融通新消费灵活配置混合型证券投资基金
2018 年半年度报告摘要
2018年6月30日
基金管理人：融通基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：2018 年 8 月27 日 融通新消费灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告摘要
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据融通新消费灵活配置混合型证券投资基金(以下
简称“本基金”)基金合同规定，于 2018 年8 月22 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利
润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2018 年1 月1日起至 6 月30 日止。
融通新消费灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告摘要
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 融通新消费灵活配置混合
基金主代码 002605
前端交易代码 002605
后端交易代码 002606
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016年 5月27 日
基金管理人 融通基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 71,872,428.17 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金主要投资于新消费主题相关优质上市公司，同时通过合
理的动态资产配置，在注重风险控制的原则下，追求超越基金
业绩比较基准的长期稳定资本增值。
投资策略
本基金的资产配置策略主要是通过对宏观经济周期运行规律
的研究，基于定量与定性相结合的宏观及市场分析，确定组合
中股票、债券、货币市场工具等的比例进行大类资产配比，规
避系统性风险，力争通过资产配置获得部分超额收益。
业绩比较基准
中证全指主要消费指数收益率×50%+中债综合全价（总值）指
数收益率×50%。
风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型
基金和货币市场基金，但低于股票型基金，属于中等预期收益
和预期风险水平的投资品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 融通基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 涂卫东 田青
联系电话 （0755）26948666 （010）67595096
电子邮箱 service@mail.rtfund.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话
400-883-8088、（0755）
26948088
（010）67595096
传真 （0755）26935005 （010）66275853
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.rtfund.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人处、基金托管人处 融通新消费灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告摘要
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2018年 1 月1 日 - 2018年 6月 30 日 )
本期已实现收益 1,597,169.10
本期利润 -1,278,702.43
加权平均基金份额本期利润 -0.0178
本期基金份额净值增长率 -0.85%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2018 年6 月30 日 )
期末可供分配基金份额利润 0.2491
期末基金资产净值 91,873,872.04
期末基金份额净值 1.278
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水
平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、期末可供分配基金份额利润=期末可供分配利润÷期末基金份额总额。其中期末可供分配
利润： 如果期末未分配利润的未实现部分为正数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的
已实现部分,如果期末未分配利润的未实现部分为负数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配
利润（已实现部分扣除未实现部分）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值增长
率标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①－③ ②－④
过去一个月 -6.65% 1.27% -4.60% 0.91% -2.05% 0.36%
过去三个月 -3.11% 0.99% 1.62% 0.77% -4.73% 0.22%
过去六个月 -0.85% 1.09% -1.44% 0.74% 0.59% 0.35%
过去一年 10.65% 0.89% 7.56% 0.65% 3.09% 0.24%
自基金合同
生效起至今
27.80% 0.73% 17.13% 0.56% 10.67% 0.17%融通新消费灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告摘要
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
融通基金管理有限公司（以下简称“本公司” ）经中国证监会证监基字[2001]8 号文批准，于
2001 年 5 月 22 日成立，公司注册资本 12500 万元人民币。本公司的股东及其出资比例为：新时
代证券股份有限公司 60%、日兴资产管理有限公司（Nikko AssetManagement Co., Ltd.）40%。
截至 2018 年 6 月 30 日，公司共管理六十六只开放式基金：即融通新蓝筹混合基金、融通债
券基金、融通深证 100 指数基金、融通蓝筹成长混合基金、融通行业景气混合基金、融通巨潮 100
指数基金（LOF） 、融通易支付货币基金、融通动力先锋混合基金、融通领先成长混合基金（LOF） 、
融通内需驱动混合基金、融通深证成份指数基金、融通四季添利债券基金、融通创业板指数基金、
融通医疗保健混合基金、融通岁岁添利定期开放债券基金、融通丰利四分法（QDII-FOF）基金、
融通汇财宝货币基金、融通可转债债券基金、融通通泰保本混合基金、融通通福债券基金（LOF） 、
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融通通源短融债券基金、融通通瑞债券基金、融通月月添利定期开放债券基金、融通健康产业混
合基金、融通转型三动力混合基金、融通互联网传媒混合基金、融通新区域新经济混合基金、融
通通鑫混合基金、融通新能源混合基金、融通军工分级指数基金、融通证券分级指数基金、融通
跨界成长混合基金、融通新机遇混合基金、融通成长 30 混合基金、融通中国风 1号混合基金、融
通通盈保本混合基金、融通增利债券基金、融通增裕债券基金、融通增鑫债券基金、融通增益债
券基金、融通增祥债券基金、融通新消费混合基金、融通通安债券基金、融通通优债券基金、融
通通乾研究精选混合基金、融通新趋势混合基金、融通国企改革新机遇混合基金、融通通和债券
基金、融通沪港深智慧生活混合基金、融通现金宝货币基金、融通通祺债券基金、融通稳利债券
基金、融通通宸债券基金、融通通玺债券基金、融通通穗债券基金、融通通润债券基金、融通通
颐定期开放债券基金、融通人工智能指数基金（LOF） 、融通新动力混合基金、融通收益增强债券
基金、融通中国概念债券基金（QDII)、融通逆向策略混合基金、融通通裕定期开放债券发起式基
金、融通红利机会主题精选混合基金、融通通昊定期开放债券发起式基金、融通新能源汽车主题
精选混合基金。其中，融通债券基金、融通深证 100 指数基金和融通蓝筹成长混合基金同属融通
通利系列证券投资基金。此外，公司还开展了特定客户资产管理业务。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
关山
本基金
的基金
经理、 研
究部副
总监
2016年6月3
日
- 12
关山女士，英国帝国理工大学金融
学硕士、英国伯明翰大学经济学学
士，12 年证券投资从业经历，具有
基金从业资格，现任融通基金管理
有限公司研究部副总监。2006年 3
月加入融通基金，历任纺织服装、
餐饮旅游行业研究员、轻工制造行
业研究员、消费组组长。现任融通
新消费灵活配置混合、融通跨界成
长灵活配置混合、融通红利机会主
题精选灵活配置混合基金的基金经
理。
注：任免日期根据基金管理人对外披露的任免日期填写；证券从业年限以从事证券业务相关
工作的时间为计算标准。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规和本基金合同的规定，
本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人融通新消费灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告摘要
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谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为，本基金投资组合符合有关法律法规的规定及基金
合同的约定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合的原则，在授权、研究分析、投资决策、
交易执行、业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。
本基金管理人对报告期内不同时间窗下（日内、3 日内、5 日内）公司管理的不同投资组合同
向交易的交易价差进行了分析，各投资组合的同向交易价差均处于合理范围之内。
报告期内，本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金报告期内未发生异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2018年 1 季度整个宏观经济处于比较平稳的状态，虽然有春节因素使得月度数据出现一定波
动，但是整体运行状态符合市场前期的预测。新消费基金整体的配置聚焦大众消费品，同时兼顾
金融地产及其他板块。春节过后，市场风格比较活跃，政策暖风频吹，很多新经济代表的成长股
出现不错的表现。
2018 年 2 季度整个市场出现较多的信息扰动，国内因为去杠杆等监管政策，M2,社融，基建
投资等数据明显走弱；海外受贸易战持续升级，美联储加息美元升值等影响，市场整体走势波幅
较大。进入 2 季度，A 股市场避险情绪明显增强，以医药和大众消费品为代表的防御类资产走出
明显的结构性行情。基金配置仍主要聚焦增长相对稳定的消费品，同时在 2 季度增加了医药及成
长股的配置。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 1.278 元；本报告期基金份额净值增长率为-0.85%，业绩
比较基准收益率为-1.44%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
站在当前时点，市场对下半年经济预期分歧较大，主要集中在政策的底线思维，经济是否仍
具韧性，及贸易战后续的演绎。目前也正值上市公司逐步发布半年报的时点，业绩增速的变化也
将影响市场对后续行业及公司基本面的判断。我们认为，市场情绪的变化仍将大于经济基本面的
变化，我们也希望努力筛选出更多稳健并且符合产业发展趋势的标的。 融通新消费灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告摘要
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4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金的估值业务严格按照《融通基金管理有限公司证券投资基金估值业务原则
和程序》进行，公司设立由研究部、风险管理部、登记清算部、固定收益部、国际业务部和监察
稽核部共同组成的估值委员会，通过参考行业协会估值意见、参考独立第三方机构估值数据等一
种或多种方式的有效结合，减少或避免估值偏差的发生。估值委员会的相关成员均具备相应的专
业胜任能力和相关工作经历，估值委员会成员不包含基金经理。
估值委员会定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大
事件以及估值政策和程序进行评价，在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及
时修订估值方法，以保证其持续适用。估值政策和程序的修订须经公司总经理办公会议审批后方
可实施。基金在采用新投资策略或投资新品种时，应评价现有估值政策和程序的适用性。其中研
究部负责定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大事件以
及估值政策和程序进行评价，金融工程小组负责估值方法的研究、价格的计算及复核，登记清算
部进行具体的估值核算并计算每日基金净值，每日对基金所投资品种的公开信息、基金会计估值
方法的法规等进行搜集并整理汇总，供估值委员会参考，监察稽核部负责基金估值业务的事前、
事中及事后的审核工作。基金经理不参与估值决定，参与估值流程各方之间亦不存在任何重大利
益冲突。
截至本报告期末，本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司、中证指数有限公司签订服
务协议，由其提供相关债券品种和流通受限股票的估值参考数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产
净值低于五千万的情形。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金
法》 、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽
责地履行了基金托管人应尽的义务。 融通新消费灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告摘要
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5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的
基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监
督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：融通新消费灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日： 2018 年6月 30 日
单位：人民币元
资 产
本期末
2018年6 月30 日
上年度末
2017 年12 月 31 日
资 产：
银行存款 31,468,564.91 16,304,783.07
结算备付金 521,099.14 439,732.30
存出保证金 71,690.03 39,864.40
交易性金融资产 62,226,458.37 72,260,210.76
其中：股票投资 62,226,458.37 72,260,210.76
基金投资 - -
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 - -
应收利息 6,574.48 3,860.28
应收股利 - -
应收申购款 47,224.86 755,457.91
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 94,341,611.79 89,803,908.72
负债和所有者权益 本期末 上年度末 融通新消费灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告摘要
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2018年6 月30 日 2017 年12 月 31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 1,832,107.46 8,784.79
应付赎回款 229,811.27 480,981.19
应付管理人报酬 116,327.46 109,502.37
应付托管费 19,387.90 18,250.40
应付销售服务费 - -
应付交易费用 209,837.18 205,099.62
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 60,268.48 40,839.86
负债合计 2,467,739.75 863,458.23
所有者权益：
实收基金 71,872,428.17 69,005,525.94
未分配利润 20,001,443.87 19,934,924.55
所有者权益合计 91,873,872.04 88,940,450.49
负债和所有者权益总计 94,341,611.79 89,803,908.72
注：报告截止日 2018 年 6 月 30 日，基金份额净值 1.278 元，基金份额总额 71,872,428.17
份。
6.2 利润表
会计主体：融通新消费灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2018 年1 月1 日至 2018 年6 月30 日
单位：人民币元
项 目
本期
2018 年1 月1 日至 2018
年6月30日
上年度可比期间
2017 年1 月1 日至 2017
年6月30日
一、收入 263,027.78 6,182,898.99
1.利息收入 90,886.11 58,101.43
其中：存款利息收入 90,886.11 56,966.01
债券利息收入 - -
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - 1,135.42
其他利息收入 - -
2.投资收益 2,905,453.84 2,689,889.29融通新消费灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告摘要
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其中：股票投资收益 2,293,493.76 2,470,832.39
基金投资收益 - -
债券投资收益 - -
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 611,960.08 219,056.90
3.公允价值变动收益 -2,875,871.53 3,191,350.01
4.汇兑收益 - -
5.其他收入 142,559.36 243,558.26
减：二、费用 1,541,730.21 839,590.85
1．管理人报酬 717,852.69 348,266.97
2．托管费 119,642.12 58,044.56
3．销售服务费 - -
4．交易费用 633,055.64 361,428.37
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6．税金及附加 - -
7．其他费用 71,179.76 71,850.95
三、利润总额 -1,278,702.43 5,343,308.14
减：所得税费用 --
四、净利润 -1,278,702.43 5,343,308.14
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：融通新消费灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2018 年1 月1 日至 2018 年6 月30 日
单位：人民币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至 2018 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 69,005,525.94 19,934,924.55 88,940,450.49
二、 本期经营活动产生的基金净值变
动数（本期利润）
- -1,278,702.43 -1,278,702.43
三、 本期基金份额交易产生的基金净
值变动数
2,866,902.23 1,345,221.75 4,212,123.98
其中：1.基金申购款 32,317,141.15 11,997,226.57 44,314,367.72
2.基金赎回款 -29,450,238.92 -10,652,004.82 -40,102,243.74
四、 本期向基金份额持有人分配利润
产生的基金净值变动
-- -
五、期末所有者权益（基金净值） 71,872,428.17 20,001,443.87 91,873,872.04
项目
上年度可比期间
2017 年1 月1 日至 2017 年 6 月30 日 融通新消费灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告摘要
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实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 52,620,911.82 1,996,377.41 54,617,289.23
二、 本期经营活动产生的基金净值变
动数（本期利润）
- 5,343,308.14 5,343,308.14
三、 本期基金份额交易产生的基金净
值变动数
-8,965,650.46 -558,635.90 -9,524,286.36
其中：1.基金申购款 43,655,683.43 4,406,026.64 48,061,710.07
2.基金赎回款 -52,621,333.89 -4,964,662.54 -57,585,996.43
四、 本期向基金份额持有人分配利润
产生的基金净值变动
-- -
五、期末所有者权益（基金净值） 43,655,261.36 6,781,049.65 50,436,311.01
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______张帆______
______颜锡廉______
____刘美丽____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
6.4.2 差错更正的说明
本基金在本报告期间无需说明的会计差错更正。
6.4.3 关联方关系
6.4.3.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.3.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
融通基金管理有限公司(“融通基金”) 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司(“中国建设银行”) 基金托管人、基金销售机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.4 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未租用关联方的交易单元。
6.4.4.1 关联方报酬
6.4.4.1.1 基金管理费
单位：人民币元 融通新消费灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告摘要
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项目
本期
2018年1月1 日至2018年
6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6
月30日
当期发生的基金应支付的管理费 717,852.69 348,266.97
其中：支付销售机构的客户维护费 360,125.48 220,100.78
注：1、支付基金管理人融通基金的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.50%的年费率计提，
逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.50% / 当年天数。
2、 客户维护费是基金管理人与基金销售机构约定的依据销售机构销售基金的保有量提取一定
比例的费用，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，该费用从基金管
理人收取的基金管理费中列支，不属于从基金资产中列支的费用项目。
6.4.4.1.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
当期发生的基金应支付
的托管费
119,642.12 58,044.56
注：支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐
日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值×0.25% / 当年天数。
6.4.4.2 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.4.3 各关联方投资本基金的情况
6.4.4.3.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期及上年度可比期间本基金管理人未运用固有资金投资本基金。
6.4.4.3.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期末及上年度末除基金管理人以外的其他关联方未投资本基金。
6.4.4.4 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2018年1月1 日至2018年6 月30 日
上年度可比期间
2017年1月1 日至2017年6 月30 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 融通新消费灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告摘要
第 13 页 共 24 页
中国建设银行 31,468,564.91 87,457.28 13,095,307.50 54,606.45
注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.4.5 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间均未在承销期内参与关联方承销的证券。
6.4.4.6 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期及上年度可比期间均无其他关联交易事项的说明。
6.4.5 期末（ 2018年6月30日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.5.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本期末无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
6.4.5.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌日期
停牌原
因
期末估
值单价
复牌日期
复牌开
盘单价
数量
（股）
期末成本总额 期末估值总额
备
注
000825
太钢
不锈
2018/4/
16
重大事
项停牌
6.00 - - 230,400 1,483,085.00 1,382,400.00 -
注：本基金截至 2018 年 6 月 30 日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时
停牌的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。
6.4.5.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.5.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末未持有因从事银行间市场债券正回购交易而作为抵押的债券。
6.4.5.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末未持有因从事交易所市场债券正回购交易而作为抵押的债券。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 62,226,458.37 65.96
其中：股票 62,226,458.37 65.96
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -融通新消费灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告摘要
第 14 页 共 24 页
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 31,989,664.05 33.91
7 其他各项资产 125,489.37 0.13
8 合计 94,341,611.79 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 1,650,150.00 1.80
B 采矿业 3,620,972.19 3.94
C 制造业 33,175,136.66 36.11
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 2,580,111.75 2.81
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 1,855,392.00 2.02
I 信息传输、软件和信息技术服务业 9,094,468.60 9.90
J 金融业 1,668,035.62 1.82
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 5,656,441.55 6.16
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 2,925,750.00 3.18
S 综合 - -
合计 62,226,458.37 67.73
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例（%）
1 300178 腾邦国际 275,755 3,877,115.30 4.22
2 300630 普利制药 51,600 3,746,160.00 4.08
3 600028 中国石化 557,931 3,620,972.19 3.94
4 000651 格力电器 76,100 3,588,115.00 3.91融通新消费灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告摘要
第 15 页 共 24 页
5 300144 宋城演艺 124,500 2,925,750.00 3.18
6 600276 恒瑞医药 38,440 2,912,214.40 3.17
7 002410 广联达 104,100 2,886,693.00 3.14
8 002832 比音勒芬 75,483 2,792,871.00 3.04
9 002032 苏 泊 尔 54,027 2,782,390.50 3.03
10 000538 云南白药 25,200 2,695,392.00 2.93
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于基金管理人融通基金
管理有限公司网站（http://www.rtfund.com）的半年度报告正文。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例（%）
1 000651 格力电器 6,544,070.00 7.36
2 601601 中国太保 4,977,053.00 5.60
3 601998 中信银行 4,958,385.00 5.57
4 002640 跨境通 4,725,233.49 5.31
5 601988 中国银行 4,391,370.00 4.94
6 300178 腾邦国际 4,323,710.58 4.86
7 002032 苏 泊 尔 4,222,355.58 4.75
8 600859 王府井 3,459,752.20 3.89
9 600507 方大特钢 3,287,313.48 3.70
10 601933 永辉超市 3,141,898.00 3.53
11 601818 光大银行 2,986,244.00 3.36
12 002557 洽洽食品 2,975,738.77 3.35
13 000538 云南白药 2,952,529.00 3.32
14 600398 海澜之家 2,949,047.32 3.32
15 300144 宋城演艺 2,945,135.00 3.31
16 000568 泸州老窖 2,944,090.00 3.31
17 002117 东港股份 2,937,048.00 3.30
18 002087 新野纺织 2,934,101.00 3.30
19 002832 比音勒芬 2,922,192.00 3.29
20 603365 水星家纺 2,921,991.00 3.29
21 002410 广联达 2,914,063.00 3.28
22 002234 民和股份 2,886,411.00 3.25
23 000888 峨眉山Ａ 2,848,237.00 3.20融通新消费灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告摘要
第 16 页 共 24 页
24 002327 富安娜 2,741,246.68 3.08
25 600329 中新药业 2,490,461.40 2.80
26 600085 同仁堂 2,475,578.00 2.78
27 002867 周大生 2,474,945.00 2.78
28 600535 天士力 2,472,656.00 2.78
29 600028 中国石化 2,465,064.00 2.77
30 000661 长春高新 2,432,994.50 2.74
31 600754 锦江股份 2,403,409.40 2.70
32 600340 华夏幸福 2,348,051.00 2.64
33 600585 海螺水泥 2,321,914.00 2.61
34 000895 双汇发展 2,270,658.00 2.55
35 600048 保利地产 2,017,046.00 2.27
36 000002 万
科Ａ 2,015,113.00 2.27
37 601009 南京银行 2,007,031.00 2.26
38 002236 大华股份 1,990,276.00 2.24
39 600138 中青旅 1,980,210.02 2.23
40 300253 卫宁健康 1,974,900.50 2.22
41 002419 天虹股份 1,974,269.00 2.22
42 000717 韶钢松山 1,973,496.00 2.22
43 000977 浪潮信息 1,972,424.00 2.22
44 600029 南方航空 1,971,264.43 2.22
45 002025 航天电器 1,970,911.00 2.22
46 002511 中顺洁柔 1,970,305.46 2.22
47 002013 中航机电 1,969,291.50 2.21
48 002035 华帝股份 1,968,877.00 2.21
49 002304 洋河股份 1,968,401.00 2.21
50 000768 中航飞机 1,967,283.00 2.21
51 603877 太平鸟 1,966,503.00 2.21
52 600038 中直股份 1,965,102.00 2.21
53 601339 百隆东方 1,961,486.00 2.21
54 600409 三友化工 1,961,276.00 2.21
55 600271 航天信息 1,959,776.00 2.20
56 603608 天创时尚 1,956,296.80 2.20
57 600809 山西汾酒 1,954,193.00 2.20
58 600623 华谊集团 1,952,834.00 2.20
59 300338 开元股份 1,947,207.00 2.19融通新消费灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告摘要
第 17 页 共 24 页
60 300166 东方国信 1,899,360.00 2.14
61 601888 中国国旅 1,851,532.66 2.08
62 000858 五 粮 液 1,844,402.00 2.07
63 600887 伊利股份 1,825,314.00 2.05
64 002027 分众传媒 1,807,563.00 2.03
注：“买入金额”是指买入股票成交金额，即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（%）
1 601601 中国太保 6,346,450.97 7.14
2 000002 万
科Ａ 5,780,115.43 6.50
3 002867 周大生 5,319,044.10 5.98
4 601288 农业银行 5,026,470.82 5.65
5 601998 中信银行 4,796,732.83 5.39
6 002640 跨境通 4,524,228.33 5.09
7 601398 工商银行 4,444,055.24 5.00
8 000895 双汇发展 4,308,718.33 4.84
9 600398 海澜之家 4,137,782.70 4.65
10 600048 保利地产 4,136,796.80 4.65
11 601988 中国银行 3,992,199.30 4.49
12 600887 伊利股份 3,825,629.01 4.30
13 000651 格力电器 3,771,958.24 4.24
14 600507 方大特钢 3,767,560.66 4.24
15 600809 山西汾酒 3,717,322.95 4.18
16 300015 爱尔眼科 3,572,246.74 4.02
17 002299 圣农发展 3,312,104.44 3.72
18 002117 东港股份 3,106,950.75 3.49
19 601933 永辉超市 3,084,421.91 3.47
20 603365 水星家纺 3,083,788.39 3.47
21 601818 光大银行 2,895,397.00 3.26
22 601766 中国中车 2,888,407.00 3.25
23 002557 洽洽食品 2,877,875.48 3.24
24 600019 宝钢股份 2,858,313.00 3.21
25 000888 峨眉山Ａ 2,794,704.88 3.14
26 000661 长春高新 2,752,929.00 3.10
27 000568 泸州老窖 2,674,599.00 3.01
28 600521 华海药业 2,672,334.40 3.00融通新消费灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告摘要
第 18 页 共 24 页
29 601336 新华保险 2,576,989.60 2.90
30 601155 新城控股 2,510,961.28 2.82
31 600085 同仁堂 2,426,028.00 2.73
32 600329 中新药业 2,365,053.00 2.66
33 300540 深冷股份 2,361,543.13 2.66
34 600535 天士力 2,292,506.00 2.58
35 600585 海螺水泥 2,264,291.00 2.55
36 000725 京东方Ａ 2,233,657.26 2.51
37 002025 航天电器 2,175,259.36 2.45
38 603883 老百姓 2,092,209.99 2.35
39 600754 锦江股份 2,064,311.40 2.32
40 002511 中顺洁柔 2,037,359.00 2.29
41 002304 洋河股份 2,035,750.00 2.29
42 600340 华夏幸福 2,030,915.08 2.28
43 600138 中青旅 2,025,327.00 2.28
44 601009 南京银行 1,995,203.85 2.24
45 603866 桃李面包 1,989,511.00 2.24
46 600030 中信证券 1,961,383.63 2.21
47 002032 苏 泊 尔 1,944,455.90 2.19
48 000717 韶钢松山 1,924,513.00 2.16
49 002013 中航机电 1,920,576.00 2.16
50 603877 太平鸟 1,915,166.00 2.15
51 600038 中直股份 1,899,063.65 2.14
52 600029 南方航空 1,887,994.00 2.12
53 601339 百隆东方 1,869,768.48 2.10
54 002035 华帝股份 1,866,269.00 2.10
55 600362 江西铜业 1,845,572.00 2.08
56 600859 王府井 1,834,984.04 2.06
57 002027 分众传媒 1,834,278.00 2.06
58 603608 天创时尚 1,829,954.00 2.06
59 603579 荣泰健康 1,812,715.00 2.04
60 000768 中航飞机 1,811,878.00 2.04
注： “卖出金额”是指卖出股票成交金额，即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 204,552,163.39
卖出股票收入（成交）总额 214,003,538.01融通新消费灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告摘要
第 19 页 共 24 页
注：表中“买入股票成本（成交）总额”及“卖出股票收入（成交）总额”均指成交金额，
即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
在法律法规允许的范围内，本基金可基于谨慎原则运用股指期货等相关金融衍生工具对基金
投资组合进行管理，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险，提高
投资效率。本基金主要采用流动性好、交易活跃的衍生品合约，通过多头或空头套期保值等策略
进行套期保值操作。若法律法规或监管机构以后允许基金投资如期权、互换等其他金融衍生品种，
本基金将以风险管理和组合优化为目的，根据届时法律法规的相关规定参与投资。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期未持有国债期货。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期未持有国债期货。 融通新消费灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告摘要
第 20 页 共 24 页
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
7.12.2 本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 71,690.03
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 6,574.48
5 应收申购款 47,224.86
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 125,489.37
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户
数(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例
3,554 20,222.97 0.00 0.00% 71,872,428.17 100.00%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金 10,395.50 0.0145%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部门
负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金 0融通新消费灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告摘要
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§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2016年 5 月27 日 ）基金份额总额 315,950,659.67
本报告期期初基金份额总额 69,005,525.94
本报告期基金总申购份额 32,317,141.15
减:本报告期基金总赎回份额 29,450,238.92
本报告期期末基金份额总额 71,872,428.17
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本基金本报告期未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
10.2.1 基金管理人的重大变动
2018年 7月28 日，本基金管理人发布了《融通基金管理有限公司高级管理人员变更公告》 ，
经本基金管理人第六届董事会第五次临时会议审议并通过，同意刘晓玲女士辞去公司副总经理职
务。
10.2.2 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动情况
本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内，无涉及基金管理人、基金财产及基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内，本基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金聘请的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） ，该事务所自基金
合同生效日起为本基金提供审计服务至今。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，本基金的基金管理人、托管人的托管业务部门及其高级管理人员无受稽查或处
罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元 融通新消费灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告摘要
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券商名称
交易单
元数量
股票交易 应支付该券商的佣金 备注
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
佣金
占当期佣金总
量的比例
西南证券 2 159,794,272.36 38.19% 145,620.83 38.13% -
国海证券 2 150,754,855.57 36.03% 137,385.20 35.97% -
华创证券 2 48,222,090.95 11.53% 43,945.03 11.51% -
国金证券 1 32,791,095.41 7.84% 30,539.00 8.00% -
天风证券 2 26,826,558.24 6.41% 24,446.69 6.40% -
西藏东方财富 1 - - - - -
国泰君安 1 - - - - -
国信证券 1 - - - - -
恒泰证券 2 - - - - -
华宝证券 2 - - - - -
新时代证券 1 - - - - -
信达证券 2 - - - - -
兴业证券 1 - - - - -
银河证券 1 - - - - -
招商证券 1 - - - - -
中金公司 2 - - - - -
中信建投 1 - - - - -
中信证券 1 - - - - -
中银国际 1 - - - - -
华泰证券 1 - - - - -
华信证券 1 - - - - -
民生证券 2 - - - - -
平安证券 2 - - - - -
瑞信方正 1 - - - - -
上海证券 1 - - - - -
申万宏源 2 - - - - -
安信证券 2 - - - - -
财达证券 1 - - - - -
长江证券 1 - - - - -
第一创业 1 - - - - -
东北证券 3 - - - - -
东方证券 1 - - - - -
东吴证券 2 - - - - -
方正证券 1 - - - - -融通新消费灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告摘要
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高华证券 1 - - - - -
光大证券 2 - - - - -
广发证券 1 - - - - -
注：1、本基金选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的标准包括以
下六个方面：
（1）资力雄厚，信誉良好，注册资本不少于 3亿元人民币；
（2）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；
（3）经营行为规范，最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国人民银行处罚；
（4）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
（5）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的
需要，并能为本基金提供全面的信息服务；
（6）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时为本基金提供高质量的咨询
服务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析、个股分析报告及其他专门报告，并能根据
基金投资的特定要求，提供专门研究报告。
2、选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的程序包括以下四个步
骤：
（1）券商服务评价；
（2）拟定租用对象。由研究部根据以上评价结果拟定备选的券商；
（3）上报批准。研究部将拟定租用对象上报分管副总经理批准；
（4）签约。在获得批准后，按公司签约程序代表公司与确定券商签约。
3、交易单元变更情况
本基金本报告期终止租用瑞银证券交易单元 1个。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
本基金本报告期无租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况。
§11 影响投资者决策的其他重要信息
1、根据 2016 年12月 25日财政部、国家税务总局联合下发的《关于明确金融、房地产开发、
教育辅助服务等增值税政策的通知》 （财税〔2016〕140 号） 、2017 年1 月10 日财政部、国家税务
总局联合下发的《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》 （财税〔2017〕2号）及财政部
2017年 6月30 日发布的《关于资管产品增值税有关问题的通知》 （财税[2017]56 号）的通知，现
明确自 2018 年 1 月 1 日起，基金管理人运营公募基金及资管产品（以下简称“产品” ）过程中发融通新消费灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告摘要
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生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。
自 2018 年1月 1 日（含）起，本基金管理人将对旗下存续及新增产品发生的增值税应税行为
按照相关规定以及税务机关的要求计算和缴纳增值税税款及附加税费。前述税款及附加税费是产
品管理、运作和处分过程中发生的，将由产品资产承担，从产品资产中提取缴纳，可能对产品收
益水平有所影响，敬请广大投资者知悉。
2、根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》的要求，本基金管理人经与基
金托管人协商一致，对本基金合同进行了修订和更新。本次修订和更新仅涉及与《公开募集开放
式证券投资基金流动性风险管理规定》相关的条款，包括前言、释义、基金份额的申购与赎回、
基金的投资、基金资产估值、基金的信息披露等，具体内容详见 2018 年 3 月 23 日基金管理人网
站披露的相关公告和修订更新后的法律文件。
融通基金管理有限公司
2018年8月27日
