信达澳银产业升级混合型证券投资基金
2018 年半年度报告摘要
2018年06月30日
基金管理人:信达澳银基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
送出日期:2018 年08 月28 日信达澳银产业升级混合型证券投资基金2018年半年度报告摘要
2
§1
重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。
本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年8月27日
复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合
报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前
应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年
度报告正文。
本报告中财务资料未经审计 。
本报告期自2018年01月01日起至2018年06月30日止。信达澳银产业升级混合型证券投资基金2018年半年度报告摘要
3
§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 信达澳银产业升级混合
基金主代码
610006
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2011年06月13日
基金管理人 信达澳银基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 102,658,379.18份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
把握经济结构调整中的传统产业升级和新兴产业
发展的战略性机遇，精选受益于产业升级和新兴产业
发展的个股，在严格控制风险的前提下，力争实现基
金资产的长期稳定增值。
投资策略
本基金以中国经济转型过程中传统产业升级和新
兴产业发展作为投资主线，并通过"自上而下"和"自
下而上"相结合的方法构建基金的资产组合。一方面
，本基金通过"自上而下"的深入分析，在对国内外宏
观经济发展趋势、国家相关政策深入研究的基础上，
优化大类资产配置、甄选受益行业；另一方面，通过
"自下而上"的深入分析精选公司素质高、核心竞争力
突出、估值合理的公司，依靠这些公司的出色能力来
抵御行业的不确定性和各种压力，力争获得超越行业
平均水平的良好回报。
业绩比较基准
沪深300指数收益率×80%+中国债券总指数收益
率×20%
风险收益特征
本基金是混合型基金产品，基金资产整体的预期
收益和预期风险均较高，属于较高风险，较高收益的
基金品种。信达澳银产业升级混合型证券投资基金2018年半年度报告摘要
4
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 信达澳银基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
姓名 黄晖 田青
联系电话
0755-83172666 010-67595096
信息披
露负责
人
电子邮箱
disclosure@fscinda.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话
400-8888-118 010-67595096
传真
0755-83196151 010-66275853
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告
正文的管理人互联网
网址
www.fscinda.com
基金半年度报告备置
地点
广东省深圳市南山区科苑南路（深圳湾段）3331号阿里巴巴
大厦T1座第8层和第9层
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 信达澳银基金管理有限公司
广东省深圳市南山区科苑南路（深
圳湾段）3331号阿里巴巴大厦T1座
第8层和第9层
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2018年01月01日- 2018年06月30日）
本期已实现收益
-12,635,989.75
本期利润
-10,745,758.42
加权平均基金份额本期利润
-0.1005
本期基金份额净值增长率
-8.66%信达澳银产业升级混合型证券投资基金2018年半年度报告摘要
5
3.1.2 期末数据和指标 报告期末（2018年06月30日）
期末可供分配基金份额利润
0.1602
期末基金资产净值
119,106,708.33
期末基金份额净值
1.160
1.上述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放
式基金的认购、申购及赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收
益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰
低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
过去一个月
-5.15% 2.09% -5.96% 1.02% 0.81% 1.07%
过去三个月
-8.88% 1.53% -7.48% 0.91% -1.40% 0.62%
过去六个月
-8.66% 1.61% -9.47% 0.92% 0.81% 0.69%
过去一年
-9.94% 1.37% -2.40% 0.76% -7.54% 0.61%
过去三年
-28.99% 2.08% -14.80% 1.19% -14.19% 0.89%
自基金合同生效起
至今
65.88% 1.77% 24.90% 1.18% 40.98% 0.59%
注：本基金的业绩比较基准：沪深300指数收益率×80%+中国债券总指数收益率×20%。由于基金资
产配置比例处于动态变化的过程中，需要通过再平衡来使基金资产的配置比例符合基金合同要求，
基准指数每日按照80%、20%的比例采取再平衡，再用每日连乘的计算方式得到基准指数的时间序列。
沪深300指数的发布和调整由中证指数公司完成，中国债券总指数是由中央国债登记结算有限责任
公司编制，具有较强的代表性、公正性与权威性，可以较好地衡量本基金股票和债券投资的业绩。
指数的详细编制规则敬请参见中证指数公司和中央国债登记结算有限责任公司网站：信达澳银产业升级混合型证券投资基金2018年半年度报告摘要
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http://www.csindex.com.cn
http://www.chinabond.com.cn
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：1、本基金基金合同于2011年6月13日生效，2011年7月11日开始办理申购、赎回业
务。
2、本基金的投资组合比例为：股票等权益类资产为基金资产的60%-95%，债券等固定
收益类资产及中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的5%-40%，权证占
基金资产净值的0%－3%，基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合
计不低于基金资产净值的5%；基金投资受益于产业升级的股票不低于股票资产的80%。
本基金按规定在合同生效后六个月内达到上述规定的投资比例。
§4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人信达澳银基金管理有限公司（以下简称"公司"）成立于2006年6月
5日，由中国信达资产管理股份有限公司（原中国信达资产管理公司）和澳洲联邦银行信达澳银产业升级混合型证券投资基金2018年半年度报告摘要
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全资附属公司康联首域集团有限公司共同发起，是经中国证监会批准设立的国内首家
由国有资产管理公司控股的基金管理公司，也是澳洲在中国合资设立第一家基金管理
公司。2015年5月22日，信达证券股份有限公司受让中国信达资产管理股份有限公司持
有的股权，与康联首域共同持有公司股份。公司注册资本1亿元人民币，总部设在深圳，
在北京设有分公司。公司中方股东信达证券股份有限公司出资比例为54％，外方股东
康联首域集团有限公司出资比例为46％。
公司建立了健全的法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》的规定设立了
股东会、董事会和执行监事。董事会层面设立风险控制委员会和薪酬考核委员会两个
专门委员会，并建立了独立董事制度。公司实行董事会领导下的总经理负责制,由总经
理负责公司的日常运作,并由各委员会包括经营管理委员会、投资审议委员会、风险管
理委员会、产品审议委员会、IT治理委员会协助其议事决策。
公司建立了完善的组织架构，设立了公募投资总部、专户理财部、市场销售总部、
产品创新部、运营管理总部、行政人事部、财务会计部、监察稽核部、董事会办公室
等部门，各部门分工协作，职责明确。
截至 2018 年 6 月 30 日，公司共管理二十只基金，包括信达澳银领先增长混合型证券投资基金、信
达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金、信达澳银稳定价值债券型证券投资基金、信达澳银中小
盘混合型证券投资基金、信达澳银红利回报混合型证券投资基金、信达澳银产业升级混合型证券投
资基金、信达澳银鑫安债券型证券投资基金(LOF)、信达澳银消费优选混合型证券投资基金、信达澳
银信用债债券型证券投资基金、信达澳银慧管家货币市场基金、信达澳银转型创新股票型证券投资
基金、信达澳银新能源产业股票型证券投资基金、信达澳银纯债债券型证券投资基金、信达澳银慧
理财货币市场基金、信达澳银新目标灵活配置混合型证券投资基金、信达澳银新财富灵活配置混合
型证券投资基金、信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金、信达澳银安益纯债债券型证券
投资基金、信达澳银新征程定期开放灵活配置混合型证券投资基金、信达澳银新起点定期开放灵活
配置混合型证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理
（助理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
曾国富
本基金的
基金经理
、健康中
国灵活配
置混合型
基金、消
费优选混
合型基金
的基金经
2015-02-
14
-
19年
上海财经大学管理学硕士。19
94年至2005年历任深圳大华会
计师事务所审计部经理，大鹏
证券有限责任公司投资银行部
业务董事、内部审核委员会委
员，平安证券有限责任公司资
本市场事业部业务总监、内部
审核委员会委员，国海富兰克
林基金管理有限公司研究分析信达澳银产业升级混合型证券投资基金2018年半年度报告摘要
8
理、公募
投资总部
副总监
部分析员。2006年9月加入信
达澳银基金，历任高级分析师
、投资副总监、投资研究部下
股票投资部总经理、研究副总
监、研究总监、公募投资总部
副总监，信达澳银精华配置混
合基金基金经理（2008年7月3
0日至2011年12月16日）、信
达澳银红利回报混合基金基金
经理（2010年7月28日至2011
年12月16日）、信达澳银中小
盘混合基金基金经理（2009年
12月1日至2014年2月22日）、
信达澳银产业升级混合基金基
金经理（2015年2月14日起至
今）、信达澳银健康中国灵活
配置混合型基金基金经理（20
17年8月18日起至今）、信达
澳银消费优选混合型基金基金
经理（2018年3月8日起至今）
。
注：1.基金经理的任职日期、离任日期为根据公司决定确定的任职或离任日期。
2、证券从业的含义遵从行业协会从业人员资格管理办法的相关规定等。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售
管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法
规、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基
金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，没有损害基金
持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况信达澳银产业升级混合型证券投资基金2018年半年度报告摘要
9
本基金管理人对报告期内所管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别
（股票、债券）的收益率差异进行了分析；利用数据统计和重点审查价差原因相结合
的方法，对连续四个季度内、不同时间窗口（日内、3日内、5日内）本基金管理人管
理的不同投资组合同向交易价差进行了分析；对部分债券一级市场申购、非公开发行
股票申购等以公司名义进行的交易进行了审核和监控，未发现本基金管理人所管理的
投资组合存在违反公平交易原则的情形。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为，报告期内本基金管理人所管理的投资
组合未发生交易所公开竞价的同日反向交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2018年上半年，受到宏观经济下行、中美贸易摩擦及金融去杠杆等因素的影响，
各类股票指数震荡下行。一季度，在宏观经济面变化不大的情况下，由于宏观流动性
预期变化及政府政策导向的变化，股票市场经历了巨幅波动，同时结构热点的切换也
较为频繁。一季度，市场预期较为混乱，本基金积极操作，力求找出今年的投资主线，
期间经历过较好的上涨，遗憾的是未能及时获利了结，也受到了较大的回撤影响。
2018年二季度，主要受中美贸易摩擦、相对预期而言较弱的经济基本面以及不及预计
的货币放松政策的影响，股票市场震荡下行，绝大部分指数均呈现出了较大的跌幅。
在行业方面，食品饮料、餐饮旅游、石油石化、医药等行业表现较好，而通信、传媒、
国防军工、建材、房地产、电子元器件等大部分行业均跌幅较大。二季度，本基金较
大部分资产配置在医药、计算机等行业中，其中增持医药生物、石油石化、食品饮料
及零售、纺织服装等行业。组合中医药行业给组合带来了较大的贡献，但是在计算机
行业方面的配置对组合带来了较大的负效用。最终上半年本基金净值下跌，略跑输比
较基准。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，本基金份额净值为1.160元，份额累计净值为1.630元，报告期内
份额净值增长率为-8.66%，同期业绩比较基准收益率为-9.47%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望宏观经济，基金管理人认为目前中国经济仍处于底部震荡过程中，有望逐渐
探明底部。而反观国外经济体，欧美经济都处于回升过程中。但是，中美摩擦预计将
是一个长期影响因素，下半年央行层面的货币适度宽松、财政上的积极政策是可以期信达澳银产业升级混合型证券投资基金2018年半年度报告摘要
10
盼的，目前沪深股市估值在历史的底部区域。虽然受到中美贸易摩擦的影响，基金管
理人认为中国将更加坚定的推进改革开放之路，继续推进产业升级。展望后市，基金
管理人将继续重点关注大消费行业及受益于产业升级的行业，同时，密切关注货币政
策放松或积极财政政策转向的可能性，并关注在此背景下带来的金融股和周期股可能
的机会。在基金资产配置上，基金管理人将采取均衡配置策略，重点关注医药、大众
消费及受益于产业升级的先进制造业、新兴行业、新兴消费品及TMT等行业，阶段性配
置金融及周期类。产业升级基金组合配置上将更倾向于配置新兴成长类公司。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
4.6.1有关参与估值流程各方及人员（或小组）的职责分工、专业胜任能力和相关工作
经历
本基金管理人设立了专项的估值小组，主要职责是决策制定估值政策和估值程序。
小组成员具有估值核算、投资研究、风险管理等方面的专业经验。本小组设立基金估
值小组负责人一名，由分管基金运营的高级管理人员担任；基金估值小组成员若干名，
由公募投资总部、专户理财部、基金运营部及监察稽核部指定专人并经经营管理委员
会审议通过后担任，其中基金运营部负责组织小组工作的开展。
4.6.2基金经理参与或决定估值的程度
基金经理对基金的估值原则和估值程序可以提出建议，但不参与最终决策和日常
估值工作。估值政策和程序、估值调整等与基金估值有关的业务，由基金估值小组采
用集体决策方式决定。
4.6.3参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突
参与估值流程各方不存在任何重大利益冲突。
4.6.4已签约的与估值相关的任何定价服务的性质与程度
本基金管理人未签订任何有关本基金估值业务的定价服务。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据《信达澳银产业升级混合型证券投资基金基金合同》关于收益分配的规定，
基金收益每年最多分配6次，每次基金收益分配比例不低于收益分配基准日可供分配利
润的20%。截止报告期末，本基金可供分配利润为16,448,329.15元。根据相关法律法
规和基金合同要求，本基金管理人可以根据基金实际运作情况进行利润分配。
本基金本报告期内未进行利润分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
§5
托管人报告信达澳银产业升级混合型证券投资基金2018年半年度报告摘要
11
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证
券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人
利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，
对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的
投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计
报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏。信达澳银产业升级混合型证券投资基金2018年半年度报告摘要
12
§6 半年度财务会计报告(未经审计)
6.1 资产负债表
会计主体：信达澳银产业升级混合型证券投资基金
报告截止日：2018年06月30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2018年06月30日
上年度末
2017年12月31日
资 产：
银行存款
6.4.7.1 2,938,288.98 2,171,973.88
结算备付金
1,021,551.78 2,866,457.10
存出保证金
176,545.36 207,359.73
交易性金融资产
6.4.7.2 115,858,305.67 144,918,421.48
其中：股票投资
105,853,305.67 134,696,934.46
基金投资
- -
债券投资
10,005,000.00 10,221,487.02
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
6.4.7.3 - -
买入返售金融资产
6.4.7.4 - 5,000,000.00
应收证券清算款
1,374,366.85 573,583.19
应收利息
6.4.7.5 384,415.03 183,001.80
应收股利
- -
应收申购款
24,168.44 17,145.06
递延所得税资产
- -
其他资产
6.4.7.6 - -
资产总计
121,777,642.11 155,937,942.24
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018年06月30日
上年度末
2017年12月31日
负 债：信达澳银产业升级混合型证券投资基金2018年半年度报告摘要
13
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
1,738,048.13 1,264,437.94
应付赎回款
2,905.42 35,800.83
应付管理人报酬
148,257.75 194,885.53
应付托管费
24,709.64 32,480.91
应付销售服务费
- -
应付交易费用
6.4.7.7 528,080.56 1,235,319.91
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
6.4.7.8 228,932.28 360,051.40
负债合计
2,670,933.78 3,122,976.52
所有者权益：
实收基金
6.4.7.9 102,658,379.18 120,319,167.21
未分配利润
6.4.7.1
0
16,448,329.15 32,495,798.51
所有者权益合计
119,106,708.33 152,814,965.72
负债和所有者权益总计
121,777,642.11 155,937,942.24
注：报告截止日2018年6月30日，基金份额净值1.160元，基金份额总额
102,658,379.18份。
6.2 利润表
会计主体：信达澳银产业升级混合型证券投资基金
本报告期：2018年01月01日至2018年06月30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期2018年01月01
日至2018年06月30
上年度可比期间
2017年01月01日至201信达澳银产业升级混合型证券投资基金2018年半年度报告摘要
14
日 7年06月30日
一、收入
-6,963,516.85 -10,007,144.81
1.利息收入
275,819.71 388,708.63
其中：存款利息收入
6.4.7.1
1
51,088.27 131,224.01
债券利息收入
199,380.76 232,572.60
资产支持证券利息收
入
- -
买入返售金融资产收
入
25,350.68 24,912.02
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填
列）
-9,149,783.76 -15,674,432.53
其中：股票投资收益
6.4.7.1
2
-9,523,769.06 -16,399,389.65
基金投资收益
- -
债券投资收益
6.4.7.1
3
2,435.22
-
资产支持证券投资收
益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
6.4.7.1
4
- -
股利收益
6.4.7.1
5
371,550.08 724,957.12
3.公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
6.4.7.1
6
1,890,231.33 5,203,469.64
4.汇兑收益（损失以“－”
号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号
填列）
6.4.7.1
7
20,215.87 75,109.45
减：二、费用
3,782,241.57 5,146,509.89信达澳银产业升级混合型证券投资基金2018年半年度报告摘要
15
1．管理人报酬
6.4.10.
2
1,000,963.95 1,843,227.32
2．托管费
6.4.10.
2
166,827.24 307,204.48
3．销售服务费
- -
4．交易费用
6.4.7.1
8
2,462,502.06 2,794,489.21
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支
出
- -
6．税金及附加
0.04 -
7．其他费用
6.4.7.1
9
151,948.28 201,588.88
三、利润总额（亏损总额以
“-”号填列）
-10,745,758.42 -15,153,654.70
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”
号填列）
-10,745,758.42 -15,153,654.70
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：信达澳银产业升级混合型证券投资基金
本报告期：2018年01月01日至2018年06月30日
单位：人民币元
本期
2018年01月01日至2018年06月30日 项 目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权
益(基金净值)
120,319,167.21 32,495,798.51 152,814,965.72
二、本期经营活动
产生的基金净值变
动数(本期利润)
- -10,745,758.42 -10,745,758.42
三、本期基金份额
-17,660,788.03 -5,301,710.94 -22,962,498.97信达澳银产业升级混合型证券投资基金2018年半年度报告摘要
16
交易产生的基金净
值变动数（净值减
少以“-”号填列）
其中：1.基金申购
款
3,510,440.36 1,028,815.68 4,539,256.04
2.基金赎回
款
-21,171,228.39 -6,330,526.62 -27,501,755.01
四、本期向基金份
额持有人分配利润
产生的基金净值变
动（净值减少以“-
”号填列）
- - -
五、期末所有者权
益（基金净值）
102,658,379.18 16,448,329.15 119,106,708.33
上年度可比期间
2017年01月01日至2017年06月30日 项 目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权
益(基金净值)
187,295,599.57 68,666,873.71 255,962,473.28
二、本期经营活动
产生的基金净值变
动数(本期利润)
- -15,153,654.70 -15,153,654.70
三、本期基金份额
交易产生的基金净
值变动数（净值减
少以“-”号填列）
-5,641,429.37 -1,275,656.17 -6,917,085.54
其中：1.基金申购
款
42,489,638.52 16,529,128.21 59,018,766.73
2.基金赎回
款
-48,131,067.89 -17,804,784.38 -65,935,852.27
四、本期向基金份
额持有人分配利润
产生的基金净值变
- - -信达澳银产业升级混合型证券投资基金2018年半年度报告摘要
17
动（净值减少以“-
”号填列）
五、期末所有者权
益（基金净值）
181,654,170.20 52,237,562.84 233,891,733.04
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:
于建伟
—————————
基金管理人负责人
徐伟文
—————————
主管会计工作负责人
刘玉兰
—————————
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
信达澳银产业升级混合型证券投资基金(原信达澳银产业升级股票型证券投资基金，
以下简称"本基金")经中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")证监许可
[2010]第1886号《关于核准信达澳银产业升级股票型证券投资基金募集的批复》核准，
由信达澳银基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《信达澳银
产业升级股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存
续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币834,707,002.41元，业
经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2011)第216号验资报告予以
验证。经向中国证监会备案，《信达澳银产业升级股票型证券投资基金基金合同》(以
下简称"基金合同")于2011年6月13日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为
834,919,796.71份基金份额，其中认购资金利息折合212,794.30份基金份额。本基金
的基金管理人为信达澳银基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公
司(以下简称“中国建设银行”)。
根据中国证监会发布并于2014年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理
办法》第三十条的有关规定，经基金管理人与基金托管人协商一致，并经中国证监会
备案，自2015年7月27日起，本基金的基金类型从股票型变更为混合型，基金名称由信
达澳银产业升级股票型证券投资基金变更为信达澳银产业升级混合型证券投资基金，
风险收益特征变更为：本基金为混合型基金产品，基金资产整体的预期收益和预期风
险均较高，属于较高风险，较高收益的基金品种。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同及基金招募说明书的有关规
定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、
债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资
的其他金融工具。本基金的投资组合比例为：股票等权益类资产为基金资产的60% - 信达澳银产业升级混合型证券投资基金2018年半年度报告摘要
18
95%，债券等固定收益类资产及中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的
5% - 40%，权证占基金资产净值的0% - 3%，现金或者到期日在一年以内的政府债券的
比例合计不低于基金资产净值的5%。本基金投资受益于产业升级的股票比例不低于股
票资产的80%。本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率 × 80%+中国债券总指
数收益率 × 20%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则-基本准则》以及其后颁布及修订
的具体会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称"企业会计
准则"）编制，同时，对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基
金业协会修订并发布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《中
国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《证券投资基金信
息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内
容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》
、《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监
会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金财务报表的编制符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金
2018年6月30日的财务状况以及2018年上半年度的经营成果和基金净值变动情况。
6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
6.4.5 差错更正的说明
本基金本报告期间无重大会计差错更正。
6.4.6 税项
6.4.6.1 印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年4月24日起，调整证券
（股票）交易印花税税率，由原先的3‰调整为1‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年9月19日起，调整由出
让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；信达澳银产业升级混合型证券投资基金2018年半年度报告摘要
19
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收
政策问题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对
价而发生的股权转让，暂免征收印花税。
6.4.6.2 增值税及附加
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试
点的通知》的规定，经国务院批准，自2016年5月1日起在全国范围内全面推开营业税
改征增值税试点，金融业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资
基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券
的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征
增值税；存款利息收入不征收增值税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增
试点金融业有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务
及持有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税
政策的补充通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、
同业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教
育辅助服务等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行
为，以资管产品管理人为增值税纳税人；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的
通知》的规定，自2018年1月1日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值
税应税行为（以下简称"资管产品运营业务"），暂适用简易计税方法，按照3%的征收
率缴纳增值税，资管产品管理人未分别核算资管产品运营业务和其他业务的销售额和
增值税应纳税额的除外。资管产品管理人可选择分别或汇总核算资管产品运营业务销
售额和增值税应纳税额。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税
行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以
后月份的增值税应纳税额中抵减；
增值税附加税包括城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加，以实际缴纳
的增值税税额为计税依据，分别按7%、3%和2%的比例缴纳城市维护建设税、教育费附
加和地方教育费附加。
6.4.6.3 企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通
知》的规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证
券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税；信达澳银产业升级混合型证券投资基金2018年半年度报告摘要
20
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收
政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东
支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通
知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价
收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
6.4.6.4 个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收
政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东
支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储蓄
存款利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自2008年10月9日起，对储蓄存款
利息所得暂免征收个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司
股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2013年1月1日起，证券
投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内（含1个
月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）
的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂减按25%计入应纳税所得额。
上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101号文《关于上市公司股息
红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2015年9月8日起，证券投资
基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过1年的，股息红利所得
暂免征收个人所得税。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
信达澳银基金管理有限公司（“信达澳银基金公
司”）
基金管理人、注册登记机构、基
金销售机构
中国建设银行股份有限公司(“中国建设银行”) 基金托管人、基金代销机构信达澳银产业升级混合型证券投资基金2018年半年度报告摘要
21
信达证券股份有限公司(“信达证券”) 基金管理人的控股股东
康联首域集团有限公司(Colonial First State
Group Limited)
基金管理人的股东
信达新兴财富（北京）资产管理有限公司 基金管理人的全资子公司
中国信达资产管理股份有限公司
对公司法人股东直接持股20%以上
的股东
注： 下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
本期
2018年01月01日至2018年
06月30日
上年度可比期间
2017年01月01日至2017年06月30日
关联方名称
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
信达证券 89,246,450.53 5.49%
- -
6.4.10.1.2 权证交易
本基金本期及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的权证交易。
6.4.10.1.3 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
本期
2018年01月01日至2018年06月30日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣金总
量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金总额的
比例
信达证券 83,115.31 5.56% - -
上年度可比期间
2017年01月01日至2017年06月30日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣金总
量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金总额的
比例
信达证券
- - - -信达澳银产业升级混合型证券投资基金2018年半年度报告摘要
22
注：1、上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的
证管费和经手费的净额列示。
2、该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市
场信息服务等。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年01月01日至201
8年06月30日
上年度可比期间
2017年01月01日至201
7年06月30日
当期发生的基金应支付的管理费
1,000,963.95 1,843,227.32
其中：支付销售机构的客户维护费
438,579.93 761,905.59
注：支付基金管理人信达澳银基金公司的管理人报酬按前一日基金资产净值1.50%的年
费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬＝前一日
基金资产净值×1.50%/当年天数。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年01月01日至2018
年06月30日
上年度可比期间
2017年01月01日至2017
年06月30日
当期发生的基金应支付的托管费
166,827.24 307,204.48
注：支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，
逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值
×0.25%/当年天数。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注：本基金本期及上年度可比期间无与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交
易。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况信达澳银产业升级混合型证券投资基金2018年半年度报告摘要
23
注：本期及上年度可比期间基金管理人无运用固有资金投资本基金。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注：本期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方无投资本基金。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2018年01月01日至2018年06月30
日
上年度可比期间
2017年01月01日至2017年06月30日
关联方名
称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设
银行股份
有限公司
2,938,288.98 37,345.52 34,872,103.19 116,711.63
注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：本基金本期及上年度可比期间无在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.10.7 其他关联交易事项的说明
注：本基金本期及上年度可比期间无需要说明的其他关联交易事项。
6.4.12 期末（2018年06月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股
票
代
码
股
票
名
称
停
牌
日
期
停
牌
原
因
期
末
估
值
单
价
复
牌
日
期
复
牌
开
盘
单
价
数量（
股）
期末成本
总额
期末估值
总额
备
注
6036
36
南威
软件
2018
-05-
重大
事项
8.79 - - 281,800 3,198,476.70 2,477,022.00 -信达澳银产业升级混合型证券投资基金2018年半年度报告摘要
24
29
停牌
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末2018年6月30日止，本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖
出回购证券款余额,无作为质押的债券。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末2018年6月30日止，本基金无从事证券交易所债券正回购交易形成
的卖出回购证券款余额。该类交易要求本基金在回购期内持有的证券交易所交易的债
券和/或在新质押式回购下转入质押库的债券，按证券交易所规定的比例折算为标准券
后，不低于债券回购交易的余额。
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
6.4.14.1 公允价值
(a)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括贷款及应收款项和其他金融负债，
其账面价值接近于公允价值。
(b)以公允价值计量的金融工具
(i)各层次金融工具公允价值
于2018年6月30日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层次的余
额为人民币103,376,283.67元，属于第二层次的余额为人民币2,477,022.00元，无属
于第三层次的余额 (2017年12月31日，属于第一层次的余额为人民币
134,811,056.48元，属于第二层次的余额为人民币10,107,365.00元，无属于第三层次
余额)。
(ii)公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃、或属于
非公开发行等情况，本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及
限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第二层次或第三层次，上述事项解除时将
相关股票和债券的公允价值列入第一层次。
(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额
本基金于本报告期初未持有公允价值归属于第三层次的金融工具，本基金本报告
期未发生第三层次公允价值转入转出情况
6.4.14.2 承诺事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。信达澳银产业升级混合型证券投资基金2018年半年度报告摘要
25
6.4.14.3 其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
6.4.14.4 财务报表的批准
本财务报表已于2018年8月27日经本基金的基金管理人批准。
§7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例(%)
1
权益投资
105,853,305.67 86.92
其中：股票
105,853,305.67 86.92
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
10,005,000.00 8.22
其中：债券
10,005,000.00 8.22
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
3,959,840.76 3.25
8
其他各项资产
1,959,495.68 1.61
9
合计
121,777,642.11 100.00
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A
农、林、牧、渔业
- -信达澳银产业升级混合型证券投资基金2018年半年度报告摘要
26
B
采矿业
- -
C
制造业
83,901,914.02 70.44
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
6,551,223.00 5.50
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务业
8,389,386.65 7.04
J
金融业
- -
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
2,790,910.00 2.34
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
- -
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
4,219,872.00 3.54
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
105,853,305.67 88.87
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本报告期末未持有港股通股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 300482
万孚生物
68,200 4,774,000.00 4.01
2 600436
片仔癀
42,000 4,701,060.00 3.95
3 600702
舍得酒业
119,200 4,301,928.00 3.61信达澳银产业升级混合型证券投资基金2018年半年度报告摘要
27
4 002044
美年健康
186,720 4,219,872.00 3.54
5 002419
天虹股份
286,500 4,182,900.00 3.51
6 300642
透景生命
68,800 4,107,360.00 3.45
7 600845
宝信软件
153,459 4,043,644.65 3.39
8 603808
歌力思
174,458 3,927,049.58 3.30
9 600867
通化东宝
151,400 3,629,058.00 3.05
10 300601
康泰生物
56,903 3,530,831.15 2.96
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于www.fscinda.com网站的半
年度报告正文。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产
净值比例(%)
1 300170
汉得信息
14,695,073.00 9.62
2 001979
招商蛇口
13,666,562.96 8.94
3 600845
宝信软件
13,137,590.28 8.60
4 600188
兖州煤业
12,424,509.74 8.13
5 000977
浪潮信息
11,492,766.00 7.52
6 300059
东方财富
11,034,592.00 7.22
7 601398
工商银行
10,333,770.16 6.76
8 000001
平安银行
10,204,370.60 6.68
9 601111
中国国航
9,155,345.18 5.99
10 000063
中兴通讯
9,116,548.11 5.97
11 300482
万孚生物
8,968,039.70 5.87
12 600887
伊利股份
8,509,179.56 5.57
13 603708
家家悦
8,394,974.80 5.49
14 300017
网宿科技
8,237,502.00 5.39
15 002493
荣盛石化
8,191,751.00 5.36
16 300207
欣旺达
8,130,577.00 5.32
17 601688
华泰证券
7,979,278.00 5.22信达澳银产业升级混合型证券投资基金2018年半年度报告摘要
28
18 603019
中科曙光
7,880,477.00 5.16
19 300568
星源材质
7,809,859.30 5.11
20 600048
保利地产
7,764,956.00 5.08
21 300308
中际旭创
7,513,408.52 4.92
22 601225
陕西煤业
7,492,124.00 4.90
23 000651
格力电器
7,347,742.00 4.81
24 000938
紫光股份
7,317,749.00 4.79
25 601288
农业银行
7,228,650.00 4.73
26 002027
分众传媒
7,145,794.23 4.68
27 300188
美亚柏科
6,960,285.42 4.55
28 600703
三安光电
6,951,675.40 4.55
29 601155
新城控股
6,928,670.84 4.53
30 002419
天虹股份
6,799,691.00 4.45
31 300009
安科生物
6,784,965.52 4.44
32 300352
北信源
6,623,957.00 4.33
33 300642
透景生命
6,591,073.00 4.31
34 600036
招商银行
6,557,002.50 4.29
35 600585
海螺水泥
6,445,957.00 4.22
36 002271
东方雨虹
6,228,181.86 4.08
37 601699
潞安环能
6,219,389.88 4.07
38 002044
美年健康
6,217,299.60 4.07
39 000703
恒逸石化
6,069,218.40 3.97
40 601857
中国石油
5,935,341.00 3.88
41 002343
慈文传媒
5,894,160.00 3.86
42 000776
广发证券
5,818,867.00 3.81
43 603808
歌力思
5,549,721.81 3.63
44 600196
复星医药
5,464,802.00 3.58
45 300251
光线传媒
5,430,690.36 3.55
46 300357
我武生物
5,400,716.81 3.53
47 600867
通化东宝
5,330,053.00 3.49信达澳银产业升级混合型证券投资基金2018年半年度报告摘要
29
48 002680
长生生物
5,260,595.00 3.44
49 000661
长春高新
5,226,988.00 3.42
50 600030
中信证券
5,187,929.00 3.39
51 600383
金地集团
5,074,566.00 3.32
52 300122
智飞生物
4,977,079.00 3.26
53 600398
海澜之家
4,973,475.00 3.25
54 600584
长电科技
4,929,235.50 3.23
55 002078
太阳纸业
4,912,209.33 3.21
56 600872
中炬高新
4,885,175.71 3.20
57 300113
顺网科技
4,873,451.50 3.19
58 002236
大华股份
4,777,382.00 3.13
59 300109
新开源
4,688,055.60 3.07
60 002124
天邦股份
4,673,904.80 3.06
61 600702
舍得酒业
4,648,312.00 3.04
62 300377
赢时胜
4,570,280.50 2.99
63 600801
华新水泥
4,567,049.81 2.99
64 603636
南威软件
4,529,635.70 2.96
65 002007
华兰生物
4,414,117.80 2.89
66 300316
晶盛机电
4,393,881.00 2.88
67 002466
天齐锂业
4,328,508.75 2.83
68 600754
锦江股份
4,289,644.00 2.81
69 600426
华鲁恒升
4,263,299.00 2.79
70 600029
南方航空
4,162,414.00 2.72
71 000830
鲁西化工
4,147,021.00 2.71
72 000858
五 粮 液
4,134,272.00 2.71
73 601933
永辉超市
4,048,661.00 2.65
74 000733
振华科技
3,768,052.00 2.47
75 002482
广田集团
3,744,781.97 2.45
76 601088
中国神华
3,718,803.00 2.43
77 600466
蓝光发展
3,712,543.00 2.43信达澳银产业升级混合型证券投资基金2018年半年度报告摘要
30
78 601666
平煤股份
3,649,549.00 2.39
79 002110
三钢闽光
3,641,718.18 2.38
80 600519
贵州茅台
3,513,791.00 2.30
81 600201
生物股份
3,487,267.00 2.28
82 002008
大族激光
3,451,274.00 2.26
83 600487
亨通光电
3,449,746.00 2.26
84 600498
烽火通信
3,410,029.00 2.23
85 600436
片仔癀
3,405,545.00 2.23
86 300623
捷捷微电
3,383,379.00 2.21
87 300178
腾邦国际
3,379,048.24 2.21
88 002773
康弘药业
3,351,817.00 2.19
89 300418
昆仑万维
3,348,150.00 2.19
90 002410
广联达
3,299,729.00 2.16
91 002382
蓝帆医疗
3,289,471.00 2.15
92 600507
方大特钢
3,259,726.00 2.13
93 600038
中直股份
3,252,238.00 2.13
94 000710
贝瑞基因
3,238,627.00 2.12
95 603993
洛阳钼业
3,207,070.00 2.10
96 601607
上海医药
3,185,086.00 2.08
97 000823
超声电子
3,166,489.95 2.07
98 002157
正邦科技
3,166,124.00 2.07
99 300633
开立医疗
3,165,180.00 2.07
100 300003
乐普医疗
3,143,817.00 2.06
101 300546
雄帝科技
3,096,222.00 2.03
102 002460
赣锋锂业
3,090,781.00 2.02
注：本表中累计买入金额是按照买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考
虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产信达澳银产业升级混合型证券投资基金2018年半年度报告摘要
31
净值比例(%)
1 000651
格力电器
16,506,604.55 10.80
2 600188
兖州煤业
15,314,385.37 10.02
3 300170
汉得信息
14,968,657.69 9.80
4 000001
平安银行
14,407,696.72 9.43
5 001979
招商蛇口
13,708,800.04 8.97
6 000977
浪潮信息
12,256,429.00 8.02
7 300059
东方财富
11,440,429.92 7.49
8 601688
华泰证券
11,345,032.10 7.42
9 600703
三安光电
11,232,939.72 7.35
10 600872
中炬高新
10,454,558.20 6.84
11 601398
工商银行
10,257,637.39 6.71
12 600585
海螺水泥
10,114,849.53 6.62
13 601225
陕西煤业
9,773,670.52 6.40
14 600845
宝信软件
9,305,238.02 6.09
15 601111
中国国航
9,068,825.52 5.93
16 002493
荣盛石化
8,839,650.40 5.78
17 300017
网宿科技
8,734,170.00 5.72
18 600036
招商银行
8,271,725.02 5.41
19 300113
顺网科技
8,248,159.14 5.40
20 600048
保利地产
8,042,494.00 5.26
21 002343
慈文传媒
7,726,801.92 5.06
22 603019
中科曙光
7,703,032.00 5.04
23 300207
欣旺达
7,611,548.69 4.98
24 600584
长电科技
7,585,123.16 4.96
25 300308
中际旭创
7,522,872.04 4.92
26 600801
华新水泥
7,512,600.42 4.92
27 600346
恒力股份
7,467,514.29 4.89
28 601155
新城控股
7,360,594.22 4.82
29 601288
农业银行
7,264,741.22 4.75信达澳银产业升级混合型证券投资基金2018年半年度报告摘要
32
30 002027
分众传媒
7,070,973.00 4.63
31 601666
平煤股份
7,047,041.00 4.61
32 300188
美亚柏科
6,715,276.66 4.39
33 300352
北信源
6,584,489.40 4.31
34 300568
星源材质
6,454,563.93 4.22
35 002271
东方雨虹
6,267,927.30 4.10
36 601699
潞安环能
6,108,487.00 4.00
37 603708
家家悦
6,031,871.40 3.95
38 600436
片仔癀
6,025,964.04 3.94
39 002110
三钢闽光
5,681,778.48 3.72
40 002475
立讯精密
5,626,411.00 3.68
41 600498
烽火通信
5,561,966.00 3.64
42 600887
伊利股份
5,536,838.61 3.62
43 300251
光线传媒
5,536,559.00 3.62
44 300316
晶盛机电
5,525,959.00 3.62
45 601857
中国石油
5,503,904.22 3.60
46 000776
广发证券
5,463,222.00 3.58
47 300241
瑞丰光电
5,449,865.27 3.57
48 600740
山西焦化
5,382,693.13 3.52
49 600030
中信证券
5,288,564.47 3.46
50 600196
复星医药
5,209,407.52 3.41
51 603328
依顿电子
5,024,383.93 3.29
52 002680
长生生物
5,004,040.00 3.27
53 000063
中兴通讯
4,950,657.96 3.24
54 300009
安科生物
4,858,202.28 3.18
55 002456
欧菲科技
4,843,797.00 3.17
56 002078
太阳纸业
4,809,777.05 3.15
57 600383
金地集团
4,800,615.26 3.14
58 000983
西山煤电
4,598,177.00 3.01
59 600999
招商证券
4,445,042.00 2.91信达澳银产业升级混合型证券投资基金2018年半年度报告摘要
33
60 000830
鲁西化工
4,428,913.00 2.90
61 002236
大华股份
4,414,259.01 2.89
62 300482
万孚生物
4,339,464.00 2.84
63 600029
南方航空
4,305,359.00 2.82
64 600426
华鲁恒升
4,215,957.00 2.76
65 002124
天邦股份
4,183,599.20 2.74
66 300377
赢时胜
4,145,211.70 2.71
67 601933
永辉超市
4,144,340.00 2.71
68 002273
水晶光电
4,106,129.00 2.69
69 300373
扬杰科技
4,042,800.12 2.65
70 000938
紫光股份
4,026,006.98 2.63
71 002384
东山精密
4,024,778.00 2.63
72 000858
五 粮 液
3,923,231.00 2.57
73 002466
天齐锂业
3,899,625.55 2.55
74 600754
锦江股份
3,855,764.00 2.52
75 600466
蓝光发展
3,826,332.00 2.50
76 002773
康弘药业
3,759,024.92 2.46
77 300623
捷捷微电
3,626,450.00 2.37
78 300109
新开源
3,599,556.01 2.36
79 601088
中国神华
3,505,223.00 2.29
80 002482
广田集团
3,488,803.00 2.28
81 603993
洛阳钼业
3,426,144.96 2.24
82 600519
贵州茅台
3,416,149.00 2.24
83 002008
大族激光
3,335,440.05 2.18
84 000002
万 科Ａ
3,329,586.00 2.18
85 600507
方大特钢
3,307,289.00 2.16
86 000823
超声电子
3,282,743.80 2.15
87 000963
华东医药
3,272,977.00 2.14
88 000703
恒逸石化
3,253,603.80 2.13
89 600201
生物股份
3,250,003.00 2.13信达澳银产业升级混合型证券投资基金2018年半年度报告摘要
34
90 002410
广联达
3,241,400.00 2.12
91 601607
上海医药
3,201,502.00 2.10
92 600782
新钢股份
3,071,908.00 2.01
注：本表中累计卖出金额是按照卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考
虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额
802,373,818.89
卖出股票收入（成交）总额
823,548,596.97
注：本表中买入股票成本（成交）总额、卖出股票收入（成交）总额均按照买卖成交
金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
10,005,000.00 8.40
其中：政策性金融债
10,005,000.00 8.40
4
企业债券
- -
5
企业短期融资券
- -
6
中期票据
- -
7
可转债(可交换债)
- -
8
同业存单
- -
9
其他
- -
10
合计
10,005,000.00 8.40
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产
净值比例(%)信达澳银产业升级混合型证券投资基金2018年半年度报告摘要
35
1 130229
13国开29
100,000 10,005,000.00 8.40
注：本基金本报告期末仅持有上述债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有股指期货。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
注：本基金未参与投资股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
注：本基金未参与投资国债期货。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11.3 本期国债期货投资评价
注：本基金未参与投资国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形及相关投资决策程序说明。
7.12.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库的情形。信达澳银产业升级混合型证券投资基金2018年半年度报告摘要
36
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1
存出保证金
176,545.36
2
应收证券清算款
1,374,366.85
3
应收股利
-
4
应收利息
384,415.03
5
应收申购款
24,168.44
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
1,959,495.68
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
§8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户
数(户)
户均持有
的基金份
额
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
3,905 26,288.96 100,000.00 0.10% 102,558,379.18 99.90%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况信达澳银产业升级混合型证券投资基金2018年半年度报告摘要
37
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持
有本基金
319,271.30 0.31%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
10~50
本基金基金经理持有本开放式基金
0~10
§9
开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2011年06月13日)基金份额总额
834,919,796.71
本报告期期初基金份额总额
120,319,167.21
本报告期基金总申购份额
3,510,440.36
减：本报告期基金总赎回份额
21,171,228.39
本报告期基金拆分变动份额
-
本报告期期末基金份额总额
102,658,379.18
§10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内，未召开基金份额持有人大会，未有相关决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
报告期内，本基金管理人未发生重大人事变动。
报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内，未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
报告期内，未发生基金投资策略的改变。信达澳银产业升级混合型证券投资基金2018年半年度报告摘要
38
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内，本基金管理人继续聘任安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本
基金的外部审计机构。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本基金管理人报告期内受到中国证券监督管理委员会深圳监管局《关于对信达澳
银基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定》，认为我公司存在对可交换债券的
投资分析不充分、投资决策不审慎等问题。公司对此高度重视，已及时完成整改并向
深圳证监局提交了整改报告。
本报告期内托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单元
数量 成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例 佣金
占当期
佣金总
量的比
例 备注
安信证券
1 13,773,989.71 0.85% 12,827.76 0.86% -
东方证券
1 - - - - -
东吴证券
1 34,704,393.58 2.14% 32,320.32 2.16% -
东兴证券
1 18,766,169.58 1.15% 17,476.62 1.17% -
方正证券
1 16,505,824.21 1.02% 15,371.95 1.03% -
光大证券
1 105,689,484.70 6.50% 98,428.24 6.58% -
广发证券
1 141,992,378.24 8.74% 132,237.72 8.85% -
国金证券
1 - - - - -
国泰君安
2 86,452,794.89 5.32% 80,512.80 5.39% -
国信证券
2 99,520,990.80 6.12% 92,683.86 6.20% -
海通证券
2 115,260,394.47 7.09% 107,341.89 7.18% -
恒泰证券
1 - - - - -
宏信证券
0 - - - -
退租1 个
华创证券
1 70,504,616.92 4.34% 65,660.99 4.39% -
华金证券
2 88,848,287.74 5.47% 64,975.11 4.35% -
华泰证券
3 3,682,568.39 0.23% 2,693.05 0.18%
新增2 个
联讯证券
2 - - - - -信达澳银产业升级混合型证券投资基金2018年半年度报告摘要
39
民生证券
1 - - - - -
平安证券
1 24,407,369.22 1.50% 22,730.37 1.52% -
申万宏源
2 33,366,655.70 2.05% 31,074.61 2.08% -
世纪证券
2 - - - - -
太平洋证券
1 - - - - -
天风证券
2 49,545,402.64 3.05% 46,141.78 3.09% -
五矿证券
1 19,254,109.33 1.18% 17,931.39 1.20% -
西藏东财
2 - - - - -
西南证券
1 42,689,901.62 2.63% 39,757.42 2.66% -
信达证券
3 89,246,450.53 5.49% 83,115.31 5.56% -
兴业证券
1 39,105,644.68 2.41% 36,419.27 2.44% -
银河证券
1 - - - - -
长城证券
1 - - - - -
长江证券
2 92,441,239.38 5.69% 86,090.06 5.76% -
招商证券
2 96,859,226.74 5.96% 90,204.15 6.03% -
浙商证券
1 - - - - -
中金公司
2 72,676,287.12 4.47% 67,683.58 4.53% -
中泰证券
1 25,014,737.06 1.54% 23,296.25 1.56% -
中信建投
2 835,902.20 0.05% 778.46 0.05% -
中信证券
2 176,916,103.43 10.89% 164,762.26 11.02% -
中银国际
1 66,870,773.96 4.12% 62,276.99 4.17% -
注：根据《交易单元及佣金管理办法》、《投资审议委员会议事规则》的规定，交易单元开设、增
设或退租由研究咨询部提议，经公司投资审议委员会审议。在分配交易量方面，公司制订合理的评
分体系，相关投资研究人员于每个季度最后20个工作日对提供研究报告的证券公司的研究水平、服
务质量等综合情况通过投研管理系统进行评比打分。交易管理部根据上季度研究服务评分结果安排
研究机构交易佣金分配，每季度佣金分配量应与上季度研究服务评分排名基本匹配，并确保券商研
究机构年度佣金分配量与全年合计研究服务评分排名基本匹配。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易
券商名称
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期
债券回
购成交
总额的
比例
成
交
金
额
占当期
权证成
交总额
的比例
成
交
金
额
占当期
基金成
交总额
的比例
安信证券 - - - - - - - -
东方证券 - - - - - - - -信达澳银产业升级混合型证券投资基金2018年半年度报告摘要
40
东吴证券 - - - - - - - -
东兴证券 - - 16,000,000.00 100.00% - - - -
方正证券 - - - - - - - -
光大证券 - - - - - - - -
广发证券 - - - - - - - -
国金证券 - - - - - - - -
国泰君安 - - - - - - - -
国信证券 - - - - - - - -
海通证券 - - - - - - - -
恒泰证券 - - - - - - - -
宏信证券 - - - - - - - -
华创证券 - - - - - - - -
华金证券 - - - - - - - -
华泰证券 - - - - - - - -
联讯证券 - - - - - - - -
民生证券 - - - - - - - -
平安证券 - - - - - - - -
申万宏源 - - - - - - - -
世纪证券 - - - - - - - -
太平洋证
券
- - - - - - - -
天风证券 - - - - - - - -
五矿证券 - - - - - - - -
西藏东财 - - - - - - - -
西南证券 - - - - - - - -
信达证券 - - - - - - - -
兴业证券 - - - - - - - -
银河证券 - - - - - - - -
长城证券 - - - - - - - -
长江证券 - - - - - - - -
招商证券 - - - - - - - -
浙商证券 - - - - - - - -
中金公司 - - - - - - - -
中泰证券 - - - - - - - -
中信建投 - - - - - - - -
中信证券
254,318.00 100.00%
- - - - - -
中银国际 - - - - - - - -信达澳银产业升级混合型证券投资基金2018年半年度报告摘要
41
§11
影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
信达澳银基金管理有限公司
二〇一八年八月二十八日
