农 银 汇 理 中国 优 势 灵 活配 置 混 合 型证 券 投
资基金
2018 年 半年 度 报 告
2018 年6 月30 日
基金管 理人： 农银汇理基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2018 年8 月27 日 农银汇理中国优势灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2018 年 8 月 23 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2018 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 农银汇理中国优势灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 6
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 6
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 6
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 7
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 7
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 7
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 8
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 8
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 8
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 10
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 .................................................................................................... 10
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 11
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 11
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 12
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 12
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 13
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 14
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 14
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 15
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 15
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 15
5.3 托管 人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 15
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 16
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 16
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 17
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 18 农银汇理中国优势灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
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6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 19
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 36
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 36
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 36
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所 有 股票 投资 明细 ................................ 37
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 38
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 42
7.6 期末 按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 42
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 42
7.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 42
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 42
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 42
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 43
7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 43
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 45
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 45
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 45
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 45
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 46
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 47
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 47
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 47
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 47
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 47
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 47
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 47
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 47
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 49
§ 11 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 50
11.1 报告 期内 单一 投资 者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况 ...................................... 50 农银汇理中国优势灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
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11.2 影响 投资 者决 策的 其 他重要 信息 .......................................................................................... 50
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 51
12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 51
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 51
12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 51
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 农银汇 理中 国优 势灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金
基金简 称 农银中 国优 势混 合
基金主 代码 001656
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2017 年 6 月 8 日
基金管 理人 农银汇 理基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行 股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 45,851,061.81 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标
本基金 通过 积极 把握 中国 经济可 持续 发展 过程 中的 投
资机会 ，挖 掘受 益于 中国 经济发 展趋 势、 具备 竞争 优
势的上 市公 司， 在严 格控 制风险 和保 持良 好流 动性 的
前提下 ，力 争实 现基 金资 产的长 期稳 定增 值。
投资策 略
1、大 类资 产配 置策 略
本基金 基于 对宏 观经 济、 政策面 、市 场面 等因 素的 综
合分析 ，结 合对 股票 、债 券、现 金等 大类 资产 的收 益
特征的 前瞻 性研 究， 形成 对各类 别资 产未 来表 现的 预
判，在 严格 控制 投资 组合 风险的 前提 下， 确定 和调 整
基金资 产中 股票 、债 券、 货币市 场工 具以 及其 他金 融
工具的 配置 比例 。
2、股 票投 资策 略
本基金 将主 要投 资受 惠于 中国可 持续 发展 过程 ，在 深
化改革 和经 济结 构转 型过 程中具 备中 国优 势的 上市 公
司。本 基金 首先 界定 中国 优势相 关上 市公 司， 再将 定
性分析 和定 量分 析相 结合 ，对反 映公 司质 量和 增长 潜
力的指 标进 行综 合评 估， 甄选优 质上 市公 司。
3、债 券投 资策 略
本基金 债券 投资 将以 优化 流动性 管理 、分 散投 资风 险
为主要 目标 ，同 时根 据需 要进行 积极 操作 ，以 提高 基
金收益 。
4、权 证投 资策 略
本基金 将从 权证 标的 证券 基本面 、权 证定 价合 理性 、
权证隐 含波 动率 等多 个角 度对拟 投资 的权 证进 行分
析，以 有利 于资 产增 值为 原则， 加强 风险 控制 ，谨 慎
参与投 资。 农银汇理中国优势灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
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业绩比 较基 准 沪深 300 指数 ×65% ＋中 证全债 指数 ×35 %
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 属 于中高 风险 收益 的投 资品 种，
其预期 风险 和预 期收 益水 平高于 货币 型基 金、 债券 型
基金， 低于 股票 型基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称
农银汇 理基 金管 理有 限公
司
中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 翟爱东 郭明
联系电 话 021-61095588 010 —66105798
电子邮 箱 lijianfeng@abc-ca.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
021-61095599 95588
传真 021-61095556 010 —66105799
注册地 址
中国 （上 海 ） 自 由贸 易试 验
区银城 路9 号 50 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55
号
办公地 址
中国 （上 海 ） 自 由贸 易试 验
区银城 路9 号 50 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55
号
邮政编 码 200120 100140
法定代 表人 于进 易 会满
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网
网址
http://www.abc-ca.com
基金半 年度 报告 备置 地点 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区银 城 路9 号 50 层。
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 农银汇 理基 金管 理有 限公 司
中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区银 城
路9 号50 层。
农银汇理中国优势灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2018 年1 月1 日 - 2018 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -1,470,326.83
本期利 润 -3,967,672.26
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0782
本期加 权平 均净 值利 润率 -7.15%
本期基 金份 额净 值增 长率 -8.42%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2018 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 903,865.80
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0197
期末基 金资 产净 值 46,754,927.61
期末基 金份 额净 值 1.0197
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2018 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 1.97%
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3、期 末可 供分 配利 润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数。
表中的 “期末 ” 均指 本报 告期最 后一 日， 即 6 月 30 日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -4.21% 1.40% -4.79% 0.83% 0.58% 0.57%
过去三 个月 -6.97% 1.37% -5.79% 0.74% -1.18% 0.63%
过去六 个月 -8.42% 1.38% -7.03% 0.75% -1.39% 0.63%
过去一 年 1.77% 1.16% -1.11% 0.62% 2.88% 0.54%
自基金 合同 1.97% 1.12% 1.69% 0.61% 0.28% 0.51% 农银汇理中国优势灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
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生效起 至今
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
基金的 投资 组合 比例 为： 股票资 产占 基金 资产 的比 例为 0%-95% ， 投资于 本基 金界定 的物 联网 主 题
相关证券的比 例不低于 非 现金资产的 80%，每 个交 易日日终在扣 除股指期 货 合约需缴纳的 保证金
后， 应 当保 持现 金或 者到 期日在 一年 以内 的政 府债 券不低 于基 金资 产净 值 的5% 。 若 法律 法规 的相
关规定发生变 更或监管 机 构允许，本基 金管理人 在 履行适当程序 后，可对 上 述资产配置 比例进行
调整。
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
农银汇 理基 金管 理有 限公 司成立 于 2008 年 3 月 18 日， 是 中法 合资 的有 限责 任公司 。公 司 注
册资本为人民 币壹拾柒 亿 伍仟万零壹元 ，其中中 国 农业银行股份 有限公司 出 资比例为 51.67％，
东方汇 理资 产管 理公 司出 资比例 为 33.33 ％， 中铝 资本控 股有 限公 司出 资比 例为 15 ％ 。公 司办 公
地址为 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 银城 路9 号 50 层。公 司法 定代 表人 为董 事长于 进先 生。
截止2018 年6 月30 日， 公司共 管 理 45 只开 放式 基 金， 分 别为 农银 汇理 行业 成长混 合型 证券
投资基金、农 银汇理恒 久 增利债券型证 券投资基 金 、农银汇理平 衡双利混 合 型证券投资 基 金、农
银汇理策略价 值混合型 证 券投资基金、 农银汇理 中 小盘 混合型证 券投资基 金 、农银汇理 大盘蓝筹
混合型 证券 投资 基金 、农 银汇理 货币 市场 证券 投资 基金、 农银 汇理 沪 深 300 指数证 券投 资基 金 、
农银汇理增强 收益债券 型 证券投资基金 、农银汇 理 策略精选混合 型证券投 资 基金、农银 汇理中证
500 指数证 券投资基 金、 农银汇理消费 主题混合 型 证券投资基金 、农银汇 理 信用添利债券 型证券
投资基 金、 农银 汇理 行业 轮动混 合型 证券 投资 基金 、农银 汇 理 7 天 理财 债券 型证券 投资 基金 、 农
银汇理低估值 高增长混 合 型证券投资基 金、农银 汇 理行业领先混 合型证券 投 资基金、农 银汇 理区
间收益灵活配 置混合型 证 券投资基金、 农银汇理 研 究精选灵 活配 置混合型 证 券投资基金 、农银汇
理14 天理 财债 券型 证券 投 资基金 、 农 银汇 理红 利日 结货币 市场 基金 、 农 银汇 理医疗 保健 主题 股票
型证券投资基 金、农银 汇 理主题轮动灵 活配置混 合 型证券投资基 金、农银 汇 理信息传媒 主题股票
型证券 投资 基金 、 农 银汇 理工业 4.0 灵 活配 置混 合 型证券 投资 基金 、 农 银汇 理天天 利货 币市 场基
金、农银汇理 现代农业 加 灵活配置混合 型证券投 资 基金、农银汇 理新能源 主 题灵活配置 混合型证
券投资基金、 农银汇理 物 联网主题灵活 配置混合 型 证券投资基金 、农银汇 理 国企改革灵 活 配置混
合型证券投资 基金、农 银 汇理金丰一年 定期开放 债 券型证券 投资 基金、农 银 汇理金利一 年定期开
放债券 型证 券投 资基 金、 农银汇 理金 穗纯 债 3 个月 定期开 放债 券型 发起 式证 券投资 基金 、农 银 汇
理金泰一年定 期开放债 券 型证券投资基 金、农银 汇 理日日鑫交易 型货币市 场 基金、农银 汇理金安
18 个 月开 放债 券型 证券 投 资基金 、 农 银汇 理尖 端科 技灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 农 银汇 理中
国优势灵活配 置混合型 证 券投资基金、 农银汇理 区 间策略灵活配 置混合型 证 券投资基金 、农银汇
理金鸿一年定 期开放债 券 型证券投资基 金、农银 汇 理永益定期开 放混合型 证 券投资基金 、农银 汇农银汇理中国优势灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
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理研究驱动灵 活配置混 合 型证券投资基 金、农银 汇 理量化智慧动 力 混合型 证 券投资基金 、农银汇
理金 鑫3 个 月定 期开 放债 券型发 起式 证券 投资 基金 、 农银汇 理睿 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
顾旭俊
本基金
基金经
理
2017 年6 月8 日 - 9
复旦大 学学 士， 具有 基金
从业资 格。 历任 申银 万国
证券研 究所 有限 公司 研究
员、上 海尚 雅投 资管 理有
限公司 研究 员。 现任 农银
汇理基 金管 理有 限公 司基
金经理 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 投资 基 金法》 、 《 证券 投资 基金 销 售管理 办法 》 、 《公
开募集 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、 基 金合 同和 其 他有关 法律 法规 、 监管 部 门的相 关规 定 ， 依 照
诚实信用、勤 勉尽责、 安 全高效的原则 管理和运 用 基金资产。报 告期内， 本 基金未违反 法律法规
及基金 合同 的规 定， 也未 出现对 基金 份额 持有 人利 益造成 不利 影响 的行 为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期内，本 基金管理 人 严格执行了《 证券投资 基 金管理公司公 平交易制 度 指导意见》等 法
规和公司内部 公平交易 制 度的规定，通 过系统和 人 工 等方式在各 环节严格 控 制交易公平 执行，确
保旗下 管理 的所 有投 资组 合得到 公平 对待 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
未发生本基金 参与的交 易 所公开竞价同 日反向交 易 成交较少的单 边交易量 超 过该证券当日 成
交量 的5% 的情 况。 农银汇理中国优势灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
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4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2018 年上 半年 上证 指数 下 跌 13.90% ， 深 证综 指下 跌15.36% ， 创业 板下 跌8.33% 。 年 初以 来市
场表现 非常 疲弱 ，尽 管市 场对于 地产 政策 变化 的预 期导致 金融 地产 等蓝 筹股 在 1 月 份都 非常 亮 眼
的表现，但是 之后除了 医 药和食品饮料 板块几乎 所 有的行业指数 都大幅度 下 跌，国内信 用风险的
不断暴 露以 及国 际贸 易争 端加剧 对 A 股大 部分 公司 的盈利 和估 值都 有比 较明 显的负 面影 响， 并 且
经济决 策上 对于 此次 去杠 杆和经 济转 型的 定力 非常 充足， 市场 并没 有期 待到 以 往的强 力对 冲政 策，
因此市场担忧 和观望的 情 绪较浓；加上 人民币汇 率 出现一定幅度 的贬值， 对 汇率波 动比 较敏感的
海外投 资者 可能 也进 行了 撤离新 兴市 场高 风险 资产 的操作 。
本基 金着 眼于 中国 特色 的 产业以 及引 领中 国进 行产 业升级 ， 改 革创 新的 领域 。 一季度 将部 分
仓位投向高端 制造、医 药 生物等成长性 和空 间较 大 的领域，同时 也配置了 食 品饮料中业 绩稳健，
估值相对合理 的个股， 合 理控制仓位， 尽量避免 大 的波动出现。 在接下来 的 一段时间内 ，依旧相
对看好 成长 股板 块的 超额 收益， 同时 考虑 择机 吸纳 跌破自 身价 值的 蓝筹 个股 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 本基 金份 额净值 为 1.0197 元 ； 本 报 告期基 金份 额净 值增 长率 为-8.42% ， 业绩
比较基 准收 益率 为-7.03% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
在传统的凯恩 斯经济框 架 下，需求刺激 导致了中 国 经济的波动， 中国出现 了 明显的三年半 信
贷周期 ， 当 前中 国经 济正 处 在 2016 年 开启 信贷 刺激 的 转折和 下行 期， 投资 增速 面 临较大 下行 压力 。
信贷刺激产生 了明显的 副 作用，资源加 速向地产 集 中、杠杆率不 断攀升、 贫 富差距拉大 、消费转
向低迷 、 中高 端有 效供 给 不足 。 从2017 年 开始 ， 通 过中国 经济 政策 明显 开始 倾向于 供给 学派 ， 加
强金融 监管 ， 抑制 地方 政 府投资 冲动 ， 控制 广义 信 贷供给 ， 提升 供给 体系 质 量， 提高 制造 业水 平，
发展先进制造 业和科技 成 为经济工作的 重点，同 时 辅以减税促进 消费和生 产 ，通过精准 扶贫和 个
税改革 试图 提高 中低 端收 入群体 的实 际收 入水 平， 中国经 济正 转向 正确 的道 路上。
无论 从PE 、PB 来看 ，还 是 从国际 比较 或 者 历史 比较 ，当 前 A 股 整体 估值 均已 到达底 部位 置，
对这个事实市 场没有太 多 争议，但谁也 无法先知 地 知道底部准确 位置究竟 在 哪里，换一 个思路想农银汇理中国优势灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
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问题， 如果 抛开 “寻底 ” 的惯性 思维 ，更 值得 思考 的一个 问题 是， 当前 估值 水平下 的 A 股权 益 类
资产究 竟有 没有 很好 投资 价值 ， 以 当前 的价 位去 持 有股票 一段 时间 （ 比如 一 年） ， 能否 有比 较好 的
回报。
2018 年下 半年 或成 为真 正 长牛起 点。 如果 投资 者能 够看到 政府 对外 抵御 压力 ， 对内 坚定 落实
改革，改变过 去过度依 赖 地产和基建的 政策导向 ， 着手提升科技 和消费， 并 着手加强资 本市场的
改革和 制度 建设 。则 投资 者的信 心有 望提 升。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
根据财 政部 于2006 年 2 月15 日颁 布的 《企 业会 计 准则》 、 中 国证 券业 协会 于2007 年 5 月 15
日颁布 的 《证 券投 资基 金 会计核 算业 务指 引》 、 中 国 证券监 督管 理委 员会 颁布 的 《 关于 证券 投资 基
金执行〈企业 会计准则 〉 有关衔接事宜 的通知 》 （ 证 监会计字[2007]15 号 ） 、 《 中国证监会关 于证
券投资基金估 值业务的 指 导意见 》 （证监 会公告[2017]13 号） 等文件， 本公司 制订了证券投 资基
金估值 政策 和程 序， 并设 立了估 值委 员会 。
公司参与 基金估值 的机 构及人员职责 ：公司估 值 委员会负责本 公司估值 政 策和程序的制 定
和解释，并定 期对估值 政 策和 程序进行 评价，在 发 生影响估值政 策和程序 的 有效性及适 用性的情
况、以及当本 公司旗下 的 证券投资基金 在采用新 投 资策略或投资 新品种时 ， 估值委员会 应评价现
有估值政策 和程序的 适用 性，必要时 及时进行 修订 。公司运营 部根据相 关基 金《基金合 同》 、 《招
募说明书》等 文件关于 估 值的约定及公 司估值政 策 和程序进行日 常估值。 基 金经理根据 市场环境
的变化，书面 提示公司 风 险控制部和运 营部测算 投 资品种潜在估 值调整对 基 金资产净值 的影响可
能达到的程度 。风险控 制 部提交测算结 果给运营 部 ，运营部参考 测算结果 对 估值调整进 行试算，
并根据估值政 策决定是 否 向估值委员会 提议采用 新 的估值方法。 公司监察 稽 核部对上述 过程进行
监督， 根据 法规 进行 披露 。
以上参与 估值流程 各方 为公司各部门 人员，均 具 有基金从业资 格，具有 丰 富的基金从业 经
验和相关专业 胜任能力 ， 且之间不存在 任何重大 利 益冲突。基金 经理的代 表 作为公司估 值委员会
委员，可以提 议测算某 一 投资品种的估 值调整影 响 ，并有权投票 表决有关 议 案。基金经 理有影响
具体证券估值 的利益需 求 ，但是公司的 制度和组 织 结构约束和限 制了其影 响 程度，如估 值委员会
表决时 ，其 仅有 一票 表决 权，遵 守少 数服 从多 数的 原则。
本公司 未签 约与 估值 相关 的定价 服务 。
农银汇理中国优势灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
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4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据基 金合 同的 要求 ，报 告期内 本基 金不 需分 配利 润。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本基金 从2018 年6 月1 日至2018 年6 月30 日 连续20 个工 作日 出现 基金 资产 净值低 于5000
万的情 形, 根据 2014 年 8 月 8 日 生效 的《 公开 募集 证券投 资基 金运 作管 理办 法》第 四十 一条 规定
的条件 ，予 以披 露。 农银汇理中国优势灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基金托 管 人在对农银汇 理中国优 势 灵活配置混合 型证券投 资 基金的托管过 程
中，严格遵守 《证券投 资 基金法》及其 他法律法 规 和基金合同的 有关规定 ， 不存在任何 损害基金
份额持 有人 利益 的行 为， 完全尽 职尽 责地 履行 了基 金托管 人应 尽的 义务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 农银汇理 中 国优势灵活配 置混合型 证 券投资基金的 管理人——农银汇理基金 管
理有限公司在 农银汇理 中 国优势灵活配 置混合型 证 券投资基金的 投资运作 、 基金资产净 值计算、
基金份额申购 赎回价格 计 算、基金费用 开支等问 题 上，不存在任 何损害基 金 份额持有人 利益的行
为，在各重要 方面的运 作 严格 按照基金 合同的规 定 进行。本报告 期内，农 银 汇理中国优 势灵活配
置混合 型证 券投 资基 金未 进行利 润分 配。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人依法 对农银汇 理 基金管理有限 公司编制 和 披露的农银汇 理中国优 势 灵活配置混合 型
证券投 资基 金2018 年半 年 度报告 中财 务指 标 、 净 值 表现 、 利 润分 配情 况 、 财 务会计 报告 、 投资 组
合报告 等内 容进 行了 核查 ，以上 内容 真实 、准 确和 完整。 农银汇理中国优势灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
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§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 农银 汇理 中国 优势灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金
报告截 止日 ： 2018 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 14,577,627.21 6,699,218.69
结算备 付金
319,502.05 348,966.30
存出保 证金
70,507.95 86,296.43
交易性 金融 资产 6.4.7.2 34,070,837.87 55,286,857.55
其中： 股票 投资
34,070,837.87 55,286,857.55
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - 7,100,000.00
应收证 券清 算款
- 3,731,910.77
应收利 息 6.4.7.5 2,857.26 12,551.38
应收股 利
- -
应收申 购款
11,092.47 229.66
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
49,052,424.81 73,266,030.78
负债和所 有者权益 附注号
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
1,796,925.45 -
应付赎 回款
115,419.92 618,226.24
应付管 理人 报酬
59,226.15 95,144.49
应付托 管费
7,896.81 12,685.92
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 168,482.95 204,639.31 农银汇理中国优势灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
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应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 149,545.92 242,281.13
负债合 计
2,297,497.20 1,172,977.09
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 45,851,061.81 64,747,492.57
未分配 利润 6.4.7.10 903,865.80 7,345,561.12
所有者 权益 合计
46,754,927.61 72,093,053.69
负债和 所有 者权 益总 计
49,052,424.81 73,266,030.78
报告截 止 日2018 年6 月30 日， 基金 份额 净值1.0197 元， 基金 份额 总额45,851,061.81 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 农银 汇理 中国 优势灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金
本报告 期：2018 年1 月1 日至 2018 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2018 年 1 月 1 日至
2018 年6 月 30 日
上年度可比期间
2017 年 6 月 8 日( 基
金合同生效日)至
2017 年 6 月 30 日
一、收入
-2,693,794.92 818,470.02
1.利息 收入
69,772.61 818,470.02
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 44,191.29 818,470.02
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
25,581.32 -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
-340,573.28 -
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 -669,235.63 -
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 - -
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.5 - -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 328,662.35 -
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.17
-2,497,345.43 -
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.18 74,351.18 - 农银汇理中国优势灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
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减： 二、费用
1,273,877.34 300,205.37
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 412,503.25 240,474.94
2．托 管费 6.4.10.2.2 55,000.40 32,063.31
3．销 售服 务费 6.4.10.2.3 - -
4．交 易费 用 6.4.7.19 715,314.26 -
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．税 金及 附加
- -
7．其 他费 用 6.4.7.20 91,059.43 27,667.12
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
-3,967,672.26 518,264.65
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “- ” 号填
列）
-3,967,672.26 518,264.65
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 农银 汇理 中国 优势灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金
本报告 期：2018 年1 月1 日至 2018 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至 2018 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
64,747,492.57 7,345,561.12 72,093,053.69
二 、 本 期 经 营 活 动 产生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -3,967,672.26 -3,967,672.26
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-18,896,430.76 -2,474,023.06 -21,370,453.82
其中：1.基 金申 购款 12,316,744.67 1,255,408.88 13,572,153.55
2. 基金 赎回 款 -31,213,175.43 -3,729,431.94 -34,942,607.37
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - - 农银汇理中国优势灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
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五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
45,851,061.81 903,865.80 46,754,927.61
项目
上年度可比期间
2017 年6 月8 日(基金合同生效日)至2017 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
- - -
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 518,264.65 518,264.65
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
- - -
其中：1.基 金申 购款 - - -
2. 基金 赎回 款 - - -
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
- 518,264.65 518,264.65
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 许金 超______
______ 刘 志勇______
____ 丁煜 琼____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责 人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
农银汇理中国 优势灵活 配 置混合型证券 投资基金( 以 下简称 “本基 金 ”)经 中国 证券监督管 理
委员会(以 下简 称 “ 中国 证 监会”) 证 监许 可[2015] 第 1335 号 《 关于 准予 农银 汇理中 国优 势灵 活配
置混合型证券 投资基金 注 册的批复》核 准，由农 银 汇理基金管理 有限公司 依 照《中华人 民共和国
证券投 资基 金法 》 和 《 农 银汇理 中国 优势 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 合同 》 负 责公 开募 集。农银汇理中国优势灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
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本 基 金 为 契 约 型 开 放 式 基 金 ， 存 续 期 限 不 定 ， 首 次 设 立 募 集 不 包 括 认 购 资 金 利 息 共 募 集
265,547,174.55 元， 业经 普华永 道中 天会 计师 事务 所(特 殊普 通合 伙)普 华永 道中 天 验字(2017) 第
514 号 验资 报告 予以 验证 。 经向中 国证 监会 备案 ， 《 农 银汇理 中国 优势 灵活 配置 混合型 证券 投资 基
金基金 合同 》于 2017 年 6 月 8 日正式 生效 ，基 金 合同生 效日 的基 金份 额总 额为 265,725,600.51
份基金 份额 ， 其 中认 购资 金利息 折 合178,425.96 份 基金份 额。 本基 金的 基金 管理人 为农 银汇 理基
金管理 有限 公司 ，基 金托 管人为 中国 工商 银行 股份 有限公 司。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《农 银 汇理中国优势 灵活配置 混 合型证券投资 基
金基金合 同》 的有关规 定 ，本基金的投 资范围为 具 有良好流动性 的金融工 具 ，包括国内 依法发行
或上市 的股 票( 包括 中小 板 、 创业 板及 其他 经中 国证 监 会核准 发行 并上 市的 股票) 、 债券( 包括 国债 、
金融债 、 公司 债、 企业 债 、 可 转债 、 可 分离 债 、 央 票、 中期 票据 、 资 产支 持 证券等)、 货币 市场 工
具( 包括短期 融资券、 正回 购、逆回购 、定期存 款、 协议存款等) 、权证以 及法 律法规或中 国证监
会允许基金投 资的其他 金 融工具，但须 符合中国 证 监会相关规定 。本基金 的 股票资产投 资比例为
基金资 产 的0%-95%， 其中 投资于 本基 金界 定的 中国 优势相 关证 券的 比例 不低 于非现 金基 金资 产 的
80% ， 权证 投资 占基 金资 产 净值的 比例 为 0%-3% ， 现 金 或到期 日在 一年 以内 的政 府债券 不低 于基 金
资产净 值 的5% 。本 基金 的 业绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指数 ×65 % ＋ 中证 全债 指 数 ×35 % 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会(以 下简 称
“中国 基金 业协 会”) 颁 布 的 《证 券投 资基 金会 计 核 算业务 指引 》 、 《 农银 汇理 中国优 势灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金基 金合 同》和 在财 务报 表附 注 6.4.4 所 列示 的中 国证 监会 、中国 基金 业协 会发
布的有 关规 定及 允许 的基 金行业 实务 操作 编制 。
本财务 报表 以持 续经 营为 基础编 制。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基金财务报 表的编制 符 合企业会计准 则和中国 证 监会发布的关 于基金行 业 实务操作的有 关
规定的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 2018 年 6 月 30 日的 财务 状况 以 及 2018 年 1 月 1 日至农银汇理中国优势灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
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2018 年6 月30 日止 期间 的经营 成果 和基 金净 值变 动情况 。
6.4.4 本 报告 期所 采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致.
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 间无 需说 明的重 大会 计政 策变 更。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 间无 须说 明的会 计估 计变 更.
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号 《 关 于企 业 所 得 税 若 干 优 惠 政 策 的 通 知 》 、 财 税
[2012]85 号 《 关 于 实 施 上 市 公 司 股 息 红 利 差 别 化 个 人 所 得 税 政 策 有 关 问 题 的 通 知 》 、 财 税
[2015]101 号 《 关 于 上 市 公 司 股 息 红 利 差 别 化 个 人 所 得 税 政 策 有 关 问 题 的 通 知 》 、 财 税[2016]36
号《关于全面 推开营业 税 改征增值税试 点的通知 》 、 财税[2016]46 号《关于 进 一步明确全面 推开
营改增试点金 融业有关 政 策的通知 》 、财 税[2016]70 号《关于金 融机构同 业 往来等增值税 政策的
补充通 知》 、 财 税[2016]140 号 《 关于 明确 金融 房地 产开发 教 育辅 助服 务等 增 值税政 策的 通知 》 、
财税[2017]2 号 《 关于 资管 产品增 值税 政策 有关 问题 的补充 通知 》 、 财税[2017]56 号 《关 于资 管产
品增值税有关 问题的通 知》 、财税[2017]90 号《关 于 租入固定资产 进项税额 抵 扣等增值税政 策的
通知》 及其 他相 关财 税法 规和实 务操 作， 主要 税项 列示如 下：
(1)
资 管 产 品 运营 过 程 中 发 生 的 增值 税 应税 行 为 ， 以 资 管 产品 管 理人 为 增 值 税 纳税
人。 资 管产 品管 理人 运营 资管产 品过 程中 发生 的增 值税应 税行 为， 暂适 用简 易计税 方法 ， 按 照 3%
的征收 率缴 纳增 值税 。 对 资管产 品 在2018 年1 月1 日前运 营过 程中 发生 的增 值税应 税行 为， 未缴
纳增值税的， 不再缴纳 ； 已缴纳增值税 的，已纳 税 额从资管产品 管理人以 后 月份的增值 税应纳税
额中抵 减。
对证券投资基 金管理人 运 用基金买卖股 票、债券 的 转让收入免征 增值税， 对 国债、地方政 府
债以及金融同 业往来利 息 收入亦免征增 值税。资 管 产品管理人运 营资管产 品 提供的贷款 服务，以农银汇理中国优势灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
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2018 年1 月1 日起 产生 的 利息及 利息 性质 的收 入为 销售额 。
(2)
对 基金 从证 券 市场中 取得 的收 入， 包括 买卖股 票、 债券 的差 价收 入， 股 票的 股息 、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企 业所 得税 。
(3)
对基金 取得的企 业债券利息收 入，应由 发 行债券的企业 在向基金 支 付利息时代扣 代
缴20% 的个 人所 得税 。 对 基 金从上 市公 司取 得的 股息 红利所 得， 持股 期限 在 1 个 月以内(含1 个月)
的，其 股息 红利 所得 全额 计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至 1 年( 含 1 年) 的， 暂减 按
50% 计 入应 纳税 所得 额； 持 股期限 超 过 1 年 的 ， 暂 免 征收个 人所 得税 。 对基 金 持有的 上市 公司 限售
股，解禁后取 得的股息 、 红利收入，按 照上述规 定 计算纳税，持 股时间自 解 禁日起计算 ；解禁前
取得的 股息 、 红 利收 入继 续暂减 按 50% 计 入应 纳税 所得额 。 上 述所 得统 一适 用20% 的税 率计 征个 人
所得税 。
(4)
基金卖 出股票 按 0.1% 的 税率缴纳 股票交 易印花税，买 入股票不 征 收股票交易 印
花税。
(5)
本 基金 的城 市 维护建 设税 、 教 育费 附加 和 地方教 育费 附加 等税 费按 照实际 缴纳 增
值税额 的适 用比 例计 算缴 纳。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币 元
项目
本期末
2018 年6 月30 日
活期存 款 14,577,627.21
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1 个 月以 内 -
存款期 限1-3 个月 -
存款 期 限3 个 月以 上 -
其他存 款 -
合计： 14,577,627.21
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元 农银汇理中国优势灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
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项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 32,928,526.48 34,070,837.87 1,142,311.39
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 32,928,526.48 34,070,837.87 1,142,311.39
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 本报 告期 末未 持有 衍生金 融资 产/ 负债 。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
本基金 本报 告期 末未 持有 买入返 售金 融资 产。
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 本报 告期 末无 买断 式逆回 购交 易取 得的 债券 。
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 2,699.31
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 129.33
应收债 券利 息 -
应收资 产支 持证 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 28.62
合计 2,857.26 农银汇理中国优势灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
第 24 页 共 51 页
6.4.7.6 其 他资 产
本基金 本报 告期 末未 持有 其他资 产。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 168,482.95
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 168,482.95
6.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2018 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 285.77
预提费 用 149,260.15
合计 149,545.92
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 64,747,492.57 64,747,492.57
本期申 购 12,316,744.67 12,316,744.67
本期赎 回( 以"-" 号填列) -31,213,175.43 -31,213,175.43
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 45,851,061.81 45,851,061.81
注：申 购含 红利 再投 、转 换入份 额， 赎回 含转 换出 份额。 农银汇理中国优势灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
第 25 页 共 51 页
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 7,332,254.84 13,306.28 7,345,561.12
本期利 润 -1,470,326.83 -2,497,345.43 -3,967,672.26
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-2,284,069.17 -189,953.89 -2,474,023.06
其中： 基金 申购 款 1,593,429.02 -338,020.14 1,255,408.88
基金赎 回款 -3,877,498.19 148,066.25 -3,729,431.94
本期已 分配 利润 - - -
本期末 3,577,858.84 -2,673,993.04 903,865.80
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 39,966.23
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 3,547.89
其他 677.17
合计 44,191.29
6.4.7.12 股 票投 资收益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
卖出股 票成 交总 额 241,359,504.37
减：卖 出股 票成 本总 额 242,028,740.00
买卖股 票差 价收 入 -669,235.63
6.4.7.13 债 券投 资收益
6.4.7.13.1 债 券投 资收益 项目 构成
本基金 本报 告期 内无 债券 投资收 益。 农银汇理中国优势灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
第 26 页 共 51 页
6.4.7.13.2 债 券投 资收益 —— 买卖债 券差 价收入
本基金 本报 告期 内无 买卖 债券差 价收 入。
6.4.7.13.3 债 券投 资收益 —— 赎回差 价收 入
本基金 本报 告期 内无 赎回 差价收 入。
6.4.7.13.4 债 券投 资收益 —— 申购差 价收 入
本基金 本报 告期 内无 申购 差价收 入。
6.4.7.13.5 资 产支 持证券 投资 收益
本基金 本报 告期 内无 资产 支持证 券投 资收 益。
6.4.7.14 贵 金属 投资收 益
6.4.7.14.1 贵 金属 投资收 益项 目构成
本基金 本报 告期 内无 贵金 属投资 收益 。
6.4.7.14.2 贵 金属 投资收 益 —— 买卖 贵金 属差价 收入
本基金 本报 告期 内无 贵金 属投资 收益 。
6.4.7.14.3 贵 金属 投资收 益 —— 赎回 差价 收入
本基金 本 报 告期 无贵 金属 投资收 益。
6.4.7.14.4 贵 金属 投资收 益 —— 申购 差价 收入
本基金 本报 告期 内无 贵金 属投资 收益 。
6.4.7.15 衍 生工 具收益
6.4.7.15.1 衍 生工 具收益 —— 买卖权 证差 价收入
本基金 本报 告期 内无 衍生 工具收 益。
6.4.7.15.2 衍 生工 具收益 —— 其他投 资收 益
本基金 本报 告期 内无 衍生 工具收 益。
6.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月 30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 328,662.35 农银汇理中国优势灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
第 27 页 共 51 页
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 328,662.35
6.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 -2,497,345.43
—— 股 票投 资 -2,497,345.43
—— 债 券投 资 -
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
减 ： 应 税 金 融 商 品 公 允 价 值 变 动 产 生 的 预 估
增值税
-
合计 -2,497,345.43
6.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 70,490.76
转换费 3,860.42
合计 74,351.18
注：1. 本 基金 的赎 回费 率 按基金 持有 人持 有该 部分 基金份 额的 时间 分段 递减 设定， 于持 有人 赎回
基金份 额时 收取 ，赎 回费 总额归 入基 金资 产的 比例 随着持 有期 限而 变化 。
2. 本 基金 的转 换费 由赎 回 费和申 购费 补差 两部 分组 成， 其 中不 低于 赎回 费总 额的25% 归 入转 出基
金的基 金资 产。
6.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年6 月30 日 农银汇理中国优势灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
第 28 页 共 51 页
交易所 市场 交易 费用 715,314.26
银行间 市场 交易 费用 -
合计 715,314.26
6.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
审计费 用 29,752.78
信息披 露费 59,507.37
银行汇 划费 1,799.28
合计 91,059.43
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
本基金 无需 要披 露的 或有 事项。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
本基金 无需 要披 露的 资产 负债表 日后 事项 。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
报告期 内对 本基 金存 在控 制关系 或其 他重 大利 害关 系的关 联方 未发 生变 化。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金 的 关系
农银汇 理基 金管 理有 限公 司 (“ 农银 汇
理”)
基金管 理人 、登 记机 构、 基金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 (“ 中国 工商
银行”)
基金托 管人 、基 金销 售机 构
农银汇理中国优势灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
第 29 页 共 51 页
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股 票交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 通过 关联 方交 易单元 进行 的股 票交 易。
6.4.10.1.2 债 券交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 通过 关联 方交 易单元 进行 的债 券交 易。
6.4.10.1.3 债 券回 购交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 通过 关联 方交 易单元 进行 的债 券回 购交 易。
6.4.10.1.4 权 证交 易
本基金 本报 告期 及 上 年度 可比期 间无 通过 关联 方交 易单元 进行 的权 证交 易。
6.4.10.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 应支 付关 联方 佣金。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2017年6月8 日( 基金 合同 生 效日) 至
2017年6月30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
412,503.25 240,474.94
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
- -
注： 支 付基 金管 理人 农银 汇理基 金管 理有 限公 司的 基金管 理费 按前 一日 基金 资产净 值 1.5% 的年 费
率计提，逐 日 累计至每 月 月底，按月支 付。其计 算 公式为：日基 金管理费 ＝ 前一日基金 资产净值
×1.5% / 当 年天 数。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018年1月1 日至2018 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2017年6月8 日( 基金 合同 生 效日)
至2017 年6 月30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 55,000.40 32,063.31 农银汇理中国优势灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
第 30 页 共 51 页
的托管 费
注：支付基金 托管人中 国 工商银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底 ， 按 月支 付 。 其 计算 公式 为： 日托 管 费＝前 一日 基金 资产 净值 X 0.25% / 当年 天 数。
6.4.10.2.3 销 售服 务费
本基金 本报 告期 间及 上年 度可比 期间 无销 售服 务费 。
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 间及 上年 度可比 期间 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券( 含回购) 交 易。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间基 金管 理人 无运 用固有 资金 投资 本基 金的 情况。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金 本报 告期 末及 上年 度末除 基金 管理 人之 外的 其他关 联方 无投 资本 基金 的情况 。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2017 年6 月8 日( 基金 合同 生效日) 至2017 年6
月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
工商银 行 14,577,627.21 39,966.23 15,744,264.42 22,497.92
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 在承 销期 内参 与关联 方承 销的 证券 。
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 须作 说明 的其 他 关联 交易 事项 。
6.4.11 利 润分 配情况
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配。
农银汇理中国优势灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
第 31 页 共 51 页
6.4.12 期 末（ 2018 年 6 月 30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本基金 本报 告期 末未 持有 因认购 新发/增 发证 券而 流 通受限 的证 券。
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票代
码
股
票
名
称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
603939
益
丰
药
房
2018
年4
月17
日
公
告
重
大
事
项
53.06
2018
年7
月16
日
65.69 18,900 1,071,911.00 1,002,834.00 -
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 因银行 间市 场债 券正 回购 交易而 抵押 的债 券。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 因交易 所市 场债 券正 回购 交易而 抵押 的债 券。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
-
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金管理人 的风险政 策 是使基金投资 风险可测 、 可控、可承担 。通过事 前 制定科学合理 的
制度和业务流 程、事中 有 效的执行和管 控、事后 全 面的检查和改 进，将风 险 管理贯穿于 基金 投资
运作的整个环 节，有效 防 范和化解基金 面临的市 场 风险、信用风 险、流动 性 风险及投资 合规性风
险。
本基 金管理人 建立了 “三层架构、 二道防线 ” 的风险管理组 织体系。董 事会及其下设 的农银汇理中国优势灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
第 32 页 共 51 页
稽核及风险控 制委员会 是 公司风险管理 的最高层 次 ，负责建立健 全公司全 面 风险管理体 系，审核
公司基本风险 管理制度 、 风险偏好、重 大风险政 策 ，对风险管理 承担最终 责 任。公司管 理层及其
下设的风险管 理委员会 组 成风险管理的 第二层次 ， 根据董事会要 求具体组 织 和实施公司 风险管理
工作，对风险 管理承担 直 接责任。第一 层次由各 个 部门组成，承 担业务风 险 的直接管理 责任。 公
司建立了管理 和控制各 类 单项风险的二 道防线机 制 ，明确了相应 防线的责 任 主体和职责 。督察长
及其指 导下 的监 察稽 核部 对公司 的风 险管 理进 行监 督检查 。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 由于基金 所 投资债券的发 行人出现 违 约、拒绝支付 到期本息 ， 债券发行人信 用
评级降 低导 致债 券价 格下 降，或 基金 在交 易过 程中 发生交 收违 约， 导致 基金 资产损 失的 可能 性。
本基 金管理人 建立了 内部评级体系 、存款银行 名单和交易对 手库，对投 资债券进行内 部
评级 ， 对 存款 银行 、 交易 对手的 资信 状况 进行 充分 评估 、 设 定授 信额 度 ， 以 控制相 应的 信用 风 险 。
6.4.13.2.1 按 短期 信用评 级列 示的债 券 投资
本基金 本报 告期 末及 上年 度末未 持有 短期 信用 评级 债券。
6.4.13.2.2 按 长期 信用评 级列 示的债 券投 资
本基金 本报 告期 末及 上年 度末未 持有 长期 信用 评级 债券。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指因市场 交 易相对不活跃 导致基金 投 资资产无法以 适当价格 及 时变现，进而 无
法对投 资者 赎回 款或 基金 其它应 付款 按时 支付 的风 险。
6.4.13.3.1 报 告期 内本基 金组 合资产 的流 动性风 险分 析
本报告期内， 本基金管 理 人坚持组合管 理、分散 投 资的基本原则 ，严格按 照 法律法规的有 关
规定和基金合 同约定的 投 资范围与比例 限制实施 投 资管理。针对 兑付赎回 资 金的流动性 风险，本
基金管理人在 基金合同 中 约定了巨额赎 回条款， 制 定了发生巨额 赎回时资 金 的处理措施 ，控制因
开放模式而产 生的流动 性 风险。本基金 主要投资 于 基金合同约定 的具有良 好 流动性的金 融工具，
因此除附注 7.4.12 中列 示的部分基金 资产流通 暂 时受限制不能 自由转让 的 情况外其余均 能及时
变现。 此外 ，本 基金 可通 过卖出 回购 金融 资产 方式 借入短 期资 金应 对流 动性 需求。
本报 告期 内， 本基金 管理人通过独 立的风险管 理部门对本基 金投资品种 变现指标、持 仓
集中度指标、 流通受限 制 的投资品种比 例、逆回 购 交易的到期日 与交易对 手 的集中度、 以及组合
在短时间内变 现能力的 综 合指标等进行 持续的监 测 和分析，同时 定期统计 本 基金投资者 结构、申农银汇理中国优势灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
第 33 页 共 51 页
购赎回 特征 ，进 行压 力测 试，分 析本 基金 组合 资产 的变现 能力 与投 资者 赎回 需求的 匹配 程度 。
截 止本 报告 期末 及上 年度末 ，本 基金 流动 性风 险可控 。
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 主要 包括利 率风 险、 外 汇 风险 和其他 价格 风险 。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率 风险是指 基金的 财务状况和现 金流量受市 场利率变动而 发生波动的 风险。利率敏 感
性金融工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值下降的风险 ，其中浮 动 利率类金融 工具还面
临每个付息期 间结束根 据 市场利率重新 定价时对 于 未来现金流影 响的风险 。 本基金的基 金管理人
日常通 过对 持仓 品种 组合 的久期 分析 等方 法对 上述 利率风 险进 行管 理。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2018 年6 月30 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款
14,577,627.21 - - - 14,577,627.21
结算备 付金
319,502.05 - - - 319,502.05
存出保 证金
70,507.95 - - - 70,507.95
交易性 金融 资产
- - - 34,070,837.87 34,070,837.87
应收利 息
- - - 2,857.26 2,857.26
应收申 购款
- - - 11,092.47 11,092.47
其他资 产
- - - - -
资产总 计 14,967,637.21 - - 34,084,787.60 49,052,424.81
负债
应付证 券清 算款 - - - 1,796,925.45 1,796,925.45
应付赎 回款 - - - 115,419.92 115,419.92
应付管 理人 报酬 - - - 59,226.15 59,226.15
应付托 管费 - - - 7,896.81 7,896.81
应付交 易费 用 - - - 168,482.95 168,482.95
其他负 债 - - - 149,545.92 149,545.92
负债总 计 - - - 2,297,497.20 2,297,497.20
利率敏 感度 缺口 14,967,637.21 - - 31,787,290.40 46,754,927.61
上年度 末
2017 年12 月 31 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
农银汇理中国优势灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
第 34 页 共 51 页
银行存 款 6,699,218.69 - - - 6,699,218.69
结算备 付金 348,966.30 - - - 348,966.30
存出保 证金 86,296.43 - - - 86,296.43
交易性 金融 资产 - - - 55,286,857.55 55,286,857.55
买入返 售金 融资 产 7,100,000.00 - - - 7,100,000.00
应收证 券清 算款 - - - 3,731,910.77 3,731,910.77
应收利 息 - - - 12,551.38 12,551.38
应收申 购款 - - - 229.66 229.66
其他资 产 - - - - -
资产总 计 14,234,481.42 - - 59,031,549.36 73,266,030.78
负债
应付赎 回款 - - - 618,226.24 618,226.24
应付管 理人 报酬 - - - 95,144.49 95,144.49
应付托 管费 - - - 12,685.92 12,685.92
应付交 易费 用 - - - 204,639.31 204,639.31
其他负 债 - - - 242,281.13 242,281.13
负债总 计 - - - 1,172,977.09 1,172,977.09
利率敏 感度 缺口 14,234,481.42 - - 57,858,572.27 72,093,053.69
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
本基金本报告 期末和上 年 度末未持有利 率敏感性 资 产，因此，市 场利率的 变 动对本基金 资产净值
无重大 影响 。
6.4.13.4.2 外 汇风 险
外汇风 险是 指金 融工 具的 公允价 值或 未来 现金 流量 因外汇 汇率 变动 而发 生波 动的风 险。 本基
金的所 有资 产及 负债 以人 民币计 价， 因此 无重 大外 汇风险 。
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的 股票 和债 券， 所面 临的最 大市 场价 格风 险由 所持有 的金 融工 具的 公允 价值决 定。
本基 金通过投 资组合 的分散化降低 市场价格风 险，并且本基 金管理人每 日对本基金所 持
有的证券价格 实施监测 ， 定期对基金所 面临的价 格 风险进行度量 和分析， 及 时对风险进 行管理和
控制。
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元 农银汇理中国优势灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
第 35 页 共 51 页
项目
本期末
2018 年6 月30 日
上年度 末
2017 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（% ）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 34,070,837.87 72.87 55,286,857.55 76.69
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - - - -
交 易 性 金 融 资 产 － 贵 金 属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 34,070,837.87 72.87 55,286,857.55 76.69
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设 本基金 业绩 比较 基准 变 化5%，其 它变 量不 变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2018 年6 月
30 日 ）
上年度 末 （ 2017 年 12 月
31 日 ）
业绩比 较基 准上 升 5% 9,294,191.91 -
业绩比 较基 准下 降 5% -9,294,191.91 -
注：本基金采 用历史数 据 拟合回归方法 来进行其 他 价格风险敏感 性分析。 为 保证该方法 所得结果
的参考 价值 ，一 般需 要至 少 1 年的基 金净 值数 据。 截至上 年度 末， 本基 金的 运营期 小于 1 年，无
足够的 经验 数据 进行 分析 ，因此 不披 露上 年度 末其 他价格 风险 敏感 性分 析。 农银汇理中国优势灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
第 36 页 共 51 页
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 34,070,837.87 69.46
其中： 股票 34,070,837.87 69.46
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 14,897,129.26 30.37
8 其他各 项资 产 84,457.68 0.17
9 合计 49,052,424.81 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 2,082,584.00 4.45
C 制造业 24,649,952.87 52.72
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E 建筑业 - - 农银汇理中国优势灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
第 37 页 共 51 页
F 批发和 零售 业 3,205,513.80 6.86
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
- -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 2,376,175.00 5.08
R 文化、 体育 和娱 乐业 1,756,612.20 3.76
S 综合 - -
合计 34,070,837.87 72.87
7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 股票 。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000338 潍柴动 力 257,872 2,256,380.00 4.83
2 000681 视觉中 国 61,206 1,756,612.20 3.76
3 603658 安图生 物 19,084 1,573,666.64 3.37
4 002859 洁美科 技 37,900 1,476,205.00 3.16
5 002044 美年健 康 62,160 1,404,816.00 3.00
6 300122 智飞生 物 28,707 1,313,058.18 2.81
7 600585 海螺水 泥 39,000 1,305,720.00 2.79
8 603883 老百姓 15,100 1,255,716.00 2.69
9 002304 洋河股 份 9,200 1,210,720.00 2.59
10 603019 中科曙 光 25,500 1,169,685.00 2.50
11 600276 恒瑞医 药 15,000 1,136,400.00 2.43
12 600028 中国石 化 174,100 1,129,909.00 2.42 农银汇理中国优势灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
第 38 页 共 51 页
13 600867 通化东 宝 45,120 1,081,526.40 2.31
14 002376 新北洋 62,400 1,032,096.00 2.21
15 603877 太平鸟 30,600 1,019,898.00 2.18
16 002050 三花智 控 53,500 1,008,475.00 2.16
17 603939 益丰药 房 18,900 1,002,834.00 2.14
18 300037 新宙邦 37,100 993,909.00 2.13
19 601233 桐昆股 份 56,600 974,652.00 2.08
20 300630 普利制 药 13,400 972,840.00 2.08
21 300347 泰格医 药 15,700 971,359.00 2.08
22 300014 亿纬锂 能 54,300 955,680.00 2.04
23 300164 通源石 油 132,500 952,675.00 2.04
24 600859 王府井 44,500 946,515.00 2.02
25 002563 森马服 饰 65,900 942,370.00 2.02
26 600197 伊力特 41,069 926,105.95 1.98
27 600426 华鲁恒 升 49,900 877,741.00 1.88
28 600596 新安股 份 51,700 835,989.00 1.79
29 600271 航天信 息 27,300 689,871.00 1.48
30 000333 美的集 团 10,245 534,993.90 1.14
31 603365 水星家 纺 14,800 359,788.00 0.77
32 002507 涪陵榨 菜 85 2,182.80 0.00
33 603108 润达医 疗 40 448.80 0.00
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600585 海螺水 泥 6,245,152.00 8.66
2 600703 三安光 电 4,877,027.00 6.76
3 600028 中国石 化 4,291,080.00 5.95
4 600271 航天信 息 4,196,302.81 5.82
5 002304 洋河股 份 3,649,572.10 5.06
6 601111 中国国 航 3,316,863.00 4.60
7 600426 华鲁恒 升 3,274,727.30 4.54 农银汇理中国优势灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
第 39 页 共 51 页
8 601318 中国平 安 3,234,424.00 4.49
9 600030 中信证 券 3,158,838.00 4.38
10 600887 伊利股 份 3,101,220.76 4.30
11 603416 信捷电 气 3,015,165.46 4.18
12 000672 上峰水 泥 2,943,725.00 4.08
13 601688 华泰证 券 2,927,354.68 4.06
14 600029 南方航 空 2,831,652.00 3.93
15 601939 建设银 行 2,793,825.00 3.88
16 601988 中国银 行 2,738,898.00 3.80
17 000338 潍柴动 力 2,704,202.00 3.75
18 300122 智飞生 物 2,703,866.67 3.75
19 300558 贝达药 业 2,676,325.00 3.71
20 600779 水井坊 2,558,131.98 3.55
21 000681 视觉中 国 2,489,239.00 3.45
22 300316 晶盛机 电 2,456,939.00 3.41
23 600340 华夏幸 福 2,409,569.00 3.34
24 300251 光线传 媒 2,284,934.00 3.17
25 300170 汉得信 息 2,265,382.00 3.14
26 603019 中科曙 光 2,212,202.00 3.07
27 300699 光威复 材 2,190,906.00 3.04
28 300367 东方网 力 2,161,073.00 3.00
29 601012 隆基股 份 2,086,983.00 2.89
30 000977 浪潮信 息 2,040,478.00 2.83
31 601601 中国太 保 1,995,102.92 2.77
32 002078 太阳纸 业 1,942,664.00 2.69
33 601888 中国国 旅 1,918,944.00 2.66
34 603883 老百姓 1,855,086.00 2.57
35 000066 中国长 城 1,844,645.04 2.56
36 600547 山东黄 金 1,799,856.00 2.50
37 000488 晨鸣纸 业 1,759,390.00 2.44
38 600522 中天科 技 1,755,060.00 2.43
39 601998 中信银 行 1,719,228.00 2.38
40 002640 跨境通 1,638,995.00 2.27
41 300398 飞凯材 料 1,633,011.00 2.27
42 600519 贵州茅 台 1,615,234.04 2.24
43 601169 北京银 行 1,613,997.00 2.24 农银汇理中国优势灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
第 40 页 共 51 页
44 600056 中国医 药 1,592,756.92 2.21
45 600197 伊力特 1,567,586.00 2.17
46 002773 康弘药 业 1,563,600.00 2.17
47 601222 林洋能 源 1,554,804.14 2.16
48 600867 通化东 宝 1,479,875.56 2.05
49 603658 安图生 物 1,471,594.00 2.04
50 002044 美年健 康 1,453,030.00 2.02
注：买 入金 额按 买入 的成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600703 三安光 电 6,423,679.47 8.91
2 600029 南方航 空 4,750,027.60 6.59
3 600585 海螺水 泥 4,696,868.08 6.52
4 600741 华域汽 车 4,595,079.91 6.37
5 601012 隆基股 份 3,925,062.27 5.44
6 002304 洋河股 份 3,883,820.16 5.39
7 600048 保利地 产 3,829,740.51 5.31
8 000002 万科A 3,585,237.25 4.97
9 600271 航天信 息 3,315,470.74 4.60
10 600030 中信证 券 3,247,483.00 4.50
11 601111 中国国 航 3,151,887.14 4.37
12 600383 金地集 团 3,131,159.61 4.34
13 000830 鲁西化 工 3,078,312.86 4.27
14 600887 伊利股 份 3,053,060.39 4.23
15 601318 中国平 安 3,028,451.00 4.20
16 000063 中兴通 讯 3,022,615.82 4.19
17 600028 中国石 化 2,930,205.00 4.06
18 000672 上峰水 泥 2,923,901.00 4.06
19 603416 信捷电 气 2,911,251.16 4.04
20 600136 当代明 诚 2,862,630.00 3.97
21 601688 华泰证 券 2,847,424.00 3.95
22 600487 亨通光 电 2,741,954.20 3.80
23 002343 慈文传 媒 2,723,841.00 3.78 农银汇理中国优势灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
第 41 页 共 51 页
24 601988 中国银 行 2,723,213.00 3.78
25 601939 建设银 行 2,688,069.00 3.73
26 600115 东方航 空 2,677,727.00 3.71
27 002146 荣盛发 展 2,647,882.37 3.67
28 600779 水井坊 2,634,868.73 3.65
29 300558 贝达药 业 2,568,805.71 3.56
30 600340 华夏幸 福 2,480,945.00 3.44
31 002294 信立泰 2,463,695.00 3.42
32 300316 晶盛机 电 2,461,095.58 3.41
33 300170 汉得信 息 2,315,968.00 3.21
34 600426 华鲁恒 升 2,297,669.00 3.19
35 300367 东方网 力 2,213,830.00 3.07
36 000581 威孚高 科 2,207,975.43 3.06
37 002600 领益智 造 2,190,992.00 3.04
38 300699 光威复 材 2,181,291.00 3.03
39 300274 阳光电 源 2,174,142.19 3.02
40 300251 光线传 媒 2,118,895.00 2.94
41 000977 浪潮信 息 2,074,318.24 2.88
42 002078 太阳纸 业 2,072,627.00 2.87
43 600547 山东黄 金 1,858,808.00 2.58
44 601601 中国太 保 1,823,342.00 2.53
45 601888 中国国 旅 1,822,815.58 2.53
46 000066 中国长 城 1,735,430.00 2.41
47 603127 昭衍新 药 1,713,705.42 2.38
48 002640 跨境通 1,712,990.92 2.38
49 601233 桐昆股 份 1,676,577.00 2.33
50 600522 中天科 技 1,645,919.00 2.28
51 002044 美年健 康 1,608,200.00 2.23
52 300398 飞凯材 料 1,591,066.00 2.21
53 601998 中信银 行 1,590,548.00 2.21
54 601169 北京银 行 1,580,443.00 2.19
55 300122 智飞生 物 1,579,008.90 2.19
56 000488 晨鸣纸 业 1,546,985.00 2.15
57 600519 贵州茅 台 1,528,261.00 2.12
58 000568 泸州老 窖 1,516,568.00 2.10
59 300113 顺网科 技 1,499,293.00 2.08
60 600056 中国医 药 1,474,636.00 2.05
61 601899 紫金矿 业 1,448,975.00 2.01 农银汇理中国优势灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
第 42 页 共 51 页
注：卖 出金 额按 卖出 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 223,310,065.75
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 241,359,504.37
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相
关交易 费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产 支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
农银汇理中国优势灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
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7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基 金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
本基金投资的 前十名证 券 的发行主体本 期没有被 监 管部门立案调 查或在本 报 告编制日前一 年
内受到 公开 谴责 、处 罚的 情况。
7.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 70,507.95
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,857.26
5 应收申 购款 11,092.47
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 84,457.68 农银汇理中国优势灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
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7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。
农银汇理中国优势灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
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§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
2,940 15,595.60 17,382.86 0.04% 45,833,678.95 99.96%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员
持有本 基金
0.00 0.0000%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
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§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2017 年 6 月 8 日 ） 基金 份额 总 额 265,725,600.51
本报告 期期 初基 金份 额总 额 64,747,492.57
本报告 期基 金总 申购 份额 12,316,744.67
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 31,213,175.43
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 45,851,061.81
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ；总 赎回 份额含 转换 出份 额。 农银汇理中国优势灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
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§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
报告期 内基 金管 理人 无重 大人事 变动。 本报 告期 内 托管人 的专 门基 金托 管部 门未发 生重 大 的
人事变 动。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
报 告 期内 无涉 及 基金 管理人 、 基金 财产 的 诉讼 。 本报 告 期内 无涉 及 基金 托管业 务 的诉 讼事
项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
报告期 内本 基金 投资 策略 未发生 改变 。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
报告期 内未 发生 改聘 会计 师事务 所的 情况 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
报告期 内未 发生 管理 人及 其高级 管理 人员 受监 管部 门稽查 或处 罚的 情况。 本 报告期 内托 管 人
的托管 业务 部门 及其 相关 高级管 理人 员未 受到 任何 稽查或 处罚 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
佣金
占当期 佣金
总量的 比例 农银汇理中国优势灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
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例
长江证 券 2 124,125,579.43 26.71% 115,605.19 26.71% -
银河证 券 2 98,258,526.26 21.15% 91,511.13 21.15% -
申万宏 源 2 51,588,822.43 11.10% 48,042.68 11.10% -
中泰证 券 2 50,497,063.88 10.87% 47,028.18 10.87% -
安信证 券 2 45,679,705.59 9.83% 42,538.91 9.83% -
中信证 券 2 44,131,547.79 9.50% 41,103.45 9.50% -
西南证 券 2 20,682,950.96 4.45% 19,261.41 4.45% -
东方证 券 2 16,642,337.75 3.58% 15,499.29 3.58% -
国泰君 安 2 13,063,036.03 2.81% 12,165.46 2.81% -
兴业证 券 2 - - - - -
东北证 券 2 - - - - -
西藏东方财
富证券
2 - - - - -
华泰证 券 2 - - - - -
注：1 、交 易单 元选 择标 准 有：
(1) 、 实力 雄厚, 注册 资本 不少 于 20 亿元 人民 币。
(2) 、 市场 形象 及财 务状 况 良好。
(3) 、 经营 行为 规范， 内控 制度健 全， 最近 一年 未因 发生重 大违 规行 为而 受到 国家监 管部 门的 处 罚 。
(4) 、 内部 管理 规范 、严 格 ，具备 能够 满足 基金 高效 、安全 运作 的通 讯条 件。
(5) 、 研究 实力 较强, 具 有 专门的 研究 机构 和专 职研 究人员,能 及时 、 定 期 、 全 面地为 基金 提供 宏观
经济、 行业 情况 、市 场走 向、个 股分 析的 研究 报告 及周到 的信 息服 务。
公司研究部、 投资部、 投 资理财部分别 提出租用 交 易席位的申请 ，集中交 易 室汇总后提 交总经理
办公会议研究 决定。席 位 租用协议到期 后，研究 部 、投资部、投 资理财部 应 对席 位所属 券商进行
综合评 价。 总经 理办 公会 议根据 综合 评价 ，做 出是 否续租 的决 定。
2、本 基金 本报 告期 无新 增 或剔除 交易 单元 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例 农银汇理中国优势灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
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长江证 券 - - 24,800,000.00 57.54% - -
银河证 券 - - 4,200,000.00 9.74% - -
申万宏 源 - - 9,200,000.00 21.35% - -
中泰证 券 - - - - - -
安信证 券 - - 4,900,000.00 11.37% - -
中信证 券 - - - - - -
西南证 券 - - - - - -
东方证 券 - - - - - -
国泰君 安 - - - - - -
兴业证 券 - - - - - -
东北证 券 - - - - - -
西 藏 东 方 财
富证券
- - - - - -
华泰证 券 - - - - - -
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
农银汇 理基 金管 理有 限公 司管理
的基 金2017 年 年度 资产 净 值公
告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2018 年 1 月 1 日
2
农银中 国优 势混 合基 金- 招 募说
明书更 新-2017 年第1 号
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2018 年 1 月 19 日
3
农银汇 理中 国优 势混 合基 金2017
年4 季 度报 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2018 年 1 月 22 日
4
农银汇 理中 国优 势混 合基 金2017
年年度 报告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2018 年 3 月 29 日
5
农银汇 理中 国优 势混 合基 金2018
年1 季 度报 告
中国证 券 报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2018 年 4 月 20 日
农银汇理中国优势灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
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§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
11.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
本基金 本报 告期 内无 单一 投资者 持有 基金 份额 比例 达到或 超 过20% 的情 况。
11.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
根 据农银汇 理基金 管理有限 公司（以 下简称 “本公司 ” ）股 东会有 关决议 ，本公 司注册资 本
由人民 币 200,000,001 元 增加至 人民 币 1,750,000,001 元， 增加 注册 资本 后 ，本公 司股 东及 股
东 出资比例 均保持 不变。本 公司根据 相关法 律法规及 规范性文 件的规 定，结合 上述增资 事项同
步 修改了公 司章程 中的有关 内容。上 述增资 事项已按 规定向中 国证券 监督管理 委员会及 中国证
券监督 管理 委员 会上 海监 管局备 案， 相应 的工 商变 更手续 于 2018 年 6 月 21 日在上 海市 工商 行
政管理 局办 理完 毕。
本公司 已 于2018 年6 月23 日在 中国 证券 报 、 上 海证 券报 、 证 券时 报以 及公 司 网站上 刊登 上
述增加 注册 资本 及修 改公 司章程 的公 告。
农银汇理中国优势灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年 度报告
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§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 核准 本基 金 募集的 文件 ；
2 、 《农 银汇 理中 国优 势灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 合同 》 ；
3 、 《农 银汇 理中 国优 势灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金托管 协议》；
4 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
5 、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照复 印件 ；
6 、本 报告 期内 公开 披露 的 临时公 告。
12.2 存 放地 点
中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区银 城 路9 号50 层。
12.3 查 阅方 式
投资者可到基 金管理人 的 住所及网站免 费查阅备 查 文件。在支付 工本费后 ， 投资者可在合 理
时间内 取得 备查 文件 的复 制件或 复印 件。
农 银汇 理基金 管理 有限公 司
2018 年 8 月 27 日
