农 银 汇 理 行业 领 先 混 合型 证 券 投 资基 金
2018 年 半年 度 报 告
2018 年6 月30 日
基金管 理人： 农银汇理基 金管理有限公司
基金托 管人： 交通银行股 份有限公司
送出日 期：2018 年8 月27 日 农银汇理行业领先混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2018 年 8 月 23 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2018 年1 月1 日起 至6 月 30 日 止。 农银汇理行业领先混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 6
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 6
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 6
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 6
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 7
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 7
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 8
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 8
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 8
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 10
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 .................................................................................................... 10
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 11
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 11
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 12
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 12
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 13
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 14
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 14
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 15
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 15
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 15
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 15
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 16
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 16
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 17
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 18 农银汇理行业领先混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 19
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 36
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 36
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 36
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 37
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 38
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 41
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 42
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 42
7.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 42
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 42
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 42
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期 货 交易 情况 说明 .................................................................. 42
7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 43
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 44
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 44
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 44
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 44
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 45
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 46
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 46
10.2 基金 管 理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 46
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 46
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 46
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 46
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 46
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 46
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 49
§ 11 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 50
11.1 报告 期内 单一 投资 者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况 ...................................... 50 农银汇理行业领先混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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11.2 影响 投资 者决 策的 其 他重要 信息 .......................................................................................... 50
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 51
12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 51
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 51
12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 51
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 农银汇 理行 业领 先混 合型 证券投 资基 金
基金简 称 农银行 业领 先混 合
基金主 代码 000127
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 6 月 25 日
基金管 理人 农银汇 理基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 交通银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 804,599,396.11 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标
本基金 将通 过寻 找受 益于 中国经 济发 展且 在所 属行 业
中处于 领先 地位 的上 市公 司，进 一步 优化 投资 组合 ，
在严格 控制 风险 的前 提下 ，力争 为投 资者 创造 超越 业
绩比较 基准 的回 报。
投资策 略
本基金 认为 行业 领先 企业 具备较 强的 竞争 优势 ，不 仅
能够获 取超 过行 业平 均水 平以上 的回 报， 而且 在经 济
发生波 动时 抵抗 风险 能力 也更强 。
业绩比 较基 准 75％× 沪深 300 指数 ＋25 ％×中 证全 债指 数
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 属 于中高 风险 收益 的投 资品 种，
其预期 风险 和预 期收 益水 平高于 货币 型基 金、 债券 型
基金， 低于 股票 型基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称
农银汇 理基 金管 理有 限公
司
交通银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 翟爱东 陆志俊
联系电 话 021-61095588 95559
电子邮 箱 lijianfeng@abc-ca.com luzj@bankcomm.com
客户服 务电 话
021-61095599 95559
传真 021-61095556 021-62701216
注册地 址
中国 （上 海 ） 自 由贸 易试 验
区银城 路9 号 50 层
中国 （ 上海） 自由 贸易 试验 区银
城中 路188 号 农银汇理行业领先混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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办公地 址
中国 （上 海 ） 自 由贸 易试 验
区银城 路9 号 50 层
中国 （ 上海） 自由 贸易 试验 区银
城中 路188 号
邮政编 码 200120 200120
法定代 表人 于进 彭纯
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网
网址
http://www.abc-ca.com
基金半 年度 报告 备置 地点 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区银 城 路9 号 50 层。
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 农银汇 理基 金管 理有 限公 司
中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区银 城
路9 号50 层。
农银汇理行业领先混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2018 年1 月1 日 - 2018 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -23,521,021.89
本期利 润 45,765,288.06
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0597
本期加 权平 均净 值利 润率 2.54%
本期基 金份 额净 值增 长率 3.39%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2018 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 1,078,069,777.78
期末可 供分 配基 金份 额利 润 1.3399
期末基 金资 产净 值 1,911,765,728.25
期末基 金份 额净 值 2.3760
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2018 年6 月 30 日 )
基金份 额 累 计净 值增 长率 137.60%
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3、期 末可 供分 配利 润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数。
表中的 “期末 ” 均指 本报 告期最 后一 日， 即 6 月 30 日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -0.39% 1.44% -5.61% 0.96% 5.22% 0.48%
过去三 个月 3.77% 1.15% -6.98% 0.85% 10.75% 0.30%
过去六 个月 3.39% 1.22% -8.73% 0.86% 12.12% 0.36%
过去一 年 22.25% 1.15% -1.99% 0.71% 24.24% 0.44%
过去三 年 31.61% 1.79% -12.89% 1.12% 44.50% 0.67% 农银汇理行业领先混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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自基金 合同
生效起 至今
137.60% 1.74% 55.54% 1.13% 82.06% 0.61%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：本基金股 票投资比 例 不低于基金资 产的 60%， 其中投资于行 业领先类 股 票的比例不低 于非现
金基金 资产 投资 的 80% ； 除股票 以外 的其 它资 产投 资比例 范围 为基 金资 产 的 5％－40% 。 权证 投资
比例范围为基 金资产净 值 的 0％-3％， 现金或到 期 日在一年以内 的政府债 券 投资比例不 低于基金
资产净 值 的5％ 本基 金建 仓期为 基金 合同 生效 日 （2013 年6 月25 日 ） 起六 个 月， 建仓 期满 时 ， 本
基金各 项投 资比 例已 达到 基金合 同规 定的 投资 比例 。
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
农银汇 理基 金管 理有 限公 司成立 于 2008 年 3 月 18 日，是 中法 合资 的有 限责 任公司 。公司注
册资本为人民 币壹拾柒 亿 伍仟万零壹元 ，其中中 国 农业银行股份 有限公司 出 资比例为 51.67％，
东方汇 理资 产管 理公 司出 资比例 为 33.33 ％， 中铝 资本控 股有 限公 司出 资比 例为 15 ％ 。公 司办 公
地址为 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 银城 路9 号 50 层。公 司法 定代 表人 为董 事长于 进先 生。
截止2018 年6 月30 日， 公司共 管 理 45 只开 放式 基 金， 分 别为 农银 汇理 行业 成长混 合型 证券
投资基金、农 银汇理恒 久 增利债券型证 券投资基 金 、农银汇理平 衡双利混 合 型证券投资 基 金、农
银汇理策略价 值混合型 证 券投资基金、 农银汇理 中 小盘混合型证 券投资基 金 、农银汇 理 大盘蓝筹
混合型 证券 投资 基金 、农 银汇理 货币 市场 证券 投资 基金、 农银 汇理 沪 深 300 指数证 券投 资基 金 、
农银汇理增强 收益债券 型 证券投资基金 、农银汇 理 策略精选混合 型证券投 资 基金、农银 汇理中证
500 指数证 券投资基 金、 农银汇理消费 主题混合 型 证券投资基金 、农银汇 理 信用添利债券 型证券
投资基 金、 农银 汇理 行业 轮动混 合型 证券 投资 基金 、农银 汇 理 7 天 理财 债券 型证券 投资 基金 、 农
银汇理低估值 高增长混 合 型证券投资基 金、农银 汇 理行业领先混 合型证券 投 资基金、农 银汇 理区
间收益灵活配 置混合型 证 券投资基金、 农银汇理 研 究精选灵活配 置混合型 证 券投资基金 、 农银汇
理14 天理 财债 券型 证券 投 资基金 、 农 银汇 理红 利日 结货币 市场 基金 、 农 银汇 理医疗 保健 主题 股票
型证券投资基 金、农银 汇 理主题轮动灵 活配置混 合 型证券投资基 金、农银 汇 理信息传媒 主题股票
型证券 投资 基金 、 农 银汇 理工业 4.0 灵 活配 置混 合 型证券 投资 基金 、 农 银汇 理天天 利货 币市 场基
金、农银汇理 现代农业 加 灵活配置混合 型证券投 资 基金、农银汇 理新能源 主 题灵活配置 混合型证
券投资基金、 农银汇理 物 联网主题灵活 配置混合 型 证券投资基金 、农银汇 理 国企改革灵 活 配置混
合型证券投资 基金、农 银 汇理金丰一年 定期开放 债 券型证券投资 基金、农 银 汇理金利一 年 定期开
放债券 型证 券投 资基 金、 农银汇 理金 穗纯 债 3 个月 定期开 放债 券型 发起 式证 券投资 基金 、农 银 汇
理金泰一年定 期开放债 券 型证券投资基 金、农银 汇 理日日鑫交易 型货币市 场 基金、农银 汇理金安
18 个 月开 放债 券型 证券 投 资基金 、 农 银汇 理尖 端科 技灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 农 银汇 理中
国优势灵活配 置混合型 证 券投资基金、 农银汇理 区 间策略灵活配 置混合型 证 券投资基金 、农银汇
理金鸿一年定 期开放债 券 型证券投资基 金、农银 汇 理永益定期开 放混合型 证 券投资基金 、农银 汇农银汇理行业领先混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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理研究驱动灵 活配置混 合 型证券投资基 金、农银 汇 理量化智慧动 力混合型 证 券投资基金 、农银汇
理金 鑫3 个 月定 期开 放债 券型发 起式 证券 投资 基金 、 农银汇 理睿 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
张峰
本基金
基金经
理、 投 资
部副总
经理
2015 年9 月17
日
- 9
工学硕 士。 具有 基金 从业
资格。 历任 南方 基金 管理
有限公 司研 究员 、投 资经
理助理 。现 任农 银汇 理基
金管理 有限 公司 基金 经
理。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 投资 基 金法》 、 《 证券 投资 基金 销 售管理 办法 》 、 《公
开募集 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、 基 金合 同和 其 他有关 法律 法规 、 监管 部 门的相 关规 定 ， 依 照
诚实信用、勤 勉尽责、 安 全高效的原则 管理和运 用 基金资产。报 告期内， 本 基金管理人 不存在损
害基金 份额 持有 人利 益的 行为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期内，本 基金管理 人 严格执行了《 证券投资 基 金管理公司公 平交易制 度 指导意见》等 法
规和公司内部 公平交易 制 度的规定，通 过系统和 人 工等方式在各 环节严格 控 制交易公平 执行，确
保旗下 管理 的所 有投 资组 合得到 公平 对待 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
未发生本基金 参与的交 易 所公开竞价同 日反向交 易 成交较少的单 边交易量 超 过该证券当日 成
交量 的5% 的情 况。
农银汇理行业领先混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2018 年上 半年 市场 波动 较 大。 一 月份 由于 市场 对经 济极度 悲观 的预 期有 所修 复， 导 致价 值股
出现了明显的 上涨行情 ， 金融地产周期 股领涨市 场 。二月份由于 美股突然 高 位快速下跌 ，带动 A
股市场也出现 了明显的 调 整，市场对经 济前景开 始 转向悲观。二 月底之后 ， 市场风格开 始往成长
类切换， 二月 份到三月 份 以医药、计算 机、半导 体 、军工等为代 表的成长 类 板块明显占 优。四月
份由于受到贸 易战以及 中 兴通讯被制裁 的影响， 市 场的风险偏好 有所降低 ， 导致四月份 市场出现
了微跌 。 四月 中下 旬央 行 进行 了2018 年 第一 次降 准 ， 市 场的 信心 有所 恢复 ， 伴随着 四月 底一 季报
的逐步公开完 毕，五月 份 一季报表现较 好的医药 和 消费板块出现 了较为明 显 的上涨行情 ，带动了
市场整体出现 了小幅上 涨 的局面。但由 于五月份 的 社融数据较差 ，市场开 始 担忧后续经 济，加上
六月初贸易战 进一步升 温 ，市场整体信 心大幅下 降 ，导致五月下 旬之后市 场 出现了一波 明显的下
跌。六 月下 旬 ， 央行 进行 了 2018 年 第二 次降 准， 同 时在货 币政 策的 口风 方面 出现了 一定 的转 向。
市场开 始出 现企 稳的 可能 。2018 年 上半 年组 合在较 弱的市 场环 境下 仍取 得了 正收益 。 一 月份 组 合
由于高 仓位 重配 了金 融 、 周期 、 白 酒等 行业 ， 一 月 份组合 取得 了非 常明 显的 绝对收 益和 相对 收益 ，
但由于 二月 份高 位未 能及 时减仓 ， 导致 组合 二月 份 回撤较 大 。 二 月底 开始 ， 组合大 幅降 低了 仓位 ，
同时大幅调整 了结构配 置 。三月初开始 ，组合将 仓 位降到 70% 一下，并 在整 个上半年维持 了低仓
位的配置。同 时组合三 月 份将配置逐步 调整为重 配 医药、消费、 云计算、 半 导体等板块 ，组合在
三到五 月份取 得了非常 明 显的超额收益 。五月中 下 旬，组合对重 配的医药 和 消费板块进 行了一定
的减持，并增 加了新能 源 汽车、电子和 软件股的 配 置。整体上上 半年由于 相 对及时的仓 位和配置
结构调 整， 组合 取得 了相 对较好 的相 对收 益和 一定 的绝对 收益 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 本基 金份 额净值 为 2.3760 元 ； 本 报 告期基 金份 额净 值增 长率 为3.39% ， 业绩
比较基 准收 益率 为-8.73% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2018 年下 半年 ， 宏 观 经济方 面 ， 我 们认 为三 季 度经济 仍将 处于 缓慢 下行 的态势 ， 很难 出
现拐头向上的 局面。流 动 性方面，由于 央行在六 月 底对于货币政 策的口风 出 现了一定的 扭转，我
们认为三季度 流动性方 面 有阶段性改善 的可能。 风 险偏好方面， 我们认为 贸 易战的影响 短期内仍
很难消除，由 于贸易战 后 续发展态势的 不确定性 ， 将较大压制市 场的风险 偏 好。整体来 看，我们农银汇理行业领先混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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认为下半年的 市场继续 如 上半年后期那 样出现明 显 下跌的概率相 对较小， 市 场将有一定 结构化机
会的可能，其 中科技成 长 类的行业将相 对更受益 。 但由于整体大 的环境未 发 生本质变化 ，下半年
市场也 很难出 现大的机 会 。因此在组合 操作中， 仓 位方面下半年 我们仍将 维 持中低仓位 。结构配
置方面，我们 仍将以医 药 、半导体、云 计算、新 能 源汽车等科技 成长类板 块 配置为主， 并适当配
置消费 和地 产链 。 个股 方 面， 我们 将结 合个 股的 财 报情况 ， 优选 行业 内的 优 质龙头 个股 进行 配置 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
根据财 政部 于2006 年 2 月15 日颁 布的 《企 业会 计 准则》 、 中 国证 券业 协会 于2007 年 5 月 15
日颁布 的 《证 券投 资基 金 会计核 算业 务指 引》 、 中 国 证券监 督管 理委 员会 颁布 的 《 关于 证券 投资 基
金执行〈企业 会计准则 〉 有关衔接事宜 的通知 》 （ 证 监会计字[2007]15 号 ） 、 《 中国证监会关 于证
券投资基金估 值业务的 指 导意见 》 （证监 会公告[2017]13 号） 等文件， 本公司 制订了证券投 资基
金估值 政策 和程 序， 并设 立了估 值委 员会 。
公司参与基金 估值的机 构 及人员职责： 公司估值 委 员会负责本公 司估值政 策 和程序的制定 和
解释， 并定 期对 估值 政策 和程序 进行 评价 ， 在 发生 影响估 值政 策和 程序 的有 效性及 适用 性的 情况 、
以及当本公司 旗下的证 券 投资基金在采 用新投资 策 略或投资新品 种时，估 值 委员会应评 价现有估
值政策和程 序的适用 性， 必要时及时 进行修订 。公 司运营部根 据相关基 金《 基金合同》 、 《 招募说
明书》等文件 关于估值 的 约定及公司估 值政策和 程 序进行日常估 值。基金 经 理根据市场 环境的变
化，书 面提示 公司风险 控 制部和运营部 测算投资 品 种潜在估值调 整对基金 资 产净值的影 响可能达
到的程度。风 险控制部 提 交测算结果给 运营部， 运 营部参考测算 结果对估 值 调整进行试 算，并根
据估值 政策 决定 是否 向估 值委员 会提 议采 用新 的估 值方法 。 公 司监 察稽 核部 对 上述过 程进 行监 督，
根据法 规进 行披 露。
以上参与估值 流程各方 为 公司各部门人 员，均具 有 基金从业资格 ，具有丰 富 的基金从业经 验
和相关专业胜 任能力， 且 之间不存在任 何重大利 益 冲突。基金经 理的代表 作 为公司估值 委员会委
员，可以提议 测算某一 投 资品种的估值 调整影响 ， 并有权投票表 决有关议 案 。基金经理 有影 响具
体证券估值的 利益需求 ， 但是公司的制 度和组织 结 构约束和限制 了其影响 程 度，如估值 委员会表
决时， 其仅 有一 票表 决权 ，遵守 少数 服从 多数 的原 则。
本公司 未签 约与 估值 相关 的定价 服务 。
农银汇理行业领先混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据基 金合 同的 要求 ，报 告期内 本基 金不 需分 配利 润。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 公开募集 证 券投资基金运 作管理办 法 》第四十一条 的
规定。 报告 期内 ，本 基金 未出现 上述 情形 。 农银汇理行业领先混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
2018 年上 半年 度， 基金托 管人在 农银 汇理 行业 领先 混合型 证券 投资 基金 的托 管过程 中， 严 格
遵守了《证券 投资基金 法 》及其他有关 法律法规 、 基金合同、托 管协议， 尽 职尽责地履 行了托管
人应尽 的义 务， 不存 在任 何损害 基金 持有 人利 益的 行为。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
2018 年上 半年 度， 农 银汇 理基金 管理 有限 公司 在农 银汇理 行业 领先 混合 型证 券投资 基金 投 资
运作、基金资 产净值的 计 算、基金份额 申购赎回 价 格的计算、基 金费用开 支 等问题上， 托管人未
发现损 害基 金持 有人 利益 的行为 。
本报告 期内 本基 金未 进行 收益 分 配， 符合 基金 合同 的规定 。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
2018 年上 半年 度， 由 农银 汇理基 金管 理有 限公 司编 制并经 托管 人复 核审 查的 有关农 银汇 理 行
业领先混合型 证券投资 基 金的半年度报 告中财务 指 标、净值表现 、收益分 配 情况、财务 会计报告
相关内 容、 投资 组合 报告 等内容 真实 、准 确、 完整 。 农银汇理行业领先混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 农银 汇理 行业 领先混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2018 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 461,422,502.64 94,170,437.86
结算备 付金
20,580,553.03 13,272,890.82
存出保 证金
1,425,504.47 1,228,873.01
交易性 金融 资产 6.4.7.2 1,336,915,512.12 1,347,117,452.10
其中： 股票 投资
1,336,915,512.12 1,347,117,452.10
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 190,500,000.00 124,800,000.00
应收证 券清 算款
- 3,829,185.18
应收利 息 6.4.7.5 44,545.14 -36,692.81
应收股 利
- -
应收申 购款
909,718.86 309,814.96
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
2,011,798,336.26 1,584,691,961.12
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
87,956,985.57 4,047,539.26
应付赎 回款
5,706,237.55 10,129,427.81
应付管 理人 报酬
2,323,861.65 1,983,987.58
应付托 管费
387,310.28 330,664.59
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 3,342,473.21 4,199,013.24 农银汇理行业领先混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 315,739.75 434,588.15
负债合 计
100,032,608.01 21,125,220.63
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 804,599,396.11 680,353,353.19
未分配 利润 6.4.7.10 1,107,166,332.14 883,213,387.30
所有者 权益 合计
1,911,765,728.25 1,563,566,740.49
负债和 所有 者权 益总 计
2,011,798,336.26 1,584,691,961.12
报告截 止 日2018 年6 月30 日， 基金 份额 净值2.3760 元， 基金 份额 总额804,599,396.11 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 农银 汇理 行业 领先混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2018 年1 月1 日至 2018 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2018 年 1 月 1 日至
2018 年6 月 30 日
上年度可比期间
2017 年1 月1 日至
2017 年 6 月 30 日
一、收入
74,618,137.61 138,153,020.98
1.利息 收入
4,416,376.70 2,822,393.27
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 1,384,204.04 1,747,039.82
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
3,032,172.66 1,075,353.45
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
-94,022.84 66,330,937.14
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 -7,816,503.50 58,726,117.96
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 - -
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.5 - -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 7,722,480.66 7,604,819.18
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.17
69,286,309.95 64,826,570.69
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.18 1,009,473.80 4,173,119.88
减： 二、费用
28,852,849.55 25,367,384.27 农银汇理行业领先混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 13,390,842.42 12,452,481.13
2．托 管费 6.4.10.2.2 2,231,807.06 2,075,413.51
3．销 售服 务费 6.4.10.2.3 - -
4．交 易费 用 6.4.7.19 13,013,260.79 10,622,837.23
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．税 金及 附加
- -
7．其 他费 用 6.4.7.20 216,939.28 216,652.40
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
45,765,288.06 112,785,636.71
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “- ” 号填
列）
45,765,288.06 112,785,636.71
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 农银 汇理 行业 领先混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2018 年1 月1 日至 2018 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至 2018 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
680,353,353.19 883,213,387.30 1,563,566,740.49
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 45,765,288.06 45,765,288.06
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净 值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
124,246,042.92 178,187,656.78 302,433,699.70
其中：1. 基 金申 购款 492,383,519.50 688,477,734.08 1,180,861,253.58
2. 基金 赎回 款 -368,137,476.58 -510,290,077.30 -878,427,553.88
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基 804,599,396.11 1,107,166,332.14 1,911,765,728.25 农银汇理行业领先混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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金净值 ）
项目
上年度可比期间
2017 年1 月1 日至 2017 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
586,664,446.69 488,509,360.92 1,075,173,807.61
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 112,785,636.71 112,785,636.71
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
341,422,288.63 274,331,529.07 615,753,817.70
其中：1. 基 金申 购款 2,150,391,243.19 1,852,273,640.79 4,002,664,883.98
2. 基金 赎回 款 -1,808,968,954.56 -1,577,942,111.72 -3,386,911,066.28
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
928,086,735.32 875,626,526.70 1,803,713,262.02
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 许金 超______
______ 刘 志勇______
____ 丁煜 琼____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
农银汇 理行 业领 先混 合型 证券投 资基 金( 原名 为农 银 汇理行 业领 先股 票型 证券 投资基 金， 以下
简称“ 本基 金”) 经 中国 证 券监督 管理 委员 会( 以下 简 称 “ 中 国证 监 会 ”) 证监 许 可2013] 第292 号
《关于核准农 银汇理行 业 领先股票型证 券投资基 金 募集的批复》 核准，由 农 银汇理基金 管理有限
公司依照《中 华人民共 和 国证券投资基 金法》和 《 农银汇理行业 领先股票 型 证券投资基 金基金合
同》负责公开 募集。本 基 金为契约型开 放式基金 ， 存续期限不定 ，首次设 立 募集不包括 认购资金农银汇理行业领先混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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利 息 共 募 集 863,512,471.08 元 ， 业 经 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 普 华 永 道 中 天 验 字
(2013) 第385 号 验资 报告 予以验 证。 经向 中国 证监 会备案 ， 《 农银 汇理 行业 领 先股票 型证 券投 资基
金基金 合同 》 于2013 年6 月 25 日正 式 生 效， 基金 合 同生效 日的 基金 份额 总额 为863,696,776.13
份基金 份额 ， 其 中认 购资 金利息 折 合184,305.05 份 基金份 额。 本基 金的 基金 管理人 为农 银汇 理基
金管理 有限 公司 ，基 金托 管人为 交通 银行 股份 有限 公司。
根据 2014 年中 国证 监会 令 第 104 号《 公开 募集 证券 投资基 金运 作管 理办 法》 ， 农银汇 理行 业
领先股 票型 证券 投资 基金 于 2015 年 8 月 7 日 公告 后更名 为农 银汇 理行 业 领 先混合 型证 券投 资 基
金。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《农 银 汇理行业领先 混合型证 券 投资基金基金 合
同》的有关规 定，本基 金 的投资范围为 具 有良好 流 动性的金融工 具，包括 国 内依法发行 上市的股
票( 包 括中 小板 、 创 业板 及 其他经 中国 证监 会核 准发 行并上 市的 股票)、 权证 等 权益类 品种 ， 国债、
金融债、央票 、公司债 、 企业债、可转 债、可分 离 债、中期票据 、资产支 持 证券等债券 类品种，
短期融资券、 正回购、 逆 回购、定期存 款、协议 存 款等货币市场 工具，以 及 法律法规或 中国证监
会允许基金投 资的其他 金 融工具，但须 符合中国 证 监会相关规定 。本 基金 股 票投资比例 不低于基
金资产 的60% ， 其中 投资 于 行业领 先类 股票 的比 例不 低于非 现金 基金 资产 投资 的 80% ； 除 股票 以外
的其他 资产 投资 比例 范围 为基金 资产 的 5%-40% 。 权 证投资 比例 范围 为基 金资 产净值 的 0%-3% ，现
金或到期日在一年以内 的 政府债券投资比例不低 于 基金资产净值的 5% 。 本 基金 的 业 绩 比 较 基准
为：75%X 沪深300 指数 ＋25%X 中证 全债 指数 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会(以 下简 称
“中国 基金 业协 会”) 颁 布 的 《 证 券投 资基 金会 计核 算业务 指引 》 、 《 农银 汇理 行业领 先混 合型 证券
投资基 金基 金合 同》 和在 财务报 表附 注 6.4.4 所列 示的中 国证 监会 、中 国基 金业协 会发 布的 有 关
规定及 允许 的基 金行 业实 务操作 编制 。
农银汇理行业领先混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基 金2018 年 上半 年度 财 务报表 符合 企业 会计 准则 的要求 ， 真 实、 完整 地反 映 了本基 金 2018
年6 月 30 日 的财 务状 况以 及 2018 年 1 月1 日至 2018 年 6 月 30 日止 期间 的经 营成果 和基 金净 值
变动情 况等 有关 信息 。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 间无 需说 明的重 大会 计政 策变 更。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 估计 变更 。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号 《 关 于企 业 所 得 税 若 干 优 惠 政 策 的 通 知 》 、 财 税
[2012]85 号 《 关 于 实 施 上 市 公 司 股 息 红 利 差 别 化 个 人 所 得 税 政 策 有 关 问 题 的 通 知 》 、 财 税
[2015]101 号 《 关 于 上 市 公 司 股 息 红 利 差 别 化 个 人 所 得 税 政 策 有 关 问 题 的 通 知 》 、 财 税[2016]36
号《关于全面 推开营业 税 改征增值税试 点的通知 》 、 财税[2016]46 号《关于 进 一步明确全面 推开
营改增试点金 融业有关 政 策的通知 》 、财 税[2016]70 号《关于金 融机构同 业 往来等增值税 政策的
补充通 知》 、 财 税[2016]140 号 《 关于 明确 金融 房地 产开发 教 育辅 助服 务等 增 值税政 策的 通知 》 、
财税[2017]2 号 《 关于 资管 产品增 值税 政策 有关 问题 的补充 通知 》 、 财税[2017]56 号 《关 于资 管产
品增值税有关 问题的通 知》 、财税[2017]90 号《关 于 租入固定资产 进项税额 抵 扣 等增值税政 策的
通知》 及其 他相 关财 税法 规和实 务操 作， 主要 税项 列示如 下：
(1)
资管 产品 运营 过程 中 发生的 增值 税应 税行 为， 以资管 产品 管理 人为 增值 税纳税 人。 资管
产品管 理人 运营 资管 产品 过程中 发生 的增 值税 应税 行为， 暂适 用简 易计 税方 法， 按 照 3% 的 征收 率
缴纳增 值税 。 对 资管 产品 在 2018 年1 月1 日前 运 营 过程中 发生 的增 值税 应税 行为， 未缴 纳增 值税
的， 不再 缴纳 ； 已 缴纳 增 值税的 ， 已纳 税额 从资 管 产品管 理人 以后 月份 的增 值税应 纳税 额中 抵减 。
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对证券投资基 金管理人 运 用基金买卖股 票、债券 的 转让收入免征 增值税， 对 国债、地方政 府
债以及金融 同 业往来利 息 收入亦免征增 值税。资 管 产品管理人运 营资管产 品 提供的贷款 服务，以
2018 年1 月1 日起 产生 的 利息及 利息 性质 的收 入为 销售额 。
(2)
对基金 从证券市 场 中取得的收入 ，包括买 卖 股票、债券的 差价收入 ， 股票的股息、 红
利收入 ，债 券的 利息 收入 及其他 收入 ，暂 不征 收企 业所得 税。
(3)
对基金 取得的企 业 债券利息收入 ，应由发 行 债券的企业在 向基金支 付 利息时代扣代 缴
20% 的 个人 所得 税。 对基 金 从上市 公司 取得 的股 息红 利所得 ，持 股期 限在 1 个 月以内( 含 1 个月)
的，其 股息 红利 所得 全额 计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至 1 年( 含 1 年) 的， 暂减 按
50% 计 入应 纳税 所得 额； 持 股期限 超 过1 年 的 ， 暂 免 征收个 人所 得税 。 对基 金 持有的 上市 公司 限售
股，解禁后取 得的股息 、 红利收入，按 照上述规 定 计算纳税，持 股时间自 解 禁日起计算 ；解禁前
取得的 股息 、 红 利收 入继 续暂减 按 50% 计 入应 纳税 所得额 。 上 述所 得统 一适 用20% 的税 率计 征个人
所得税 。
(4)
基金 卖出 股票 按 0.1% 的税 率缴 纳股 票交 易印 花税， 买入 股票 不征 收股 票交易 印花 税 。
(5)
本基金 的城市维 护 建设税、教育 费附加和 地 方教育费附加 等税费按 照 实际缴纳增值 税
额的适 用比 例计 算缴 纳。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年6 月30 日
活期存 款 461,422,502.64
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1 个 月以 内 -
存款期 限1-3 个月 -
存款 期 限3 个 月以 上 -
其他存 款 -
合计： 461,422,502.64
农银汇理行业领先混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 23 页 共 51 页
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 1,291,603,769.17 1,336,915,512.12 45,311,742.95
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 1,291,603,769.17 1,336,915,512.12 45,311,742.95
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 本报 告期 末未 持有 衍生金 融资 产/ 负债 。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
单位: 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
账面余 额 其中： 买断 式逆 回购
交易所 市场 190,500,000.00 -
银行间 市场 - -
合计 190,500,000.00 -
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 本报 告期 末无 买断 式逆回 购交 易取 得的 债券 。
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 83,613.21
应收定 期存 款利 息 - 农银汇理行业领先混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 8,335.17
应收债 券利 息 -
应收资 产支 持证 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -48,182.41
应收申 购款 利息 201.82
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 577.35
合计 44,545.14
6.4.7.6 其 他资 产
本基金 本报 告期 末未 持有 其他资 产。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 3,342,473.21
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 3,342,473.21
6.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2018 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 17,385.47
预提费 用 298,354.28
合计 315,739.75
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 680,353,353.19 680,353,353.19
本期申 购 492,383,519.50 492,383,519.50 农银汇理行业领先混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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本期赎 回( 以"-" 号填列) -368,137,476.58 -368,137,476.58
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 804,599,396.11 804,599,396.11
注：申 购含 红利 再投 、转 换入份 额， 赎回 含转 换出 份额。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 928,655,595.29 -45,442,207.99 883,213,387.30
本期利 润 -23,521,021.89 69,286,309.95 45,765,288.06
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
172,935,204.38 5,252,452.40 178,187,656.78
其中： 基金 申购 款 670,625,059.88 17,852,674.20 688,477,734.08
基金赎 回款 -497,689,855.50 -12,600,221.80 -510,290,077.30
本期已 分配 利润 - - -
本期末 1,078,069,777.78 29,096,554.36 1,107,166,332.14
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 1,191,554.61
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 174,890.68
其他 17,758.75
合计 1,384,204.04
6.4.7.12 股 票投 资收益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
卖出股 票成 交总 额 4,305,481,239.48
减：卖 出股 票成 本总 额 4,313,297,742.98 农银汇理行业领先混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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买卖股 票差 价收 入 -7,816,503.50
6.4.7.13 债 券投 资收益
6.4.7.13.1 债 券投 资收益 项目 构成
本基金 本报 告期 内无 债券 投资收 益。
6.4.7.13.2 债 券投 资收益 —— 买卖债 券差 价收入
本基金 本报 告 期 内无 买卖 债券差 价收 入。
6.4.7.13.3 债 券投 资收益 —— 赎回差 价收 入
本基金 本报 告期 内无 赎回 差价收 入。
6.4.7.13.4 债 券投 资收益 —— 申购差 价收 入
本基金 本报 告期 内无 申购 差价收 入。
6.4.7.13.5 资 产支 持证券 投资 收益
本基金 本报 告期 内无 资产 支持证 券投 资收 益。
6.4.7.14 贵 金属 投资收 益
6.4.7.14.1 贵 金属 投资收 益项 目构成
本基金 本报 告期 内无 贵金 属投资 收益 。
6.4.7.14.2 贵 金属 投资收 益 —— 买卖 贵金 属差价 收入
本基金 本报 告期 内无 贵金 属投资 收益 。
6.4.7.14.3 贵 金属 投资收 益 —— 赎回 差价 收入
本基金 本报 告期 内无 贵金 属投资 收益 。
6.4.7.14.4 贵 金属 投资收 益 —— 申购 差价 收入
本基金 本报 告期 内无 贵金 属投资 收益 。
6.4.7.15 衍生 工 具收益
6.4.7.15.1 衍 生工 具收益 —— 买卖权 证差 价收入
本基金 本报 告期 无衍 生工 具收益 。 农银汇理行业领先混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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6.4.7.15.2 衍 生工 具收益 —— 其他投 资收 益
本基金 本报 告期 内无 衍生 工具收 益。
6.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月 30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 7,722,480.66
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 7,722,480.66
6.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 69,286,309.95
—— 股 票投 资 69,286,309.95
—— 债 券投 资 -
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
减 ： 应 税 金 融 商 品 公 允 价 值 变 动 产 生 的 预 估
增值税
-
合计 69,286,309.95
6.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 982,270.70
转换费 27,203.10
合计 1,009,473.80
注：1 、 本基 金的 赎回 费率 按基金 持有 人持 有该 部分 基金份 额的 时间 分段 递减 设定 ， 于 持有 人赎 回
基金份 额时 收取 ，赎 回费 总额 的 25% 归入 基金 资产 。
2、 本 基金 的转 换费 由赎 回 费和申 购费 补差 两部 分组 成， 其 中赎 回费 总额 的25% 归入转 出基 金的 基农银汇理行业领先混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 28 页 共 51 页
金资产 。
6.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用 13,013,260.79
银行间 市场 交易 费用 -
合计 13,013,260.79
6.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
审计费 用 49,588.57
信息披 露费 148,765.71
账户 服 务费 9,000.00
清算所 账户 服务 费 9,000.00
银行汇 划费 585.00
合计 216,939.28
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
本基金 无需 要披 露的 或有 事项。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
本基金 无需 要披 露的 资产 负债表 日后 事项 。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
报告期 内对 本基 金存 在控 制关系 或其 他重 大利 害关 系的关 联方 未发 生变 化。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
农银汇 理基 金管 理有 限公 司 (“ 农银 汇 基金管 理人 、登 记机 构、 基金销 售机 构 农银汇理行业领先混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 29 页 共 51 页
理”)
交通银 行股 份有 限公 司(“ 交通银 行”) 基金托 管人 、基 金销 售机 构
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股 票交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 通过 关联 方交 易单元 进行 的股 票交 易。
6.4.10.1.2 债 券交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 通过 关联 方交 易单元 进行 的债 券交 易。
6.4.10.1.3 债 券回 购交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 通过 关联 方交 易单元 进行 的债 券回 购交 易。
6.4.10.1.4 权 证交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 通过 关联 方交 易单元 进行 的权 证交 易。
6.4.10.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 应支 付关 联方 佣金。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
13,390,842.42 12,452,481.13
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
4,358,052.33 4,578,620.86
注： 支 付基 金管 理人 农银 汇理基 金的 管理 人报 酬按 前一日 基金 资产 净 值1.5% 的年费 率计 提， 逐日
累计至 每月 月底 ，按 月支 付。其 计 算 公式 为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.5% / 当 年天数 。 农银汇理行业领先混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018年1月1 日至2018 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
2,231,807.06 2,075,413.51
注：支付基金 托管人交 通 银行的基金托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.25% / 当年 天 数。
6.4.10.2.3 销 售服 务费
本基金 本 报 告期 及上 年度 可比期 间无 应支 付关 联方 的销售 服务 费。
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 间及 上年 度可比 期间 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券( 含回购) 交 易。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间基 金管 理人 无运 用固有 资金 投资 本基 金的 情况。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金 本报 告期 末及 上年 度末除 基金 管理 人之 外的 其他关 联方 无投 资本 基金 的情况 。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单 位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
交通银 行 461,422,502.64 1,191,554.61 148,998,427.91 605,035.94
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 交通 银行 保管 ，按银 行同 业利 率计 息。
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 在承 销期 内参 与关联 方承 销的 证券 。
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本 基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 须作 说明 的其 他关联 交易 事项 。
农银汇理行业领先混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 31 页 共 51 页
6.4.11 利 润分 配情况
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配。
6.4.12 期 末（ 2018 年 6 月 30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受 限证 券类 别 ：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ：
股）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
603693
江苏
新能
2018 年
6 月25
日
2018
年7 月
3 日
新股流
通受限
9.00 9.00 5,384 48,456.00 48,456.00 -
603706
东方
环宇
2018 年
6 月29
日
2018
年7 月
9 日
新股流
通受限
13.09 13.09 1,765 23,103.85 23,103.85 -
603105
芯能
科技
2018 年
6 月29
日
2018
年7 月
9 日
新股流
通受限
4.83 4.83 3,410 16,470.30 16,470.30 -
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
本基金 本报 告期 末未 持有 暂时停 牌等 流通 受限 股票 。
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 因银行 间市 场债 券正 回购 交易而 抵押 的债 券。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 因交易 所市 场债 券正 回购 交易而 抵押 的债 券。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金管理人 的风险政 策 是使基金投资 风险可测 、 可控、可承担 。通过事 前 制定科学合理 的农银汇理行业领先混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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制度和业务流 程、事中 有 效的执行和管 控、事后 全 面的检查和改 进，将风 险 管理贯穿于 基金投资
运作的整个环 节，有效 防 范和化解基金 面临的市 场 风险、信用风 险、流动 性 风险及投资 合规性风
险。
本基金管理人 建立了“ 三 层架构、二道 防 线”的 风 险管理组织体 系。董事 会 及其下设的稽 核
及风险控制委 员会是公 司 风险管理的最 高层次， 负 责建立健全公 司全面风 险 管理体系， 审核公司
基本风险管理 制度、风 险 偏好、重大风 险政策， 对 风险管理承担 最终责任 。 公司管理层 及其下设
的风险 管理 委员 会组 成风 险管理 的第 二层 次， 根据 董 事会要 求具 体组 织和 实施 公司风 险管 理工 作，
对风险管理承 担直接责 任 。第一层次由 各个部门 组 成，承担业务 风险的直 接 管理责任。 公司建立
了管理和控制 各类单项 风 险的二道防线 机制，明 确 了相应防线的 责任主体 和 职责。督察 长及其指
导下的 监察 稽核 部对 公司 的风险 管理 进行 监督 检查 。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 由于基金 所 投资债券的发 行人出现 违 约、拒绝支付 到期本息 ， 债券发行人信 用
评级降 低导 致债 券价 格下 降，或 基金 在交 易过 程中 发生交 收违 约， 导致 基金 资产损 失的 可能 性。
本基金 管理 人建 立了 内部 评级体 系、 存款 银行 名单 和交易 对手 库， 对投 资债 券进行 内部 评级 ，
对存款 银行 、交 易对 手的 资信状 况进 行充 分评 估、 设定授 信额 度， 以控 制相 应的信 用风 险。
6.4.13.2.1 按 短期 信用评 级列 示的债 券投 资
本基金 本报 告期 末及 上年 度末未 持有 短期 信用 评级 债券
6.4.13.2.2 按 长期 信用评 级列 示的债 券投 资
本基金 本报 告期 末及 上年 度末未 持有 长期 信用 评级 债券
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指因市场 交 易相对不活跃 导致基金 投 资资产无法以 适当价格 及 时变现，进而 无
法对投 资者 赎回 款或 基金 其它应 付款 按时 支付 的风 险。
6.4.13.3.1 金 融资 产和金 融负 债的到 期期 限分析
6.4.13.3.2 报 告期 内本基 金组 合资产 的流 动性风 险分 析
本报告期内， 本基金管 理 人坚持组合管 理、分散 投 资的基本原则 ，严格按 照 法律法规的有 关
规定和基金合 同约定的 投 资范围与比例 限制实施 投 资管理。针对 兑付赎回 资 金的流动性 风险，本
基金管理人在 基金合同 中 约定了巨额赎 回条款， 制 定了发生巨额 赎回时资 金 的处理措施 ，控制因农银汇理行业领先混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 33 页 共 51 页
开放模式而产 生的流动 性 风险。本基金 主要投资 于 基金合同约 定 的具有良 好 流动性的金 融工具，
因此除附注 7.4.12 中列 示的部分基金 资产流通 暂 时受限制不能 自由转让 的 情况外其余均 能及时
变现。 此外 ，本 基金 可通 过卖出 回购 金融 资产 方式 借入短 期资 金应 对流 动性 需求。
本报告期内， 本基金管 理 人通过独立的 风险管理 部 门对本基金投 资品种变 现 指标、持仓集 中
度指标、流通 受限制的 投 资品种比例、 逆回购交 易 的到期日与交 易对手的 集 中度、以及 组合在短
时间内变现能 力的综合 指 标等进行持续 的监测和 分 析，同时定期 统计本基 金 投资者结构 、申购赎
回特征 ，进 行压 力测 试， 分析本 基金 组合 资产 的变 现能力 与投 资者 赎回 需求 的匹配 程度 。
截止本 报告 期末 及上 年度 末，本 基金 流动 性风 险可 控。
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 主要 包括利 率风 险、 外汇 风险 和其他 价格 风险 。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量受 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感
性金融工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值下降的风险 ，其中浮 动 利率类金融 工具还面
临每个付息期 间结束根 据 市场利率重新 定价时对 于 未来现金流影 响的风险 。 本基金管理 人定期对
基金面 临的 利率 风险 进行 监测和 分析 ，并 通过 调整 投资组 合的 久期 等方 法对 利率风 险进 行管 理。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2018 年6 月30 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款
461,422,502.64 - - - 461,422,502.64
结算备 付金
20,580,553.03 - - - 20,580,553.03
存出保 证金
1,425,504.47 - - - 1,425,504.47
交易性 金融 资产
- - - 1,336,915,512.12 1,336,915,512.12
买 入返 售金 融资
产
190,500,000.00 - - - 190,500,000.00
应收利 息
- - - 44,545.14 44,545.14
应收申 购款
695.83 - - 909,023.03 909,718.86
其他资 产
- - - - -
资产总 计 673,929,255.97 - - 1,337,869,080.29 2,011,798,336.26
负债
农银汇理行业领先混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 34 页 共 51 页
应付证 券清 算款 - - - 87,956,985.57 87,956,985.57
应付赎 回款 - - - 5,706,237.55 5,706,237.55
应付管 理人 报酬 - - - 2,323,861.65 2,323,861.65
应付托 管费 - - - 387,310.28 387,310.28
应付交 易费 用 - - - 3,342,473.21 3,342,473.21
其他负 债 - - - 315,739.75 315,739.75
负债总 计 - - - 100,032,608.01 100,032,608.01
利率敏 感度 缺口 673,929,255.97 - - 1,237,836,472.28 1,911,765,728.25
上年度 末
2017 年12 月 31
日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 94,170,437.86 - - - 94,170,437.86
结算备 付金 13,272,890.82 - - - 13,272,890.82
存出保 证金 1,228,873.01 - - - 1,228,873.01
交易性 金融 资产 - - - 1,347,117,452.10 1,347,117,452.10
买入返 售金 融资
产
124,800,000.00 - - - 124,800,000.00
应收证 券清 算款 - - - 3,829,185.18 3,829,185.18
应收利 息 - - - -36,692.81 -36,692.81
应收申 购款 695.83 - - 309,119.13 309,814.96
其他资 产 - - - - -
资产总 计 233,472,897.52 - - 1,351,219,063.60 1,584,691,961.12
负债
应付证 券清 算款 - - - 4,047,539.26 4,047,539.26
应付赎 回款 - - - 10,129,427.81 10,129,427.81
应付管 理人 报酬 - - - 1,983,987.58 1,983,987.58
应付托 管费 - - - 330,664.59 330,664.59
应付交 易费 用 - - - 4,199,013.24 4,199,013.24
其他负 债 - - - 434,588.15 434,588.15
负债总 计 - - - 21,125,220.63 21,125,220.63
利率敏 感度 缺口 233,472,897.52 - - 1,330,093,842.97 1,563,566,740.49
注：上 表按 金融 资产 和金 融负债 的重 新定 价日 或到 期日孰 早者 进行 分类
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
本基金本报告 期末和上 年 度末未持有利 率敏感性 资 产，因此，市 场利率的 变 动对本基金 资产净值
无重大 影响 。
6.4.13.4.2 外 汇风 险
外汇风 险是 指金 融工 具的 公允价 值或 未来 现金 流量 因外汇 汇率 变动 而发 生波 动的风 险。 本基
金的所 有资 产及 负债 以人 民币计 价， 因此 无重 大外 汇风险 。 农银汇理行业领先混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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6.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市 场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的 股票 和债 券， 所面 临的最 大市 场价 格风 险由 所持有 的金 融工 具的 公允 价值决 定。
本基金通过投 资组合的 分 散化降低市场 价格风险 ， 并且本基金管 理人每日 对 本基金所持有 的
证券价 格实 施监 测， 定期 对基金 所面 临的 价格 风险 进行度 量和 分析 ， 及 时对 风险进 行管 理和 控 制 。
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度 末
2017 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（% ）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 1,336,915,512.12 69.93 1,347,117,452.10 86.16
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - - - -
交 易 性 金 融 资 产 － 贵 金 属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 1,336,915,512.12 69.93 1,347,117,452.10 86.16
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设 本基金 业绩 比较 基准 变 化5%，其 他 量 不变 。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2018 年6 月
30 日 ）
上年度 末 （ 2017 年 12 月
31 日 ）
业绩比 较基 准上 升 5% 111,046,153.30 106,324,351.38
业绩比 较基 准下 降 5% -111,046,153.30 -106,324,351.38
注：本 基金 采用 历史 数据 拟合回 归方 法来 进行 其他 价格风 险敏 感性 分析 。 农银汇理行业领先混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 36 页 共 51 页
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 1,336,915,512.12 66.45
其中： 股票 1,336,915,512.12 66.45
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 190,500,000.00 9.47
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 482,003,055.67 23.96
8 其他各 项资 产 2,379,768.47 0.12
9 合计 2,011,798,336.26 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 911,670,806.48 47.69
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
21,762,047.29 1.14
E 建筑业 - - 农银汇理行业领先混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 37 页 共 51 页
F 批发和 零售 业 31,886,620.92 1.67
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 12,789,855.00 0.67
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
171,416,382.84 8.97
J 金融业 - -
K 房地产 业 28,663,354.20 1.50
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 158,726,445.39 8.30
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,336,915,512.12 69.93
7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 股票 。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600276 恒瑞医 药 1,549,822 117,414,514.72 6.14
2 002410 广联达 4,111,863 114,021,960.99 5.96
3 300373 扬杰科 技 3,795,642 108,555,361.20 5.68
4 600519 贵州茅 台 127,700 93,407,442.00 4.89
5 300014 亿纬锂 能 4,823,300 84,890,080.00 4.44
6 300684 中石科 技 1,065,300 82,848,381.00 4.33
7 002341 新纶科 技 4,815,600 63,999,324.00 3.35
8 300073 当升科 技 1,872,181 63,766,484.86 3.34
9 002422 科伦药 业 1,944,331 62,413,025.10 3.26
10 300015 爱尔眼 科 1,886,801 60,924,804.29 3.19
11 000538 云南白 药 540,400 57,801,184.00 3.02
12 002044 美年健 康 2,301,428 52,012,272.80 2.72 农银汇理行业领先混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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13 603019 中科曙 光 1,047,428 48,045,522.36 2.51
14 300347 泰格医 药 740,090 45,789,368.30 2.40
15 600085 同仁堂 1,092,715 38,550,985.20 2.02
16 603883 老百姓 383,437 31,886,620.92 1.67
17 000002 万科A 1,165,177 28,663,354.20 1.50
18 000333 美的集 团 513,565 26,818,364.30 1.40
19 600011 华能国 际 3,410,454 21,690,487.44 1.13
20 000768 中航飞 机 1,308,600 20,466,504.00 1.07
21 300451 创业软 件 1,241,700 19,370,520.00 1.01
22 600690 青岛海 尔 995,800 19,179,108.00 1.00
23 600845 宝信软 件 726,171 19,134,605.85 1.00
24 300036 超图软 件 926,400 18,889,296.00 0.99
25 002352 顺丰控 股 284,219 12,789,855.00 0.67
26 002821 凯莱英 132,400 11,549,252.00 0.60
27 603799 华友钴 业 97,700 9,522,819.00 0.50
28 603808 歌力思 100,000 2,251,000.00 0.12
29 300747 锐科激 光 1,543 123,995.48 0.01
30 603650 彤程新 材 2,376 50,988.96 0.00
31 603693 江苏新 能 5,384 48,456.00 0.00
32 603706 东方环 宇 1,765 23,103.85 0.00
33 603105 芯能科 技 3,410 16,470.30 0.00
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300373 扬杰科 技 171,380,090.51 10.96
2 000858 五粮液 150,295,052.55 9.61
3 600276 恒瑞医 药 144,589,100.13 9.25
4 000568 泸州老 窖 132,874,474.79 8.50
5 601318 中国平 安 131,999,083.37 8.44
6 002422 科伦药 业 128,408,690.47 8.21
7 002410 广联达 109,802,732.95 7.02 农银汇理行业领先混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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8 600036 招商银 行 109,107,551.31 6.98
9 002044 美年健 康 108,538,661.45 6.94
10 300015 爱尔眼 科 103,203,839.29 6.60
11 600085 同仁堂 102,003,422.09 6.52
12 300684 中石科 技 99,944,445.04 6.39
13 300618 寒锐钴 业 99,221,895.49 6.35
14 300347 泰格医 药 96,438,830.15 6.17
15 600779 水井坊 95,317,152.12 6.10
16 300014 亿纬锂 能 93,270,097.83 5.97
17 000672 上峰水 泥 90,263,292.99 5.77
18 600519 贵州茅 台 80,895,379.20 5.17
19 600887 伊利股 份 70,798,724.09 4.53
20 002341 新纶科 技 70,414,976.01 4.50
21 000538 云南白 药 62,397,390.31 3.99
22 300073 当升科 技 61,848,027.28 3.96
23 600011 华能国 际 58,122,704.99 3.72
24 000651 格力电 器 57,965,216.06 3.71
25 601939 建设银 行 56,981,362.85 3.64
26 600809 山西汾 酒 56,094,244.18 3.59
27 600196 复星医 药 56,053,854.18 3.58
28 600188 兖州煤 业 55,464,300.00 3.55
29 300003 乐普医 疗 52,511,470.09 3.36
30 000963 华东医 药 51,953,458.38 3.32
31 600436 片仔癀 51,320,106.13 3.28
32 603019 中科曙 光 47,777,960.25 3.06
33 600028 中国石 化 45,437,792.46 2.91
34 600702 舍得酒 业 44,881,207.13 2.87
35 000002 万科A 40,399,821.95 2.58
36 002146 荣盛发 展 39,968,788.57 2.56
37 300327 中颖电 子 39,149,634.34 2.50
38 002304 洋河股 份 38,674,835.68 2.47
39 000768 中航飞 机 38,499,194.00 2.46
40 600115 东方航 空 37,650,346.42 2.41
41 600867 通化东 宝 35,893,764.04 2.30
42 600600 青岛啤 酒 35,804,075.84 2.29
43 600585 海螺水 泥 35,170,579.90 2.25 农银汇理行业领先混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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44 603658 安图生 物 35,125,466.23 2.25
45 300308 中际旭 创 33,271,576.51 2.13
46 600197 伊力特 32,562,888.80 2.08
注：买 入金 额按 买入 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用 。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600585 海螺水 泥 129,874,317.62 8.31
2 000858 五粮液 127,973,382.15 8.18
3 600887 伊利股 份 127,695,839.06 8.17
4 300373 扬杰科 技 122,737,989.55 7.85
5 300618 寒锐钴 业 122,312,596.07 7.82
6 000568 泸州老 窖 121,610,147.74 7.78
7 601318 中国平 安 120,546,757.31 7.71
8 601688 华泰证 券 118,235,633.25 7.56
9 300059 东方财 富 113,726,036.58 7.27
10 603179 新泉股 份 109,049,707.62 6.97
11 600036 招商银 行 105,700,863.64 6.76
12 601336 新华保 险 101,795,198.07 6.51
13 000672 上峰水 泥 100,492,080.70 6.43
14 600779 水井坊 96,076,652.13 6.14
15 601398 工商银 行 85,264,315.08 5.45
16 000786 北新建 材 83,051,847.35 5.31
17 002422 科伦药 业 78,061,084.79 4.99
18 600030 中信证 券 69,523,855.11 4.45
19 601166 兴业银 行 63,750,715.92 4.08
20 600085 同仁堂 63,583,741.39 4.07
21 600519 贵州茅 台 62,176,539.00 3.98
22 300347 泰格医 药 61,867,806.65 3.96
23 002044 美年健 康 60,356,869.23 3.86
24 601939 建设银 行 58,922,836.25 3.77
25 600809 山西汾 酒 56,481,344.39 3.61
26 600038 中直股 份 54,571,090.92 3.49
27 300015 爱尔眼 科 54,437,878.48 3.48
28 600028 中国石 化 54,322,182.87 3.47 农银汇理行业领先混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 41 页 共 51 页
29 600196 复星医 药 53,530,409.61 3.42
30 000651 格力电 器 52,985,466.66 3.39
31 600188 兖州煤 业 52,620,920.55 3.37
32 600436 片仔癀 52,599,625.52 3.36
33 000001 平安银 行 52,525,424.60 3.36
34 600309 万华化 学 51,088,996.10 3.27
35 000963 华东医 药 51,070,437.00 3.27
36 600383 金地集 团 50,918,418.89 3.26
37 300003 乐普医 疗 49,508,436.55 3.17
38 600276 恒瑞医 药 49,126,350.82 3.14
39 600600 青岛啤 酒 47,655,390.15 3.05
40 000768 中航飞 机 46,475,138.28 2.97
41 601009 南京银 行 42,546,028.97 2.72
42 002146 荣盛发 展 40,944,894.63 2.62
43 600702 舍得酒 业 40,668,803.89 2.60
44 603658 安图生 物 38,621,324.12 2.47
45 300327 中颖电 子 37,943,282.93 2.43
46 600115 东方航 空 37,704,099.96 2.41
47 600048 保利地 产 37,144,140.66 2.38
48 600867 通化东 宝 36,922,974.79 2.36
49 600011 华能国 际 36,082,640.91 2.31
50 000789 万年青 34,125,872.25 2.18
51 002304 洋河股 份 32,666,204.10 2.09
52 300601 康泰生 物 31,362,141.82 2.01
注：卖 出金 额按 卖出 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 4,233,809,493.05
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 4,305,481,239.48
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 按买 卖 成 交金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相
关交易 费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
农银汇理行业领先混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
农银汇理行业领先混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
本基金投资的 前十名证 券 的发行主体本 期没有被 监 管部门 立案调 查或在本 报 告编制日前一 年
内受到 公开 谴责 、处 罚的 情况。
7.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,425,504.47
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 44,545.14
5 应收申 购款 909,718.86
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,379,768.47
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股 期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
农银汇理行业领先混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
121,320 6,632.04 185,780,957.11 23.09% 618,818,439.00 76.91%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员
持有本 基金
167,895.06 0.0209%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
农银汇理行业领先混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2013 年 6 月 25 日 ） 基金 份额 总额 863,696,776.13
本报告 期期 初基 金份 额总 额 680,353,353.19
本报告 期基 金总 申购 份额 492,383,519.50
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 368,137,476.58
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 804,599,396.11
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ；总 赎回 份额含 转换 出份 额。 农银汇理行业领先混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本报告 期内 ，基 金管 理人 农银汇 理基 金管 理有 限公 司于 2018 年 4 月 3 日 在 指定媒 体及 公 司
网站上 刊登 了 《农 银汇 理 基金管 理有 限公 司高 级管 理人员 变更 公告 》 ， 刘志 勇 先生 自2018 年4 月
3 日起 担任 农银 汇理 基金 管理有 限公 司副 总经 理职 务。
本报告 期内 托管 人的 专门 基金托 管部 门未 发生 重大 的人事 变动 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
报 告 期内 无涉 及 基金 管理人 、 基金 财产 的 诉讼 。 本报 告 期内 无涉 及 基金 托管业 务 的诉 讼事
项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
报告期 内本 基金 投资 策略 未发生 改变 。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
报告期 内未 发生 改聘 会计 师事务 所的 情况 。
10.6 管理 人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
报告期 内未 发生 管理 人及 其高级 管理 人员 受监 管部 门稽查 或处 罚的 情况。 本 报告期 内托 管 人
的托管 业务 部门 及其 相关 高级管 理人 员未 受到 任何 稽查或 处罚 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
农银汇理行业领先混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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交易单 元
数量 成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
备注
中信证 券 2 1,116,719,581.46 13.08% 1,040,004.15 13.08% -
海通证 券 2 1,059,658,461.42 12.41% 986,861.32 12.41% -
中泰证 券 2 964,186,508.88 11.29% 897,947.09 11.29% -
中信建 投 2 821,124,922.70 9.62% 764,715.23 9.62% -
财通证 券 2 668,247,770.81 7.83% 622,339.66 7.83% -
长江证 券 2 487,294,159.74 5.71% 453,814.56 5.71% -
安信证 券 2 460,150,154.30 5.39% 428,541.98 5.39% -
国金证 券 1 399,195,598.44 4.68% 371,769.93 4.68% -
申万宏 源 1 340,644,881.01 3.99% 317,245.58 3.99% -
方正证 券 2 335,754,264.94 3.93% 312,688.01 3.93% -
西部证 券 2 294,674,363.59 3.45% 274,430.28 3.45% -
招商证 券 2 280,725,830.44 3.29% 261,439.97 3.29% -
国泰君 安 2 269,706,438.98 3.16% 251,177.28 3.16% -
广发证 券 1 268,116,470.74 3.14% 249,699.64 3.14% -
东兴证 券 2 244,934,363.14 2.87% 228,106.00 2.87% -
中金公 司 1 211,179,629.48 2.47% 196,671.98 2.47% -
东方证 券 1 117,453,556.45 1.38% 109,385.02 1.38% -
民生证 券 2 99,318,933.39 1.16% 92,496.03 1.16% -
光大证 券 1 97,897,847.28 1.15% 91,172.56 1.15% -
华创证 券 2 - - - - -
中投证 券 2 - - - - -
中银国 际 1 - - - - -
川财证 券 2 - - - - -
瑞银证 券 1 - - - - -
银河证 券 1 - - - - -
平安证 券 1 - - - - -
华泰证 券 2 - - - - -
注：1 、公 司租 用交 易席 位 的证券 公司 应同 时满 足以 下基本 条件 ：
（1 ） 实力 雄厚,注 册资 本 不少 于 20 亿元 人民 币。
（2 ） 市场 形象 及财 务状 况良好 。
（3 ） 经营行 为规范， 内 控制度健全 ，最近一 年未 因发生重大 违规行为 而受 到国家监管 部门的 处
罚。
（4 ） 内部 管理 规范 、严 格，具 备能 够满 足基 金高 效、安 全运 作的 通讯 条件 。
农银汇理行业领先混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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（5 ） 研究实 力较强,具 有 专门的研究 机构和专 职研 究人员,能及 时、定期 、全 面地为基金 提供宏
观经济 、行 业情 况、 市场 走向、 个股 分析 的研 究报 告及周 到的 信息 服务 。
2、本 基金 本报 告期 内新 增 西 部证 券交 易单 元， 无剔 除交易 单元 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权
证
成交总 额
的比例
中信证 券 - - 2,155,800,000.00 12.11% - -
海通证 券 - - 2,555,500,000.00 14.35% - -
中泰证 券 - - 2,798,200,000.00 15.72% - -
中信建 投 - - - - - -
财通证 券 - - 258,100,000.00 1.45% - -
长江证 券 - - 1,048,500,000.00 5.89% - -
安信证 券 - - 2,380,300,000.00 13.37% - -
国金证 券 - - 1,443,000,000.00 8.10% - -
申万宏 源 - - 396,800,000.00 2.23% - -
方正证 券 - - - - - -
西部证 券 - - - - - -
招商证 券 - - 367,700,000.00 2.07% - -
国泰君 安 - - - - - -
广发证 券 - - 1,094,900,000.00 6.15% - -
东兴证 券 - - 1,102,800,000.00 6.19% - -
中金公 司 - - 1,277,100,000.00 7.17% - -
东方证 券 - - 925,500,000.00 5.20% - -
民生证 券 - - - - - -
光大证 券 - - - - - -
华创证 券 - - - - - -
中投证 券 - - - - - -
中银国 际 - - - - - -
川财证 券 - - - - - -
瑞银证 券 - - - - - -
银河证 券 - - - - - - 农银汇理行业领先混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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平安证 券 - - - - - -
华泰证 券 - - - - - -
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
农银汇 理基 金管 理有 限公 司管理
的基 金2017 年 年度 资产 净 值公
告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2018 年 1 月 1 日
2
农银汇 理行 业领 先混 合基 金2017
年4 季 度报 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2018 年 1 月 22 日
3
农银行 业领 先混 合基 金－ 招募说
明书更 新－2017 年第 2 号
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2018 年 2 月 5 日
4
农银汇 理行 业领 先混 合基 金2017
年年度 报告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2018 年 3 月 29 日
5
农银汇 理行 业领 先混 合基 金2018
年1 季 度报 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2018 年 4 月 20 日
6
关于农 银国 企改 革混 合基 金、农
银行业 领先 混合 基金 新增 代销机
构的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2018 年 6 月 14 日
7
关于中 信银 行代 销的 部分 农银汇
理基金 旗下 基金 开展 费率 优惠活
动及调 整首 次申 购 、 追加 申购、
定投起 点金 额， 最低 赎回 份额及
最低保 留份 额的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2018 年 6 月 14 日
农银汇理行业领先混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
11.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
本基金 本报 告期 内无 单一 投资者 持有 基金 份额 比例 达到或 超 过20% 的情 况。
11.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
根 据农银汇 理基金 管理有限 公司（以 下简称 “本公司 ” ）股 东会有 关决议 ，本公 司注册资 本
由人民 币 200,000,001 元 增加至 人民 币 1,750,000,001 元， 增加 注册 资本 后 ，本公 司股 东及 股
东 出资比例 均保 持 不变。本 公司根据 相关法 律法规及 规范性文 件的规 定，结合 上述增资 事项同
步 修改了公 司章程 中的有关 内容。上 述增资 事项已按 规定向中 国证券 监督管理 委员会及 中国证
券监督 管理 委员 会上 海监 管局备 案， 相应 的工 商变 更手续 于 2018 年 6 月 21 日在上 海市 工商 行
政管理 局办 理完 毕。
本公司 已 于2018 年6 月23 日在 中国 证券 报 、 上 海证 券报 、 证 券时 报以 及公 司 网站上 刊登 上
述增加 注册 资本 及修 改公 司章程 的公 告。
农银汇理行业领先混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 核准 本基 金 募集的 文件 ；
2 、 《农 银汇 理行 业领 先混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》 ；
3 、 《农 银汇 理行 业领 先混 合型证 券投 资基 金托 管协 议》 ；
4 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
5 、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照复 印件 ；
6 、本 报告 期内 公开 披露 的 临时公 告。
12.2 存 放地 点
中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区银 城 路9 号50 层。
12.3 查 阅方 式
投资者可到基 金管理人 的 住所及网站免 费查阅备 查 文件。在支付 工本费后 ， 投资者可在合 理
时间内 取得 备查 文件 的复 制件或 复印 件。
农 银汇 理基金 管理 有限公 司
2018 年 8 月 27 日
