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浦银安盛安久回报定开混合A(004801)

浦银安盛安久回报定开混合:2018年半年度报告

浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投
资基金
2018 年半年度报告
2018年6月30日
基金管理人:浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人:交通银行股份有限公司
送出日期:2018年8月27日浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2018年半年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意,并由董事长签发。 
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2018年8月22日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈
利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2018年4月19日起至6月30日止。浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2018年半年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录....................................................................................................................................2
1.1 重要提示.......................................................................................................................................2
1.2 目录...............................................................................................................................................3
§2 基金简介................................................................................................................................................6
2.1 基金基本情况...............................................................................................................................6
2.2 基金产品说明...............................................................................................................................6
2.3 基金管理人和基金托管人...........................................................................................................7
2.4 信息披露方式...............................................................................................................................7
2.5 其他相关资料...............................................................................................................................7
§3 主要财务指标和基金净值表现............................................................................................................8
3.1 主要会计数据和财务指标...........................................................................................................8
3.2 基金净值表现...............................................................................................................................8
3.3 其他指标.....................................................................................................................................10
§4 管理人报告..........................................................................................................................................11
4.1 基金管理人及基金经理情况.....................................................................................................11
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明.............................................................13
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明.........................................................................13
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明.........................................................14
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望.........................................................14
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明.....................................................................15
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明.........................................................................15
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明.................................16
§5 托管人报告..........................................................................................................................................17
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明.............................................................................17
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明.........17
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见.........................17
§6 半年度财务会计报告(未经审计)..................................................................................................18
6.1 资产负债表.................................................................................................................................18
6.2 利润表.........................................................................................................................................19浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2018年半年度报告
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6.3 所有者权益(基金净值)变动表.............................................................................................20
6.4 报表附注.....................................................................................................................................22
§7 投资组合报告......................................................................................................................................48
7.1 期末基金资产组合情况.............................................................................................................48
7.2 期末按行业分类的股票投资组合.............................................................................................48
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细.................................49
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动.........................................................................................50
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合.....................................................................................52
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细.............................52
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细.................53
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细.................53
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细.............................53
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明...................................................................53
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明...................................................................53
7.12 投资组合报告附注...................................................................................................................54
§8 基金份额持有人信息..........................................................................................................................55
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构.................................................................................55
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况.....................................................................55
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况.................................55
§9 开放式基金份额变动........................................................................................................................57
§10 重大事件揭示....................................................................................................................................58
10.1 基金份额持有人大会决议.......................................................................................................58
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动.......................................58
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...........................................................58
10.4 基金投资策略的改变...............................................................................................................58
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况...................................................................................58
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况...................................................58
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况...............................................................................58
10.8 其他重大事件...........................................................................................................................61
§11 影响投资者决策的其他重要信息....................................................................................................63浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2018年半年度报告
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11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ......................................63
11.2 影响投资者决策的其他重要信息...........................................................................................63
§12 备查文件目录....................................................................................................................................64
12.1 备查文件目录...........................................................................................................................64
12.2 存放地点...................................................................................................................................64
12.3 查阅方式...................................................................................................................................64浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2018年半年度报告
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§2


基金简介 2.1 基金基本情况 基金名称 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 基金简称 浦银安盛安久回报定开混合 基金主代码 004801 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018年4月19日 基金管理人 浦银安盛基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 349,216,582.01份 基金合同存续期 不定期 下属分级基金的基金简称: 浦银安盛安久回报A 浦银安盛安久回报C 下属分级基金的交易代码: 004801 004802 报告期末下属分级基金的份额总额 341,039,803.26份 8,176,778.75份 2.2 基金产品说明 投资目标 在严格控制投资风险的前提下,力争实现超过业绩比较基准的投资回报。 投资策略 本基金一方面按照自上而下的方法对基金的资产配置、久期管理、类属配置 进行动态管理,寻找各类资产的潜在良好投资机会。整体投资通过对风险的 严格控制,运用多种积极的资产管理增值策略,实现本基金的投资目标。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×20%+中证全债指数收益率×80%。 风险收益特征 本基金为债券投资为主的混合型基金,其风险收益预期高于货币市场基金和 债券型基金,低于股票型基金。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 浦银安盛基金管理有限公 司 交通银行股份有限公司 姓名 顾佳 陆志俊 联系电话 021-23212888 95559 信息披露负责人 电子邮箱 compliance@py-axa.com luzj@bankcomm.com 客户服务电话 021-33079999 或 400- 8828-999 95559 传真 021-23212985 021-62701216 注册地址 中国(上海)自由贸易试 中国(上海)自由贸易试验区浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 7 页 共 61 页 验区浦东大道981号3幢 316室 银城中路188号 办公地址 上海市淮海中路381号中 环广场38楼 中国(上海)自由贸易试验区 银城中路188号 邮政编码 200020 200120 法定代表人 谢伟 彭纯 2.4 信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 登载基金半年度报告正文的管理人互联网 网址 www.py-axa.com 基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公场所 2.5 其他相关资料 项目 名称 办公地址 注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公司 北京市西城区太平桥大街17号 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 8 页 共 61 页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位:人民币元 基金级别 浦银安盛安久回报A 浦银安盛安久回报C 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2018年4月19日 - 2018 年6月30日) 报告期(2018年4月19日 - 2018年6月30日) 本期已实现收益 1,089,979.59 20,481.98 本期利润 -953,855.60 -28,497.49 加权平均基金份额本期利润 -0.0028 -0.0035 本期加权平均净值利润率 -0.28% -0.35% 本期基金份额净值增长率 -0.28% -0.35% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2018年6月30日 ) 期末可供分配利润 -953,855.60 -28,497.49 期末可供分配基金份额利润 -0.0028 -0.0035 期末基金资产净值 340,085,947.66 8,148,281.26 期末基金份额净值 0.9972 0.9965 3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2018年6月30日 ) 基金份额累计净值增长率 -0.28% -0.35% 注:1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除 相关费用后的余额。 3、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 4、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。 5、本基金《基金合同》生效日2018年4月19日,以上财务指标中“本期”指2018年4月19 日(基金合同生效日)至2018年6月 30日止期间。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较





浦银安盛安久回报A 阶段 份额净值增 份额净值 业绩比较 业绩比较基准 ①-③ ②-④浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 9 页 共 61 页 长率① 增长率标 准差② 基准收益 率③ 收益率标准差 ④ 过去一个月 -0.31% 0.22% -1.03% 0.26% 0.72% -0.04% 自基金合同 生效起至今 -0.28% 0.15% -0.80% 0.23% 0.52% -0.08%








浦银安盛安久回报C 阶段 份额净值增 长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去一个月 -0.34% 0.22% -1.03% 0.26% 0.69% -0.04% 自基金合同 生效起至今 -0.35% 0.15% -0.80% 0.23% 0.45% -0.08% 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 10 页 共 61 页 注:1、本基金合同生效日为2018年4 月19日,基金合同生效日至本报告期末,本基金运作时 间未满1年。 2、根据基金合同规定:基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例 符合基金合同的有关约定。本基金建仓期为2018年4月19日至2018年10月18日。截止本报 告期末,本基金建仓期尚未结束。浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 11 页 共 61 页 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 浦银安盛基金管理有限公司(以下简称“浦银安盛” )成立于2007年8月,股东为上海浦东 发展银行股份有限公司、AXA Investment Managers S.A. 及上海国盛集团资产有限公司,公司总 部设在上海,注册资本为人民币19.1亿元,股东持股比例分别为51%、39%和10%。公司主要从 事基金募集、基金销售、资产管理、境外证券投资管理和中国证监会许可的其他业务。 截至2018年6月30日止,浦银安盛旗下共管理36只基金,即浦银安盛价值成长混合型证 券投资基金、浦银安盛优化收益债券型证券投资基金、浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投 资基金、浦银安盛红利精选混合型证券投资基金、浦银安盛沪深300指数增强型证券投资基金、 浦银安盛货币市场证券投资基金、浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金、浦银安盛中证锐联基 本面400指数证券投资基金、浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛战略新 兴产业混合型证券投资基金、浦银安盛6个月定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛季季添利 定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛日日 盈货币市场基金、浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 、浦银安盛盛世精选灵活 配置混合型证券投资基金、浦银安盛月月盈定期支付债券型证券投资基金、浦银安盛增长动力灵 活配置混合型证券投资基金、浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛睿智精 选灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛盛 鑫定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛盛元纯债债券型证券投资基金、浦银安盛幸福聚益 18个月定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛日日丰货币市场基金、浦银安盛盛泰纯债债券 型证券投资基金、浦银安盛日日鑫货币市场基金、浦银安盛盛达纯债债券型证券投资基金、浦银 安盛经济带崛起灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛安和回报定期开放混合型证券投资基 金、浦银安盛盛跃纯债债券型证券投资基金、浦银安盛盛勤纯债债券型证券投资基金、浦银安盛 中证锐联沪港深基本面100指数证券投资基金(LOF)、浦银安盛盛通定期开放债券型发起式证券 投资基金、浦银安盛港股通量化优选灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛安久回报定期开放 混合型证券投资基金。 公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构成。信息技术系统浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 12 页 共 61 页 基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统,这些系统在公司筹建之初由专业的系统集成公 司负责建成,之后日常的维护管理由公司负责,但与第三方服务公司签订有技术服务合同,由其 提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持。公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系 统、直销系统、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼叫中心系统、 外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主要是在公司筹建之初采购专业系统提供商的产品 建设而成,建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要进行了相关的系统功能升级,升级由 系统提供商负责完成,升级后的系统也均是系统提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常 的维护管理由公司负责,但与系统提供商签订有技术服务合同,由其提供定期的巡检及特殊情况 下的技术支持。除上述情况外,我公司未委托服务机构代为办理重要的、特定的信息技术系统开 发、维护事项。 另外,本公司可以根据自身发展战略的需要,委托资质良好的基金服务机构代为办理基金份 额登记、估值核算等业务。 4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介 任本基金的基金经理(助理)期限 姓名 职务 任职日期 离任日期 证券从 业年限 说明 褚艳辉 公司旗 下浦银 安盛新 经济结 构混合 基金、 浦银安 盛盛世 精选混 合基金 基金经 理、浦 银安盛 经济带 崛起混 合基 金、浦 银安盛 安和回 报定期 开放混 2018年4月19 日 - 10 褚艳辉先生,南京理工大 学经济学硕士。2004年 至2010年,先后就职于 上海信息中心、爱建证券 公司从事宏观经济、政策 以及制造与消费行业研究 工作,后在上海汽车财务 公司担任投资经理助理之 职。2011年4月加盟我 司担任高级行业研究员。 2013年2月至2014年6 月,担任本公司权益类基 金基金经理助理。2014 年6月起,担任公司旗下 浦银安盛盛世精选混合基 金基金经理。2014年7 月起,兼任公司旗下浦银 安盛新经济结构混合基金 基金经理。2017年2月 起,兼任公司旗下浦银安 盛经济带崛起混合基金基浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 13 页 共 61 页 合基 金、浦 银安盛 安久回 报定期 开放混 合基金 基金经 理。 金经理。2017年3月 起,兼任公司旗下浦银安 盛安和回报定期开放混合 基金基金经理。2018年 4月起兼任浦银安盛安久 回报定期开放混合基金基 金经理。 注:1、本基金基金经理的任职日期为公司决定的聘任日期。 2、证券从业年限的计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定 和基金合同的约定,以及公司的规章制度,本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运用基金资 产,在严格控制风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害基金份额持 有人利益的行为。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内,本基金管理人根据《公平交易管理规定》 ,建立健全有效的公平交易执行体系, 保证公平对待旗下的每一个投资组合。 在具体执行中,在投资决策流程上,构建统一的研究平台,为所有投资组合公平的提供研究 支持。同时,在投资决策过程中,严格遵守公司的各项投资管理制度和投资授权制度,保证公募 基金及专户业务的独立投资决策机制;在交易执行环节上,详细规定了面对多个投资组合的投资 指令的交易执行的流程和规定,以保证投资执行交易过程的公平性;从事后监控角度上,一方面 是定期对股票交易情况进行分析,对不同时间窗口(同日,3日,5日)发生的不同组合对同一 股票的同向交易及反向交易进行价差分析,并进行统计显著性的检验,以确定交易价差对相关基 金的业绩差异的贡献度;同时对旗下投资组合及其各投资类别的收益率差异的分析;另一方面是 公司对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况进行定期检查,并对发现的问题进行及时 的报告。浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 14 页 共 61 页 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内未发现本基金存在违反法律、法规、中国证监会和证券交易所颁布的相关规范性 文件中认定的异常交易行为。报告期内未发生旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向 交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 上半年,股票市场在年初经历了一段短暂的冲高之后快速回落,2月和6月跌幅较大。从内 部因素看,市场担心经济稳健增长的持续性,信用风险事件频发传导至股票市场,“去杠杆”叠 加货币政策不放松,投资情绪偏悲观。从外部因素看,中美贸易摩擦升温,人民币在6月出现较 大幅度贬值。这些因素对市场影响负面。股票市场表现不佳,呈现“一九行情” ,仅休闲服务、 医药生物、食品饮料板块取得小幅正收益,大部分行业下跌。债券违约风险事件多次发生,信用 风险的蔓延引发市场关注,投资者普遍谨慎。 报告期内,本基金的投资策略基本稳定,稳健增长的蓝筹股是主要配置方向,适度增加了食 品饮料、医药生物的配置。固定收益投资上,基金对信用债仍然保持谨慎,采取中短久期的票息 投资策略,同时做好现金管理。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末浦银安盛安久回报A基金份额净值为0.9972元,本报告期基金份额净值增 长率为-0.28%;截至本报告期末浦银安盛安久回报C基金份额净值为0.9965元,本报告期基金 份额净值增长率为-0.35%;同期业绩比较基准收益率为-0.80%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望下半年,我们认为宏观经济有其韧性的一面,但也存在下行的压力。财政政策与货币政 策均有较大的作为空间。央行两次降准释放流动性,未来仍有防松的可能。外部贸易摩擦增添了 投资的不确定性,内部信用风险事件可能并未结束。 我们认为,股票市场已经反映了一些不确定因素,较大幅度的下跌也使估值优势进一步显 现,投资机会逐渐增多,无需过度悲观。 考虑到当下的市场环境,结合内外部各种影响因素,本基金将把低估值和确定性作为投资的浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 15 页 共 61 页 重要考量指标。基金对于发债人的筛选将更加严格,发债地区、行业、评级等都是关键考量因 素,信用债的配置时机还需等待,基金将适度关注利率债的投资机会。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本基金管理人为确保基金估值工作符合相关法律法规和基金合同的规定,确保基金资产估值 的公平、合理,有效维护投资人的利益,设立了浦银安盛基金管理有限公司估值委员会(以下简 称“估值委员会” ) ,制定了估值政策和估值程序。估值委员会成员由公司分管高管、金融工程部 负责人、研究部负责人、风险管理部负责人、产品估值部和注册登记部负责人组成。估值委员会 成员均具有5年以上专业工作经历,具备良好的专业经验、胜任能力和独立性。估值委员会的职 责主要包括:保证基金估值的公平、合理;制订健全、有效的估值政策和程序;确保对投资品种 进行估值时估值政策和程序的一贯性;定期对估值政策和程序进行评价等。 参与估值流程的各方还包括本基金托管银行和会计师事务所。托管人根据法律法规要求对基 金估值及净值计算履行复核责任,当存有异议时,托管银行有责任要求基金管理公司作出合理解 释,通过积极商讨达成一致意见。会计师事务所对估值委员会采用的相关估值模型、假设及参数 的适当性发表审核意见并出具报告。上述参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。 本基金基金经理未参与或决定基金的估值。 本基金管理人与中央国债登记结算有限责任公司以及中债金融估值中心有限公司签订了《中 债信息产品服务三方协议》 。 本基金管理人与中证指数有限公司签订了《债券估值数据服务协议》 。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本基金《基金合同》约定,在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每个封闭期内收益分 配次数最少为1次,最多为12次,每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的90%,若 《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配;本基金收益分配采用现金分红与红利再投资方 式;基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每 单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。本基金本报告期内未进行利润分配,符合相关法律 法规的规定及基金合同的约定。浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 16 页 共 61 页 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 1、本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。 2、本报告期内未出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万的情形。浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 17 页 共 61 页 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 2018半年度,基金托管人在浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金的托管过程 中,严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议,尽职尽责地履 行了托管人应尽的义务,不存在任何损害基金持有人利益的行为。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说 明 2018半年度,浦银安盛基金管理有限公司在浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基 金投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上,托 管人未发现损害基金持有人利益的行为。 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 2018半年度,由浦银安盛基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关浦银安盛安久 回报定期开放混合型证券投资基金的半年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会 计报告相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 18 页 共 61 页 §6 半年度财务会计报告(未经审计) 6.1 资产负债表 会计主体:浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 报告截止日: 2018年6月30日 单位:人民币元 资 产 附注号 本期末 2018年6月30日 上年度末 2017年12 月31日 资 产: 银行存款 6.4.7.1 44,509,060.87 - 结算备付金 328,725.28 - 存出保证金 9,935.48 - 交易性金融资产 6.4.7.2 292,266,129.40 - 其中:股票投资 51,831,129.40 - 基金投资 - - 债券投资 240,435,000.00 - 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 6.4.7.3 - - 买入返售金融资产 6.4.7.4 10,000,215.00 - 应收证券清算款 - - 应收利息 6.4.7.5 2,141,903.98 - 应收股利 - - 应收申购款 - - 递延所得税资产 - - 其他资产 6.4.7.6 - - 资产总计 349,255,970.01 - 负债和所有者权益 附注号 本期末 2018年6月30日 上年度末 2017年12 月31日 负 债: 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 6.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 529,215.33 - 应付赎回款 - - 应付管理人报酬 286,734.98 - 应付托管费 57,346.99 - 应付销售服务费 2,348.58 - 应付交易费用 6.4.7.7 63,722.74 -浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 19 页 共 61 页 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 6.4.7.8 82,372.47 - 负债合计 1,021,741.09 - 所有者权益: 实收基金 6.4.7.9 349,216,582.01 - 未分配利润 6.4.7.10 -982,353.09 - 所有者权益合计 348,234,228.92 - 负债和所有者权益总计 349,255,970.01 - 注:1.报告截止日2018年6月30日,浦银安盛安久回报A基金份额净值0.9972元,基金份额 总额341,039,803.26份;浦银安盛安久回报C基金份额净值0.9965元,基金份额总额 8,176,778.75份。浦银安盛安久回报定开混合份额总额合计为349,216,582.01份。 2. 本基金《基金合同》生效日为2018 年4月19日,至报告期末,合同成立未满一年。 3. 本基金《基金合同》生效日为2018 年4月19日,无上年度可比期间。 4.本财务报表的实际编制期间自2018年4月19日(基金合同生效日)至2018年6月30日止。 6.2 利润表 会计主体:浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 本报告期:2018年4月19日(基金合同生效日)至2018年6月30日 单位:人民币元 项 目 附注号 本期 2018年4月19日(基 金合同生效日)至2018 年6月30 日 上年度可比期间 2017年1月1日至 2017年6月 30日 一、收入 9,565.04 - 1.利息收入 2,381,639.87 - 其中:存款利息收入 6.4.7.11 780,573.78 - 债券利息收入 1,005,645.54 - 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 595,420.55 - 其他利息收入 - - 2.投资收益(损失以“-”填 列) -279,260.17 - 其中:股票投资收益 6.4.7.12 -635,204.17 - 基金投资收益 - - 债券投资收益 6.4.7.13 - -浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 20 页 共 61 页 资产支持证券投资收益 6.4.7.13.5 - - 贵金属投资收益 6.4.7.14 - - 衍生工具收益 6.4.7.15 - - 股利收益 6.4.7.16 355,944.00 - 3.公允价值变动收益(损失以 “-”号填列) 6.4.7.17 -2,092,814.66 - 4.汇兑收益(损失以“-”号填 列) - - 5.其他收入(损失以“-”号填 列) 6.4.7.18 - - 减:二、费用 991,918.13 - 1.管理人报酬 6.4.10.2.1 689,015.65 - 2.托管费 6.4.10.2.2 137,803.12 - 3.销售服务费 6.4.10.2.3 5,644.67 - 4.交易费用 6.4.7.19 74,705.43 - 5.利息支出 - - 其中:卖出回购金融资产支出 - - 6.税金及附加





- - 7.其他费用 6.4.7.20 84,749.26 - 三、利润总额 (亏损总额以 “-”号填列) -982,353.09 - 减:所得税费用 - - 四、净利润(净亏损以“-” 号填列) -982,353.09 - 注:1. 本基金《基金合同》生效日为 2018年4月19日,至报告期末,合同成立未满一年。 2. 本基金《基金合同》生效日为2018 年4月19日,无上年度可比期间。 6.3 所有者权益(基金净值)变动表 会计主体:浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 本报告期:2018年4月19日(基金合同生效日)至2018年6月30日 单位:人民币元 本期 2018年4月19日(基金合同生效日)至2018年6月30日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 (基金净值) 349,216,582.01 - 349,216,582.01 二、本期经营活动产 - -982,353.09 -982,353.09浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 21 页 共 61 页 生的基金净值变动数 (本期利润) 三、本期基金份额交 易产生的基金净值变 动数 (净值减少以“-”号 填列) - - - 其中:1.基金申购款 - - - 2.基金赎回款 - - - 四、本期向基金份额 持有人分配利润产生 的基金净值变动(净 值减少以“-”号填 列) - - - 五、期末所有者权益 (基金净值) 349,216,582.01 -982,353.09 348,234,228.92 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 (基金净值) - - - 二、本期经营活动产 生的基金净值变动数 (本期利润) - - - 三、本期基金份额交 易产生的基金净值变 动数 (净值减少以“-”号 填列) - - - 其中:1.基金申购款 - - - 2.基金赎回款 - - - 四、本期向基金份额 持有人分配利润产生 的基金净值变动(净 值减少以“-”号填 列) - - - 五、期末所有者权益 (基金净值) - - - 注:1. 本基金《基金合同》生效日为 2018年4月19日,至报告期末,合同成立未满一年。 2. 本基金《基金合同》生效日为2018 年4月19日,无上年度可比期间。浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 22 页 共 61 页 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署: ______郁蓓华______














______郁蓓华______














____钱琨____ 基金管理人负责人














主管会计工作负责人














会计机构负责人 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理 委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2017]730号《关于准予浦银安盛安久回报定期开放 混合型证券投资基金注册的批复》及机构部函[2018]509号《关于浦银安盛安久回报定期开放混 合型证券投资基金延期募集备案的回函》核准,由浦银安盛基金管理有限公司依照《中华人民共 和国证券投资基金法》和《浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金基金合同》负责公开 募集。本基金为契约型定期开放式基金,存续期限不定。首次设立募集不包括认购资金利息共募 集人民币349,015,987.92元,业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验 字(2018)第0236号验资报告予以验证。经向中国证监会备案, 《浦银安盛安久回报定期开放混合 型证券投资基金基金合同》于 2018年 4月19 日正式生效,基金合同生效日的基金份额总额为 349,216,582.01份基金份额,其中认购资金利息折合 200,594.09 份基金份额。本基金的基金管 理人为浦银安盛基金管理有限公司,基金托管人为交通银行股份有限公司。 根据《浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金基金合同》和《浦银安盛安久回报定 期开放混合型证券投资基金招募说明书》的规定,本基金根据认购、申购费、赎回费及销售服务 费收取方式的不同,将基金份额分为不同类别:在投资者认购、申购基金时收取认购、申购费 用,但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额为A类基金份额;不收取认购、申购费 用,而是从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额为C类基金份额。本基金A类、C类两 种收费模式并存,由于基金费用的不同,本基金A类基金份额和C类基金份额分别计算基金份额 净值。本基金为定期开放式基金。封闭期为自基金合同生效之日起(含)或自每一开放期结束之日 次日起(含)12个月的期间。本基金自封闭期结束之后第一个工作日起进入不少于5个工作日且 不超过20 个工作日的开放期,具体期间由基金管理人在每个封闭期结束前公告说明。本基金封 闭期内不办理申购与赎回业务,也不上市交易。浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 23 页 共 61 页 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基 金招募说明书》的有关规定,本基金的投资范围为:国内依法发行上市的股票(包括中小板、创 业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、股指期货、权证、债券(包括国债、央行票据、金融 债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券、中期票据、 可转换债券(含分离交易可转债)、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债)、资产支持证 券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、国债期货及法律法规或中国证监会允许基 金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。本基金的投资组合比例为 :股票投 资占基金资产的比例为0-30%;开放期内,每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴 纳的交易保证金后,本基金保持现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%;在封闭期内,本基金不受前述5%的限制,但每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合 约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现金。本基金的业绩比较基准为: 沪深300 指数收益率×20%+中证全债指数收益率×80%。 6.4.2 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则-基本 准则》 、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券 投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》 、中国证券投资基金业协会(以下 简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《浦银安盛安久回报定期 开放混合型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注所列示的中国证监会、中国基金业协会发 布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。 本财务报表以持续经营为基础编制。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金2018年4月19日(基金合同生效日)至2018年6月30日止期间财务报表符合企业会 计准则的要求,真实、完整地反映了本基金2018年4月19日(基金合同生效日)至2018年6月 30日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 24 页 共 61 页 6.4.4 重要会计政策和会计估计 6.4.4.1 会计年度 本基金会计年度为公历1月1日起至12月31日止。本期财务报表的实际编制期间为2018 年4月19日(基金合同生效日)至2018 年6月30日。 6.4.4.2 记账本位币 本基金的记账本位币为人民币。 6.4.4.3 金融资产和金融负债的分类 (1)金融资产的分类 金融资产于初始确认时分类为:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款 项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图 和持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。 本基金目前以交易目的持有的股票投资和债券投资分类为以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产。以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资产负债表中以交易 性金融资产列示。 本基金持有的其他金融资产分类为应收款项,包括银行存款、买入返售金融资产和其他各类 应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。 (2)金融负债的分类 金融负债于初始确认时分类为:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金 融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本 基金持有的其他金融负债包括其他各类应付款项等。 6.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认 金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时,按公允价值在资产负债表内确 认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,取得时发生的相关交易费用计入当期损 益;对于支付的价款中包含的债券起息日或上次除息日至购买日止的利息,单独确认为应收项 目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。 对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,按照公允价值进行后续计量;对于浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 25 页 共 61 页 应收款项和其他金融负债采用实际利率法,以摊余成本进行后续计量。 金融资产满足下列条件之一的,予以终止确认:(1) 收取该金融资产现金流量的合同权利终 止;(2) 该金融资产已转移,且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入 方;或者(3) 该金融资产已转移,虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有 的风险和报酬,但是放弃了对该金融资产控制。 金融资产终止确认时,其账面价值与收到的对价的差额,计入当期损益。 当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时,终止确认该金融负债或义务已解除的部分。 终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额,计入当期损益。 6.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则 本基金持有的股票投资和债券投资按如下原则确定公允价值并进行估值: (1)存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值;估值日无交易且最 近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的,按最近交易日的市场交易价格确定公允价 值。有充足证据表明估值日或最近交易日的市场交易价格不能真实反映公允价值的,应对市场交 易价格进行调整,确定公允价值。与上述投资品种相同,但具有不同特征的,应以相同资产或负 债的公允价值为基础,并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的 限制等,如果该限制是针对资产持有者的,那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此 外,基金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。 (2)当金融工具不存在活跃市场,采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息 支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术时,优先使用可观察输入值,只有在无法取得相关 资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下,才可以使用不可观察输入值。 (3)如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响金融工具价格的重大事件,应对估值进 行调整并确定公允价值。 6.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销 本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金1) 具有抵销已确认 金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的;且2) 交易双方准备按净额结算时,金融资产 与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。 6.4.4.7 实收基金 实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 26 页 共 61 页 购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。 6.4.4.8 损益平准金 损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时, 申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金 指在申购或赎回基金份额时,申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的 金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列,并于期末全额转入未分配利润/(累 计亏损)。 6.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量 股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认 为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算的利息扣除在适用情况下 由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认为利息收入。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价 值变动损益;于处置时,其处置价格与初始确认金额之间的差额确认为投资收益,其中包括从公 允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。 应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算,实际利率法与直线法差异较小的则 按直线法计算。 6.4.4.10 费用的确认和计量 本基金的管理人报酬、托管费和销售服务费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方 法逐日确认。 其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算,实际利率法与直线法差异较小 的则按直线法计算。 6.4.4.11 基金的收益分配政策 本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配,但基金份额 持有人可选择现金红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投 资。若期末未分配利润中的未实现部分为正数,包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份 额交易产生的未实现平准金等,则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分; 若期末未分配利润的未实现部分为负数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润,即已实 现部分相抵未实现部分后的余额。浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 27 页 共 61 页 经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。 6.4.4.12 分部报告 本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部,以经营分部为基础 确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分:(1) 该组 成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用;(2) 本基金的基金管理人能够定期评价该组成部 分的经营成果,以决定向其配置资源、评价其业绩;(3) 本基金能够取得该组成部分的财务状 况、经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征,并且 满足一定条件的,则合并为一个经营分部。 本基金目前以一个单一的经营分部运作,不需要披露分部信息。 6.4.4.13 其他重要的会计政策和会计估计 根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作,本基金确定以下类别股 票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下: (1) 对于证券交易所上市的股票,若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的交易 不活跃)等情况,本基金根据中国证监会公告[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金估值业 务的指导意见》 ,根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》提 供的指数收益法等估值技术进行估值。 (2) 对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募 债券除外)及在银行间同业市场交易的固定收益品种,根据中国证监会公告[2017]13号《中国证 监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》及《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关 于2015年1季度固定收益品种的估值处理标准》采用估值技术确定公允价值。本基金持有的证 券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募债券除外),按照中 证指数有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。本基金持有的银行间同业市场固定收益品 种按照中央国债登记结算有限责任公司所独立提供的估值结果确定公允价值。 6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1 会计政策变更的说明 本基金本报告期内未发生会计政策变更。浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 28 页 共 61 页 6.4.5.2 会计估计变更的说明 本基金本报告期内未发生会计估计变更。 6.4.5.3 差错更正的说明 本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。 6.4.6 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、财税 [2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、财税 [2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、财税[2016]36 号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》 、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开 营改增试点金融业有关政策的通知》 、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的 补充通知》 、财税[2016]140号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通 知》 、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》 、财税[2017]56号《关于 资管产品增值税有关问题的通知》 、财税[2017]90号《关于租入固定资产进行税额抵扣等增值税 政策的通知》 、 《中华人民共和国城市维护建设税暂行条例》 、 《国务院关于修改〈征收教育费附加 的暂行规定〉的决定》及其他相关财税法规和实务操作,主要税项列示如下: (1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理人为增值税纳税人。资管 产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为,暂适用简易计税方法,按照3%的征收 率缴纳增值税。对资管产品在2018年 1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为,未缴纳增 值税的,不再缴纳;已缴纳增值税的,已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中 抵减。 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税,对国债、地方政府 债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务,以 2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。 (2)对基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股票的股息、红利 收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。 (3)对基金取得的企业债券利息收入,应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 29 页 共 61 页 20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得,持股期限在1个月以内(含1个月) 的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按 50%计入应纳税所得额;持股期限超过 1年的,暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限 售股,解禁后取得的股息、红利收入,按照上述规定计算纳税,持股时间自解禁日起计算;解禁 前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征 个人所得税。 (4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税。 (5)本基金分别按实际缴纳的增值税额的7%、3%和2%缴纳城市维护建设税、教育费附加和地 方教育费附加。 6.4.7 重要财务报表项目的说明 6.4.7.1 银行存款 单位:人民币元 项目 本期末 2018年6月30日 活期存款 4,509,060.87 定期存款 40,000,000.00 其中:存款期限1个月以内 -








存款期限1-3个月 -








存款期限3个月以上 40,000,000.00 其他存款 - 合计: 44,509,060.87 6.4.7.2 交易性金融资产 单位:人民币元 本期末 2018年6月30日 项目 成本 公允价值 公允价值变动 股票 54,395,734.06 51,831,129.40 -2,564,604.66 贵金属投资-金交所 黄金合约 - - - 交易所市场 - - - 债券 银行间市场 239,963,210.00 240,435,000.00 471,790.00浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 30 页 共 61 页 合计 239,963,210.00 240,435,000.00 471,790.00 资产支持证券 - - - 基金 - - - 其他 - - - 合计 294,358,944.06 292,266,129.40 -2,092,814.66 6.4.7.3 衍生金融资产/负债 注:本基金在本报告期末未持有衍生金融资产/负债。 6.4.7.4 买入返售金融资产 6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额 单位: 人民币元 本期末 2018年6月30日 项目 账面余额 其中:买断式逆回购 交易所市场 - - 银行间市场 - - 买入返售证券_银行 间 10,000,215.00 - 合计 10,000,215.00 - 6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券 注:本基金在本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。 6.4.7.5 应收利息 单位:人民币元 项目 本期末 2018年6月30日 应收活期存款利息 2,091.33 应收定期存款利息 165,333.44 应收其他存款利息 - 应收结算备付金利息 133.11 应收债券利息 1,960,553.75 应收资产支持证券利息 - 应收买入返售证券利息 13,788.30 应收申购款利息 - 应收黄金合约拆借孳息 - 其他 4.05浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 31 页 共 61 页 合计 2,141,903.98 注:此处其他列示的是基金存于上交所与深交所的结算保证金的期末应收利息。 6.4.7.6 其他资产 注:本基金在本报告期末未持有其他资产。 6.4.7.7 应付交易费用 单位:人民币元 项目 本期末 2018年6月30日 交易所市场应付交易费用 62,212.82 银行间市场应付交易费用 1,509.92 合计 63,722.74 6.4.7.8 其他负债








单位:人民币元 项目 本期末 2018年6月30日 应付券商交易单元保证金 - 应付赎回费 - 预提费用 82,372.47 合计 82,372.47 6.4.7.9 实收基金 金额单位:人民币元 浦银安盛安久回报A 本期 2018年4月19日(基金合同生效日)至2018年6月30日 项目 基金份额(份) 账面金额 基金合同生效日 341,039,803.26 341,039,803.26 本期申购 - - 本期赎回(以"-"号填列) - - - 基金拆分/份额折算前 - - 基金拆分/份额折算变动份额 - - 本期申购 - - 本期赎回(以"-"号填列) - - 本期末 341,039,803.26 341,039,803.26浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 32 页 共 61 页 金额单位:人民币元 浦银安盛安久回报C 本期 2018年4月19日(基金合同生效日)至2018年6月30日 项目 基金份额(份) 账面金额 基金合同生效日 8,176,778.75 8,176,778.75 本期申购 - - 本期赎回(以"-"号填列) - - - 基金拆分/份额折算前 - - 基金拆分/份额折算变动份额 - - 本期申购 - - 本期赎回(以"-"号填列) - - 本期末 8,176,778.75 8,176,778.75 注:1. 申购含转换入份额,赎回含转换出份额。 2. 本基金自 2018年3月12日至2018年4月13止期间公开发售,共募集有效净认购资金人民 币349,020,458.77元。根据《浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金合同》的规定, 本基金设立募集期内认购资金产生的利息收入人民币 196,123.24 元在本基金成立后,折算为 196,123.24份基金份额,划入基金份额持有人账户。 6.4.7.10 未分配利润 单位:人民币元 浦银安盛安久回报A 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 基金合同生效日 - - - 本期利润 1,089,979.59 -2,043,835.19 -953,855.60 本期基金份额交易 产生的变动数 - - - 其中:基金申购款 - - - 基金赎回款 - - - 本期已分配利润 - - - 本期末 1,089,979.59 -2,043,835.19 -953,855.60 单位:人民币元 浦银安盛安久回报C 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 基金合同生效日 - - - 本期利润 20,481.98 -48,979.47 -28,497.49 本期基金份额交易 产生的变动数 - - -浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 33 页 共 61 页 其中:基金申购款 - - - 基金赎回款 - - - 本期已分配利润 - - - 本期末 20,481.98 -48,979.47 -28,497.49 6.4.7.11 存款利息收入 单位:人民币元 项目 本期 2018年 4月 19日(基金合同生效日)至 2018年 6 月 30日 活期存款利息收入 95,052.00 定期存款利息收入 683,833.43 其他存款利息收入 - 结算备付金利息收入 1,670.90 其他 17.45 合计 780,573.78 注:此处其他列示的是基金上交所与深交所结算保证金利息以及基金申购款滞留利息。 6.4.7.12 股票投资收益 6.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入 单位:人民币元 项目 本期 2018年4月19日(基金合同生效日)至2018 年6月30日 卖出股票成交总额 5,892,456.83 减:卖出股票成本总额 6,527,661.00 买卖股票差价收入 -635,204.17 6.4.7.13 债券投资收益 6.4.7.13.1 债券投资收益项目构成 注:本基金本报告期间内无债券投资收益。 6.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入 注:本基金本报告期间内无债券投资收益。 6.4.7.13.3 债券投资收益——赎回差价收入 注:本基金本报告期间内无债券投资收益。浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 34 页 共 61 页 6.4.7.13.4 债券投资收益——申购差价收入 注:本基金本报告期间内无债券投资收益。 6.4.7.13.5 资产支持证券投资收益 注:本基金本报告期间内无资产支持证券投资收益。 6.4.7.14 贵金属投资收益


6.4.7.14.1 贵金属投资收益项目构成 注:本基金本报告期内无贵金属投资收益。 6.4.7.14.2 贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入 注:本基金本报告期内无贵金属投资收益。 6.4.7.14.3 贵金属投资收益——赎回差价收入 注:本基金本报告期内无贵金属投资收益。 6.4.7.14.4 贵金属投资收益——申购差价收入 注:本基金本报告期内无贵金属投资收益。 6.4.7.15 衍生工具收益 6.4.7.15.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入 注:本基金本报告期内无衍生工具收益。 6.4.7.15.2 衍生工具收益——其他投资收益 注:本基金本报告期内无衍生工具收益。 6.4.7.16 股利收益 单位:人民币元 项目 本期 2018年4月19 日(基金合同生效日)至2018年6 月30日 股票投资产生的股利收益 355,944.00 基金投资产生的股利收益 - 合计 355,944.00 6.4.7.17 公允价值变动收益 单位:人民币元浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 35 页 共 61 页 项目名称 本期 2018年4月19日(基金合同生效日)至2018 年6月30日 1.交易性金融资产 -2,092,814.66 ——股票投资 -2,564,604.66 ——债券投资 471,790.00 ——资产支持证券投资 - ——贵金属投资 - ——其他 - 2.衍生工具 - ——权证投资 - 3.其他 - 减:应税金融商品公允价值变动产生的预 估增值税 - 合计 -2,092,814.66 6.4.7.18 其他收入 注:本基金本报告期内无其他收入。 6.4.7.19 交易费用 单位:人民币元 项目 本期 2018年4月19日(基金合同生效日)至2018 年6月30日 交易所市场交易费用 74,030.43 银行间市场交易费用 675.00 合计 74,705.43 6.4.7.20 其他费用 单位:人民币元 项目 本期 2018年4月19 日(基金合同生效日)至2018 年6月30日 审计费用 17,042.58 信息披露费 65,329.89 银行汇划费用 2,376.79 合计 84,749.26 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 36 页 共 61 页 6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明 6.4.8.1 或有事项 截至资产负债表日,本基金并无须作披露的或有事项。 6.4.8.2 资产负债表日后事项 截至本财务报告批准报出日,本基金未发生需要披露的资产负债表日后事项。 6.4.9 关联方关系 6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 浦银安盛基金管理有限公司 基金管理人、基金代销机构 交通银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构 注:下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立,并以一般交易价格为定价基础。 6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.10.1.1 股票交易 注:本基金在本报告期未通过关联方交易单元进行股票交易。本基金《基金合同》生效日为 2018 年4月19日,无上年度可比期间。 6.4.10.1.2 债券交易 注:本基金在本报告期未通过关联方交易单元进行债券交易。本基金《基金合同》生效日为 2018 年4月19日,无上年度可比期间。 6.4.10.1.3 债券回购交易 注:本基金在本报告期未通过关联方交易单元进行债券回购交易。本基金《基金合同》生效日为 2018 年4月19日,无上年度可比期间。 6.4.10.1.4 权证交易 注:本基金在本报告期未通过关联方交易单元进行权证交易。本基金《基金合同》生效日为 2018 年4月19日,无上年度可比期间。浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 37 页 共 61 页 6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金 注:本基金在本报告期无应支付关联方的佣金。本基金《基金合同》生效日为2018 年4月19 日,无上年度可比期间。 6.4.10.2 关联方报酬 6.4.10.2.1 基金管理费 单位:人民币元 项目 本期 2018年4月19日(基金合同生 效日)至2018年6月30日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30 日 当期发生的基金应支付 的管理费 689,015.65 - 其中:支付销售机构的 客户维护费 405,965.40 - 注:1.本基金《基金合同》生效日为2018 年4月19日,无上年度可比期间。 2.支付基金管理人浦银安盛的基金管理费按前一日的基金资产净值的1.0%的年费率计提,逐日 累计至每月月底,按月支付。计算方法如下: H=E×1.0%/当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 6.4.10.2.2 基金托管费 单位:人民币元 项目 本期 2018年4月19日(基金合同生 效日)至2018年6月30日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30 日 当期发生的基金应支付 的托管费 137,803.12 - 注:1.本基金《基金合同》生效日为2018 年4月19日,无上年度可比期间。 2.支付基金托管人交通银行的托管费按前一日基金资产净值0.20%的年费率计提,逐日累计至每 月月底,按月支付。其计算公式为: H=E×0.20%/当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值。浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 38 页 共 61 页 6.4.10.2.3 销售服务费 单位:人民币元 本期 2018年4月19日(基金合同生效日)至2018年6月30日 当期发生的基金应支付的销售服务费 获得销售服务费的 各关联方名称 浦银安盛安久回报 A 浦银安盛安久回报 C 合计 浦银安盛基金管理有限 公司 0.00 8.86 8.86 上海浦东发展银行股份 有限公司 0.00 37.44 37.44 交通银行股份有限公司 0.00 34.56 34.56 合计 0.00 80.86 80.86 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日 当期发生的基金应支付的销售服务费 获得销售服务费的 各关联方名称 浦银安盛安久回报 A 浦银安盛安久回报 C 合计 注:1、本基金《基金合同》生效日为 2018年4月19日,无上年度可比期间。 2、本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率为0.35%。 销售服务费按前一日C 类基金资产净值的0.35% 年费率计提。 计算方法如下: H=E×0.35% ÷当年天数 H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为C 类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计提,按月支付。由基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中 划出,由基金管理人代收,基金管理人收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定 节假日、公休日等,支付日期顺延。 6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 注:本基金在本报告期未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。 本基金《基金合 同》生效日为 2018年04月19日,无上年度可比期间。 6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况 6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 注:基金管理人在本报告期内未持有本基金。 本基金《基金合同》生效日为 2018年04月19 日,无上年度可比期间。浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 39 页 共 61 页 6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 注:除基金管理人之外的其他关联方在本报告期末未持有本基金。本基金《基金合同》生效日为 2018年04月19日,无上年度可比期间。 6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位:人民币元 本期 2018年4月19日(基金合同生效日)至 2018年6月30日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日 关联方 名称 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 交通银行股份有 限公司 4,509,060.87 95,052.00 - - 注:1.本基金《基金合同》生效日为2018 年4月19日,无上年度可比期间。 2.本基金的银行存款由基金托管人交通银行保管,按银行同业利率计息。 6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 注:本基金在本报告期未有在承销期内参与关联方承销证券的情况。本基金《基金合同》生效日 为2018 年4月19日,无上年度可比期间。 6.4.10.7 其他关联交易事项的说明 本基金在本报告期无其他关联交易事项。本基金《基金合同》生效日为2018 年4月19日, 无上年度可比期间。 6.4.11 利润分配情况 注:本基金本报告期内未进行利润分配。 6.4.12 期末(2018 年 6 月 30 日)本基金持有的流通受限证券 6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 注:本基金本报告期期末未持有因认购新发/增发而于期末持有的流通受限证券。 6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 注:本基金在本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。 6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购 截止本报告期末2018年06月30日止,本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形成的 卖出回购证券款余额。浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 40 页 共 61 页 6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购 截止本报告期末2018年06月30日止,本基金无因从事交易所市场债券正回购交易形成的 卖出回购证券款余额。 6.4.13 金融工具风险及管理 本基金为债券投资为主的混合型基金,其风险收益预期高于货币市场基金和债券型基金,低 于股票型基金。 本基金以定期开放方式运作,其封闭期为自基金合同生效之日起(包括基金合同生效之日) 或自每一开放期结束之日次日起(包括该日)12 个月的期间。本基金的第一个封闭期为自基金 合同生效之日起 12 个月。首个封闭期结束之后第一个工作日起进入不少于 5 个工作日且不超过 20 个工作日的首个开放期,具体期间由基金管理人在上一个封闭期结束前公告说明。如在开放 期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的,开放期时间中止计算, 在不可抗力或其他情形影响因素消除之日下一个工作日起,继续计算该开放期时间,直至满足基 金合同关于开放期的时间要求。下一个封闭期为首个开放期结束之日次日起的 12 个月,以此类 推。 本基金股票投资占基金资产的比例为0-30%;开放期内,每个交易日日终在扣除国债期货和 股指期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金保持现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基 金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;在封闭期内,本 基金不受前述5%的限制,但每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证 金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现金。 6.4.13.1 风险管理政策和组织架构 本基金管理人奉行全面风险管理,设立了三层次的风险控制体系:第一层次为各业务部门对 各自部门潜在风险的自我管理和检查;第二层次为公司总经理领导的管理层、风险控制委员会、 风险管理部的风险管理;第三层次为董事会层面对公司的风险管理,包括董事会、合规及审计委 员会、督察长。 本基金管理人下设的各业务部门是公司第一线风险控制的实施者,均备有符合法律法规、公 司政策的业务流程,其中包含与其业务相关的风险控制措施、风险管理计划、工作流程和管理责 任。这些流程均得到公司管理层的批准。 本基金管理人设立的风险控制委员会是公司经营层面负责风险管理的最高权利机构,主要负 责制定公司的风险管理政策,并监督实施,确保公司整体风险暴露得到有效的识别、评估、监控 和控制。公司设立风险管理部与监察稽核部监控公司面临的各类风险。风险管理部建立了定性和浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 41 页 共 61 页 数量化分析模型进行基金投资风险和绩效评估,根据基金相关法律法规、公司基本制度及业务流 程,对信息披露、法律文件等进行事中审核,并对基金管理人经营活动及各职能部门履职情况的 合法合规性进行监督和检查。 董事会下属的合规及审计委员会,负责对公司整体风险管理和内部控制的有效性进行审议和 评估。同时,督察长及合规及审计委员会负责检查、评价公司风险控制的充分性和有效性,并向 董事会报告。 本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去 估测各种风险可能产生的损失。从定性分析的角度出发,判断风险损失的严重程度和出现同类风 险损失的频度。而从定量分析的角度出发,根据本基金的投资目标,结合基金资产所运用金融工 具特征通过特定的风险量化指标、模型,日常的量化报告,确定风险损失的限度和相应置信程 度,及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估,并通过相应决策,将风险控制在可承受的范 围内。 6.4.13.2 信用风险 信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任,或者基金所投资证券之发行人 出现违约、拒绝支付到期本息等情况,导致基金资产损失和收益变化的风险。 本公司在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款存放在本基金 的托管行交通银行和其他资质较好的银行,因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交 易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算,因此 违约风险可能性很小;在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方 式进行限制以控制相应的信用风险。 本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程,通过对投资品种信用等级评估来控制证券发 行人的信用风险,且通过分散化投资以分散信用风险。 6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资 注:持有发行期限在一年以内的信用债按其债项的短期信用评级列示,持有的其他信用债以其债 项评级作为长期信用评级进行披露。本基金成立于2018年4月19日,报告期末持仓全为同业存 单。 6.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资 注:截止2018年6月30日,无资产支持证券持仓。浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 42 页 共 61 页 6.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资








































































































单位:人民币元 短期信用评级 本期末 2018年6月30日 上年度末 2017年12月31日 A-1 - - A-1以下 - - 未评级 240,435,000.00 - 合计 240,435,000.00 - 注:持有发行期限在一年以内的同业存单按短期信用评级同业存单进行披露。 6.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资 注:持有发行期限在一年以内的信用债按其债项的短期信用评级列示,持有的其他信用债以其债 项评级作为长期信用评级进行披露。本基金成立于2018年4月19日 6.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资 注:截止2018年6月30日,无资产支持证券持仓。 6.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资 注:截止2018年6月30日,无长期限同业存单持仓。 6.4.13.3 流动性风险 流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金封闭期内的流动性风险来自于投 资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况 下以合理的价格变现,封闭期满转为上市交易开放式基金后流动性风险还将来自于基金份额持有 人可随时要求赎回其持有的基金份额。 针对投资品种变现的流动性风险,本基金的基金管理人通过独立的风险管理部门设定流动性 比例要求,对流动性指标进行持续的监测和分析,包括组合持仓集中度指标、组合在短时间内变 现能力的综合指标、组合中变现能力较差的投资品种比例以及流通受限制的投资品种比例等。本 基金所持大部分证券可在证券交易所上市,其余亦在银行间同业市场交易,除在6.4.12中列示 的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外,其余均能及时变现。此外,本基金可通 过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求,其上限一般不超过基金持有的债券投资 的公允价值。 针对转为上市交易开放式基金后面临的兑付赎回资金的流动性风险,本基金的基金管理人每 日对本基金的申购赎回情况进行严密监控并预测流动性需求,保持基金投资组合中的可用现金头 寸与之相匹配。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款,约定在非常情况下赎回浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 43 页 共 61 页 申请的处理方式,控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险,有效保障基金持有人利益。 6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析 本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(自2017年10月1日起施行)等法规的要 求对本基金组合资产的流动性风险进行管理,通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中 度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行 持续的监测和分析。 本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%,且本基金与由本基金的 基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的10%。本基金与由本 基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上 市公司可流通股票的15%,本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公 司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%(完全按照有关指数构成比例进行 证券投资的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受该比例限制)。 本基金所持部分证券在证券交易所上市,其余亦可在银行间同业市场交易,部分基金资产流 通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注6.4.12。此外,本基金可通过卖出回购金融资产方 式借入短期资金应对流动性需求,其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主 动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%。 本基金的基金管理人每日对基金组合资产中7个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评 估与测算,确保每日确认的净赎回申请不得超过7个工作日可变现资产的可变现价值。 同时,本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度;按照穿 透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理, 以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易 的流动性风险和交易对手风险。此外,本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度: 根据质押品的资质确定质押率水平;持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允 价值计算足额;并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购 交易时,可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。 综合上述各项流动性指标的监测结果及流动性风险管理措施的实施,本基金在本报告期内流 动性情况良好。浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 44 页 共 61 页 注:流动性受限资产、7个工作日可变现资产的计算口径见《公开募集开放式证券投资基金 流动性风险管理规定》第四十条。 6.4.13.4 市场风险 市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动 而发生波动的风险,包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。 6.4.13.4.1 利率风险 利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感 性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险,其中浮动利率类金融工具还面 临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。 本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控,并通过调整投资组合的 久期等方法对上述利率风险进行管理。 本基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息,因此本基金的收入及经营活动的现金流量 在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算备付金 及债券投资等。 6.4.13.4.1.1 利率风险敞口 单位:人民币元 本期末 2018年6月30日 1个月以 内 1-3 个月 3个月-1 年 1-5 年 5年以上 不计息 合计 资产 银行存款 - - - - - - 44,509,060.87 结算备付金 - - - - - - 328,725.28 存出保证金 - - - - - - 9,935.48 交易性金融资产 - - - - -51,831,129.40 292,266,129.40 买入返售金融资产 - - - - - - 10,000,215.00 应收利息 - - - - - 2,141,903.98 2,141,903.98 资产总计 - - - - -53,973,033.38 349,255,970.01 负债 应付证券清算款 - - - - - 529,215.33 529,215.33 应付管理人报酬 - - - - - 286,734.98 286,734.98 应付托管费 - - - - - 57,346.99 57,346.99 应付销售服务费 - - - - - 2,348.58 2,348.58 应付交易费用 - - - - - 63,722.74 63,722.74浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 45 页 共 61 页 其他负债 - - - - - 82,372.47 82,372.47 负债总计 - - - - - 1,021,741.09 1,021,741.09 利率敏感度缺口 - - - - -52,951,292.29 348,234,228.92 上年度末 2017年12月31日 1个月以 内 1-3个月3个月-1年1-5年 5年以上 不计息 合计 资产 负债 注:表中所示为本基金资产及负债的公允价值,并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早 者予以分类。本基金成立于2018年4月19日。 6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析 对资产负债表日基金资产净值的 影响金额(单位:人民币元) 相关风险变量的变动 本期末( 2018 年6月30 日 ) 上年度末( 2017年12月31日 ) 市场利率上升25基 点 -424,090.63 - 市场利率下降25基 点 425,616.76 分析 注:本基金成立于2018年4月19日。 6.4.13.4.2 外汇风险 外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基 金的所有资产及负债以人民币计价,因此无重大外汇风险。 6.4.13.4.3 其他价格风险 本基金的投资对象包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会 核准上市的股票) 、股指期货、权证、债券(包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、 次级债、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券、中期票据、可转换债券(含分离交 易可转债) 、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债) 、资产支持证券、债券回购、银行存 款、同业存单、货币市场工具、国债期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 (但须符合中国证监会的相关规定) 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以 将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为:本基金股票投资占基金资产的比例为 0-30%;开放 期内,每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金保持现金 及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 46 页 共 61 页 保证金、应收申购款等;在封闭期内,本基金不受前述 5%的限制,但每个交易日日终在扣除国 债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现金。 在保证流动性的基础上,本基金将通过国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、短期融 资券、可分离债券、资产支持证券、回购和银行存款等资产的合理组合实现稳定的投资收益。类 属配置主要策略包括研究国债与金融债之间的利差、交易所与银行间的市场利差、企业债与国债 的信用利差等,寻找价值相对低估的投资品种。 6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口 金额单位:人民币元 本期末 2018年6月30日 上年度末 2017年12月31日 项目 公允价值 占基金 资产净 值比例 (%) 公允价值 占基金资 产净值比 例(%) 交易性金融资产-股票投资 51,831,129.40 14.88 - - 交易性金融资产-基金投资 - - - - 交易性金融资产-债券投资 240,435,000.00 69.04 - - 交易性金融资产-贵金属投 资 - - - - 衍生金融资产-权证投资 - - - - 其他 - - - - 合计 292,266,129.40 83.93 - - 6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析 对资产负债表日基金资产净值的 影响金额(单位:人民币元) 相关风险变量的变动 本期末( 2018年6月 30日 ) 上年度末( 2017 年12 月31日 ) 业绩比较基准上升500基点 1,706,098.59 - 业绩比较基准下降500基点 -1,706,098.59 分析 注:本基金成立于2018年4月19日。浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 47 页 共 61 页 §7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的 比例(%) 1 权益投资 51,831,129.40 14.84 其中:股票 51,831,129.40 14.84 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 240,435,000.00 68.84 其中:债券 240,435,000.00 68.84








资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 10,000,215.00 2.86 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 44,837,786.15 12.84 8 其他各项资产 2,151,839.46 0.62 9 合计 349,255,970.01 100.00 7.2 期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合


金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 1,947,000.00 0.56 C 制造业 29,432,509.40 8.45 D 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 549,600.00 0.16 E 建筑业 - - F 批发和零售业 3,913,040.00 1.12 G 交通运输、仓储和邮政业 1,785,600.00 0.51 H 住宿和餐饮业 923,780.00 0.27 I 信息传输、软件和信息技术服 务业 2,694,700.00 0.77 J 金融业 9,974,900.00 2.86 K 房地产业 610,000.00 0.18浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 48 页 共 61 页 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 51,831,129.40 14.88 7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注:本基金本报告期末未持有港股通股票。 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值 比例(%) 1 601398 工商银行 700,000 3,724,000.00 1.07 2 601318 中国平安 60,000 3,514,800.00 1.01 3 600276 恒瑞医药 36,400 2,757,664.00 0.79 4 600809 山西汾酒 40,000 2,515,600.00 0.72 5 600315 上海家化 61,000 2,417,430.00 0.69 6 600036 招商银行 85,000 2,247,400.00 0.65 7 600519 贵州茅台 2,800 2,048,088.00 0.59 8 600028 中国石化 300,000 1,947,000.00 0.56 9 601233 桐昆股份 100,000 1,722,000.00 0.49 10 603883 老百姓 19,000 1,580,040.00 0.45 11 600570 恒生电子 28,000 1,482,600.00 0.43 12 601607 上海医药 60,000 1,434,000.00 0.41 13 600521 华海药业 53,200 1,419,908.00 0.41 14 600019 宝钢股份 170,000 1,324,300.00 0.38 15 600867 通化东宝 55,000 1,318,350.00 0.38 16 600426 华鲁恒升 69,930 1,230,068.70 0.35 17 600845 宝信软件 46,000 1,212,100.00 0.35 18 603019 中科曙光 25,000 1,146,750.00 0.33 19 600009 上海机场 20,000 1,109,600.00 0.32浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 49 页 共 61 页 20 600104 上汽集团 30,000 1,049,700.00 0.30 21 600271 航天信息 40,000 1,010,800.00 0.29 22 600258 首旅酒店 34,000 923,780.00 0.27 23 603043 广州酒家 39,910 908,750.70 0.26 24 600309 万华化学 20,000 908,400.00 0.26 25 600153 建发股份 100,000 899,000.00 0.26 26 600703 三安光电 45,000 864,900.00 0.25 27 603605 珀莱雅 20,000 851,200.00 0.24 28 600585 海螺水泥 25,000 837,000.00 0.24 28 600887 伊利股份 30,000 837,000.00 0.24 29 600388 龙净环保 60,000 766,800.00 0.22 30 600584 长电科技 40,000 677,600.00 0.19 31 600029 南方航空 80,000 676,000.00 0.19 32 600048 保利地产 50,000 610,000.00 0.18 33 000568 泸州老窖 10,000 608,600.00 0.17 34 600690 青岛海尔 30,000 577,800.00 0.17 35 600779 水井坊 10,000 552,300.00 0.16 36 600483 福能股份 80,000 549,600.00 0.16 37 603839 安正时尚 30,000 543,300.00 0.16 38 600031 三一重工 60,000 538,200.00 0.15 39 002142 宁波银行 30,000 488,700.00 0.14 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期末基金资产净 值比例(%) 1 601398 工商银行 4,133,500.00 1.19 2 601318 中国平安 3,817,488.00 1.10 3 600315 上海家化 2,564,631.00 0.74 4 600276 恒瑞医药 2,514,489.00 0.72 5 600809 山西汾酒 2,484,288.00 0.71 6 600036 招商银行 2,480,493.00 0.71 7 600519 贵州茅台 2,104,190.00 0.60 8 600028 中国石化 2,025,979.00 0.58 9 601233 桐昆股份 1,740,696.00 0.50浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 50 页 共 61 页 10 600570 恒生电子 1,649,695.00 0.47 11 600521 华海药业 1,586,358.00 0.46 12 600019 宝钢股份 1,529,147.76 0.44 13 601607 上海医药 1,487,565.00 0.43 14 603883 老百姓 1,475,710.00 0.42 15 600867 通化东宝 1,301,332.00 0.37 16 603019 中科曙光 1,292,578.00 0.37 17 600845 宝信软件 1,261,615.00 0.36 18 600426 华鲁恒升 1,260,917.60 0.36 19 600153 建发股份 1,087,737.00 0.31 20 600104 上汽集团 1,046,443.00 0.30 注:"本期累计买入金额"按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费 用。 7.4.2 累计卖出金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期末基金资产净 值比例(%) 1 600392 盛和资源 805,149.00 0.23 2 601155 新城控股 645,423.83 0.19 3 600409 三友化工 587,300.00 0.17 4 600118 中国卫星 546,600.00 0.16 5 002466 天齐锂业 518,000.00 0.15 6 601688 华泰证券 501,600.00 0.14 7 000001 平安银行 500,000.00 0.14 8 603993 洛阳钼业 496,000.00 0.14 9 000651 格力电器 483,942.00 0.14 10 600499 科达洁能 391,816.00 0.11 11 600879 航天电子 386,400.00 0.11 12 601138 工业富联 24,906.00 0.01 13 000333 美的集团 5,320.00 0.00 注:"本期累计卖出金额"按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费 用。浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 51 页 共 61 页 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位:人民币元 买入股票成本(成交)总额 60,923,395.06 卖出股票收入(成交)总额 5,892,456.83 注:“买入股票的成本”“卖出股票的收入”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填 列,不考虑相关交易费用。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位:人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值 比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 240,435,000.00 69.04 9 其他 - - 10 合计 240,435,000.00 69.04 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位:人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产净值 比例(%) 1 111821194 18渤海银行 CD194 500,000 48,410,000.00 13.90 2 111897808 18广州农村商 业银行CD028 500,000 47,870,000.00 13.75 3 111893422 18徽商银行 CD045 500,000 47,820,000.00 13.73 4 111814035 18江苏银行 CD035 300,000 28,695,000.00 8.24 5 111898165 18长沙银行 CD114 100,000 9,683,000.00 2.78浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 52 页 共 61 页 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期末未持有股指期货。 7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策 注:本基金本报告期末未持有股指期货。 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.11.1 本期国债期货投资政策 注:本基金本报告期末未持有国债期货。 7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期末未持有国债期货。 7.11.3 本期国债期货投资评价 注:本基金本报告期末未持有国债期货。浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 53 页 共 61 页 7.12 投资组合报告附注 7.12.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一 年内受到公开谴责、处罚的情况。 7.12.2 本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库的范围。 7.12.3 期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 9,935.48 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 2,141,903.98 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,151,839.46 7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份 持有人结构 份额 级别 持有人 户数 户均持有的 基金份额 机构投资者 个人投资者浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 54 页 共 61 页 (户) 持有份额 占总份额比 例 持有份额 占总份 额比例 浦银 安盛 安久 回报A 3,554 95,959.43 507,003.68 0.15% 340,532,799.58 99.85% 浦银 安盛 安久 回报C 91 89,854.71 0.00 0.00% 8,176,778.75 100.00% 合计 3,645 95,807.02 507,003.68 0.15% 348,709,578.33 99.85% 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 份额级别 持有份额总数(份) 占基金总份额 比例 浦银安盛 安久回报 A 39.74 0.00% 浦银安盛 安久回报 C 20.02 0.00% 基金管理人所有从业人员 持有本基金 合计 59.76 0.00% 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间(万份) 浦银安盛安久回报A 0 浦银安盛安久回报C 0 本公司高级管理人员、基 金投资和研究部门负责人 持有本开放式基金 合计 0 浦银安盛安久回报A 0 浦银安盛安久回报C 0 本基金基金经理持有本开 放式基金 合计 0 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 55 页 共 61 页 §9 开放式基金份额变动 单位:份 项目 浦银安盛安久回 报A 浦银安盛安久回 报C 基金合同生效日(2018 年4 月19 日)基金 份额总额 341,039,803.26 8,176,778.75 本报告期期初基金份额总额 - - 基金合同生效日起至报告期期末基金总申购 份额 - - 减:基金合同生效日起至报告期期末基金总赎 回份额 - - 基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变 动份额(份额减少以"-"填列) - - 本报告期期末基金份额总额 341,039,803.26 8,176,778.75 注:总申购份额含红利再投份额。 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 报告期内无基金份额持有人大会决议。





10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 1、2018年5月30日,汪献华先生开始担任浦银安盛基金管理有限公司副总经理,详见本 公司于2018年6月1日发布的《浦银安盛基金管理有限公司关于基金行业高级管理人员变更公 告》 。 2、报告期内基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。





10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。





10.4 基金投资策略的改变 报告期内基金投资策略未发生改变。





浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 56 页 共 61 页 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内,为本基金审计的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所(特殊普通合 伙) ,未有改聘情况发生。





10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内,管理人、托管人及其高级管理人员未受到有权机关调查、司法纪检部门采取 强制措施、被移送司法机关或追究刑事责任、中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、证券市 场禁入、认定为不适当人选、被其他行政管理部门处罚及证券交易所公开谴责的情形。





10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况


10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 股票交易 应支付该券商的佣金 券商名称 交易单元 数量 成交金额 占当期股票 成交总额的比 例 佣金 占当期佣金 总量的比例 备注 招商证券 2 66,802,081.89 100.00% 62,212.82 100.00% - 爱建证券 1 - - - - - 国金证券 1 - - - - - 浙商证券 2 - - - - - 光大证券 1 - - - - - 西藏东方财 富证券 1 - - - - - 天风证券 2 - - - - - 申万宏源 2 - - - - - 东兴证券 1 - - - - - 东方证券 1 - - - - - 太平洋证券 1 - - - - - 长江证券 1 - - - - - 川财证券 2 - - - - - 东北证券 1 - - - - - 兴业证券 1 - - - - - 国盛证券 1 - - - - - 海通证券 2 - - - - -浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 57 页 共 61 页 中信证券 2 - - - - - 国信证券 1 - - - - - 广发证券 1 - - - - - 中信建投 1 - - - - - 安信证券 1 - - - - - 中山证券 1 - - - - - 平安证券 1 - - - - - 注:1、证券经营机构交易单元选择的标准和程序: (1)选择证券经营机构交易单元的标准 财务状况良好、经营管理规范、内部管理制度健全、风险管理严格; 具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施满足基金进行证券交易的需要; 具备较强的综合研究能力,能及时、全面地为基金提供研究服务支持; 佣金费率合理; 本基金管理人要求的其他条件。 (2)选择证券经营机构交易单元的程序 本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单元的证券经营机构; 基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。 2、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况:


本基金本报告期间交易单元全部为新增。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位:人民币元 债券交易 债券回购交易 权证交易 券商名称 成交金额 占当期债券 成交总额的比 例 成交金额 占当期债 券回购 成交总额 的比例 成交金额 占当期权证 成交总额的 比例 招商证券 - -162,000,000.00 100.00% - - 爱建证券 - - - - - - 国金证券 - - - - - - 浙商证券 - - - - - - 光大证券 - - - - - - 西藏东方财 富证券 - - - - - -浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 58 页 共 61 页 天风证券 - - - - - - 申万宏源 - - - - - - 东兴证券 - - - - - - 东方证券 - - - - - - 太平洋证券 - - - - - - 长江证券 - - - - - - 川财证券 - - - - - - 东北证券 - - - - - - 兴业证券 - - - - - - 国盛证券 - - - - - - 海通证券 - - - - - - 中信证券 - - - - - - 国信证券 - - - - - - 广发证券 - - - - - - 中信建投 - - - - - - 安信证券 - - - - - - 中山证券 - - - - - - 平安证券 - - - - - - 10.8 其他重大事件 序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 1 浦银安盛安久回报定期开放 混合型证券投资基金基金份 额发售公告 报刊及公司官网 2018年3月9日 2 浦银安盛安久回报定期开放 混合型证券投资基金招募说 明书 公司官网 2018年3月9日 3 关于浦银安盛安久回报定期 开放混合型证券投资基金在 部分代销机构参加其费率优 惠活动的公告 报刊及公司官网 2018年3月12日 4 关于新增招商银行为浦银安 盛安久回报定期开放混合型 证券投资基金代销机构的公 告 报刊及公司官网 2018年3月13日 5 关于新增宁波银行为浦银安 盛安久回报定期开放混合型 证券投资基金代销机构的公 报刊及公司官网 2018年3月19日浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 59 页 共 61 页 告 6 关于新增兴业银行为浦银安 盛安久回报定期开放混合型 证券投资基金代销机构的公 告 报刊及公司官网 2018年3月23日 7 浦银安盛关于旗下部分基金 新增上海万得基金销售有限 公司为代销机构并开通定投 业务及参加其费率优惠活动 的公告 报刊及公司官网 2018年4月19日 8 浦银安盛安久回报定期开放 混合型证券投资基金基金合 同生效公告 报刊及公司官网 2018年4月20日 9 浦银安盛基金管理有限公司 关于旗下部分基金新增北京 恒天明泽基金销售有限公司 为代销机构及开通定投业务 并参加其费率优惠活动的公 告 报刊及公司官网 2018年5月7日 10 关于旗下部分基金参加光大 证券网上交易系统、手机端 基金申购业务费率优惠活动 的公告 报刊及公司官网 2018年6月4日 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 60 页 共 61 页 §11 影响投资者决策的其他重要信息 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 注:本基金报告期内无单一投资者持有份额比例达到或超过20% 的情况。 11.2 影响投资者决策的其他重要信息 经公司董事会决议通过,浦银安盛基金管理有限公司在上海设立分公司。相关工商登记注 册手续已办理完毕,并取得营业执照。详见基金管理人于2018年6月6日发布的《浦银安盛 基金管理有限公司关于设立上海分公司的公告》 。





§12 备查文件目录 12.1 备查文件目录 1、


中国证监会批准基金募集的文件 2、


浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金基金合同


3、


浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书 4、


浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金托管协议 5、


基金管理人业务资格批件、营业执照、公司章程 6、


基金托管人业务资格批件和营业执照 7、


本报告期内在中国证监会指定报刊上披露的各项公告 8、


中国证监会要求的其他文件 12.2 存放地点 上海市淮海中路381号中环广场38楼基金管理人办公场所 12.3 查阅方式 投资者可登录基金管理人网站(www.py-axa.com)查阅,或在营业时间内至基金管理人办公 场所免费查阅。 投资者对本报告书如有疑问,可咨询基金管理人。 客户服务中心电话:400-8828-999 或 021-33079999 。浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 61 页 共 61 页 浦银安盛基金管理有限公司 2018年8月27日