民 生 加 银 积极 成 长 混 合型 发 起 式 证券 投 资
基金
2018 年 半年 度 报 告 摘要
2018 年6 月30 日
基金管 理人： 民生加银基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2018 年8 月27 日 民生加银积极成长发起式 2018 年半年度报告摘要
第 2 页 共 47 页
§1 重要提 示
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2018 年 8 月 24 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期 自2018 年1 月1 日起 至2018 年6 月30 日 止。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告 正 文。
民生加银积极成长发起式 2018 年半年度报告摘要
第 3 页 共 47 页
§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 民生加 银积 极成 长混 合型 发起式 证券 投资 基金
基金简 称 民生加 银积 极成 长发 起式
基金主 代码 690011
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 1 月31 日
基金管 理人 民生加 银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 30,167,933.39 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标
本基金 通过 灵活 的资 产配 置，重 点投 资于 具有 核心 竞
争力且 业绩 持续 快速 增长 的上市 公司 ，在 充分 控制 基
金资产 风险 和保 证基 金资 产流动 性的 基础 上， 追求 超
越业绩 比较 基准 的投 资回 报，争 取实 现基 金资 产的 长
期稳健 增值 。
投资策 略
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 基
金的投 资组 合比 例为 ：股 票、权 证、 股指 期货 等权 益
类资产 占基 金资 产 的 0%-95% ；债 券、 货币 市场 工具 、
现金、 中期 票据 、资 产支 持证券 以及 法律 法规 或中 国
证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 不低 于基 金资 产
的 5% 。其 中， 基金 持有 全 部权证 的市 值不 超过 基金 资
产净值 的 3% ； 本基 金每 个 交易日 日终 在扣 除股 指期 货
合约需 缴纳 的交 易保 证金 后，应 当保 持不 低于 基金 资
产净 值5% 的现 金或 者到 期 日在一 年以 内的 政府 债券 。
业绩比 较基 准 沪深 300 成 长指 数 × 60%+ 中证国 债指 数收 益率 ×40 %
风险收 益特 征
本基金 属于 混合 型证 券投 资基金 ，预 期风 险和 预期 收
益水平 高于 货币 市场 基金 、债券 型基 金， 低于 股票 型
基金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 民生加 银基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人 姓名 邢颖 田青 民生加银积极成长发起式 2018 年半年度报告摘要
第 4 页 共 47 页
联系电 话 010-88566571 010-67595096
电子邮 箱 xingying@msjyfund.com.cn tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
400-8888-388 010-67595096
传真 0755-23999800 010-66275853
注册地 址
深圳市 福田 区莲 花街 道福 中
三路 2005 号民 生金 融大 厦
13 楼13A
北京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址
深圳市 福田 区莲 花街 道福 中
三路 2005 号民 生金 融大 厦
13 楼13A
北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号
院1 号楼
邮政编 码 518038 100033
法定代 表人 张焕南 田国立
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网
网址
http://www.msjyfund.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所
民生加银积极成长发起式 2018 年半年度报告摘要
第 5 页 共 47 页
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2018 年1 月1 日 - 2018 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -1,509,540.49
本期利 润 -2,869,555.59
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0881
本期加 权平 均净 值利 润率 -6.50%
本期基 金份 额净 值增 长率 -7.14%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2018 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 8,682,407.44
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.2878
期末基 金资 产净 值 38,850,340.83
期末基 金份 额净 值 1.288
基金份 额累 计净 值增 长率 28.80%
注①所述基金 业绩指标 不 包括持有人认 购或交易 基 金的各项费用 ，计入费 用 后实际收益 水平 要低
于所列 数字 。
②本期已实现 收益指基 金 本期利息收入 、投资收 益 、其他收入（ 不含公允 价 值变动收益 ）扣除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
③期末可供分 配利润， 采 用期末资产负 债表中未 分 配利润期末余 额和未分 配 利润中已实 现部分的
期末余 额的 孰低 数。 表中 的“期 末” 均指 报告 期最 后一日 ， 即 6 月 30 日， 无论该 日是 否为 开 放
日或交 易所 的交 易日 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -0.16% 1.26% -3.52% 0.83% 3.36% 0.43%
过去三 个月 -3.88% 1.09% -4.34% 0.74% 0.46% 0.35%
过去六 个月 -7.14% 1.24% -4.53% 0.73% -2.61% 0.51%
过去一 年 0.94% 1.10% 3.18% 0.62% -2.24% 0.48% 民生加银积极成长发起式 2018 年半年度报告摘要
第 6 页 共 47 页
过去三 年 -20.44% 1.61% 0.00% 0.90% -20.44% 0.71%
自基金 合同
生效起 至今
28.80% 1.53% 32.58% 0.91% -3.78% 0.62%
注：业 绩比 较基 准= 沪深300 成 长指 数*60%+ 中 证国 债指数 收益 率*40%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注： 本 基金 合同 于2013 年1 月 31 日生 效, 本基 金建 仓期为 自基 金合 同生 效日 起的 6 个月 。 截 至建
仓期结束及本 报告期末 ， 本基金各项资 产配置比 例 符合基金合同 及招募说 明 书有关投资 比例的约
定。
民生加银积极成长发起式 2018 年半年度报告摘要
第 7 页 共 47 页
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
民生加 银基 金管 理有 限公 司 （ 以下 简称 “ 公司 ” ） 是 由中国 民生 银行 股份 有限 公司 、 加 拿大 皇
家 银 行 和 三 峡 财 务 有 限 责 任 公 司 共 同 发 起 设 立 的 中 外 合 资 基 金 管 理 公 司 。 经 中 国 证 监 会
[2008]1187 号 文批 准， 于2008 年 11 月3 日在 深圳 正式成 立，2012 年注 册资 本增加 至 3 亿元 人民
币。
截至2018 年6 月30 日， 民生加 银基 金管 理有 限公 司管 理47 只开 放式 基金 ： 民生加 银品 牌蓝
筹灵活配置混 合型证券 投 资基金、民生 加银增强 收 益债券型证券 投资基金 、 民生加银精 选混合型
证券投 资基 金、 民生 加银 稳健成 长混 合型 证券 投资 基金、 民生 加银 内需 增长 混合型 证 券 投资 基金 、
民生加银景气 行业混合 型 证券投资基金 、民生加 银 中证内地资源 主题指数 型 证券投资基 金、民生
加银信用双利 债券型证 券 投资基金、民 生加银红 利 回报灵活配置 混合型证 券 投资基金、 民生加银
平稳增利定期 开放债券 型 证券投资基金 、民生加 银 现金增利货币 市场基金 、 民生加银积 极成长混
合型发 起式 证券 投资 基金 、民生 加 银 家盈 理 财 7 天 债券型 证券 投资 基金 、民 生加银 转债 优选 债 券
型证券投资基 金、民生 加 银家盈理财月 度债券型 证 券投资基金、 民生加银 策 略精选灵活 配置混合
型证券投资基 金、民生 加 银岁岁增利定 期开放债 券 型证券投资基 金、民生 加 银平稳添利 定 期开放
债券型证券投 资基金、 民 生加银现金宝 货币市场 基 金、民生加银 城镇化灵 活 配置混合型 证券投资
基金、民生加 银优选股 票 型证券投资基 金、民生 加 银研究精选灵 活配置混 合 型证券投资 基金、民
生加银新动力 灵活配置 混 合型证券投资 基金、民 生 加银新战略灵 活配置混 合 型证券投资 基金、民
生加银新收益 债券型证 券 投资基金、民 生加 银和 鑫 债券型证券投 资基金、 民 生加银量化 中国灵活
配置混合型证 券投资基 金 、民生加银现 金添利货 币 市场基金、民 生加银鑫 福 灵活配置混 合型证券
投资基金、民 生加银鑫 安 纯债债券型证 券投资基 金 ，民生加银养 老服务灵 活 配置混合型 证券投资
基金，民生加 银鑫享债 券 型证券投资基 金，民生 加 银前沿科技灵 活配置混 合 型证券投资 基金，民
生加银腾元宝 货币市场 基 金，民生加银 鑫喜灵活 配 置混合型证券 投资基金 、 民生加银鑫 升纯债债
券型证券投资 基金、民 生 加银鑫益债券 型证券投 资 基金、民生加 银汇鑫一 年 定期开放债 券型证券
投资基金、民 生加银中 证 港股通高股息 精选指数 型 证 券投资基金 、民生加 银 鑫元纯债债 券型证券
投资基金、民 生加银鑫 弘 债券型证券投 资基金、 民 生加银鑫泰纯 债债券型 证 券投资基金 、民生加民生加银积极成长发起式 2018 年半年度报告摘要
第 8 页 共 47 页
银家盈 季度 定期 宝理 财债 券型证 券投 资基 金、 民生 加银智 造 2025 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金、
民生加银家盈 半年定期 宝 理财债券型证 券投资基 金 、民生加银鹏 程混合型 证 券投资基金 、民生加
银恒益 纯债 债券 型证 券投 资基金 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
金耀
本基金
基金经
理
2017 年12 月25
日
- 8 年
上海财 经大 学金 融工 程硕
士，8 年证 券从 业经 历，
曾就职 安邦 资产 管理 公
司、 天弘 基金 ， 担任 环保 、
有色金 属、 建筑 建材 研究
员。2013 年 9 月加 入民 生
加银基 金管 理有 限公 司，
曾任环 保、 有色 金属 、煤
炭行业 研究 员、 基金 经理
助理， 现任 基金 经理 。自
2017 年12 月至 今担 任民
生加银 积极 成长 混合 型发
起式证 券投 资基 金基 金经
理。
宋磊 已离任
2016 年3 月22
日
2018 年 3 月 21
日
20 年
华东理 工大 学化 学工 程硕
士，20 年 证券 从业 经历 。
曾任大 鹏证 券、 申银 万国
证券研 究部 研究 员， 华安
基金管 理公 司研 究部 研究
总监、 投资 部基 金经 理，
华宸未 来基 金投 资部 副总
监。2014 年 5 月加 入民 生
加银基 金管 理有 限公 司。
自 2014 年10 月至 2016
年 7 月 担任 民生 加银 红利
回报灵 活配 置混 合型 证券
投资基 金、 民生 加银 策略
精选灵 活配 置混 合型 证券
投资基 金基 金经 理； 自
2015 年5 月至 2018 年 3
月担任 民生 加银 研究 精选
灵活配 置混 合型 证券 投资
基金基 金经 理； 自 2016
年3 月至2018 年3 月担 任民生加银积极成长发起式 2018 年半年度报告摘要
第 9 页 共 47 页
民生加 银积 极成 长混 合型
发起式 证券 投资 基金 基金
经理； 自 2016 年 7 月至
2018 年3 月担 任民 生加 银
稳健成 长混 合型 证券 投资
基金、 民生 加银 内需 增长
混合型 证券 投资 基金 基金
经理。 自 2018 年 2 月至
2018 年3 月任 民生 加银 智
造 2025 灵 活配 置混 合型
证券投 资基 金基 金经 理。
注：① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。
②证券 从业 的含 义遵 从《 证券业 从业 人员 资格 管理 办法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 基金管理 人 严格遵守《证 券投资基 金 法》及其他相 关法律法 规 、证监会规定 和
基金合同的约 定，本着 诚 实信用、勤勉 尽责的原 则 管理和运用基 金资产， 在 严格控制风 险的前提
下，为基金份 额持有人 谋 求最大利益。 本报告期 内 ，基金运作整 体合法合 规 ，无损害基 金份额持
有人利 益的 行为 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
公司严 格执 行《 证券 投资 基金管 理公 司公 平交 易制 度指导 意见 》 ， 完善 了公 司 公平交 易制 度，
制度的范围包 括境内上 市 股票、债券的 一级市场 申 购、二级市场 交易等所 有 投资管理活 动，同时
包括授权、研 究分析、 投 资决策、交易 执行、监 控 等投资管理活 动相关的 各 个环节，形 成了有效
的公平 交易 执行 体系 。
对于场内交易 ，公司启 用 了交易系统中 的公平交 易 程序，在指令 分发及指 令 执行阶段，均 由
系统强 制执 行公 平委 托； 此外， 公司 严格 控制 不同 投资组 合之 间的 同日 反向 交易。
对于场外交易 ，公司完 善 银行间市场交 易、交易 所 大宗交易等非 集中竞价 交 易的交易分配 制
度，保证各投 资组合获 得 公平的交易机 会。对于 部 分债券一级市 场申购、 非 公开发行股 票申购等
以公司名义进 行的交易 ， 各投资组合经 理在交易 前 独立地确定各 投资组合 的 交易价格和 数量，公
司按照 价格 优先 、比 例分 配的原 则对 交易 结果 进行 分配。
民生加银积极成长发起式 2018 年半年度报告摘要
第 10 页 共 47 页
本报告期内， 本基金管 理 人公平交易制 度得到良 好 的贯彻执行， 未发现存 在 违反公平交易 原
则的情 况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
公司严格控制 不同投资 组 合之间的同日 反向交易 ， 禁止可能导致 不公平交 易 和利益输送的 同
日反向交易。 本报告期 内 ，本基金未发 现可能的 异 常交易情况， 不存在所 有 投资组合参 与的交易
所公开 竞价 同日 反向 交易 成交较 少的 单边 成交 量超 过该证 券当 日成 交量 的 5% 的情况 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2018 年上 半年 本基 金秉 承 价值投 资的 理念 ， 一 直紧 密跟踪 宏观 ， 行 业基 本面 的变化 ， 合 理投
资，为 投资 者带 来净 值的 增长。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 本基 金份 额净值 为 1.288 元； 本报 告期基 金份 额净 值增 长率 为-7.14%，业绩
比较基 准收 益率 为-4.53% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
2018 年上 半年 ，市 场整 体 震荡下 行， 尤 其6 月 份， 市场出 现了 急速 下跌 ，但 是整个 上半 年，
市场还 是有 很多 机会 ， 比 如 1 月 份银 行地 产股 的机 会，3 月 份的 计算 机的 反弹 ，4,5 月 的医 药白 酒
的上涨 ，以 及6 月份 的周 期股的 机会 。
展望未 来 ， 中 美贸 易战 还 是长期 的过 程 ， 人 民币 还 有很大 的贬 值压 力 ， 未 来 看好两 大方 向 ：1，
周期品 的基 本面 在供 给侧 改革的 背景 下 ， 在 逐步 变 好；2 ， 代 表未 来的 方向 的 自主可 控 ， 云 计算 和
新能源 车长 期具 有投 资机 会。
与此同时，我 们应该充 分 认识到风险， 仔细研究 宏 观经济，认真 分析行业 ， 努力发掘 优质 公
司，为 基金 净值 带来 贡献 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
根据中国证监 会相关规 定 及基金合同约 定，本基 金 管理人严格按 照相关会 计 准则、中国证 监
会相关规定和 基金合同 关 于估值的约定 ，对基金 所 持有的投资品 种进行估 值 。本基金托 管人根据
法律法规要求 履行估值 及 净值计算的复 核责任。 本 基金管理人为 确保估值 工 作的合规开 展，已通民生加银积极成长发起式 2018 年半年度报告摘要
第 11 页 共 47 页
过参考行业协 会的估值 指 引及独立第三 方估值服 务 机构的估值数 据等方式 ， 谨慎合理地 制定了基
金估值和份额 净值计价 的 业务管理制度 ，明确基 金 估值的程序和 技术；并 建 立了负责估 值工作决
策和执行的专 门机构， 组 成人员包括分 管运营的 公 司领导、督察 长、投资 总 监、运营管 理部、交
易部、研究部 、投资部 、 固定收益部、 监察稽核 部 、风险管理部 各部门负 责 人及其指定 的相关人
员。研究部参 加人员应 包 含金融工程小 组及相关 行 业研究员。分 管运营的 公 司领导任估 值小组组
长。基金经理 可参与估 值 原则和方法的 讨论，但 不 参与估值价格 的最终决 策 。本报告期 内，参与
估值流 程各 方之 间无 重大 利益冲 突。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据《证券投 资基金运 作 管理办法》及 本基金的 基 金合同等规定 ，本基金 本 报告期可不进 行
利润分 配。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数 或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本报告期内本基金不存在 连续二十个工作日基金份 额持有人数量不满二百人,存在连续二十
个工作 日基 金资 产净 值低 于五千 万元 的情 形。 民生加银积极成长发起式 2018 年半年度报告摘要
第 12 页 共 47 页
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规 定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 民生加银积极成长发起式 2018 年半年度报告摘要
第 13 页 共 47 页
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 民生 加银 积极 成长混 合型 发起 式证 券投 资基金
报告截 止日 ： 2018 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2018 年6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 4,907,477.09 13,339,765.67
结算备 付金
859,278.16 385,361.34
存出保 证金
49,631.06 57,459.16
交易性 金融 资产 6.4.7.2 25,121,570.90 37,464,877.99
其中： 股票 投资
25,121,570.90 37,464,877.99
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 10,800,000.00 -
应收证 券清 算款
- 1,863,880.79
应收利 息 6.4.7.5 -394.77 3,967.61
应收股 利
- -
应收申 购款
52,134.40 900.69
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
41,789,696.84 53,116,213.25
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018 年6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
2,599,551.98 2,998,925.83
应付赎 回款
55,253.15 10,561.25
应付管 理人 报酬
48,698.79 65,966.27
应付托 管费
8,116.48 10,994.34
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 163,268.91 228,810.13 民生加银积极成长发起式 2018 年半年度报告摘要
第 14 页 共 47 页
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 64,466.70 130,004.32
负债合 计
2,939,356.01 3,445,262.14
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 30,167,933.39 35,806,853.10
未分配 利润 6.4.7.10 8,682,407.44 13,864,098.01
所有者 权益 合计
38,850,340.83 49,670,951.11
负债和 所有 者权 益总 计
41,789,696.84 53,116,213.25
注：报 告截 止 日2018 年6 月30 日， 基金 份额 净值1.288 元， 基金 份额 总额30,167,933.39 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 民生 加银 积极 成长混 合型 发起 式证 券投 资基金
本报告 期：2018 年1 月1 日至2018 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2018 年 1 月 1 日至
2018 年6 月 30 日
上年度可比期间
2017 年1 月1 日至
2017 年 6 月 30 日
一、收入
-1,839,074.35 1,491,781.11
1.利息 收入
92,574.67 84,912.04
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 31,641.02 72,322.18
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
60,933.65 12,589.86
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
-590,305.46 -2,555,215.91
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 -746,270.12 -2,952,052.55
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 - -
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.5 - -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 155,964.66 396,836.64
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.17
-1,360,015.10 3,958,179.82
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.18 18,671.54 3,905.16
减： 二、费用
1,030,481.24 1,321,729.88 民生加银积极成长发起式 2018 年半年度报告摘要
第 15 页 共 47 页
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 328,060.66 527,438.84
2．托 管费 6.4.10.2.2 54,676.79 87,906.51
3．销 售服 务费 6.4.10.2.3 - -
4．交 易费 用 6.4.7.19 561,475.60 615,836.98
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．税 金及 附加
- -
7．其 他费 用 6.4.7.20 86,268.19 90,547.55
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
-2,869,555.59 170,051.23
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
-2,869,555.59 170,051.23
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 民生 加银 积极 成长混 合型 发起 式证 券投 资基金
本报告 期：2018 年1 月1 日至2018 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月 1 日至 2018 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
35,806,853.10 13,864,098.01 49,670,951.11
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -2,869,555.59 -2,869,555.59
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-5,638,919.71 -2,312,134.98 -7,951,054.69
其中：1.基 金申 购款 9,079,244.46 2,870,581.61 11,949,826.07
2. 基金 赎回 款 -14,718,164.17 -5,182,716.59 -19,900,880.76
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基 30,167,933.39 8,682,407.44 38,850,340.83 民生加银积极成长发起式 2018 年半年度报告摘要
第 16 页 共 47 页
金净值 ）
项目
上年度可比期间
2017 年1 月 1 日至 2017 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
58,471,967.22 15,921,951.90 74,393,919.12
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 170,051.23 170,051.23
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-4,930,700.31 -1,299,454.33 -6,230,154.64
其中：1.基 金申 购款 1,011,940.70 266,947.07 1,278,887.77
2. 基金 赎回 款 -5,942,641.01 -1,566,401.40 -7,509,042.41
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
53,541,266.91 14,792,548.80 68,333,815.71
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 吴剑 飞______
______ 朱 永明______
____ 洪锐 珠____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
民生加银积极 成长混合 型 发起式证券投 资基金( 以 下 简称 “本基金 ”)，系 经中 国证券监督 管
理委员 会( 以下 简称 “中 国 证监会 ”) 证监 许可[2012]1544 号 《关 于核 准民 生加 银积极 成长 混合 型
发起式证券投 资基金募 集 的批复》的核 准，由基 金 管理人民生加 银基金管 理 有限公司向 社会公开
发行募 集， 基金 合同 于2013 年1 月 31 日 正式 生效， 首次设 立募 集规 模 为 832,760,629.10 份 基金
份额 ， 其 中认 购资 金利 息 折合 181,082.64 份 基金 份 额。 本基 金为 契约 型开 放 式基金 ， 存续 期限 不民生加银积极成长发起式 2018 年半年度报告摘要
第 17 页 共 47 页
定。本基金的 基金管理 人 为民生加银基 金管理有 限 公司，注 册登 记机构为 民 生加银基金 管理有限
公司， 基金 托管 人为 中国 建设银 行股 份有 限公 司( 以 下简称 “中 国建 设银 行”)。
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票( 含中 小板 、
创业板 及其 他经 中国 证监 会核准 上市 的股 票)、 债券 、 货币市 场工 具、 权 证、 股 指期货、 中期 票据 、
资产支持证券以及 法律法 规或中国证监会允 许基金 投资的其他金融工 具( 但 须符 合 中 国 证 监 会相
关规定)。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票、 权证 、股 指期 货等 权益类 资产 占基 金资 产 的0%-95% ；债 券、
货币市场工 具 、现金、 中 期票据、资产 支持证券 以 及法 律法规或 中国证监 会 允许基金投 资的其他
金融工 具不 低于 基金 资产 的 5% 。 其 中 ， 基 金持 有全 部权证 的市 值不 超过 基金 资产净 值 的 3% ； 本 基
金每个 交易 日日 终在 扣除 股指期 货合 约需 缴纳 的交 易保证 金后 ， 应 当保 持不 低于基 金资 产净 值 5%
的现金 或者 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 。
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪 深 300 成长 指数 ×60 % + 中证 国债 指数 收益 率 ×4 0 % 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系 按照财政 部 颁布的《企业 会计准则 — 基本准则》以 及其后颁 布 及修订的具体 会
计准则、应用 指南、解 释 以及其他相关 规定(以下 合 称 “企业会计 准则 ”) 编制 ，同时，对 于在具
体会计核算和 信息披露 方 面，也参考了 中国证券 投 资基金业协会 修订并发 布 的《证券投 资基金会
计核算 业务 指引 》 、 中国 证 监会制 定的 《中 国证 券监 督管理 委员 会关 于证 券投 资基金 估值 业务 的指
导意见 》 、 《 证券 投资 基金 信息披 露管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 内容 与格式 准则 》 第 2 号
《年度 报告 的内 容与 格式 》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及
披露》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露 XBRL 模 板第3 号< 年度报 告和 半年 度报 告> 》 及其他 中国 证监 会及
中国证 券投 资基 金业 协会 颁布的 相 关 规定 。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2018 年 6 月 30 日 的财民生加银积极成长发起式 2018 年半年度报告摘要
第 18 页 共 47 页
务状况 以 及2018 年1 月1 日至2018 年6 月 30 日止 期间的 经营 成果 和净 值变 动情况 。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本基金本报告 期会计报 表 所采用的会计 政策、会 计 估计与最近一 期年度会 计 报表所采用的 会
计政策 、会 计估 计一 致。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无 需 要说 明的会 计政 策变 更。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的会 计估 计变 更。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.6 税项
6.4.6.1 印 花税
证券( 股票) 交易 印花 税税 率为 1‰ ， 由出 让方 缴纳 。
股权分置改革 过程中因 非 流通股股东向 流通股股 东 支付对价而发 生的股权 转 让，暂免征收 印
花税。
6.4.6.2 营 业税 、增 值税 、企业 所得 税
以发行 基金 方式 募集 资金 不属于 营业 税征 收范 围， 不征收 营业 税。
证券投资基金( 封闭式证 券 投资基金，开 放式证券 投 资基金)管理人 运用基金 买 卖股票、债 券
的差价 收入 ，免 征营 业税 。
自2016 年5 月1 日 起， 在 全国范 围内 全面 推开 营业 税改征 增值 税试 点， 金融 业 纳入试 点范 围，
由缴纳营业 税改为缴 纳增 值税。对证 券投资基 金(封 闭式 证券投 资基金， 开放 式证券投资 基金)管
理人运用基金 买卖股票 、 债券的转让收 入免征增 值 税；国债、地 方政府债 利 息收入以及 金融同业
往来利息收入 免征增值 税 ；存款利息收 入不征收 增 值税。金融机 构开展的 质 押式和买断 式买入返
售金融商品业 务、同业 存 款、同业存单 以及持有 金 融债券取得的 利息收入 属 于金融同业 往来利息
收入。
资管产 品运 营过 程中 发生 的增值 税应 税行 为， 以资 管产品 管理 人为 增值 税纳 税人， 并 自 2018民生加银积极成长发起式 2018 年半年度报告摘要
第 19 页 共 47 页
年 1 月 1 日起， 资管 产品 管理人 运营 资管 产品 过程 中发生 的增 值税 应税 行为 （以下 称资 管产 品 运
营业务） ，暂适 用简易计 税 方法，按照 3%的征收 率 缴 纳增值税。管 理人应分 别 核算资管产 品运营
业务和其他业 务的销售 额 和增值税应纳 税额。未 分 别核算的，资 管产品运 营 业务不得适 用于简易
计税方 法。 对资 管产 品在2018 年1 月1 日 前运 营过 程中发 生的 增值 税应 税行 为， 未 缴纳 增值 税的，
不再缴 纳； 已缴 纳增 值税 的，已 纳税 额从 资管 产品 管理人 以后 月份 的增 值税 应纳税 额中 抵减 。
自 2018 年 1 月1 日 起， 资 管产品 管理 人运 营资 管产 品提供 贷款 服务 ， 以 2018 年 1 月 1 日起
产生的 利息 及利 息性 质的 收入为 销售 额； 转让2017 年 12 月 31 日前 取得 的股 票 （不 包括 限售 股） 、
债券 、 基 金 、 非 货物 期货 ， 可 以选 择按 照实 际买 入 价计算 销售 额 ， 或 者以2017 年最 后一 个交 易日
的股票 收盘 价 （2017 年最 后一个 交易 日处 于停 牌期 间的股 票， 为停 牌前 最后 一个交 易日 收盘 价） 、
债券估 值 （中 债金 融估 值 中心有 限公 司或 中证 指数 有限公 司提 供的 债券 估值 ） 、 基 金份 额净 值、 非
货物期 货结 算价 格作 为买 入价计 算销 售额 。
证券投资基金 从证券市 场 中取得的收入 ，包括买 卖 股票、债券的 差价收入 ， 股权的股息、 红
利收入 ， 债 券的 利息 收入 及其他 收入 ，暂 不征 收企 业所得 税。
股权分置改革 中非流通 股 股东通过对价 方式向流 通 股股东支付的 股份、现 金 等收入，暂免 征
收流通 股股 东应 缴纳 的企 业所得 税。
6.4.6.3 个 人所 得税
自 2013 年 1 月 1 日 起， 证券投 资基 金从 上市 公司 分配取 得的 股息 红利 所得 ，持股 期限 在 1
个月以 内( 含 1 个月) 的， 其股息 红利 所得 全额 计入 应纳税 所得 额 ；持 股期 限 在 1 个 月以 上至 1
年( 含1 年) 的 ， 暂 减按50% 计入应 纳税 所得 额 ； 持 股 期限超 过1 年的 ， 暂减 按25% 计入 应纳 税所 得
额； 上 述所 得统一 适 用20% 的税率 计征 个人 所得 税。 自 2015 年9 月8 日 起， 持 股期限 超 过 1 年 的，
股息红 利所 得暂 免征 收个 人所得 税。
股权分置改革 中非流通 股 股东通过对价 方式向流 通 股股东支付的 股份、现 金 等收入，暂免 征
收流通 股股 东应 缴纳 的个 人所得 税。
暂免征 收储 蓄存 款利 息所 得个人 所得 税。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元 民生加银积极成长发起式 2018 年半年度报告摘要
第 20 页 共 47 页
项目
本期末
2018 年6 月30 日
活期存 款 4,907,477.09
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1 个 月以 内 -
存款期 限1-3 个月 -
存款 期 限3 个 月以 上 -
其他存 款 -
合计： 4,907,477.09
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 25,762,045.06 25,121,570.90 -640,474.16
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 25,762,045.06 25,121,570.90 -640,474.16
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
注：本 基金 于本 期末 无衍 生金融 资产/负 债。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
单位: 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
账面余 额 其中： 买断 式逆 回购
交易所 市场 10,800,000.00 -
银行间 市场 - - 民生加银积极成长发起式 2018 年半年度报告摘要
第 21 页 共 47 页
合计 10,800,000.00 -
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
注：本 基金 于本 期末 无买 断式逆 回购 交易 中取 得的 债券。
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 818.06
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应 收结 算备 付金 利息 386.70
应收债 券利 息 -
应收资 产支 持证 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -1,621.83
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 22.30
合计 -394.77
注: 其 他为 应收 结算 保证 金 利息。
6.4.7.6 其 他资 产
注：本 基金 于本 期末 无其 他资产 。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 163,268.91
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 163,268.91
6.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2018 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 - 民生加银积极成长发起式 2018 年半年度报告摘要
第 22 页 共 47 页
应付赎 回费 1.74
预提费 用 64,464.96
合计 64,466.70
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 35,806,853.10 35,806,853.10
本期申 购 9,079,244.46 9,079,244.46
本期赎 回( 以"-" 号填列) -14,718,164.17 -14,718,164.17
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 30,167,933.39 30,167,933.39
注：申 购含 转换 入份 额； 赎回含 转换 出份 额。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 13,853,480.23 10,617.78 13,864,098.01
本期利 润 -1,509,540.49 -1,360,015.10 -2,869,555.59
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-2,083,635.78 -228,499.20 -2,312,134.98
其中： 基金 申购 款 3,150,019.70 -279,438.09 2,870,581.61
基金赎 回款 -5,233,655.48 50,938.89 -5,182,716.59
本期已 分配 利润 - - -
本期末 10,260,303.96 -1,577,896.52 8,682,407.44
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 27,356.60
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 - 民生加银积极成长发起式 2018 年半年度报告摘要
第 23 页 共 47 页
结算备 付金 利息 收入 3,855.32
其他 429.10
合计 31,641.02
6.4.7.12 股 票投 资收益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
卖出股 票成 交总 额 202,579,395.03
减：卖 出股 票成 本总 额 203,325,665.15
买卖股 票差 价收 入 -746,270.12
6.4.7.13 债 券投 资收益
注：本 基金 于本 期无 债券 投资收 益。
6.4.7.14 贵 金属 投资收 益
注：本 基金 于本 期无 贵金 属投资 收益 。
6.4.7.15 衍 生工 具收益
注：本 基金 于本 期无 衍生 工具收 益。
6.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年 6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 155,964.66
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 155,964.66
6.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 -1,360,015.10
—— 股 票投 资 -1,360,015.10 民生加银积极成长发起式 2018 年半年度报告摘要
第 24 页 共 47 页
—— 债 券投 资 -
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
减 ： 应 税 金 融 商 品 公 允 价 值 变 动 产 生 的 预 估
增值税
-
合计 -1,360,015.10
6.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 18,482.77
转换费 收入 188.77
合计 18,671.54
6.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用 561,475.60
银行间 市场 交易 费用 -
合计 561,475.60
6.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
审计费 用 14,876.39
信息披 露费 49,588.57
债券帐 户维 护费 18,000.00
银行费 用 3,803.23
合计 86,268.19
民生加银积极成长发起式 2018 年半年度报告摘要
第 25 页 共 47 页
6.4.7.21 分 部报 告
截至本期末， 本基金仅 在 中国大陆境内 从事证券 投 资单一业务， 因此，无 需 作披露的分部 报
告。
6.4.8 关 联方 关系
6.4.8.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本基金 本报 告期 不存 在控 制关系 或其 他重 大利 害关 系的关 联方 发生 变化 的情 况。
6.4.8.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
民生加 银基 金管 理有 限公 司 (“ 民生 加银
基金公 司”)
基金管 理人 、 注 册登记 机 构、 基 金销 售机 构、 发 起
人
中国建 设银 行 基金托 管人 、基 金销 售机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立
6.4.9 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.9.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.9.1.1 股 票交 易
注：本 基金 于本 期及 上年 度可比 期间 均无 通过 关联 方交易 单元 进行 的股 票交 易。
6.4.9.1.2 权 证交 易
注：本 基金 于 本 期及 上年 度可比 期间 均无 通过 关联 方交易 单元 进行 的权 证交 易。
6.4.9.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
注：本 基金 于本 期末 及上 年度末 均无 应支 付关 联方 的佣金 。
6.4.9.2 关 联方 报酬
6.4.9.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
328,060.66 527,438.84
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
45,033.93 72,315.12 民生加银积极成长发起式 2018 年半年度报告摘要
第 26 页 共 47 页
注：1 ） 基 金管 理费 按前 一 日的基 金资 产净 值 的1.5% 的年费 率计 提。 计算 方法 如 下： H=E ×1. 5%/
当年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提,逐 日 累计至 每个 月月 末， 按月 支付。
2）于2018 年6 月 30 日 的 应付基 金管 理费 为人 民 币48,698.79 元。
6.4.9.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018年1月1 日至2018 年6 月30日
上年度 可比 期间
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
54,676.79 87,906.51
注： 1） 基金 托管 费按 前一 日的基 金资 产净 值 的0.25% 的年 费率 计提 。 计 算方 法 如下 ： H=E ×0. 25%/
当年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ，逐 日累计 至每 个月 月末 ，按 月支付 。
2) 于2018 年6 月 30 日 的 应付基 金托 管费 为人 民 币8,116.48 元。
6.4.9.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注：本 基金 于本 期及 上年 度可比 期间 均未 与关 联方 进行银 行间 同业 市场 的债 券(含 回购) 交易 。
6.4.9.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.9.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：基 金管 理人 于本 期及 上年度 可比 期间 均未 运用 固有资 金投 资本 基金 。
6.4.9.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：本 期及 上年 度可 比期 间均无 除管 理人 之外 的其 他关联 方投 资于 本基 金。
6.4.9.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入 民生加银积极成长发起式 2018 年半年度报告摘要
第 27 页 共 47 页
中国建 设银
行
4,907,477.09 27,356.60 11,680,070.03 68,472.00
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行 同 业利 率计 息。
6.4.9.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 于本 期及 上年 度可比 期间 均未 在承 销期 内参与 关联 方承 销证 券。
6.4.9.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均无 需要 说明 的其 他关联 交易 事项 。
6.4.10 期 末（ 2018 年 6 月 30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.10.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
注：本 基金 于本 期末 未持 有因认 购新 发/ 增发 流通 受 限的证 券。
6.4.10.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
注：本 基金 于本 期末 未持 有暂时 停牌 等流 通受 限股 票。
6.4.10.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.10.3.1 银 行间 市场债 券 正 回购
截至本 报告 期 末 2018 年 6 月 30 日 止， 本基 金未 持有 从事银 行间 市场 债券 正回 购交易 中作 为抵 押
的债券 。
6.4.10.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末 2018 年 6 月 30 日 止， 本基 金未 持有 从事交 易所 市场 债券 正回 购交易 中作 为
抵押的 债券 。
6.4.11 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
1. 承诺 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。
2. 其他 事项
(1) 公 允价 值
本基金管理人 已经评估 了 银行存款、结 算备付金 、 买入返售金融 资产、其 他 应收款项类投 资
以及其 他金 融负 债因 剩余 期限不 长， 公允 价值 与账 面价值 相若 。 民生加银积极成长发起式 2018 年半年度报告摘要
第 28 页 共 47 页
各 层次 金融 工具 公允 价值
于 2018 年 6 月 30 日 ，本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 划
分为第一层次的 余额为人 民币 25,121,570.90 元， 无划分为第二层 次、第三 层次余额（于 2017
年 12 月 31 日， 本基 金持 有的以 公允 价值 计量 且其 变动计 入当 期损 益的 金 融 资产中 划分 为第 一 层
次的余 额为 人民 币32,353,734.03 元 ， 划 分为 第二 层 次的余 额为 人民 币5,111,143.96 元， 无划 分
为第三 层次 余额 ） 。
公允价 值所 属层 次间 重大 变动
对于证券交易 所上市的 股 票和债券，若 出现重大 事 项停牌或交易 不活跃等 情 况，本基金不 会
于停牌日至交 易恢复活 跃 日期间及交易 不活跃期 间 将相关股票和 债券的公 允 价值列入第 一层次；
并根据估值调 整中采用 的 不可观察输入 值对于公 允 价值的影响程 度，确定 相 关股票和债 券公允价
值应属 第二 层次 还是 第三 层次。
第三层 次公 允价 值期 初金 额和本 期变 动金 额
本基金于本报 告期初未 持 有公允价值归 属于第三 层 次的金融工具 ，本基金 本 报告期未发生 第
三层次 公允 价值 转入 转出 情况。
(2) 除 公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。 民生加银积极成长发起式 2018 年半年度报告摘要
第 29 页 共 47 页
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 25,121,570.90 60.11
其中： 股票 25,121,570.90 60.11
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 10,800,000.00 25.84
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 5,766,755.25 13.80
8 其他各 项资 产 101,370.69 0.24
9 合计 41,789,696.84 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 444,912.00 1.15
C 制造业 19,020,770.94 48.96
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
1,348,106.48 3.47
E 建筑业 205,077.60 0.53 民生加银积极成长发起式 2018 年半年度报告摘要
第 30 页 共 47 页
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 809,666.00 2.08
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
1,849,209.76 4.76
J 金融业 1,079,787.12 2.78
K 房地产 业 364,041.00 0.94
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 25,121,570.90 64.66
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600585 海螺水 泥 46,200 1,546,776.00 3.98
2 603799 华友钴 业 15,200 1,481,544.00 3.81
3 603986 兆易创 新 12,709 1,379,180.68 3.55
4 300073 当升科 技 40,400 1,376,024.00 3.54
5 601233 桐昆股 份 70,000 1,205,400.00 3.10
6 002341 新纶科 技 85,600 1,137,624.00 2.93
7 000932 华菱钢 铁 123,528 1,049,988.00 2.70
8 300059 东方财 富 77,632 1,023,189.76 2.63
9 600309 万华化 学 20,744 942,192.48 2.43
10 000425 徐工机 械 205,400 870,896.00 2.24
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元 民生加银积极成长发起式 2018 年半年度报告摘要
第 31 页 共 47 页
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 603799 华友钴 业 7,149,789.42 14.39
2 600585 海螺水 泥 6,356,588.31 12.80
3 603993 洛阳钼 业 5,633,817.00 11.34
4 600570 恒生电 子 4,183,723.00 8.42
5 601688 华泰证 券 4,137,672.00 8.33
6 601398 工商银 行 3,968,672.00 7.99
7 603365 水星家 纺 3,789,337.92 7.63
8 601699 潞安环 能 3,547,066.00 7.14
9 600031 三一重 工 3,435,847.00 6.92
10 300059 东方财 富 3,295,401.00 6.63
11 002035 华帝股 份 3,254,597.00 6.55
12 000425 徐工机 械 2,852,336.00 5.74
13 603986 兆易创 新 2,737,797.00 5.51
14 600362 江西铜 业 2,627,326.00 5.29
15 300706 阿石创 2,609,250.00 5.25
16 000639 西王食 品 2,543,025.90 5.12
17 600782 新钢股 份 2,460,584.00 4.95
18 600702 舍得酒 业 2,428,110.00 4.89
19 600801 华新水 泥 2,407,482.00 4.85
20 300070 碧水源 2,330,306.00 4.69
21 600036 招商银 行 2,268,518.00 4.57
22 002456 欧菲科 技 2,250,469.50 4.53
23 000963 华东医 药 2,041,333.00 4.11
24 600029 南方航 空 2,025,291.00 4.08
25 002027 分众传 媒 1,972,872.40 3.97
26 601088 中国神 华 1,945,508.70 3.92
27 002230 科大讯 飞 1,924,851.00 3.88
28 601899 紫金矿业 1,920,126.00 3.87
29 600519 贵州茅 台 1,913,527.00 3.85
30 300054 鼎龙股 份 1,824,381.00 3.67
31 600392 盛和资 源 1,803,709.00 3.63
32 600446 金证股 份 1,797,159.00 3.62
33 601668 中国建 筑 1,765,993.00 3.56
34 002065 东华软 件 1,733,016.00 3.49 民生加银积极成长发起式 2018 年半年度报告摘要
第 32 页 共 47 页
35 000955 欣龙控 股 1,721,044.00 3.46
36 000717 韶钢松 山 1,712,277.00 3.45
37 600271 航天信 息 1,709,934.00 3.44
38 300036 超图软 件 1,688,771.08 3.40
39 601318 中国平 安 1,667,924.00 3.36
40 300073 当升科 技 1,652,371.00 3.33
41 002146 荣盛发 展 1,640,740.18 3.30
42 601111 中国国 航 1,620,614.30 3.26
43 000807 云铝股 份 1,610,029.08 3.24
44 600282 南钢股 份 1,607,462.45 3.24
45 000932 华菱钢 铁 1,561,103.00 3.14
46 300137 先河环 保 1,536,739.00 3.09
47 603588 高能环 境 1,524,068.68 3.07
48 300296 利亚德 1,523,524.00 3.07
49 002120 韵达股 份 1,514,703.00 3.05
50 002202 金风科 技 1,510,583.00 3.04
51 600497 驰宏锌 锗 1,495,992.00 3.01
52 600779 水井坊 1,492,557.00 3.00
53 601919 中远海 控 1,490,236.00 3.00
54 603589 口子窖 1,489,828.00 3.00
55 603686 龙马环 卫 1,488,175.36 3.00
56 000651 格力电 器 1,450,389.10 2.92
57 300017 网宿科 技 1,437,696.00 2.89
58 600720 祁连山 1,433,473.00 2.89
59 002439 启明星 辰 1,361,204.61 2.74
60 300618 寒锐钴 业 1,356,942.00 2.73
61 000513 丽珠集 团 1,316,147.42 2.65
62 600019 宝钢股 份 1,297,785.00 2.61
63 300451 创业软 件 1,277,850.00 2.57
64 002341 新纶科 技 1,271,875.00 2.56
65 300383 光环新 网 1,266,707.00 2.55
66 002371 北方华 创 1,261,397.00 2.54
67 600340 华夏幸 福 1,232,658.00 2.48
68 601225 陕西煤 业 1,209,426.00 2.43
69 600845 宝信软 件 1,189,731.00 2.40
70 601233 桐昆股 份 1,158,104.00 2.33 民生加银积极成长发起式 2018 年半年度报告摘要
第 33 页 共 47 页
71 002020 京新药 业 1,116,919.00 2.25
72 603900 莱绅通 灵 1,116,813.11 2.25
73 300251 光线传 媒 1,033,547.00 2.08
74 002555 三七互 娱 1,030,620.00 2.07
75 000938 紫光股 份 1,018,375.00 2.05
76 601169 北京银 行 1,005,413.00 2.02
77 000825 太钢不 锈 997,221.00 2.01
78 600011 华能国 际 994,516.00 2.00
注：“本期累 计买入金 额 ”按买入成交 金额（成 交 单价乘以成交 数量）填 列 ，不考虑相 关交易费
用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 603993 洛阳钼 业 6,797,666.52 13.69
2 601398 工商银 行 6,385,080.72 12.85
3 600585 海螺水 泥 5,548,089.83 11.17
4 603799 华友钴 业 5,347,372.20 10.77
5 600801 华新水 泥 4,549,711.67 9.16
6 601688 华泰证 券 4,146,480.58 8.35
7 603365 水星家 纺 4,094,374.80 8.24
8 600570 恒生电 子 3,652,422.32 7.35
9 000651 格力电 器 3,315,095.99 6.67
10 600031 三一重 工 3,293,140.83 6.63
11 601699 潞安环 能 3,273,928.32 6.59
12 002035 华帝股 份 3,160,122.99 6.36
13 002120 韵达股 份 3,059,961.31 6.16
14 600036 招商银 行 2,942,801.40 5.92
15 600519 贵州茅 台 2,899,945.25 5.84
16 300296 利亚德 2,796,859.87 5.63
17 300706 阿石创 2,764,443.37 5.57
18 002456 欧菲科 技 2,694,762.08 5.43
19 600362 江西铜 业 2,688,210.19 5.41
20 000639 西王食 品 2,620,966.64 5.28
21 300059 东方财 富 2,498,811.04 5.03 民生加银积极成长发起式 2018 年半年度报告摘要
第 34 页 共 47 页
22 600309 万华化 学 2,452,564.30 4.94
23 000717 韶钢松 山 2,429,887.10 4.89
24 300070 碧水源 2,374,235.15 4.78
25 600782 新钢股 份 2,312,892.12 4.66
26 600282 南钢股 份 2,296,795.99 4.62
27 601318 中国平 安 2,284,577.33 4.60
28 000963 华东医 药 2,088,968.10 4.21
29 601600 中国铝 业 2,054,970.00 4.14
30 601288 农业银 行 1,971,776.34 3.97
31 000425 徐工机 械 1,945,598.00 3.92
32 002230 科大讯 飞 1,941,890.92 3.91
33 600029 南方航 空 1,938,558.34 3.90
34 600392 盛和资 源 1,911,645.40 3.85
35 601899 紫金矿 业 1,901,541.84 3.83
36 000955 欣龙控 股 1,852,599.56 3.73
37 600271 航天信 息 1,810,281.08 3.64
38 601088 中国神 华 1,785,148.00 3.59
39 000858 五 粮 液 1,783,431.53 3.59
40 600446 金证股 份 1,777,664.56 3.58
41 002065 东华软 件 1,719,254.95 3.46
42 002027 分众传 媒 1,709,372.34 3.44
43 300036 超图软 件 1,696,116.85 3.41
44 601336 新华保 险 1,678,092.03 3.38
45 600702 舍得酒 业 1,662,054.47 3.35
46 600388 龙净环 保 1,640,845.74 3.30
47 603588 高能环 境 1,618,060.88 3.26
48 300137 先河环 保 1,605,050.04 3.23
49 600779 水井坊 1,592,487.00 3.21
50 603686 龙马环 卫 1,532,251.12 3.08
51 603589 口子窖 1,510,976.80 3.04
52 601111 中国国 航 1,474,231.04 2.97
53 300433 蓝思科 技 1,462,949.00 2.95
54 600497 驰宏锌 锗 1,410,568.63 2.84
55 600019 宝钢股 份 1,396,693.55 2.81
56 300017 网宿科 技 1,395,832.04 2.81
57 000807 云铝股 份 1,395,102.77 2.81
58 000878 云南铜 业 1,386,451.64 2.79
59 002371 北方华 创 1,371,001.35 2.76 民生加银积极成长发起式 2018 年半年度报告摘要
第 35 页 共 47 页
60 601668 中国建 筑 1,370,763.00 2.76
61 300451 创业软 件 1,311,483.49 2.64
62 600720 祁连山 1,310,430.26 2.64
63 002202 金风科 技 1,285,569.93 2.59
64 000513 丽珠集 团 1,272,921.89 2.56
65 002019 亿帆医 药 1,268,382.00 2.55
66 601919 中远海 控 1,257,175.00 2.53
67 300618 寒锐钴 业 1,251,327.20 2.52
68 002020 京新药 业 1,243,823.00 2.50
69 002439 启明星 辰 1,221,617.56 2.46
70 300383 光环新 网 1,218,907.69 2.45
71 002146 荣盛发 展 1,208,432.00 2.43
72 600845 宝信软 件 1,133,563.89 2.28
73 603986 兆易创 新 1,132,170.90 2.28
74 000825 太钢不 锈 1,129,402.85 2.27
75 600566 济川药 业 1,117,602.00 2.25
76 000596 古井贡 酒 1,113,446.00 2.24
77 601225 陕西煤 业 1,089,372.00 2.19
78 600809 山西汾 酒 1,063,213.20 2.14
79 300054 鼎龙股 份 1,024,168.30 2.06
80 002555 三七互 娱 1,022,883.00 2.06
81 000938 紫光股 份 1,021,991.00 2.06
注： “本 期累 计卖 出金 额” 按卖出 成交 金额 （ 成交 单 价乘以 成 交 数量） 填列， 不 考虑相 关交 易费 用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 192,342,373.16
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 202,579,395.03
注：“ 买入 股票 成本 ”、 “卖出 股票 收入 ”均 按买 卖成交 金额 （成 交单 价乘 以成交 数量 ）填 列，
不考虑 相关 交易 费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
民生加银积极成长发起式 2018 年半年度报告摘要
第 36 页 共 47 页
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名资产 支持 证券投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 以避 险保 值和 有效 管理为 目标 ， 在 控制 风险 的前提 下， 谨慎 适当 参与 股指期 货的 投资 。
本基金 在进 行股 指期 货投 资中， 将分 析股 指期 货的 收益性 、流 动性 及风 险特 征，主 要选 择流 动性
好、交 易活 跃的 期货 合约 ，通过 研究 现货 和期 货市 场的发 展趋 势， 运用 定价 模型对 其进 行合 理估
值，谨 慎利 用股 指期 货， 调整投 资组 合的 风险 暴露 ，及时 调整 投资 组合 仓位 ，以降 低组 合风 险、
提高组 合的 运作 效率 。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露等 ，本基 金暂 不参
与国债 期货 交易 。
民生加银积极成长发起式 2018 年半年度报告摘要
第 37 页 共 47 页
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本 报 告期 末未 持有国 债期 货。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本报 告期未 出现 被监管 部门 立案调 查
的 、或 在报告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形。
7.12.2 报 告期 内本基 金投 资的前 十名 股票没 有超 出基金 合同 规定的 备选 股票库 。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 49,631.06
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 -394.77
5 应收申 购款 52,134.40
6 其他应 收 款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 101,370.69
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 民生加银积极成长发起式 2018 年半年度报告摘要
第 38 页 共 47 页
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
1,452 20,776.81 0.00 0.00% 30,167,933.39 100.00%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员
持有本 基金
252,175.21 0.8359%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
10~50
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
8.4 发 起式 基金发 起资 金持有 份额 情况
项目
持有份 额总
数
持有份 额占
基金总 份额
比例 （%）
发起份 额总
数
发起份 额占
基金总 份额
比例（%）
发起份 额承 诺
持有期 限
基金管理人固有资
金
- - - - -
基金管理人高级管
理人员
252,098.16 0.84 252,098.16 0.84 -
基金经 理等 人员 - - - - -
基金管 理人 股东 - - - - -
其他 - - - - -
合计 252,098.16 0.84 252,098.16 0.84 - 民生加银积极成长发起式 2018 年半年度报告摘要
第 39 页 共 47 页
注： 本 基金 成立后 有 10,123,378.11 份额 为发 起份 额， 发 起份 额承诺 的持 有 期限 为 3 年 ， 自2013
年1 月31 日起 至 2016 年1 月 31 日 止。 自 2016 年2 月1 日起 发起 份额 承诺 持 有期限 届满 ， 发 起
份额可 以自 由申 请赎 回退 出。 民生加银积极成长发起式 2018 年半年度报告摘要
第 40 页 共 47 页
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2013 年 1 月 31 日 ） 基金 份额 总额 832,760,629.10
本报告 期期 初基 金份 额总 额 35,806,853.10
本报告 期基 金总 申购 份额 9,079,244.46
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 14,718,164.17
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 30,167,933.39
民生加银积极成长发起式 2018 年半年度报告摘要
第 41 页 共 47 页
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
2018 年2 月21 日， 民生 加银基 金管 理有 限公 司解 聘林海 副总 经理 职务 。
本报告 期内 ，基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 未发 生重大 人事 变动 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管业 务没 有发生 诉讼 事项 。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期基 金投 资策 略没 有改变 。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期本 基金 所聘 用的 会计师 事务 所未 发生 改变 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本基金 管理 人报 告期 内收 到中国 证券 监督 管理 委员 会深圳 监管 局 《关 于对 民 生加银 基金 管 理
有 限 公司 采取 责令 改正 并暂 停 办理 相关 业务 措施 的决 定 》 ， 责令 本公 司改 正，并 暂 停受 理本 公司
公募基 金产 品注 册申 请三 个月。 公司 高度 重视 ，制 定相关 整改 措施 ，目 前正 进行全 面整 改。
本基金 托管 人及 其高 级管 理人员 没有 发生 受监 管部 门稽查 或处 罚的 情形 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
民生加银积极成长发起式 2018 年半年度报告摘要
第 42 页 共 47 页
交易单 元
数量 成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
备注
中 国 国 际 金
融 股 份 有 限
公司
2 127,544,125.30 32.30% 118,782.02 36.68% -
申 万 宏 源 证
券有限 公司
2 64,946,283.65 16.45% 46,196.39 14.26% -
太 平 洋 证 券
股 份 有 限 公
司
2 52,121,258.12 13.20% 37,316.91 11.52% -
华 泰 证 券 股
份有限 公司
2 49,019,166.41 12.41% 45,651.37 14.10% -
方 正 证 券 股
份有限 公司
1 43,600,460.16 11.04% 31,012.75 9.58% -
东 方 证 券 股
份有限 公司
1 25,733,333.46 6.52% 18,818.62 5.81% -
中 国 银 河 证
券 股 份 有 限
公司
2 16,889,529.82 4.28% 15,729.31 4.86% -
西 南 证 券 股
份有限 公司
1 13,255,812.27 3.36% 9,429.00 2.91% -
天 风 证 券 股
份有限 公司
2 1,811,799.00 0.46% 926.36 0.29% -
国 金 证 券 股
份有限 公司
2 - - - - -
平 安 证 券 股
份有限 公司
1 - - - - -
金 元 证 券 股
份有限 公司
1 - - - - -
广 发 证 券 股
份有限 公司
1 - - - - -
光 大 证 券 股
份有限 公司
1 - - - - -
英 大 证 券 有
限责任 公司
1 - - - - -
民 生 证 券 股
份有限 公司
1 - - - - -
华 创 证 券 有
限责任 公司
1 - - - - -
国 联 证 券 股
份有限 公司
1 - - - - -
海 通 证 券 股
份有限 公司
1 - - - - - 民生加银积极成长发起式 2018 年半年度报告摘要
第 43 页 共 47 页
安 信 证 券 股
份有限 公司
2 - - - - -
东 吴 证 券 股
份有限 公司
1 - - - - -
招 商 证 券 股
份有限 公司
1 - - - - -
川 财 证 券 有
限责任 公司
1 - - - - -
东 兴 证 券 股
份有限 公司
1 - - - - -
浙 商 证 券 股
份有限 公司
2 - - - - -
国 信 证 券 股
份有限 公司
1 - - - - -
国 海 证 券 股
份有限 公司
2 - - - - -
中 泰 证 券 股
份有限 公司
1 - - - - -
国 泰 君 安 证
券 股 份 有 限
公司
1 - - - - -
中 信 建 投 证
券 股 份 有 限
公司
2 - - - - -
中 信 证 券 股
份有限 公司
3 - - - -
本报告 期
新增深 圳、
上海交 易
单元
兴 业 证 券 股
份有限 公司
1 - - - - -
中 银 国 际 证
券 股 份 有 限
公司
2 - - - - -
长 江 证 券 股
份有限 公司
1 - - - - -
东 北 证 券 股
份有限 公司
1 - - - - -
西 藏 东 方 财
富 证 券 股 份
有限公 司
1 - - - - -
民生加银积极成长发起式 2018 年半年度报告摘要
第 44 页 共 47 页
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
中 国 国 际 金
融 股 份 有 限
公司
- - 800,000.00 0.27% - -
申 万 宏 源 证
券有限 公司
- - - - - -
太 平 洋 证 券
股 份 有 限 公
司
- - 61,100,000.00 20.83% - -
华 泰 证 券 股
份有限 公司
- - 102,500,000.00 34.95% - -
方 正 证 券 股
份有限 公司
- - - - - -
东 方 证 券 股
份有限 公司
- - 73,100,000.00 24.92% - -
中 国 银 河 证
券 股 份 有 限
公司
- - 55,800,000.00 19.02% - -
西 南 证 券 股
份有限 公司
- - - - - -
天 风 证 券 股
份有限 公司
- - - - - -
国 金 证 券 股
份有限 公司
- - - - - -
平 安 证 券 股
份有限 公司
- - - - - -
金 元 证 券 股
份有限 公司
- - - - - -
广 发 证 券 股
份有限 公司
- - - - - -
光 大 证 券 股
份有限 公司
- - - - - -
英 大 证 券 有
限责任 公司
- - - - - -
民 生 证 券 股
份有限 公司
- - - - - -
华 创 证 券 有 - - - - - - 民生加银积极成长发起式 2018 年半年度报告摘要
第 45 页 共 47 页
限责任 公司
国 联 证 券 股
份有限 公司
- - - - - -
海 通 证 券 股
份有限 公司
- - - - - -
安 信 证 券 股
份有限 公司
- - - - - -
东 吴 证 券 股
份有限 公司
- - - - - -
招 商 证 券 股
份有限 公司
- - - - - -
川 财 证 券 有
限责任 公司
- - - - - -
东 兴 证 券 股
份有限 公司
- - - - - -
浙 商 证 券 股
份有限 公司
- - - - - -
国 信 证 券 股
份有限 公司
- - - - - -
国 海 证 券 股
份有限 公司
- - - - - -
中 泰 证 券 股
份有限 公司
- - - - - -
国 泰 君 安 证
券 股 份 有 限
公司
- - - - - -
中 信 建 投 证
券 股 份 有 限
公司
- - - - - -
中 信 证 券 股
份有限 公司
- - - - - -
兴 业 证 券 股
份有限 公司
- - - - - -
中 银 国 际 证
券 股 份 有 限
公司
- - - - - -
长 江 证 券 股
份有限 公司
- - - - - -
东 北 证 券 股
份有限 公司
- - - - - -
西 藏 东 方 财
富 证 券 股 份
有限公 司
- - - - - -
民生加银积极成长发起式 2018 年半年度报告摘要
第 46 页 共 47 页
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，百分 比分 项之 和与 合计 可能有 尾差 。
①为了 贯彻 中国 证监 会的 有关规 定， 我公 司制 定了 选择券 商的 标准 ，即 ：
ⅰ实力 雄厚 ，信 誉良 好， 注册资 本不 少 于3 亿 元人 民币；
ⅱ研究实力较 强，有固 定 的研究机构和 专门的研 究 人员，能及时 为基金提 供 高质量的资 讯服务，
包括宏观经济 报告、行 业 报告、市场分 析、个股 分 析报告、市场 数据统计 及 其它专门报 告等，并
能根据 基金 投资 的特 定要 求 ，提 供专 门研 究报 告；
ⅲ财务 状况 良好 ，各 项财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定；
ⅳ经营行为规 范，内部 管 理规范、严格 ，具备健 全 的内部控制制 度，并能 满 足基金运作 高度保密
的要求 ；
ⅴ具备基金运 作所需的 高 效、安全的通 讯条件， 交 易设施符合代 理基金进 行 证券交易的 要求，并
能为基 金提 供全 面的 信息 服务。
②券商 专用 交易 单元 选择 程序：
ⅰ投研能力打 分：由投 资 、研究、交易 部相关人 员 对券商投研及 综合能力 进 行打分，填 写《券商
评价表 》
ⅱ指定 租用 方案 ：由 交易 部根据 评价 结果 ，结 合公 司租用 席位 要求 制定 具体 的席位 租用 方案 ；
ⅲ公司 领导 审 批 ：公 司领 导对席 位租 用方 案进 行审 批或提 供修 改意 见；
ⅳ交易 部洽 谈： 交易 部指 派专人 就租 用事 宜等 业务 与券商 一并 进行 洽谈 ，并 起草相 关书 面协 议；
ⅴ律师 审议 ：席 位租 用协 议交公 司监 察稽 核部 的律 师进行 法律 审计 ；
vi 交 易部 经办 ：席 位租 用 协议生 效后 ，由 交易 部专 人与券 商进 行联 系， 具体 办理租 用手 续；
vii 连通测 试：信息 技术 部接到交易部 通知后， 将 联络券商技术 人员对租 用 席位进行连通 等方面
的测试； viii 通知 托管 行：信息技术 部测试通 过 后，应及时通 知投资部 、 交易部及运营 部，由
运营部 通知 托管 行有 关席 位的具 体信 息；
ix 席 位启 用： 交易 席位 正 式使用 ， 投 资部 、 交 易部 、 运营 部有 关人 员须 提前 做好席 位启 用的 准备
工作。
本基金 管理 人与 被选 择的 券商签 订交 易单 元租 用协 议，并 通知 基金 托管 人。
③本基 金本 期新 增中 信证 券股份 有限 公司 上海 和深 圳交易 单元 作为 本基 金交 易单元 。
民生加银积极成长发起式 2018 年半年度报告摘要
第 47 页 共 47 页
§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
11.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
注：本 基金 本报 告期 内不 存在持 有基 金份 额比 例达 到或者 超 过20% 的单 一投 资者的 情况 。
11.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
民 生加 银基金 管理 有限公 司
2018 年 8 月 27 日
