农银汇理行业成长混合型证券投资基金
2018 年半年度报告
2018年6 月30日
基金管理人：农银汇理基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
送出日期：2018年8 月27日 农银汇理行业成长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018 年 8 月 23 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2018年1月1日起至6月 30日止。 农银汇理行业成长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 6
2.1 基金基本情况 .............................................................................................................................. 6
2.2 基金产品说明 .............................................................................................................................. 6
2.3 基金管理人和基金托管人 .......................................................................................................... 6
2.4 信息披露方式 .............................................................................................................................. 7
2.5 其他相关资料 .............................................................................................................................. 7
§3 主要财务指标和基金净值表现 ........................................................................................................... 8
3.1 主要会计数据和财务指标 .......................................................................................................... 8
3.2 基金净值表现 .............................................................................................................................. 8
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 10
4.1 基金管理人及基金经理情况 .................................................................................................... 10
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................ 11
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................ 11
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................ 12
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................ 12
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 12
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 13
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................................ 13
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 14
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 14
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 14
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ........................ 14
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ................................................................................................. 15
6.1 资产负债表 ................................................................................................................................ 15
6.2 利润表 ........................................................................................................................................ 16
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................................................................ 17 农银汇理行业成长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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6.4 报表附注 .................................................................................................................................... 18
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 35
7.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................................................ 35
7.2 期末按行业分类的股票投资组合 ............................................................................................ 35
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................................ 36
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ........................................................................................ 37
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .................................................................................... 40
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................ 40
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................ 40
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ................ 41
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............................ 41
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .................................................................. 41
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................................................. 41
7.12 投资组合报告附注 .................................................................................................................. 42
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 43
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................ 43
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................................................... 43
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ................................ 43
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 44
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 45
10.1 基金份额持有人大会决议 ...................................................................................................... 45
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 45
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 45
10.4 基金投资策略的改变 .............................................................................................................. 45
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................. 45
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 45
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .............................................................................. 45
10.8 其他重大事件 .......................................................................................................................... 48
§ 11 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................... 49
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ...................................... 49 农银汇理行业成长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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11.2 影响投资者决策的其他重要信息 .......................................................................................... 49
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 50
12.1 备查文件目录 .......................................................................................................................... 50
12.2 存放地点 .................................................................................................................................. 50
12.3 查阅方式 .................................................................................................................................. 50
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 农银汇理行业成长混合型证券投资基金
基金简称 农银行业成长混合
基金主代码 660001
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2008年 8月 4日
基金管理人 农银汇理基金管理有限公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 936,698,311.47 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
在控制风险的前提下，重点投资成长性行业，力求为
投资者取得长期稳定的资本增值。
投资策略
借助中国经济高速发展的动力，自上而下精选增长预
期良好或景气复苏的行业，深入挖掘目标行业的上市
公司基本面，自下而上挑选个股，充分分享中国经济
快速成长的成果。
业绩比较基准 沪深 300 指数×75％＋中证全债指数×25％
风险收益特征
本基金为混合型基金， 属于中高风险收益的投资品种，
其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债券型
基金，低于股票型基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称
农银汇理基金管理有限公
司
交通银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 翟爱东 陆志俊
联系电话 021-61095588 95559
电子邮箱 lijianfeng@abc-ca.com luzj@bankcomm.com
客户服务电话
021-61095599 95559
传真 021-61095556 021-62701216
注册地址
中国（上海）自由贸易试验
区银城路9号 50 层
中国（上海）自由贸易试验区银
城中路 188号
办公地址 中国（上海）自由贸易试验 中国（上海）自由贸易试验区银农银汇理行业成长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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区银城路9号 50 层 城中路 188号
邮政编码 200120 200120
法定代表人 于进 彭纯
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
http://www.abc-ca.com
基金半年度报告备置地点 中国（上海）自由贸易试验区银城路9号 50层。
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 农银汇理基金管理有限公司
中国（上海）自由贸易试验区银城
路9号50层。
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2018 年1月1日 - 2018年6 月 30 日 )
本期已实现收益 -226,449,335.19
本期利润 -315,547,418.61
加权平均基金份额本期利润 -0.3365
本期加权平均净值利润率 -14.27%
本期基金份额净值增长率 -13.61%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2018年6 月 30 日 )
期末可供分配利润 1,083,124,550.48
期末可供分配基金份额利润 1.1563
期末基金资产净值 2,019,822,861.95
期末基金份额净值 2.1563
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2018年6 月 30 日 )
基金份额累计净值增长率 234.51%
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
表中的“期末”均指本报告期最后一日，即 6月 30 日。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 -7.93% 1.32% -5.61% 0.96% -2.32% 0.36%
过去三个月 -7.09% 1.10% -6.98% 0.85% -0.11% 0.25%
过去六个月 -13.61% 1.07% -8.73% 0.86% -4.88% 0.21%
过去一年 -3.32% 1.03% -1.99% 0.71% -1.33% 0.32%
过去三年 -24.75% 1.72% -13.06% 1.12% -11.69% 0.60% 农银汇理行业成长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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自基金合同
生效起至今
234.51% 1.61% 37.70% 1.24% 196.81% 0.37%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：本基金主要投资于股票，股票投资比例范围为基金资产的 60%-95%，其中投资于成长性行业
股票的比例不低于股票投资的 80%；除股票以外的其他资产投资比例范围为 5%-40%，其中权证投
资比例范围为基金资产净值的 0%-3%，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值
的 5%。本基金建仓期为 2008 年 8 月 4 日起六个月，建仓期满时，本基金各项投资比例已达到基
金合同规定的投资比例。
农银汇理行业成长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
农银汇理基金管理有限公司成立于 2008 年 3 月 18 日，是中法合资的有限责任公司。公司注
册资本为人民币壹拾柒亿伍仟万零壹元，其中中国农业银行股份有限公司出资比例为 51.67％，
东方汇理资产管理公司出资比例为 33.33％，中铝资本控股有限公司出资比例为 15％。公司办公
地址为中国（上海）自由贸易试验区银城路9号 50 层。公司法定代表人为董事长于进先生。
截止2018年6月30日，公司共管理 45只开放式基金，分别为农银汇理行业成长混合型证券
投资基金、农银汇理恒久增利债券型证券投资基金、农银汇理平衡双利混合型证券投资基金、农
银汇理策略价值混合型证券投资基金、农银汇理中小盘混合型证券投资基金、农银汇理大盘蓝筹
混合型证券投资基金、农银汇理货币市场证券投资基金、农银汇理沪深 300 指数证券投资基金、
农银汇理增强收益债券型证券投资基金、农银汇理策略精选混合型证券投资基金、农银汇理中证
500 指数证券投资基金、农银汇理消费主题混合型证券投资基金、农银汇理信用添利债券型证券
投资基金、农银汇理行业轮动混合型证券投资基金、农银汇理 7 天理财债券型证券投资基金、农
银汇理低估值高增长混合型证券投资基金、农银汇理行业领先混合型证券投资基金、农银汇理区
间收益灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理研究精选灵活配置混合型证券投资基金、农银汇
理14天理财债券型证券投资基金、农银汇理红利日结货币市场基金、农银汇理医疗保健主题股票
型证券投资基金、农银汇理主题轮动灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理信息传媒主题股票
型证券投资基金、农银汇理工业 4.0 灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理天天利货币市场基
金、农银汇理现代农业加灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理新能源主题灵活配置混合型证
券投资基金、农银汇理物联网主题灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理国企改革灵活配置混
合型证券投资基金、农银汇理金丰一年定期开放债券型证券投资基金、农银汇理金利一年定期开
放债券型证券投资基金、农银汇理金穗纯债 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、农银汇
理金泰一年定期开放债券型证券投资基金、农银汇理日日鑫交易型货币市场基金、农银汇理金安
18个月开放债券型证券投资基金、农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理中
国优势灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理区间策略灵活配置混合型证券投资基金、农银汇
理金鸿一年定期开放债券型证券投资基金、农银汇理永益定期开放混合型证券投资基金、农银汇农银汇理行业成长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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理研究驱动灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理量化智慧动力混合型证券投资基金、农银汇
理金鑫3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、 农银汇理睿选灵活配置混合型证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
郭世凯
本基金
基金经
理、 公司
投资部
总经理
2014年1月28
日
- 10
金融学硕士。历任海通证
券研究所分析师、农银汇
理基金管理有限公司研究
员。现任农银汇理基金管
理有限公司投资部总经
理、基金经理。
注：1、任职、离任日期是指公司作出决定之日，基金成立时担任基金经理和经理助理的任职日期
为基金合同生效日。
2、证券从业是指《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业情况，也包括在其他金融机构从事
证券投资研究等业务。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《公
开募集证券投资基金运作管理办法》 、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依照
诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产。报告期内，本基金未违反法律法规
及基金合同的规定，也未出现对基金份额持有人利益造成不利影响的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法
规和公司内部公平交易制度的规定，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行，确
保旗下管理的所有投资组合得到公平对待。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 农银汇理行业成长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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未发生本基金参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成
交量的5%的情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
在贸易战、国内经济数据回落和信用事件频发背景下，上半年市场风险偏好波动剧烈，权益
市场整体承压，处于连续调整的疲弱状态。风格上经历了蓝筹、成长、消费风格的快速轮换波动，
年初经历了金融地产的躁动后大幅回，计算机、军工、医药等板块在业绩边际改善的预期下接力
表现，随后贸易战深化和信用违约打压下，消费、旅游等表现较强。
经济增速下行压力和人民币贬值形势下，风险偏好持续受到冲击，市场观望情绪较浓。报告
期内，我们努力克服市场巨大波动和弱势下的影响，持仓集中在景气维持的消费、成长的新能源
等板块，应对市场风格的转变。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 2.1563 元；本报告期基金份额净值增长率为-13.61%，业
绩比较基准收益率为-8.73%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望未来，我们认为贸易战、经济增速下行压力影响仍将延续，市场风险偏好将受到压制，
市场进入较长的整固“磨底”阶段，建议高度关注政策的边际变化带来的市场反弹契机。在此背
景下，继续坚持轻仓位重结构，淡化风格，以盈利为导向，关注业绩-估值匹配度，寻找业绩反转
或改善的子行业和龙头公司，进行集中配置，中长期持有。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据财政部于2006年 2月15日颁布的《企业会计准则》 、中国证券业协会于2007年 5月 15
日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》 、中国证券监督管理委员会颁布的《关于证券投资基
金执行〈企业会计准则〉有关衔接事宜的通知》 （证监会计字[2007]15 号） 、 《中国证监会关于证
券投资基金估值业务的指导意见》 （证监会公告[2017]13 号）等文件，本公司制订了证券投资基
金估值政策和程序，并设立了估值委员会。 农银汇理行业成长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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公司参与基金估值的机构及人员职责：公司估值委员会负责本公司估值政策和程序的制定和
解释，并定期对估值政策和程序进行评价，在发生影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况、
以及当本公司旗下的证券投资基金在采用新投资策略或投资新品种时，估值委员会应评价现有估
值政策和程序的适用性，必要时及时进行修订。公司运营部根据相关基金《基金合同》 、 《招募说
明书》等文件关于估值的约定及公司估值政策和程序进行日常估值。基金经理根据市场环境的变
化，书面提示公司风险控制部和运营部测算投资品种潜在估值调整对基金资产净值的影响可能达
到的程度。风险控制部提交测算结果给运营部，运营部参考测算结果对估值调整进行试算，并根
据估值政策决定是否向估值委员会提议采用新的估值方法。 公司监察稽核部对上述过程进行监督，
根据法规进行披露。
以上参与估值流程各方为公司各部门人员，均具有基金从业资格，具有丰富的基金从业经验
和相关专业胜任能力，且之间不存在任何重大利益冲突。基金经理的代表作为公司估值委员会委
员，可以提议测算某一投资品种的估值调整影响，并有权投票表决有关议案。基金经理有影响具
体证券估值的利益需求，但是公司的制度和组织结构约束和限制了其影响程度，如估值委员会表
决时，其仅有一票表决权，遵守少数服从多数的原则。
本公司未签约与估值相关的定价服务。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据基金合同的要求，报告期内本基金不需分配利润。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十一条的
规定。报告期内，本基金未出现上述情形。 农银汇理行业成长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
2018 年上半年度，基金托管人在农银汇理行业成长混合型证券投资基金的托管过程中，严格
遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议，尽职尽责地履行了托管
人应尽的义务，不存在任何损害基金持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
2018年上半年度，农银汇理基金管理有限公司在农银汇理行业成长混合型证券投资基金投资
运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上，托管人未
发现损害基金持有人利益的行为。
本报告期内本基金未进行收益分配，符合基金合同的规定。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
2018年上半年度，由农银汇理基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关农银汇理行
业成长混合型证券投资基金的半年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告
相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。 农银汇理行业成长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：农银汇理行业成长混合型证券投资基金
报告截止日： 2018年6月 30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2018年 6 月 30日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 628,565,055.90 490,721,544.36
结算备付金
10,930,595.80 11,754,871.71
存出保证金
1,956,949.24 1,407,389.02
交易性金融资产 6.4.7.2 1,452,809,724.43 1,773,870,894.75
其中：股票投资
1,452,809,724.43 1,773,870,894.75
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 198,300,000.00 -
应收证券清算款
- 120,046,710.96
应收利息 6.4.7.5 122,861.00 76,368.39
应收股利
- -
应收申购款
363,327.51 149,649.84
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
2,293,048,513.88 2,398,027,429.03
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018年 6 月 30日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
262,374,720.60 -
应付赎回款
2,867,552.23 4,707,750.90
应付管理人报酬
2,586,148.82 3,012,922.13
应付托管费
431,024.81 502,153.68
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.7 4,862,014.87 5,304,415.97 农银汇理行业成长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 104,190.60 458,463.02
负债合计
273,225,651.93 13,985,705.70
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 936,698,311.47 955,188,630.59
未分配利润 6.4.7.10 1,083,124,550.48 1,428,853,092.74
所有者权益合计
2,019,822,861.95 2,384,041,723.33
负债和所有者权益总计
2,293,048,513.88 2,398,027,429.03
报告截止日2018年6月30 日，基金份额净值2.1563元，基金份额总额936,698,311.47份。
6.2 利润表
会计主体：农银汇理行业成长混合型证券投资基金
本报告期：2018年1月1日至 2018年6月 30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2018 年 1月 1 日至
2018 年6 月 30日
上年度可比期间
2017 年1 月1 日至
2017 年 6 月 30日
一、收入
-278,313,553.64 101,147,115.87
1.利息收入
3,529,678.31 5,241,961.91
其中：存款利息收入 6.4.7.11 2,033,229.96 4,936,661.83
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
1,496,448.35 305,300.08
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
-192,943,950.37 9,281,531.03
其中：股票投资收益 6.4.7.12 -200,030,205.37 124,399.93
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.13 - -
资产支持证券投资收益 6.4.7.13.5 - -
贵金属投资收益 6.4.7.14 - -
衍生工具收益 6.4.7.15 - -
股利收益 6.4.7.16 7,086,255.00 9,157,131.10
3.公允价值变动收益（损失以“-”
号填列）
6.4.7.17
-89,098,083.42 86,346,231.06
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.18 198,801.84 277,391.87
减：二、费用
37,233,864.97 29,353,780.32 农银汇理行业成长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 17 页 共 50 页
1．管理人报酬 6.4.10.2.1 16,420,845.88 16,959,739.22
2．托管费 6.4.10.2.2 2,736,807.58 2,826,623.26
3．销售服务费 6.4.10.2.3 - -
4．交易费用 6.4.7.19 17,958,389.01 9,449,340.75
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．税金及附加
- -
7．其他费用 6.4.7.20 117,822.50 118,077.09
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
-315,547,418.61 71,793,335.55
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
-315,547,418.61 71,793,335.55
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：农银汇理行业成长混合型证券投资基金
本报告期：2018年1月1日至 2018年6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至 2018 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
955,188,630.59 1,428,853,092.74 2,384,041,723.33
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- -315,547,418.61 -315,547,418.61
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-18,490,319.12 -30,181,123.65 -48,671,442.77
其中：1.基金申购款 116,270,897.29 157,482,353.87 273,753,251.16
2.基金赎回款 -134,761,216.41 -187,663,477.52 -322,424,693.93
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （基 936,698,311.47 1,083,124,550.48 2,019,822,861.95 农银汇理行业成长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 18 页 共 50 页
金净值）
项目
上年度可比期间
2017 年1 月1 日至 2017 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
1,039,553,727.31 1,209,830,841.71 2,249,384,569.02
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 71,793,335.55 71,793,335.55
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-1,291,714.36 -4,115,783.40 -5,407,497.76
其中：1.基金申购款 158,815,203.76 185,719,230.94 344,534,434.70
2.基金赎回款 -160,106,918.12 -189,835,014.34 -349,941,932.46
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
1,038,262,012.95 1,277,508,393.86 2,315,770,406.81
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______许金超______
______刘志勇______
____丁煜琼____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
农银汇理行业成长混合型证券投资基金，(原农银汇理行业成长股票型证券投资基金， 以下
简称“本基金”)系由基金管理人农银汇理基金管理有限公司依照 《中华人民共和国证券投资基金
法》 、 《农银汇理行业成长股票型证券投资基金基金合同》及其他有关法律法规的规定，经中国证
券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2008]784 号文批准公开募集。本基金为
契约型开放式基金，存续期限不定，首次设立募集基金份额为6,843,060,875.61份，经德勤华永农银汇理行业成长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 19 页 共 50 页
会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并出具了编号为德师报(验)字(08)第 0019 号验资报告。 《农
银汇理行业成长股票型证券投资基金基金合同》 (以下简称“基金合同”)于2008年8 月4 日正式
生效。自 2015 年 8 月 7 日起，本基金由 “农银汇理行业成长股票型证券投资基金”变更为“农
银汇理行业成长混合型证券投资基金”。本次基金更名不改变基金投资范围。本基金的管理人为
农银汇理基金管理有限公司，托管人为交通银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》 、最新适用的基金合同及《农银汇理行业成长混合型
证券投资基金招募说明书》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括
国内依法发行上市的股票、债券、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具。
本基金的投资组合为：股票投资比例范围为基金资产的 60%-95%，其中投资于成长性行业股票的
比例不低于股票投资的 80%；除股票以外的其他资产投资比例范围为 5%-40%，其中权证投资比例
范围为基金资产净值的 0%-3%，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
本基金的业绩比较基准为“75%×沪深 300 指数+25%×中证全债指数”。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部颁布的企业会计准则及相关规定(以下简称“企业会计准则”)
以及中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定编制，同时在具体会计核算和信息披露
方面也参考了中国证券投资基金业协会发布的若干基金行业实务操作。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金2018年上半年度财务报表符合企业会计准则的要求， 真实、 完整地反映了本基金 2018
年6 月 30 日的财务状况以及 2018年 1月1 日至 2018年 6月 30 日期间的经营成果和基金净值变
动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
农银汇理行业成长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 20 页 共 50 页
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期无需说明的重大会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期无需说明的重大会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题
的通知》 、财税[2008]1 号《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、2008
年 9 月 18 日《上海、深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》 、财税
[2012]85号 《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、 财税[2014]48
号《关于实施全国中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通
知》 、财税[2015]101 号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、财税
[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》 、财税[2016]140号《关于明确金融房
地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》 、财税[2017]56 号《关于资管产品增值税有关问题
的通知》 、财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关
税务法规和实务操作，主要税项列示如下：
1) 证券投资基金(封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债
券免征增值税；2018年1月 1 日起，公开募集证券投资基金运营过程中发生的其他增值税应税行
为，以基金管理人为增值税纳税人，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。
2) 对证券投资基金从证券市场中取得的收入， 包括买卖股票、 债券的差价收入， 股权的股息、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不缴纳企业所得税。
3) 对基金取得的股票股息、红利收入，由上市公司在收到相关扣收税款当月的法定申报期内
向主管税务机关申报缴纳；从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1 个月以内农银汇理行业成长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 21 页 共 50 页
(含 1 个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)
的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。
上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
4) 对基金取得的债券利息收入，由发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴 20%的
个人所得税，暂不缴纳企业所得税。
5) 对于基金从事A股买卖，出让方按 0.10%的税率缴纳证券(股票)交易印花税，对受让方不
再缴纳印花税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2018年6月30日
活期存款 628,565,055.90
定期存款 -
其中：存款期限1 个月以内 -
存款期限1-3 个月 -
存款期限3 个月以上 -
其他存款 -
合计： 628,565,055.90
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2018年 6月 30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 1,472,097,316.97 1,452,809,724.43 -19,287,592.54
贵金属投资-金交所
黄金合约
- - -
债券 交易所市场 - - - 农银汇理行业成长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 22 页 共 50 页
银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 1,472,097,316.97 1,452,809,724.43 -19,287,592.54
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
单位: 人民币元
项目
本期末
2018年 6月 30日
账面余额 其中：买断式逆回购
交易所市场 198,300,000.00 -
银行间市场 - -
合计 198,300,000.00 -
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末无买断式逆回购交易取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2018年 6月 30日
应收活期存款利息 117,640.74
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 4,426.92
应收债券利息 -
应收资产支持证券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 0.80
应收黄金合约拆借孳息 -
其他 792.54
合计 122,861.00 农银汇理行业成长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 23 页 共 50 页
6.4.7.6 其他资产
本基金本报告期末未持有其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2018年 6月 30日
交易所市场应付交易费用 4,861,847.87
银行间市场应付交易费用 167.00
合计 4,862,014.87
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2018年6月30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 5,013.46
预提费用 99,177.14
合计 104,190.60
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 955,188,630.59 955,188,630.59
本期申购 116,270,897.29 116,270,897.29
本期赎回(以"-"号填列) -134,761,216.41 -134,761,216.41
- 基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算变动份额 - -
本期申购 - -
本期赎回(以"-"号填列) - -
本期末 936,698,311.47 936,698,311.47
注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。 农银汇理行业成长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 24 页 共 50 页
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 1,709,801,378.01 -280,948,285.27 1,428,853,092.74
本期利润 -226,449,335.19 -89,098,083.42 -315,547,418.61
本期基金份额交易
产生的变动数
-33,555,700.88 3,374,577.23 -30,181,123.65
其中：基金申购款 204,090,970.55 -46,608,616.68 157,482,353.87
基金赎回款 -237,646,671.43 49,983,193.91 -187,663,477.52
本期已分配利润 - - -
本期末 1,449,796,341.94 -366,671,791.46 1,083,124,550.48
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
活期存款利息收入 1,913,492.97
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 105,382.30
其他 14,354.69
合计 2,033,229.96
6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
卖出股票成交总额 5,918,057,007.75
减：卖出股票成本总额 6,118,087,213.12
买卖股票差价收入 -200,030,205.37
6.4.7.13 债券投资收益
6.4.7.13.1 债券投资收益项目构成
本基金本报告期内无债券投资收益。 农银汇理行业成长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 25 页 共 50 页
6.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
本基金本报告期内无买卖债券差价收入。
6.4.7.13.3 债券投资收益——赎回差价收入
本基金本报告期内无赎回差价收入。
6.4.7.13.4 债券投资收益——申购差价收入
本基金本报告期内无申购差价收入。
6.4.7.13.5 资产支持证券投资收益
本基金本报告期内无资产支持证券投资收益。
6.4.7.14 贵金属投资收益
6.4.7.14.1 贵金属投资收益项目构成
本基金本报告期内无贵金属投资收益。
6.4.7.14.2 贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入
本基金本报告期内无贵金属投资收益。
6.4.7.14.3 贵金属投资收益——赎回差价收入
本基金本报告期无贵金属投资收益。
6.4.7.14.4 贵金属投资收益——申购差价收入
本基金本报告期内无贵金属投资收益。
6.4.7.15 衍生工具收益
6.4.7.15.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
本基金本报告期内无衍生工具收益。
6.4.7.15.2 衍生工具收益——其他投资收益
本基金本报告期内无衍生工具收益。
6.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月 30日
股票投资产生的股利收益 7,086,255.00 农银汇理行业成长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 26 页 共 50 页
基金投资产生的股利收益 -
合计 7,086,255.00
6.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
1.交易性金融资产 -89,098,083.42
——股票投资 -89,098,083.42
——债券投资 -
——资产支持证券投资 -
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
减：应税金融商品公允价值变动产生的预估
增值税
-
合计 -89,098,083.42
6.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
基金赎回费收入 189,702.78
转换费 9,099.06
合计 198,801.84
注：1、本基金的赎回费率按基金持有人持有该部分基金份额的时间分段递减设定，于持有人赎回
基金份额时收取，赎回费总额的 25%归入基金资产。
2、本基金的转换费由赎回费和申购费补差两部分组成，其中赎回费总额的25%归入转出基金的基
金资产。
6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2018年 1月 1日至 2018年6月30日
交易所市场交易费用 17,958,389.01 农银汇理行业成长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 27 页 共 50 页
银行间市场交易费用 -
合计 17,958,389.01
6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
审计费用 49,588.57
信息披露费 49,588.57
账户服务费 9,000.00
清算所账户服务费 9,000.00
银行汇划费 645.36
合计 117,822.50
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
本基金无需要披露的或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
本基金无需要披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
报告期内对本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
农银汇理基金管理有限公司(“农银汇
理”)
基金管理人、登记机构、基金销售机构
交通银行股份有限公司(“交通银行”) 基金托管人、基金销售机构
农银汇理行业成长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 28 页 共 50 页
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的股票交易。
6.4.10.1.2 债券交易
本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的债券交易。
6.4.10.1.3 债券回购交易
本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的债券回购交易。
6.4.10.1.4 权证交易
本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的权证交易。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
本基金本报告期内及上年度可比期间无应支付关联方的佣金。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月
30 日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
当期发生的基金应支付
的管理费
16,420,845.88 16,959,739.22
其中： 支付销售机构的客
户维护费
3,828,726.91 3,041,673.40
注：支付基金管理人农银汇理基金管理有限公司的基金管理费按前一日基金资产净值 1.5%的年费
率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日基金管理费＝前一日基金资产净值
×1.5%/当年天数。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
当期发生的基金应支付
的托管费
2,736,807.58 2,826,623.26 农银汇理行业成长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 29 页 共 50 页
注：支付基金托管人交通银行的基金托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日累
计至每月月底， 按月支付。 其计算公式为： 日基金托管费=前一日基金资产净值×0.25%/当年天数。
6.4.10.2.3 销售服务费
本基金本报告期及上年度可比期间无应支付关联方的销售服务费。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金本报告期及上年度可比期间基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方无投资本基金的情况。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
上年度可比期间
2017年 1月 1日至 2017年 6月 30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
交通银行 628,565,055.90 1,913,492.97 74,785.30 138,577.48
注：本基金的银行存款由基金托管人交通银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间无在承销期内参与关联方承销的证券。
6.4.10.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。
6.4.11 利润分配情况
本基金本报告期内未进行利润分配。
农银汇理行业成长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 30 页 共 50 页
6.4.12 期末（ 2018 年 6月 30日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末未持有因银行间市场债券正回购交易而抵押的债券。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末未持有因交易所市场债券正回购交易而抵押的债券。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金管理人的风险政策是使基金投资风险可测、可控、可承担。通过事前制定科学合理的
制度和业务流程、事中有效的执行和管控、事后全面的检查和改进，将风险管理贯穿于基金投资
运作的整个环节，有效防范和化解基金面临的市场风险、信用风险、流动性风险及投资合规性风
险。
本基金管理人建立了“三层架构、二道防线”的风险管理组织体系。董事会及其下设的稽核
及风险控制委员会是公司风险管理的最高层次，负责建立健全公司全面风险管理体系，审核公司
基本风险管理制度、风险偏好、重大风险政策，对风险管理承担最终责任。公司管理层及其下设
的风险管理委员会组成风险管理的第二层次， 根据董事会要求具体组织和实施公司风险管理工作，
对风险管理承担直接责任。第一层次由各个部门组成，承担业务风险的直接管理责任。公司建立
了管理和控制各类单项风险的二道防线机制，明确了相应防线的责任主体和职责。督察长及其指
导下的监察稽核部对公司的风险管理进行监督检查。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指由于基金所投资债券的发行人出现违约、拒绝支付到期本息，债券发行人信用
评级降低导致债券价格下降，或基金在交易过程中发生交收违约，导致基金资产损失的可能性。 农银汇理行业成长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 31 页 共 50 页
本基金管理人建立了内部评级体系、存款银行名单和交易对手库，对投资债券进行内部评级，
对存款银行、交易对手的资信状况进行充分评估、设定授信额度，以控制相应的信用风险。
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
本基金本报告期末及上年度末未持有短期信用评级债券。
6.4.13.2.2 按长期信用评级列示的债券投资
本基金本报告期末及上年度末未持有长期信用评级债券。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指因市场交易相对不活跃导致基金投资资产无法以适当价格及时变现，进而无
法对投资者赎回款或基金其它应付款按时支付的风险。
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本报告期内，本基金管理人坚持组合管理、分散投资的基本原则，严格按照法律法规的有关
规定和基金合同约定的投资范围与比例限制实施投资管理。针对兑付赎回资金的流动性风险，本
基金管理人在基金合同中约定了巨额赎回条款，制定了发生巨额赎回时资金的处理措施，控制因
开放模式而产生的流动性风险。本基金主要投资于基金合同约定的具有良好流动性的金融工具，
因此除附注 7.4.12 中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外其余均能及时
变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求。
本报告期内，本基金管理人通过独立的风险管理部门对本基金投资品种变现指标、持仓集中
度指标、流通受限制的投资品种比例、逆回购交易的到期日与交易对手的集中度、以及组合在短
时间内变现能力的综合指标等进行持续的监测和分析，同时定期统计本基金投资者结构、申购赎
回特征，进行压力测试，分析本基金组合资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配程度。
截止本报告期末及上年度末，本基金流动性风险可控。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，主要包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感
性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面
临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。本基金管理人定期对农银汇理行业成长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 32 页 共 50 页
基金面临的利率风险进行监测和分析，并通过调整投资组合的久期等方法对利率风险进行管理。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2018年6月30日
1年以内 1-5 年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款
628,565,055.90 - - - 628,565,055.90
结算备付金
10,930,595.80 - - - 10,930,595.80
存出保证金
1,956,949.24 - - - 1,956,949.24
交易性金融资产
- - - 1,452,809,724.43 1,452,809,724.43
买入返售金融资
产
198,300,000.00 - - - 198,300,000.00
应收利息
- - - 122,861.00 122,861.00
应收申购款
4,174.97 - - 359,152.54 363,327.51
资产总计 839,756,775.91 - - 1,453,291,737.97 2,293,048,513.88
负债
应付证券清算款 - - - 262,374,720.60 262,374,720.60
应付赎回款 - - - 2,867,552.23 2,867,552.23
应付管理人报酬 - - - 2,586,148.82 2,586,148.82
应付托管费 - - - 431,024.81 431,024.81
应付交易费用 - - - 4,862,014.87 4,862,014.87
其他负债 - - - 104,190.60 104,190.60
负债总计 - - - 273,225,651.93 273,225,651.93
利率敏感度缺口 839,756,775.91 - - 1,180,066,086.04 2,019,822,861.95
上年度末
2017年12月 31
日
1年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 490,721,544.36 - - - 490,721,544.36
结算备付金 11,754,871.71 - - - 11,754,871.71
存出保证金 1,407,389.02 - - - 1,407,389.02
交易性金融资产 - - - 1,773,870,894.75 1,773,870,894.75
应收证券清算款 - - - 120,046,710.96 120,046,710.96
应收利息 - - - 76,368.39 76,368.39
应收申购款 4,970.20 - - 144,679.64 149,649.84
资产总计 503,888,775.29 - - 1,894,138,653.74 2,398,027,429.03
负债
应付赎回款 - - - 4,707,750.90 4,707,750.90
应付管理人报酬 - - - 3,012,922.13 3,012,922.13
应付托管费 - - - 502,153.68 502,153.68 农银汇理行业成长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 33 页 共 50 页
应付交易费用 - - - 5,304,415.97 5,304,415.97
其他负债 - - - 458,463.02 458,463.02
负债总计 - - - 13,985,705.70 13,985,705.70
利率敏感度缺口 503,888,775.29 - - 1,880,152,948.04 2,384,041,723.33
上表按金融资产和金融负债的重新定价日或到期日孰早者进行分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
本基金本报告期末及上年度末无债券投资及资产支持证券投资，因此市场利率变动对基金资产净
值的影响不重大。
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场
交易的股票和债券，所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。
本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的
证券价格实施监测，定期对基金所面临的价格风险进行度量和分析，及时对风险进行管理和控制。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2018年 6月 30日
上年度末
2017年12月 31 日
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
交易性金融资产-股票投资 1,452,809,724.43 71.93 1,773,870,894.75 74.41
交易性金融资产－基金投资 - - - -
交易性金融资产－债券投资 - - - -
交易性金融资产－贵金属投
资
- - - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 1,452,809,724.43 71.93 1,773,870,894.75 74.41
农银汇理行业成长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 34 页 共 50 页
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设 除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末（ 2018年6月
30日 ）
上年度末（ 2017年 12月
31日 ）
业绩比较基准上升 5% 110,561,859.26 122,721,301.35
业绩比较基准下降 5% -110,561,859.26 -122,721,301.35
本基金采用历史数据拟合回归方法来进行其他价格风险敏感性分析 农银汇理行业成长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 35 页 共 50 页
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 1,452,809,724.43 63.36
其中：股票 1,452,809,724.43 63.36
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 198,300,000.00 8.65
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 639,495,651.70 27.89
8 其他各项资产 2,443,137.75 0.11
9 合计 2,293,048,513.88 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 1,203,604,032.02 59.59
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E 建筑业 - - 农银汇理行业成长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 36 页 共 50 页
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
75,611,644.61 3.74
J 金融业 120,668,772.00 5.97
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 5,274.00 0.00
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 52,920,001.80 2.62
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,452,809,724.43 71.93
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 000799 酒鬼酒 4,228,803 117,349,283.25 5.81
2 603589 口子窖 1,320,303 81,132,619.35 4.02
3 000596 古井贡酒 873,251 77,527,223.78 3.84
4 600809 山西汾酒 1,094,253 68,817,571.17 3.41
5 600702 舍得酒业 1,721,535 62,130,198.15 3.08
6 601398 工商银行 10,888,500 57,926,820.00 2.87
7 600519 贵州茅台 77,832 56,930,994.72 2.82
8 603799 华友钴业 556,405 54,232,795.35 2.69
9 000651 格力电器 1,133,400 53,439,810.00 2.65
10 002044 美年健康 2,341,593 52,920,001.80 2.62
11 002768 国恩股份 1,798,641 51,459,119.01 2.55
12 000676 智度股份 3,568,900 44,182,982.00 2.19 农银汇理行业成长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 37 页 共 50 页
13 600036 招商银行 1,651,600 43,668,304.00 2.16
14 600884 杉杉股份 1,844,800 40,770,080.00 2.02
15 002529 海源机械 3,458,200 38,074,782.00 1.89
16 002522 浙江众成 5,758,980 37,260,600.60 1.84
17 000977 浪潮信息 1,383,907 33,006,181.95 1.63
18 603848 好太太 1,363,557 32,302,665.33 1.60
19 002341 新纶科技 2,421,300 32,179,077.00 1.59
20 300558 贝达药业 555,500 30,924,685.00 1.53
21 600867 通化东宝 1,214,200 29,104,374.00 1.44
22 603986 兆易创新 257,800 27,976,456.00 1.39
23 300014 亿纬锂能 1,573,300 27,690,080.00 1.37
24 300424 航新科技 1,402,086 27,228,510.12 1.35
25 300280 南通锻压 852,040 26,583,648.00 1.32
26 000538 云南白药 223,740 23,931,230.40 1.18
27 600409 三友化工 2,693,900 23,194,479.00 1.15
28 000661 长春高新 97,094 22,108,303.80 1.09
29 300326 凯利泰 2,219,745 21,797,895.90 1.08
30 300037 新宙邦 810,500 21,713,295.00 1.08
31 600568 中珠医疗 4,353,288 20,895,782.40 1.03
32 002624 完美世界 641,161 19,882,402.61 0.98
33 601318 中国平安 325,600 19,073,648.00 0.94
34 300073 当升科技 485,700 16,542,942.00 0.82
35 300571 平治信息 169,300 11,546,260.00 0.57
36 300630 普利制药 145,400 10,556,040.00 0.52
37 603659 璞泰来 159,900 10,216,011.00 0.51
38 002383 合众思壮 611,700 10,123,635.00 0.50
39 603008 喜临门 505,278 9,994,398.84 0.49
40 002812 创新股份 130,300 6,401,639.00 0.32
41 600276 恒瑞医药 90 6,818.40 0.00
42 000888 峨眉山 A 600 5,274.00 0.00
43 002456 欧菲科技 50 806.50 0.00
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元 农银汇理行业成长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 600702 舍得酒业 170,308,374.62 7.14
2 600585 海螺水泥 166,397,849.35 6.98
3 600779 水井坊 141,637,203.73 5.94
4 600030 中信证券 135,015,259.58 5.66
5 002146 荣盛发展 121,663,530.68 5.10
6 600809 山西汾酒 119,697,389.70 5.02
7 000672 上峰水泥 116,189,349.14 4.87
8 000799 酒鬼酒 107,742,302.98 4.52
9 000596 古井贡酒 105,132,601.21 4.41
10 603799 华友钴业 104,517,345.72 4.38
11 000568 泸州老窖 104,490,861.95 4.38
12 600884 杉杉股份 95,966,584.37 4.03
13 601111 中国国航 93,150,185.54 3.91
14 600703 三安光电 89,404,448.52 3.75
15 000858 五粮液 85,492,843.54 3.59
16 300618 寒锐钴业 84,315,297.80 3.54
17 600028 中国石化 78,235,358.61 3.28
18 002343 慈文传媒 78,147,001.22 3.28
19 601398 工商银行 76,913,130.00 3.23
20 300059 东方财富 75,141,999.55 3.15
21 600036 招商银行 72,785,711.01 3.05
22 002768 国恩股份 71,837,008.58 3.01
23 002202 金风科技 66,396,202.41 2.79
24 300073 当升科技 65,177,400.62 2.73
25 300316 晶盛机电 64,215,305.06 2.69
26 002522 浙江众成 62,149,426.56 2.61
27 300274 阳光电源 61,951,708.47 2.60
28 601636 旗滨集团 60,144,446.21 2.52
29 603589 口子窖 59,968,844.53 2.52
30 600029 南方航空 58,651,116.49 2.46
31 600837 海通证券 57,657,850.87 2.42
32 601688 华泰证券 57,109,052.54 2.40
33 000661 长春高新 55,655,631.50 2.33
34 600522 中天科技 54,706,434.95 2.29 农银汇理行业成长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 39 页 共 50 页
35 002044 美年健康 53,329,839.02 2.24
36 000651 格力电器 53,017,197.85 2.22
37 600409 三友化工 52,514,397.63 2.20
38 000977 浪潮信息 52,396,113.52 2.20
39 300558 贝达药业 50,842,192.50 2.13
40 000676 智度股份 50,016,711.35 2.10
41 601588 北辰实业 49,772,427.00 2.09
42 603986 兆易创新 47,767,172.74 2.00
注：买入金额按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 600029 南方航空 181,585,116.17 7.62
2 300316 晶盛机电 166,793,785.01 7.00
3 600585 海螺水泥 162,325,333.17 6.81
4 601111 中国国航 159,598,004.41 6.69
5 000568 泸州老窖 157,664,881.24 6.61
6 600779 水井坊 145,679,942.74 6.11
7 600030 中信证券 142,411,109.63 5.97
8 000858 五粮液 127,097,001.01 5.33
9 002146 荣盛发展 120,488,071.96 5.05
10 000672 上峰水泥 115,426,034.45 4.84
11 601012 隆基股份 106,587,067.21 4.47
12 300502 新易盛 105,406,673.09 4.42
13 600115 东方航空 103,414,865.53 4.34
14 600438 通威股份 96,563,657.29 4.05
15 600522 中天科技 94,188,685.63 3.95
16 300618 寒锐钴业 89,316,644.76 3.75
17 600702 舍得酒业 89,313,412.85 3.75
18 600703 三安光电 87,788,776.65 3.68
19 000063 中兴通讯 86,006,694.85 3.61
20 600487 亨通光电 84,326,399.03 3.54
21 300059 东方财富 81,015,125.59 3.40
22 600028 中国石化 77,318,477.48 3.24 农银汇理行业成长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 40 页 共 50 页
23 600383 金地集团 76,106,693.05 3.19
24 600519 贵州茅台 73,164,088.68 3.07
25 300133 华策影视 70,571,848.26 2.96
26 002343 慈文传媒 65,785,189.45 2.76
27 600837 海通证券 58,831,713.85 2.47
28 601636 旗滨集团 56,627,808.50 2.38
29 000768 中航飞机 55,123,705.61 2.31
30 002202 金风科技 54,189,460.57 2.27
31 600809 山西汾酒 53,851,594.86 2.26
32 300274 阳光电源 53,616,648.68 2.25
33 601688 华泰证券 52,953,040.95 2.22
34 600884 杉杉股份 52,027,905.38 2.18
35 600036 招商银行 51,236,060.55 2.15
36 300073 当升科技 51,058,280.21 2.14
37 000596 古井贡酒 50,566,394.47 2.12
38 603799 华友钴业 50,231,384.05 2.11
39 600771 广誉远 49,420,641.39 2.07
注：卖出金额按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 5,886,124,126.22
卖出股票收入（成交）总额 5,918,057,007.75
注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相
关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 农银汇理行业成长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 41 页 共 50 页
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
农银汇理行业成长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 42 页 共 50 页
7.12 投资组合报告附注
7.12.1
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年
内受到公开谴责、处罚的情况。
7.12.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 1,956,949.24
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 122,861.00
5 应收申购款 363,327.51
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,443,137.75
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
农银汇理行业成长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 43 页 共 50 页
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
252,291 3,712.77 7,457,782.55 0.80% 929,240,528.92 99.20%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
3,455.29 0.0004%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金 0
农银汇理行业成长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2008 年 8 月 4 日 ）基金份额总额 6,843,060,875.61
本报告期期初基金份额总额 955,188,630.59
本报告期基金总申购份额 116,270,897.29
减:本报告期基金总赎回份额 134,761,216.41
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 936,698,311.47
注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。 农银汇理行业成长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，基金管理人农银汇理基金管理有限公司于 2018 年 4 月 3 日在指定媒体及公司
网站上刊登了《农银汇理基金管理有限公司高级管理人员变更公告》 ，刘志勇先生自2018 年4 月
3日起担任农银汇理基金管理有限公司副总经理职务。
本报告期内托管人的专门基金托管部门未发生重大的人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及基金管理人、基金财产的诉讼。 本报告期内无涉及基金托管业务的诉讼事
项。
10.4 基金投资策略的改变
报告期内本基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内未发生改聘会计师事务所的情况。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内未发生管理人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况。本报告期内托管人
的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
股票交易 应支付该券商的佣金
农银汇理行业成长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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交易单元
数量 成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
安信证券 2 2,075,886,928.01 17.59% 1,933,271.53 17.59% -
中金公司 2 1,722,909,219.36 14.60% 1,604,545.20 14.60% -
海通证券 2 1,039,285,188.61 8.80% 967,886.46 8.80% -
中泰证券 2 973,188,745.33 8.24% 906,327.76 8.24% -
申万宏源 1 881,244,972.59 7.47% 820,700.93 7.47% -
长江证券 2 818,628,025.40 6.94% 762,386.35 6.94% -
中信建投 2 809,819,415.72 6.86% 754,186.76 6.86% -
中信证券 2 696,655,020.34 5.90% 648,798.24 5.90% -
东兴证券 2 660,920,400.05 5.60% 615,512.67 5.60% -
国泰君安 2 515,039,632.97 4.36% 479,658.08 4.36% -
国金证券 1 448,754,538.64 3.80% 417,925.86 3.80% -
方正证券 2 318,131,308.03 2.70% 296,276.27 2.70% -
招商证券 2 295,928,364.85 2.51% 275,597.20 2.51% -
东方证券 1 201,784,408.74 1.71% 187,920.32 1.71% -
财通证券 2 175,522,774.62 1.49% 163,465.70 1.49% -
民生证券 2 101,761,700.09 0.86% 94,770.91 0.86% -
广发证券 1 68,700,423.98 0.58% 63,980.57 0.58% -
西部证券 2 - - - - -
华泰证券 2 - - - - -
川财证券 2 - - - - -
瑞银证券 1 - - - - -
银河证券 1 - - - - -
光大证券 1 - - - - -
平安证券 1 - - - - -
中投证券 2 - - - - -
华创证券 2 - - - - -
中银国际 1 - - - - -
注：1、公司租用交易席位的证券公司应同时满足以下基本条件：
（1） 实力雄厚,注册资本不少于 20亿元人民币。
（2） 市场形象及财务状况良好。
（3） 经营行为规范，内控制度健全，最近一年未因发生重大违规行为而受到国家监管部门的处
罚。
（4） 内部管理规范、严格，具备能够满足基金高效、安全运作的通讯条件。
农银汇理行业成长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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（5） 研究实力较强,具有专门的研究机构和专职研究人员,能及时、定期、全面地为基金提供宏
观经济、行业情况、市场走向、个股分析的研究报告及周到的信息服务。
2、本基金本报告期内新增西部证券交易单元，无剔除交易单元。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权
证
成交总额
的比例
安信证券 - - 442,000,000.00 12.84% - -
中金公司 - - 215,000,000.00 6.25% - -
海通证券 - - 641,400,000.00 18.63% - -
中泰证券 - - - - - -
申万宏源 - - 216,300,000.00 6.28% - -
长江证券 - - 198,300,000.00 5.76% - -
中信建投 - - - - - -
中信证券 - - 1,087,100,000.00 31.58% - -
东兴证券 - - 423,500,000.00 12.30% - -
国泰君安 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
方正证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
财通证券 - - - - - -
民生证券 - - - - - -
广发证券 - - 218,600,000.00 6.35% - -
西部证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
川财证券 - - - - - -
瑞银证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - - 农银汇理行业成长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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华创证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
农银汇理基金管理有限公司管理
的基金2017年年度资产净值公
告
中国证券报 2018年 1月 1日
2
农银汇理行业成长混合基金2017
年4季度报告
中国证券报 2018年 1月 22日
3
农银行业成长混合基金-招募说
明书更新-2018年第1号
中国证券报 2018年 3月 21日
4
农银汇理行业成长混合基金2017
年年度报告
中国证券报 2018年 3月 29日
5
农银汇理行业成长混合基金2018
年1季度报告
中国证券报 2018年 4月 20日
农银汇理行业成长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
根据农银汇理基金管理有限公司（以下简称“本公司” ）股东会有关决议，本公司注册资本
由人民币 200,000,001 元增加至人民币 1,750,000,001 元，增加注册资本后，本公司股东及股
东出资比例均保持不变。本公司根据相关法律法规及规范性文件的规定，结合上述增资事项同
步修改了公司章程中的有关内容。上述增资事项已按规定向中国证券监督管理委员会及中国证
券监督管理委员会上海监管局备案，相应的工商变更手续于 2018 年 6 月 21 日在上海市工商行
政管理局办理完毕。
本公司已于2018年6月23 日在中国证券报、上海证券报、证券时报以及公司网站上刊登上
述增加注册资本及修改公司章程的公告。
农银汇理行业成长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、中国证监会核准本基金募集的文件；
2、 《农银汇理行业成长混合型证券投资基金基金合同》 ；
3、 《农银汇理行业成长混合型证券投资基金托管协议》 ；
4、基金管理人业务资格批件、营业执照；
5、基金托管人业务资格批件和营业执照复印件；
6、本报告期内公开披露的临时公告。
12.2 存放地点
中国（上海）自由贸易试验区银城路9号50层。
12.3 查阅方式
投资者可到基金管理人的住所及网站免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理
时间内取得备查文件的复制件或复印件。
农银汇理基金管理有限公司
2018 年 8月 27日
