农 银 汇 理 尖端 科 技 灵 活配 置 混 合 型证 券 投
资基金
2018 年 半年 度 报 告
2018 年6 月30 日
基金管 理人： 农银汇理基 金管理有限公司
基金托 管人： 中信银行股 份有限公司
送出日 期：2018 年8 月27 日 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中信 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2018 年 8 月 23 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2018 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 6
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 6
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 6
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 7
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 8
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 8
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 9
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 9
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 9
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 11
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 .................................................................................................... 11
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 12
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 12
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 13
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 14
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 14
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 15
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 15
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 16
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 16
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 16
5.3 托 管人 对本 半 年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 16
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 17
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 17
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 18
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 19 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
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6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 20
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 37
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 37
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 37
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投 资 明细 ................................ 38
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 40
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 43
7.6 期 末按 公允 价 值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 43
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 43
7.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 43
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 43
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 43
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的 国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 44
7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 44
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 46
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持 有 人结 构 ................................................................................ 46
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 46
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 46
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 47
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 48
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 48
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 48
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 48
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 48
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 48
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 48
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 48
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 49
§ 11 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 51
11.1 报告 期内 单一 投资 者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况 ...................................... 51 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
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11.2 影响 投资 者决 策的 其 他重要 信息 .......................................................................................... 51
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 52
12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 52
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 52
12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 52
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 农银汇 理尖 端科 技灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金
基金简 称 农银尖 端科 技混 合
基金主 代码 004341
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2017 年 3 月 29 日
基金管 理人 农银汇 理基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中信银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 137,613,614.42 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标
本基金 通过 积极 把握 尖端 科技主 题的 投资 机会 ，精 选
相关上 市公 司， 在严 格控 制风险 和保 持良 好流 动性 的
前提下 ，力 争实 现基 金资 产的长 期稳 定增 值。
投资策 略
1、大 类资 产配 置策 略
本基金 基于 对宏 观经 济、 政策面 、市 场面 等因 素的 综
合分析 ，结 合对 股票 、债 券、现 金等 大类 资产 的收 益
特征的 前瞻 性研 究， 形成 对各类 别资 产未 来表 现的 预
判，在 严格 控制 投资 组合 风险的 前提 下， 确定 和调 整
基金资 产中 股票 、债 券、 货币市 场工 具以 及其 他金 融
工具的 配置 比例 。
2、股 票投 资策 略
本基金 首先 界定 尖端 科技 主题相 关上 市公 司， 再将 定
性分析 和定 量分 析相 结合 ，对反 映公 司质 量和 增长 潜
力的指 标进 行综 合评 估， 甄选优 质上 市公 司股 票。
3、债 券投 资策 略
本基金 债券 投资 将以 优化 流动性 管理 、分 散投 资风 险
为主要 目标 ，同 时根 据需 要进行 积极 操作 ，以 提高 基
金收益 。
4、权 证投 资策 略
本基金 将从 权证 标的 证券 基本面 、权 证定 价合 理性 、
权证隐 含波 动率 等多 个角 度对拟 投资 的权 证进 行分
析，以 有利 于资 产增 值为 原则， 加强 风险 控制 ，谨 慎
参与投 资。
5、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 将通 过对 宏观 经济 、提前 偿还 率、 资产 池结 构
以及资 产池 资产 所在 行业 景气变 化等 因素 的研 究， 预农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
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测资产 池未 来现 金流 变化 ，并通 过研 究标 的证 券发 行
条款， 预测 提前 偿还 率变 化对标 的证 券的 久期 与收 益
率的影 响。 同时 ，管 理人 将密切 关注 流动 性对 标的 证
券收益 率的 影响 ，综 合运 用久期 管理 、收 益率 曲线 、
个券选 择以 及把 握市 场交 易机会 等积 极策 略， 在严 格
控制风 险的 情况 下， 结合 信用研 究和 流动 性管 理， 选
择风险 调整 后收 益高 的品 种进行 投资 ，以 期获 得长 期
稳定收 益。
6、股 指期 货投 资策 略
本基金 在股 指期 货的 投资 中将通 过对 证券 市 场 和期 货
市场运 行趋 势的 研究 ，采 用流动 性好 、交 易活 跃的 期
货合约 ，并 充分 考虑 股指 期货的 收益 性、 流动 性及 风
险性特 征， 主要 遵循 避险 和有效 管理 两项 策略 和原 则：
（1） 避险 ： 在市 场风 险大 幅累积 时 ， 减 小基 金投 资 组
合因市 场下 跌而 遭受 的市 场风险 ； （2） 有效 管理 ： 利
用股指 期货 流动 性好 、交 易成本 低等 特点 ，通 过股 指
期货对 投资 组合 的 仓 位进 行及时 调整 ，提 高投 资组 合
的运作 效率 。
业绩比 较基 准
中证 800 指 数收 益率 ×65 % ＋中证 全债 指数 收益 率
×35%
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 属 于中高 风险 收益 的投 资品 种，
其预期 风险 和预 期收 益水 平 高于 货币 型基 金、 债券 型
基金， 低于 股票 型基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称
农银汇 理基 金管 理有 限公
司
中信银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 翟爱东 李修滨
联系电 话 021-61095588 4006800000
电子邮 箱 lijianfeng@abc-ca.com lixiubin@citicbank.com
客户服 务电 话
021-61095599 95558
传真 021-61095556 010-85230024
注册地 址
中国 （上 海 ） 自 由贸 易试 验
区银城 路9 号 50 层
北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 9
号
办公地 址
中国 （上 海 ） 自 由贸 易试 验
区银城 路9 号 50 层
北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 9
号
邮政编 码 200120 100010
法定代 表人 于进 李庆萍
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2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网
网址
http://www.abc-ca.com
基金半 年度 报告 备置 地点 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区银 城 路9 号 50 层。
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册 登 记机 构 农银汇 理基 金管 理有 限公 司
中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区银 城
路9 号50 层。
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2018 年1 月1 日 - 2018 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -10,410,680.00
本期利 润 -21,209,101.55
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.1442
本期加 权平 均净 值利 润率 -13.23%
本期基 金份 额净 值增 长率 -13.60%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2018 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 -1,159,624.52
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.0084
期末基 金资 产净 值 136,453,989.90
期末基 金份 额净 值 0.9916
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2018 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 -0.84%
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3、期 末可 供分 配利 润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数。
表中的 “期末 ” 均指 本报 告期最 后一 日， 即 6 月 30 日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -4.26% 1.35% -5.07% 0.90% 0.81% 0.45%
过去三 个月 -8.30% 1.08% -6.64% 0.75% -1.66% 0.33%
过去六 个月 -13.60% 1.20% -7.69% 0.76% -5.91% 0.44%
过去一 年 -2.58% 1.15% -3.12% 0.62% 0.54% 0.53%
自基金 合同 -0.84% 1.03% -1.59% 0.59% 0.75% 0.44% 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
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生效起 至今
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基 准收
益 率变 动的比 较
本基金 的投 资组 合比 例为 ： 股票 资产 占基 金资 产的 比例 为 0%-95% ， 投资 于本 基金界 定的 尖端 科 技
主题相关证券 的比例不 低 于非现金资产 的 80% ，每 个交易日日终 在扣除股 指 期货合约需缴 纳的保
证金后 ， 应 当保 持现 金或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 不低 于基 金资 产净 值的 5% 。 若法 律法 规
的相关规定发 生变更或 监 管机构允许， 本基金管 理 人在履行适当 程序后， 可 对上述资产 配置比例
进行调 整。
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
农银汇 理基 金管 理有 限公 司成立 于 2008 年 3 月 18 日，是 中法 合资 的有 限责 任公司 。公 司 注
册资本为人民 币壹拾柒 亿 伍仟万零壹元 ，其中中 国 农业银行股份 有限公司 出 资比例为 51.67％，
东方汇 理资 产管 理公 司出 资比例 为 33.33 ％， 中铝 资本控 股有 限公 司出 资比 例为 15 ％ 。公 司办 公
地址为 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 银城 路9 号 50 层。公 司法 定代 表 人 为董 事长于 进先 生。
截止2018 年6 月30 日， 公司共 管 理 45 只开 放式 基 金， 分 别为 农银 汇理 行业 成长混 合型 证券
投资基金、农 银汇理恒 久 增利债券型证 券投资基 金 、农银汇理平 衡双利混 合 型证券投资 基 金、农
银汇理策略价 值混合型 证 券投资基金、 农银汇理 中 小盘混合型证 券投资基 金 、农银汇理 大盘蓝筹
混合型 证券 投资 基金 、农 银汇理 货币 市场 证券 投资 基金、 农银 汇理 沪 深 300 指数证 券投 资基 金 、
农银汇理增强 收益债券 型 证券投资基金 、农银汇 理 策略精选混合 型证券投 资 基金、农银 汇理中证
500 指数证 券投资基 金、 农银汇理消费 主题混合 型 证券投资基金 、农银汇 理 信用添利债券 型证券
投资基 金、 农银 汇理 行业 轮动混 合型 证券 投资 基金 、农银 汇 理 7 天 理财 债券 型证券 投资 基金 、 农
银汇理低估值 高增长混 合 型证券投资基 金、农银 汇 理行业领先混 合型证券 投 资基金、农 银汇 理区
间收益灵活配 置混合型 证 券投资基金、 农银汇理 研 究精选灵活配 置混合型 证 券投资基金 、农银汇
理14 天理 财债 券型 证券 投 资基金 、 农 银汇 理红 利日 结货币 市场 基金 、 农 银汇 理医疗 保健 主题 股票
型证券投资基 金、农银 汇 理主题轮动灵 活配置混 合 型证券投资基 金、农银 汇 理信息传媒 主题股票
型证券 投资 基金 、 农 银汇 理工业 4.0 灵 活配 置混 合 型证券 投资 基金 、 农 银 汇 理天天 利货 币市 场基
金、农银汇理 现代农业 加 灵活配置混合 型证券投 资 基金、农银汇 理新能源 主 题灵活配置 混合型证
券投资基金、 农银汇理 物 联网主题灵活 配置混合 型 证券投资基金 、农银汇 理 国企改革灵 活 配置混
合型证券投资 基金、农 银 汇理金丰一年 定期开放 债 券型证券投资 基金、农 银 汇理金利一 年定期开
放债券 型证 券投 资基 金、 农银汇 理金 穗纯 债 3 个月 定期开 放债 券型 发起 式证 券投资 基金 、农 银 汇
理金泰一年定 期开放债 券 型证券投资基 金、农银 汇 理日日鑫交易 型货币市 场 基金、农银 汇理金安
18 个 月开 放债 券型 证券 投 资基金 、 农 银汇 理尖 端科 技灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 、 农 银汇 理中
国优势灵活配 置混合型 证 券投资基金、 农银汇理 区 间策略灵活配 置混合型 证 券投资基金 、农银汇
理金鸿一年定 期开放债 券 型证券投资基 金、农银 汇 理永益定期开 放混合型 证 券投资基金 、农银 汇农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
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理研究驱动灵 活配置混 合 型证券投资基 金、农银 汇 理量化智慧动 力混合型 证 券投资基金 、农银汇
理金 鑫3 个 月定 期开 放债 券型发 起式 证券 投资 基金 、 农银汇 理睿 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
韩林
本基金
基金经
理
2017 年3 月29
日
- 8
理学硕 士， 具有 基金 从业
资格。 历任 兴业 证券 研究
所电子 行业 研究 员、 农银
汇理基 金管 理有 限公 司研
究员及 基金 经理 助理 。现
任农银 汇理 基金 管理 有限
公司基 金经 理。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 投资 基 金法》 、 《 证券 投资 基金 销 售管理 办法 》 、 《公
开募集 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、 基 金合 同和 其 他有关 法律 法规 、 监管 部 门的相 关规 定 ， 依 照
诚实信用、勤 勉尽责、 安 全高效的原则 管理和运 用 基金资产。报 告期内， 本 基金未违反 法律法规
及基金 合同 的规 定 ， 也未 出现对 基金 份额 持有 人利 益造成 不利 影响 的行 为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期内，本 基金管理 人 严格执行了《 证券投资 基 金管理公司公 平交易制 度 指导意见》等 法
规和公司内部 公平交易 制 度的规定，通 过系统和 人 工等方式在各 环节严格 控 制交易公平 执行，确
保旗下 管理 的所 有投 资组 合得到 公平 对待 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
未发生本基金 参与的交 易 所公开竞价同 日反向交 易 成交较少的单 边交易量 超 过该证券当日 成
交量 的5% 的情 况。 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
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4.4 管 理人 对报告 期内 基金 的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2 季度市 场整 体弱 势， 上 证 综指单 季度 下跌10.14% ， 深 成指下 跌13.70% ， 创业 板指 下跌15.46% 。
季度之 初市 场压 力主 要集 中于金 融市 场流 动性 与风 险事件 打压 （中 美贸 易摩 擦） 。 领跌 板块 主要 为
电子、传媒、 汽车、轻 工 、地产等行业 。细分行 业 中较为活跃的 是军工、 半 导体、计算 机（自主
可控） ， 一 方面 来源 于中 美 贸易摩 擦指 向了 芯片 等亟 需国产 化替 代的 领域 ， 同 时数字 中国 大会 等也
在同期进行， 使得国产 替 代、自主可控 主题较为 活 跃，另一方面 ，贸易端 的 摩擦、南海 阅兵、军
演等也 让市 场对 军工 热情 较高。 医药 作为 弱势 市场 中 景气向 上且 不受 贸易 摩 擦 影响的 大行 业板 块，
获得了市场的 高度认可 。 我们在此期间 通过降低 整 体仓位水平以 应对系统 性 风险，行业 配置上一
方面向 防御 型个 股倾 斜， 一方面 部分 参与 自主 可控 板块。
季度中期市场 主要机会 仍 集中于防御性 板块。一 方 面是中美贸易 摩擦的反 复 ，压制了部分 科
技、出口类行 业的估值 水 平，市场对中 美贸易摩 擦 的长期化形成 了共识。 另 一方面，短 期市场部
分反映了企业 部门和政 府 部门债务风险 同时爆发 的 预期，以及企 业部门的 信 用风险可能 出现无序
传导的预期。 中期的风 险 因素带来了市 场短期集 中 反映 ，因此资 金向部分 受 到此类影响 相对较小
的行业板块快 速集中， 如 前期业绩表现 较好、中 长 期行业发展逻 辑明确的 医 药行业，再 如防御心
态下，现金流 安全性、 业 绩稳定性等优 秀的食品 饮 料、旅游、商 业零售、 纺 织服装、轻 工制造等
消费型板块。 大消费板 块 估值水平大幅 提升，上 涨 从白马向中小 市值公司 扩 散。本基金 约定的投
资范畴以科技 、成长型 板 块为主，不能 集中向消 费 板块配置，但 配置思路 上 仍偏向防御 ，更重视
投资标 的的 安全 边际 。
季度之 末 A 股走 弱更 多源 于资金 面和 情绪 面。 从行 业表现 上看 ，钢 铁、 煤炭 等周期 板块 的 阶
段性盈利突出 ，支撑其 股 价表现，家电 、食 品饮 料 、休闲服务等 传统防御 性 板块较为抗 跌。值得
注意的 是 ， 防 御性 板块 内 部也出 现了 分化 ， 轻工 、 零售 、 纺 织服 装等 消费 板 块由于 行业 数据 弱化 ，
出现了补跌的 迹象。我 们 的配置思路上 更注重自 下 而上选择超跌 品种，适 当 增加组合弹 性，以期
在快速 杀跌 后的 反弹 中获 得一定 的相 对收 益。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 本基 金份 额净值 为 0.9916 元 ；本 报 告期基 金份 额净 值增 长率 为-13.60% ，业
绩比较 基准 收益 率为-7.69% 。 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
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4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
前期的 市场 较为 典型 的反 映了对 于信 用风 险和 贸易 摩擦的 担 忧 。展 望 3 季度 ，信用 环境 有 望
逐步恢 复 ， 银 行理 财新 规 、 资 管新 规补 充规 定等 相 继落地,此 前压 制A 股的 重 要靴子 落地 ， 执行 力
度和细 则有 所放 松， 有助 于修复 过度 被悲 观的 预期 。 贸易 摩擦 对外 需的 影响 虽然仍 需进 一步 观察 ，
但对于 市场 的冲 击正 在边 际减弱 。
短期而言，市 场有望出 现 基于“政策底 ”预期修 复 的反弹，前期 受困于信 用 紧缩的方向如 银
行、地产、建 筑和环保 等 将有望成为短 期反弹的 主 攻方向。中期 而言，我 们 认为新旧动 能切换将
是 A 股 市场 未来 行情 的核 心逻辑 ，因 此在 中期 更看 好成长 风格 ，配 置上 重视 中报业 绩趋 势向 上 和
超预期 的公 司。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
根据财 政部 于2006 年 2 月15 日颁 布的 《企 业会 计 准则》 、 中 国证 券业 协会 于2007 年 5 月 15
日颁布 的 《证 券投 资基 金 会计核 算业 务指 引》 、 中 国 证券监 督管 理委 员会 颁布 的 《 关于 证券 投资 基
金执行〈企业 会计准则 〉 有关衔接事宜 的通知 》 （ 证 监会计字[2007]15 号 ） 、 《 中国证监会关 于证
券投资基金估 值业务的 指 导意见 》 （证监 会公告[2017]13 号） 等文件， 本公司 制订了证券投 资基
金估值 政策 和程 序， 并设 立了估 值委 员会 。
公司参与基金 估值的机 构 及人员职责： 公司估值 委 员会负责本公 司估值政 策 和程序的制定 和
解释， 并定 期对 估值 政策 和程序 进行 评价 ， 在 发生 影响估 值政 策和 程序 的有 效性及 适用 性的 情况 、
以及当本公司 旗下的证 券 投资基金在采 用新投资 策 略或投资新品 种时，估 值 委员会应评 价现有估
值政策和程 序的适用 性， 必要时及时 进行修订 。公 司运营部根 据相关基 金《 基金合同》 、 《 招募说
明书》等文件 关于估值 的 约定及公司估 值政策和 程 序进行日常估 值。基金 经 理根据市场 环境的变
化，书面提示 公司风险 控 制部和运营部 测算投资 品 种潜在估值调 整对基金 资 产净值的影 响可能达
到的程度。风 险控制部 提 交测算结果给 运营部， 运 营部参考测算 结果对估 值 调整进行试 算，并根
据估值 政策 决定 是否 向估 值委员 会提 议采 用新 的估 值方法 。 公 司监 察稽 核部 对 上述过 程进 行监 督，
根据法 规进 行披 露。
以上参与估值 流程各方 为 公司各部门人 员，均具 有 基金从业资格 ，具有丰 富 的基金从业经 验
和相关专业胜 任能力， 且 之间不存在任 何重大利 益 冲突。基金经 理的代表 作 为公司估值 委员会委
员，可以提议 测算某一 投 资品种的估值 调整影响 ， 并有权投票表 决有关议 案 。基金经理 有影响具农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
第 15 页 共 52 页
体证券估值的 利益需求 ， 但是公司的制 度和组织 结 构约束和限制 了其影响 程 度，如估值 委员会表
决时， 其仅 有一 票表 决权 ，遵守 少数 服从 多数 的原 则。
本公司 未签 约与 估值 相关 的定价 服务 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据基 金合 同的 要求 ，报 告期内 本基 金不 需分 配利 润。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 公开募集 证 券投资基金运 作管理办 法 》第四十一条 的
规定。 报告 期内 ，本 基金 未出现 上述 情形 。 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
作为本基金的 托管人， 中 信银行严格遵 守了《证 券 投资基金法》 及其他有 关 法律法规、基 金
合同和 托管 协议 的规 定， 对 农银汇 理尖 端科 技灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金2018 年 上半 年的 投资
运作， 进行了 认真、独 立 的会计核算和 必要的投 资 监督，履行了 托管人的 义 务，不存在 任何损害
基金份 额持 有人 利益 的行 为。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本托管人认为 ，农银汇 理 管理有限公司 在农银汇 理 尖端科技灵活 配置混合 型 证券投资基金 的
投资运作、基 金资产净 值 的计算、基金 份额申购 赎 回价格的计算 、基金费 用 开支及利润 分配等问
题上，不存在 损害基金 份 额持有人利益 的行为； 在 报告期内，严 格遵守了 《 证券投资基 金法》等
有关法 律法 规， 在各 重要 方面的 运作 严格 按照 基金 合同的 规定 进行 。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告 中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人认为 ，农银汇 理 管理有限公司 的信息披 露 事务符合《证 券投资基 金 信息披露管理 办
法》及其他相 关法律法 规 的规定，基金 管理人所 编 制和披露的农 银汇理尖 端 科技灵活配 置混合型
证券投 资基 金2018 年半 年 度报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 、 收益 分配 情况 、 财务会 计报 告 、 投 资
组合报 告等 信息 真实 、准 确、完 整， 未发 现有 损害 基金持 有人 利益 的行 为。 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
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§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 农银 汇理 尖端 科技灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金
报告截 止日 ： 2018 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 36,314,557.01 15,760,117.23
结算备 付金
750,652.02 1,424,347.31
存出保 证金
188,404.26 469,554.55
交易性 金融 资产 6.4.7.2 93,805,434.77 177,196,150.70
其中： 股票 投资
93,805,434.77 177,196,150.70
基金投 资
- -
债券投资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
8,553,644.95 16,806,901.76
应收利 息 6.4.7.5 4,010.29 306.93
应收股 利
- -
应收申 购款
419.37 13,449.83
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
139,617,122.67 211,670,828.31
负债和所有者 权益 附注号
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
2,044,003.56 3,227,227.28
应付赎 回款
154,635.21 2,115,773.63
应付管 理人 报酬
173,000.47 267,070.85
应付托 管费
28,833.42 44,511.80
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费用 6.4.7.7 493,771.65 836,504.54 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
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应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 268,888.46 357,474.07
负债合 计
3,163,132.77 6,848,562.17
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 137,613,614.42 178,458,360.83
未分配 利润 6.4.7.10 -1,159,624.52 26,363,905.31
所有者 权益 合计
136,453,989.90 204,822,266.14
负债和 所有 者权 益总 计
139,617,122.67 211,670,828.31
报告截 止 日2018 年6 月30 日， 基金 份额 净值0.9916 元， 基金 份额 总额137,613,614.42 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 农银 汇理 尖端 科技灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金
本报告 期：2018 年1 月1 日至 2018 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2018 年 1 月 1 日至
2018 年6 月 30 日
上年度可比期间
2017 年3 月29 日(基
金合同生效日)至
2017 年 6 月 30 日
一、收入
-17,878,525.43 15,456,007.93
1.利息 收入
230,060.93 4,851,275.86
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 154,533.99 4,397,914.44
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
75,526.94 453,361.42
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
-7,465,940.01 474,557.89
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 -8,073,091.53 118,194.79
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 - -
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.5 - -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 607,151.52 356,363.10
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.17
-10,798,421.55 8,570,344.04
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.18 155,775.20 1,559,830.14 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
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减： 二、费用
3,330,576.12 3,962,089.94
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 1,190,143.51 2,960,632.86
2．托 管费 6.4.10.2.2 198,357.23 493,438.81
3．销 售服 务费 6.4.10.2.3 - -
4．交 易费 用 6.4.7.19 1,754,370.64 377,882.83
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．税 金及 附加
- -
7．其 他费 用 6.4.7.20 187,704.74 130,135.44
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
-21,209,101.55 11,493,917.99
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “- ” 号填
列）
-21,209,101.55 11,493,917.99
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 农银 汇理 尖端 科技灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金
本报告 期：2018 年1 月1 日至 2018 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至 2018 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
178,458,360.83 26,363,905.31 204,822,266.14
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -21,209,101.55 -21,209,101.55
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-40,844,746.41 -6,314,428.28 -47,159,174.69
其中：1.基 金申 购款 25,892,625.75 2,563,230.66 28,455,856.41
2. 基金 赎回 款 -66,737,372.16 -8,877,658.94 -75,615,031.10
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - - 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
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五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
137,613,614.42 -1,159,624.52 136,453,989.90
项目
上年度可比期间
2017 年3 月 29 日(基金合同生效日)至 2017 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
974,066,569.02 - 974,066,569.02
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 11,493,917.99 11,493,917.99
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-411,816,560.06 -1,414,406.99 -413,230,967.05
其中：1.基 金申 购款 5,138,935.51 35,332.38 5,174,267.89
2. 基金 赎回 款 -416,955,495.57 -1,449,739.37 -418,405,234.94
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
562,250,008.96 10,079,511.00 572,329,519.96
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 许金 超______
______ 刘 志勇______
____ 丁煜 琼____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
农银汇理尖端 科技灵活 配 置混合型证券 投资基金( 以 下简称 “本基 金 ”)经 中国 证券监督管 理
委员会(以 下简 称 “ 中国 证 监会”) 证 监许 可[2016] 第 2508 号 《 关于 准予 农银 汇理尖 端科 技灵 活配
置混合型证券 投资基金 注 册的批复》核 准，由农 银 汇理基金管理 有限公司 依 照《中华人 民共和国
证券投 资基 金法 》 和 《 农 银汇理 尖端 科技 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 合同 》 负 责公 开募 集。农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
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本 基 金 为 契 约 型 开 放 式 基 金 ， 存 续 期 限 不 定 ， 首 次 设 立 募 集 不 包 括 认 购 资 金 利 息 共 募 集
973,778,913.65 元， 业经 普华永 道中 天会 计师 事务 所(特 殊普 通合 伙)普 华永 道中 天 验字(2017) 第
350 号 验资 报告 予以 验证 。 经向中 国证 监会 备案 ， 《 农 银汇理 尖端 科技 灵活 配置 混合型 证券 投资 基
金基金 合同 》 于2017 年3 月 29 日正 式生 效， 基金 合 同生效 日的 基金 份额 总额 为974,066,569.02
份基金 份额 ， 其 中认 购资 金利息 折 合287,655.37 份 基金份 额。 本基 金的 基金 管理人 为农 银汇 理基
金管理 有限 公司 ，基 金托 管人为 中信 银行 股份 有限 公司。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《农 银 汇理尖端科技 灵活配置 混 合型证券投资 基
金基金合同》 的有关规 定 ，本基金的投 资范围为 具 有良好流动性 的金融工 具 ，包括国内 依法发行
或上市 的股 票( 包括 中小 板 、 创 业板 及其 他经 中国 证 监会核 准发 行并 上市 的股 票)、 国债 、 金融 债、
公司债 、 企业 债、 可转 债 、 可 分离 债、 央票 、 中期 票据 、 资 产支 持证 券、 短 期融资 券 、 债 券回 购、
定期存款、协 议存款、 权 证、股指期货 等以及法 律 法规或中国证 监会允许 基 金投资的其 他金融工
具， 但 须符 合中 国证 监会 相关规 定。 本基 金的 股票 资产投 资比 例为 基金 资产 的0%-95% ， 其 中投 资
于本基金界定 的尖端科 技 主题相关证券 的比例不 低 于非现金基金 资产的 80% ，每个交易日 日终在
扣除股指期货 合约需缴 纳 的交易保证金 后，应当 保 持现金或到期 日在一年 以 内的政府债 券不低于
基金资 产净 值 的 5% 。本 基 金的业 绩比 较基 准为 ：中 证 800 指数 收益 率 ×6 5% ＋中证 全债 指数 收益
率×35 % 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本本基 金的 财务 报表 按照 财政部 于 2006 年 2 月 15 日及以 后期 间颁 布的 《企 业会计 准则 － 基
本准则 》 、 各项 具体 会计 准 则及相 关规 定( 以下 合称 “ 企业会 计准 则”) 、 中国 证 监会颁 布的 《 证券
投资基 金信 息披 露XBRL 模 板第 3 号< 年度 报告 和半 年 度报告>》 、 中国 证券 投资 基 金业协 会( 以下 简
称“ 中 国基 金业 协会 ”) 颁 布的 《 证券 投资 基金 会计 核算业 务指 引》 、 《农 银汇 理尖端 科技 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 基金 合同》 和在 财务 报表 附 注 6.4.4 所列 示的 中国 证监 会、中 国基 金业 协会
发布的 有关 规定 及允 许的 基金行 业实 务操 作编 制。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基金 2018 年上 半年度 财务报表的编 制符合企业 会计准则和中 国证监会发 布的关于基金 行
业实务 操作 的有 关规 定的 要求， 真实、 完整 地反 映了 本基金2018 年6 月30 日 的财务 状况 以及2018农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
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年1 月1 日至 2018 年6 月 30 日止 期间 的经 营成 果 和基金 净值 变动 情况 。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 间无 需说 明的重 大会 计政 策变 更。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 估计 变更 。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号 《 关 于企 业 所 得 税 若 干 优 惠 政 策 的 通 知 》 、 财 税
[2012]85 号 《 关 于 实 施 上 市 公 司 股 息 红 利 差 别 化 个 人 所 得 税 政 策 有 关 问 题 的 通 知 》 、 财 税
[2015]101 号 《 关 于 上 市 公 司 股 息 红 利 差 别 化 个 人 所 得 税 政 策 有 关 问 题 的 通 知 》 、 财 税[2016]36
号《关于全面 推开营业 税 改征增值税试 点的通知 》 、 财税[2016]46 号《关于 进 一步明确全面 推开
营改增试点金 融业有关 政 策的通知 》 、财 税[2016]70 号《关于金 融机构同 业 往来等增值税 政策的
补充通 知》 、 财 税[2016]140 号 《 关于 明确 金融 房地 产开发 教 育辅 助服 务等 增 值税 政 策的 通知 》 、
财税[2017]2 号 《 关于 资管 产品增 值税 政策 有关 问题 的补充 通知 》 、 财税[2017]56 号 《关 于资 管产
品增值税有关 问题的通 知》 、财税[2017]90 号《关 于 租入固定资产 进项税额 抵 扣等增值税政 策的
通知》 及其 他相 关财 税法 规和实 务操 作， 主要 税项 列示如 下：
(1) 资管产 品运营过 程中 发生的增值税 应税行为 ， 以资管产品管 理人为增 值 税纳税人。资 管
产品管 理人 运营 资管 产品 过程中 发生 的增 值税 应税 行为， 暂适 用简 易计 税方 法， 按 照 3% 的 征收 率
缴纳增 值税 。 对 资管 产品 在 2018 年1 月1 日 前运 营 过程中 发生 的增 值税 应税 行为， 未 缴 纳增 值税
的， 不再 缴纳 ； 已 缴纳 增 值税的 ， 已纳 税额 从资 管 产品管 理人 以后 月份 的增 值税应 纳税 额中 抵减 。
对证券投资基 金管理人 运 用基金买卖股 票、债券 的 转让收入免征 增值税， 对 国债、地方政 府
债以及金融同 业往来利 息 收入亦免征增 值税。资 管 产品管理人运 营资管产 品 提供的贷款 服务，以农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
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2018 年1 月1 日起 产生 的 利息及 利息 性质 的收 入为 销售额 。
(2) 对基金 从证券市 场中 取得的收入， 包括买卖 股 票、债券的差 价收入， 股 票的股息、红 利
收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 应由 发行 债券 的 企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20%
的个人 所得 税。 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1 个月 以内(含 1 个月) 的，
其股息 红利 所得 全额 计入 应纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年( 含 1 年)的 ，暂 减按 50%
计入应 纳税 所得 额 ； 持 股 期限超 过1 年的 ， 暂免 征 收个人 所得 税 。 对 基金 持 有的上 市公 司限 售股 ，
解禁后取得的 股息、红 利 收入，按照上 述规定计 算 纳税，持股时 间自解禁 日 起计算；解 禁前取得
的股息 、 红 利收 入继 续暂 减按 50% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得
税。
(4)基 金卖 出股 票 按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
(5)本基金 的城市维 护建 设税、教育费 附加和地 方 教育费附加等 税费按照 实 际缴纳增值税 额
的适用 比例 计算 缴纳 。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年6 月30 日
活期存 款 36,314,557.01
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1 个 月以 内 -
存款期 限1-3 个月 -
存款 期 限3 个 月以 上 -
其他存 款 -
合计： 36,314,557.01
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
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成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 94,028,823.90 93,805,434.77 -223,389.13
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 94,028,823.90 93,805,434.77 -223,389.13
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 本报 告期 末未 持有 衍生金 融资 产/ 负债 。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各项 买 入返售 金融 资产期 末余 额
本基金 本报 告期 末未 持有 买入返 售金 融资 产。
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 本报 告期 末无 买断 式逆回 购交 易取 得的 债券 。
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 6,561.63
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 304.02
应收债 券利 息 -
应收资 产支 持证 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -2,931.68
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 76.32
合计 4,010.29
农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
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6.4.7.6 其 他资 产
本基金 本报 告期 末未 持有 其他资 产。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 493,771.65
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 493,771.65
6.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2018 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 369.97
预提费 用 268,518.49
合计 268,888.46
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 178,458,360.83 178,458,360.83
本期申 购 25,892,625.75 25,892,625.75
本期赎 回( 以"-" 号填列) -66,737,372.16 -66,737,372.16
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 137,613,614.42 137,613,614.42
注：申 购含 红利 再投 、转 换入份 额 ， 赎回 含转 换出 份额。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
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项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 30,297,501.74 -3,933,596.43 26,363,905.31
本期利 润 -10,410,680.00 -10,798,421.55 -21,209,101.55
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-6,959,345.40 644,917.12 -6,314,428.28
其中： 基金 申购 款 4,176,954.81 -1,613,724.15 2,563,230.66
基金赎 回款 -11,136,300.21 2,258,641.27 -8,877,658.94
本期已 分配 利润 - - -
本期末 12,927,476.34 -14,087,100.86 -1,159,624.52
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 141,836.37
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 10,394.38
其他 2,303.24
合计 154,533.99
6.4.7.12 股 票投 资收益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
卖出股 票成 交总 额 599,091,480.29
减：卖 出股 票成 本总 额 607,164,571.82
买卖股 票差 价收 入 -8,073,091.53
6.4.7.13 债 券投 资收益
6.4.7.13.1 债 券投 资收益 项目 构成
本基金 本报 告期 内无 债券 投资收 益。
6.4.7.13.2 债 券投 资收益 —— 买卖债 券差 价收入
本基金 本报 告期 内无 买卖 债券差 价收 入。 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
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6.4.7.13.3 债 券投 资收益 —— 赎回差 价收 入
本基金 本报 告期 内无 赎回 差价收 入。
6.4.7.13.4 债 券投 资收益 —— 申购差 价收 入
本基金 本报 告 期 内无 申购 差价收 入。
6.4.7.13.5 资 产支 持证券 投资 收益
本基金 本报 告期 内无 资产 支持证 券投 资收 益。
6.4.7.14 贵 金属 投资收 益
6.4.7.14.1 贵 金属 投资收 益项 目构成
本基金 本报 告期 无贵 金属 投资收 益。
6.4.7.14.2 贵 金属 投资收 益 —— 买卖 贵金 属差价 收入
本基金 本报 告期 无贵 金属 投资收 益。
6.4.7.14.3 贵 金属 投资收 益 —— 赎回 差价 收入
本基金 本报 告期 无贵 金属 投资收 益。
6.4.7.14.4 贵 金属 投资收 益 —— 申购 差价 收入
本基金 本报 告期 无贵 金属 投资收 益。
6.4.7.15 衍 生工 具收益
6.4.7.15.1 衍 生工 具收益 —— 买卖权 证差 价收入
本基金 本报 告期 内无 衍生 工具收 益。
6.4.7.15.2 衍 生工 具收益 —— 其他投 资收 益
本基金 本报 告期 内无 衍生 工具收 益。
6.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月 30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 607,151.52
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 607,151.52
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6.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 -10,798,421.55
—— 股 票投 资 -10,798,421.55
—— 债 券投 资 -
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
减 ： 应 税 金 融 商 品 公 允 价 值 变 动 产 生 的 预 估
增值税
-
合计 -10,798,421.55
6.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 139,315.45
转换费 16,459.75
合计 155,775.20
注：1 、 本基 金的 赎回 费率 按基金 持有 人持 有该 部分 基金份 额的 时间 分段 递减 设定 ， 于 持有 人赎 回
基金份 额时 收取 ，赎 回费 总额 的 25% 归入 基金 资产 。
2、 本 基金 的转 换费 由赎 回 费和申 购费 补差 两部 分组 成， 其 中赎 回费 总额 的25% 归入转 出基 金的 基
金资产 。
6.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用 1,754,370.64
银行间 市场 交易 费用 -
合计 1,754,370.64
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6.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
审计费 用 29,752.78
信息披 露费 148,765.71
银行汇 划费 9,186.25
合计 187,704.74
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
本基金 无需 要披 露的 或有 事项。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
本基金 无需 要披 露的 资产 负债表 日后 事项 。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
报告期 内对 本基 金存 在控 制关系 或其 他重 大利 害关 系的关 联方 未发 生变 化。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
农银汇 理基 金管 理有 限公 司 (“ 农银 汇
理”)
基金管 理人 、登 记机 构、 基金销 售机 构
中信银 行股 份有 限公 司(“ 中信银 行”) 基金托 管人 、基 金销 售机 构
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股 票交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 通过 关联 方交 易单元 进行 的股 票交 易。 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
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6.4.10.1.2 债 券交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 通过 关联 方交 易单元 进行 的债 券交 易。
6.4.10.1.3 债 券回 购交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 通过 关联 方交 易单元 进行 的债 券回 购交 易。
6.4.10.1.4 权 证交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 通过 关联 方交 易单元 进行 的权 证交 易。
6.4.10.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 应支 付关 联方 佣金。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2017年3月29日( 基金 合同 生效日)
至2017 年6 月30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
1,190,143.51 2,960,632.86
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
646,799.60 1,623,262.04
注： 支 付基 金管 理人 农银 汇理基 金管 理有 限公 司的 基金管 理费 按前 一日 基金 资产净 值 1.5% 的年 费
率计提，逐日 累计至每 月 月底，按月支 付。其计 算 公式为：日基 金管理费 ＝ 前一日基金 资产净值
×1.5% / 当 年天 数。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018年1月1 日至2018 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2017年3月29 日( 基金 合同 生效
日)至2017 年6月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
198,357.23 493,438.81
注：支付基金 托管人中 信 银行的托管费 按前一日 基 金资产净值 0.25% 的年费 率计提，逐日 累计至
每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：日 托管 费＝ 前一日 基金 资产 净值 X 0.25% / 当年 天数 。
6.4.10.2.3 销 售服 务费
本基金 本报 告期 间及 上年 度可比 期间 无销 售服 务费 。 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
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6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 间及 上年 度可比 期间 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券( 含回购) 交 易。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间基 金管 理人 无运 用固有 资金 投资 本基 金的 情况。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金 本报 告期 末及 上年 度末除 基金 管理 人之 外的 其他关 联方 无投 资本 基金 的情况 。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2017 年3 月29 日(基 金合 同生效 日)至2017 年
6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中信银 行 36,314,557.01 141,836.37 150,326,146.69 742,476.01
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中信 银行 保管 ，按银 行同 业利 率计 息。
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 在承 销期 内参 与关联 方承 销的 证券 。
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 须作 说明 的其 他关联 交易 事项 。
6.4.11 利 润分 配情况
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配。
6.4.12 期 末（ 2018 年 6 月 30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本基金 本报 告期 末未 持有 因认购 新发/增 发证 券而 流 通受限 的证 券。
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
本基金 本报 告期 末未 持有 暂时停 牌等 流通 受限 股票 。 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
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6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 因银行 间市 场债 券正 回购 交易而 抵押 的债 券。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 因交易 所市 场债 券正 回购 交易而 抵押 的债 券。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金管理人 的风险政 策 是使基金投资 风险可测 、 可控、可承担 。通 过事 前 制定科学合理 的
制度和业务流 程、事中 有 效的执行和管 控、事后 全 面的检查和改 进，将风 险 管理贯穿于 基金投资
运作的整个环 节，有效 防 范和化解基金 面临的市 场 风险、信用风 险、流动 性 风险及投资 合规性风
险。
本基 金管理人 建立了 “三层架构、 二道防线 ” 的风险管理组 织体系。董 事会及其下设 的
稽核及风险控 制委员会 是 公司风险管理 的最高层 次 ，负责建立健 全公司全 面 风险管理体 系，审核
公司基本风险 管理制度 、 风险偏好、重 大风险政 策 ，对风险管理 承担最终 责 任。公司管 理层及其
下设的风险管 理委员会 组 成风险管理的 第二层次 ， 根据董事会要 求具体组 织 和实施公司 风险管理
工作，对风险 管理承担 直 接责任。第一 层次由各 个 部门组成，承 担业务风 险 的直接管理 责任。公
司建立了管理 和控制各 类 单项风险的二 道防线机 制 ，明确了相应 防线的责 任 主体和职责 。督察长
及其指 导下 的监 察稽 核部 对公司 的风 险管 理进 行监 督检查 。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 由于基金 所 投资债券的发 行人出现 违 约、拒绝支付 到期本息 ， 债券发行人信 用
评级降 低导 致债 券价 格下 降，或 基金 在交 易过 程中 发生交 收违 约， 导致 基金 资产损 失的 可能 性。
本基 金管理人 建立了 内部评级体系 、存款银行 名单和交易对 手库，对投 资债券进行内 部
评级 ， 对 存款 银行 、 交易 对手的 资信 状况 进行 充分 评估 、 设 定授 信额 度 ， 以 控制相 应的 信用 风 险 。
6.4.13.2.1 按 短期 信用评 级列 示的债 券投 资
本基金 本报 告期 末及 上年 度末未 持有 短期 信用 评级 债券。
6.4.13.2.2 按 长期 信用评 级列 示的债 券投 资
本基金 本报 告期 末及 上年 度末未 持有 长期 信用 评级 债券。 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
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6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指因市场 交 易相对不活跃 导致基金 投 资资产无法以 适当价格 及 时变现，进而 无
法对投 资者 赎回 款或 基 金 其它应 付款 按时 支付 的风 险。
6.4.13.3.1 金 融资 产和金 融负 债的到 期期 限分析
6.4.13.3.2 报 告期 内本基 金组 合资产 的流 动性风 险分 析
本报告期内， 本基金管 理 人坚持组合管 理、分散 投 资的基本原则 ，严格按 照 法律法规的有 关
规定和基金合 同约定的 投 资范围与比例 限制实施 投 资管理。针对 兑付赎回 资 金的流动性 风险，本
基金管理人在 基金合同 中 约定了巨额赎 回条款， 制 定了发生巨额 赎回时资 金 的处理措施 ，控制因
开放模式而产 生的流动 性 风险。本基金 主要投资 于 基金合同约定 的具有良 好 流动性的金 融工具，
因此除附注 7.4.12 中列 示的部分基金 资产流通 暂 时受限制不能 自由转让 的 情 况外其余均 能及时
变现。 此外 ，本 基金 可通 过卖出 回购 金融 资产 方式 借入短 期资 金应 对流 动性 需求。
本报 告期 内， 本基金 管理人通过独 立的风险管 理部门对本基 金投资品种 变现指标、持 仓
集中度指标、 流通受限 制 的投资品种比 例、逆回 购 交易的到期日 与交易对 手 的集中度、 以及组合
在短时间内变 现能力的 综 合指标等进行 持续的监 测 和分析，同时 定期统计 本 基金投资者 结构、申
购赎回 特征 ，进 行压 力测 试，分 析本 基金 组合 资产 的变现 能力 与投 资者 赎回 需求的 匹配 程度 。
截 止本 报告 期末 及上 年度末 ，本 基金 流动 性风 险可控 。
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所 持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 主要 包括利 率风 险、 外汇 风险 和其他 价格 风险 。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量受 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感
性金融工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值下降的风险 ，其中浮 动 利率类金融 工具还面
临每个付息期 间结束根 据 市场利率重新 定价时对 于 未来现金流影 响的风险 。 本基金管理 人定期对
基金面 临的 利率 风险 进行 监测和 分析 ，并 通过 调整 投资组 合的 久期 等方 法对 利率风 险进 行管 理。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2018 年6 月30 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
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资产
银行存 款
36,314,557.01 - - - 36,314,557.01
结算备 付金
750,652.02 - - - 750,652.02
存出保 证金
188,404.26 - - - 188,404.26
交易性 金融 资产
- - - 93,805,434.77 93,805,434.77
应收证 券清 算款
- - - 8,553,644.95 8,553,644.95
应收利 息
- - - 4,010.29 4,010.29
应收申 购款
- - - 419.37 419.37
资产总 计 37,253,613.29 - - 102,363,509.38 139,617,122.67
负债
应付证 券清 算款 - - - 2,044,003.56 2,044,003.56
应付赎 回款 - - - 154,635.21 154,635.21
应付管 理人 报酬 - - - 173,000.47 173,000.47
应付托 管费 - - - 28,833.42 28,833.42
应付交 易费 用 - - - 493,771.65 493,771.65
其他负 债 - - - 268,888.46 268,888.46
负债总 计 - - - 3,163,132.77 3,163,132.77
利率敏 感度 缺口 37,253,613.29 - - 99,200,376.61 136,453,989.90
上年度 末
2017 年12 月 31 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 15,760,117.23 - - - 15,760,117.23
结算备 付金 1,424,347.31 - - - 1,424,347.31
存出保 证金 469,554.55 - - - 469,554.55
交易性 金融 资产 - - - 177,196,150.70 177,196,150.70
应收证 券清 算款 - - - 16,806,901.76 16,806,901.76
应收利 息 - - - 306.93 306.93
应收申 购款 - - - 13,449.83 13,449.83
资产总 计 17,654,019.09 - - 194,016,809.22 211,670,828.31
负债
应付证 券清 算款 - - - 3,227,227.28 3,227,227.28
应付赎 回款 - - - 2,115,773.63 2,115,773.63
应付管 理人 报酬 - - - 267,070.85 267,070.85
应付托 管费 - - - 44,511.80 44,511.80
应付交 易费 用 - - - 836,504.54 836,504.54
其他负 债 - - - 357,474.07 357,474.07
负债总 计 - - - 6,848,562.17 6,848,562.17
利率敏 感度 缺口 17,654,019.09 - - 187,168,247.05 204,822,266.14
注：上 表按 金融 资产 和金 融负债 的重 新定 价日 或到 期日孰 早者 进行 分类 。 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
第 35 页 共 52 页
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
本基金本报告 期末及上 年 度末未持有债 券投资， 因 此市场利率的 变动对本 基 金资产净值 无重大影
响。
6.4.13.4.2 外 汇风 险
外汇风 险是 指金 融工 具的 公允价 值或 未来 现金 流量 因外汇 汇率 变动 而发 生波 动的风 险。 本基
金的所 有资 产及 负债 以人 民币计 价， 因此 无重 大外 汇风险 。
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工 具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的 股票 和债 券， 所面 临的最 大市 场价 格风 险由 所持有 的金 融工 具的 公允 价值决 定。
本基 金通过投 资组合 的分散化降低 市场价格风 险，并且本基 金管理人每 日对本基金所 持
有的证券价格 实施监测 ， 定期对基金所 面临的价 格 风险进行度量 和分析， 及 时对风险进 行管理和
控制。
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年6 月30 日
上年度 末
2017 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（% ）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 93,805,434.77 68.75 177,196,150.70 86.51
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - - - -
交 易 性 金 融 资 产 － 贵 金 属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 93,805,434.77 68.75 177,196,150.70 86.51
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设 本基金 业绩 比 较 基准 变 化5%，其 它变 量不 变
分析 相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元） 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
第 36 页 共 52 页
本期末 （ 2018 年6 月
30 日 ）
上年度 末 （ 2017 年 12 月
31 日 ）
业绩比 较基 准上 升 5% 11,695,693.07 -
业绩比 较基 准下 降 5% -11,695,693.07 -
注：本基金采 用历史数 据 拟合回归方法 来进行其 他 价格风险敏感 性分析。 为 保证该方法 所得结果
的参考 价值 ，一 般需 要至 少 1 年的基 金净 值数 据。 截至上 年度 末， 本基 金的 运营期 小于 1 年，无
足够的 经验 数据 进行 分析 ，因此 不披 露上 年度 末其 他价格 风险 敏感 性分 析。 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
第 37 页 共 52 页
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 93,805,434.77 67.19
其中： 股票 93,805,434.77 67.19
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 37,065,209.03 26.55
8 其他各 项资 产 8,746,478.87 6.26
9 合计 139,617,122.67 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 2,518,769.00 1.85
C 制造业 70,113,912.50 51.38
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
3,498,510.00 2.56
E 建筑业 - - 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
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F 批发和 零售 业 1,282,581.00 0.94
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 6.62 0.00
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
6,201,224.00 4.54
J 金融业 1,315,895.00 0.96
K 房地产 业 2,020,235.24 1.48
L 租赁和 商务 服务 业 3,406,154.40 2.50
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 7,032.00 0.01
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 3,441,115.01 2.52
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 93,805,434.77 68.75
7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 股票 。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000977 浪潮信 息 159,141 3,795,512.85 2.78
2 002236 大华股 份 154,290 3,479,239.50 2.55
3 600763 通策医 疗 70,703 3,441,115.01 2.52
4 600271 航天信 息 135,139 3,414,962.53 2.50
5 002027 分众传 媒 355,920 3,406,154.40 2.50
6 300014 亿纬锂 能 174,100 3,064,160.00 2.25
7 000651 格力电 器 62,600 2,951,590.00 2.16
8 600276 恒瑞医 药 37,010 2,803,877.60 2.05
9 600563 法拉电 子 55,700 2,756,593.00 2.02
10 000538 云南白 药 25,600 2,738,176.00 2.01
11 600197 伊力特 121,200 2,733,060.00 2.00
12 600885 宏发股 份 90,600 2,710,752.00 1.99 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
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13 600028 中国石 化 388,100 2,518,769.00 1.85
14 000661 长春高 新 9,700 2,208,690.00 1.62
15 600900 长江电 力 133,300 2,151,462.00 1.58
16 300036 超图软 件 102,800 2,096,092.00 1.54
17 002475 立讯精 密 91,300 2,057,902.00 1.51
18 002821 凯莱英 23,500 2,049,905.00 1.50
19 600038 中直股 份 51,000 2,039,490.00 1.49
20 300628 亿联网 络 30,800 2,030,028.00 1.49
21 600690 青岛海 尔 105,200 2,026,152.00 1.48
22 000799 酒鬼酒 71,400 1,981,350.00 1.45
23 300122 智飞生 物 42,309 1,935,213.66 1.42
24 002624 完美世 界 57,700 1,789,277.00 1.31
25 300124 汇川技 术 52,800 1,732,896.00 1.27
26 002262 恩华药 业 83,935 1,679,539.35 1.23
27 600779 水井坊 28,900 1,596,147.00 1.17
28 300073 当升科 技 46,000 1,566,760.00 1.15
29 002376 新北洋 92,900 1,536,566.00 1.13
30 002008 大族激 光 26,700 1,420,173.00 1.04
31 300630 普利制 药 19,400 1,408,440.00 1.03
32 000596 古井贡 酒 15,800 1,402,724.00 1.03
33 002138 顺络电 子 86,300 1,381,663.00 1.01
34 600845 宝信软 件 52,300 1,378,105.00 1.01
35 600703 三安光 电 71,322 1,370,808.84 1.00
36 603799 华友钴 业 14,000 1,364,580.00 1.00
37 002341 新纶科 技 102,200 1,358,238.00 1.00
38 600011 华能国 际 211,800 1,347,048.00 0.99
39 600048 保利地 产 108,721 1,326,396.20 0.97
40 601939 建设银 行 200,900 1,315,895.00 0.96
41 600859 王府井 60,300 1,282,581.00 0.94
42 000858 五粮液 16,200 1,231,200.00 0.90
43 600884 杉杉股 份 51,200 1,131,520.00 0.83
44 300558 贝达药 业 19,077 1,062,016.59 0.78
45 300571 平治信 息 13,750 937,750.00 0.69
46 300373 扬杰科 技 25,200 720,720.00 0.53
47 603848 好太太 29,400 696,486.00 0.51
48 001979 招商蛇 口 36,400 693,420.00 0.51
49 002304 洋河股 份 4,700 618,520.00 0.45
50 600519 贵州茅 台 77 56,322.42 0.04
51 000888 峨眉 山 A 800 7,032.00 0.01 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
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52 000768 中航飞 机 94 1,470.16 0.00
53 002179 中航光 电 12 468.00 0.00
54 002146 荣盛发 展 48 419.04 0.00
55 600115 东方航 空 1 6.62 0.00
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600028 中国石 化 11,395,761.00 5.56
2 002146 荣盛发 展 10,224,965.00 4.99
3 600703 三安光 电 8,126,036.78 3.97
4 600585 海螺水 泥 7,996,565.00 3.90
5 002236 大华股 份 7,887,380.00 3.85
6 001979 招商蛇 口 7,730,451.10 3.77
7 600845 宝信软 件 7,420,859.49 3.62
8 600779 水井坊 7,116,072.00 3.47
9 600030 中信证 券 6,990,483.00 3.41
10 600271 航天信 息 6,131,334.64 2.99
11 600197 伊力特 6,115,867.16 2.99
12 600048 保利地 产 6,051,509.00 2.95
13 000858 五粮液 6,023,246.00 2.94
14 601939 建设银 行 5,837,385.88 2.85
15 300027 华谊兄 弟 5,790,735.00 2.83
16 300558 贝达药 业 5,678,387.00 2.77
17 600409 三友化 工 5,557,252.00 2.71
18 002600 领益智 造 5,318,597.60 2.60
19 600196 复星医 药 5,302,905.59 2.59
20 000977 浪潮信 息 5,252,111.00 2.56
21 600763 通策医 疗 5,174,647.00 2.53
22 002027 分众传 媒 5,174,023.00 2.53
23 600581 八一钢 铁 5,136,658.42 2.51 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
第 41 页 共 52 页
24 300122 智飞生 物 5,112,942.66 2.50
25 603799 华友钴 业 5,091,036.57 2.49
26 600884 杉杉股 份 5,032,685.21 2.46
27 000538 云南白 药 5,026,422.00 2.45
28 600519 贵州茅 台 4,948,058.70 2.42
29 002648 卫星石 化 4,720,380.00 2.30
30 600702 舍得酒 业 4,703,980.80 2.30
31 600383 金地集 团 4,624,461.00 2.26
32 002668 奥马电 器 4,487,332.00 2.19
33 300059 东方财 富 4,452,398.40 2.17
34 300207 欣旺达 4,439,432.00 2.17
35 300316 晶盛机 电 4,410,146.00 2.15
36 000672 上峰水 泥 4,405,134.00 2.15
37 002456 欧菲科 技 4,392,793.00 2.14
38 000066 中国长 城 4,321,971.45 2.11
39 601009 南京银 行 4,226,731.46 2.06
40 002202 金风科 技 4,210,831.39 2.06
注：买 入金 额按 买入 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600028 中国石 化 11,865,676.88 5.79
2 601111 中国国 航 10,736,650.58 5.24
3 002146 荣盛发 展 9,910,364.16 4.84
4 000858 五粮液 9,819,062.18 4.79
5 600519 贵州茅 台 9,481,312.59 4.63
6 601012 隆基股 份 9,353,022.66 4.57
7 600029 南方航 空 9,134,943.04 4.46
8 600703 三安光 电 9,128,363.85 4.46
9 600585 海螺水 泥 8,920,027.47 4.36
10 600196 复星医 药 8,807,824.35 4.30
11 600048 保利地 产 8,520,645.92 4.16
12 603799 华友钴 业 8,407,919.00 4.10
13 300316 晶盛机 电 8,214,577.82 4.01 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
第 42 页 共 52 页
14 601939 建设银 行 8,168,189.67 3.99
15 600845 宝信软 件 8,083,578.77 3.95
16 300558 贝达药 业 7,945,207.85 3.88
17 600383 金地集 团 7,879,450.05 3.85
18 600115 东方航 空 7,356,134.00 3.59
19 000725 京东 方 A 7,296,636.06 3.56
20 600887 伊利股 份 7,255,969.36 3.54
21 600779 水井坊 7,255,280.28 3.54
22 600030 中信证 券 6,956,814.50 3.40
23 000568 泸州老 窖 6,887,934.43 3.36
24 002456 欧菲科 技 6,778,609.04 3.31
25 002600 领益智 造 6,622,193.72 3.23
26 000063 中兴通 讯 6,508,914.60 3.18
27 600036 招商银 行 6,483,741.00 3.17
28 002035 华帝股 份 6,464,895.00 3.16
29 001979 招商蛇 口 6,455,656.90 3.15
30 002475 立讯精 密 5,871,021.00 2.87
31 000768 中航飞 机 5,655,622.74 2.76
32 002236 大华股 份 5,620,878.78 2.74
33 600409 三友化 工 5,555,387.00 2.71
34 300274 阳光电 源 5,521,994.53 2.70
35 300027 华谊兄 弟 5,436,498.97 2.65
36 601336 新华保 险 5,307,401.35 2.59
37 600581 八一钢 铁 5,179,037.54 2.53
38 002343 慈文传 媒 4,924,266.71 2.40
39 002202 金风科 技 4,872,623.00 2.38
40 002025 航天电 器 4,654,655.00 2.27
41 002648 卫星石 化 4,483,721.69 2.19
42 000672 上峰水 泥 4,344,223.00 2.12
43 000066 中国长 城 4,285,862.90 2.09
44 601009 南京银 行 4,251,611.00 2.08
45 300059 东方财 富 4,193,182.40 2.05
46 300207 欣旺达 4,141,609.33 2.02
注：卖 出金 额按 卖出 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用 。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
第 43 页 共 52 页
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 534,572,277.44
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 599,091,480.29
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相
关交易 费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
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7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
本基金投资的 前十名证 券 的发行主体本 期没有被 监 管部门立案调 查或在本 报 告编制日前一 年
内受到 公开 谴责 、处 罚的 情况。
7.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 188,404.26
2 应收证 券清 算款 8,553,644.95
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,010.29
5 应收申 购款 419.37
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 8,746,478.87
农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
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7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
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§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额 比例
持有份 额
占总份
额比例
6,458 21,309.01 1,486,265.14 1.08% 136,127,349.28 98.92%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员
持有本 基金
0.00 0.0000%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
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§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2017 年 3 月 29 日 ） 基金 份额 总额 974,066,569.02
本报告 期期 初基 金份 额总 额 178,458,360.83
本报告 期基 金总 申购 份额 25,892,625.75
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 66,737,372.16
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 137,613,614.42
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ；总 赎回 份额含 转换 出份 额。 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
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§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持 有 人大 会决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本报告 期内 ，基 金管 理人 农银汇 理基 金管 理有 限公 司于 2018 年 4 月 3 日 在 指定媒 体及 公 司
网站上 刊登 了 《农 银汇 理 基金管 理有 限公 司高 级管 理人员 变更 公告 》 ， 刘志 勇 先生 自2018 年4 月
3 日起 担任 农银 汇理 基金 管理有 限公 司副 总经 理职 务。
基金托 管人 的基 金托 管部 门的重 大人 事变 动： 本 基 金托管 人的 专门 基金 托管 部门本 报告 期 内
未发生 重大 人事 变动 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
报 告 期内 无涉 及 基金 管理人 、 基金 财产 的 诉讼 。 本报 告 期内 无涉 及 基金 托管业 务 的诉 讼事
项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
报告期 内本 基金 投资 策略 未发生 改变 。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
报告期 内未 发生 改聘 会计 师事务 所的 情况 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
报告期 内未 发生 管理 人及 其高级 管理 人员 受监 管部 门稽查 或处 罚的 情况。 本 报告期 内托 管 人
的托管 业务 部门 及其 相关 高级管 理人 员未 受到 任何 稽查或 处罚 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股 票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
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券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
兴业证 券 2 441,915,984.66 39.02% 411,557.20 39.02% -
华泰证 券 2 369,096,669.06 32.59% 343,749.64 32.59% -
东吴证 券 1 321,613,830.80 28.40% 299,519.17 28.40% -
注：1 、交 易单 元选 择标 准 有 ：
(1) 、 实力 雄厚, 注册 资本 不少 于 20 亿元 人民 币。
(2) 、 市场 形象 及财 务状 况 良好。
(3) 、 经营 行为 规范， 内控 制度健 全， 最近 一年 未因 发生重 大违 规行 为而 受到 国家监 管部 门的 处 罚 。
(4) 、 内部 管理 规范 、严 格 ，具备 能够 满足 基金 高效 、安全 运作 的通 讯条 件。
(5) 、 研究 实力 较强, 具 有 专门的 研究 机构 和专 职研 究人员,能 及时 、 定 期 、 全 面地为 基金 提供 宏观
经济、 行业 情况 、市 场走 向、个 股分 析的 研究 报告 及周到 的信 息服 务。
公司研究部、 投资部、 投 资理财部分别 提出租用 交 易席位的申请 ，集中交 易 室汇总后提 交总经理
办公会议研究 决定。席 位 租用协议到期 后，研究 部 、投资部、投 资理财部 应 对席位所属 券商进行
综合评 价。 总经 理办 公会 议根据 综合 评价 ，做 出是 否续租 的决 定。
2、本 基金 本报 告期 无新 增 或剔除 交易 单元 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
兴业证 券 - - 45,200,000.00 16.18% - -
华泰证 券 - - 234,200,000.00 83.82% - -
东吴证 券 - - - - - -
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1 农银汇 理基 金管 理有 限公 司管理 中国证 券报 、 上海 证 2018 年 1 月 1 日 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
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的基 金2017 年 年度 资产 净 值公
告
券报、 证券 时报
2
农银汇 理尖 端科 技混 合基 金2017
年4 季 度报 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2018 年 1 月 22 日
3
农银汇 理尖 端科 技混 合基 金2017
年年度 报告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2018 年 3 月 29 日
4
农银汇 理尖 端科 技混 合基 金2018
年1 季 度报 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2018 年 4 月 20 日
5
农银尖 端科 技混 合基 金- 招 募说
明书更 新－2018 年第 1 号
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2018 年 5 月 11 日
农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
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§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
11.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
本基金 本报 告期 内无 单一 投资者 持有 基金 份额 比例 达到或 超 过20% 的情 况。
11.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
根 据农银汇 理基金 管理有限 公司（以 下简称 “本公司 ” ）股 东会有 关决议 ，本公 司注册资 本
由人民 币 200,000,001 元 增加至 人民 币 1,750,000,001 元， 增加 注册 资本 后 ，本公 司股 东及 股
东 出资比例 均保持 不变。本 公司根据 相关法 律法规及 规范性文 件的规 定，结合 上述增资 事项同
步 修改了公 司章程 中的有关 内容。上 述增资 事项已按 规定向中 国证券 监督管理 委员会及 中国证
券监督 管理 委员 会上 海监 管局备 案， 相应 的工 商变 更手续 于 2018 年 6 月 21 日在上 海市 工商 行
政管理 局办 理完 毕。
本公司 已 于2018 年6 月23 日在 中国 证券 报 、 上 海证 券报 、 证 券时 报以 及公 司 网站上 刊登 上
述增加 注册 资本 及修 改公 司章程 的公 告。
农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
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§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 核准 本基 金 募集的 文件 ；
2 、 《农 银汇 理尖 端科 技灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 合同 》 ；
3 、 《农 银汇 理尖 端科 技灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金托管 协议 》 ；
4 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
5 、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照复 印件 ；
6 、本 报告 期内 公开 披露 的 临时公 告。
12.2 存 放地 点
中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区银 城 路9 号50 层。
12.3 查 阅方 式
投资者可到基 金管理人 的 住所及网站免 费查阅备 查 文件。在支付 工本费后 ， 投资者可在合 理
时间内 取得 备查 文件 的复 制件或 复印 件。
农 银汇 理基金 管理 有限公 司
2018 年 8 月 27 日
