农 银 汇 理 新能 源 主 题 灵活 配 置 混 合型 证 券
投资基金
2018 年 半年 度 报 告
2018 年6 月30 日
基金管 理人： 农银汇理基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2018 年8 月27 日 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半 年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2018 年 8 月 23 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2018 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半 年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 6
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 6
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 6
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 7
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 7
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 8
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 9
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 9
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 9
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 11
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 .................................................................................................... 11
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 12
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 12
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 13
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 13
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 14
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 15
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 15
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 16
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 16
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 16
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 16
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 17
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 17
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 18
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 19 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半 年度报告
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6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 20
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 37
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 37
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 37
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的 所有 股票 投资 明细 ................................ 38
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 39
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 42
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 42
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 43
7.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 43
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 43
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 43
7.11 报告 期末 本 基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 43
7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 44
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 46
8.1 期 末基 金份 额持 有 人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 46
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 46
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 46
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 47
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 48
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 48
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 48
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 48
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 48
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 48
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 48
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 48
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 50
§ 11 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 51
11.1 报告 期内 单一 投资 者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况 ...................................... 51 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半 年度报告
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11.2 影响 投资 者决 策的 其 他重要 信息 .......................................................................................... 51
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 52
12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 52
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 52
12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 52
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 农银汇 理新 能源 主题 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金
基金简 称 农银新 能源 混合
基金主 代码 002190
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 3 月 29 日
基金管 理人 农银汇 理基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商 银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 73,952,805.65 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标
本基金 通过 积极 把握 中国 社会、 经济 和环 境可 持续 发
展过程 中的 投资 机会 ，精 选受益 于节 能减 排和 产业 升
级大趋 势的 新能 源行 业相 关上市 公司 ，在 严格 控制 风
险和保 持良 好流 动性 的前 提下， 力争 实现 基金 资产 的
长期稳 定增 值。
投资策 略
1、大 类资 产配 置策 略
本基金 基于 对宏 观经 济、 政策面 、市 场面 等因 素的 综
合分析 ，结 合对 股票 、债 券、现 金等 大类 资产 的收 益
特征的 前 瞻 性研 究， 形成 对各类 别资 产未 来表 现的 预
判，在 严格 控制 投资 组合 风险的 前提 下， 确定 和调 整
基金资 产中 股票 、债 券、 货币市 场工 具以 及其 他金 融
工具的 配置 比例 。
2、股 票投 资策 略
本基金 首先 界定 新能 源主 题相关 上市 公司 ，再 将定 性
分析和 定量 分析 相结 合， 对反映 公司 质量 和增 长潜 力
的指标 进行 综合 评估 ，甄 选受益 于节 能减 排大 趋势 的
优质上 市公 司。
3、债 券投 资策 略
本基金 债券 投资 将以 优化 流动性 管理 、分 散投 资风 险
为主要 目标 ，同 时根 据需 要进行 积极 操作 ，以 提高 基
金收益 。
4、权 证投 资策 略
本基金 将从 权证 标的 证券 基本面 、权 证定 价合 理性 、
权证隐 含 波 动率 等多 个角 度对拟 投资 的权 证进 行分
析，以 有利 于资 产增 值为 原则， 加强 风险 控制 ，谨 慎
参与投 资。 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半 年度报告
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5、股 指期 货投 资策 略
本基金 在股 指期 货的 投资 中将通 过对 证券 市场 和期 货
市场运 行趋 势的 研究 ，采 用流动 性好 、交 易活 跃的 期
货合约 ，并 充分 考虑 股指 期货的 收益 性、 流动 性及 风
险性特 征， 主要 遵循 避险 和有效 管理 两项 策略 和原 则：
（1） 避险 ： 在市 场风 险大 幅累积 时 ， 减 小基 金投 资 组
合因市 场下 跌而 遭受 的市 场风险 ； （2） 有效 管理 ： 利
用股指 期货 流动 性好 、交 易成本 低等 特点 ，通 过股 指
期货对 投资 组合 的仓 位进 行及时 调整 ，提 高投 资组 合
的运作 效率 。
业绩比 较基 准 中证新 能源 指数 ×65%+ 中 证全债 指数 ×35 %
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 属 于中高 风险 收益 的投 资品 种，
其预期 风险 和预 期收 益水 平高于 货币 型基 金、 债券 型
基金， 低于 股票 型基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称
农银汇 理基 金管 理有 限公
司
中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 翟爱东 郭明
联系电 话 021-61095588 010 —66105798
电子邮 箱 lijianfeng@abc-ca.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
021-61095599 95588
传真 021-61095556 010 —66105799
注册地 址
中国 （上 海 ） 自 由贸 易试 验
区银城 路9 号 50 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55
号
办公地 址
中国 （上 海 ） 自 由贸 易试 验
区银城 路9 号 50 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55
号
邮政编 码 200120 100140
法定代 表人 于进 易会满
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网
网址
http://www.abc-ca.com
基金半 年度 报告 备置 地点 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区银 城 路9 号 50 层。
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2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 农银汇 理基 金管 理有 限公 司
中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区银 城
路9 号50 层。
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2018 年1 月1 日 - 2018 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -7,133,640.72
本期利 润 -14,878,492.23
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.1909
本期加 权平 均净 值利 润率 -16.93%
本期基 金份 额净 值增 长率 -16.16%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2018 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 364,338.08
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0049
期末基 金资 产净 值 74,317,143.73
期末基 金份 额净 值 1.0049
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2018 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 0.49%
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3、期 末可 供分 配利 润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数。
表中的 “期末 ” 均指 本报 告期最 后一 日， 即 6 月 30 日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶 段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -6.14% 1.64% -7.92% 1.11% 1.78% 0.53%
过去三 个月 -13.18% 1.39% -12.74% 0.90% -0.44% 0.49%
过去六 个月 -16.16% 1.46% -14.31% 0.97% -1.85% 0.49%
过去一 年 -3.73% 1.36% -9.07% 0.88% 5.34% 0.48%
自基金 合同 0.49% 1.04% -8.43% 0.82% 8.92% 0.22% 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半 年度报告
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生效起 至今
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
基金的 投资 组合 比例 为： 股票资 产占 基金 资产 的比 例为 0%-95% ， 投资于 本基 金界定 的新 能源 主 题
相关证券的比 例不低于 非 现金资产 的 80%，每 个交 易日日终在扣 除股指期 货 合约需缴纳的 保证金
后， 应 当保 持现 金或 者到 期日在 一年 以内 的政 府债 券不低 于基 金资 产净 值 的5% 。 若 法律 法规 的相
关规定发生变 更或监管 机 构允许，本基 金管理人 在 履行适当程序 后，可对 上 述资产配置 比例进行
调整。
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
农银汇 理基 金管 理有 限公 司成立 于 2008 年 3 月 18 日，是 中法 合资 的有 限责 任公司 。公 司 注
册资本为人民 币壹拾柒 亿 伍仟万零壹元 ，其中中 国 农业银行股份 有限公司 出 资比例为 51.67％，
东方汇 理资 产管 理 公 司出 资比例 为 33.33 ％， 中铝 资本控 股有 限公 司出 资比 例为 15 ％ 。公 司办 公
地址为 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 银城 路9 号 50 层。公 司法 定代 表人 为董 事长于 进先 生。
截止2018 年6 月30 日， 公司共 管 理 45 只开 放式 基 金， 分 别为 农银 汇理 行业 成长混 合型 证券
投资基金、农 银汇理恒 久 增利债券型证 券投资基 金 、农银汇理平 衡双利混 合 型证券投资 基 金、农
银汇理策略价 值混合型 证 券投资基金、 农银汇理 中 小盘混合型证 券投资基 金 、农银汇理 大盘蓝筹
混合型 证券 投资 基金 、农 银汇理 货币 市场 证券 投资 基金、 农银 汇理 沪 深 300 指数证 券投 资基 金 、
农银汇理增强 收 益债券 型 证券投资基金 、农银汇 理 策略精选混合 型证券投 资 基金、农银 汇理中证
500 指数证 券投资基 金、 农银汇理消费 主题混合 型 证券投资基金 、农银汇 理 信用添利债券 型证券
投资基 金、 农银 汇理 行业 轮动混 合型 证券 投资 基金 、农银 汇 理 7 天 理财 债券 型证券 投资 基金 、 农
银汇理低估值 高增长混 合 型证券投资基 金、农银 汇 理行业领先混 合型证券 投 资基金、农 银汇 理区
间收益灵活配 置混合型 证 券投资基金、 农银汇理 研 究精选灵活配 置混合型 证 券投资基金 、农银汇
理14 天理 财债 券型 证券 投 资基金 、 农 银汇 理红 利日 结货币 市场 基金 、 农 银汇 理医疗 保健 主题 股票
型证券投资基 金、农 银 汇 理主题轮动灵 活配置混 合 型证券投资基 金、农银 汇 理信息传媒 主题股票
型证券 投资 基金 、 农 银汇 理工业 4.0 灵 活配 置混 合 型证券 投资 基金 、 农 银汇 理天天 利货 币市 场基
金、农银汇理 现代农业 加 灵活配置混合 型证券投 资 基金、农银汇 理新能源 主 题灵活配置 混合型证
券投资基金、 农银汇理 物 联网主题灵活 配置混合 型 证券投资基金 、农银汇 理 国企改革灵 活 配置混
合型证券投资 基金、农 银 汇理金丰一年 定期开放 债 券型证券投资 基金、农 银 汇理金利一 年定期开
放债券 型证 券投 资基 金、 农银汇 理金 穗纯 债 3 个月 定期开 放债 券型 发起 式证 券投资 基金 、农 银 汇
理金泰一年定 期开放债 券 型证券投资基 金、农银 汇 理日日鑫交易 型货币市 场 基金、农银 汇理金安
18 个 月开 放债 券型 证券 投 资基金 、 农 银汇 理尖 端科 技灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 农 银汇 理中
国优势灵活配 置混合型 证 券投资基金、 农银汇理 区 间策略灵活配 置混合型 证 券投资基金 、农银汇
理金鸿一年定 期开放债 券 型证券投资基 金、农银 汇 理永益定期开 放混合型 证 券投资基金 、农银 汇农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半 年度报告
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理研究驱动灵 活配置混 合 型证券投资基 金、农银 汇 理量化智慧动 力混合型 证 券投资基金 、农银汇
理金 鑫3 个 月定 期开 放债 券型发 起式 证券 投资 基金 、 农银汇 理睿 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理 小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
顾旭俊
本基金
基金经
理
2016 年3 月29
日
- 9
复旦大 学学 士， 具有 基金
从业资 格。 历任 申银 万国
证券研 究所 有限 公司 研究
员、上 海尚 雅投 资管 理有
限公司 研究 员。 现任 农银
汇理基 金管 理有 限公 司基
金经理 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 投资 基 金法》 、 《 证券 投资 基金 销 售管理 办法 》 、 《公
开募集 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、 基 金合 同和 其 他有关 法 律 法规 、 监管 部 门的相 关规 定 ， 依 照
诚实信用、勤 勉尽责、 安 全高效的原则 管理和运 用 基金资产。报 告期内， 本 基金未违反 法律法规
及基金 合同 的规 定， 也未 出现对 基金 份额 持有 人利 益造成 不利 影响 的行 为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期内，本 基金管理 人 严格执行了《 证券投资 基 金管理公司公 平交易制 度 指导意见》等 法
规和公司内部 公平交易 制 度的规定，通 过系统和 人 工等方式在各 环节严格 控 制交易公平 执行，确
保旗下 管理 的所 有投 资组 合得到 公平 对待 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交 易 行为 。
未发生本基金 参与的交 易 所公开竞价同 日反向交 易 成交较少的单 边交易量 超 过该证券当日 成
交量 的5% 的情 况。 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半 年度报告
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4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2018 年上 半年 上证 指数 下 跌 13.90% ， 深 证综 指下 跌15.36% ， 创业 板下 跌8.33% 。 年 初以 来市
场表现 非常 疲弱 ，尽 管市 场对于 地产 政策 变化 的预 期导致 金融 地产 等蓝 筹股 在 1 月 份都 非常 亮 眼
的表现，但是 之后除了 医 药和食品饮料 板块几乎 所 有的行业指数 都大幅度 下 跌，国内信 用风险的
不断暴 露以 及国 际贸 易争 端加剧 对 A 股大 部分 公司 的盈利 和估 值都 有比 较明 显的负 面影 响， 并 且
经济决 策上 对于 此次 去杠 杆和经 济转 型的 定力 非常 充足， 市场 并没 有期 待到 以 往的强 力对 冲政 策，
因此市场担忧 和观望的 情 绪较浓；加上 人民币汇 率 出现一定幅度 的贬值， 对 汇率波 动比 较敏感的
海外投 资者 可能 也进 行了 撤离新 兴市 场高 风险 资产 的操作 。
本基金根据投 资规则主 要 针对新能源汽 车、光伏 以 及风电板块进 行了重点 持 股，但是光伏 由
于受到能源局 政策剧烈 调 整影响，行业 的基本面 预 期出现了较大 变化，因 此 部分重点持 仓个股出
现了明显回调 ；之后会 重 点调整仓位至 新能源汽 车 板块，看好三 季度新能 源 汽车产业链 备货周期
提速以 及相 关车 型放 量， 放眼 2019 年是 积分 制执 行 第一年 ， 更 多竞 争力 车型 也将上 市带 动行 业快
速发展 。此 外也 会对 医药 和超跌 的蓝 筹个 股进 行一 定里比 例的 配置 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 本基 金份 额净值 为 1.0049 元 ；本 报 告期基 金份 额净 值增 长率 为-16.16% ，业
绩比较 基准 收益 率为-14.31% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
在传统的凯恩 斯经济框 架 下，需求刺激 导致了中 国 经济的波动， 中国出现 了 明显的三年半 信
贷周期 ， 当 前中 国经 济正 处 在 2016 年 开启 信贷 刺激 的 转折和 下行 期， 投资 增速 面 临较大 下行 压力 。
从2017 年 开始 ， 通 过中 国 经济政 策明 显开 始倾 向于 供给学 派 ， 加 强金 融监 管 ， 抑 制地 方政 府投 资
冲动，控制广 义信贷供 给 ，提升供给体 系质量， 提 高制造业水平 ，发展先 进 制造业和科 技成为经
济工作的重点 ，同时辅 以 减税促进消费 和生产， 通 过精准扶贫和 个税改革 试 图提高中低 端收入群
体的实 际收 入水 平， 中国 经济正 转向 正确 的道 路上 。
无论 从PE 、PB 来看 ，还 是 从国际 比较 或者 历史 比较 ，当 前 A 股 整体 估值 均已 到达底 部位 置，
对这个事实市 场没有太 多 争议，但谁也 无法先知 地 知道底部准确 位置究竟 在 哪里，换一 个思路想农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半 年度报告
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问题， 如果 抛开 “寻底 ” 的惯性 思维 ， 更 值得 思考 的一个 问题 是， 当前 估值 水平下 的 A 股权 益 类
资产究 竟有 没有 很好 投资 价值 ， 以 当前 的价 位去 持 有股票 一段 时间 （ 比如 一 年） ， 能否 有比 较好 的
回报。
2018 年下 半年 或成 为真 正 长牛起 点。 如果 投资 者能 够看到 政府 对外 抵御 压力 ， 对内 坚定 落实
改革，改变过 去过度依 赖 地产和基建的 政策导向 ， 着手提升科技 和消费， 并 着手加强资 本市场的
改革和 制度 建设 。则 投资 者的信 心有 望提 升。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
根据财 政部 于2006 年 2 月15 日颁 布的 《企 业会 计 准则》 、 中 国证 券业 协会 于2007 年 5 月 15
日颁布 的 《证 券投 资基 金 会计核 算业 务指 引》 、 中 国 证券监 督管 理委 员会 颁布 的 《 关于 证券 投资 基
金执行〈企业 会计准则 〉 有关衔接事宜 的通知 》 （ 证 监会计字[2007]15 号 ） 、 《 中国证监会关 于证
券投资基金估 值业务的 指 导意见 》 （证监 会公告[2017]13 号） 等文件， 本公司 制订了证券投 资基
金估值 政策 和程 序， 并设 立了估 值委 员会 。
公司参与基金 估值的机 构 及人员职责： 公司估值 委 员会负责本公 司估值政 策 和程序的制定 和
解释， 并定 期对 估值 政策 和程序 进行 评价 ， 在 发生 影响估 值政 策和 程序 的有 效性及 适用 性的 情况 、
以及当本公司 旗下的证 券 投资基金在采 用新投资 策 略或投资新品 种时，估 值 委员会应评 价现有估
值政策和程 序的适用 性， 必要时及时 进行修订 。公 司运营部根 据相关基 金《 基金合同》 、 《 招募说
明书》等文件 关于估值 的 约定及公司估 值政策和 程 序进行日常估 值。基金 经 理根据市场 环境的变
化，书面提示 公司风险 控 制部和运营部 测算投资 品 种潜在估值调 整对基金 资 产净值的影 响可能达
到的程度。风 险控制部 提 交测算结果给 运营部， 运 营部参考测算 结果对估 值 调整进行试 算，并根
据估值 政策 决定 是否 向估 值委员 会提 议采 用新 的估 值方法 。 公 司监 察稽 核部 对 上述过 程进 行监 督，
根据法 规进 行披 露。
以上参与估值 流程各方 为 公司各部门人 员，均 具 有 基金从业资格 ，具有丰 富 的基金从业经 验
和相关专业胜 任能力， 且 之间不存在任 何重大利 益 冲突。基金经 理的代表 作 为公司估值 委员会委
员，可以提议 测算某一 投 资品种的估值 调整影响 ， 并有权投票表 决有关议 案 。基金经理 有影响具
体证券估值的 利益需求 ， 但是公司的制 度和组织 结 构约束和限制 了其影响 程 度，如估值 委员会表
决时， 其仅 有一 票表 决权 ，遵守 少数 服从 多数 的原 则。
本公司 未签 约与 估值 相关 的定价 服务 。
农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半 年度报告
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4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据基 金合 同的 要求 ，报 告期内 本基 金不 需分 配利 润。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产 净 值预 警情形 的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 公开募集 证 券投资基金运 作管理办 法 》第四十一条 的
规定。 报告 期内 ，本 基金 未出现 上述 情形 。 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半 年度报告
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基金托 管 人在对农银汇 理新能源 主 题灵活配置混 合型证券 投 资基金的托管 过
程中，严格遵 守《证券 投 资基金法》及 其他法律 法 规和基金合同 的有关规 定 ，不存在任 何损害基
金份额 持有 人利 益的 行为 ，完全 尽职 尽责 地履 行了 基金托 管人 应尽 的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 农银汇理 新 能源主题灵活 配置混合 型 证券投资基金 的管理人 —— 农银汇理基 金
管理有限公司 在农银汇 理 新能源主题灵 活配置混 合 型证券投资基 金的投资 运 作、基金资 产净值计
算、基金份额 申购赎回 价 格计算、基金 费用开支 等 问题上，不存 在任何损 害 基金份额持 有人利益
的行为 ，在 各重 要方 面的 运作严 格按 照基 金合 同的 规定进 行。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人依法 对农银汇 理 基金管理有限 公司编制 和 披露的农银汇 理新能源 主 题灵活配置混 合
型证券 投资 基 金2018 年 半 年度报 告中 财务 指标 、 净 值表现 、 利润 分配 情况 、 财务 会 计报 告 、 投 资
组合报 告等 内容 进行 了核 查，以 上内 容真 实、 准确 和完整 。 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半 年度报告
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§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 农银 汇理 新能 源主题 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金
报告截 止日 ： 2018 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 20,902,089.22 14,948,732.30
结算备 付金
170,770.80 727,767.96
存出保 证金
70,438.56 117,657.36
交易性 金融 资产 6.4.7.2 54,745,539.66 82,297,041.00
其中： 股票 投资
54,604,902.86 82,128,898.80
基金投 资
- -
债券投 资
140,636.80 168,142.20
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - 8,200,000.00
应收证 券清 算款
- 414,027.09
应收利 息 6.4.7.5 4,083.42 14,795.39
应收股 利
- -
应收申 购款
3,422.88 31,412.80
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
75,896,344.54 106,751,433.90
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
1,081,151.90 1,448,401.65
应付赎 回款
68,465.52 618,313.80
应付管 理人 报酬
93,487.10 134,917.25
应付托 管费
15,581.20 22,486.22
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 161,442.97 310,664.43 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半 年度报告
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应交税 费
1.01 -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 159,071.11 170,737.98
负债合 计
1,579,200.81 2,705,521.33
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 73,952,805.65 86,806,769.89
未分配 利润 6.4.7.10 364,338.08 17,239,142.68
所有者 权益 合计
74,317,143.73 104,045,912.57
负债和 所有 者权 益总 计
75,896,344.54 106,751,433.90
注：报 告截 止 日2018 年6 月 30 日， 基金 份额 净值1.0049 元， 基金 份额 总额73,952,805.65 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 农银 汇理 新能 源主题 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金
本报告 期：2018 年1 月1 日至 2018 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2018 年 1 月 1 日至
2018 年6 月 30 日
上年度可比期间
2017 年1 月1 日至
2017 年 6 月 30 日
一、收入
-13,255,814.25 14,998,936.42
1.利息 收入
97,409.71 175,106.89
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 61,858.93 147,647.23
债券利 息收 入
163.57 -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
35,387.21 27,459.66
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
-5,754,298.26 7,486,889.54
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 -6,290,037.33 6,568,792.73
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 - -
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.5 - -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 535,739.07 918,096.81
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.17
-7,744,851.51 7,223,801.20
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.18 145,925.81 113,138.79
减： 二、费用
1,622,677.98 4,564,436.32 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半 年度报告
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1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 652,446.20 1,296,883.28
2．托 管费 6.4.10.2.2 108,741.08 216,147.23
3．销 售服 务费 6.4.10.2.3 - -
4．交 易费 用 6.4.7.19 740,550.26 2,934,537.01
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．税 金及 附加
0.69 -
7．其 他费 用 6.4.7.20 120,939.75 116,868.80
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
-14,878,492.23 10,434,500.10
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净 亏损以 “- ” 号填
列）
-14,878,492.23 10,434,500.10
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 农银 汇理 新能 源主题 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金
本报告 期：2018 年1 月1 日至 2018 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至 2018 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
86,806,769.89 17,239,142.68 104,045,912.57
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -14,878,492.23 -14,878,492.23
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-12,853,964.24 -1,996,312.37 -14,850,276.61
其中：1.基 金申 购款 28,584,151.06 4,270,384.31 32,854,535.37
2. 基金 赎回 款 -41,438,115.30 -6,266,696.68 -47,704,811.98
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列 ）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基 73,952,805.65 364,338.08 74,317,143.73 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半 年度报告
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金净值 ）
项目
上年度可比期间
2017 年1 月1 日至 2017 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
197,146,452.70 -3,571,853.87 193,574,598.83
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 10,434,500.10 10,434,500.10
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-55,671,541.59 -660,207.20 -56,331,748.79
其中：1.基 金申 购款 13,490,700.46 -64,030.99 13,426,669.47
2. 基金 赎回 款 -69,162,242.05 -596,176.21 -69,758,418.26
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
141,474,911.11 6,202,439.03 147,677,350.14
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 许金 超______
______ 刘 志勇______
____ 丁煜 琼____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
农银汇理新能 源主题灵 活 配置混合型证 券投资基 金( 以下简称“本 基金 ”) 经中 国证券监督 管
理委员 会( 以下 简称 “中 国 证监会 ”) 证监 许可[2015] 第 2578 号 《 关于 准予 农银 汇理新 能源 主题 灵
活配置混合型 证券投资 基 金注册的批复 》核准， 由 农银汇理基金 管理有限 公 司依照《中 华人民共
和国证券投资 基金法》 和 《农银汇理新 能源主题 灵 活配置混合型 证券投资 基 金基金合同 》负责公
开募集。本基 金为契约 型 开放式基金， 存续期限 不 定，首次设立 募集不包 括 认购资金利 息共募集农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半 年度报告
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420,480,005.70 元， 业经 普华永 道中 天会 计师 事务 所(特 殊普 通合 伙)普华 永 道中天 验字(2016) 第
327 号 验资 报告 予以 验证 。 经向中 国证 监会 备案 ， 《 农 银汇理 新能 源主 题灵 活配 置混合 型证 券投 资
基金基 金合 同》 于2016 年3 月29 日 正式 生效， 基金 合 同生效 日的 基金 份额 总额 为420,534,244.44
份基金 份额 ，其 中认 购资 金利息 折 合 54,238.74 份 基金份 额。 本基 金的 基金 管理人 为农 银汇 理 基
金管理 有限 公司 ，基 金托 管人为 中国 工商 银行 股份 有限公 司。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《农 银 汇理新能源主 题灵活配 置 混合型证券投 资
基金基金合同 》的有关 规 定，本基金的 投资范围 为 具有良好流动 性的金融 工 具，包括国 内依法发
行或上 市的 股票(包 括中 小 板、 创 业板 及其 他经 中国 证监会 核准 发行 并上 市的 股票) 、 债 券(包 括国
债、 金 融债、 公司 债、 企 业债、 可转 债、 可 分离 债 、 央票、 中期 票据 、 资 产 支持证 券等)、 货 币市
场工具(包括 短期融资 券、 正回购、逆 回购、定 期存 款、协议存 款等)、权 证、 股指期货以 及法律
法规或中国证 监会允许 基 金投资的其他 金融工具 ， 但须符合中国 证监会相 关 规定。本基 金的股票
资产投 资比 例为 基金 资产 的 0%-95%， 其中 投资 于本 基金界 定的 新能 源主 题股 票的比 例不 低于 非 现
金基金 资产 的 80% ， 现金 或到期 日在 一年 以内 的政 府债券 不 低 于基 金资 产净 值的 5% 。 本基 金的 业
绩比较 基准 为： 中证 新能 源指 数 X65%+ 中 证全 债指 数X35% 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会(以 下简 称
“中国 基金 业协 会”) 颁 布 的 《证 券投 资基 金会 计核 算业务 指引 》 、 《 农银 汇理 新能源 主题 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 基金 合同》 和在 财务 报表 附 注 6.4.4 所列 示的 中国 证监 会、中 国基 金业 协会
发布的 有关 规定 及允 许的 基金行 业实 务操 作编 制。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基金 的财 务报 表符 合企 业会计 准则 的要 求， 真实 、完整 地反 映了 本基 金 2018 年 6 月 30 日
的财务 状况 以及2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日止期 间的 经营 成果 和基 金净值 变动 情况 等有
关信息 。
农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半 年度报告
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6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 重大 会计 政策 变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 重大 会计 估计 变更 。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 重大 会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号 《 关 于企 业 所 得 税 若 干 优 惠 政 策 的 通 知 》 、 财 税
[2012]85 号 《关 于实 施上 市公司 股息 红利 差 别 化个 人所得 税政 策有 关问 题的 通知》 财税[2015]101
号《关于上市 公司股息 红 利差别化个人 所得税政 策 有关问题的通 知 》 、财税[2016]36 号《关于 全
面推开营业税 改征增值 税 试点的通知 》 、 财税[2016]46 号《关于 进一步明 确全 面推开营改增 试点
金融业 有关 政策 的通 知》 、 财税[2016]70 号《 关于 金 融机构 同业 往来 等增 值税 政策的 补充 通知 》 、
财税[2016]140 号 《 关于 明 确金融 房地 产 开发 教育 辅助服 务等 增值 税政 策的 通知》 、 财 税[2017]2
号《关于资管 产品增值 税 政策有关问题 的补充通 知 》 、财税[2017]56 号《关 于 资管产品增值 税有
关问题的通知 》 、财税[2017]90 号《 关于租入 固定资 产进项税额抵 扣等增值 税 政策的通知》 及其
他相关 财税 法规 和实 务操 作，主 要税 项列 示如 下：
(1)
资 管 产 品 运营 过 程 中 发 生 的 增值 税 应税 行 为 ， 以 资 管 产品 管 理人 为 增 值 税 纳税
人。 资 管产 品管 理人 运营 资管产 品过 程中 发生 的增 值税应 税行 为， 暂适 用简 易计税 方法 ， 按 照 3%
的征收 率缴 纳增 值税 。 对 资管产 品 在2018 年1 月1 日前运 营过 程中 发生 的增 值税应 税行 为， 未缴
纳增值税的， 不再缴纳 ； 已缴纳增值税 的，已纳 税 额从资管产品 管理人以 后 月份的增值 税应纳税
额中抵 减。
对证券投资基 金管理人 运 用基金买卖股 票、债券 的 转让收入免征 增值税， 对 国债、地方政 府
债以及金融同 业往来利 息 收入亦免征增 值税。资 管 产品管理人运 营资管产 品 提供的贷款 服务，以
2018 年1 月1 日起 产生 的 利息及 利息 性质 的收 入为 销售额 。
(2)
对 基金 从证 券 市场中 取得 的收 入， 包括 买卖股 票、 债券 的差 价收 入， 股 票的 股息 、农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半 年度报告
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红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业 所 得税 。
(3)
对 基金 取得 的 企业债 券利 息收 入， 应由 发 行债券 的企 业在 向基 金支 付利息 时代 扣
代缴20% 的 个人 所得 税。 对 基金从 上市 公司 取得 的股 息红利 所得 ， 持 股期 限在1 个月 以内(含1 个
月) 的 ， 其 股息 红利 所得 全 额计入 应纳 税所 得额 ； 持 股期限 在1 个月 以上 至1 年(含1 年) 的 ， 暂 减
按 50% 计 入应 纳税 所得 额 ；持股 期限 超 过 1 年 的， 暂免征 收个 人所 得税 。对 基金持 有的 上市 公司
限售股，解禁 后取得的 股 息、红利收入 ，按照上 述 规定计算纳税 ，持股时 间 自解禁日起 计算；解
禁前取 得的 股息 、 红 利收 入继续 暂减 按50% 计 入应 纳税所 得额 。 上 述所 得统 一适 用 20% 的税 率计 征
个人所 得税 。
(4)
基金卖 出股票 按 0.1% 的 税率缴纳 股票交 易印花税，买 入股票不 征 收股票交易 印
花税。
(5)
本 基金 的城 市 维护建 设税 、 教 育费 附加 和 地方教 育费 附加 等税 费按 照实际 缴纳 增
值税额 的适 用比 例计 算缴 纳。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年6 月30 日
活期存 款 20,902,089.22
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1 个 月以 内 -
存款期 限1-3 个月 -
存款 期 限3 个 月以 上 -
其他存 款 -
合计： 20,902,089.22
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 53,758,775.41 54,604,902.86 846,127.45 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半 年度报告
第 24 页 共 52 页
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 142,000.00 140,636.80 -1,363.20
银行间 市场 - - -
合计 142,000.00 140,636.80 -1,363.20
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 53,900,775.41 54,745,539.66 844,764.25
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 本期 末未 持有 衍生 金融资 产/ 负债 。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
本基金 本期 末未 持有 买入 返售金 融资 产。
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 本期 末未 持有 买断 式逆回 购交 易中 取得 的债 券。
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 3,760.75
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 69.12
应收债 券利 息 225.02
应收资 产支 持证 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 28.53
合计 4,083.42
6.4.7.6 其 他资 产
本基金 本报 告期 末未 持有 其他资 产。 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半 年度报告
第 25 页 共 52 页
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 161,442.97
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 161,442.97
6.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2018 年6 月30 日
应付券 商交 易 单 元保 证金 -
应付赎 回费 59.99
预提费 用 159,011.12
合计 159,071.11
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 86,806,769.89 86,806,769.89
本期申 购 28,584,151.06 28,584,151.06
本期赎 回( 以"-" 号填列) -41,438,115.30 -41,438,115.30
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 73,952,805.65 73,952,805.65
注： 申购 含红 利再 投、 转 换入份 额, 赎回 含转 换出 份额。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 15,256,786.83 1,982,355.85 17,239,142.68
本期利 润 -7,133,640.72 -7,744,851.51 -14,878,492.23
本 期 基 金 份 额 交 易 -2,194,034.89 197,722.52 -1,996,312.37 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半 年度报告
第 26 页 共 52 页
产生的 变动 数
其中： 基金 申购 款 4,992,769.42 -722,385.11 4,270,384.31
基金赎 回款 -7,186,804.31 920,107.63 -6,266,696.68
本期已 分配 利润 - - -
本期末 5,929,111.22 -5,564,773.14 364,338.08
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 57,077.07
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 4,024.78
其他 757.08
合计 61,858.93
6.4.7.12 股 票投 资收益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
卖出股 票成 交总 额 248,132,164.09
减：卖 出股 票成 本总 额 254,422,201.42
买卖股 票差 价收 入 -6,290,037.33
6.4.7.13 债 券投 资收益
6.4.7.13.1 债 券投 资收益 项目 构成
本基金 本报 告期 内无 债券 投资收 益。
6.4.7.13.2 债 券投 资收益 —— 买卖债 券差 价收入
本基金 本报 告期 内无 买卖 债券差 价收 入。
6.4.7.13.3 债 券投 资收益 —— 赎回差 价收 入
本基金 本报 告期 内无 赎回 差价收 入。 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半 年度报告
第 27 页 共 52 页
6.4.7.13.4 债 券投 资收益 —— 申购差 价收 入
本基金 本报 告期 内无 申购 差价收 入。
6.4.7.13.5 资 产支 持证券 投资 收益
本基金 本报 告期 内无 资产 支持证 券投 资收 益。
6.4.7.14 贵 金属 投资收 益
6.4.7.14.1 贵 金属 投资收 益项 目构成
本基金 本报 告期 内无 贵金 属投资 收益 。
6.4.7.14.2 贵 金属 投资收 益 —— 买卖 贵金 属差价 收入
本基金 本报 告期 内无 贵金 属投资 收益 。
6.4.7.14.3 贵 金属 投资收 益 —— 赎回 差价 收入
本基金 本报 告期 内无 贵金 属投资 收益 。
6.4.7.14.4 贵 金属 投资收 益 —— 申购 差价 收入
本基金 本报 告期 内无 贵金 属投资 收益 。
6.4.7.15 衍 生工 具收益
6.4.7.15.1 衍 生工 具收益 —— 买卖权 证差 价收入
本基金 本报 告期 内无 衍生 工具收 益。
6.4.7.15.2 衍 生工 具收益 —— 其他投 资收 益
本基金 本报 告期 内无 衍生 工具收 益。
6.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月 30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 535,739.07
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 535,739.07
6.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半 年度报告
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项目名 称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 -7,744,851.51
—— 股 票投 资 -7,717,346.11
—— 债 券投 资 -27,505.40
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
减 ： 应 税 金 融 商 品 公 允 价 值 变 动 产 生 的 预 估
增值税
-
合计 -7,744,851.51
6.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 116,244.91
转换费 29,680.90
合计 145,925.81
注：1. 本 基金 的赎 回费 率 按基金 持有 人持 有该 部分 基金份 额的 时 间 分段 递减 设定， 于持 有人 赎回
基金份 额时 收取 ，赎 回费 总额归 入基 金资 产的 比例 随着持 有期 限而 变化 。
2. 本 基金 的转 换费 由赎 回 费和申 购费 补差 两部 分组 成。
6.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用 740,550.26
银行间 市场 交易 费用 -
合计 740,550.26
6.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目 本期 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半 年度报告
第 29 页 共 52 页
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
审计费 用 29,752.78
信息披 露费 89,258.34
银行汇 划费 1,928.63
合计 120,939.75
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
本基金 无需 要披 露的 或有 事项。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
本基金 无需 要披 露的 资产 负债表 日后 事项 。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
报告期 内对 本基 金存 在控 制关系 或其 他重 大利 害关 系的关 联方 未发 生变 化。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
农银汇 理基 金管 理有 限公 司 (“ 农银 汇
理”)
基金管 理人 、登 记机 构、 基金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 (“ 中国 工商
银行”)
基金托 管人 、基 金销 售机 构
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股 票交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 通过 关联 方交 易单元 进行 的股 票交 易。
6.4.10.1.2 债 券交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 通过 关联 方交 易单元 进行 的债 券交 易。 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半 年度报告
第 30 页 共 52 页
6.4.10.1.3 债 券回 购交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 通过 关联 方交 易单元 进行 的债 券回 购交 易。
6.4.10.1.4 权 证交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 通过 关联 方交 易单元 进行 的权 证交 易。
6.4.10.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 应支 付关 联方 佣金 。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
652,446.20 1,296,883.28
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
354,090.51 714,186.61
注：支付基金 管理人 农 银 汇理基金管理 有限公司 的 管理人报酬按 前一日基 金 资产净值 1.50% 的
年费率 计提 ，逐 日累 计至 每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.50% / 当 年天数 。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018年1月1 日至2018 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
108,741.08 216,147.23
注：支付基金 托管人中 国 工商银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净 值 X0.25%/ 当年 天数 。
6.4.10.2.3 销 售服 务费
本基金 本报 告期 间及 上年 度可比 期间 无销 售服 务费 。 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半 年度报告
第 31 页 共 52 页
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 间及 上年 度可比 期间 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券( 含回购) 交 易。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基金 本期 无基 金管 理人 运用固 有资 金投 资本 基金 的情况 。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金 本报 告期 末及 上年 度末除 基金 管理 人之 外的 其他关 联方 无投 资本 基金 的情况 。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
工商银 行 20,902,089.22 57,077.07 12,032,277.33 133,161.54
注: 本 基金 的银 行存 款由 基 金托管 人中 国工 商银 行保 管,按 银行 同业 利率 计息 。
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 在承 销期 内参 与关联 方承 销的 证券 。
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 须作 说明 的其 他关联 交易 事项 。
6.4.11 利 润分 配情况
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配。
6.4.12 期 末（ 2018 年 6 月 30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本基金 本报 告期 末未 持有 因认购 新发/增 发证 券而 流 通受限 的证 券。
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
本基金 本报 告期 末未 持有 暂时停 牌等 流通 受限 股票 。 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半 年度报告
第 32 页 共 52 页
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 因银行 间市 场债 券正 回购 交易而 抵押 的债 券。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 因交易 所市 场债 券正 回购 交易而 抵押 的债 券。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本 基金管理人 的风险政 策 是使基金投资 风险可测 、 可控、可承担 。通过事 前 制定科学合理 的
制度和业务流 程、事中 有 效的执行和管 控、事后 全 面的检查和改 进，将风 险 管理贯穿于 基金投资
运作的整个环 节，有效 防 范和化解基金 面临的市 场 风险、信用风 险、流动 性 风险及投资 合规性风
险。
本基金管理人 建立了“ 三 层架构、二道 防线”的 风 险管理组织体 系。董事 会 及其下设的稽 核
及风险控制委 员会是公 司 风险管理的最 高层次， 负 责建立健全公 司全面风 险 管理体系， 审核公司
基本风险管理 制度、风 险 偏好、重大风 险政策， 对 风险管理承担 最终责任 。 公司管理层 及其下设
的风险 管理 委 员 会组 成风 险管理 的第 二层 次， 根据 董 事会要 求具 体组 织和 实施 公司风 险管 理工 作，
对风险管理承 担直接责 任 。第一层次由 各个部门 组 成，承担业务 风险的直 接 管理责任。 公司建立
了管理和控制 各类单项 风 险的二道防线 机制，明 确 了相应防线的 责任主体 和 职责。督察 长及其指
导下的 监察 稽核 部对 公司 的风险 管理 进行 监督 检查 。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 由于基金 所 投资债券的发 行人出现 违 约、拒绝支付 到期本息 ， 债券发行人信 用
评级降 低导 致债 券价 格下 降，或 基金 在交 易过 程中 发生交 收违 约， 导致 基金 资产损 失的 可能 性。
本基金 管理 人建 立了 内部 评级体 系、 存款 银行 名单 和 交易 对手 库， 对投 资债 券进行 内部 评级 ，
对存款 银行 、交 易对 手的 资信状 况进 行充 分评 估、 设定授 信额 度， 以控 制相 应的信 用风 险。
6.4.13.2.1 按 短期 信用评 级列 示的债 券投 资
本基金 本报 告期 末及 上年 度末未 持有 短期 信用 评级 债券。
6.4.13.2.2 按 短期 信用评 级列 示的资 产支 持证券 投资
农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半 年度报告
第 33 页 共 52 页
6.4.13.2.3 按 短期 信用评 级列 示的同 业存 单投资
6.4.13.2.4 按 长期 信用评 级列 示的债 券投 资
单位： 人民 币元
长期信 用评 级
本期末
2018 年6 月30 日
上年度 末
2017 年12 月 31 日
AAA - -
AAA 以下 140,636.80 168,142.20
未评级 - -
合计 140,636.80 168,142.20
注：未 评级 的债 券投 资包 括国债 、央 行票 据和 政策 性银行 金融 债。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指因市场 交 易相对不活跃 导致基金 投 资资产无法以 适当价格 及 时变现，进而 无
法对投 资者 赎回 款或 基金 其它应 付款 按时 支付 的风 险。
6.4.13.3.1 报 告期 内本基 金组 合资产 的流 动性风 险分 析
本报告期内， 本基金管 理 人坚持组合管 理、分散 投 资的基本原则 ，严格按 照 法律法规的有 关
规定和基金合 同约定的 投 资范围与比 例 限制实施 投 资管理。针对 兑付赎回 资 金的流动性 风险，本
基金管理人在 基金合同 中 约定了巨额赎 回条款， 制 定了发生巨额 赎回时资 金 的处理措施 ，控制因
开放模式而产 生的流动 性 风险。本基金 主要投资 于 基金合同约定 的具有良 好 流动性的金 融工具，
因此除附注 7.4.12 中列 示的部分基金 资产流通 暂 时受限制不能 自由转让 的 情况外其余均 能及时
变现。 此外 ，本 基金 可通 过卖出 回购 金融 资产 方式 借入短 期资 金应 对流 动性 需求。
本报告期内， 本基金管 理 人通过独立的 风险管理 部 门对本基金投 资品种变 现 指标、持仓集 中
度指标、流通 受限制的 投 资品种比例、 逆回购交 易 的到期 日与交 易对手的 集 中度、以及 组合在短
时间内变现能 力的综合 指 标等进行持续 的监测和 分 析，同时定期 统计本基 金 投资者结构 、申购赎
回特征 ，进 行压 力测 试， 分析本 基金 组合 资产 的变 现能力 与投 资者 赎回 需求 的匹配 程度 。
截止本 报告 期末 及上 年度 末，本 基金 流动 性风 险可 控。
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 主要 包括利 率风 险、 外汇 风险 和其他 价格 风险 。 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半 年度报告
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6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量受 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感
性金融工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值下降的风险 ，其中浮 动 利率类金融 工具还面
临每个付息期 间结束根 据 市场利率重新 定价时对 于 未来现金流影 响的风险 。 本基金管理 人定期对
基金面 临的 利率 风险 进行 监测和 分析 ，并 通过 调整 投资组 合的 久期 等方 法对 利率风 险进 行管 理。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2018 年6 月30 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款
20,902,089.22 - - - 20,902,089.22
结算备 付金
170,770.80 - - - 170,770.80
存出保 证金
70,438.56 - - - 70,438.56
交易性 金融 资产
140,636.80 - - 54,604,902.86 54,745,539.66
应收利 息
- - - 4,083.42 4,083.42
应收申 购款
- - - 3,422.88 3,422.88
其他资 产
- - - - -
资产总 计 21,283,935.38 - - 54,612,409.16 75,896,344.54
负债
应付证 券清 算款 - - - 1,081,151.90 1,081,151.90
应付赎 回款 - - - 68,465.52 68,465.52
应付管 理人 报酬 - - - 93,487.10 93,487.10
应付托 管费 - - - 15,581.20 15,581.20
应付交 易费 用 - - - 161,442.97 161,442.97
应交税 费 - - - 1.01 1.01
其他负 债 - - - 159,071.11 159,071.11
负债总 计 - - - 1,579,200.81 1,579,200.81
利率敏 感度 缺口 21,283,935.38 - - 53,033,208.35 74,317,143.73
上年度 末
2017 年12 月 31 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 14,948,732.30 - - - 14,948,732.30
结算备 付金 727,767.96 - - - 727,767.96
存出保 证金 117,657.36 - - - 117,657.36
交易性 金融 资产 168,142.20 - - 82,128,898.80 82,297,041.00
买入返 售金 融资 产 8,200,000.00 - - - 8,200,000.00
应收证 券清 算款 - - - 414,027.09 414,027.09
应收利 息 - - - 14,795.39 14,795.39 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半 年度报告
第 35 页 共 52 页
应收申 购款 994.04 - - 30,418.76 31,412.80
资产总 计 24,163,293.86 - - 82,588,140.04 106,751,433.90
负债
应付赎 回款 - - - 618,313.80 618,313.80
应付管 理人 报酬 - - - 134,917.25 134,917.25
应付托 管费 - - - 22,486.22 22,486.22
应付销 售服 务费 用 - - - - -
应付交 易费 用 - - - 310,664.43 310,664.43
应付利 息 - - - - -
应付利 润 - - - - -
应付证 券清 算款 - - - 1,448,401.65 1,448,401.65
其他负 债 - - - 170,737.98 170,737.98
负债总 计 - - - 2,705,521.33 2,705,521.33
利率敏 感 度 缺口 24,163,293.86 - - 79,882,618.71 104,045,912.57
注：上 表按 金融 资产 和金 融负债 的重 新定 价日 或到 期日孰 早者 进行 分类 。
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
假设
收益率 曲线 平行 变化
忽略债 券组 合凸 性变 化对 基金资 产净 值的 影响
其他市 场变 量保 持不 变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2018 年 6 月 30 日 ）
上年度 末（ 2017 年12 月31
日 ）
市场利 率平 行上 升25
个基点
-1,881.37 -2,455.00
市场利 率平 行下 降25
个基点
1,881.37 2,455.00
6.4.13.4.2 外 汇风 险
外汇风 险是 指金 融工 具的 公允价 值或 未来 现金 流量 因外汇 汇率 变动 而发 生波 动的风 险。 本基
金的所 有资 产及 负债 以人 民币计 价， 因此 无重 大外 汇风险 。
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的 股票 和债 券， 所面 临的最 大市 场价 格风 险由 所持有 的金 融工 具的 公允 价值决 定。
本基 金通过投 资组合的 分 散化降低市场 价格风险 ， 并且本基金管 理人每日 对 本基金所持有 的农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半 年度报告
第 36 页 共 52 页
证券价 格实 施监 测， 定期 对基金 所面 临的 价格 风险 进行度 量和 分析 ， 及 时对 风险进 行管 理和 控 制 。
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年6 月30 日
上年度 末
2017 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（% ）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 54,604,902.86 73.48 82,128,898.80 78.94
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 140,636.80 0.19 168,142.20 0.16
交 易 性 金 融 资 产 － 贵 金 属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 54,745,539.66 73.66 82,297,041.00 79.10
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设 本基金 业绩 比较 基准 变 化5%，其 它变 量不 变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2018 年6 月
30 日 ）
上年度 末 （ 2017 年 12 月
31 日 ）
业绩比 较基 准上 升 5% 5,054,635.62 6,432,963.57
业绩比 较基 准下 降 5% -5,054,635.62 -6,432,963.57
农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半 年度报告
第 37 页 共 52 页
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 54,604,902.86 71.95
其中： 股票 54,604,902.86 71.95
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 140,636.80 0.19
其中： 债券 140,636.80 0.19
资产 支持 证券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 21,072,860.02 27.77
8 其他各 项资 产 77,944.86 0.10
9 合计 75,896,344.54 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 3,917,836.00 5.27
C 制造业 49,588,633.28 66.73
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E 建筑业 - - 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半 年度报告
第 38 页 共 52 页
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
- -
J 金融业 1,098,433.58 1.48
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 54,604,902.86 73.48
7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 股票 。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000338 潍柴动 力 514,800 4,504,500.00 6.06
2 600884 杉杉股 份 180,800 3,995,680.00 5.38
3 300073 当升科 技 92,304 3,143,874.24 4.23
4 603799 华友钴 业 31,216 3,042,623.52 4.09
5 300037 新宙邦 100,900 2,703,111.00 3.64
6 300014 亿纬锂 能 149,000 2,622,400.00 3.53
7 600028 中国石 化 374,900 2,433,101.00 3.27
8 603659 璞泰来 37,090 2,369,680.10 3.19
9 002812 创新股 份 45,000 2,210,850.00 2.97
10 600741 华域汽 车 84,900 2,013,828.00 2.71
11 300124 汇川技 术 60,800 1,995,456.00 2.69
12 002050 三花智 控 105,300 1,984,905.00 2.67 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半 年度报告
第 39 页 共 52 页
13 002341 新纶科 技 142,200 1,889,838.00 2.54
14 600585 海螺水 泥 48,189 1,613,367.72 2.17
15 601233 桐昆股 份 88,900 1,530,858.00 2.06
16 600885 宏发股 份 50,680 1,516,345.60 2.04
17 600563 法拉电 子 30,500 1,509,445.00 2.03
18 300164 通源石 油 206,500 1,484,735.00 2.00
19 300750 宁德时 代 20,100 1,446,396.00 1.95
20 600276 恒瑞医 药 18,800 1,424,288.00 1.92
21 600596 新安股 份 84,900 1,372,833.00 1.85
22 002304 洋河股 份 10,200 1,342,320.00 1.81
23 601012 隆基股 份 76,881 1,283,143.89 1.73
24 603019 中科曙 光 25,100 1,151,337.00 1.55
25 601318 中国平 安 18,751 1,098,433.58 1.48
26 600104 上汽集 团 23,073 807,324.27 1.09
27 300618 寒锐钴 业 6,100 782,874.00 1.05
28 603416 信捷电 气 28,158 730,136.94 0.98
29 002741 光华科 技 38,100 601,218.00 0.81
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002460 赣锋锂 业 8,418,475.70 8.09
2 002812 创新股 份 6,466,297.10 6.21
3 600028 中国石 化 5,897,597.00 5.67
4 600585 海螺水 泥 5,206,336.00 5.00
5 300037 新宙邦 4,864,610.12 4.68
6 000338 潍柴动 力 4,348,255.00 4.18
7 600884 杉杉股 份 4,272,250.00 4.11
8 603799 华友钴 业 4,270,409.48 4.10
9 000002 万科A 4,119,054.00 3.96
10 603019 中科曙 光 3,849,264.00 3.70
11 300699 光威复 材 3,676,850.00 3.53 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半 年度报告
第 40 页 共 52 页
12 000792 盐湖股 份 3,568,649.54 3.43
13 000977 浪潮信 息 3,438,139.40 3.30
14 000681 视觉中 国 3,363,835.00 3.23
15 600019 宝钢股 份 3,296,014.00 3.17
16 300316 晶盛机 电 3,280,918.00 3.15
17 601222 林洋能 源 3,265,021.31 3.14
18 600741 华域汽 车 3,262,850.00 3.14
19 002202 金风科 技 3,064,325.74 2.95
20 300073 当升科 技 2,837,929.00 2.73
21 300014 亿纬锂 能 2,795,468.00 2.69
22 601939 建设银 行 2,703,655.00 2.60
23 600030 中信证 券 2,684,753.56 2.58
24 601012 隆基股 份 2,667,110.00 2.56
25 300398 飞凯材 料 2,646,641.38 2.54
26 300274 阳光电 源 2,628,223.23 2.53
27 600547 山东黄 金 2,622,656.00 2.52
28 603416 信捷电 气 2,598,530.40 2.50
29 002640 跨境通 2,524,106.00 2.43
30 300618 寒锐钴 业 2,473,126.45 2.38
31 002466 天齐锂 业 2,455,961.00 2.36
32 000525 红太阳 2,451,566.00 2.36
33 603659 璞泰来 2,315,769.00 2.23
34 000672 上峰水 泥 2,310,136.00 2.22
35 002709 天赐材 料 2,306,344.04 2.22
36 600056 中国医 药 2,304,801.13 2.22
37 600029 南方航 空 2,229,541.51 2.14
38 300078 思创医 惠 2,221,084.00 2.13
注：买 入金 额按 买入 的成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002460 赣锋锂 业 7,748,355.16 7.45
2 601012 隆基股 份 7,435,645.75 7.15 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半 年度报告
第 41 页 共 52 页
3 000002 万科A 7,396,726.81 7.11
4 600741 华域汽 车 6,710,550.99 6.45
5 300316 晶盛机 电 6,537,249.02 6.28
6 600585 海螺水 泥 5,172,731.39 4.97
7 601222 林洋能 源 5,081,368.42 4.88
8 600029 南方航 空 4,417,945.02 4.25
9 600438 通威股 份 4,189,678.01 4.03
10 002475 立讯精 密 4,088,980.00 3.93
11 600703 三安光 电 4,075,683.85 3.92
12 300398 飞凯材 料 4,056,203.50 3.90
13 002812 创新股 份 3,960,089.00 3.81
14 300274 阳光电 源 3,943,237.11 3.79
15 000681 视觉中 国 3,845,123.10 3.70
16 300699 光威复 材 3,655,665.00 3.51
17 603799 华友钴 业 3,533,577.00 3.40
18 002343 慈文传 媒 3,463,665.99 3.33
19 600487 亨通光 电 3,442,126.66 3.31
20 000977 浪潮信 息 3,386,162.30 3.25
21 600104 上汽集 团 3,299,046.89 3.17
22 600019 宝钢股 份 3,131,385.00 3.01
23 000792 盐湖股 份 3,032,243.00 2.91
24 600028 中国石 化 3,012,443.15 2.90
25 601877 正泰电 器 2,896,607.36 2.78
26 002126 银轮股 份 2,796,558.00 2.69
27 002202 金风科技 2,744,799.30 2.64
28 002640 跨境通 2,648,251.00 2.55
29 600547 山东黄 金 2,637,338.00 2.53
30 600030 中信证 券 2,618,451.00 2.52
31 601939 建设银 行 2,587,799.00 2.49
32 600522 中天科 技 2,568,728.50 2.47
33 603019 中科曙 光 2,542,307.89 2.44
34 000525 红太阳 2,523,807.00 2.43
35 000672 上峰水 泥 2,410,191.14 2.32
36 300037 新宙邦 2,403,496.00 2.31
37 000063 中兴通 讯 2,390,863.88 2.30
38 300070 碧水源 2,279,762.84 2.19
39 300078 思创医 惠 2,278,342.00 2.19
40 600056 中国医 药 2,216,074.00 2.13 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半 年度报告
第 42 页 共 52 页
41 002709 天赐材 料 2,205,995.00 2.12
42 603658 安图生 物 2,146,726.08 2.06
43 002466 天齐锂 业 2,114,065.63 2.03
44 002304 洋河股 份 2,107,941.00 2.03
45 002456 欧菲科 技 2,090,088.00 2.01
注：卖 出金 额按 卖出 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 234,615,551.59
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 248,132,164.09
注：买 入股 票成 本、 卖出 股 票收 入均 按买 卖成 交金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相
关交易 费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 140,636.80 0.19
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 140,636.80 0.19
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 113015 隆基转 债 1,420 140,636.80 0.19
农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半 年度报告
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7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半 年度报告
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7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
宁波杉 杉股 份有 限公 司 （ 以下 简 称 “杉 杉股 份” ） 于2017 年 8 月 22 日收 到中 国证券 监督 管理
委员会宁波监 管局（以 下 简称 “宁波证 监局 ”） 下 发的《关于对 宁波杉杉 股 份有限公司 采取责令
改正监 管措 施的 决定 》 （[2017]19 号） 。 决 定书 指出 杉 杉股份 存在 实际 使用 募集 资金方 案与 公司 披
露的内容不符 、重大事 项 未制作和报送 备忘录等 违 规情形，宁波 证监局决 定 对杉杉股份 采取责令
改正的 监管 措施 。
其余九名证券 的发行主 体 本期没有被监 管部门立 案 调查或在本报 告编制日 前 一年内受到公 开
谴责、 处罚 的情 况。
7.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
7.12.3 期 末其 他各 项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 70,438.56
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,083.42
5 应收申 购款 3,422.88
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 77,944.86
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
金额单 位： 人民 币元
序号
债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 113015 隆基转 债 140,636.80 0.19
农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半 年度报告
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7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半 年度报告
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§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
5,290 13,979.74 326,113.96 0.44% 73,626,691.69 99.56%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员
持有本 基金
0.00 0.0000%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
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§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2016 年 3 月 29 日 ） 基金 份额 总额 420,534,244.44
本报告 期期 初基 金份 额总 额 86,806,769.89
本报告 期基 金总 申购 份额 28,584,151.06
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 41,438,115.30
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 73,952,805.65
注: 总 申购 份额 含红 利再 投 、转换 入份 额; 总赎 回份 额含转 换出 份额 。 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半 年度报告
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§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本报告 期内 ，基 金管 理人 农银汇 理基 金管 理有 限公 司于 2018 年 4 月 3 日 在 指定媒 体及 公 司
网站上 刊登 了 《农 银汇 理 基金管 理有 限公 司高 级管 理人员 变更 公告 》 ， 刘志 勇 先生 自2018 年4 月
3 日起 担任 农银 汇理 基金 管理有 限公 司副 总经 理职 务。
本报告 期内 托管 人的 专门 基金托 管部 门未 发生 重大 的人事 变动 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
报 告 期内 无涉 及 基金 管理人 、 基金 财产 的 诉讼 。 本报 告 期内 无涉 及 基金 托管业 务 的诉 讼事
项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
报告期 内本 基金 投资 策略 未发生 改变 。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
报告期 内未 发生 改聘 会计 师事务 所的 情况 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
报告期 内未 发生 管理 人及 其高级 管 理 人员 受监 管部 门稽查 或处 罚的 情况。 本 报告期 内托 管 人
的托管 业务 部门 及其 相关 高级管 理人 员未 受到 任何 稽查或 处罚 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
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交易单 元
数量 成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
备注
长江证 券 2 188,232,282.22 38.99% 175,303.74 38.99% -
银河证 券 2 72,122,199.08 14.94% 67,168.02 14.94% -
申万宏 源 2 60,472,015.20 12.53% 56,317.64 12.53% -
国泰君 安 2 41,108,405.19 8.52% 38,284.27 8.52% -
东方证 券 2 32,381,058.67 6.71% 30,156.65 6.71% -
西南证 券 2 29,436,156.41 6.10% 27,418.71 6.10% -
中信证 券 2 28,256,866.46 5.85% 26,315.45 5.85% -
安信证 券 2 19,045,084.17 3.95% 17,737.75 3.95% -
中泰证 券 2 11,693,648.28 2.42% 10,890.45 2.42% -
东北证 券 2 - - - - -
西藏东方财
富证券
2 - - - - -
华泰证 券 2 - - - - -
兴业证 券 2 - - - - -
注：1 、交 易单 元选 择标 准 有：
(1) 、 实力 雄厚, 注册 资本 不少 于 20 亿元 人民 币。
(2) 、 市场 形象 及财 务状 况 良好。
(3) 、 经营 行为 规范， 内控 制度健 全， 最近 一年 未因 发生重 大违 规行 为而 受到 国家监 管部 门的 处 罚 。
(4) 、 内部 管理 规范 、严 格 ，具备 能够 满足 基金 高效 、安全 运作 的通 讯条 件。
(5) 、 研究 实力 较强, 具 有 专门的 研究 机构 和专 职研 究人员,能 及时 、 定 期 、 全 面地为 基金 提供 宏观
经济、 行业 情况 、市 场走 向、个 股分 析的 研究 报告 及周到 的信 息服 务。
2、本 基金 本报 告期 无新 增 或剔除 交易 单元 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
长江证 券 - - 31,300,000.00 56.70% - -
银河证 券 - - 7,000,000.00 12.68% - -
申万宏 源 - - 16,900,000.00 30.62% - - 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半 年度报告
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国泰君 安 - - - - - -
东方证 券 - - - - - -
西南证 券 - - - - - -
中信证 券 - - - - - -
安信证 券 - - - - - -
中泰证 券 - - - - - -
东北证 券 - - - - - -
西 藏 东 方 财
富证券
- - - - - -
华泰证 券 - - - - - -
兴业证 券 - - - - - -
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
农银汇 理基 金管 理有 限公 司管理
的基 金2017 年 年度 资产 净 值公
告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2018 年 1 月 1 日
2
农银汇 理新 能源 混合 基 金2017
年4 季 度报 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2018 年 1 月 22 日
3
农银汇 理新 能源 混合 基 金2017
年年度 报告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2018 年 3 月 29 日
4
农银汇 理 新 能源 混合 基 金2018
年1 季 度报 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2018 年 4 月 20 日
5
农银新 能源 混合 基金-招 募 说明
书更新-2018 年第 1 号
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2018 年 5 月 11 日
农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半 年度报告
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§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
11.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
本基金 本报 告期 内无 单一 投资者 持有 基金 份额 比例 达到或 超 过20% 的情 况。
11.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
根 据农银汇 理基金 管理有限 公司（以 下简称 “本公司 ” ）股 东会有 关决议 ，本公 司注册资 本
由人民 币 200,000,001 元 增加至 人民 币 1,750,000,001 元， 增加 注册 资本 后 ，本公 司股 东及 股
东 出资比例 均保持 不变。本 公司根据 相关法 律法规及 规范性文 件的规 定，结合 上述增资 事项同
步 修改了公 司章程 中的有关 内容。上 述增资 事项已按 规定向中 国证券 监督管理 委员会及 中国证
券监督 管理 委员 会上 海监 管局备 案， 相应 的工 商变 更手续 于 2018 年 6 月 21 日在上 海市 工商 行
政管理 局办 理完 毕。
本公司 已 于2018 年6 月23 日在 中国 证券 报 、 上 海证 券报 、 证 券时 报以 及公 司 网站上 刊登 上
述增加 注册 资本 及修 改公 司章程 的公 告。
农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半 年度报告
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§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目 录
1 、中 国证 监会 核准 本基 金 募集的 文件 ；
2 、 《农 银汇 理新 能源 主题 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金合 同》 ；
3 、 《农 银汇 理新 能源 主题 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金托 管协 议》 ；
4 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
5 、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照复 印件 ；
6 、本 报告 期内 公开 披露 的 临时公 告。
12.2 存 放地 点
中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区银 城 路9 号50 层。
12.3 查 阅方 式
投资者可到基 金管理人 的 住所及网站免 费查阅备 查 文件。在支付 工本费后 ， 投资者可在合 理
时间内 取得 备查 文件 的复 制件或 复印 件。
农 银汇 理基金 管理 有限公 司
2018 年 8 月 27 日
