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浦银医疗(519171)

浦银医疗:2018年半年度报告查看PDF公告

浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投
资基金
2018 年半年度报告
2018年6月30日
基金管理人:浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人:中信银行股份有限公司
送出日期:2018年8月27日浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意,并由董事长签发。 
基金托管人中信银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2018年8月22日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈
利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2018年1月1日起至 6月30日止。浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录....................................................................................................................................2
1.1 重要提示.......................................................................................................................................2
1.2 目录...............................................................................................................................................3
§2 基金简介................................................................................................................................................6
2.1 基金基本情况...............................................................................................................................6
2.2 基金产品说明...............................................................................................................................6
2.3 基金管理人和基金托管人...........................................................................................................7
2.4 信息披露方式...............................................................................................................................7
2.5 其他相关资料...............................................................................................................................7
§3 主要财务指标和基金净值表现............................................................................................................8
3.1 主要会计数据和财务指标...........................................................................................................8
3.2 基金净值表现...............................................................................................................................8
3.3 其他指标.......................................................................................................................................9
§4 管理人报告..........................................................................................................................................10
4.1 基金管理人及基金经理情况.....................................................................................................10
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明.............................................................12
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明.........................................................................12
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明.........................................................13
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望.........................................................13
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明.....................................................................14
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明.........................................................................14
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明.................................14
§5 托管人报告..........................................................................................................................................15
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明.............................................................................15
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明.........15
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见.........................15
§6 半年度财务会计报告(未经审计)..................................................................................................16
6.1 资产负债表.................................................................................................................................16
6.2 利润表.........................................................................................................................................17浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告
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6.3 所有者权益(基金净值)变动表.............................................................................................18
6.4 报表附注.....................................................................................................................................19
§7 投资组合报告......................................................................................................................................41
7.1 期末基金资产组合情况.............................................................................................................41
7.2 期末按行业分类的股票投资组合.............................................................................................41
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细.................................42
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动.........................................................................................43
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合.....................................................................................46
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细.............................46
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细.................46
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细.................46
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细.............................46
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明...................................................................46
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明...................................................................46
7.12 投资组合报告附注...................................................................................................................47
§8 基金份额持有人信息..........................................................................................................................48
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构.................................................................................48
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况.....................................................................48
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况.................................48
§9 开放式基金份额变动..........................................................................................................................49
§10 重大事件揭示....................................................................................................................................50
10.1 基金份额持有人大会决议.......................................................................................................50
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动.......................................50
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...........................................................50
10.4 基金投资策略的改变...............................................................................................................50
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况...................................................................................50
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况...................................................50
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况...............................................................................50
10.8 其他重大事件...........................................................................................................................52
§11 影响投资者决策的其他重要信息....................................................................................................54浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告
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11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ......................................54
11.2 影响投资者决策的其他重要信息...........................................................................................54
§12 备查文件目录....................................................................................................................................55
12.1 备查文件目录...........................................................................................................................55
12.2 存放地点...................................................................................................................................55
12.3 查阅方式...................................................................................................................................55浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告
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§2


基金简介 2.1 基金基本情况 基金名称 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 基金简称 浦银安盛医疗健康混合 基金主代码 519171 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年5月25日 基金管理人 浦银安盛基金管理有限公司 基金托管人 中信银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 1,553,119,186.31份 基金合同存续期 不定期 2.2 基金产品说明 投资目标 本基金主要投资于医疗健康行业股票,通过自下而上 精选个股和科学的风险控制,分享医疗健康产业发展 所带来的投资机会,力争为投资者带来长期的超额收 益。 投资策略 本基金在股票投资方面主要采用主题投资策略,通过 对医疗健康行业的持续跟踪研究,依据对国家关于医 疗健康行业的重大政策、中长期规划的跟踪,结合对 医疗健康行业相关行业的发展趋势的研究分析,上市 公司发展战略、商业模式、技术、工艺的分析,对属 于医疗健康行业投资主题范畴的上市公司进行重点投 资。 业绩比较基准 中证医药卫生指数收益率*55%+中债综合指数收益率 *45%。 风险收益特征 本基金为混合型基金,本基金属于中高风险、中高收 益的基金品种,其预期风险和预期收益高于债券型基 金和货币市场基金,低于股票型基金。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 浦银安盛基金管理有限公 司 中信银行股份有限公司 姓名 顾佳 李修滨 信息披露负责人 联系电话 021-23212888 4006800000浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 7 页 共 52 页 电子邮箱 compliance@py-axa.com lixiubin@citicbank.com 客户服务电话 021-33079999 或 400- 8828-999 95558 传真 021-23212985 010-85230024 注册地址 中国(上海)自由贸易试 验区浦东大道981号3幢 316室 北京市东城区朝阳门北大街9 号 办公地址 上海市淮海中路381号中 环广场38楼 北京市东城区朝阳门北大街9 号 邮政编码 200020 100010 法定代表人 谢伟 李庆萍 2.4 信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》 登载基金半年度报告正文的管理人互联网 网址 www.py-axa.com 基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公场所 2.5 其他相关资料 项目 名称 办公地址 注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公司 北京市西城区太平桥大街17号 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 8 页 共 52 页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标



















































































金额单位:人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2018年1月1日 - 2018年6月30日 ) 本期已实现收益 -38,373,600.27 本期利润 163,918,708.09 加权平均基金份额本期利润 0.1009 本期加权平均净值利润率 12.57% 本期基金份额净值增长率 13.49% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2018年6月30日 ) 期末可供分配利润 -527,793,667.84 期末可供分配基金份额利润 -0.3398 期末基金资产净值 1,332,347,964.54 期末基金份额净值 0.858 3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2018年6月30日 ) 基金份额累计净值增长率 -14.20% 注:1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除 相关费用后的余额。 3、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 4、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去一个月 -4.67% 2.33% -4.19% 1.03% -0.48% 1.30% 过去三个月 5.54% 1.96% 0.25% 0.89% 5.29% 1.07% 过去六个月 13.49% 1.70% 5.25% 0.84% 8.24% 0.86% 过去一年 14.40% 1.35% 7.90% 0.68% 6.50% 0.67% 过去三年 -6.94% 1.65% 1.87% 0.94% -8.81% 0.71%浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 9 页 共 52 页 自基金合同 生效起至今 -14.20% 1.66% -3.05% 0.99% -11.15% 0.67% 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 10 页 共 52 页 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 浦银安盛基金管理有限公司(以下简称“浦银安盛” )成立于2007年8月,股东为上海浦东 发展银行股份有限公司、AXA Investment Managers S.A. 及上海国盛集团资产有限公司,公司总 部设在上海,注册资本为人民币19.1亿元,股东持股比例分别为51%、39%和10%。公司主要从 事基金募集、基金销售、资产管理、境外证券投资管理和中国证监会许可的其他业务。 截至2018年6月30日止,浦银安盛旗下共管理36只基金,即浦银安盛价值成长混合型证 券投资基金、浦银安盛优化收益债券型证券投资基金、浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投 资基金、浦银安盛红利精选混合型证券投资基金、浦银安盛沪深300指数增强型证券投资基金、 浦银安盛货币市场证券投资基金、浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金、浦银安盛中证锐联基 本面400指数证券投资基金、浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛战略新 兴产业混合型证券投资基金、浦银安盛6个月定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛季季添利 定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛日日 盈货币市场基金、浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 、浦银安盛盛世精选灵活 配置混合型证券投资基金、浦银安盛月月盈定期支付债券型证券投资基金、浦银安盛增长动力灵 活配置混合型证券投资基金、浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛睿智精 选灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛盛 鑫定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛盛元纯债债券型证券投资基金、浦银安盛幸福聚益 18个月定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛日日丰货币市场基金、浦银安盛盛泰纯债债券 型证券投资基金、浦银安盛日日鑫货币市场基金、浦银安盛盛达纯债债券型证券投资基金、浦银 安盛经济带崛起灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛安和回报定期开放混合型证券投资基 金、浦银安盛盛跃纯债债券型证券投资基金、浦银安盛盛勤纯债债券型证券投资基金、浦银安盛 中证锐联沪港深基本面100指数证券投资基金(LOF)、浦银安盛盛通定期开放债券型发起式证券 投资基金、浦银安盛港股通量化优选灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛安久回报定期开放 混合型证券投资基金。 公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构成。信息技术系统浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 11 页 共 52 页 基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统,这些系统在公司筹建之初由专业的系统集成公 司负责建成,之后日常的维护管理由公司负责,但与第三方服务公司签订有技术服务合同,由其 提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持。公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系 统、直销系统、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼叫中心系统、 外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主要是在公司筹建之初采购专业系统提供商的产品 建设而成,建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要进行了相关的系统功能升级,升级由 系统提供商负责完成,升级后的系统也均是系统提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常 的维护管理由公司负责,但与系统提供商签订有技术服务合同,由其提供定期的巡检及特殊情况 下的技术支持。除上述情况外,我公司未委托服务机构代为办理重要的、特定的信息技术系统开 发、维护事项。 另外,本公司可以根据自身发展战略的需要,委托资质良好的基金服务机构代为办理基金份 额登记、估值核算等业务。 4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介 任本基金的基金经理(助理)期限 姓名 职务 任职日期 离任日期 证券从 业年限 说明 陈蔚丰 公司旗 下浦银 安盛医 疗健康 混合基 金基金 经理、 浦银安 盛红利 精选混 合型证 券投资 基金经 理 2015年5月25 日 - 10 陈蔚丰女士,南京大学环 境科学硕士。2008年2 月至2010年11月在江苏 瑞华投资发展有限公司担 任行业研究员。2010年 11月加盟浦银安盛基金 管理有限公司担任行业研 究员之职。2013年2 月,提拔至高级研究员, 先后负责过医药、煤炭、 旅游、计算机等行业及上 市公司的研究。2014年 7月,陈蔚丰女士调转至 权益投资部,担任公司旗 下股票基金经理助理。 2015年5月起,担任浦 银安盛医疗健康灵活配置 混合型证券投资基金基金 经理。2016年1月起, 兼任浦银安盛红利精选混 合型证券投资基金基金经浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 12 页 共 52 页 理。 注:1、本基金基金经理的任职日期为公司决定的聘任日期。 2、证券从业年限的计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定 和基金合同的约定,以及公司的规章制度,本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运用基金资 产,在严格控制风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害基金份额持 有人利益的行为。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内,本基金管理人根据《公平交易管理规定》 ,建立健全有效的公平交易执行体系, 保证公平对待旗下的每一个投资组合。 在具体执行中,在投资决策流程上,构建统一的研究平台,为所有投资组合公平的提供研究 支持。同时,在投资决策过程中,严格遵守公司的各项投资管理制度和投资授权制度,保证公募 基金及专户业务的独立投资决策机制;在交易执行环节上,详细规定了面对多个投资组合的投资 指令的交易执行的流程和规定,以保证投资执行交易过程的公平性;从事后监控角度上,一方面 是定期对股票交易情况进行分析,对不同时间窗口(同日,3日,5日)发生的不同组合对同一 股票的同向交易及反向交易进行价差分析,并进行统计显著性的检验,以确定交易价差对相关基 金的业绩差异的贡献度;同时对旗下投资组合及其各投资类别的收益率差异的分析;另一方面是 公司对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况进行定期检查,并对发现的问题进行及时 的报告。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内未发现本基金存在违反法律、法规、中国证监会和证券交易所颁布的相关规范性 文件中认定的异常交易行为。报告期内未发生旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向 交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 13 页 共 52 页 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 上半年市场波动很大,国内房地产政策的持续收紧、中美贸易争端的升级和反复以及金融去 杠杆等因素令市场对经济前景产生了负面预期,同时金融严监管造成流动性比较紧张,两个因素 叠加造成市场主要指数均出现了较大幅度的下跌。在结构上来说,年初银行、地产等板块大涨, 但是在去杠杆等政策影响之下 这些板块又出现了快速下跌,而有避险属性,基本面主要靠内需 驱动的医药、食品饮料以及餐饮旅游等板块表现相对较好。就医药行业基本面来说,行业整体仍 然是稳定增长,不过内部结构分化持续进行,各个细分领域的龙头企业保持了较高增速。报告期 内本基金增加了对业绩表现好的细分龙头公司的配置。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为0.858元;本报告期基金份额净值增长率为13.49%,业 绩比较基准收益率为5.25%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 下半年全球宏观经济增速预计会有所回落。其中欧盟、日本的增长动能在上半年已经放缓; 而美国经济随着税改等因素的弱化下半年也很有可能会回落;国内经济一方面面临中美贸易争端 的影响,另一方面受金融去杠杆,地产政策收紧的影响,经济层面也将承受一定的下行压力。在 货币层面,边际放松预计将是下半年的主基调,央行已经通过定向降准、定向降息等方式稳定市 场的流动性,而近期发布的资管新规细则也有所放松,这将有助于维稳资管产品规模,同时“紧 信用”政策格局有望边际放松,下半年社融增速有逐步企稳的可能。财政政策也会更加积极,支 持扩内需调结构以促进实体经济的发展。综合来看,在经济趋势向下,财政政策积极,货币环境 边际宽松的背景下,预计证券市场走势好于上半年但是仍是以震荡为主。医药行业下半年预计仍 会保持稳定的增长,很多专科细分领域会保持很高的景气度,这些领域仍会重点关注,此外部分 估值较低的子行业也值得重点关注。浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 14 页 共 52 页 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本基金管理人为确保基金估值工作符合相关法律法规和基金合同的规定,确保基金资产估值 的公平、合理,有效维护投资人的利益,设立了浦银安盛基金管理有限公司估值委员会(以下简 称“估值委员会” ) ,制定了估值政策和估值程序。估值委员会成员由公司分管高管、金融工程部 负责人、研究部负责人、风险管理部负责人、产品估值部和注册登记部负责人组成。估值委员会 成员均具有5年以上专业工作经历,具备良好的专业经验、胜任能力和独立性。估值委员会的职 责主要包括:保证基金估值的公平、合理;制订健全、有效的估值政策和程序;确保对投资品种 进行估值时估值政策和程序的一贯性;定期对估值政策和程序进行评价等。 参与估值流程的各方还包括本基金托管银行和会计师事务所。托管人根据法律法规要求对基 金估值及净值计算履行复核责任,当存有异议时,托管银行有责任要求基金管理公司作出合理解 释,通过积极商讨达成一致意见。会计师事务所对估值委员会采用的相关估值模型、假设及参数 的适当性发表审核意见并出具报告。上述参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。 本基金基金经理未参与或决定基金的估值。 本基金管理人与中央国债登记结算有限责任公司以及中债金融估值中心有限公司签订了《中 债信息产品服务三方协议》 。 本基金管理人与中证指数有限公司签订了《债券估值数据服务协议》 。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 据本基金《基金合同》第十六部分第三条约定,在符合有关基金分红条件的前提下,本基金 每年收益分配次数最多为6次,每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的20%,若《基金 合同》生效不满3个月可不进行收益分配。 本基金本报告期内未进行利润分配,符合相关法律法规的规定及基金合同的约定。 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 1、本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。 2、本报告期内未出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万的情形。浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 15 页 共 52 页 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 报告期内,本基金托管人在对浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金的托管过程 中,严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规和基金合同的有关规定,不存在任何损害 基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说 明 报告期内,本托管人按照国家有关法律法规、基金合同和托管协议要求,对基金管理人浦银 安盛基金管理有限公司在本基金投资运作方面进行了监督,对基金资产净值计算、基金份额申购 赎回价格的计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核,未发现基金管理人有损害基金份额持 有人利益的行为。本报告期内,浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金未进行利润分 配。 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人依法对浦银安盛基金管理有限公司编制和披露的浦银安盛医疗健康灵活配置混合型 证券投资基金2018年半年度报告中财务指标、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等 内容进行了核查,以上内容真实、准确和完整。浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 16 页 共 52 页 §6 半年度财务会计报告(未经审计) 6.1 资产负债表 会计主体:浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 报告截止日: 2018年6月30日 单位:人民币元 资 产 附注号 本期末 2018年6月30日 上年度末 2017年12月31日 资 产: 银行存款 6.4.7.1 99,858,539.49 81,977,510.55 结算备付金 1,797,506.41 1,340,901.58 存出保证金 400,970.02 385,040.47 交易性金融资产 6.4.7.2 1,233,630,261.84 1,241,661,107.67 其中:股票投资 1,233,630,261.84 1,241,661,107.67 基金投资 - - 债券投资 - - 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 6.4.7.3 - - 买入返售金融资产 6.4.7.4 - - 应收证券清算款 2,540,303.47 - 应收利息 6.4.7.5 22,963.23 22,695.95 应收股利 - - 应收申购款 228,545.15 13,541.20 递延所得税资产 - - 其他资产 6.4.7.6 - - 资产总计 1,338,479,089.61 1,325,400,797.42 负债和所有者权益 附注号 本期末 2018年6月30日 上年度末 2017年12月31日 负 债: 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 6.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 1,129,007.51 - 应付赎回款 1,335,987.92 1,174,042.24 应付管理人报酬 1,658,539.68 1,666,185.60 应付托管费 276,423.28 277,697.61 应付销售服务费 - - 应付交易费用 6.4.7.7 1,532,588.96 1,013,260.04浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 17 页 共 52 页 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 6.4.7.8 198,577.72 400,005.35 负债合计 6,131,125.07 4,531,190.84 所有者权益: 实收基金 6.4.7.9 1,553,119,186.31 1,747,696,979.83 未分配利润 6.4.7.10 -220,771,221.77 -426,827,373.25 所有者权益合计 1,332,347,964.54 1,320,869,606.58 负债和所有者权益总计 1,338,479,089.61 1,325,400,797.42 注:报告截止日2018年6月30日,基金份额净值0.858元,基金份额总额1,553,119,186.31 份。 6.2 利润表 会计主体:浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 本报告期:2018年1月1日至2018年 6月30日 单位:人民币元 项 目 附注号 本期 2018年1月1日至 2018年6月30日 上年度可比期间 2017年1月1日至 2017年6月30日 一、收入 180,509,737.74 8,547,785.90 1.利息收入 362,975.83 966,072.72 其中:存款利息收入 6.4.7.11 362,975.83 606,468.09 债券利息收入 - 1,506.11 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 - 358,098.52 其他利息收入 - - 2.投资收益(损失以“-”填列) -22,247,329.88 -190,289,054.92 其中:股票投资收益 6.4.7.12 -28,350,535.76 -199,791,035.53 基金投资收益 - - 债券投资收益 6.4.7.13 - 509,359.89 资产支持证券投资收益 6.4.7.13.5 - - 贵金属投资收益 6.4.7.14 - - 衍生工具收益 6.4.7.15 - - 股利收益 6.4.7.16 6,103,205.88 8,992,620.72 3.公允价值变动收益(损失以 “-”号填列) 6.4.7.17 202,292,308.36 197,780,363.06 4.汇兑收益(损失以“-”号填 列) - -浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 18 页 共 52 页 5.其他收入(损失以“-”号填 列) 6.4.7.18 101,783.43 90,405.04 减:二、费用 16,591,029.65 16,908,251.36 1.管理人报酬 6.4.10.2.1 9,658,157.56 12,201,743.95 2.托管费 6.4.10.2.2 1,609,693.01 2,033,623.99 3.销售服务费 6.4.10.2.3 - - 4.交易费用 6.4.7.19 5,101,566.12 2,449,488.11 5.利息支出 - - 其中:卖出回购金融资产支出 - - 6.税金及附加





- - 7.其他费用 6.4.7.20 221,612.96 223,395.31 三、利润总额(亏损总额以“-” 号填列) 163,918,708.09 -8,360,465.46 减:所得税费用 - - 四、净利润(净亏损以“-”号填 列) 163,918,708.09 -8,360,465.46 6.3 所有者权益(基金净值)变动表 会计主体:浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 本报告期:2018年1月1日至2018年 6月30日 单位:人民币元 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 (基金净值) 1,747,696,979.83 -426,827,373.25 1,320,869,606.58 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数(本 期利润) - 163,918,708.09 163,918,708.09 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动数 (净值减少以“-”号 填列) -194,577,793.52 42,137,443.39 -152,440,350.13 其中:1.基金申购款 59,923,974.68 -8,025,324.98 51,898,649.70 2.基金赎回款 -254,501,768.20 50,162,768.37 -204,338,999.83 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的基 - - -浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 19 页 共 52 页 金净值变动(净值减少 以“-”号填列) 五、期末所有者权益 (基金净值) 1,553,119,186.31 -220,771,221.77 1,332,347,964.54 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 (基金净值) 2,293,488,422.61 -564,578,664.25 1,728,909,758.36 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数(本 期利润) - -8,360,465.46 -8,360,465.46 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动数 (净值减少以“-”号 填列) -207,448,740.18 51,723,996.84 -155,724,743.34 其中:1.基金申购款 19,960,590.76 -5,041,184.40 14,919,406.36 2.基金赎回款 -227,409,330.94 56,765,181.24 -170,644,149.70 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的基 金净值变动(净值减少 以“-”号填列) - - - 五、期末所有者权益 (基金净值) 2,086,039,682.43 -521,215,132.87 1,564,824,549.56 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署: ______郁蓓华______














______郁蓓华______














____钱琨____ 基金管理人负责人














主管会计工作负责人














会计机构负责人 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金(以下简称"本基金")经中国证券监督管理委 员会(以下简称"中国证监会")证监许可[2015]406 号《关于核准浦银安盛医疗健康灵活配置混合 型证券投资基金募集的批复》核准,由浦银安盛基金管理有限公司依照 《中华人民共和国证券浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 20 页 共 52 页 投资基金法》和《浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本 基金为契约型开放式,存续期限不定,首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 3,211,053,585.02 元,业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字 (2015)第427 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案, 《浦银安盛医疗健康灵活配置混合型 证券投资基金基金合同》于2015 年5 月25 日正式生效, 基金合同生效日的基金份额总额为 3,212,821,336.34 份基金份额,其中认购资金利息折合1,767,751.32 份基金份额。本基金的基 金管理人为浦银安盛基金管理有限公司,基金托管人为中信银行股份有限公司。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基 金基金合同》的有关规定,本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发 行上市的股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、 债券(含中小企业私募 债)、货币市场工具(含中期票据)、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会 允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。本基金的股票投资比例为基金 资产的0%-95%;现金、债券资产、资产支持证券及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占 基金资产比例为 5%-100%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持 现金或到期日在一年期以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。本基金以医疗健康行业上市 公司为股票主要投资对象,投资于医疗健康行业上市公司证券的资产占非现金资产的比例不低于 80%。本基金的业绩比较基准为:中证医药卫生指数收益率*55%+中债综合指数收益率*45%。 6.4.2 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则-基本 准则》 、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券 投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》 、中国证券投资基金业协会(以下 简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《浦银安盛医疗健康灵活 配置混合型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注所列示的中国证监会、中国基金业协会发 布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金2018年1月1日至2018年6月30日期间财务报表符合企业会计准则的要求,真 实、完整地反映了本基金2018年6月 30日的财务状况以及2018年1月1日至2018年6月30 日期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 21 页 共 52 页 6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 6.4.5 会计差错更正的说明 本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。 6.4.6 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、财税 [2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、财税 [2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、财税[2016]36 号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》 、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开 营改增试点金融业有关政策的通知》 、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的 补充通知》 、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》 、 财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》 、财税[2017]56号《关于资管 产品增值税有关问题的通知》 、财税[2017]90号《关于租入固定资产进行税额抵扣等增值税政策 的通知》 、 《中华人民共和国城市维护建设税暂行条例》 、 《国务院关于修改〈征收教育费附加的暂 行规定〉的决定》及其他相关财税法规和实务操作,主要税项列示如下: (1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理人为增值税纳税人。资管 产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为,暂适用简易计税方法,按照3%的征收 率缴纳增值税。对资管产品在2018年 1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为,未缴纳增 值税的,不再缴纳;已缴纳增值税的,已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中 抵减。 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税,对国债、地方政府 债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务,以 2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。 (2)对基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股票的股息、红利 收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。 (3)对基金取得的企业债券利息收入,应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得,持股期限在1个月以内(含1个月)浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 22 页 共 52 页 的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按 50%计入应纳税所得额;持股期限超过 1年的,暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限 售股,解禁后取得的股息、红利收入,按照上述规定计算纳税,持股时间自解禁日起计算;解禁 前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征 个人所得税。 (4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税。 (5)本基金分别按实际缴纳的增值税额的7%、3%和2%缴纳城市维护建设税、教育费附加和地 方教育费附加。 6.4.7 重要财务报表项目的说明 6.4.7.1 银行存款 单位:人民币元 项目 本期末 2018年6月30日 活期存款 99,858,539.49 定期存款 - 其中:存款期限1个月以内 - 存款期限1-3个月 -








存款期限3个月以上 - 其他存款 - 合计: 99,858,539.49 6.4.7.2 交易性金融资产 单位:人民币元 本期末 2018年6月30日 项目 成本 公允价值 公允价值变动 股票 1,007,151,085.23 1,233,630,261.84 226,479,176.61 贵金属投资-金交所 黄金合约 - - - 交易所市场 - - - 债券 银行间市场 - - - 合计 - - - 资产支持证券 - - -浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 23 页 共 52 页 基金 - - - 其他 - - - 合计 1,007,151,085.23 1,233,630,261.84 226,479,176.61 6.4.7.3 衍生金融资产/负债 注:本基金在本报告期末未持有衍生金融资产/负债。 6.4.7.4 买入返售金融资产 6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额 注:本基金在本报告期末未持有买入返售金融资产。 6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券 注:本基金在本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。 6.4.7.5 应收利息 单位:人民币元 项目 本期末 2018年6月30日 应收活期存款利息 21,974.03 应收定期存款利息 - 应收其他存款利息 - 应收结算备付金利息 808.80 应收债券利息 - 应收资产支持证券利息 - 应收买入返售证券利息 - 应收申购款利息 - 应收黄金合约拆借孳息 - 其他 180.40 合计 22,963.23 注:此处其他列示的是基金存于上交所与深交所的结算保证金的期末应收利息。 6.4.7.6 其他资产 注:本基金在本报告期末未持有其他资产。 6.4.7.7 应付交易费用 单位:人民币元 项目 本期末 2018年6月30日浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 24 页 共 52 页 交易所市场应付交易费用 1,532,588.96 银行间市场应付交易费用 - 合计 1,532,588.96 6.4.7.8 其他负债








单位:人民币元 项目 本期末 2018年6月30日 应付券商交易单元保证金 - 应付赎回费 223.44 预提费用 198,354.28 - - 合计 198,577.72 6.4.7.9 实收基金 金额单位:人民币元 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 项目 基金份额(份) 账面金额 上年度末 1,747,696,979.83 1,747,696,979.83 本期申购 59,923,974.68 59,923,974.68 本期赎回(以"-"号填列) -254,501,768.20 -254,501,768.20 - 基金拆分/份额折算前 - - 基金拆分/份额折算变动份额 - - 本期申购 - - 本期赎回(以"-"号填列) - - 本期末 1,553,119,186.31 1,553,119,186.31 注:申购含红利再投、转换入份额,赎回含转换出份额。 6.4.7.10 未分配利润 单位:人民币元 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 上年度末 -555,348,111.85 128,520,738.60 -426,827,373.25 本期利润 -38,373,600.27 202,292,308.36 163,918,708.09 本期基金份额交易 产生的变动数 65,928,044.28 -23,790,600.89 42,137,443.39 其中:基金申购款 -20,584,369.06 12,559,044.08 -8,025,324.98 基金赎回款 86,512,413.34 -36,349,644.97 50,162,768.37浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 25 页 共 52 页 本期已分配利润 - - - 本期末 -527,793,667.84 307,022,446.07 -220,771,221.77 6.4.7.11 存款利息收入 单位:人民币元 项目 本期 2018年1 月1日至2018年6月30日 活期存款利息收入 340,461.41 定期存款利息收入 - 其他存款利息收入 - 结算备付金利息收入 18,844.23 其他 3,670.19 合计 362,975.83 注:此处其他列示的是基金上交所与深交所结算保证金利息以及基金申购款滞留利息。 6.4.7.12 股票投资收益 6.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入 单位:人民币元 项目 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 卖出股票成交总额 1,740,064,449.10 减:卖出股票成本总额 1,768,414,984.86 买卖股票差价收入 -28,350,535.76 6.4.7.13 债券投资收益 6.4.7.13.1 债券投资收益项目构成 注:本基金本报告期内无债券投资收益。 6.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入 注:本基金本报告期内无债券投资收益--买卖债券差价收入。 6.4.7.13.3 债券投资收益——赎回差价收入 注:本基金在本报告期内无债券投资收益——赎回差价收入。 6.4.7.13.4 债券投资收益——申购差价收入 注:本基金在本报告期内无债券投资收益——申购差价收入。浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 26 页 共 52 页 6.4.7.13.5 资产支持证券投资收益 注:本基金本报告期内无资产支持证券投资收益。 6.4.7.14 贵金属投资收益


6.4.7.14.1 贵金属投资收益项目构成 注:本基金本报告期内无贵金属投资收益。 6.4.7.14.2 贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入 注:本基金本报告期内无贵金属投资收益。 6.4.7.14.3 贵金属投资收益——赎回差价收入 注:本基金本报告期内无贵金属投资收益。 6.4.7.14.4 贵金属投资收益——申购差价收入 注:本基金本报告期内无贵金属投资收益。 6.4.7.15 衍生工具收益 6.4.7.15.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入 注:本基金本报告期内无衍生工具收益。 6.4.7.15.2 衍生工具收益——其他投资收益 注:本基金本报告期内无衍生工具收益。 6.4.7.16 股利收益 单位:人民币元 项目 本期 2018年1 月1日至2018年6月30日 股票投资产生的股利收益 6,103,205.88 基金投资产生的股利收益 - 合计 6,103,205.88 6.4.7.17 公允价值变动收益 单位:人民币元 项目名称 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 1.交易性金融资产 202,292,308.36 ——股票投资 202,292,308.36浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 27 页 共 52 页 ——债券投资 - ——资产支持证券投资 - ——贵金属投资 - ——其他 - 2.衍生工具 - ——权证投资 - 3.其他 - 减:应税金融商品公允价值变动产生的预估 增值税 - 合计 202,292,308.36 6.4.7.18 其他收入 单位:人民币元 项目 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 基金赎回费收入 97,677.20 转换费收入 4,106.23 合计 101,783.43 注:1. 本基金的赎回费率按持有期间递减,不低于赎回费总额的25%归入基金资产。 2. 本基金的转换费由转出基金赎回费和基金申购补差费构成,其中不低于赎回费部分的25%归入 转出基金的基金资产。 6.4.7.19 交易费用 单位:人民币元 项目 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 交易所市场交易费用 5,101,566.12 银行间市场交易费用 - 合计 5,101,566.12 6.4.7.20 其他费用 单位:人民币元 项目 本期 2018年1月 1日至2018年6月30日 审计费用 49,588.57 信息披露费 148,765.71 中债登债券托管帐户服务费 9,000.00浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 28 页 共 52 页 上清所债券托管账户维护费 9,600.00 银行汇划费用 4,658.68 其他费用 - 合计 221,612.96 6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明 6.4.8.1 或有事项 截至本财务报告批准报出日,本基金未发生需要披露的或有事项。 6.4.8.2 资产负债表日后事项 截至本财务报告批准报出日,本基金未发生需要披露的资产负债表日后事项。 6.4.9 关联方关系 6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 浦银安盛基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构 中信银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构 上海浦东发展银行股份有限公司 基金管理人的股东、基金代销机构 注:下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立,并以一般交易价格为定价基础。 6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.10.1.1 股票交易 注:本基金在本报告期与上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行股票交易。 6.4.10.1.2 债券交易 注:本基金在本报告期与上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。 6.4.10.1.3 债券回购交易 注:本基金在本报告期与上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券回购交易。浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 29 页 共 52 页 6.4.10.1.4 权证交易 注:本基金在本报告期与上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。 6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金 注:本基金在本报告期与上年度可比期间均无应支付关联方的佣金。 6.4.10.2 关联方报酬 6.4.10.2.1 基金管理费 单位:人民币元 项目 本期 2018年1月1日至2018年6 月30日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日 当期发生的基金应支付 的管理费 9,658,157.56 12,201,743.95 其中:支付销售机构的 客户维护费 4,063,199.03 5,128,792.97 注:支付基金管理人浦银安盛的基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5%的年费率计提,逐 日累计至每月月底,按月支付。计算方法如下: H=E×1.5%/当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 6.4.10.2.2 基金托管费 单位:人民币元 项目 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日 当期发生的基金应支付 的托管费 1,609,693.01 2,033,623.99 注:支付基金托管人中信银行的基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提,逐 日累计至每月月底,按月支付。计算方法如下: H=E×0.25%/当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 6.4.10.2.3 销售服务费 注:本基金无销售服务费。浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 30 页 共 52 页 6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 注:本基金在本报告期与上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交 易。 6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况 6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 注:基金管理人在本报告期与上年度可比期间均未持有本基金。 6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 注:除基金管理人之外的其他关联方在本报告期末及上年度末均未持有本基金。 6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位:人民币元 本期 2018年1月1日至2018 年6月30 日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日 关联方 名称 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中信银行 99,858,539.49 340,461.41 146,308,356.26 590,771.60 注:本基金的银行存款由中信银行股份有限公司保管,按银行同业利率计息。 6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 注:本基金在本报告期与上年度可比期间均未有在承销期内参与关联方承销证券的情况。 6.4.10.7 其他关联交易事项的说明 本基金在本报告期与上年度可比期间均无其他关联交易事项。 6.4.11 利润分配情况 注:本基金在本报告期未进行利润分配。 6.4.12 期末( 2018 年 6 月 30 日 )本基金持有的流通受限证券 6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位:人民币元 6.4.12.1.1 受限证券类别:股票 证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流 通日 流通受 限类型 认购 价格 期末估 值单价 数量 (单位: 期末 成本总额 期末估值 总额 备注浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 31 页 共 52 页 股) 603693 江苏 新能 2018年 6月25 日 2018 年7 月3 日 新股流 通受限 9.00 9.00 5,384 48,456.0048,456.00 - 603706 东方 环宇 2018年 6月29 日 2018 年7 月9 日 新股流 通受限 13.09 13.09 1,765 23,103.8523,103.85 - 603105 芯能 科技 2018年 6月29 日 2018 年7 月9 日 新股流 通受限 4.83 4.83 3,410 16,470.3016,470.30 - 6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 注:本基金在本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。 6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购 截止本报告期末2018年6月30日止,本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖 出回购证券款余额。 6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购 截止本报告期末2018年6月30日止,本基金无因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖 出回购证券款余额。 6.4.13 金融工具风险及管理 本基金为混合型基金,本基金属于中高风险、中高收益的基金品种,其预期风险和预期收益 高于债券型基金和货币市场基金,低于股票型基金。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(含中小 板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票) 、债券(含中小企业私募债) 、货币市场工具 (含中期票据) 、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 32 页 共 52 页 他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定) 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以 将其纳入投资范围,其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。 本基金的股票投资比例为基金资产的0%-95%;现金、债券资产、资产支持证券及中国证监 会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比例为5%-100%;每个交易日日终在扣除股指期货 合约需缴纳的交易保证金后,保持现金或到期日在一年期以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。 本基金以医疗健康行业上市公司为股票主要投资对象,投资于医疗健康行业上市公司证券的 资产占非现金资产的比例不低于80%。 6.4.13.1 风险管理政策和组织架构 本基金管理人奉行全面风险管理,设立了三层次的风险控制体系:第一层次为各业务部门对 各自部门潜在风险的自我管理和检查;第二层次为公司总经理领导的管理层、风险控制委员会、 风险管理部的风险管理;第三层次为董事会层面对公司的风险管理,包括董事会、合规及审计委 员会、督察长。 本基金管理人下设的各业务部门是公司第一线风险控制的实施者,均备有符合法律法规、公 司政策的业务流程,其中包含与其业务相关的风险控制措施、风险管理计划、工作流程和管理责 任。这些流程均得到公司管理层的批准。 本基金管理人设立的风险控制委员会是公司经营层面负责风险管理的最高权利机构,主要负 责制定公司的风险管理政策,并监督实施,确保公司整体风险暴露得到有效的识别、评估、监控 和控制。公司设立风险管理部与监察稽核部监控公司面临的各类风险。风险管理部建立了定性和 数量化分析模型进行基金投资风险和绩效评估,根据基金相关法律法规、公司基本制度及业务流 程,对信息披露、法律文件等进行事中审核,并对基金管理人经营活动及各职能部门履职情况的 合法合规性进行监督和检查。 董事会下属的合规及审计委员会,负责对公司整体风险管理和内部控制的有效性进行审议和 评估。同时,督察长及合规及审计委员会负责检查、评价公司风险控制的充分性和有效性,并向 董事会报告。 本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去 估测各种风险可能产生的损失。从定性分析的角度出发,判断风险损失的严重程度和出现同类风 险损失的频度。而从定量分析的角度出发,根据本基金的投资目标,结合基金资产所运用金融工浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 33 页 共 52 页 具特征通过特定的风险量化指标、模型,日常的量化报告,确定风险损失的限度和相应置信程 度,及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估,并通过相应决策,将风险控制在可承受的范 围内。 6.4.13.2 信用风险 信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任,或者基金所投资证券之发行人 出现违约、拒绝支付到期本息等情况,导致基金资产损失和收益变化的风险。 本公司在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款存放在本基金 的托管行中信银行,因而与该银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均以 中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算,因此违约风险可能性很 小;在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制 相应的信用风险。 本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程,通过对投资品种信用等级评估来控制证券发 行人的信用风险,且通过分散化投资以分散信用风险。 6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资 注:于2018年6月30日,本基金持有的交易性债券投资公允价值占基金资产净值的比例为 0%(2017年12月31日:0%)。 6.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资 注:截止2018年6月30日,无资产支持证券持仓。 6.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资 注:截止2018年6月30日,本基金无同业存单持仓。 6.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资 注:于2018年6月30日,本基金持有的交易性债券投资公允价值占基金资产净值的比例为 0%(2017年12月31日:0%)。 6.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资 注:截止2018年6月30日,本基金无资产支持证券持仓。 6.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资 注:截止2018年6月30日,无同业存单持仓。 6.4.13.3 流动性风险 流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 34 页 共 52 页 份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额,另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃 而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。 针对兑付赎回资金的流动性风险,本基金的基金管理人对本基金的申购赎回情况进行严密监 控,保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在基金合同中设计了 巨额赎回条款,约定在非常情况下赎回申请的处理方式,控制因开放申购赎回模式带来的流动性 风险,有效保障基金持有人利益。 针对投资品种变现的流动性风险,本基金的基金管理人通过独立的风险管理部门设定流动性 比例要求,对流动性指标进行持续的监测和分析,包括组合持仓集中度指标、组合在短时间内变 现能力的综合指标、组合中变现能力较差的投资品种比例以及流通受限制的投资品种比例等。本 基金投资于一家公司发行的股票市值不超过基金资产净值的10%,且本基金与由本基金的基金管 理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的10%。本基金所持大部分证 券在证券交易所上市,其余亦可在银行间同业市场交易,因此除附注6.4.12中列示的部分基金 资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外,其余均能及时变现。此外,本基金可通过卖出回购 金融资产方式借入短期资金应对流动性需求,其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价 值。 本基金所持有的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息,可赎回基金份额 净值(所有者权益)无固定到期日且不计息,因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。 6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析 本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(自2017年10月1日起施行)等法规的要 求对本基金组合资产的流动性风险进行管理,通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中 度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行 持续的监测和分析。 本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%,且本基金与由本基金的 基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的10%。本基金与由本 基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上 市公司可流通股票的15%,本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公 司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%(完全按照有关指数构成比例进行 证券投资的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受该比例限制)。浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 35 页 共 52 页 本基金所持部分证券在证券交易所上市,其余亦可在银行间同业市场交易,部分基金资产流 通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注6.4.12。此外,本基金可通过卖出回购金融资产方 式借入短期资金应对流动性需求,其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主 动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%。 本基金的基金管理人每日对基金组合资产中7个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评 估与测算,确保每日确认的净赎回申请不得超过7个工作日可变现资产的可变现价值。 同时,本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度;按照穿 透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理, 以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易 的流动性风险和交易对手风险。此外,本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度: 根据质押品的资质确定质押率水平;持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允 价值计算足额;并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购 交易时,可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。 综合上述各项流动性指标的监测结果及流动性风险管理措施的实施,本基金在本报告期内流 动性情况良好。 注:流动性受限资产、7个工作日可变现资产的计算口径见《公开募集开放式证券投资基金 流动性风险管理规定》第四十条。 6.4.13.4 市场风险 市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动 而发生波动的风险,包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。 6.4.13.4.1 利率风险 利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感 性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险,其中浮动利率类金融工具还面 临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。 本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控,并通过调整投资组合的 久期等方法对上述利率风险进行管理。 本基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息,因此本基金的收入及经营活动的现金流量 在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算备付金 及债券投资等。浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 36 页 共 52 页 6.4.13.4.1.1 利率风险敞口 单位:人民币元 本期末 2018年6月30 日 1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计 资产 银行存款 99,858,539.49 - - - 99,858,539.49 结算备付金 1,797,506.41 - - - 1,797,506.41 存出保证金 400,970.02 - - - 400,970.02 交易性金融资产 - - -1,233,630,261.841,233,630,261.84 应收证券清算款 - - - 2,540,303.47 2,540,303.47 应收利息 - - - 22,963.23 22,963.23 应收申购款 545,725.74 - - -317,180.59 228,545.15 其他资产 - - - - - 资产总计 102,602,741.66 - -1,235,876,347.951,338,479,089.61 负债 应付证券清算款 - - - 1,129,007.51 1,129,007.51 应付赎回款 - - - 1,335,987.92 1,335,987.92 应付管理人报酬 - - - 1,658,539.68 1,658,539.68 应付托管费 - - - 276,423.28 276,423.28 应付交易费用 - - - 1,532,588.96 1,532,588.96 其他负债 - - - 198,577.72 198,577.72 负债总计 - - - 6,131,125.07 6,131,125.07 利率敏感度缺口 102,602,741.66 - -1,229,745,222.881,332,347,964.54 上年度末 2017年12月31 日 1年以内 1-5年 5年以上不计息 合计 资产 银行存款 81,977,510.55 - - - 81,977,510.55 结算备付金 1,340,901.58 - - - 1,340,901.58 存出保证金 385,040.47 - - - 385,040.47 交易性金融资产 - - -1,241,661,107.671,241,661,107.67 应收利息 - - - 22,695.95 22,695.95 应收申购款 - - - 13,541.20 13,541.20 资产总计 83,703,452.60 - -1,241,697,344.821,325,400,797.42 负债 应付赎回款 - - - 1,174,042.24 1,174,042.24 应付管理人报酬 - - - 1,666,185.60 1,666,185.60 应付托管费 - - - 277,697.61 277,697.61 应付交易费用 - - - 1,013,260.04 1,013,260.04 其他负债 - - - 400,005.35 400,005.35浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 37 页 共 52 页 负债总计 - - - 4,531,190.84 4,531,190.84 利率敏感度缺口 83,703,452.60 - -1,237,166,153.981,320,869,606.58 注:表中所示为本基金资产及负债的公允价值,并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早 者予以分类。 6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析 注:于2018年6月30日,本基金持有的交易性债券投资公允价值占基金资产净值的比例为 0.00%(2017年12月31日为0.00%),因此市场利率的变动对于本基金资产净值无影响。 6.4.13.4.2 外汇风险 外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基 金的所有资产及负债以人民币计价,因此无重大外汇风险。 6.4.13.4.3 其他价格风险 其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以 外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场 交易的股票和债券,所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的 影响,也可能来源于证券市场整体波动的影响。 本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中,采用"自上而下"的策略,通过对宏观 经济情况及政策的分析,结合证券市场运行情况,做出资产配置及组合构建的决定;同时采用" 自下而上"的策略通过对单个证券的定性分析及定量分析,选择符合基金合同约定范围的投资品 种进行投资。本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化,对投资策略、资产配置、投 资组合进行修正,来主动应对可能发生的市场价格风险。 本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金的股票投资比例为基金资产的0%- 95%;现金、债券资产、资产支持证券及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比 例为5%-100%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持现金或到期 日在一年期以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基金以医疗健康行业上市公司为股票 主要投资对象,投资于医疗健康行业上市公司证券的资产占非现金资产的比例不低于80%。此 外,本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控,定期运用多种定量方法对基 金进行风险度量,测试本基金面临的潜在价格风险,及时可靠地对风险进行跟踪和控制。 6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口 金额单位:人民币元浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 38 页 共 52 页 本期末 2018年6月30日 上年度末 2017年12月31日 项目 公允价值 占基金 资产净 值比例 (%) 公允价值 占基金资 产净值比 例(%) 交易性金融资产-股票投资 1,233,630,261.84 92.59 1,241,661,107.67 94.00 交易性金融资产-基金投资 - - - - 交易性金融资产-债券投资 - - - - 交易性金融资产-贵金属投 资 - - - - 衍生金融资产-权证投资 - - - - 其他 - - - - 合计 1,233,630,261.84 92.59 1,241,661,107.67 94.00 6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析 对资产负债表日基金资产净值的 影响金额(单位:人民币元) 相关风险变量的变动 本期末( 2018年6月 30日 ) 上年度末( 2017 年12 月31日 ) 业绩比较基准上升500基点 121,169,428.03 103,930,790.74 业绩比较基准下降500基点 -121,169,428.03 -103,930,790.74 分析 §7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 1,233,630,261.84 92.17 其中:股票 1,233,630,261.84 92.17 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - -








资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - -浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 39 页 共 52 页 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 101,656,045.90 7.59 8 其他各项资产 3,192,781.87 0.24 9 合计 1,338,479,089.61 100.00 7.2 期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合


金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 759,134,558.79 56.98 D 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 71,559.85 0.01 E 建筑业 - - F 批发和零售业 307,028,054.37 23.04 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服 务业 14,390,985.00 1.08 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 450,157.95 0.03 N 水利、环境和公共设施管理业 81,226.14 0.01 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 152,473,719.74 11.44 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 1,233,630,261.84 92.59 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 40 页 共 52 页 7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注:本基金本报告期末未持有港股通股票。 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值 比例(%) 1 300122 智飞生物 1,569,927 71,808,460.98 5.39 2 002727 一心堂 2,141,458 69,490,312.10 5.22 3 000963 华东医药 1,331,131 64,227,070.75 4.82 4 000661 长春高新 270,530 61,599,681.00 4.62 5 603883 老百姓 700,000 58,212,000.00 4.37 6 002422 科伦药业 1,674,800 53,761,080.00 4.04 7 600436 片仔癀 454,886 50,915,389.98 3.82 8 603233 大参林 717,672 49,131,825.12 3.69 9 300347 泰格医药 764,754 47,315,329.98 3.55 10 600276 恒瑞医药 620,000 46,971,200.00 3.53 11 600867 通化东宝 1,899,881 45,540,147.57 3.42 12 002044 美年健康 1,860,000 42,036,000.00 3.16 13 002262 恩华药业 2,000,000 40,020,000.00 3.00 14 600196 复星医药 926,600 38,351,974.00 2.88 15 601607 上海医药 1,600,000 38,240,000.00 2.87 16 300595 欧普康视 851,659 38,171,356.38 2.86 17 300003 乐普医疗 1,008,255 36,982,793.40 2.78 18 603658 安图生物 435,646 35,923,369.16 2.70 19 300482 万孚生物 500,000 35,000,000.00 2.63 20 600329 中新药业 1,800,200 34,203,800.00 2.57 21 600763 通策医疗 699,906 34,064,425.02 2.56 22 600771 广誉远 606,300 33,322,248.00 2.50 23 300015 爱尔眼科 899,906 29,057,964.74 2.18 24 002589 瑞康医药 2,032,760 27,726,846.40 2.08 25 002007 华兰生物 700,000 22,512,000.00 1.69 26 300529 健帆生物 516,150 22,137,673.50 1.66 27 300009 安科生物 1,009,920 18,622,924.80 1.40 28 300142 沃森生物 797,659 15,937,226.82 1.20 29 300253 卫宁健康 1,161,500 14,390,985.00 1.08浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 41 页 共 52 页 30 002382 蓝帆医疗 700,000 13,510,000.00 1.01 31 600056 中国医药 630,889 11,526,342.03 0.87 32 300199 翰宇药业 639,600 9,133,488.00 0.69 33 300601 康泰生物 133,381 8,276,291.05 0.62 34 603707 健友股份 260,426 7,065,357.38 0.53 35 300357 我武生物 170,000 6,777,900.00 0.51 36 600267 海正药业 60,000 872,400.00 0.07 37 603259 药明康德 4,741 450,157.95 0.03 38 300747 锐科激光 1,543 123,995.48 0.01 39 601330 绿色动力 4,971 81,226.14 0.01 40 603650 彤程新材 2,376 50,988.96 0.00 41 603693 江苏新能 5,384 48,456.00 0.00 42 603706 东方环宇 1,765 23,103.85 0.00 43 603105 芯能科技 3,410 16,470.30 0.00 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值 比例(%) 1 000538 云南白药 58,313,804.00 4.41 2 600436 片仔癀 58,270,994.14 4.41 3 002262 恩华药业 56,750,773.04 4.30 4 600867 通化东宝 45,908,407.47 3.48 5 300199 翰宇药业 45,663,633.32 3.46 6 603233 大参林 44,000,509.50 3.33 7 603707 健友股份 42,571,461.84 3.22 8 300482 万孚生物 41,804,057.62 3.16 9 600566 济川药业 39,976,247.61 3.03 10 600196 复星医药 37,955,666.89 2.87 11 603658 安图生物 37,784,473.20 2.86 12 002007 华兰生物 37,747,760.71 2.86 13 601607 上海医药 37,154,222.56 2.81 14 002332 仙琚制药 36,930,256.86 2.80浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 42 页 共 52 页 15 300529 健帆生物 35,568,849.00 2.69 16 600771 广誉远 34,583,362.00 2.62 17 300685 艾德生物 34,256,065.40 2.59 18 600085 同仁堂 33,952,145.00 2.57 19 600329 中新药业 33,944,711.26 2.57 20 603367 辰欣药业 33,821,872.20 2.56 21 000513 丽珠集团 32,946,578.49 2.49 22 600763 通策医疗 32,594,474.12 2.47 23 601398 工商银行 29,890,000.00 2.26 24 600351 亚宝药业 28,286,112.00 2.14 25 300015 爱尔眼科 27,912,977.50 2.11 26 600521 华海药业 27,809,535.70 2.11 27 300122 智飞生物 26,853,961.00 2.03 注:"本期累计买入金额"按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费 用。 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值 比例(%) 1 600351 亚宝药业 67,012,967.85 5.07 2 600518 康美药业 63,325,285.80 4.79 3 600572 康恩贝 59,679,772.75 4.52 4 600062 华润双鹤 56,108,273.28 4.25 5 603387 基蛋生物 55,290,249.97 4.19 6 300232 洲明科技 55,084,825.26 4.17 7 000538 云南白药 54,860,024.10 4.15 8 300009 安科生物 46,245,895.91 3.50 9 600566 济川药业 43,784,352.60 3.31 10 002614 奥佳华 43,566,845.56 3.30 11 300595 欧普康视 39,597,172.00 3.00 12 603707 健友股份 39,251,094.60 2.97 13 000028 国药一致 38,578,633.62 2.92 14 600718 东软集团 38,202,691.53 2.89 15 600056 中国医药 37,046,996.45 2.80 16 002019 亿帆医药 36,577,432.30 2.77浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 43 页 共 52 页 17 002332 仙琚制药 34,974,853.81 2.65 18 300685 艾德生物 32,983,232.72 2.50 19 300244 迪安诊断 31,913,158.22 2.42 20 000513 丽珠集团 31,279,627.87 2.37 21 600436 片仔癀 30,771,891.00 2.33 22 603367 辰欣药业 30,707,939.50 2.32 23 300357 我武生物 30,587,366.25 2.32 24 600085 同仁堂 30,434,047.00 2.30 25 300142 沃森生物 29,520,683.36 2.23 26 600332 白云山 29,457,375.00 2.23 27 000661 长春高新 28,822,982.50 2.18 28 600521 华海药业 28,518,291.24 2.16 29 300199 翰宇药业 28,190,829.15 2.13 30 600529 山东药玻 27,017,499.55 2.05 注:"本期累计卖出金额"按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费 用。 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位:人民币元 买入股票成本(成交)总额 1,558,091,830.67 卖出股票收入(成交)总额 1,740,064,449.10 注:"买入股票的成本"和"卖出股票的收入"均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列, 不考虑相关交易费用。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 注:本基金本报告期末未持有债券。 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注:本基金本报告期末未持有债券。 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 44 页 共 52 页 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期末未持有股指期货。 7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策 注:本基金本报告期末未持有股指期货。 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.11.1 本期国债期货投资政策 注:本基金本报告期末未持有国债期货。 7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期末未持有国债期货。 7.11.3 本期国债期货投资评价 注:本基金本报告期末未持有国债期货。 7.12 投资组合报告附注 7.12.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 45 页 共 52 页 年内受到公开谴责、处罚的情况。 7.12.2 本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库的范围。 7.12.3 期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 400,970.02 2 应收证券清算款 2,540,303.47 3 应收股利 - 4 应收利息 22,963.23 5 应收申购款 228,545.15 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3,192,781.87 7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有债券。 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的股票。 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有人户数 (户) 户均持有的 基金份额 持有份额 占总份 额比例 持有份额 占总份 额比例 25,423 61,091.11 1,003,726.77 0.06% 1,552,115,459.54 99.94% 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 46 页 共 52 页 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员 持有本基金 541,926.53 0.03% 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间(万份) 本公司高级管理人员、基金投资和研究 部门负责人持有本开放式基金 10~50 本基金基金经理持有本开放式基金 10~50 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 47 页 共 52 页 §9 开放式基金份额变动 单位:份 基金合同生效日( 2015 年5 月25 日 )基金份额总额 3,212,821,336.34 本报告期期初基金份额总额 1,747,696,979.83 本报告期基金总申购份额 59,923,974.68 减:本报告期基金总赎回份额 254,501,768.20 本报告期基金拆分变动份额(份额减少以"-"填列) - 本报告期期末基金份额总额 1,553,119,186.31 注:总申购份额含红利再投、转换入份额;总赎回份额含转换出份额。 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 报告期内无基金份额持有人大会决议。





10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 1、2018年5月30日,汪献华先生开始担任浦银安盛基金管理有限公司副总经理,详见本 公司于2018年6月1日发布的《浦银安盛基金管理有限公司关于基金行业高级管理人员变更公 告》 。 2、报告期内基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。





10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。





10.4 基金投资策略的改变 报告期内基金投资策略未发生改变。





浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 48 页 共 52 页 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内,为本基金审计的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所(特殊普通合 伙),未有改聘情况发生。





10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内,管理人、托管人及其高级管理人员未受到有权机关调查、司法纪检部门采取 强制措施、被移送司法机关或追究刑事责任、中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、证券市 场禁入、认定为不适当人选、被其他行政管理部门处罚及证券交易所公开谴责的情形。





10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况


10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 股票交易 应支付该券商的佣金 券商名称 交易单元 数量 成交金额 占当期股票 成交总额的比 例 佣金 占当期佣金 总量的比例 备注 海通证券 11,296,495,887.65 39.34% 1,207,428.29 39.34% - 天风证券 1 773,191,295.73 23.46% 720,071.86 23.46% - 华创证券 1 717,885,118.69 21.78% 668,566.86 21.78% - 国信证券 1 322,053,951.38 9.77% 299,928.18 9.77% - 国泰君安 1 185,928,462.63 5.64% 173,155.09 5.64% - 安信证券 1 - - - - - 注:1、证券经营机构交易单元选择的标准和程序: (1)选择证券经营机构交易单元的标准 财务状况良好、经营管理规范、内部管理制度健全、风险管理严格; 具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施满足基金进行证券交易的需要; 具备较强的综合研究能力,能及时、全面地为基金提供研究服务支持; 佣金费率合理; 本基金管理人要求的其他条件。 (2)选择证券经营机构交易单元的程序 本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单元的证券经营机构; 基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 49 页 共 52 页 2、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况: 本基金本报告期无新增交易单元。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位:人民币元 债券交易 债券回购交易 权证交易 券商名称 成交金额 占当期债券 成交总额的比 例 成交金额 占当期债 券回购 成交总额 的比例 成交金额 占当期权证 成交总额的 比例 海通证券 - - - - - - 天风证券 - - - - - - 华创证券 - - - - - - 国信证券 - - - - - - 国泰君安 - - - - - - 安信证券 - - - - - - 10.8 其他重大事件 序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 1 浦银安盛医疗健康灵活配置混合 型证券投资基金招募说明书正文 (更新)2017年第2号 公司官网 2018年1月5日 2 浦银安盛医疗健康灵活配置混合 型证券投资基金招募说明书摘要 (更新)2017年第2号 报刊及公司官网 2018年1月5日 3 浦银安盛医疗健康灵活配置混合 型证券投资基金2017年第4季 度报告 报刊及公司官网 2018年1月22日 4 关于旗下部分基金参加中泰证券 网上交易系统基金申购及基金定 投业务费率优惠活动的公告 报刊及公司官网 2018年1月30日 5 浦银安盛基金管理有限公司关于 旗下部分基金新增上海利得基金 销售有限公司为代销机构并开通 定投和转换业务及参加费率优惠 的公告 报刊及公司官网 2018年2月6日 6 浦银安盛关于旗下部分基金新增 上海有鱼基金销售有限公司为代 报刊及公司官网 2018年2月13日浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 50 页 共 52 页 销机构并开通定投业务及参加其 费率优惠活动的公告 7 关于旗下部分基金新增大泰金石 基金销售有限公司为代销机构并 开通定投业务及参加费率优惠的 公告 报刊及公司官网 2018年2月27日 8 浦银安盛医疗健康灵活配置混合 型证券投资基金2017年年度报 告 报刊及公司官网 2018年3月29日 9 浦银安盛医疗健康灵活配置混合 型证券投资基金2017年年度报 告摘要 公司官网 2018年3月29日 10 关于根据《公开募集开放式证券 投资基金流动性风险管理规定》 修改基金合同的公告 报刊及公司官网 2018年3月30日 11 关于旗下部分基金参加工商银行 个人电子银行基金申购费率优惠 活动的公告 报刊及公司官网 2018年3月30日 12 关于旗下部分基金参加交通银行 手机银行基金申购及基金定投业 务费率优惠活动的公告 报刊及公司官网 2018年3月30日 13 浦银安盛医疗健康灵活配置混合 型证券投资基金基金合同 公司官网 2018年3月30日 14 浦银安盛医疗健康灵活配置混合 型证券投资基金托管协议 公司官网 2018年3月30日 15 浦银安盛关于旗下部分基金新增 上海万得基金销售有限公司为代 销机构并开通定投业务及参加其 费率优惠活动的公告 报刊及公司官网 2018年4月19日 16 浦银安盛医疗健康灵活配置混合 型证券投资基金2018年第1季 度报告 报刊及公司官网 2018年4月21日 17 浦银安盛基金管理有限公司关于 旗下部分基金新增北京恒天明泽 基金销售有限公司为代销机构及 开通定投业务并参加其费率优惠 活动的公告 报刊及公司官网 2018年5月7日 18 关于旗下部分基金参加光大证券 网上交易系统、手机端基金申购 业务费率优惠活动的公告 报刊及公司官网 2018年6月4日 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 51 页 共 52 页 §11 影响投资者决策的其他重要信息 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 注:本基金报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 11.2 影响投资者决策的其他重要信息 经公司董事会决议通过,浦银安盛基金管理有限公司在上海设立分公司。相关工商登记注 册手续已办理完毕,并取得营业执照。详见基金管理人于2018年6月6日发布的《浦银安盛 基金管理有限公司关于设立上海分公司的公告》 。





浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告 第 52 页 共 52 页 §12 备查文件目录 12.1 备查文件目录 1、 中国证监会批准基金募集的文件 2、 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金基金合同 3、 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 4、 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金托管协议 5、 基金管理人业务资格批件、营业执照、公司章程 6、 基金托管人业务资格批件和营业执照 7、 本报告期内在中国证监会指定报刊上披露的各项公告 8、 中国证监会要求的其他文件 12.2 存放地点 上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼基金管理人办公场所。 12.3 查阅方式 投资者可登录基金管理人网站(www.py-axa.com)查阅,或在营业时间内至基金管理人办公 场所免费查阅。 投资者对本报告书如有疑问,可咨询基金管理人。 客户服务中心电话:400-8828-999 或 021-33079999 。 浦银安盛基金管理有限公司 2018年8月27日