农 银 汇 理 消费 主 题 混 合型 证 券 投 资基 金
2018 年 半年 度 报 告
2018 年6 月30 日
基金管 理人： 农银汇理基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国邮政储 蓄银行股份有限公 司
送出日 期：2018 年8 月27 日 农银汇理消费主题混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 邮政 储蓄 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定， 于 2018 年 8 月 23 日 复核
了本报告中的 财务指标 、 净值表现、利 润分配情 况 、财务会计报 告、投资 组 合报告等内 容，保证
复核内 容不 存在 虚假 记载 、误导 性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2018 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 农银汇理消费主题混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 6
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 6
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 6
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 6
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 7
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 7
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 8
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 8
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 8
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 11
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 .................................................................................................... 11
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 12
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 13
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 13
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 14
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 14
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 15
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 15
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 16
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 16
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 16
5.3 托管 人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 16
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 17
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 17
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 18
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 19 农银汇理消费主题混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 20
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 39
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 39
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 39
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所 有 股票 投资 明细 ................................ 40
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 41
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 44
7.6 期末 按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 44
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 44
7.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 44
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 45
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 45
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 45
7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 45
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 47
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 47
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 47
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 47
§9 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 49
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 50
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 50
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 50
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 50
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 50
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 50
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 50
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 50
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 52
§ 11 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 53
11.1 报告 期内 单一 投资 者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况 ...................................... 53 农银汇理消费主题混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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11.2 影响 投资 者决 策的 其 他重要 信息 .......................................................................................... 53
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 54
12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 54
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 54
12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 54
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 农银汇 理消 费主 题混 合型 证券投 资基 金
基金简 称 农银消 费主 题混 合
基金主 代码 660012
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2012 年 4 月 24 日
基金管 理人 农银汇 理基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司
报告期 末基 金份 额总 额 412,617,747.92 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 ： 农银消 费主 题混 合 A 农银消 费主 题混 合 H
下属分 级基 金的 交易 代码 ： 660012 960033
报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额 369,875,924.50 份 42,741,823.42 份
2.2 基 金产 品说明
投资目 标
本基金 主要 投资 与居 民消 费相关 行业 的上 市公 司， 在 严格 控制 风险 的前 提 下 ，
力争为 投资 者创 造超 越业 绩比较 基准 的回 报。
投资策 略
本基金 采用 传统 的“ 自上 而下” 和“ 自下 而上 ”相 结合的 方法 构建 投资 组 合 。
首先根 据对 宏观 经济 、 政 策环境 、 资 金供 求和 市场 情绪等 因素 的深 入分 析 ， 对
未来股 票市 场和 债券 市场 的走势 进行 科学 预判， 并 以此为 基础 对基 金组 合 在 股
票类资 产、 债券 类资 产和 现金类 资产 上的 配置 比例 进行明 确。 在“ 自下 而 上 ”
的层面 ， 本基 金将 严格 执 行备选 股票 库制 度 ， 在 建 立消费 相关 行业 股票 库的 基
础上 ， 综 合运 用定 性和 定 量的手 段 ， 筛 选出 具有 良 好基本 面和 发展 前景 的个 股
进行投 资。
业绩比 较基 准 本基金 的业 绩比 较基 准 为75 ％× 沪深 300 指数 ＋25 ％×中 证全 债指 数。
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 属 于中高 风险 收益 的投 资品 种， 其预 期风 险和 预期 收 益
水平高 于货 币型 基金 、债 券型基 金， 低于 股票 型基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称
农银汇 理基 金管 理有 限公
司
中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公
司
信息披 露负 责人
姓名 翟爱东 田东辉
联系电 话 021-61095588 010-68858113
电子邮 箱 lijianfeng@abc-ca.com tiandonghui@psbc.com 农银汇理消费主题混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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客户服 务电 话
021-61095599 95580
传真 021-61095556 010-68858120
注册地 址
中国 （上 海 ） 自 由贸 易试 验
区银城 路9 号 50 层
北京市 西城 区金 融大 街 3 号
办公地 址
中国 （上 海 ） 自 由贸 易试 验
区银城 路9 号 50 层
北京市 西城 区金 融大 街3 号A 座
邮政编 码 200120 100808
法定代 表人 于进 李国华
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网
网址
http://www.abc-ca.com
基金半 年度 报告 备置 地点 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区银 城 路9 号 50 层。
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 农银汇 理基 金管 理有 限公 司
中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区银 城
路9 号50 层。
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
基金级 别 农银消 费主 题混 合A 农银消 费主 题混 合 H
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2018 年1 月1 日 - 2018
年 6 月 30 日)
报告期(2018 年1 月1 日 -
2018 年6 月 30 日)
本期已 实现 收益 -116,755,919.02 -255,924.26
本期利 润 -166,686,397.46 -2,046,569.93
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.4296 -0.0921
本期加 权平 均净 值利 润率 -17.70% -4.21%
本期基 金份 额净 值增 长率 -16.60% -6.30%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2018 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 375,392,380.83 43,315,258.76
期末可 供分 配基 金份 额利 润 1.0149 1.0134
期末基 金资 产净 值 810,919,127.27 93,644,046.07
期末基 金份 额净 值 2.1924 2.1909
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2018 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 136.08% -6.30%
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3、期 末可 供分 配利 润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数。
表中的 “期末 ” 均指 本报 告期最 后一 日， 即 6 月 30 日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
农银消 费主 题混 合A
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个月 -5.00% 1.20% -5.61% 0.96% 0.61% 0.24% 农银汇理消费主题混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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过去三 个月 -8.46% 1.07% -6.98% 0.85% -1.48% 0.22%
过去六 个月 -16.60% 1.19% -8.73% 0.86% -7.87% 0.33%
过去一 年 -8.82% 1.12% -1.99% 0.71% -6.83% 0.41%
过去三 年 -20.35% 1.75% -12.89% 1.12% -7.46% 0.63%
自基金 合同
生效起 至今
136.08% 1.70% 37.82% 1.11% 98.26% 0.59%
农银消 费主 题混 合H
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个月 -2.92% 1.12% -5.61% 0.96% 2.69% 0.16%
自基金 合同
生效起 至今
-2.92% 1.02% -5.84% 1.00% 2.92% 0.02%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
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注：本基金股 票投资比 例 范围为基金资 产的 60% －95 ％，其中投资 于消费相 关 行业股票的比 例不
低于股 票投 资 的 80% ；除 股票以 外的 其他 资产 投资 比例范 围为 基金 资产 的 5 ％－40% 。 权证 投资 比
例范围为基金 资产净值 的 0 ％-3％，现金 或到期日 在 一年以内的政 府债券投 资 比例不低于 基金资
产净值 的5 ％。 本基 金建 仓 期为基 金合 同生 效日 （2012 年 4 月 24 日） 起六 个月 ， 建仓 期满 时， 本
基金各 项投 资比 例已 达到 基金合 同规 定的 投资 比例 。
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
农银汇 理基 金管 理有 限公 司成立 于 2008 年 3 月 18 日，是 中法 合资 的有 限责 任公司 。公 司 注
册资本为人民 币壹拾柒 亿 伍仟万零壹元 ，其中中 国 农业银行股份 有限公司 出 资比例为 51.67％，
东方汇 理资 产管 理公 司出 资比例 为 33.33 ％， 中铝 资本控 股有 限公 司出 资比 例为 15 ％ 。公 司办 公
地址为 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 银城 路9 号 50 层。公 司法 定代 表人 为董 事长于 进先 生。
截止2018 年6 月30 日， 公司共 管 理 45 只开 放式 基 金， 分 别为 农银 汇理 行业 成长混 合型 证券
投资基金、农 银汇理恒 久 增利债券型证 券投资基 金 、农银汇理平 衡双利混 合 型证券投资 基 金、农
银汇理策略价 值混合型 证 券投资基金、 农银汇理 中 小盘混合型证 券投资基 金 、农银汇理 大盘蓝筹
混合型 证券 投资 基金 、农 银汇理 货币 市场 证券 投资 基金、 农银 汇理 沪 深 300 指数证 券 投 资基 金 、
农银汇理增强 收益债券 型 证券投资基金 、农银汇 理 策略精选混合 型证券投 资 基金、农银 汇理中证
500 指数证 券投资基 金、 农银汇理消费 主题混合 型 证券投资基金 、农银汇 理 信用添利债券 型证券
投资基 金、 农银 汇理 行业 轮动混 合型 证券 投资 基金 、农银 汇 理 7 天 理财 债券 型证券 投资 基金 、 农
银汇理低估值 高增长混 合 型证券投资基 金、农银 汇 理行业领先混 合型证券 投 资基金、农 银汇 理区
间收益灵活配 置混合型 证 券投资基金、 农银汇理 研 究精选灵活配 置混合型 证 券投资基金 、农银汇
理14 天理 财债 券型 证券 投 资基金 、 农 银汇 理红 利日 结货币 市场 基金 、 农 银汇 理医疗 保健 主 题 股票
型证券投资基 金、农银 汇 理主题轮动灵 活配置混 合 型证券投资基 金、农银 汇 理信息传媒 主题股票
型证券 投资 基金 、 农 银汇 理工业 4.0 灵 活配 置混 合 型证券 投资 基金 、 农 银汇 理天天 利货 币市 场基
金、农银汇理 现代农业 加 灵活配置混合 型证券投 资 基金、农银汇 理新能源 主 题灵活配置 混合型证
券投资基金、 农银汇理 物 联网主题灵活 配置混合 型 证券投资基金 、农银汇 理 国企改革灵 活 配置混
合型证券投资 基金、农 银 汇理金丰一年 定期开放 债 券型证券投资 基金、农 银 汇理金利一 年定期开
放债券 型证 券投 资基 金、 农银汇 理金 穗纯 债 3 个月 定期开 放债 券型 发起 式证 券投资 基金 、农 银汇
理金泰一年定 期开放债 券 型证券投资基 金、农银 汇 理日日鑫交易 型货币市 场 基金、农银 汇理金安
18 个 月开 放债 券型 证券 投 资基金 、 农 银汇 理尖 端科 技灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 农 银汇 理中
国优势灵活配 置混合型 证 券投资基金、 农银汇理 区 间策略灵活配 置混合型 证 券投资基金 、农银汇
理金鸿一年定 期开放债 券 型证券投资基 金、农银 汇 理永益定期开 放混合型 证 券投资基金 、农银 汇农银汇理消费主题混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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理研究驱动灵 活配置混 合 型证券投资基 金、农银 汇 理量化智慧动 力混合型 证 券投资基金 、农银汇
理金 鑫3 个 月定 期开 放债 券型发 起式 证券 投资 基金 、 农银汇 理睿 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
付娟
本基金
基金经
理、 公 司
投资总
监
2012 年4 月24
日
- 12
会计学 博士 ，具 有基 金从
业资格 。历 任申 银万 国证
券研究 所分 析师 、农 银汇
理基金 管理 有限 公司 基金
经理助 理、 研究 部副 总经
理、投 资部 总经 理、 投资
副总监 。现 任农 银汇 理基
金管理 有限 公司 投资 总
监、基 金经 理。
徐文卉
本基金
基金经
理
2017 年5 月16
日
- 12
金融学 硕士 。历 任信 诚基
金管理 有限 公司 研究 员、
万家基 金管 理有 限公 司研
究员、 农银 汇理 基金 管理
有限公 司研 究员 、农 银汇
理基金 管理 有限 公司 基金
经理助 理。 现任 农银 汇理
基金管 理公 司基 金经 理。
刘嘉庆
本基金
基金经
理助理
2017 年4 月26
日
- 5
硕士研 究生 。历 任申 银万
国研究 所中 小公 司部 分析
师、农 银汇 理基 金管 理有
限公司 研究 院； 现任 农银
汇理基 金管 理有 限公 司基
金经理 助理 。
注：1 、 任 职 、 离 任日期 是 指公司 作出 决定 之日 ， 基 金成立 时担 任基 金经 理和 经理助 理的 任职 日期
为基金 合同 生效 日。
2、 证券 从业 是指 《 证券 业 从业人 员资 格管 理办 法 》 规定的 从业 情况 ， 也包 括 在其他 金融 机构 从事
证券投 资研 究等 业务 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 投资 基 金法》 、 《 证券 投资 基金 销 售管理 办法 》 、 《公
开募集 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、 基 金合 同和 其 他有关 法律 法规 、 监管 部 门的相 关规 定 ， 依 照
诚实信用、勤 勉尽责、 安 全高效的原则 管理和运 用 基金资产。报 告期内， 本 基金管理人 不存在损农银汇理消费主题混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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害基金 份额 持有 人利 益的 行为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期内，本 基金管理 人 严格执行了《 证券投资 基 金管理公司公 平交易制 度 指导意见》等 法
规和公司内部 公 平交易 制 度的规定，通 过系统和 人 工等方式在各 环节严格 控 制交易公平 执行，确
保旗下 管理 的所 有投 资组 合得到 公平 对待 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
未发生本基金 参与的交 易 所公开竞价同 日反向交 易 成交较少的单 边交易量 超 过该证券当日 成
交量 的5% 的情 况。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
上半年 宏观 层面 云谲 波诡 ， 不 确定 性明 显增 加 。 经 济方面 ， 表观 数据 表现 稳 定， 但社 融数 据、
基建投资、地 产销售等 先 行指标逐渐走 弱昭示经 济 下行压力仍存 ；政策方 面 ，去 杠杆较 为坚决，
个别公司债务 问题爆发 引 起市场风险偏 好明显下 降 ；外围方面， 中美贸易 关 系跌宕起伏 ，渐渐演
化成贸 易战 。
宏观不确定性 致使股票 指 数宽幅震荡。 年初金融 地 产及部分周期 股估值快 速 修复后在外围 市
场大幅调整及 去杠杆压 力 下又急跌回吐 。消费整 体 表现占优，医 药、旅游 等 利好政策较 多表现不
俗，食品、服 装景气程 度 仍好股价高位 震荡，家 电 、轻工等因地 产销售走 弱 渐显颓势。 科技成长
股因贸 易战 影响 不一 而出 现明显 分化 ， 电 子、 通讯 等 因业绩 不及 预期 及贸 易战 影响出 现明 显下 跌，
计算机反因贸 易战形成 “ 自主可控”主 题阶段性 表 现优异，传媒 、军工因 风 险偏好下降 出现明显
回落。
指数宽幅震荡 给基金投 资 带来了巨大挑 战。我们 积 极调整布局以 应对市场 多 变的风格，整 体
以消费中食品 、医药为 投 资主线，同时 对行业的 边 际变化保持较 高敏感度 ， 加大对个股 基本面的
挖掘和 跟踪 ，阶 段性 参与 计算机 、新 能源 汽车 等调 整时间 长、 幅度 大、 前景 光明的 新兴 领域 。 农银汇理消费主题混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 农银 消费 主题混 合 A 基金 份额 净值 为 2.1924 元， 本 报告 期基 金份额 净值 增 长
率为-16.60% ， 同期 业绩 比 较基准 收益 率为-8.73% ； 截至本 报告 期末 农银 消费 主题混 合 H 基金 份额
净值 为2.1909 元， 本报 告 期基金 份额 净值 增长 率为-2.92% ，同 期业 绩比 较基 准 收益率 为-5.84% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望下半年， 宏观层面 不 确定性仍多。 政策方面 ， 去杠杆政策出 现明显缓 和 ，国常会定调 财
政政策要更加 积极、货 币 政策要保持流 动性合理 充 裕，同时引导 解决地方 政 府融资平台 以及低等
级信用债的风 险暴露， 这 都有利于市场 风险偏好 的 提升；经济方 面，因贸 易 战、去杠杆 引起的需
求回落仍将继 续，下行 压 力愈加明显； 外围方面 ， 暂未看到中美 贸易战有 缓 和迹象。诸 多不确定
性注定 股票 市场 更加 复杂 多变， 指数 或将 继续 宽幅 波动。
但 危机中孕育 着希望， 有 利于因素也在 逐渐积累 ， 心怀远方东方 既白。首 先 ，股票市场的 长
期下跌已经使 市场整体 估 值回到历史相 对低位， 从 中长期视角看 已经体现 出 投资价值。 其次，部
分科技股经过 长时间的 回 调，估值泡沫 已经得到 一 定程度消化， 同时政策 层 面对科技创 新的支持
力度有增无解 ，科技创 新 与国内日新月 异的新经 济 发展共振加强 ，新的产 业 趋势正在快 速崛起，
优质个 股孕 育机 会。 最后 ，国内 宏观 政策 的预 调微 调，也 给股 票市 场回 暖带 来希望 。
就投资策略而 言，我们 将 关注重点放到 高波动率 下 的投资方向和 投资节奏 的 把握上，沿着 长
期美好 生活 需要 及短 期稳 定经 济 增长 两条 主线 ， “自 上而下 ” 和 “ 自下 而上 ” 结合， 精选 受到 政策
支持的信息技 术、生物 医 药、智能制造 、人工智 能 、新能源汽车 和新材料 等 新兴领域个 股，同时
持续关 注外 围和 内部 经济 压力下 政策 变化 带来 的低 估值蓝 筹的 估值 修复 机会 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
根据财 政部 于2006 年 2 月15 日颁 布的 《企 业会 计 准则》 、 中 国证 券业 协会 于2007 年 5 月 15
日颁布 的 《证 券投 资基 金 会计核 算业 务指 引》 、 中 国 证券监 督管 理委 员会 颁布 的 《 关于 证券 投资 基
金执行〈企业 会计准则 〉 有关衔接事宜 的通知 》 （ 证 监会计字[2007]15 号 ） 、 《 中国证监会关 于证
券投资基金估 值业务的 指 导意见 》 （证监 会公告[2017]13 号） 等文件， 本公司 制订了证券投 资基
金估值 政策 和程 序， 并设 立了估 值委 员会 。
公司参与基金 估值的机 构 及人员职责： 公司估值 委 员会负责本公 司估值政 策 和程序的制定 和农银汇理消费主题混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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解释， 并定 期对 估值 政策 和程序 进行 评价 ， 在 发生 影响估 值政 策和 程序 的有 效性及 适用 性的 情况 、
以及当本公司 旗下的证 券 投资基金在采 用新投资 策 略或投资新品 种时，估 值 委员会应评 价现有估
值政策和程 序的适用 性， 必要时及时 进行修订 。公 司运营部根 据相关基 金《 基金合同》 、 《 招募说
明书》等文件 关于估值 的 约定 及公司估 值政策和 程 序进行日常估 值。基金 经 理根据市场 环境的变
化，书面提示 公司风险 控 制部和运营部 测算投资 品 种潜在估值调 整对基金 资 产净值的影 响可能达
到的程度。风 险控制部 提 交测算结果给 运营部， 运 营部参考测算 结果对估 值 调整进行试 算，并根
据估值 政策 决定 是否 向估 值委员 会提 议采 用新 的估 值方法 。 公 司监 察稽 核部 对 上述过 程进 行监 督，
根据法 规进 行披 露。
以上参与估值 流程各方 为 公司各部门人 员，均具 有 基金从业资格 ，具有丰 富 的基金从业经 验
和相关专业胜 任能力， 且 之间不存在任 何重大利 益 冲突。基金经 理的代表 作 为公司估值 委员会委
员，可以提议 测算 某一 投 资品种的估值 调整影响 ， 并有权投票表 决有关议 案 。基金经理 有影响具
体证券估值的 利益需求 ， 但是公司的制 度和组织 结 构约束和限制 了其影响 程 度，如估值 委员会表
决时， 其仅 有一 票表 决权 ，遵守 少数 服从 多数 的原 则。
本公司 未签 约与 估值 相关 的定价 服务 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据基 金合 同的 要求 ，报 告期内 本基 金不 需分 配利 润。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 公开募集 证 券投资基金运 作管理办 法 》第四十一条 的
规定。 报告 期内 ，本 基金 未出现 上述 情形 。 农银汇理消费主题混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告 期内 ， 中国 邮政 储 蓄银行 股份 有限 公司 （ 以 下称 “本 托管 人” ） 在农 银 汇理消 费主 题混
合型证 券投 资基 金 （ 以下 称 “本 基金” ） 的托 管过 程 中， 严 格遵 守 《证 券投 资 基金法 》 及 其他 有关
法律法规、基 金合同和 托 管协议的有关 规定，不 存 在损害基金份 额持有人 利 益的行为， 完全尽职
尽责地 履行 了应 尽的 义务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 本托管人 根 据《证券投资 基金法》 及 其他有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议
的规定，对本 基金管理 人 的 投资运作进 行了必要 的 监督，对基金 资产净值 的 计算、基金 份额申购
赎回价格的计 算以及基 金 费用开支等方 面进行了 认 真地复核，未 发现本基 金 管理人存在 损害基金
份额持 有人 利益 的行 为。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 农银汇理消费主题混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体 ： 农银 汇理 消费 主题混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2018 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 293,984,008.11 160,623,077.09
结算备 付金
4,938,531.81 4,324,225.94
存出保 证金
1,668,766.38 1,412,316.76
交易性 金融 资产 6.4.7.2 616,144,134.80 856,613,010.63
其中： 股票 投资
616,144,134.80 855,057,103.23
基金投 资
- -
债券投 资
- 1,555,907.40
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - 55,250,202.88
应收证 券清 算款
- 55,233,419.23
应收利 息 6.4.7.5 60,726.70 59,077.82
应收股 利
- -
应收申 购款
31,339.39 79,590.09
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
916,827,507.19 1,133,594,920.44
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
7,451,979.85 16,401,019.52
应付赎 回款
831,525.31 1,896,336.44
应付管 理人 报酬
1,081,814.29 1,412,168.07
应付托 管费
180,302.37 235,361.35
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 1,918,593.70 2,835,656.60 农银汇理消费主题混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 800,118.33 912,929.91
负债合 计
12,264,333.85 23,693,471.89
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 412,617,747.92 422,186,259.86
未分配 利润 6.4.7.10 491,945,425.42 687,715,188.69
所有者 权益 合计
904,563,173.34 1,109,901,448.55
负债和 所有 者权 益总 计
916,827,507.19 1,133,594,920.44
报告截 止日 2018 年 6 月 30 日， 农银 消费 主题 混 合 A 基 金份 额净 值 2.1924 元， 基金 份额 总额
369,875,924.50 份； 农银 消费主 题混 合 H 基金 份额 净值 2.1909 元 ， 基 金份 额 总额42,741,823.42
份。农 银 消 费主 题混 合份 额总额 合计 为 412,617,747.92 份。
6.2 利 润表
会计主 体 ： 农银 汇理 消费 主题混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2018 年1 月1 日至 2018 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
附注号 本期
2018 年 1 月1 日至
2018 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2017 年1 月1 日至2017
年 6 月 30 日
一、收入
-152,265,469.68 51,312,577.89
1.利息 收入
948,879.18 1,238,453.63
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 895,642.11 744,130.97
债券利 息收 入
318.82 -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
52,918.25 494,322.66
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （ 损失 以 “- ” 填 列）
-101,595,100.02 50,992,436.60
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 -105,506,756.79 44,757,761.43
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 242,900.28 -
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.5 - -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 3,668,756.49 6,234,675.17
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以
“- ”号填列 ）
6.4.7.17
-51,721,124.11 -1,106,411.84
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填 - - 农银汇理消费主题混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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列）
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填
列）
6.4.7.18
101,875.27 188,099.50
减： 二、费用
16,467,497.71 15,109,986.85
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 7,062,562.16 9,054,373.24
2．托 管费 6.4.10.2.2 1,177,093.73 1,509,062.21
3．销 售服 务费 6.4.10.2.3 - -
4．交 易费 用 6.4.7.19 8,020,486.40 4,339,197.12
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．税 金及 附加
1.14 -
7．其 他费 用 6.4.7.20 207,354.28 207,354.28
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
-168,732,967.39 36,202,591.04
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净 亏损以 “-”号
填列）
-168,732,967.39 36,202,591.04
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体 ： 农银 汇理 消费 主题混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2018 年1 月1 日至 2018 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至2018 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金 净值 ）
422,186,259.86 687,715,188.69 1,109,901,448.55
二、 本 期经 营活 动产 生
的基金 净值 变动 数 （ 本
期利润 ）
- -168,732,967.39 -168,732,967.39
三、 本 期基 金份 额交 易
产生的基金净值变动
数
（ 净 值 减 少 以 “- ”号
填列）
-9,568,511.94 -27,036,795.88 -36,605,307.82
其中：1.基 金申 购款 79,903,207.72 105,589,860.44 185,493,068.16
2. 基金 赎回 款 -89,471,719.66 -132,626,656.32 -222,098,375.98 农银汇理消费主题混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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四、 本 期向 基金 份额 持
有人分配利润产生的
基金净 值变 动 （ 净值 减
少以“- ”号 填列 ）
- - -
五、期末所有者权益
（基金 净值 ）
412,617,747.92 491,945,425.42 904,563,173.34
项目
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至2017 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金 净值 ）
535,163,249.91 716,030,321.99 1,251,193,571.90
二、 本 期经 营活 动产 生
的基金 净值 变动 数 （ 本
期利润 ）
- 36,202,591.04 36,202,591.04
三、 本 期基 金份 额交 易
产生的基金净值变动
数
（ 净 值 减 少 以 “- ”号
填列）
-27,627,517.89 -39,331,028.88 -66,958,546.77
其中：1.基 金申 购款 72,565,190.01 96,373,480.24 168,938,670.25
2. 基金 赎回 款 -100,192,707.90 -135,704,509.12 -235,897,217.02
四、 本 期向 基金 份额 持
有人分配利润产生的
基金净 值变 动 （ 净值 减
少以“- ”号 填列 ）
- - -
五、期末所有者权益
（基金 净值 ）
507,535,732.02 712,901,884.15 1,220,437,616.17
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 许金 超______
______ 刘 志勇______
____ 丁煜 琼____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
农银汇 理消 费主 题混 合型 证券投 资基 金( 原名 为农 银 汇理消 费主 题股 票型 证券 投资基 金， 以下农银汇理消费主题混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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简称“ 本基金”) 经 中 国 证券 监 督 管 理 委 员 会( 以下简称 “ 中国证监会”) 证 监许 可[2012] 第 102
号《关于核准 农银汇理 消 费主题股票型 证券投资 基 金募集的批复 》核准， 由 农银汇理基 金管理有
限公司依照《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 和 《农银汇理消 费主题股 票 型证券投资 基金基金
合同》负责公 开募集。 本 基金为契约型 开放式基 金 ，存续期限不 定，首次 设 立募集不包 括认购资
金利息 共募 集1,629,917,809.49 元， 业经 普华 永道 中天会 计师 事务 所有 限公 司普华 永道 中天 验字
(2012) 第106 号 验资 报告 予以验 证。 经向 中国 证监 会备案 ， 《 农银 汇理 消费 主 题股票 型证 券投 资基
金基金 合同 》 于2012 年4 月24 日 正式 生效， 基金 合 同生效 日的 基金 份额 总额 为1,630,484,406.34
份基金 份额 ， 其 中认 购资 金利息 折 合566,596.85 份 基金份 额。 本基 金的 基金 管理人 为农 银汇 理基
金管理 有限 公司 ，基 金托 管人为 中国 邮政 储蓄 银行 股份有 限公 司。
根据 2014 年中 国证 监会 令 第 104 号《 公开 募集 证券 投资基 金运 作管 理办 法》 ， 农银汇 理消费
主题股 票型 证券 投资 基金 于 2015 年 8 月 7 日 公告 后更名 为农 银汇 理消 费主 题混合 型证 券投 资 基
金。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《农 银 汇理消费主题 混合型证 券 投资基金基金 合
同》 的有 关规 定， 本基 金 的投资 范围 为具 有良 好流 动性的 金融 工具 ， 包括 国 内依法 上市 的股 票( 包
括中小 板、 创业 板及 其他 经中国 证监 会核 准发 行并 上市的 股票)、 债券 以及 法 律法规 或中 国证 监会
允许基金投资 的其它金 融 工具，但须符 合中国证 监 会的相关规定 。其中： 股 票投资比例 范围为基
金资产 的60%-95% ， 其中 投 资于消 费相 关行 业股 票的 比例不 低于 股票 投资 的 80% ； 除 股票 以外 的其
他资产 投资 比例 范围 为基 金资产 的 5%-40% 。 权证 投 资比例 范围 为基 金资 产净 值的 0%-3% ，现 金或
到期日 在一 年以 内的 政府 债券投 资比 例不 低于 基金 资产净 值 的5%。 本基 金的 业绩比 较基 准为 ： 75%
X 沪深 300 指数 收益 率＋25% X 中证 全债 指数 收益 率 。
从2018 年5 月28 日 起， 本基金 增 设 H 级 基金 份额 （以下 简称 “农 银消 费主 题混 合 H”）。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会(以 下简 称
“中国 基金 业协 会”) 颁 布 的 《证 券投 资基 金会 计核 算业务 指引 》 、 《 农银 汇理 消费主 题混 合型 证券
投资基 金基 金合 同》 和在 财务报 表附 注 6.4.4 所列 示的中 国证 监会 、中 国基 金业协 会发 布的 有 关
规定及 允许 的基 金行 业实 务操作 编制 。
农银汇理消费主题混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基 金2018 年 上半 年度 财 务报表 符合 企业 会计 准则 的要求 ， 真 实、 完整 地反 映 了本基 金 2018
年6 月 30 日 的财 务状 况以 及 2018 年 1 月1 日至 2018 年 6 月 30 日止 期间 的经 营成果 和基 金净 值
变动情 况等 有关 信息 。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 间无 需说 明的重 大会 计政 策变 更。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 估计 变更 。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号 《 关 于企 业 所 得 税 若 干 优 惠 政 策 的 通 知 》 、 财 税
[2012]85 号 《 关 于 实 施 上 市 公 司 股 息 红 利 差 别 化 个 人 所 得 税 政 策 有 关 问 题 的 通 知 》 、 财 税
[2015]101 号 《关于上市 公司股息红利差 别化个人 所得 税政策有关 问题的通 知》 、 财税[2015]125
号《关于内地 与香港基 金 互认有关税收 政策的通 知 》 、财税[2016]36 号《关 于 全面推开营业 税改
征增值税试点 的通知 》 、财 税[2016]46 号 《关于进 一 步明确全面推 开营改增 试 点金融业有关 政策
的通知 》 、财税[2016]70 号《关于金融机 构同业往 来等增值税政策 的补充通 知》 、 财税[2016]140
号 《关 于明 确金 融 房地 产 开发 教育 辅助 服务 等增 值 税政策 的通 知》 、 财 税[2017]2 号 《关 于资 管
产品增 值税 政策 有关 问题 的补充 通知 》 、 财税[2017]56 号 《 关于 资管 产品 增值 税 有关问 题 的 通知 》 、
财税[2017]90 号 《 关于租 入固定 资产 进项 税额 抵扣 等增值 税政 策的 通知 》 及 其他相 关财 税法 规 和
实务操 作， 主要 税项 列示 如下：
(1)
资管 产品 运营 过程 中 发生的 增值 税应 税行 为， 以资管 产品 管理 人为 增值 税纳税 人。 资管
产品管 理人 运营 资管 产品 过程中 发生 的增 值税 应税 行为， 暂适 用简 易 计 税方 法， 按 照 3% 的 征收 率
缴纳增 值税 。 对 资管 产品 在 2018 年1 月1 日 前运 营 过程中 发生 的增 值税 应税 行为， 未缴 纳增 值税农银汇理消费主题混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 23 页 共 54 页
的， 不再 缴纳 ； 已 缴纳 增 值税的 ， 已纳 税额 从资 管 产品管 理人 以后 月份 的增 值税应 纳税 额中 抵减 。
对证券投资基 金管理人 运 用基金买卖股 票、债券 的 转让收入免征 增值税， 对 国债、地方政 府
债以及金融同 业往来利 息 收入亦免征增 值税。资 管 产品管理人运 营资管产 品 提供的贷款 服务，以
2018 年1 月1 日起 产生 的 利息及 利息 性质 的收 入为 销售额 。
(2)
对基金 从证券市 场 中取得的收入 ，包括买 卖 股票、债券的 差价收入 ， 股票的股息、红
利收入 ，债 券的 利息 收入 及其他 收入 ，暂 不征 收企 业所得 税。
(3)
对于内 地投资者 持 有的基金类别 ，对基金 取 得的企业债券 利息收入 ， 应由发行债券 的
企业在向基金 支付利息 时 代扣代缴 20% 的个人 所得 税。对基金从 上市公司 取 得的股息红利 所得，
持股期 限 在 1 个 月以 内( 含 1 个月)的 ，其 股息 红利 所得全 额计 入应 纳税 所得 额；持 股期 限 在 1 个
月以上 至 1 年(含 1 年)的 ，暂减 按 50% 计入 应纳 税 所得额 ；持 股期 限超 过 1 年的， 暂免 征收 个人
所得税 。 对基 金持 有的 上 市公司 限售 股 ， 解 禁后 取 得的股 息 、 红 利收 入 ， 按 照上述 规定 计算 纳税 ，
持股时间自解 禁日 起计 算 ；解禁前取得 的股息、 红 利收入继续暂 减按 50% 计 入应纳税所得 额。上
述所得 统一 适 用20% 的税 率计征 个人 所得 税。
对于香港市场 投资者通 过 基金互认持有 的基金类 别 ，对基金取得 的企业债 券 利息收入，应 由
发行债 券的 企 业 在向 该内 地基金 分配 利息 时按 照 7%的税率 代扣 代缴 所得 税。 对基金 从上 市公 司取
得的股息红利 所得，应 由 内地上市公司 向该内地 基 金分配股息红 利时按 照 10% 的税率代扣代 缴所
得税。
(4)
基金 卖出 股票 按 0.1% 的税 率缴 纳股 票交 易印 花税， 买入 股票 不征 收股 票交易 印花 税 。
(5)
本基金 的城市维 护 建设税、教育 费附加和 地 方教育费附加 等税费按 照 实际缴纳增值 税
额的适 用比 例计 算缴 纳。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年6 月30 日
活期存 款 293,984,008.11
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1 个 月以 内 -
存款 期 限1-3 个月 - 农银汇理消费主题混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 24 页 共 54 页
存款 期 限3 个 月以 上
-
其他存 款 -
合计： 293,984,008.11
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 646,816,074.54 616,144,134.80 -30,671,939.74
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 646,816,074.54 616,144,134.80 -30,671,939.74
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 本报 告期 末未 持有 衍生金 融资 产/ 负债 。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
本基金 本报 告期 末未 持有 买入返 售金 融资 产。
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 本报 告期 末无 买断 式逆回 购交 易取 得的 债券 。
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 58,050.75
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 - 农银汇理消费主题混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 25 页 共 54 页
应收结 算备 付金 利息 2,000.07
应收债 券利 息 -
应收资 产支 持证 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 0.07
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 675.81
合计 60,726.70
6.4.7.6 其 他资 产
本基金 本报 告期 末未 持有 其他资 产。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 1,918,593.70
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 1,918,593.70
6.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2018 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 500,000.00
应付赎 回费 1,764.05
预提费 用 298,354.28
合计 800,118.33
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
农银消 费主 题混 合 A
项目
本期
2018 年 1 月1 日至2018 年6 月30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 422,186,259.86 422,186,259.86
本期申 购 37,161,384.30 37,161,384.30 农银汇理消费主题混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 26 页 共 54 页
本期赎 回( 以"-" 号填列) -89,471,719.66 -89,471,719.66
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 369,875,924.50 369,875,924.50
金额单 位： 人民 币元
农银消 费主 题混 合 H
项目
本期
2018 年 1 月1 日至2018 年6 月30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 - -
本期申 购 42,741,823.42 42,741,823.42
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 42,741,823.42 42,741,823.42
注：申 购含 红利 再投 、转 换入份 额， 赎回 含转 换出 份额。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
农银消 费主 题混 合 A
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 560,459,778.79 127,255,409.90 687,715,188.69
本期利 润 -116,755,919.02 -49,930,478.44 -166,686,397.46
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-68,311,478.94 -11,674,109.52 -79,985,588.46
其中： 基金 申购 款 46,290,830.04 6,350,237.82 52,641,067.86
基金赎 回款 -114,602,308.98 -18,024,347.34 -132,626,656.32
本期已 分配 利润 - - -
本期末 375,392,380.83 65,650,821.94 441,043,202.77
单位： 人民 币元
农银消 费主 题混 合 H
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 - - -
本期利 润 -255,924.26 -1,790,645.67 -2,046,569.93 农银汇理消费主题混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 27 页 共 54 页
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
43,571,183.02 9,377,609.56 52,948,792.58
其中： 基金 申购 款 43,571,183.02 9,377,609.56 52,948,792.58
基金赎 回款 - - -
本期已 分配 利润 - - -
本期末 43,315,258.76 7,586,963.89 50,902,222.65
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 843,656.82
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 38,661.81
其他 13,323.48
合计 895,642.11
6.4.7.12 股 票投 资收益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 2,666,091,040.41
减：卖 出股 票成 本总 额 2,771,597,797.20
买卖股 票差 价收 入 -105,506,756.79
6.4.7.13 债 券投 资收益
6.4.7.13.1 债 券投 资收益 项目 构成
单位： 人民 币元
项目
本期
2018年1月1 日至2018 年6 月30日
债 券 投资 收 益——买卖 债券 （ 、债 转 股及 债
券到期 兑付 ）差 价收 入
242,900.28
债券投 资收 益—— 赎 回差 价收入 -
债券投 资收 益—— 申 购差 价收入 - 农银汇理消费主题混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 28 页 共 54 页
合计 242,900.28
6.4.7.13.2 债 券投 资收益 —— 买卖债 券差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018年1月1 日至2018 年6 月30日
卖 出 债券 （ 、 债转 股及 债券 到 期兑 付 ） 成交
总额
1,557,747.00
减 ： 卖出 债券 （ 、 债转 股及 债 券到 期兑 付 ）
成本总 额
1,314,000.00
减：应 收利 息总 额 846.72
买卖债 券差 价收 入 242,900.28
6.4.7.13.3 债 券投 资收益 —— 赎回差 价收 入
本基金 本报 告期 内无 赎回 差价收 入。
6.4.7.13.4 债 券投 资收益 —— 申购差 价收 入
本基金 本报 告期 内无 申购 差价收 入。
6.4.7.13.5 资 产支 持证券 投资 收益
本基金 本报 告期 内无 资产 支持证 券投 资收 益。
6.4.7.14 贵 金属 投资收 益
6.4.7.14.1 贵 金属 投资收 益项 目构成
本基金 本报 告期 内无 贵金 属投资 收益 。
6.4.7.14.2 贵 金属 投资收 益 —— 买卖 贵金 属差价 收入
本基金 本报 告期 内无 贵金 属投资 收益 。
6.4.7.14.3 贵 金属 投资收 益 —— 赎回 差价 收入
本基金 本报 告期 无贵 金属 投资收 益。
6.4.7.14.4 贵 金属 投资收 益 —— 申购 差价 收入
本基金 本报 告期 内无 贵金 属投资 收益 。 农银汇理消费主题混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 29 页 共 54 页
6.4.7.15 衍 生工 具收益
6.4.7.15.1 衍 生工 具收益 —— 买卖权 证差 价收入
本基金 本报 告期 内无 衍生 工具收 益。
6.4.7.15.2 衍 生工 具收益 —— 其他投 资收 益
本基金 本报 告期 内无 衍生 工具收 益。
6.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至 2018 年6 月 30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 3,668,756.49
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 3,668,756.49
6.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
1.交易 性金 融资 产 -51,721,124.11
—— 股 票投 资 -51,479,216.71
—— 债 券投 资 -241,907.40
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
减： 应 税金 融商 品公 允价 值变动 产生 的预 估
增值税
-
合计 -51,721,124.11
6.4.7.18 其 他收 入
单位： 人 民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 92,601.97
转换费 9,273.30 农银汇理消费主题混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 30 页 共 54 页
合计 101,875.27
注：1 、 本基 金A 类份 额的 赎回费 率按 基金 持有 人持 有该部 分基 金份 额的 时间 分段递 减设 定 ， 于 持
有人赎 回基 金份 额时 收取 ， 赎 回费 总额 的25% 归 入基 金资产 。H 类 基金 份额 ， 不 论其持 有期 ， 均收
取赎回 金 额0.125% 的固 定 赎回费 ，且 全部 归入 基金 资产。
2、 本 基金 的转 换费 由赎 回 费和申 购费 补差 两部 分组 成， 其 中赎 回费 总额 的25% 归入转 出基 金的 基
金资产 。
6.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币 元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
交易所 市场 交易 费用 8,020,486.40
银行间 市场 交易 费用 -
合计 8,020,486.40
6.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至 2018 年6 月 30 日
审计费 用 49,588.57
信息披 露费 148,765.71
账户服 务费 9,000.00
合计 207,354.28
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
本基金 无需 要披 露的 或有 事项。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
本基金 无需 要 披 露的 资产 负债表 日后 事项 。
农银汇理消费主题混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 31 页 共 54 页
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
报告期 内对 本基 金存 在控 制关系 或其 他重 大利 害关 系的关 联方 未发 生变 化。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
农 银 汇 理 基 金 管 理 有 限 公 司 (“ 农 银 汇
理”)
基金管 理人 、登 记机 构、 基金销 售机 构
中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司 (“ 邮储
银行”)
基金托 管人 、基 金销 售机 构
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股 票交 易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期 间 无通 过关 联方 交易单 元进 行的 股票 交易 。
6.4.10.1.2 债 券交 易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无通 过关 联方 交易单 元进 行的 债券 交易 。
6.4.10.1.3 债 券回 购交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无通 过关 联方 交易单 元进 行的 债券 回购 交易。
6.4.10.1.4 权 证交 易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无通 过关 联方 交易单 元进 行的 权证 交易 。
6.4.10.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无应 支付 关联 方的佣 金。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至 2018 年 6
月 30 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
7,062,562.16 9,054,373.24 农银汇理消费主题混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
2,714,764.56 3,484,840.12
注： 支 付基 金管 理人 农银 汇理基 金的 管理 人报 酬按 前一日 基金 资产 净 值1.5% 的年费 率计 提， 逐日
累计至 每月 月底 ，按 月支 付。其 计算 公式 为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.5% / 当 年天数 。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至 2018 年 6
月 30 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
1,177,093.73 1,509,062.21
注：支付基金 托管人中 国 邮政储蓄银行 的托管费 按 前一日基金资 产净值 0.25% 的年费率计提 ，逐
日累计 至每 月月 底， 按月 支付。 其计 算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.25% / 当年 天 数。
6.4.10.2.3 销 售服 务费
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 应支 付关 联方 的销售 服务 费。
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 间及 上年 度可比 期间 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券( 含回购) 交 易。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报告 期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间基 金管 理人 无运 用固有 资金 投资 本基 金的 情况。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金 本报 告期 末及 上年 度末除 基金 管理 人之 外的 其他关 联方 无投 资本 基金 的情况 。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2018 年1 月1 日至 2018 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
邮储银 行 293,984,008.11 843,656.82 284,383,991.27 706,240.85 农银汇理消费主题混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 33 页 共 54 页
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 邮政 储蓄 银行保 管， 按银 行同 业利 率计息 。
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 在承 销期 内参 与关联 方承 销的 证券 。
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 须作 说明 的其 他关联 交易 事项 。
6.4.11 利 润分 配情况
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配。
6.4.12 期 末（2018 年 6 月 30 日 ） 本基金 持有 的流通 受限 证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本基金 本报 告期 末未 持有 因认购 新发/增 发证 券而 流 通受限 的证 券。
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
本基金 本报 告期 末未 持有 暂时停 牌等 流通 受限 股票 。
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 因银行 间市 场债 券正 回购 交易而 抵押 的债 券。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 因交易 所市 场债 券正 回购 交易而 抵押 的债 券。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金管理人 的风险政 策 是使基金投资 风险可测 、 可控、可承担 。通过事 前 制定科学合理 的
制度和业务流 程、事中 有 效的执行和管 控、事后 全 面的检查和改 进，将风 险 管理贯穿于 基金投资
运作的整个环 节，有效 防 范和化解基金 面临的市 场 风险、信用风 险、流动 性 风险及投资 合规性风农银汇理消费主题混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 34 页 共 54 页
险。
本基金管理人 建立了“ 三 层架构、二道 防线”的 风 险管理组织体 系。董事 会 及其下设的稽 核
及风险控制委 员会是公 司 风险管理的最 高层次， 负 责建立健全公 司全面风 险 管理体系， 审核公司
基本风险管理 制度、风 险 偏好、重大风 险政策， 对 风险管理承担 最终责任 。 公司管理层 及其下设
的风险 管理 委员 会组 成风 险管理 的第 二层 次， 根据 董 事会要 求具 体组 织和 实施 公司风 险管 理工 作，
对风险管理承 担直接责 任 。第 一层次由 各个部门 组 成，承担业务 风险的直 接 管理责任。 公司建立
了管理和控制 各类单项 风 险的二道防线 机制，明 确 了相应防线的 责任主体 和 职责。督察 长及其指
导下的 监察 稽核 部对 公司 的风险 管理 进行 监督 检查 。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 由于基金 所 投资债券的发 行人出现 违 约、拒绝支付 到期本息 ， 债券发行人信 用
评级降 低导 致债 券价 格下 降，或 基金 在交 易过 程中 发生交 收违 约， 导致 基金 资产损 失的 可能 性。
本基金 管理 人建 立了 内部 评级体 系、 存款 银行 名单 和交易 对手 库， 对投 资债 券进行 内部 评级 ，
对存款 银行 、交 易对 手的 资信状 况进 行充 分评 估、 设定授 信额 度， 以控 制 相 应的信 用风 险。
6.4.13.2.1 按 短期 信用评 级列 示的债 券投 资
本基金 本报 告期 末及 上年 度末未 持有 短期 信用 评级 债券。
6.4.13.2.2 按 长期 信用评 级列 示的债 券投 资
单位： 人民 币元
长期信 用评 级
本期末
2018 年6 月30 日
上年度 末
2017 年12 月 31 日
AAA - -
AAA 以下 - 1,555,907.40
未评级 - -
合计 - 1,555,907.40
6.4.13.3 流动 性 风险
流动性风险是 指因市场 交 易相对不活跃 导致基金 投 资资产无法以 适当价格 及 时变现，进而 无
法对投 资者 赎回 款或 基金 其它应 付款 按时 支付 的风 险。
6.4.13.3.1 金 融资 产和金 融负 债的到 期期 限分析
农银汇理消费主题混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 35 页 共 54 页
6.4.13.3.2 报 告期 内本基 金组 合资产 的流 动性风 险分 析
本报告期内， 本基金管 理 人坚持组合管 理、分散 投 资的基本原则 ，严格按 照 法律法规的有 关
规定和基金合 同约定的 投 资范围与比例 限制实施 投 资管理。针对 兑付赎回 资 金的流动性 风险，本
基金管理人在 基金合同 中 约定了巨额赎 回条款， 制 定了发生巨额 赎回时资 金 的处理措施 ，控制因
开放模式而产 生的流动 性 风险。本基金 主要投资 于 基金 合同约定 的具有良 好 流动性的金 融工具，
因此除附注 7.4.12 中列 示的部分基金 资产流通 暂 时受限制不能 自由转让 的 情况外其余均 能及时
变现。 此外 ，本 基金 可通 过卖出 回购 金融 资产 方式 借入短 期资 金应 对流 动性 需求。
本报告期内， 本基金管 理 人通过独立的 风险管理 部 门对本基金投 资品种变 现 指标、持仓集 中
度指标、流通 受限制的 投 资品种比例、 逆回购交 易 的到期日与交 易对手的 集 中度、以及 组合在短
时间内变现能 力的综合 指 标等进行持续 的监测和 分 析，同时定期 统计本基 金 投资者结构 、申购赎
回特征 ，进 行压 力测 试， 分析本 基金 组合 资产 的变 现能力 与投 资者 赎回 需求 的匹配 程度 。
截止本 报告 期末 及上 年度 末，本 基金 流动 性风 险可 控。
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 主要 包括利 率风 险、 外汇 风险 和其他 价格 风险 。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量受 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感
性金融工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值下降的风险 ，其中浮 动 利率类金融 工具还面
临每个付息期 间结束根 据 市场利率重新 定价时对 于 未来现金流影 响的风险 。 本基金管理 人定期对
基金面 临的 利率 风险 进行 监测和 分析 ，并 通 过 调整 投资组 合的 久期 等方 法对 利率风 险进 行管 理。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2018 年6 月30 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款
293,984,008.11 - - - 293,984,008.11
结算备 付金
4,938,531.81 - - - 4,938,531.81
存出保 证金
1,668,766.38 - - - 1,668,766.38
交易性 金融 资产
- - - 616,144,134.80 616,144,134.80
应收利 息
- - - 60,726.70 60,726.70
应收申 购款
1,391.66 - - 29,947.73 31,339.39 农银汇理消费主题混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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其他资 产
- - - - -
资产总 计 300,592,697.96 - - 616,234,809.23 916,827,507.19
负债
应付证 券清 算款 - - - 7,451,979.85 7,451,979.85
应付赎 回款 - - - 831,525.31 831,525.31
应付管 理人 报酬 - - - 1,081,814.29 1,081,814.29
应付托 管费 - - - 180,302.37 180,302.37
应付交 易费 用 - - - 1,918,593.70 1,918,593.70
其他负 债 - - - 800,118.33 800,118.33
负债总 计 - - - 12,264,333.85 12,264,333.85
利率敏 感度 缺口 300,592,697.96 - - 603,970,475.38 904,563,173.34
上年度 末
2017 年12 月 31 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 160,623,077.09 - - - 160,623,077.09
结算备 付金 4,324,225.94 - - - 4,324,225.94
存出保 证金 1,412,316.76 - - - 1,412,316.76
交易性 金融 资产 1,555,907.40 - - 855,057,103.23 856,613,010.63
买入返 售金 融资 产 55,250,202.88 - - - 55,250,202.88
应收证 券清 算款 - - - 55,233,419.23 55,233,419.23
应收利 息 - - - 59,077.82 59,077.82
应收申 购款 1,391.66 - - 78,198.43 79,590.09
其他资 产 - - - - -
资产总 计 223,167,121.73 - - 910,427,798.71 1,133,594,920.44
负债
应付证 券清 算款 - - - 16,401,019.52 16,401,019.52
应付赎 回款 - - - 1,896,336.44 1,896,336.44
应付管 理 人 报酬 - - - 1,412,168.07 1,412,168.07
应付托 管费 - - - 235,361.35 235,361.35
应付交 易费 用 - - - 2,835,656.60 2,835,656.60
其他负 债 - - - 912,929.91 912,929.91
负债总 计 - - - 23,693,471.89 23,693,471.89
利率敏 感度 缺口 223,167,121.73 - - 886,734,326.82 1,109,901,448.55
注：上 表按 金融 资产 和 金 融负债 的重 新定 价日 或到 期日孰 早者 进行 分类 。
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
假设
收益率 曲线 平行 变化
忽略债 券组 合凸 性变 化对 基金资 产净 值的 影响
其他市 场变 量保 持不 变
分析 相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元） 农银汇理消费主题混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 37 页 共 54 页
本期末 （ 2018 年 6 月 30 日 ）
上年度 末（ 2017 年12 月31
日 ）
市场利 率平 行上 升25
个基点
0.00 -22,717.42
市场利 率平 行下 降25
个基点
0.00 22,717.42
6.4.13.4.2 外 汇风 险
外汇风 险是 指金 融工 具 的 公允价 值或 未来 现金 流量 因外汇 汇率 变动 而发 生波 动的风 险。 本基
金的所 有资 产及 负债 以人 民币计 价， 因此 无重 大外 汇风险 。
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的 股票 和债 券， 所面 临的最 大市 场价 格风 险由 所持有 的金 融工 具的 公允 价值决 定。
本基金通过投 资组合的 分 散化降低市场 价格风险 ， 并且本基金管 理人每日 对 本基金所持有 的
证券价 格实 施监 测， 定期 对基金 所面 临的 价格 风险 进行度 量和 分析 ， 及 时对 风险进 行管 理和 控 制 。
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度 末
2017 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（% ）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 616,144,134.80 68.12 855,057,103.23 77.04
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - - - -
交 易 性 金 融 资 产 － 贵 金 属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 616,144,134.80 68.12 855,057,103.23 77.04
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设 本基金 业绩 比较 基准 变 化5%，其 他量 不变 。
农银汇理消费主题混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2018 年6 月
30 日 ）
上年度 末 （ 2017 年 12 月
31 日 ）
业绩比 较基 准上 升５ ％ 53,365,185.47 72,595,176.33
业绩比 较基 准下 降５ ％ -53,365,185.47 -72,595,176.33
注：本 基金 采用 历史 数据 拟合回 归方 法来 进行 其他 价格风 险敏 感性 分析 。 农银汇理消费主题混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 616,144,134.80 67.20
其中： 股票 616,144,134.80 67.20
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
4 贵金 属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 298,922,539.92 32.60
8 其他各 项资 产 1,760,832.47 0.19
9 合计 916,827,507.19 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 417,359,991.47 46.14
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
42,062,454.00 4.65
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 19,721,417.51 2.18
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
71,978,547.75 7.96 农银汇理消费主题混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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J 金融业 43,598,996.00 4.82
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 2,667,399.00 0.29
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 3,516.00 0.00
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 13,360,487.20 1.48
R 文化、 体育 和娱 乐业 5,391,325.87 0.60
S 综合 - -
合计 616,144,134.80 68.12
7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 股票 。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601398 工商银 行 8,195,300 43,598,996.00 4.82
2 600900 长江电 力 2,606,100 42,062,454.00 4.65
3 002341 新纶科 技 2,860,800 38,020,032.00 4.20
4 002624 完美世 界 951,875 29,517,643.75 3.26
5 600329 中新药 业 1,406,818 26,729,542.00 2.95
6 300122 智飞生 物 518,207 23,702,788.18 2.62
7 300630 普利制 药 317,350 23,039,610.00 2.55
8 000538 云南白 药 215,000 22,996,400.00 2.54
9 603338 浙江鼎 力 436,132 20,236,524.80 2.24
10 300558 贝达药 业 360,400 20,063,468.00 2.22
11 000977 浪潮信 息 826,490 19,711,786.50 2.18
12 603019 中科曙 光 421,300 19,325,031.00 2.14
13 002410 广联达 669,800 18,573,554.00 2.05
14 300424 航新科 技 852,694 16,559,317.48 1.83
15 600211 西藏药 业 456,200 16,309,150.00 1.80
16 603799 华友钴 业 159,400 15,536,718.00 1.72
17 300073 当升科 技 437,400 14,897,844.00 1.65 农银汇理消费主题混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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18 002912 中新赛 克 149,100 14,015,400.00 1.55
19 002044 美年健 康 591,172 13,360,487.20 1.48
20 002395 双象股 份 990,200 13,347,896.00 1.48
21 002138 顺络电 子 803,500 12,864,035.00 1.42
22 600887 伊利股 份 417,100 11,637,090.00 1.29
23 600197 伊力特 487,985 11,004,061.75 1.22
24 600859 王府井 517,145 10,999,674.15 1.22
25 002832 比音勒 芬 283,220 10,479,140.00 1.16
26 300571 平治信 息 144,750 9,871,950.00 1.09
27 600436 片仔癀 78,512 8,787,848.16 0.97
28 002589 瑞康医 药 639,424 8,721,743.36 0.96
29 600563 法拉电 子 169,700 8,398,453.00 0.93
30 002262 恩华药 业 413,200 8,268,132.00 0.91
31 600884 杉杉股 份 373,400 8,252,140.00 0.91
32 300628 亿联网 络 120,200 7,922,382.00 0.88
33 600271 航天信 息 300,300 7,588,581.00 0.84
34 300529 健帆生 物 174,900 7,501,461.00 0.83
35 600085 同仁堂 205,000 7,232,400.00 0.80
36 002382 蓝帆医 疗 357,100 6,892,030.00 0.76
37 300014 亿纬锂 能 321,900 5,665,440.00 0.63
38 002343 慈文传 媒 287,231 5,391,325.87 0.60
39 002228 合兴包 装 920,480 4,390,689.60 0.49
40 603959 百利科 技 149,100 2,667,399.00 0.29
41 000888 峨眉 山 A 400 3,516.00 0.00
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600702 舍得酒 业 78,914,271.38 7.11
2 601398 工商银 行 65,521,483.00 5.90
3 600585 海螺水 泥 64,975,573.04 5.85
4 603799 华友钴 业 48,356,891.23 4.36
5 002624 完美世 界 46,646,576.12 4.20
6 600900 长江电 力 45,378,347.88 4.09 农银汇理消费主题混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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7 600060 海信电 器 45,336,151.66 4.08
8 600011 华能国 际 43,691,947.54 3.94
9 600197 伊力特 42,372,852.36 3.82
10 600027 华电国 际 42,368,475.34 3.82
11 600809 山西汾 酒 40,008,968.83 3.60
12 002341 新纶科 技 39,801,946.88 3.59
13 600884 杉杉股 份 36,686,781.00 3.31
14 600115 东方航 空 35,170,301.99 3.17
15 000672 上峰水 泥 33,627,815.87 3.03
16 600048 保利地 产 33,130,343.70 2.98
17 600028 中国石 化 32,957,705.61 2.97
18 600340 华夏幸 福 32,914,435.00 2.97
19 601988 中国银 行 32,851,421.00 2.96
20 300122 智飞生 物 32,506,160.43 2.93
21 002024 苏宁易 购 32,051,797.18 2.89
22 601688 华泰证 券 31,505,469.00 2.84
23 000538 云南白 药 30,546,754.55 2.75
24 002146 荣盛发 展 29,734,151.70 2.68
25 000977 浪潮信 息 28,309,158.80 2.55
26 002475 立讯精 密 27,997,184.87 2.52
27 603019 中科曙 光 27,609,240.86 2.49
28 601998 中信银 行 26,670,943.86 2.40
29 600329 中新药 业 26,004,960.18 2.34
30 600330 天通股 份 25,635,332.40 2.31
31 001979 招商蛇 口 25,530,313.32 2.30
32 600383 金地集 团 24,833,564.47 2.24
33 002343 慈文传 媒 23,847,503.70 2.15
34 300251 光线传 媒 23,773,520.57 2.14
35 300558 贝达药 业 23,589,992.00 2.13
36 300630 普利制 药 22,216,383.50 2.00
37 603338 浙江鼎 力 22,210,295.26 2.00
注：买 入金 额按 买入 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元 农银汇理消费主题混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600702 舍得酒 业 73,986,271.57 6.67
2 600585 海螺水 泥 64,549,463.62 5.82
3 600519 贵州茅 台 58,332,600.69 5.26
4 002304 洋河股 份 54,950,431.41 4.95
5 601012 隆基股 份 53,513,946.05 4.82
6 600383 金地集 团 50,108,402.59 4.51
7 600115 东方航 空 47,079,112.98 4.24
8 001979 招商蛇 口 45,322,101.00 4.08
9 002146 荣盛发 展 45,279,139.27 4.08
10 600060 海信电 器 44,853,423.70 4.04
11 002103 广博股 份 43,761,458.32 3.94
12 600048 保利地 产 43,295,470.45 3.90
13 000768 中航飞 机 42,355,849.32 3.82
14 600011 华能国 际 41,839,364.53 3.77
15 600027 华电国 际 40,794,019.50 3.68
16 000858 五粮液 40,074,015.86 3.61
17 600809 山西汾 酒 37,857,080.02 3.41
18 600438 通威股 份 36,853,933.68 3.32
19 601988 中国银 行 36,603,512.00 3.30
20 600340 华夏幸 福 34,063,698.00 3.07
21 000672 上峰水 泥 33,580,810.73 3.03
22 601857 中国石 油 33,211,672.22 2.99
23 600038 中直股 份 32,875,178.43 2.96
24 600884 杉杉股 份 32,672,525.26 2.94
25 601111 中国国 航 32,349,295.32 2.91
26 600028 中国石 化 31,697,313.90 2.86
27 000063 中兴通 讯 31,266,841.19 2.82
28 601688 华泰证 券 31,195,008.51 2.81
29 300618 寒锐钴 业 31,074,789.44 2.80
30 000568 泸州老 窖 30,989,132.21 2.79
31 600276 恒瑞医 药 30,880,879.14 2.78
32 603799 华友钴 业 30,377,560.56 2.74
33 002024 苏宁易 购 29,940,882.54 2.70
34 600029 南方航 空 29,869,879.20 2.69
35 300316 晶盛机 电 28,338,354.94 2.55
36 600196 复星医 药 27,022,655.01 2.43 农银汇理消费主题混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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37 600197 伊力特 26,357,936.60 2.37
38 002475 立讯精 密 24,591,697.39 2.22
39 600030 中信证 券 23,935,557.73 2.16
40 600409 三友化 工 23,886,150.90 2.15
41 002341 新纶科 技 23,644,828.65 2.13
42 600487 亨通光 电 23,050,417.64 2.08
43 601998 中信银 行 22,289,590.31 2.01
44 002343 慈文传 媒 22,278,959.12 2.01
注：卖 出金 额按 卖出 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位 ： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 2,584,164,045.48
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 2,666,091,040.41
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相
关交易 费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报 告期 末按 公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
农银汇理消费主题混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和 损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
本基金投资的 前十名证 券 的发行主体本 期没有被 监 管部门立案调 查或在本 报 告编制日前一 年
内受到 公开 谴责 、处 罚的 情况。 农银汇理消费主题混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 46 页 共 54 页
7.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,668,766.38
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 60,726.70
5 应收申 购款 31,339.39
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,760,832.47
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
农银汇理消费主题混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 47 页 共 54 页
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
份额
级别
持有人
户数
( 户)
户均持 有的 基
金份额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例
持有份 额
占总份
额比例
农银
消费
主题
混合
A
47,370 7,808.23 6,526,016.15 1.76% 363,349,908.35 98.24%
农银
消费
主题
混合
H
1 42,741,823.42 42,741,823.42 100.00% 0.00 0.00%
合计 47,371 8,710.34 49,267,839.57 11.94% 363,349,908.35 88.06%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份）
占基金 总份 额
比例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员
持有本 基 金
农银消 费
主题混 合
A
0.00 0.0000%
农银消 费
主题混 合
H
0.00 0.0000%
合计 0.00 0.0000%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金
投 资 和 研 究 部 门 负 责 人 持
农银消 费主 题混 合A 0
农银消 费主 题混 合H 0 农银汇理消费主题混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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有本开 放式 基金 合计 0
本 基 金 基 金 经 理 持 有 本 开
放式基 金
农银消 费主 题混 合A 0
农银消 费主 题混 合H 0
合计 0
农银汇理消费主题混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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§9 开放式 基金份额 变动
单位： 份
项目
农银消 费主 题混
合 A
农银消 费主 题混
合 H
基金合 同生 效日 （2012 年4 月 24 日 ） 基 金份
额总额
1,630,484,406.34 -
本报告 期期 初基 金份 额总 额 422,186,259.86 -
本报告 期基 金总 申购 份额 37,161,384.30 42,741,823.42
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 89,471,719.66 -
本 报 告期 基 金拆 分 变动 份额 （ 份额 减 少以"-"
填列）
- -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 369,875,924.50 42,741,823.42
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ；总 赎回 份额含 转换 出份 额。 农银汇理消费主题混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本报告 期内 ，基 金管 理人 农银汇 理基 金管 理有 限公 司于 2018 年 4 月 3 日 在 指定媒 体及 公 司
网站上 刊登 了 《农 银汇 理 基金管 理有 限公 司高 级管 理人员 变更 公告 》 ， 刘志 勇 先生 自2018 年4 月
3 日起 担任 农银 汇理 基金 管理有 限公 司副 总经 理职 务。
本报告 期内 托管 人的 专门 基金托 管部 门未 发生 重大 的人事 变动 。
10.3 涉 及基 金管理 人 、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
报 告 期内 无涉 及 基金 管理人 、 基金 财产 的 诉讼 。 本报 告 期内 无涉 及 基金 托管业 务 的诉 讼事
项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
报告期 内本 基金 投资 策略 未发生 改变 。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
报告期 内未 发生 改聘 会计 师事务 所的 情况 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
报告期 内未 发生 管理 人及 其高级 管理 人员 受监 管部 门稽查 或处 罚的 情况。 本 报告期 内托 管 人
的托管 业务 部门 及其 相关 高级管 理人 员未 受到 任何 稽查或 处罚 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有 关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
农银汇理消费主题混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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交易单 元
数量 成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
备注
国泰君 安 1 1,463,473,074.81 27.88% 1,362,938.19 27.88% -
安信证 券 1 1,338,387,634.59 25.50% 1,246,441.83 25.50% -
浙商证 券 1 761,620,358.44 14.51% 709,299.77 14.51% -
中信证 券 1 616,007,159.96 11.73% 573,685.78 11.73% -
中金公 司 1 410,768,306.63 7.83% 382,548.39 7.83% -
海通证 券 1 260,228,305.72 4.96% 242,351.60 4.96% -
申万宏 源 1 200,522,063.33 3.82% 186,746.56 3.82% -
川财证 券 2 198,353,839.30 3.78% 184,727.79 3.78% -
第一创 业 2 - - - - -
东吴证 券 1 - - - - -
瑞银证 券 1 - - - - -
注：1 、交 易单 元选 择标 准 有：
(1) 、 实力 雄厚, 注册 资本 不少 于 20 亿元 人民 币。
(2) 、 市场 形象 及财 务状 况 良好。
(3) 、 经营 行为 规范， 内控 制度健 全， 最近 一年 未因 发生重 大违 规行 为而 受到 国家监 管部 门的 处 罚 。
(4) 、 内部 管理 规范 、严 格 ，具备 能够 满足 基金 高效 、安全 运作 的通 讯条 件。
(5) 、 研究 实力 较强, 具 有 专门的 研究 机构 和专 职研 究人员,能 及时 、 定 期 、 全 面地为 基金 提供 宏观
经济、 行业 情况 、市 场走 向、个 股 分 析的 研究 报告 及周到 的信 息服 务。
公司研究部、 投资部、 投 资理财部分别 提出租用 交 易席位的申请 ，集中交 易 室汇总后提 交总经理
办公会议研究 决定。席 位 租用协议到期 后，研究 部 、投资部、投 资理财部 应 对席位所属 券商进行
综合评 价。 总经 理办 公会 议根据 综合 评价 ，做 出是 否续租 的决 定。
2、本 基金 本报 告期 无新 增 或剔除 交易 单元 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
国泰君 安 - - 89,300,000.00 100.00% - -
安信证 券 - - - - - - 农银汇理消费主题混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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浙商证 券 - - - - - -
中信证 券 - - - - - -
中金公 司 - - - - - -
海通证 券 - - - - - -
申万宏 源 1,557,747.00 100.00% - - - -
川财证 券 - - - - - -
第一创 业 - - - - - -
东吴证 券 - - - - - -
瑞银证 券 - - - - - -
10.8 其 他重 大事 件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
农银汇 理基 金管 理有 限公 司
管理的 基 金2017 年 年度 资 产
净值公 告
中国证 券报 、 上 海证
券报、 证券 时报
2018 年 1 月 1 日
2
农银汇 理消 费主 题混 合基 金
2017 年4 季度 报告
中国证 券报 、 上 海证
券报、 证券 时报
2018 年 1 月 22 日
3
农银汇 理消 费主 题混 合基 金
2017 年年 度报 告
中国证 券报 、 上 海证
券报、 证券 时报
2018 年 3 月 29 日
4
农银汇 理消 费主 题混 合基 金
2018 年1 季度 报告
中国证 券报 、 上 海证
券报、 证券 时报
2018 年 4 月 20 日
5
农银消 费主 题混 合基 金 - 招
募说明 书更 新-2018 年第1 号
中国证 券报 、 上 海证
券报、 证券 时报
2018 年 5 月 28 日
农银汇理消费主题混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
11.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
本基金 本报 告期 内无 单一 投资者 持有 基金 份额 比例 达到或 超 过20% 的情 况。
11.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
根据农 银汇 理基 金管 理有 限公司 （ 以下 简称 “本 公 司” ） 股东 会有 关决 议 ， 本 公司注 册资 本
由人民 币 200,000,001 元 增加至 人民 币 1,750,000,001 元， 增加 注册 资本 后 ，本公 司股 东及 股
东 出资比例 均保持 不变。本 公 司根据 相关法 律法规及 规范性文 件的规 定，结合 上述增资 事项同
步 修改了公 司章程 中的有关 内容。上 述增资 事项已按 规定向中 国证券 监督管理 委员会及 中国证
券监督 管理 委员 会上 海监 管局备 案， 相应 的工 商变 更手续 于 2018 年 6 月 21 日在上 海市 工商 行
政管理 局办 理完 毕。
本公司 已于 2018 年 6 月 23 日在 中国 证券 报、 上海 证券报 、 证 券时 报以 及公 司网站 上刊 登
上述增 加注 册资 本及 修改 公司章 程的 公告 。
农银汇理消费主题混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 核准 本基 金 募集的 文件 ；
2 、 《农 银汇 理消 费主 题混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》 ；
3 、 《农 银汇 理消 费主 题混 合型证 券投 资基 金托 管协 议》 ；
4 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
5 、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照复 印件 ；
6 、本 报告 期内 公开 披露 的 临时公 告。
12.2 存 放地 点
中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区银 城 路9 号50 层。
12.3 查 阅方 式
投资者可到基 金管理人 的 住所及网站免 费查阅备 查 文件。在支付 工本费后 ， 投资者可在合 理
时间内 取得 备查 文件 的复 制件或 复印 件。
农 银汇 理基金 管理 有限公 司
2018 年 8 月 27 日
