究
员；2013年7月至2015年4月在
上投摩根基金管理有限公司，
任研究员；2015年4月至2015
年11月在大成基金管理有限公
司，任基金经理助理；2015年
11月加入信达澳银基金公司，
历任股票投资部高级研究员、
信达澳银精华灵活配置混合基
金基金经理（2016年1月8日起
至2017年12月30日）、信达澳
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银领先增长混合基金基金经理
（2016年5月11日起至今）、
信达澳银健康中国灵活配置混
合型基金基金经理（2017年8
月18日起至今）。
邹运
本基金的
基金经理
助理
2016年9
月29日
-
5年
东北财经大学金融学硕士。20
13年1月至2015年10月，在富
达国际投资（Fidelity World
wide Investment），任行业
研究员；2015年10月，加入信
达澳银基金，任研究咨询部研
究员，领先增长混合基金基金
经理助理（2016年9月29日起
至今）。
注：1.基金经理的任职日期、离任日期为根据公司决定确定的任职或离任日期。
2、证券从业的含义遵从行业协会从业人员资格管理办法的相关规定等。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售
管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法
规、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基
金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，没有损害基金
持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人对报告期内所管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别
（股票、债券）的收益率差异进行了分析；利用数据统计和重点审查价差原因相结合
的方法，对连续四个季度内、不同时间窗口（日内、3日内、5日内）本基金管理人管
理的不同投资组合同向交易价差进行了分析；对部分债券一级市场申购、非公开发行
股票申购等以公司名义进行的交易进行了审核和监控，未发现本基金管理人所管理的
投资组合存在违反公平交易原则的情形。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
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报告期内未发现本基金存在异常交易行为，报告期内本基金管理人所管理的投资
组合未发生交易所公开竞价的同日反向交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2018年上半年，A股受国内外多重因素影响经历大幅波动，总体上先扬后抑。年初
在金融地产等权重蓝筹带领下指数快速上涨，随后大幅回撤。之后在监管部门鼓励创
新环境下创业板有所表现。二季度贸易战逐步升级，叠加国内金融去杠杆，指数大幅
回调。
本基金上半年延续以往配置思路，主要仓位集中在医药生物、食品饮料、家电、家居、电子等消费
与制造行业。二季度加大了对医药生物板块的配置权重。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，本基金份额净值为1.4013元，份额累计净值为1.7313元;本报告期
内，基金份额净值增长率为-2.33%，同期业绩比较基准收益率为-9.47%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
宏观层面，稳经济成为政府当前主要任务，为避免系统性危机去杠杆节奏有所放
缓。从监管部门最新表述看货币财政政策均有所放松，但只是权宜之计，并不代表重
回老路。中期看，经济转型才是出路。受益于经济转型的相关行业有望逐步成为未来
经济支柱。股市上进入磨底阶段，经历这一波下跌后不少新兴行业的龙头公司估值已
与其成长性匹配。具体到投资方向上，根据基金管理人对国外成熟市场以及A股历史表
现总结看，只有具有广阔市场空间、宽阔护城河、具备核心竞争力的偏消费类公司才
能穿越牛熊。未来本基金的投资方向仍然集中在医药生物、食品饮料、社会服务、家
电家具等消费类行业。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
4.6.1有关参与估值流程各方及人员（或小组）的职责分工、专业胜任能力和相关工作
经历
本基金管理人设立了专项的估值小组，主要职责是决策制定估值政策和估值程序。
小组成员具有估值核算、投资研究、风险管理等方面的专业经验。本小组设立基金估
值小组负责人一名，由分管基金运营的高级管理人员担任；基金估值小组成员若干名，
由公募投资总部、专户理财部、基金运营部及监察稽核部指定专人并经经营管理委员
会审议通过后担任，其中基金运营部负责组织小组工作的开展。
4.6.2基金经理参与或决定估值的程度
9信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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基金经理对基金的估值原则和估值程序可以提出建议，但不参与最终决策和日常
估值工作。估值政策和程序、估值调整等与基金估值有关的业务，由基金估值小组采
用集体决策方式决定。
4.6.3参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突
参与估值流程各方不存在任何重大利益冲突。
4.6.4已签约的与估值相关的任何定价服务的性质与程度
本基金管理人未签订任何有关本基金估值业务的定价服务。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据《信达澳银领先增长混合型证券投资基金基金合同》关于收益分配的规定，
基金收益分配每年最多六次，每次收益分配比例不低于可分配收益的50%。截止报告期
末，本基金可供分配利润为583,437,177.41元。根据相关法律法规和基金合同要求，
本基金管理人可以根据基金实际运作情况进行利润分配。
本基金本报告期内未进行利润分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
§5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证
券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人
利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，
对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的
投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计
报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏。
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§6 半年度财务会计报告(未经审计)
6.1 资产负债表
会计主体：信达澳银领先增长混合型证券投资基金
报告截止日：2018年06月30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2018年06月30日
上年度末
2017年12月31日
资 产：
银行存款
6.4.7.1 493,546,933.42 271,580,432.62
结算备付金
6,725,047.67 5,523,539.21
存出保证金
567,204.31 500,868.62
交易性金融资产
6.4.7.2 1,333,290,734.16 1,081,992,914.46
其中：股票投资
1,333,290,734.16 1,081,992,914.46
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
6.4.7.3 - -
买入返售金融资产
6.4.7.4 209,991,345.00 124,500,398.25
应收证券清算款
12,386,193.78 115,081,596.66
应收利息
6.4.7.5 173,794.57 61,130.65
应收股利
- -
应收申购款
164,716.51 100,165,375.79
递延所得税资产
- -
其他资产
6.4.7.6 - -
资产总计
2,056,845,969.42 1,699,406,256.26
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018年06月30日
上年度末
2017年12月31日
负 债：
短期借款
- -
11信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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交易性金融负债
- -
衍生金融负债
6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
12,123,722.33 1,522,168.41
应付赎回款
1,137,660.57 1,051,249.51
应付管理人报酬
2,365,842.64 2,023,522.87
应付托管费
394,307.11 337,253.80
应付销售服务费
- -
应付交易费用
6.4.7.7 2,829,938.86 2,252,257.69
应交税费
4,555.20 4,555.20
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
6.4.7.8 590,683.52 635,279.27
负债合计
19,446,710.23 7,826,286.75
所有者权益：
实收基金
6.4.7.9 1,453,962,081.78 1,179,016,328.29
未分配利润
6.4.7.1
0
583,437,177.41 512,563,641.22
所有者权益合计
2,037,399,259.19 1,691,579,969.51
负债和所有者权益总计
2,056,845,969.42 1,699,406,256.26
注：报告截止日2018年6月30日，基金份额净值1.4013元，基金份额总额
1,453,962,081.78份。
6.2 利润表
会计主体：信达澳银领先增长混合型证券投资基金
本报告期：2018年01月01日至2018年06月30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期2018年01月01
日至2018年06月30
日
上年度可比期间
2017年01月01日至201
7年06月30日
一、收入
-28,323,624.71 150,742,252.99
12信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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1.利息收入
3,213,288.25 2,258,876.39
其中：存款利息收入
6.4.7.1
1
1,933,959.08 1,575,565.37
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收
入
- -
买入返售金融资产收
入
1,279,329.17 683,311.02
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填
列）
10,202,804.61 14,357,771.00
其中：股票投资收益
6.4.7.1
2
1,919,529.19 7,250,130.26
基金投资收益
- -
债券投资收益
6.4.7.1
3
- -
资产支持证券投资收
益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
6.4.7.1
4
- -
股利收益
6.4.7.1
5
8,283,275.42 7,107,640.74
3.公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
6.4.7.1
6
-41,900,386.46 134,108,975.63
4.汇兑收益（损失以“－”
号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号
填列）
6.4.7.1
7
160,668.89 16,629.97
减：二、费用
22,597,625.16 19,312,720.80
1．管理人报酬
6.4.10.
2
12,239,363.86 9,864,951.89
13信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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2．托管费
6.4.10.
2
2,039,893.95 1,644,158.60
3．销售服务费
- -
4．交易费用
6.4.7.1
8
8,042,861.26 7,527,601.29
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支
出
- -
6.税金及附加
- -
7．其他费用
6.4.7.1
9
275,506.09 276,009.02
三、利润总额（亏损总额以
“-”号填列）
-50,921,249.87 131,429,532.19
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”
号填列）
-50,921,249.87 131,429,532.19
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：信达澳银领先增长混合型证券投资基金
本报告期：2018年01月01日至2018年06月30日
单位：人民币元
本期
2018年01月01日至2018年06月30日 项 目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权
益(基金净值)
1,179,016,328.29 512,563,641.22 1,691,579,969.51
二、本期经营活动
产生的基金净值变
动数(本期利润)
- -50,921,249.87 -50,921,249.87
三、本期基金份额
交易产生的基金净
值变动数（净值减
少以“-”号填列）
274,945,753.49 121,794,786.06 396,740,539.55
14信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第
页，共 55页
其中：1.基金申购
款
432,327,478.09 187,492,334.23 619,819,812.32
2.基金赎回
款
-157,381,724.60 -65,697,548.17 -223,079,272.77
四、本期向基金份
额持有人分配利润
产生的基金净值变
动（净值减少以“-
”号填列）
- - -
五、期末所有者权
益（基金净值）
1,453,962,081.78 583,437,177.41 2,037,399,259.19
上年度可比期间
2017年01月01日至2017年06月30日 项 目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权
益(基金净值)
1,110,419,295.30 203,118,016.41 1,313,537,311.71
二、本期经营活动
产生的基金净值变
动数(本期利润)
- 131,429,532.19 131,429,532.19
三、本期基金份额
交易产生的基金净
值变动数（净值减
少以“-”号填列）
-17,017,044.49 -3,142,785.01 -20,159,829.50
其中：1.基金申购
款
51,099,491.06 12,051,734.88 63,151,225.94
2.基金赎回
款
-68,116,535.55 -15,194,519.89 -83,311,055.44
四、本期向基金份
额持有人分配利润
产生的基金净值变
动（净值减少以“-
”号填列）
- - -
五、期末所有者权
1,093,402,250.81 331,404,763.59 1,424,807,014.40
15信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第
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益（基金净值）
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:
于建伟
—————————
基金管理人负责人
徐伟文
—————————
主管会计工作负责人
_刘玉兰
—————————
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
信达澳银领先增长混合型证券投资基金(原信达澳银领先增长股票型证券投资基金，
以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监基金
字[2007]第43号《关于同意信达澳银领先增长股票型证券投资基金募集的批复》核准，
由信达澳银基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《信达澳银
领先增长股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存
续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币8,334,367,918.42元，
业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2007)第022号验资报告予
以验证。经向中国证监会备案，《信达澳银领先增长股票型证券投资基金基金合同》
(以下简称“基金合同”)于2007年3月8日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额
为8,334,367,918.42份基金份额，未发生认购资金利息折份额。本基金的基金管理人
为信达澳银基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司(以下简称
"中国建设银行")。
根据中国证监会发布并于2014年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理
办法》第三十条的有关规定，经基金管理人与基金托管人协商一致，并经中国证监会
备案，自2015年7月27日起，本基金的基金类型从股票型变更为混合型，基金名称由信
达澳银领先增长股票型证券投资基金变更为信达澳银领先增长混合型证券投资基金，
风险收益特征变更为：本基金为混合型基金产品，基金资产整体的预期收益和预期风
险均较高，属于较高风险，较高收益的基金品种。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同及招募说明书的有关规定，
本基金的投资范围为监管机构允许投资的具有良好流动性的金融工具，包括国内依法
发行上市的股票（含新股发行、增发与配售等）、国债、可转换债券、政策性金融债、
企业债、次级债、短期融资券、中央银行票据、债券回购、银行存款、权证、资产支
持证券等等。本基金投资组合的资产配置为：股票资产为基金资产的60%-95%，债券资
产为基金资产的0-35%，现金及其他短期金融工具为基金资产的5%-40%，其中基金保留
的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基金的业绩比
较基准为：沪深300指数收益率×80%＋中 国债券总指数收益率×20%。
16信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第
页，共 55页
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则-基本准则》以及其后颁布及修订
的具体会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称"企业会计
准则"）编制，同时，对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基
金业协会修订并发布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《中
国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《证券投资基金信
息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内
容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》
、《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监
会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金财务报表的编制符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金
2018年6月30日的财务状况以及2018年上半年度的经营成果和基金净值变动情况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
6.4.5 差错更正说明
本基金在本报告期间无重大会计差错更正。
6.4.6 税项
6.4.6.1 印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年4月24日起，调整证
券（股票）交易印花税税率，由原先的3‰调整为1‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年9月19日起，调整由
出让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收
政策问题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对
价而发生的股权转让，暂免征收印花税。
6.4.6.2 增值税及附加
17信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第
页，共 55页
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的
通知》的规定，经国务院批准，自2016年5月1日起在全国范围内全面推开营业税改征
增值税试点，金融业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金
（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转
让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值
税；存款利息收入不征收增值税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点
金融业有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持
有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策
的补充通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同
业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅
助服务等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，
以资管产品管理人为增值税纳税人；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》
的规定，自2018年1月1日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税
行为（以下简称“资管产品运营业务”），暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴
纳增值税，资管产品管理人未分别核算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值
税应纳税额的除外。资管产品管理人可选择分别或汇总核算资管产品运营业务销售额
和增值税应纳税额。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，
未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份
的增值税应纳税额中抵减；
增值税附加税包括城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加，以实际缴纳
的增值税税额为计税依据，分别按7%、3%和2%的比例缴纳城市维护建设税、教育费附
加和地方教育费附加。
6.4.6.3 企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通
知》的规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证
券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税；
18信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第
页，共 55页
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收
政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东
支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通
知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价
收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
6.4.6.4 个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收
政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东
支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储蓄
存款利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自2008年10月9日起，对储蓄存款
利息所得暂免征收个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司
股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2013年1月1日起，证券
投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内（含1个
月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）
的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂减按25%计入应纳税所得额。
上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101号文《关于上市公司股息
红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2015年9月8日起，证券投资
基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过1年的，股息红利所得
暂免征收个人所得税。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
信达澳银基金管理有限公司（“信达澳银基金公
司”）
基金管理人、注册登记机构、基
金销售机构
中国建设银行股份有限公司(“中国建设银行”) 基金托管人、基金代销机构
19信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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信达证券股份有限公司(“信达证券”) 基金管理人的控股股东
康联首域集团有限公司(Colonial First State
Group Limited)
基金管理人的股东
信达新兴财富（北京）资产管理有限公司 基金管理人的全资子公司
中国信达资产管理股份有限公司
对公司法人股东直接持股20%以上
的股东
注： 下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
本期
2018年01月01日至2018年06月30日
上年度可比期间
2017年01月01日至2017年06月30日
关联方名
称
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
信达证券
364,867,069.26 6.73% 135,107,644.98 2.76%
6.4.10.1.2 权证交易
本基金本期及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的权证交易。
6.4.10.1.3 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
关联方名称
当期佣金
占当期佣金总量
的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
信达证券
339,800.83
6.80% 215,914.85 7.65%
20信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第
页，共 55页
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
关联方名称
当期佣金
占当期佣金总
量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
信达证券
125,826.14 2.76% 125,826.14 6.12%
注：1.上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费和经手
费后的净额列示。
2.该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务等。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年01月01日至201
8年06月30日
上年度可比期间
2017年01月01日至201
7年06月30日
当期发生的基金应支付的管理费
12,239,363.86 9,864,951.89
其中：支付销售机构的客户维护费
1,782,358.97 1,788,268.60
注：支付基金管理人信达澳银基金公司的管理人报酬按前一日基金资产净值1.50%的年
费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬＝前一日
基金资产净值×1.50%/当年天数。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年01月01日至2018
年06月30日
上年度可比期间
2017年01月01日至2017
年06月30日
当期发生的基金应支付的托管费
2,039,893.95 1,644,158.60
注：支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，
逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值
×0.25%/当年天数。
21信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第
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6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本期及上年度可比期间无与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本期及上年度可比期间基金管理人无运用固有资金投资本基金。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本期末及上年度末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2018年01月01日至2018年06月30
日
上年度可比期间
2017年01月01日至2017年06月30日
关联方名
称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设
银行股份
有限公司
493,546,933.42 1,872,327.73 113,521,117.93 1,526,251.82
注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本期及上年度可比期间无在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.10.7 其他关联交易事项的说明
本基金本期及上年度可比期间无需要说明的其他关联交易事项。
6.4.12 期末（2018年06月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购
日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末
估值
单价
数量（
单位：
股）
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
22信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第
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6036
93
江苏
新能
2018
-06-
25
2018
-07-
03
新股
流通
受限
9.00 9.00 5,384
48,4
56.0
0
48,4
56.0
0
-
6037
06
东方
环宇
2018
-06-
29
2018
-07-
09
新股
流通
受限
13.0
9
13.0
9
1,765
23,1
03.8
5
23,1
03.8
5
-
6031
05
芯能
科技
2018
-06-
29
2018
-07-
09
新股
流通
受限
4.83 4.83 3,410
16,4
70.3
0
16,4
70.3
0
-
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值
单价
复牌
日期
复牌
开盘
单价
数量（股
）
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
0024
50
康得
新
2018
-06-
04
重大事
项
17.0
8
- - 397,594
9,79
3,81
7.76
6,79
0,90
5.52
-
6039
39
益丰
药房
2018
-04-
17
重大事
项
59.7
2
2018
-07-
16
65.6
9
58,700
3,43
8,93
7.67
3,50
5,56
4.00
-
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末2018年6月30日止，本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖
出回购证券款余额,无作为质押的债券。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末2018年6月30日止，本基金无从事证券交易所债券正回购交易形成
的卖出回购证券款余额。该类交易要求本基金在回购期内持有的证券交易所交易的债
券和/或在新质押式回购下转入质押库的债券，按证券交易所规定的比例折算为标准券
后，不低于债券回购交易的余额。
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
23信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第
页，共 55页
6.4.14.1公允价值
(a)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括贷款和应收款项以及其他金融负债，
其因剩余期限不长，公允价值与账面价值相若。
(b)以公允价值计量的金融工具
(i)各层次金融工具公允价值
于2018年6月30日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产中属于第一层次的余额为人民币 1,322,906,234.49 元，属于第二层次的余额为人
民币10,384,499.67 元，无属于第三层次的余额（2017年12月31日，第一层次的余额
为人民币1,071,230,673.26元，属于第二层次的余额为人民币10,762,241.20元，无属
于第三层次余额）。
(ii)公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和可转换债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃、
或属于非公开发行等情况，本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃
期间及限售期间不将相关股票和可转换债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调
整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和可转换债券公
允价值应属第二层次或第三层次，上述事项解除时将相关股票和债券的公允价值列入
第一层次。
(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额
本基金于本报告期初未持有公允价值归属于第三层次的金融工具，本基金本报告
期未发生第三层次公允价值转入转出情况。
6.4.14.2 承诺事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。
6.4.14.3 其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
6.4.14.4财务报表的批准
本财务报表已于2018年8月27日经本基金的基金管理人批准。
§7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比
24信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第
页，共 55页
例(%)
1
权益投资
1,333,290,734.16 64.82
其中：股票
1,333,290,734.16 64.82
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
209,991,345.00 10.21
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
500,271,981.09 24.32
8
其他各项资产
13,291,909.17 0.65
9
合计
2,056,845,969.42 100.00
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
25,493,044.50 1.25
C
制造业
1,077,985,043.01 52.91
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
71,559.85 0.00
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
76,429,870.48 3.75
G
交通运输、仓储和邮政业
13,160,910.12 0.65
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务业
7,434,838.00 0.36
25信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第
页，共 55页
J
金融业
19,660,759.00 0.96
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
12,513,188.34 0.61
M
科学研究和技术服务业
11,415,554.44 0.56
N
水利、环境和公共设施管理业
81,226.14 0.00
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
86,329,949.88 4.24
R
文化、体育和娱乐业
2,714,790.40 0.13
S
综合
- -
合计
1,333,290,734.16 65.44
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本报告期末未持有港股通股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例(%)
1 000661
长春高新
486,519
110,780,376.3
0
5.44
2 600436
片仔癀
743,382 83,206,747.26 4.08
3 300122
智飞生物
1,664,300 76,125,082.00 3.74
4 300003
乐普医疗
2,051,316 75,242,270.88 3.69
5 300601
康泰生物
1,192,056 73,967,074.80 3.63
6 600867
通化东宝
3,068,920 73,562,012.40 3.61
7 002044
美年健康
3,183,737 71,952,456.20 3.53
8 600276
恒瑞医药
927,519 70,268,839.44 3.45
9 300529
健帆生物
988,438 42,394,105.82 2.08
10 000963
华东医药
677,550 32,691,787.50 1.60
26信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第
页，共 55页
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于www.fscinda.com网站的半
年度报告正文。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
本期累计买入金
额
占期初基金资产
净值比例(%)
1 300601
康泰生物
109,070,688.56 6.45
2 300003
乐普医疗
101,479,615.94 6.00
3 600436
片仔癀
87,187,187.28 5.15
4 600867
通化东宝
82,882,787.65 4.90
5 300122
智飞生物
82,078,755.17 4.85
6 600276
恒瑞医药
79,841,888.87 4.72
7 000661
长春高新
76,830,719.82 4.54
8 002044
美年健康
56,546,829.42 3.34
9 601288
农业银行
52,549,670.00 3.11
10 300009
安科生物
45,098,746.00 2.67
11 300529
健帆生物
43,528,270.23 2.57
12 601398
工商银行
43,310,952.00 2.56
13 002680
长生生物
42,523,051.63 2.51
14 002027
分众传媒
41,208,268.60 2.44
15 600085
同仁堂
40,799,488.84 2.41
16 601888
中国国旅
40,046,369.96 2.37
17 000681
视觉中国
33,538,068.24 1.98
18 600028
中国石化
31,603,690.54 1.87
19 300357
我武生物
31,265,047.31 1.85
20 000538
云南白药
31,077,107.00 1.84
注：本表中累计买入金额是按照买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考
虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
27信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第
页，共 55页
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
本期累计卖出金
额
占期初基金资产
净值比例(%)
1 000661
长春高新
81,498,261.17 4.82
2 600887
伊利股份
75,834,500.54 4.48
3 000333
美的集团
63,895,711.74 3.78
4 300601
康泰生物
62,065,982.51 3.67
5 601888
中国国旅
60,023,827.16 3.55
6 601288
农业银行
56,478,258.73 3.34
7 601398
工商银行
54,035,755.99 3.19
8 600703
三安光电
52,823,739.38 3.12
9 600519
贵州茅台
52,082,541.64 3.08
10 600690
青岛海尔
51,902,510.60 3.07
11 002450
康得新
49,776,145.72 2.94
12 002027
分众传媒
46,112,962.11 2.73
13 000858
五 粮 液
45,474,009.93 2.69
14 601012
隆基股份
43,894,630.46 2.59
15 002217
合力泰
41,214,481.34 2.44
16 002019
亿帆医药
36,232,593.31 2.14
17 300009
安科生物
34,229,910.49 2.02
18 002680
长生生物
33,132,285.69 1.96
19 000681
视觉中国
32,097,600.73 1.90
20 300003
乐普医疗
31,887,191.63 1.89
注：本表中累计卖出金额是按照卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考
虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额
2,858,502,684.88
卖出股票收入（成交）总额
2,567,224,007.91
注：本表中买入股票成本（成交）总额、卖出股票收入（成交）总额均按照买卖成交
金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
28信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第
页，共 55页
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金未参与投资股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本基金未参与投资国债期货。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本基金未参与投资国债期货。
29信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第
页，共 55页
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内被监管部门立案调查，或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形及相关投资决策程序说明
美年健康于2017年7月31日、8月9日、8月30日分别收到济南市天城区城市管理行
政执法局对济源美年大健康的行政处罚决定书(济天城执除字[2017]第010009号)；上
海市静安区卫生和计划生育委员会对上海美恒门诊部的行政处罚决定书(静第
2120176010号)；潍坊市公安消防支队奎文区大队对潍坊美年大健康的行政处罚决定书
(奎公消行罚决字[2017]0066号)。经基金管理人分析，以上处罚不影响公司正常经营
和投资价值。
除美年健康（002044）、外，其余的本基金投资的前十名证券的发行主体报告期
内没有被监管部门立案调查，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情
形。
7.12.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库的情形。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1
存出保证金
567,204.31
2
应收证券清算款
12,386,193.78
3
应收股利
-
4
应收利息
173,794.57
5
应收申购款
164,716.51
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
13,291,909.17
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
30信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第
页，共 55页
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
§8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户
数(户)
户
均持有
的基金
份额
持有份
额
占
总份额
比例
持有份额
占总
份额比例
47,476
30
625.20
568,222
,122.93
39.
08%
885,739,958.8
5
60.92
%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从
业人员持有本基金
728.89 0.00%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资
和研究部门负责人持有本开放式
基金
-
本基金基金经理持有本开放式基
金
-
§9
开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2007年03月08日)基金份额总额
8,334,367,918.42
31信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第
页，共 55页
本报告期期初基金份额总额
1,179,016,328.29
本报告期基金总申购份额
432,327,478.09
减：本报告期基金总赎回份额
157,381,724.60
本报告期基金拆分变动份额
-
本报告期期末基金份额总额
1,453,962,081.78
§10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内，未召开基金份额持有人大会，未有相关决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，本基金管理人未发生重大人事变动。
本报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内，未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
报告期内，未发生基金投资策略的改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内，本基金管理人继续聘任安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本
基金的外部审计机构。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本基金管理人报告期内受到中国证券监督管理委员会深圳监管局《关于对信达澳
银基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定》，认为我公司存在对可交换债券的
投资分析不充分、投资决策不审慎等问题。公司对此高度重视，已及时完成整改并向
深圳证监局提交了整改报告。
本报告期内托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
32信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第
页，共 55页
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名
称
交
易
单
元
数
量
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期
佣金总
量的比
例
备注
平安证
券
1 162,203,844.58 2.99% 151,060.34 3.02% -
宏信证
券
0 - - - -
退租
1个
广发证
券
1 - - - - -
太平洋
证券
1 - - - - -
东方证
券
1 - - - - -
西南证
券
1 24,082,154.84 0.44% 22,427.79 0.45% -
银河证
券
1 468,753,528.22 8.64% 436,550.45 8.74% -
国金证
券
1 - - - - -
兴业证
券
1 787,472,525.66 14.52% 733,373.63 14.68% -
恒泰证
券
1 - - - - -
民生证
券
1 100,696,158.94 1.86% 93,778.89 1.88% -
光大证
券
1 593,575,691.00 10.94% 552,795.29 11.07% -
东兴证
券
1 - - - - -
五矿证
券
1 74,973,125.56 1.38% 69,822.42 1.40% -
方正证
券
1 - - - - -
安信证
券
1 - - - - -
浙商证
1 38,481,530.54 0.71% 35,837.72 0.72% -
33信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第
页，共 55页
券
中泰证
券
1 - - - - -
东吴证
券
1 - - - - -
华创证
券
1 53,239,725.41 0.98% 49,581.34 0.99% -
长城证
券
1 - - - - -
中银国
际
1 - - - - -
西藏东
财
2 - - - - -
国信证
券
2 78,800,810.17 1.45% 73,386.64 1.47% -
中金公
司
2 - - - - -
申万宏
源
2 122,811,143.20 2.26% 114,374.03 2.29% -
中信建
投
2 99,475,961.58 1.83% 92,641.99 1.85% -
世纪证
券
2 69,709,789.07 1.29% 64,920.87 1.30% -
长江证
券
2 592,392,991.62 10.92% 551,696.73 11.05% -
华金证
券
2 - - - - -
海通证
券
2 269,428,879.64 4.97% 250,918.91 5.02% -
天风证
券
2 82,409,672.13 1.52% 76,748.16 1.54% -
联讯证
券
2 - - - - -
国泰君
安
2 290,521,906.29 5.36% 270,564.08 5.42% -
华泰证
券
3 281,515,101.79 5.19% 205,872.43 4.12%
新增
2个
中信证
券
2 192,027,117.41 3.54% 178,835.47 3.58% -
信达证
券
3 364,867,069.26 6.73% 339,800.83 6.80% -
34信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第
页，共 55页
招商证
券
2 675,996,568.22 12.46% 629,554.69 12.60% -
注：根据《交易单元及佣金管理办法》、《投资审议委员会议事规则》的规定，交易单元开设、增
设或退租由研究咨询部提议，经公司投资审议委员会审议。在分配交易量方面，公司制订合理的评
分体系，相关投资研究人员于每个季度最后 20 个工作日对提供研究报告的证券公司的研究水平、
服务质量等综合情况通过投研管理系统进行评比打分。交易管理部根据上季度研究服务评分结果安
排研究机构交易佣金分配，每季度佣金分配量应与上季度研究服务评分排名基本匹配，并确保券商
研究机构年度佣金分配量与全年合计研究服务评分排名基本匹配。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易
券商名称
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金额
占当期债
券回购成
交总额的
比例
成交金
额
占当期权证
成交总额的
比例
成交金
额
占当
期基
金成
交总
额的
比例
平安证
券
- - - - - - - -
宏信证
券
- - - - - - - -
广发证
券
- - - - - - - -
太平洋
证券
- - - - - - - -
东方证
券
- - - - - - - -
西南证
券
- - - - - - - -
银河证
券
- - - - - - - -
国金证
券
- - - - - - - -
兴业证
券
- - - - - - - -
恒泰证
券
- - - - - - - -
民生证
券
- - - - - - - -
35信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第
页，共 55页
光大证
券
- - 206,400,000.00 100.00% - - - -
东兴证
券
- - - - - - - -
五矿证
券
- - - - - - - -
方正证
券
- - - - - - - -
安信证
券
- - - - - - - -
浙商证
券
- - - - - - - -
中泰证
券
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东吴证
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华创证
券
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长城证
券
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中银国
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西藏东
财
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国信证
券
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中金公
司
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申万宏
源
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中信建
投
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世纪证
券
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长江证
券
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华金证
券
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海通证
券
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天风证 - - - - - - - -
36信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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券
联讯证
券
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国泰君
安
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华泰证
券
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中信证
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信达证
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招商证
券
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§11
影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
信达澳银基金管理有限公司
二〇一八年八月二十八日
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