中海进取收益灵活配置混合型证券投资基
金
2018 年半年度报告 摘要
2018年6月30日
基金管理人：中海基金管理有限公司
基金托管人：平安银行股份有限公司
送出日期：2018年8月28日中海进取收益混合 2018年半年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人平安银行股份有限公司(以下简称“平安银行”)根据本基金合同规定，于
2018年8月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2018年1月1日起至 6月30日止。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 中海进取收益混合
基金主代码
001252
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年5月13日
基金管理人 中海基金管理有限公司
基金托管人 平安银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 44,034,978.77份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 在充分重视本金长期安全的前提下，力争为基金份额
持有人创造稳健收益。
投资策略 1、资产配置策略
本基金基于对国内外宏观经济走势、财政货币政策分
析、不同行业发展趋势等分析判断，采取自上而下的
分析方法，比较不同证券子市场和金融产品的收益及
风险特征，动态确定基金资产在权益类和固定收益类
资产的配置比例。
2、股票投资策略
本基金股票投资主要采用定量分析与定性分析相结合
的方法，选择其中具有优势的上市公司进行投资。
1）定量方式
本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的成长性指
标、估值指标和分红潜力等进行定量分析，以挑选具
有成长优势、估值优势和具有分红优势的个股。
2）定性方式 本基金主要通过实地调研等方法，综合
考察评估公司的核心竞争优势，重点投资具有较高进
入壁垒、在行业中具备比较优势的公司，并坚决规避
那些公司治理混乱、管理效率低下的公司，以确保最
大程度地规避投资风险。
3、债券投资策略
（1）久期配置：基于宏观经济趋势性变化，自上而
下的资产配置。
利用宏观经济分析模型，确定宏观经济的周期变化，
主要是中长期的变化趋势，由此确定利率变动的方向
和趋势。根据不同大类资产在宏观经济周期的属性，
即货币市场顺周期、债券市场逆周期的特点，确定债
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券资产配置的基本方向和特征。结合货币政策、财政
政策以及债券市场资金供求分析，根据收益率模型为
各种固定收益类金融工具进行风险评估，最终确定投
资组合的久期配置。
（2）期限结构配置：基于数量化模型，自上而下的
资产配置。
（3）债券类别配置/个券选择：主要依据信用利差分
析，自上而下的资产配置。
本基金根据利率债券和信用债券之间的相对价值，以
其历史价格关系的数量分析为依据，同时兼顾特定类
别收益品种的基本面分析，综合分析各个品种的信用
利差变化。在信用利差水平较高时持有金融债、企业
债、短期融资券、可分离可转债等信用债券，在信用
利差水平较低时持有国债等利率债券，从而确定整个
债券组合中各类别债券投资比例。
个券选择：基于各个投资品种具体情况，自下而上的
资产配置。
个券选择应遵循如下原则：
相对价值原则：同等风险中收益率较高的品种，同等
收益率风险较低的品种。
流动性原则：其它条件类似，选择流动性较好的品种。
4、资产支持证券投资策略
本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上，对资产
支持证券的质量和构
成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风
险等进行定性和定量的全方面分析，评估其相对投资
价值并作出相应的投资决策，力求在控制投资风险的
前提下尽可能的提高本基金的收益。
5、权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具，投资原则为有利于加
强基金风险控制，有利于基金资产增值。本基金将运
用期权估值模型，根据隐含波动率、剩余期限、正股
价格走势，并结合本基金的资产组合状况进行权证投
资。
业绩比较基准 一年期银行定期存款利率（税后）+2%
风险收益特征 本基金为混合型基金，属于证券投资基金中的中等风
险品种，其预期风险和预期收益水平低于股票型基金，
高于债券型基金和货币市场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
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名称 中海基金管理有限公司 平安银行股份有限公司
姓名 黄乐军 方琦
联系电话
021-38429808 0755-22160168
信息披露负责人
电子邮箱
huanglejun@zhfund.com FANGQI275@pingan.com.cn
客户服务电话 400-888-9788、021-
38789788
95511-3
传真
021-68419525 0755-82080387
2.4信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
www.zhfund.com
基金半年度报告备置地点 上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及
30层。
§3主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2018年1月1日 - 2018年6月30日)
本期已实现收益
-1,490,820.19
本期利润
-5,659,418.32
加权平均基金份额本期利润
-0.1182
本期基金份额净值增长率
-11.83%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2018年6月30日 )
期末可供分配基金份额利润
-0.0243
期末基金资产净值
42,965,931.33
期末基金份额净值
0.976
注1：以上所述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用（例如，申购、
赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
注2：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月
-4.59% 1.86% 0.26% 0.01% -4.85% 1.85%
过去三个月
-12.70% 1.49% 0.79% 0.01% -13.49% 1.48%
过去六个月
-11.83% 1.55% 1.59% 0.01% -13.42% 1.54%
过去一年
-8.10% 1.26% 3.25% 0.01% -11.35% 1.25%
过去三年
-3.37% 0.75% 10.58% 0.01% -13.95% 0.74%
自基金合同
生效起至今
-2.40% 0.73% 11.04% 0.01% -13.44% 0.72%
注1：“自基金合同生效起至今”指2015年5月13日(基金合同生效日)至2018年6月30日。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
基金管理人自2004年3月18日成立以来，始终坚持“诚实信用、勤勉尽责”的原则，严格
履行基金管理人的责任和义务，依靠强大的投研团队、规范的业务管理模式、严密科学的风险管
理和内部控制体系，为广大基金份额持有人提供规范、专业的资产管理服务。截至2018年6月
30日，共管理证券投资基金34只。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
许定晴
代理投
资总监、
投资副
总监、
本基金
基金经
理、中
海医药
健康产
业精选
灵活配
置混合
型证券
投资基
金基金
经理、
中海医
疗保健
主题股
票型证
券投资
基金基
金经理
2016年7月
29日
-
15年
许定晴女士，苏州大学金
融学专业硕士。曾任国联
证券股份有限公司研究员。
2004年3月进入本公司
工作，历任分析师、高级
分析师、基金经理助理、
研究总监，现任代理投资
总监、投资副总监。
2010年3月至2012年
7月任中海蓝筹灵活配置
混合型证券投资基金基金
经理，2011年12月至
2015年4月任中海能源
策略混合型证券投资基金
基金经理，2015年4月
至2016年7月任中海合
鑫灵活配置混合型证券投
资基金基金经理，
2016年7月至2018年
4月任中海中鑫灵活配置
混合型证券投资基金基金
经理，2016年7月至今
任中海进取收益灵活配置
混合型证券投资基金基金
经理，2017年11月至今
任中海医药健康产业精选
灵活配置混合型证券投资
基金基金经理，2017年
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11月至今任中海医疗保
健主题股票型证券投资基
金基金经理。
注1：上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。
注2：证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
基金管理人在报告期内严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、
《基金合同》的规定，勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益，不存在损害基金份额持有人利益
的行为，不存在违法违规或未履行基金合同承诺。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及公司相关制度，公司从研究、投资、
交易、风险管理事后分析等环节，对股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动
的全程公平交易进行了明确约定。公司通过制定研究、交易等相关制度，要求公司各组合研究成
果共享，投资交易指令统一下达至交易室,由交易室通过启用公平交易模块并具体执行相关交易，
使公平交易制度中要求的时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡得以落实；同时，根据公司
制度，通过系统禁止公司组合之间（除指数组合外）的同日反向交易。对于发生在银行间市场的
债券买卖交易及交易所市场的大宗交易，由公司风控稽核部对相关交易价格进行事前审核，风控
的事前介入有效防范了可能出现的非公平交易行为。
本报告期，公司对不同组合不同时间段的同向交易价差进行了溢价率样本的采集，进行了相
关的假设检验，对于相关溢价金额对组合收益率的贡献进行了重要性分析，并针对交易占优次数
进行了时间序列分析。多维度的公平交易监控指标使公平交易事后分析更全面、有效。
本报告期，公司根据制度要求，对不同组合不同时间段的反向交易进行了统计分析，对于出
现的公司制度中规定的异常交易，均要求相关当事人和审批人按照公司制度要求予以留痕。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量不存
在超过该证券当日成交量的 5%的情况，对于一级市场证券申购、二级市场证券交易中出现的可
能导致不公平交易和利益输送的重大异常交易情况，风控稽核部均根据制度规定要求组合经理提
供相关情况说明予以留痕。
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4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2018年上半年，市场经历了短暂的上行后，在国内外风险叠加的环境下大幅下挫。中美贸
易战逐级升温，市场逐步认识到这场实际超出经济范畴战争的长期性和严峻性，避险情绪浓厚。
同时国内正在处于打好防范化解重大风险攻坚战、打好精准脱贫攻坚战和打好污染防治攻坚战的
关键时刻，金融去杠杆亦在更加坚定的推进中。风险管控的加强在长期来看对于防范化解风险有
利，但短期对于宏观经济、企业融资和金融市场产生了较大的不确定性。一季度GDP增幅为6.8%，
二季度GDP小幅回落至6.7%，固定资产投资连月下滑，表外融资持续萎靡。5月国内经济金融数
据全面趋弱，6月PMI指标也全面走弱，经济下行压力得到进一步确认。
本基金在2018年二季度末持仓主要集中在科技创新及大消费领域，如计算机、传媒、医药
及交通运输等板块。市场上半年经历了大幅下跌后，整体估值水平已处于历史较低位置，投资价
值显现。我们将着眼于行业景气度提升及经济转型的大方向，自下而上积极寻找优质标的。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至2018年6月30日，本基金份额净值0.976元(累计净值0.976元) 。报告期内本基金
净值增长率为-11.83%，低于业绩比较基准13.42个百分点。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
下半年不管是在货币政策还是信用政策方面，预期政府都将有明显的放松举措，但货币与信
用传导机制的不顺畅可能会给政策效果带来不确定性。我们相信未来政策操作将越来越定向化、
精细化，也将密切关注实体企业是否得到真正的补给。国际环境来看，贸易战仍将持续，但对市
场边际心理冲击影响将逐步减小。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金
所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值委员会，公司分管运营副总担任估值委员会主任委员，其他委员有风
险控制总监、监察稽核负责人、基金会计负责人、相关基金经理等。估值委员会负责组织制定和
适时修订基金估值政策和程序，指导和监督整个估值流程。估值委员会成员具有多年的证券、基
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金从业经验，熟悉相关法律法规，具备行业研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的
专业胜任能力。基金经理作为公司估值委员会的成员，不介入基金日常估值业务，但应参加估值
委员会会议，提出基金估值流程及估值技术中存在的潜在问题，参与估值程序和估值技术的决策。
本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中证指数有限公司以及中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议，由
其按约定提供证券交易所及银行间同业市场交易的债券品种的估值数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据法律法规以及本基金合同的相关规定，本基金本报告期内未发生利润分配。
4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内，本基金于2018年5月23日至2018年6月30日出现超过连续二十个工作日基
金资产净值低于五千万元的情形。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，平安银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在中海进取收益灵活配置混合
型证券投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关
法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职
尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配
等情况的说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议
的规定，对本基金的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价
格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金份额持
有人利益的行为。该基金本报告期内未进行利润分配。
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5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表
意见
本报告期内，由中海基金管理有限公司编制本托管人复核的本报告中的财务指标、净值表现、
财务会计报告（注：财务会计报告中的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、
投资组合报告等内容真实、准确、完整。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1资产负债表
会计主体：中海进取收益灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日： 2018年6月30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2018年6月30日
上年度末
2017年12月31日
资 产：
银行存款
11,526,707.81 5,791,193.21
结算备付金
190,532.33 354,466.88
存出保证金
91,231.16 109,574.65
交易性金融资产
32,976,811.88 57,003,647.20
其中：股票投资
32,976,811.88 57,003,647.20
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
- -
应收证券清算款
- -
应收利息
1,260.58 1,373.97
应收股利
- -
应收申购款
2,187.24 99.92
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
44,788,731.00 63,260,355.83
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018年6月30日
上年度末
2017年12月31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
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衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
1,493,855.56 2,423,161.87
应付赎回款
10,608.77 5,467.95
应付管理人报酬
29,083.61 41,241.04
应付托管费
7,270.90 10,310.27
应付销售服务费
7,270.90 10,310.27
应付交易费用
103,628.73 156,467.56
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
171,081.20 45,000.00
负债合计
1,822,799.67 2,691,958.96
所有者权益：
实收基金
44,034,978.77 54,722,998.51
未分配利润
-1,069,047.44 5,845,398.36
所有者权益合计
42,965,931.33 60,568,396.87
负债和所有者权益总计
44,788,731.00 63,260,355.83
注：报告截止日2018年6月30日，基金份额净值0.976元，基金份额总额44,034,978.77份。
6.2 利润表
会计主体：中海进取收益灵活配置混合型证券投资基金
本报告期： 2018年1月1日至2018年6月30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2018年1月 1日至
2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至
2017年6月30日
一、收入
-4,757,276.37 11,886,221.94
1.利息收入
26,552.29 4,241,609.42
其中：存款利息收入
26,552.29 33,843.78
债券利息收入
- 4,195,900.94
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- 11,864.70
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
-620,324.07 -2,801,932.72
其中：股票投资收益
-868,096.12 2,205,639.83
基金投资收益
- -
债券投资收益
- -5,905,660.85
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
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衍生工具收益
- -
股利收益
247,772.05 898,088.30
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
-4,168,598.13 10,446,341.60
4. 汇兑收益 （损失以“-”号
填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
5,093.54 203.64
减：二、费用
902,141.95 2,730,332.84
1．管理人报酬
208,225.35 1,385,726.26
2．托管费
52,056.29 346,431.58
3．销售服务费 6.4.8.2.3
52,056.29 346,431.58
4．交易费用
400,122.82 236,845.95
5．利息支出
- 217,778.98
其中：卖出回购金融资产支出
- 217,778.98
6．其他费用
189,681.20 197,118.49
三、利润总额（亏损总额以“-
”号填列）
-5,659,418.32 9,155,889.10
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号
填列）
-5,659,418.32 9,155,889.10
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：中海进取收益灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2018年1月1日 至 2018年6月30日
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
54,722,998.51 5,845,398.36 60,568,396.87
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净利润）
- -5,659,418.32 -5,659,418.32
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-10,688,019.74 -1,255,027.48 -11,943,047.22
其中：1.基金申购款
2,758,818.01 379,817.54 3,138,635.55
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2.基金赎回款
-13,446,837.75 -1,634,845.02 -15,081,682.77
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
44,034,978.77 -1,069,047.44 42,965,931.33
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
470,279,388.97 14,449,687.45 484,729,076.42
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净利润）
- 9,155,889.10 9,155,889.10
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-243,194,090.01 -9,573,068.06 -252,767,158.07
其中：1.基金申购款
92,538.32 4,600.67 97,138.99
2.基金赎回款
-243,286,628.33 -9,577,668.73 -252,864,297.06
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
227,085,298.96 14,032,508.49 241,117,807.45
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______杨皓鹏______
______宋宇______
____周琳____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
中海进取收益灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委
员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2015]647号《关于准予中海进取收益灵活配置混合
型证券投资基金注册的批复》核准，由基金管理人中海基金管理有限公司向社会公开发行募集，
中海进取收益混合 2018年半年度报告摘要
第 15 页 共31 页
基金合同于2015年5月13日正式生效，首次设立募集规模为2,361,218,200.37份基金份额。
本基金为契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人和注册登记机构均为中海基金管理
有限公司，基金托管人为平安银行股份有限公司。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包括中小
板、创业板及其他中国证监会批准上市的股票)、权证、债券(包括国债、金融债、企业债、公司
债、可转换债券等)、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但
须符合中国证监会相关规定)。本基金的业绩比较基准为：一年期银行定期存款利率(税后)+2%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会
计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下统称“企业会计准则”）编制，同时，对于在
具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金
会计核算业务指引》、中国证监会制定的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务
的指导意见》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》
第2号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注
的编制及披露》、《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、其他
中国证监会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金在本报告期内的会计报表遵循了企业会计准则及其他有关规定。
6.4.4 重要会计政策和会计估计
本基金在本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计差错更正的说明
本基金在本报告期内未发生重大会计差错。
6.4.6 税项
6.4.6.1 印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年4月24日起，调整证券（股票）
中海进取收益混合 2018年半年度报告摘要
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交易印花税税率，由原先的3‰调整为 1‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年9月19日起，调整由出让方按
证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题
的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，
暂免征收印花税。
6.4.6.2 增值税
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》
的规定，经国务院批准，自2016年5月1日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点，
金融业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，
开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府
债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融
业有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债
券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补
充通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有
金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服
务等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理
人为增值税纳税人；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的
规定，自2018年1月1日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为（以
下简称“资管产品运营业务”），暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税，资管产
品管理人未分别核算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额的除外。资管产品
管理人可选择分别或汇总核算资管产品运营业务销售额和增值税应纳税额。对资管产品在
2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增
值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]90号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税
中海进取收益混合 2018年半年度报告摘要
第 17 页 共31 页
政策的通知》的规定，自2018年1月 1日起，资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务、
发生的部分金融商品转让业务，按照以下规定确定销售额：提供贷款服务，以2018年1月1日
起产生的利息及利息性质的收入为销售额；转让2017年12月31日前取得的股票（不包括限售
股）、债券、基金、非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以2017年最后一
个交易日的股票收盘价（2017年最后一个交易日处于停牌期间的股票，为停牌前最后一个交易
日收盘价）、债券估值（中债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值）、基
金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。
6.4.6.3 企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规
定，自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管
理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题
的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等
收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规
定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
6.4.6.4 个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题
的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等
收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息
所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自2008年10月9日起，对储蓄存款利息所得暂免征
收个人所得税。
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利
差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2013年1月1日起，证券投资基金从公开
发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内（含1个月）的，其股息红利所得
全额计入应纳税所得额；持股期限在1 个月以上至1年（含1年）的，暂减按50%计入应纳税所
中海进取收益混合 2018年半年度报告摘要
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得额；持股期限超过1年的，暂减按25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征
个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101号文《关于上市公司股息红利差别
化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2015年9月8日起，证券投资基金从公开发行
和转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
中海基金管理有限公司（“中海基金”） 基金管理人、直销机构
平安银行股份有限公司 基金托管人、代销机构
国联证券股份有限公司 (“国联证券”) 基金管理人的股东、代销机构
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
注：本报告期及上年度可比期间本基金未通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.8.1.2 债券交易
注：本报告期及上年度可比期间本基金未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.8.1.3 债券回购交易
注：本报告期及上年度可比期间本基金未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
6.4.8.1.4 权证交易
注：本报告期及上年度可比期间本基金未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣金总量的
比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
中海进取收益混合 2018年半年度报告摘要
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上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣金总量的
比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
注：本基金在本报告期及上年度可比期间没有应支付关联方的佣金。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月 1日至2018年
6月30日
上年度可比期间
2017年1月1 日至2017年6月
30日
当期发生的基金应支付
的管理费
208,225.35 1,385,726.26
其中：支付销售机构的
客户维护费
59,911.67 102,111.62
注：基金管理费按前一日的基金资产净值的0.8%的年费率计提，计算方法如下：
H=E×0.8%/当年天数（H为每日应支付的基金管理费，E为前一日的基金资产净值）
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月 1日至2018年
6月30日
上年度可比期间
2017年1月1 日至2017年6月
30日
当期发生的基金应支付
的托管费
52,056.29 346,431.58
注：基金托管费按前一日的基金资产净值的0.2%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.2%/当年天数（H为每日应支付的基金托管费，E为前一日的基金资产净值）
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付。
6.4.8.2.3 销售服务费
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
获得销售服务费
各关联方名称
当期发生的基金应支付的销售服务费
中海基金
2,123.01
平安银行
30,673.30
国联证券
423.77
合计
33,220.08
中海进取收益混合 2018年半年度报告摘要
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上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
获得销售服务费
各关联方名称
当期发生的基金应支付的销售服务费
中海基金
259,788.09
平安银行
58,613.72
国联证券
1,037.98
合计
319,439.79
注:基金销售费按前一日的基金资产净值的0.2%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.2%/当年天数（H为每日应支付的基金销售费，E为前一日的基金资产净值）
基金销售费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注：本基金在本报告期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注：本报告期及上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注：本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月
30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日 关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
平安银行股份
有限公司
11,526,707.81 23,801.06 225,145.27 29,893.89
注：本基金的银行存款由基金托管人平安银行股份有限公司保管，并按银行间同业利率计息。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：本基金在本报告期及上年度可比期间未通过关联方购买其承销的证券。
6.4.9 期末（ 2018年6月30日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
注：本基金在本报告期末未因认购新发/增发证券而持有流通受限证券。
中海进取收益混合 2018年半年度报告摘要
第 21 页 共31 页
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
注：本基金在本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末无银行间市场债券正回购余额，因此无抵押债券。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末无交易所市场债券正回购余额，因此无抵押债券。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资
32,976,811.88 73.63
其中：股票
32,976,811.88 73.63
2 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
3 贵金属投资
- -
4 金融衍生品投资
- -
5 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计
11,717,240.14 26.16
7 其他各项资产
94,678.98 0.21
8 合计
44,788,731.00 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值比例（％）
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
3,030,335.36 7.05
C
制造业
11,654,262.10 27.12
中海进取收益混合 2018年半年度报告摘要
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D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
1,703,506.00 3.96
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
12,250,848.00 28.51
J
金融业
- -
K
房地产业
1,285,880.00 2.99
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
1,730,610.00 4.03
N
水利、环境和公共设施管理业
- -
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
1,321,370.42 3.08
S
综合
- -
合计
32,976,811.88 76.75
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 000977
浪潮信息
83,300 1,986,705.00 4.62
2 002368
太极股份
64,500 1,875,015.00 4.36
3 002624
完美世界
59,900 1,857,499.00 4.32
4 300377
赢时胜
134,500 1,827,855.00 4.25
5 603019
中科曙光
38,900 1,784,343.00 4.15
6 300059
东方财富
135,100 1,780,618.00 4.14
7 300316
晶盛机电
133,390 1,772,753.10 4.13
8 002430
杭氧股份
121,300 1,738,229.00 4.05
9 300012
华测检测
301,500 1,730,610.00 4.03
中海进取收益混合 2018年半年度报告摘要
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10 000768
中航飞机
110,500 1,728,220.00 4.02
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于管理人网站的年度报告正
文。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 600967
内蒙一机
6,837,552.71 11.29
2 601225
陕西煤业
5,442,494.00 8.99
3 600115
东方航空
4,593,676.00 7.58
4 600029
南方航空
4,533,950.08 7.49
5 000768
中航飞机
4,268,514.94 7.05
6 601288
农业银行
4,177,121.00 6.90
7 001979
招商蛇口
3,944,791.00 6.51
8 603019
中科曙光
3,782,188.00 6.24
9 300413
快乐购
3,585,315.00 5.92
10 600028
中国石化
3,456,118.30 5.71
11 601699
潞安环能
3,272,219.00 5.40
12 600271
航天信息
2,989,204.00 4.94
13 002430
杭氧股份
2,514,629.00 4.15
14 300316
晶盛机电
2,469,618.00 4.08
15 601155
新城控股
2,324,027.00 3.84
16 600016
民生银行
2,298,220.00 3.79
17 300377
赢时胜
2,289,545.50 3.78
18 600567
山鹰纸业
2,238,732.00 3.70
19 002293
罗莱生活
2,181,237.00 3.60
20 000002
万
科Ａ
2,168,859.42 3.58
21 603885
吉祥航空
2,158,077.00 3.56
22 002624
完美世界
2,054,350.00 3.39
23 002465
海格通信
2,041,630.00 3.37
24 600782
新钢股份
1,982,060.00 3.27
25 300059
东方财富
1,970,497.00 3.25
26 002368
太极股份
1,968,081.00 3.25
中海进取收益混合 2018年半年度报告摘要
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27 000977
浪潮信息
1,962,936.00 3.24
28 600879
航天电子
1,950,505.00 3.22
29 002027
分众传媒
1,950,446.60 3.22
30 600048
保利地产
1,902,217.00 3.14
31 600196
复星医药
1,826,458.00 3.02
32 600068
葛洲坝
1,775,661.00 2.93
33 600507
方大特钢
1,775,120.00 2.93
34 000426
兴业矿业
1,774,676.00 2.93
35 002343
慈文传媒
1,767,551.70 2.92
36 300012
华测检测
1,611,958.00 2.66
37 601688
华泰证券
1,568,302.02 2.59
38 000069
华侨城Ａ
1,549,881.00 2.56
39 300036
超图软件
1,518,613.00 2.51
40 000513
丽珠集团
1,437,808.00 2.37
41 300182
捷成股份
1,395,985.31 2.30
42 300496
中科创达
1,389,264.28 2.29
43 600521
华海药业
1,377,479.00 2.27
44 002065
东华软件
1,372,784.00 2.27
45 600030
中信证券
1,288,050.00 2.13
46 300144
宋城演艺
1,281,137.00 2.12
注：本报告期内，累计买入股票金额是以股票成交金额（成交单价乘以成交数量）列示的，不考
虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 601225
陕西煤业
7,755,194.80 12.80
2 600967
内蒙一机
5,534,215.19 9.14
3 000002
万
科Ａ
5,528,487.20 9.13
4 600030
中信证券
5,078,606.00 8.38
5 002027
分众传媒
4,941,990.80 8.16
6 600115
东方航空
4,875,761.00 8.05
7 601233
桐昆股份
4,256,416.00 7.03
8 300316
晶盛机电
4,229,859.00 6.98
9 600029
南方航空
4,166,964.00 6.88
10 600048
保利地产
4,084,000.00 6.74
中海进取收益混合 2018年半年度报告摘要
第 25 页 共31 页
11 002343
慈文传媒
4,078,508.00 6.73
12 600521
华海药业
4,039,475.00 6.67
13 000513
丽珠集团
4,026,134.00 6.65
14 601699
潞安环能
4,000,596.65 6.61
15 601288
农业银行
3,962,678.00 6.54
16 001979
招商蛇口
3,848,029.00 6.35
17 601766
中国中车
3,792,813.00 6.26
18 000776
广发证券
3,582,900.00 5.92
19 002020
京新药业
3,498,138.60 5.78
20 600028
中国石化
3,316,347.00 5.48
21 000069
华侨城Ａ
2,831,798.00 4.68
22 600388
龙净环保
2,498,560.50 4.13
23 002293
罗莱生活
2,385,099.00 3.94
24 000768
中航飞机
2,352,121.64 3.88
25 600016
民生银行
2,305,875.00 3.81
26 000983
西山煤电
2,260,036.41 3.73
27 600782
新钢股份
2,203,281.00 3.64
28 300413
快乐购
2,067,578.82 3.41
29 300203
聚光科技
2,051,471.00 3.39
30 600507
方大特钢
2,042,932.00 3.37
31 603019
中科曙光
1,994,648.00 3.29
32 601155
新城控股
1,988,192.00 3.28
33 603885
吉祥航空
1,956,580.00 3.23
34 600567
山鹰纸业
1,866,872.00 3.08
35 002465
海格通信
1,801,247.77 2.97
36 600879
航天电子
1,761,400.00 2.91
37 600196
复星医药
1,746,325.00 2.88
38 601688
华泰证券
1,741,892.00 2.88
39 600271
航天信息
1,641,902.00 2.71
40 002285
世联行
1,637,440.00 2.70
41 600068
葛洲坝
1,579,419.00 2.61
42 000426
兴业矿业
1,565,295.00 2.58
注：本报告期内，累计卖出股票金额是以股票成交金额（成交单价乘以成交数量）列示的，不考
虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额
128,892,140.31
中海进取收益混合 2018年半年度报告摘要
第 26 页 共31 页
卖出股票收入（成交）总额
147,882,281.38
注：本报告期内，买入股票成本总额和卖出股票收入总额都是以股票成交金额（成交单价乘以成
交数量）列示的，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
注：本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属
投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
注：本基金本报告期末未持有权证。
7.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有股指期货合约。
中海进取收益混合 2018年半年度报告摘要
第 27 页 共31 页
7.10.2本基金投资股指期货的投资政策
根据基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1本期国债期货投资政策
根据基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
7.11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有国债期货合约。
7.11.3本期国债期货投资评价
根据基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情况。
7.12.2
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金
91,231.16
2 应收证券清算款
-
3 应收股利
-
4 应收利息
1,260.58
5 应收申购款
2,187.24
6 其他应收款
-
7 待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
94,678.98
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券
中海进取收益混合 2018年半年度报告摘要
第 28 页 共31 页
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
本基金由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
1,544 28,520.06 996,345.94 2.26% 43,038,632.83 97.74%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
0.00 0.0000%
8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究
部门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金
0
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2015 年5 月13 日 ）基金份额总额
2,361,218,200.37
中海进取收益混合 2018年半年度报告摘要
第 29 页 共31 页
本报告期期初基金份额总额
54,722,998.51
本报告期基金总申购份额 2,758,818.01
减:本报告期基金总赎回份额 13,446,837.75
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 44,034,978.77
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，免去杨皓鹏先生代理督察长职务，聘任黄乐军先生担任督察长职务。
本报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金的投资策略未有重大变化。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
为本基金审计的会计师事务所为安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)，本报告期内本基
金未改聘为其审计的会计师事务所。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本基金的基金管理人收到中国证券监督管理委员会上海监管局出具的《关于对中海基金管
理有限公司采取责令改正措施的决定》，责令公司进行为期6个月的整改，整改期间暂停受理
公司公募基金产品募集申请。公司高度重视，制定相关整改措施，并持续进行全面整改，行政
中海进取收益混合 2018年半年度报告摘要
第 30 页 共31 页
监管措施决定书指出的问题公司已整改完毕，并将整改报告向监管部门报告。公司前任总经理
黄鹏及前任督察长王莉，分别收到中国证券监督管理委员会上海监管局出具的《关于对黄鹏采
取出具警示函措施的决定》、《关于对王莉采取监管谈话措施的决定》，目前公司已完成高级
管理人员的调整。本报告期内本基金的基金托管人及其高级管理人员没有受到稽查或处罚等情
况。
本报告期内，本基金托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单元
数量
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
华创证券
1 150,363,193.25 54.33% 109,960.03 48.29% -
招商证券
1 126,411,228.44 45.67% 117,727.04 51.71% -
川财证券
1 - - - - -
安信证券
1 - - - - -
注1：本基金以券商研究服务质量作为交易单元的选择标准，具体评分指标分为研究支持和服务
支持，研究支持包括券商研究报告质量、投资建议、委托课题、业务培训、数据提供等；服务支
持包括券商组织上门路演、应我方委托完成的课题研究或专项培训等。根据我公司及基金法律文
件中对券商交易单元的选择标准，并参照我公司券商研究服务质量评分标准，确定拟租用交易单
元的所属券商名单；由我公司相关部门分别与券商对应部门进行商务谈判，草拟证券交易单元租
用协议并汇总修改意见完成协议初稿；报风控稽核部审核后确定租用交易单元。
注2：本报告期内本基金租用券商交易单元的情况未发生变更。
注3：上述佣金按市场佣金率计算，已扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取，并由券商承
担的证券结算风险基金后的净额列示。
注4：以上数据由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
注：本基金未租用证券公司交易单元进行除股票交易之外的其他证券投资。
中海进取收益混合 2018年半年度报告摘要
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中海基金管理有限公司
2018年8月28日
