东方精选混合型开放式证券投资基金
2018 年半年度报告 摘要
2018年6月30日
基金管理人：东方基金管理有限责任公司
基金托管人：中国民生银行股份有限公司
送出日期：二〇一八年八月二十八日东方精选混合 2018年半年度报告摘要
第 2 页 共35 页
§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年8月27日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计 。
本报告期自2018年01月01日起至06月30日止。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
东方精选混合 2018年半年度报告摘要
第 3 页 共35 页
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 东方精选混合
基金主代码
400003
前端交易代码
400003
后端交易代码
400004
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2006年1月11日
基金管理人 东方基金管理有限责任公司
基金托管人 中国民生银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 1,249,362,184.01份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 深入研究中国经济高速增长的根本动力，重点投资于
高速成长的优质上市公司，努力使基金份额持有人最
大限度的分享中国经济的高速增长。
投资策略 本基金的投资管理由自上而下的大类资产配置和自下
而上的精选个股（包括债券）、行业优化组成。
业绩比较基准 标普中国A股300成长指数*60% + 中证综合债指数
*40%
风险收益特征 本基金属于证券投资基金中的中等风险品种，其风险
收益特征介于单纯的股票型基金、单纯的债券型基金
与单纯的货币市场基金之间，同时其股票组合部分的
风险收益特征也介于完全成长型股票组合与完全价值
型股票组合之间。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 东方基金管理有限责任公
司
中国民生银行股份有限公司
姓名 李景岩 罗菲菲
联系电话
010-66295888 010-58560666
信息披露负责人
电子邮箱
xxpl@orient-fund.com tgbfxjdzx@cmbc.com.cn
客户服务电话 010-66578578或400-628-
5888
95568
东方精选混合 2018年半年度报告摘要
第 4 页 共35 页
传真
010-66578700 010-58560798
2.4信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
http://www.orient-fund.com或
http://www.df5888.com
基金半年度报告备置地点 本基金管理人及本基金托管人住所
§3主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2018年1月1日 - 2018年6月30日)
本期已实现收益
-246,705,752.06
本期利润
-361,788,626.04
加权平均基金份额本期利润
-0.2764
本期基金份额净值增长率
-17.49%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2018年6月30日 )
期末可供分配基金份额利润
0.9593
期末基金资产净值
1,657,253,982.06
期末基金份额净值
1.3265
注：①本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
②期末可供分配利润：如果期末未分配利润的未实现部分为正数,则期末可供分配利润的金额为
期末未分配利润的已实现部分,如果期末未分配利润的未实现部分为负数,则期末可供分配利润的
金额为期末未分配利润（已实现部分扣除未实现部分）。
③本基金所述业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低
于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
东方精选混合 2018年半年度报告摘要
第 5 页 共35 页
过去一个月
-7.09% 1.29% -5.10% 0.92% -1.99% 0.37%
过去三个月
-9.93% 1.04% -5.47% 0.73% -4.46% 0.31%
过去六个月
-17.49% 1.11% -5.85% 0.72% -11.64% 0.39%
过去一年
-18.01% 0.96% -0.48% 0.60% -17.53% 0.36%
过去三年
-41.82% 1.83% -13.15% 0.98% -28.67% 0.85%
自基金合同
生效起至今
491.17% 1.66% 143.59% 1.09% 347.58% 0.57%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人为东方基金管理有限责任公司（以下简称“本公司”）。本公司经中国证监会
东方精选混合 2018年半年度报告摘要
第 6 页 共35 页
“证监基金字[2004]80号”批复批准于2004年6月11日成立。截至2018年6月30日，本公
司注册资本3亿元人民币。本公司股东东北证券股份有限公司出资人民币19200万元，占公司注
册资本的64%；河北省国有资产控股运营有限公司出资人民币8100万元，占公司注册资本27%；
渤海国际信托股份有限公司出资人民币2700万元，占公司注册资本的9%。截至2018年6月
30日，本公司管理43只开放式证券投资基金——东方龙混合型开放式证券投资基金、东方精选
混合型开放式证券投资基金、东方金账簿货币市场证券投资基金、东方策略成长混合型开放式证
券投资基金、东方稳健回报债券型证券投资基金、东方核心动力混合型开放式证券投资基金、东
方成长收益灵活配置混合型证券投资基金、东方新能源汽车主题混合型证券投资基金、东方强化
收益债券型证券投资基金、东方启明量化先锋混合型证券投资基金、东方安心收益保本混合型证
券投资基金、东方利群混合型发起式证券投资基金、东方多策略灵活配置混合型证券投资基金、
东方新兴成长混合型证券投资基金、东方双债添利债券型证券投资基金、东方添益债券型证券投
资基金、东方主题精选混合型证券投资基金、东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金、
东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金、东方惠新灵活配置混合型证券投资基金、东方永润债券
型证券投资基金、东方新策略灵活配置混合型证券投资基金、东方新思路灵活配置混合型证券投
资基金、东方新价值混合型证券投资基金、东方创新科技混合型证券投资基金、东方稳定增利债
券型证券投资基金、东方金元宝货币市场证券投资基金、东方大健康混合型证券投资基金、东方
金证通货币市场基金、东方互联网嘉混合型证券投资基金、东方盛世灵活配置混合型证券投资基
金、东方岳灵活配置混合型证券投资基金、东方区域发展混合型证券投资基金、东方永兴18个
月定期开放债券型证券投资基金、东方臻享纯债债券型证券投资基金、东方永熙18个月定期开
放债券型证券投资基金、东方民丰回报赢安混合型证券投资基金、东方人工智能主题混合型证券
投资基金、东方周期优选灵活配置混合型证券投资基金、东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资
基金、东方支柱产业灵活配置混合型证券投资基金、东方合家保本混合型证券投资基金、东方量
化成长灵活配置混合型证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
朱晓栋
（先生）
本基金
基金经
理、权
益投资
部副总
经理、
2015年8月
12日
-
9年
权益投资部副总经理，投
资决策委员会委员，对外
经济贸易大学经济学硕士，
9年证券从业经历。
2009年12月加盟东方基
金管理有限责任公司，曾
东方精选混合 2018年半年度报告摘要
第 7 页 共35 页
投资决
策委员
会委员
任研究部金融行业、固定
收益研究、食品饮料行业、
建筑建材行业研究员，东
方龙混合型开放式证券投
资基金基金经理助理、东
方精选混合型开放式证券
投资基金基金经理、东方
核心动力股票型开放式证
券投资基金（于2015年
7月31日转型为东方核
心动力混合型证券投资基
金）基金经理、东方区域
发展混合型证券投资基金
基金经理、东方核心动力
混合型证券投资基金基金
经理。现任东方利群混合
型发起式证券投资基金基
金经理、东方安心收益保
本混合型证券投资基金基
金经理、东方多策略灵活
配置混合型证券投资基金
基金经理、东方龙混合型
开放式证券投资基金基金
经理、东方鼎新灵活配置
混合型证券投资基金基金
经理、东方新策略灵活配
置混合型证券投资基金基
金经理、东方精选混合型
开放式证券投资基金基金
经理、东方支柱产业灵活
配置混合型证券投资基金
基金经理。
蒋茜
（先生）
本基金
基金经
理、研
究部总
经理、
投资决
策委员
会委员
2017年7月
26日
-
8年
研究部总经理，投资决策
委员会委员，清华大学工
商管理硕士，8年证券从
业经历。曾任GCW
Consulting高级分析师、
中信证券高级经理、天安
财产保险股份有限公司研
究总监、渤海人寿保险股
份有限公司投资总监。
2017年5月加盟东方基
金管理有限责任公司，现
任东方支柱产业灵活配置
混合型证券投资基金基金
东方精选混合 2018年半年度报告摘要
第 8 页 共35 页
经理、东方精选混合型开
放式证券投资基金基金经
理。
注：①此处的任职日期和离任日期分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。
②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
③2018年7月2日朱晓栋离任本基金基金经理。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投
资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》及其各项实施准则、《东方精选混合型开放式
证券投资基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基
金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利
益的行为。本基金无重大违法、违规行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
基金管理人根据中国证监会颁布的《证券投资金管理公司公平交易制度指导意见》
（2011年修订），制定了《东方基金管理有限责任公司公平交易管理制度》。
基金管理人建立了投资决策的内部控制体系和客观的研究方法，各投资组合经理在授权范围
内自主决策，各投资组合共享研究平台，在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公
平的机会。
基金管理人实行集中交易制度，建立公平的交易分配制度，确保各投资组合享有公平的交易
执行机会。对于交易所公开竞价交易，基金管理人执行交易系统中的公平交易程序；对于债券一
级市场申购、非公开发行股票申购等非集中竞价交易，各投资组合经理在交易前独立地确定各投
资组合的交易价格和数量，基金管理人按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配；对
于银行间交易，按照时间优先、价格优先的原则保证各投资组合获得公平的交易机会。
基金管理人定期对不同投资组合不同时间段的同向交易价差、反向交易情况、异常交易情况
进行统计分析，投资组合经理对相关交易情况进行合理性解释并留存记录。
本报告期内，基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在授权、研究分析、
投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动中公平对待不同投资组合，未直接或通过与第三
东方精选混合 2018年半年度报告摘要
第 9 页 共35 页
方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。本基金运作符合法律法规和公平交易管理制度
规定。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现本基金存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。
本报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过
该证券当日成交量5%的情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
报告期内，本基金以行业生命周期为选股逻辑，结合对宏观环境和行业景气度的判断，对看
好的行业与个股进行重点投资。
报告期内，随着金融去杠杆政策的继续推进、导致市场的信用风险开始逐步释放，资管新规
下，A股股权质押风险也随之暴露；同时，我们看到中美贸易战的加剧导致我们所面临的外部环
境出现明显恶化；在内外部压力的双重挤压之下，市场明显走弱。从行业板块上来看，仅食品饮
料、休闲服务、医药生物在上半年取得了正收益，防御性板块的走强体现了市场浓厚的避险情绪。
报告期内，本基金持仓出现较大幅度下跌，导致基金净值出现回撤。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
2018年1月1日起至2018年6月 30日，本基金净值增长率为-17.49%，业绩比较基准收益
率为-5.85%，低于业绩比较基准11.64%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望未来一个季度，政策的修复与投资者情绪的修复，市场有望迎来反弹，但在系统性风险
尚未充分化解的前提下，市场反弹之后重回弱势概率较高。本基金将积极对持仓结构进行优化，
均衡组合配置，以期为投资者提供更高的回报。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《证券投资基金会计核算业务
指引》及相关会计核算业务细则，本管理人对所管理的基金各项资产进行核算，本报告期间没有
东方精选混合 2018年半年度报告摘要
第 10 页 共35 页
需要披露的对基金估值有重大影响的估值程序调整等信息。现对本基金管理人估值程序说明如下：
本基金管理人成立了东方基金管理有限责任公司估值委员会（以下简称“估值委员会”），
成员由分管运营副总经理、分管投研副总经理、督察长以及运营部、投研部门（包括但不限于权
益投资部、固定收益部、量化投资部）、风险管理部负责人组成，估值委员会设立委员会主任
1名，委员会副主任1-2名，估值委员会成员均具备良好的专业知识、专业胜任能力和独立性，
熟悉基金投资品种及基金估值法律法规。职责分工分别如下：
1.委员会主任
负责定期或不定期组织召开估值委员会工作会议，就估值参与各方提交的估值问题组织讨论，
进行决议并组织实施；因特殊原因，委员会主任无法履行职责时，由副主任代理其行使主任职责。
2.运营部
①自行或应各方需求提请估值委员会主任召开估值委员会会议。
②征求托管行意见并借鉴行业界通行做法，提出估值模型和估值方法的修改意见。
③根据估值委员会会议决定的估值方法、估值模型及参数计算具体投资品种的公允价值并据
以对基金等投资组合进行估值。
④负责编制投资组合持有的投资品种变更估值方法的相关公告。
3.投研部门
当基金等投资组合持有没有市价或不存在活跃市场的投资品种（简称“停牌有价证券”）时，
根据估值委员会要求和运营部的估值方案,负责评估现有估值政策和估值方法是否公允、适当，
对估值方法有失公允性的“停牌有价证券”，建议或提示运营部提请估值委员会主任召开估值会
议。
4.风险管理部
在日常监控和风险管理过程中发现估值政策和估值方法有失公允性时，建议或提示运营部提
请估值委员会主任召开估值会议。
上述参与估值流程的各方之间不存在任何的重大利益冲突。
截至本报告期期末，公司已与中央国债登记结算有限责任公司签署了《中债收益率曲线和中
债估值最终用户服务协议》，并依据其提供的中债收益率曲线及估值价格对公司旗下基金持有的
银行间固定收益品种进行估值（适用非货币基金）或影子定价（适用货币基金）。公司与中证指
数有限公司签署了《债券估值数据服务协议》，并依据其提供的中证债券估值数据对公司旗下基
东方精选混合 2018年半年度报告摘要
第 11 页 共35 页
金持有的交易所固定收益品种进行估值（适用非货币基金）。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据本基金基金合同的相关规定，结合本基金实际运作情况，本基金本报告期未进行利润分
配。
4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量低于二百人或基金资产净值
低于五千万元的情形。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国民生银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金
法》及其他法律法规和基金合同、托管协议的有关规定，依法安全保管了基金财产，不存在损害
基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配
等情况的说明
本报告期内，按照相关法律法规和基金合同、托管协议的有关规定，本托管人对本基金的投
资运作方面进行了监督，对基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等
方面进行了认真的复核，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的
运作严格按照基金合同的规定进行。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表
意见
本托管人复核审查的本报告中的财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告等内容
真实、准确和完整。
东方精选混合 2018年半年度报告摘要
第 12 页 共35 页
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1资产负债表
会计主体：东方精选混合型开放式证券投资基金
报告截止日： 2018年6月30日
单位：人民币元
资 产
本期末
2018年6月30日
上年度末
2017年12月31日
资 产：
银行存款
364,293,664.56 30,575,005.28
结算备付金
15,166,303.61 2,815,051.88
存出保证金
1,742,257.60 901,698.81
交易性金融资产
1,094,955,439.95 1,938,042,150.98
其中：股票投资
955,544,439.95 1,748,943,450.98
基金投资
- -
债券投资
139,411,000.00 189,098,700.00
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
190,485,127.74 181,116,570.56
应收证券清算款
39,574.15 64,815,149.75
应收利息
4,659,335.85 3,554,542.89
应收股利
- -
应收申购款
361,959.95 299,004.03
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
1,671,703,663.41 2,222,119,174.18
负债和所有者权益
本期末
2018年6月30日
上年度末
2017年12月31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
8,884,027.08 -
应付赎回款
645,250.22 1,893,236.33
应付管理人报酬
2,144,057.53 2,998,602.63
应付托管费
357,342.92 499,767.13
应付销售服务费
- -
应付交易费用
1,897,135.97 5,770,538.09
应交税费
4,047.46 -
东方精选混合 2018年半年度报告摘要
第 13 页 共35 页
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
517,820.17 711,440.74
负债合计
14,449,681.35 11,873,584.92
所有者权益：
实收基金
458,718,257.90 504,808,870.86
未分配利润
1,198,535,724.16 1,705,436,718.40
所有者权益合计
1,657,253,982.06 2,210,245,589.26
负债和所有者权益总计
1,671,703,663.41 2,222,119,174.18
注：报告截止日2018年6月30日，基金份额净值1.3265元，基金份额总额
1,249,362,184.01份。
6.2 利润表
会计主体：东方精选混合型开放式证券投资基金
本报告期： 2018年1月1日至2018年6月30日
单位：人民币元
项 目
本期
2018年1月1日至2018年
6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年
6月30日
一、收入
-334,153,448.86 -69,124,480.18
1.利息收入
5,679,814.32 4,768,524.48
其中：存款利息收入
485,546.28 497,871.86
债券利息收入
3,033,588.60 2,052,298.97
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
2,160,679.44 2,218,353.65
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
-224,889,772.25 38,718,074.04
其中：股票投资收益
-232,150,379.70 36,336,140.48
基金投资收益
- -
债券投资收益
-689,414.73 -4,862,925.70
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
7,950,022.18 7,244,859.26
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
-115,082,873.98 -112,863,608.55
4. 汇兑收益 （损失以“-”号
填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填
139,383.05 252,529.85
东方精选混合 2018年半年度报告摘要
第 14 页 共35 页
列）
减：二、费用
27,635,177.18 27,762,064.99
1．管理人报酬
14,420,862.67 20,432,822.70
2．托管费
2,403,477.08 3,405,470.43
3．销售服务费
- -
4．交易费用
10,585,125.53 3,707,822.21
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．税金及附加
2,959.84 -
7．其他费用
222,752.06 215,949.65
三、利润总额（亏损总额以“-
”号填列）
-361,788,626.04 -96,886,545.17
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号
填列）
-361,788,626.04 -96,886,545.17
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：东方精选混合型开放式证券投资基金
本报告期：2018年1月1日 至 2018年6月30日
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
504,808,870.86 1,705,436,718.40 2,210,245,589.26
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净利润）
- -361,788,626.04 -361,788,626.04
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-46,090,612.96 -145,112,368.20 -191,202,981.16
其中：1.基金申购款
11,630,242.34 34,791,559.01 46,421,801.35
2.基金赎回款
-57,720,855.30 -179,903,927.21 -237,624,782.51
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
458,718,257.90 1,198,535,724.16 1,657,253,982.06
东方精选混合 2018年半年度报告摘要
第 15 页 共35 页
（基金净值）
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
669,237,342.79 2,387,512,102.57 3,056,749,445.36
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净利润）
- -96,886,545.17 -96,886,545.17
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-83,783,851.23 -296,211,792.00 -379,995,643.23
其中：1.基金申购款
15,738,941.60 53,622,785.48 69,361,727.08
2.基金赎回款
-99,522,792.83 -349,834,577.48 -449,357,370.31
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
585,453,491.56 1,994,413,765.40 2,579,867,256.96
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______刘鸿鹏______
______刘鸿鹏______
____肖向辉____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
东方精选混合型开放式证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2005年9月7日中国证
监会《关于同意东方精选混合型开放式证券投资基金募集的批复》（证监基金字【2005】153号）
和《关于东方精选混合型开放式证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函
【2005】273号）的核准，由基金发起人东方基金管理有限责任公司依照《中华人民共和国证券
投资基金法》和《东方精选混合型开放式证券投资基金基金合同》自2005年11月21日至
2006年1月6日公开募集设立。本基金为混合型开放式基金，首次设立募集不包括认购资金利
息共募集345,693,780.96元人民币，业经天华会计师事务所“天华验字（2006）第058-03号”
东方精选混合 2018年半年度报告摘要
第 16 页 共35 页
及“天华验字（2006）第058-04号”验资报告验证。经向中国证监会备案，《东方精选混合型
开放式证券投资基金基金合同》于2006年1月11日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额
为345,758,456.53份基金单位，其中认购资金利息折合64,675.57份基金单位。本基金的基金
管理人为东方基金管理有限责任公司，基金托管人为中国民生银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《东方精选混合型开放式证券投资基金基金合同》
的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，主要包括国内依法发行、上市的
股票、债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的会计报表按照中国财政部2006年2月15日颁布的《企业会计准则—基本准则》
和38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规
定（以下合称“企业会计准则”）及应用指南、中国证券业协会制定的《证券投资基金会计核算
业务指引》、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、中国证
监会颁布的《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》
、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第3号—半年
度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号—年度报告和半年度报告》
、《证券投资基金信息披露编报规则第3号—会计报表附注的编制及披露》及中国证监会颁布的
其他相关规定编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金编制的财务报表符合企业会计准则及其他有关规定要求，真实、完整地反映了本基金
2018年6月30日的财务状况以及2018年1月1日至2018年6月30日的经营成果和基金净值
变动情况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期会计报表所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告保持一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计估计变更。
东方精选混合 2018年半年度报告摘要
第 17 页 共35 页
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税
[2005]103号《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、财税[2008]1号《关于企业
所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得
税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有
关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税
[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号
《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《财政部、国家税务总
局关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务
操作，主要税项列示如下：
1、于2016年5月1日前，以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入免征营业税。自2016年5月1日起，
金融业由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收
入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税，存款利息收入不
征收增值税。
根据规定，基金产品运营过程中发生的增值税应税行为，以基金产品管理人为增值税纳税人。
2、对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利
收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
3、对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的
个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内（含1个月）的，
其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂减按
50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限
售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁
前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征
个人所得税。
4、基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
5、基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金等对
东方精选混合 2018年半年度报告摘要
第 18 页 共35 页
价暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内不存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
东北证券股份有限公司 本基金管理人股东、销售机构
东方基金管理有限责任公司 本基金管理人、注册登记机构、直销机构
中国民生银行股份有限公司 本基金托管人、销售机构
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
本基金本报告期及上年度可比期间，未通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.8.1.2 债券交易
本基金本报告期及上年度可比期间，未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.8.1.3 债券回购交易
本基金本报告期及上年度可比期间，未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
6.4.8.1.4 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间，未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金
本基金本报告期及上年度可比期间，未发生与关联方的佣金费用，期末无应支付关联方的佣
金。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目 本期 上年度可比期间
东方精选混合 2018年半年度报告摘要
第 19 页 共35 页
2018年1 月1日至2018年
6月30日
2017年1月1 日至2017年6月
30日
当期发生的基金应支付
的管理费
14,420,862.67 20,432,822.70
其中：支付销售机构的
客户维护费
3,137,303.04 3,996,550.27
注：①计提标准：在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方
法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为1.5%
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
②计提方式与支付方式：基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送
基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3 个工作日内从基金财产中一次性支
付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1 月1日至2018年
6月30日
上年度可比期间
2017年1月1 日至2017年6月
30日
当期发生的基金应支付
的托管费
2,403,477.08 3,405,470.43
注：①计提标准：在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方
法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为0.25%
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
②计提方式与支付方式：基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送
基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3 个工作日内从基金财产中一次性支
付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间，均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
东方精选混合 2018年半年度报告摘要
第 20 页 共35 页
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2018年 1月1日至2018年
6月30日
上年度可比期间
2017年1月1 日至2017年6月
30日
基金合同生效日（
2006年1月11日 ）持有
的基金份额
- -
期初持有的基金份额 302,424.23 302,424.23
期间申购/买入总份额 - -
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/卖出总份额 - -
期末持有的基金份额 302,424.23 302,424.23
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
0.02% 0.02%
注：上述关联方投资本基金时，按照本基金基金合同、招募说明书约定的费率标准收取相应
的手续费，并履行了信息披露义务。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本报告期末及上年度末，除基金管理人之外的其他关联方均未投资本基金。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月
30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日 关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国民生银行
股份有限公司
364,293,664.56 380,008.68 43,999,176.18 406,914.36
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间，未在承销期内参与关联方承销的证券。
6.4.9 期末（ 2018年6月30日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.9.1.1 受限证券类别：股票
证券 证券 成功 可流 流通受 认购 期末估 数量 期末 期末估 备注
东方精选混合 2018年半年度报告摘要
第 21 页 共35 页
代码 名称 认购日 通日 限类型 价格 值单价 （单位：股） 成本总额 值总额
603693
江苏
新能
2018年
6月
27日
2018
年7月
3日
新股流通
受限
9.00 9.00 5,384 48,456.0048,456.00 -
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值
总额
备注
002310
东方
园林
2018
年
5月
25日
重大
事项
15.03 - - 10,000 207,200.00150,300.00 -
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末2018年06月30日止，本基金未持有在银行间市场正回购交易中作为抵押
的债券。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末2018年6月30日止，本基金未持有在交易所市场正回购交易中作为抵押的
债券。
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
截至本半年度报告报出日，本基金无需要披露的有助于理解和分析会计报表需要说明的其他
事项。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例
东方精选混合 2018年半年度报告摘要
第 22 页 共35 页
（%）
1 权益投资
955,544,439.95 57.16
其中：股票
955,544,439.95 57.16
2 固定收益投资
139,411,000.00 8.34
其中：债券
139,411,000.00 8.34
资产支持证券
- -
3 贵金属投资
- -
4 金融衍生品投资
- -
5 买入返售金融资产
190,485,127.74 11.39
其中：买断式回购的买入返售金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计
379,459,968.17 22.70
7 其他各项资产
6,803,127.55 0.41
8 合计
1,671,703,663.41 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值比例（％）
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
8,219,457.48 0.50
C
制造业
655,384,188.34 39.55
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
48,456.00 0.00
E
建筑业
85,590,300.00 5.16
F
批发和零售业
- -
G
交通运输、仓储和邮政业
18,958,543.70 1.14
H
住宿和餐饮业
22,176,000.00 1.34
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
39,247,475.84 2.37
J
金融业
55,324,522.45 3.34
K
房地产业
70,514,270.00 4.25
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
81,226.14 0.00
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
东方精选混合 2018年半年度报告摘要
第 23 页 共35 页
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
955,544,439.95 57.66
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 300429
强力新材
3,500,000 102,200,000.00 6.17
2 002375
亚厦股份
16,000,000 85,440,000.00 5.16
3 000651
格力电器
1,679,960 79,210,114.00 4.78
4 002202
金风科技
4,299,752 54,348,865.28 3.28
5 603818
曲美家居
4,157,103 48,887,531.28 2.95
6 000069
华侨城Ａ
6,000,000 43,380,000.00 2.62
7 002531
天顺风能
9,947,810 43,272,973.50 2.61
8 600197
伊力特
1,571,800 35,444,090.00 2.14
9 000959
首钢股份
8,000,000 32,880,000.00 1.98
10 600019
宝钢股份
4,000,000 31,160,000.00 1.88
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于管理人网站的半年度报告
正文。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 000069
华侨城Ａ
106,672,726.96 4.83
2 601288
农业银行
98,845,297.18 4.47
3 601398
工商银行
88,531,128.78 4.01
4 002202
金风科技
81,602,293.02 3.69
东方精选混合 2018年半年度报告摘要
第 24 页 共35 页
5 601988
中国银行
79,891,834.89 3.61
6 600197
伊力特
58,768,834.70 2.66
7 001979
招商蛇口
57,064,136.62 2.58
8 000333
美的集团
56,118,247.20 2.54
9 603818
曲美家居
53,534,311.94 2.42
10 002279
久其软件
53,001,044.57 2.40
11 300613
富瀚微
52,964,445.40 2.40
12 601939
建设银行
51,304,633.62 2.32
13 000002
万
科Ａ
48,298,288.26 2.19
14 600030
中信证券
48,002,793.90 2.17
15 600019
宝钢股份
46,399,079.02 2.10
16 600887
伊利股份
44,823,821.00 2.03
17 601857
中国石油
43,973,186.52 1.99
18 600048
保利地产
43,503,483.75 1.97
19 601009
南京银行
43,381,538.35 1.96
20 601336
新华保险
43,326,213.01 1.96
注：①买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股
票。
②“买入金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 601288
农业银行
95,520,388.30 4.32
2 300401
花园生物
93,109,353.00 4.21
3 002481
双塔食品
90,703,085.09 4.10
4 601398
工商银行
86,688,269.92 3.92
5 000915
山大华特
81,493,421.85 3.69
6 601988
中国银行
78,554,072.97 3.55
7 001979
招商蛇口
67,211,208.11 3.04
8 000651
格力电器
64,831,332.67 2.93
9 601318
中国平安
62,586,771.16 2.83
10 600754
锦江股份
62,164,198.92 2.81
11 002415
海康威视
61,953,527.20 2.80
12 600525
长园集团
57,466,084.49 2.60
13 600048
保利地产
56,989,685.36 2.58
东方精选混合 2018年半年度报告摘要
第 25 页 共35 页
14 300613
富瀚微
51,817,946.00 2.34
15 601939
建设银行
51,492,705.73 2.33
16 002045
国光电器
50,156,844.30 2.27
17 600030
中信证券
49,905,106.92 2.26
18 601857
中国石油
42,492,388.11 1.92
19 600887
伊利股份
41,964,597.82 1.90
20 600804
鹏博士
41,142,725.20 1.86
注：①卖出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股
票。
②“卖出金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额
3,210,007,566.98
卖出股票收入（成交）总额
3,654,976,403.38
注：①买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股
票，卖出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票。
②“买入股票成本”、“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不
考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券
- -
2 央行票据
- -
3 金融债券
110,021,000.00 6.64
其中：政策性金融债
110,021,000.00 6.64
4 企业债券
29,390,000.00 1.77
5 企业短期融资券
- -
6 中期票据
- -
7 可转债（可交换债）
- -
8
同业存单
- -
9 其他
- -
10
合计
139,411,000.00 8.41
东方精选混合 2018年半年度报告摘要
第 26 页 共35 页
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 170410
17农发10
700,000 70,021,000.00 4.23
2 170207
17国开07
400,000 40,000,000.00 2.41
3 143351
17花集03
200,000 19,906,000.00 1.20
4 1680049
16井开债
100,000 9,484,000.00 0.57
5 - - - - -
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属
投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
东方精选混合 2018年半年度报告摘要
第 27 页 共35 页
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1
本基金所持有的亚厦股份（002375）于2017年10月17日公告，公司于近日收到北京市朝
阳区人民法院（以下简称“朝阳区人民法院”）出具的（2017）京0105民初70180号《民事判
决书》，有关情况公告如下：
2009年4月20日，北京居然之家投资控股集团有限公司（以下简称“居然之家”）以工程
拖延及所铺设的莎安娜石材存在质量问题为由向朝阳区人民法院提起诉讼要求本公司赔偿经济损
失1,650万元（暂估金额），2011年变更诉讼请求为：判令解除其与公司签订的《居然大厦公
共区域精装修施工合同》，要求公司支付各类违约金和赔偿款，并承担案件诉讼费。2009年
6月19日，公司向朝阳区人民法院递交了反诉状，要求居然之家支付本公司工程款2,194.93万
元，并承担案件诉讼费。
2017年10月13日，公司收到北京市朝阳区人民法院出具的（2017）京0105民初70180号
《民事判决书》，朝阳区人民法院认为：居然大厦已经实际投入使用，双方合同已经基本履行完
毕，无需再解除合同。现居然之家尚未付清亚厦股份的工程款，应当承担付款义务以及承担部分
迟延履行的违约责任；同时亚厦股份由于在合同履行过程中在工期以及石材方面存在违约行为，
应当承担相应违约责任。综合上述情况，相关付款义务及违约赔偿责任相互抵扣后，本院判令居
然之家向亚厦股份支付1,200万元。
截至公告日，公司已对“居然大厦公共区域精装修工程”的应收账款计提坏账准备
732.50万元。与居然之家诉讼事项目前为一审判决，原告（反诉被告）居然之家执行判决的情
况尚不确定，因而目前无法判断本次诉讼事项对公司本期利润或期后利润的影响。
本基金决策依据及投资程序：
（1）研究员对宏观经济、证券市场、行业和公司的发展变化进行深入而有效的研究，形成
有关的各类报告，为本基金的投资管理提供决策依据。
（2）投资决策委员会定期召开会议，讨论本报告期内本基金投资的前十名股票中，没有投
资超出基金合同规定范围形成本基金的资产配置比例指导意见。
（3）基金经理根据投资决策委员会的决议，参考上述报告，并结合自身的分析判断，形成
东方精选混合 2018年半年度报告摘要
第 28 页 共35 页
基金投资计划，主要包括行业配置和投资组合管理。
（4）交易部依据基金经理的指令，制定交易策略，统一进行具体品种的交易；基金经理必
须遵守投资组合决定权和交易下单权严格分离的规定。
（5）投资决策委员会根据市场变化对投资组合计划提出市场风险防范措施，监察稽核部、
风险管理部对投资组合计划的执行过程进行日常监督和量化风险控制。
本基金投资亚厦股份主要基于以下原因：
公装行业复苏，订单增长强劲。2017年公装行业呈现整体复苏态势，公司全年新签订单
108.1亿元，其中4季度单季新签38.7亿元，同比增长239.3%，其中公装和住宅分别新签
29.3、7.5亿元。截至2017年末，公司已签约未完工订单178.0亿元，未完工订单相当于
2016年收入的2.0倍，在手订单充沛。
积极布局装配式装修。2017年11 月，公司成为住建部认定的首批“装配式产业建筑基地”
。近年来公司对装配化领域进行了持续的投入，已开发完成具有不同风格和自主知识产权的全自
动生产线，初步具备大规模产业化能力。预计公司装配式装修2018年有望产业化，进而成为公
司未来新的增长极。
管理层增持彰显信心。2018年2月，公司公告实际控制人的一致行动人、高管以及核心骨
干员工计划自公告日起6个月内增持公司股份1，200-2，679万股（占公司总股本比例0.9~2.0%）。
管理层增持一方面将在二级市场为股价提供支持，另一方面也体现了公司核心管理层对公司未来
发展的信心。
除上述情况外，本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未发现存在被监管部门立案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
7.12.2
本报告期内本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金
1,742,257.60
2 应收证券清算款
39,574.15
3 应收股利
-
4 应收利息
4,659,335.85
5 应收申购款
361,959.95
6 其他应收款
-
7 待摊费用
-
东方精选混合 2018年半年度报告摘要
第 29 页 共35 页
8 其他
-
9 合计
6,803,127.55
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
81,506 15,328.47 34,308,410.97 2.75% 1,215,053,773.04 97.25%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
247，983.53
0.02% -
8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究
部门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金
0
东方精选混合 2018年半年度报告摘要
第 30 页 共35 页
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2006 年1 月11 日 ）基金份额总额
345,758,456.53
本报告期期初基金份额总额
1,374,894,829.73
本报告期基金总申购份额 31,675,902.52
减:本报告期基金总赎回份额 157,208,548.24
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 1,249,362,184.01
注：基金总申购份额包含基金转换入份额，基金总赎回份额包含基金转换出份额。
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本基金托管人中国民生银行股份有限公司于2018年4月19日公告，根据工作需要，任命
张庆先生担任本公司资产托管部总经理，主持资产托管部相关工作。
本报告期内，基金管理人发生重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
截至报告期末，公司不存在诉讼情况。
本报告期内无涉及本基金基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金本报告期内审计机构未发生变更。
东方精选混合 2018年半年度报告摘要
第 31 页 共35 页
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内本基金管理人、托管人及其高级管理人员未受到监管部门稽查或处罚。
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单元
数量
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
民生证券股份
有限公司
4 1,153,298,053.75 16.81% 1,074,069.42 16.99% -
光大证券股份
有限公司
1 954,617,380.37 13.92% 869,945.59 13.76% -
长江证券股份
有限公司
1 873,093,387.64 12.73% 795,652.33 12.59% -
广发证券股份
有限公司
2 794,414,810.31 11.58% 739,839.93 11.70% -
天风证券股份
有限公司
2 776,854,284.60 11.33% 716,577.45 11.34% -
中信证券股份
有限公司
2 715,094,770.87 10.43% 653,553.67 10.34% -
中国国际金融
股份有限公司
2 494,453,039.49 7.21% 454,257.59 7.19% -
东兴证券股份
有限公司
1 394,805,099.77 5.76% 367,679.30 5.82% -
安信证券股份
有限公司
1 235,103,398.80 3.43% 218,950.93 3.46% -
方正证券股份
有限公司
1 190,548,198.45 2.78% 173,646.96 2.75% -
中国银河证券
股份有限公司
1 179,552,054.03 2.62% 167,218.65 2.65% -
东方证券股份
有限公司
1 72,594,384.54 1.06% 67,607.56 1.07% -
南京证券股份
有限公司
2 24,445,817.46 0.36% 22,276.83 0.35% -
海通证券股份
有限公司
1 - - - - -
招商证券股份
有限公司
1 - - - - -
东方精选混合 2018年半年度报告摘要
第 32 页 共35 页
申万宏源证券
有限公司
1 - - - - -
广州证券股份
有限公司
1 - - - - -
华泰证券股份
有限公司
1 - - - - -
渤海证券股份
有限公司
1 - - - - -
平安证券有限
责任公司
2 - - - - -
英大证券有限
责任公司
1 - - - - -
五矿证券有限
公司
1 - - - - -
长城证券有限
责任公司
1 - - - - -
华西证券有限
责任公司
1 - - - - -
国泰君安证券
股份有限公司
1 - - - - -
中信建投证券
股份有限公司
1 - - - - -
山西证券股份
有限公司
1 - - - - -
中银国际证券
有限责任公司
1 - - - - -
东北证券股份
有限公司
2 - - - - -
兴业证券股份
有限公司
2 - - - - -
注：（1）此处的佣金指本基金通过券商的交易单元进行股票、权证等交易而合计支付该券
商的佣金合计,不单指股票交易佣金。
（2）交易单元的选择标准和程序
券商选择标准：①资力雄厚，信誉良好，注册资本不少于3亿元人民币；②财务状况良好，各项
财务指标显示公司经营状况稳定；③经营行为规范，最近两年未因重大违规行为而受到中国证监
会和中国人民银行处罚；④内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度
保密的要求；⑤具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理基金进行证券交
易的需要，并能为基金提供全面的信息服务；⑥研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人
员，能及时为基金提供高质量的咨询服务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析、个股
分析报告及其他专门报告，并能根据基金投资的特定要求，提供专门研究报告；⑦收取的佣金
东方精选混合 2018年半年度报告摘要
第 33 页 共35 页
率。
券商选择程序：①对符合选择标准的券商的服务进行评价；②拟定租用对象：由投研部门根据以
上评价结果拟定备选的券商；③签约：拟定备选的券商后，按公司签约程序与备选券商签约。签
约时，要明确签定协议双方的公司名称、委托代理期限、佣金率、双方的权利义务等。
（3）本报告期内本基金新增租用6个交易单元，分别为南京证券股份有限公司、民生证券股份
有限公司、平安证券股份有限公司新增上海、深圳证券交易所交易单元各1个，退租1个交易单
元，为民生证券股份有限公司深圳证券交易所交易单元。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
民生证券股份
有限公司
- - 861,000,000.00 9.31% - -
光大证券股份
有限公司
- - - - - -
长江证券股份
有限公司
- - - - - -
广发证券股份
有限公司
994,786.22 100.00% 649,000,000.00 7.02% - -
天风证券股份
有限公司
- -1,038,000,000.00 11.22% - -
中信证券股份
有限公司
- -1,778,000,000.00 19.22% - -
中国国际金融
股份有限公司
- - 130,000,000.00 1.41% - -
东兴证券股份
有限公司
- -2,301,000,000.00 24.88% - -
安信证券股份
有限公司
- - 125,000,000.00 1.35% - -
方正证券股份
有限公司
- - - - - -
中国银河证券
股份有限公司
- -2,368,000,000.00 25.60% - -
东方证券股份
有限公司
- - - - - -
南京证券股份
有限公司
- - - - - -
东方精选混合 2018年半年度报告摘要
第 34 页 共35 页
海通证券股份
有限公司
- - - - - -
招商证券股份
有限公司
- - - - - -
申万宏源证券
有限公司
- - - - - -
广州证券股份
有限公司
- - - - - -
华泰证券股份
有限公司
- - - - - -
渤海证券股份
有限公司
- - - - - -
平安证券有限
责任公司
- - - - - -
英大证券有限
责任公司
- - - - - -
五矿证券有限
公司
- - - - - -
长城证券有限
责任公司
- - - - - -
华西证券有限
责任公司
- - - - - -
国泰君安证券
股份有限公司
- - - - - -
中信建投证券
股份有限公司
- - - - - -
山西证券股份
有限公司
- - - - - -
中银国际证券
有限责任公司
- - - - - -
东北证券股份
有限公司
- - - - - -
兴业证券股份
有限公司
- - - - - -
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
本基金本报告期内不存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。
东方精选混合 2018年半年度报告摘要
第 35 页 共35 页
东方基金管理有限责任公司
2018年8月28日
