上投摩 根 新兴动力混合型 证券投资基金
招募说 明书（更新）摘要
基金合同生效日期：2011 年7 月 13 日
基金管理人：上投摩 根基 金管理有限公司
基金托管人：中国农 业银 行股份有限公司
重要提 示：
1. 基 金管 理人 保证 本招 募 说明书 的内 容真 实、 准确 、完整 ；
2. 本招 募说明 书经 中国证 监会核准 ，但 中国证 监会 对本基金 募集 的核准 ，并 不表明其 对本
基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 ；
3. 投 资有 风险 ，投 资人 认 购（或 申购 ）基 金时 应当 认真阅 读本 招募 说明 书；
4. 基 金的 过往 业绩 并 不 预 示其未 来表 现；
5. 基金 管理人 依照 恪尽职 守、诚实 信用 、谨慎 勤勉 的原则管 理和 运用基 金资 产，但不 保证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益；
6．本 招募 说明 书摘要 所 载 内容截 止日 为 2018 年 7 月 12 日 ，基 金投 资组 合及 基金业 绩的 数
据截止 日 为2018 年6 月30 日。
7. 关 于本 基金 H 类 基金 份额的 详细 信息 及相 关事 项， 应 参照 本基 金的 香港 说明文 件。 本基
金H 类 基金 份额 投资 者， 应将本 招募 说明 书、 本基 金香港 说明 文件 及 H 类基 金份额 产品 资料
概要一 并阅 读。
二〇一 八年 八月
1
一、基金管理人
(一)基 金管 理人 概况
本基金 的基 金管 理人 为上 投摩根 基金 管理 有限 公司 ，基本 信息 如下 ：
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富城 路 99 号震旦 国际 大 楼 25 楼
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富城 路 99 号震旦 国际 大 楼 25 楼
法定代 表人 ：陈兵
总经理 ：章 硕麟
成立日 期：2004 年 5 月 12 日
实缴注 册资 本： 贰亿 伍仟 万元人 民币
股东名 称、 股权 结构 及持 股比例 ：
上海国 际信 托有 限公 司
51%
JPMorgan Asset Management (UK) Limited
49%
上投摩 根基 金管 理有 限公 司是经 中国 证监 会证 监基 字[2004]56 号文 批准 ，于2004 年 5
月 12 日 成立 的合 资基 金管 理公司 。2005 年 8 月 12 日，基 金管 理人 完成 了股 东之间 的股 权
变更事项 。公 司注册 资本 保持不变 ，股 东及出 资比 例分别由 上海 国际信 托有 限公司 67％和
摩根资 产管 理（ 英国 ）有 限公 司 33 ％变 更为 目前 的51% 和49% 。
2006 年 6 月 6 日 ，基 金管 理人的 名称 由“ 上投 摩根 富林明 基金 管理 有限 公司 ”变更 为
“上投 摩根 基金 管理 有限 公司” ，该 更名 申请 于 2006 年 4 月 29 日 获得 中国 证 监会的 批准 ，
并于2006 年6 月2 日在 国 家工商 总局 完成 所有 变更 相关手 续。
2009 年3 月31 日 ， 基 金管 理人的 注册 资本 金由 一亿 五千万 元人 民币 增加 到二 亿五千 万
元人民 币， 公司 股东 的出 资比例 不变 。 该 变更 事项 于2009 年3 月31 日 在国 家工商 总局 完成
所有变 更相 关手 续。
基金管 理人 无任 何受 处罚 记录。
( 二) 主要 人员 情况
1. 董事会 成员 基本 情况 ：
董事长 ：陈 兵
博士研 究生 ，高 级经 济师 。
曾任上 海浦 东发 展银 行大 连分行 资金 财务 部总 经理 ， 上海浦 东发 展银 行总 行资 金财务 部
总经理 助理 ， 上海浦 东发 展银行 总行 个人 银行 总部 管理会 计部 、 财富管 理部 总经理 ， 上海 国
2
际信托 有限 公司 副总 经理 兼董事 会 秘 书， 上海 国际 信托有 限公 司党 委副 书记 、总经 理。
现任上 海国 际信 托有 限公 司党委 书记 、总 经理 ；上 投摩根 基金 管理 有限 公司 董事长 。
董事：Paul Bateman
大学本 科学 位。
曾任 Chase Fleming Asset Management Limited 全 球总监 、摩 根资 产管 理全 球投资 管
理业务 行政 总裁 。
现任摩 根资 产管 理全 球主 席、资 产管 理营 运委 员会 成员及 投资 委员 会成 员。
董事：Jed Laskowitz
政治学 士学 位和 法学 博士 学位。
曾任资 产管 理多 资产 解决 方案联 席总 监、 资产 管理 亚太区 行政 总裁 。
现任摩 根资 产及 财 富 管理 智能解决 方 案行 政总 裁 、 摩 根资产 及财 富管 理营 运及 投资委 员
会成员 、资 产管 理营 运委 员会成 员、 财富 管理 营运 委员会 成员 。
董事： Michael I. Falcon
金融学 学士 学位 。
曾任摩 根资 产退 休业 务总 监。
现任摩 根资 产管 理亚 太区 行政总 裁 、 资 产管 理营 运委 员会成 员 、 集 团亚 太管 理团 队成员 、
集团资 产管 理亚 太区 营运 委员会 主席 。
董事： 潘卫 东
硕士研 究生 ，高 级经 济师 。
曾任上海 市金 融服务 办公 室金融机 构处 处长（ 挂职） 、上海国 际集 团有限 公司 副总裁 、
上海国 际信 托有 限公 司党 委书记 。
现任上 海浦 东发 展银 行股 份有限 公司 副行 长、 上海 国际信 托有 限公 司 董 事长 。
董事： 陈海 宁
研究生 学历 、经 济师 。
曾任上 海浦 东发 展银 行金 融部总 经理 助理 、 公 投总 部贸易 融资 部总 经理 、 武 汉分行 副行
长、武 汉分 行党 委书 记、 行长。
现任上 海浦 东发 展银 行总 行资产 负债 管理 部总 经理 兼任总 行战 略发 展部 总经 理。
董事： 丁蔚
硕士研 究生 。
曾就职 于中 国建 设银 行上 海分行 个人 银行 业务 部副 总经理 ， 上海 浦东 发展 银行 个人银 行
3
总部银 行卡 部总 经理 ，个 人银行 总部 副总 经理 兼银 行卡部 总经 理。
现任上 海浦 东发 展银 行总 行零售 业务 部总 经理 。
董事： 章硕 麟
获台湾 大学 商学 硕士 学位 。
曾任怡富 证券 股份有 限公 司副总经 理（ 现名摩 根大 通证券） 、摩根 富林明 证券 股份有 限
公司董 事长 。
现任上 投摩 根基 金管 理有 限公司 总经 理。
独立董 事： 刘红 忠
国际金 融系 经济 学博 士。
现任复 旦大 学经 济学 院教 授，复 旦大 学金 融研 究中 心副主 任。
独立董 事： 戴立 宁
获台湾 大学 法学 硕士 及美 国哈佛 大学 法学 硕士 学位 。
曾任台 湾财 政部 常务 次长 ，东吴 大学 法学 院副 教授 。
现任北 京大 学法 学院 及光 华管理 学院 兼职 教授 。
独立董 事： 李存 修
获美国 加州 大学 柏克 利校 区企管 博士(主 修财 务)、 企管硕 士、 经济 硕士 等学 位。
现任台 湾大 学财 务金 融学 系专任 特聘 教授 。
独立董 事： 俞樵
经济学 博士 。
现任清 华大 学 公 共管 理学 院经济 与金 融学 教授 及公 共金融 与治 理中 心主 任 。 曾 经在加 里
伯利大 学经 济系 、新 加坡 国立大 学经 济系 、复 旦大 学金融 系等 单位 任教 。
2. 监事会 成员 基本 情况 ：
监事会 主席 ： 赵峥 嵘
硕士学 位， 高级 经济 师。
历任工 商银 行温 州分 行副 行长 、 浦 发银 行温 州分 行副 行长 、 行 长及 杭州 分行 行长 等职 务 。
现任上 海国 际信 托有 限公 司监事 长、 党委 副书 记。
监事： 梁斌
学士学 位。
曾在高 伟绅 律师 事务 所（ 香港） 任职 律师 多年 。
现任摩 根大 通集 团中 国法 律总监 。
4
监事： 张军
曾任上 投摩 根基 金管 理有 限公司 交易 部总 监、 基金 经理 、 投 资组 合管理 部总 监、 投资 绩
效评估 总监 、国 际投 资部 总监、 组合 基金 投资 部总 监。
现任上投摩根基金管 理有 限公司投资董事，管 理上 投摩根亚太优势混合 型证 券投资基
金 、 上 投 摩 根 全 球 天 然 资 源 混 合 型 证 券 投 资 基 金 和 上 投 摩 根 全 球 多 元 配 置 证 券 投 资 基 金
（QDII）。
监事： 万隽 宸
曾任上 海国 际集 团有 限公 司高级 法务 经理 ， 上 投摩 根基金 管理 有限 公司 首席 风险官 ， 尚
腾资本 管理 有限 公司 董事 。
现任尚 腾资 本管 理有 限公 司总经 理。
3. 总经理 基本 情况 ：
章硕麟 先生 ，总 经理 。
获台湾 大学 商学 硕士 学位 。
曾任怡富 证券 股份有 限公 司副总经 理（ 现名 摩 根大 通证券） 、摩根 富林明 证券 股份有 限
公司董 事长 。
4. 其他高 级管 理人 员情 况：
张军先 生， 副总 经理
毕业于 同济 大学 ，获 管理 工程硕 士学 位。
历任中 国建 设银 行上 海市 分行办 公室 秘书 、公 司业 务部业 务科 科长 ，徐 汇支 行副行 长 、
个人金 融部 副总 经理 ，并 曾担任 上投 摩根 基金 管理 有限公 司总 经理 助理 一职 。
杜猛先 生， 副总 经理
毕业于 南京 大学 ，获 经济 学硕士 学位 。
历任天 同证 券、 中原 证券 、 国信 证券 、 中 银国 际研 究员； 上投 摩根 基金 管理 有限公 司行
业专家 、基 金经 理助 理、 基金经 理、 总经 理助 理/ 国 内权益 投资 一部 总监 兼资 深基金 经理 。
孙芳女 士， 副 总 经理
毕业于 华东 师范 大学 ，获 世界经 济学 硕士 学位 。
历任华 宝兴 业基 金研 究员 ； 上 投摩 根基 金管理 有限 公司行 业专 家 、 基金 经理 助理 、 研 究
部副总 监、 基金 经理 、总 经理助 理/ 国内 权益 投资 二 部总监 兼资 深基 金经 理。
郭鹏先 生， 副总 经理
毕业于 上海 财经 大学 ，获 企业管 理硕 士学 位。
5
历任上 投摩 根基 金管 理有 限公司 市场 经理 、 市 场部 副总监 ， 产品 及客户 营销 部总监 、 市
场部总 监兼 互联 网金 融部 总监、 总经 理助 理。
杨红女 士， 副总 经理
毕业于 同济 大学 ，获 技术 经济与 管理 博士
曾任招 商银 行上 海分 行稽 核监督 部业 务副 经理 、 营 业部副 经理 兼工 会主 席、 零售银 行部
副总经 理 、 消 费信贷 中心 总经理 ； 曾任 上海浦 东发 展银行 上海 分行 个人 信贷 部总经 理 、 个 人
银行发 展管 理部 总经 理、 零售业 务管 理部 总经 理。
邹树波 先生 ，督 察长 。
获管理 学学 士学 位。
曾任天 健会 计师 事务 所高 级项目 经理 ， 上 海证 监局 主任科 员， 上投 摩根 基金 管理有 限公
司监察 稽核 部副 总监 、监 察稽核 部总 监。
5 ．本 基金 基金 经理
基金经 理杜 猛先 生， 南京 大学经 济学 硕士 ， 先 后任 职于天 同证 券、 中原 证券 、 国信 证券
和中银 国际 证券 ， 任 研究 员。2007 年10 月起 加入 上 投摩根 基金 管理 有限 公司 ， 先后 担任 行
业专家 、基金 经理助 理、 基金经 理、总 经理助 理/国 内权 益 投资一 部总监 兼资 深基金 经理、
副总经 理兼 投资 总监 。自 2011 年7 月 起担 任上 投摩 根新兴 动力 混合 型证 券投 资基金 基金 经
理， 自 2013 年3 月至 2015 年 9 月 同时 担任 上投 摩根 智选 30 混 合型 证券 投资 基 金基金 经理 ，
自2013 年5 月至2014 年12 月同 时担 任上投 摩根 成 长动力 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 ，
2014 年12 月起 同时 担任 上投摩 根内 需动 力混 合型 证券投 资基 金基 金经 理。
6 ．基 金管 理人 投资 决策 委 员会成 员的 姓名 和职 务
杜猛， 副总经 理兼 投资 总 监； 孙 芳， 副 总经理 兼投 资副总 监； 朱 晓龙， 研究 总监； 孟 晨
波， 总 经理 助理 兼货 币市 场投资 部总 监； 聂曙 光， 债 券投资 部总 监； 张军 ， 投 资 董事； 黄栋 ，
量化投 资部 总监 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二、基金托管人概况
1 、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
6
法定代 表人 ：周 慕冰
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：贺 倩
中国农业 银行 股份有 限公 司是中国 金融 体系的 重要 组成部分,总行 设在北 京。 经国务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于2009 年1 月15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ，成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广， 服务领 域最 广 ，
服务对 象最 多 ， 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 ， 立 足县 域和 城市 两大市 场， 实施 差异 化竞 争策略 ， 着 力打
造 “伴 你成 长” 服务 品牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞大 的电 子化 网络 和多 元化的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出，2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银 行 ” 。2007 年中 国 农业银 行通 过
了美 国 SAS70 内部 控制 审 计，并 获得 无保 留意 见 的SAS70 审 计报 告。 自 2010 年起中 国农 业
银行连 续通 过托 管业 务国 际内控 标准 （ISAE3402 ） 认证 ， 表 明了 独立公 正第 三方对 中国 农业
银行托 管服 务运 作流 程的 风险管 理、 内部 控制 的健 全有效 性的 全面 认可 。 中 国农业 银行 着力
加强能 力建 设 ， 品 牌声 誉 进一步 提升 ， 在2010 年首 届 “ ‘金 牌理 财 ’TOP10 颁 奖盛典 ” 中成
绩突出， 获“ 最佳托 管银 行”奖。2010 年再 次荣获 《首席财 务官 》杂志 颁发 的“最佳 资产
托管奖 ” 。2012 年荣 获第 十届中 国财 经风 云榜 “最 佳资 产 托管 银行 ”称 号；2013 年至 2017
年连续 荣获 上海 清算 所授 予的 “ 托管 银行 优秀 奖” 和 中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 授予 的
“优秀 托管 机构 奖” 称号 ；2015 年、2016 年荣 获中 国银行 业协 会授 予的 “养 老金业 务最 佳
发展奖 ”称 号；2018 年 荣 获中国 基金 报授 予的 公募 基金 20 年 “最 佳基 金托 管 银行” 奖。
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中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2014 年更 名为 托管 业 务部/ 养老 金管 理中 心， 内 设综合 管理 部 、 业 务管 理 部、 客户 一部、
客户二 部、 客 户三 部、 客 户四部 、 风险 合规 部、 产 品研发 与信 息技 术 部、 营 运一部、 营运 二
部、 市 场营 销部、 内控 监管 部、 账 户管 理部， 拥有 先进 的安全 防范 设施 和基 金托 管业务 系 统 。
2 、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工近 240 名， 其中 具有高 级职 称的 专家 30 余 名，服 务
团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强， 高级管 理层 均有 20 年 以上 金融从 业经 验
和高级 技术 职称 ，精 通国 内外证 券市 场的 运作 。
3 、基 金托 管业 务经 营 情况
截止 到2018 年3 月31 日 ，中国 农业 银行 托管 的公 开募集 证券 投资 基金 共 414 只。
三、相关服务机构
（一） 基金 销售 机构 ：
1. 直销 机构 ： 上 投摩 根基 金管理 有 限 公司 （同 上）
2.A 类 基金 份额 代销 机构 ：
(1) 中国建 设银 行股 份有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 田 国立
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
(2) 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
客户服 务统 一咨 询电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
(3) 中国农 业银 行股 份有 限公 司
住所： 北京 市东 城区 建 国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 周 慕冰
8
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.com
(4) 中国银 行股 份有 限公 司
地址： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街１ 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街１ 号客 户服 务电话 ：95566
法定代 表人 ： 陈 四清
客服电 话：95566
网址：www.boc.cn
(5) 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 7088 号
办公地 址: 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 7088 号
法人代 表： 李建 红
客户服 务中 心电 话：95555
网址： www.cmbchina.com
(6) 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：彭 纯
客户服 务热 线：95559
网址：www.bankcomm.com
(7) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ： 高 国富
客户服 务热 线：95528
网址：www.spdb.com.cn
(8) 兴业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路154 号
法定代 表人 ：高 建平
客服电 话：95561
9
网址：www.cib.com.cn
(9) 上海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号
法定代 表人 ：范 一飞
客户服 务热 线：021-962888
网址：www.bankofshanghai.com
(10) 中国光 大银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街6 号光 大大 厦
法定代 表人 ：唐 双宁
客服电 话：95595
网址：www.cebbank.com
(11) 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：孔 丹
24 小 时客 户服 务热 线： 95558
网址：www.citicbank.com
(12) 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：董 文标
24 小 时客 户服 务热 线： 95568
网址：www.cmbc.com.cn
(13) 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
客户咨 询电 话：95577
网址：www.hxb.com.cn
(14) 北京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲17 号首 层
10
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
客户服 务电 话：95526
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
(15) 宁波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
客户服 务统 一咨 询电 话：96528 （ 上海 、北 京地 区962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
(16) 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一
客户服 务统 一咨 询电 话：40066-99999
网址：bank.pingan.com
(17) 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 东莞 市南 城 路2 号
办公地 址： 东莞 市南 城 路2 号
法定代 表人 ：何 沛良
客服电 话：961122
网址：www.drcbank.com
(18) 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 中国 上海 市浦 东新区 浦东 大 道 981 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 8 号 中融 碧玉 蓝天大 厦 15-20 21-23 层
法定代 表人 ： 冀 光恒
门户网 站：www.srcb.com
客户服 务电 话：021-962999
(19) 南京银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 南京 市玄 武区 中山 路 288 号
法定代 表人 ： 胡升 荣
客服电 话：95302
11
网站 ：www.njcb.com.cn
(20) 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 长 乐路 989 号45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 （邮 编:200031 ）
法定代 表人 ：李 梅
客服电 话：95523 或4008895523
国际互 联网 网址: www.swhysc.com
(21) 申万宏 源西 部证 券有 限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005 室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市 高新区 （新 市区） 北京 南路358 号 大成 国际 大厦20 楼2005 室 （邮
编:830002 ）
法定代 表人 ： 韩 志谦
客户服 务电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
(22) 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 久事 商务 大厦 7 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 久事 商务 大厦 7 楼
法定代 表人 ：李 俊杰
客户服 务电 话：021-962518
网址：www.962518.com
(23) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 层
法定代 表人 ：杨 德红
客户服 务咨 询电 话：95521
网址：www.gtja.com
(24) 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
12
统一客 户服 务热 线：95575 或致 电各 地营 业网 点
公司网 站：http://www.gf.com.cn
(25) 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客户服 务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
(26) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人: 周 健男
网址：www.ebscn.com
(27) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ： 陈 有安
客服电 话: 4008888888
网址：www.chinastock.com.cn
(28) 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
客户服 务咨 询电 话：400-8888-108 ；
网址：www.csc108.com
(29) 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
法定代 表人 ：杨 华辉
客户服 务热 线：95562
公司网 站: www.xyzq.com.cn
(30) 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上 海市 淮海 中 路 98 号
13
法定代 表人 ：王 开国
客服电 话：95553
公司网 址：www.htsec.com
(31) 国都证 券 股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
客户服 务电 话：4008188118
网址：www.guodu.com
(32) 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦16-26 层
法定代 表人: 何如
客户服 务电 话: 95536
公司网 址:www.guosen.com.cn
(33) 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 建邺区 江东 中 路228 号华 泰证券 广场
法定代 表人 ：周 易
客户咨 询 电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
(34) 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
客户服 务热 线：010-95558
(35) 东方证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
客户服 务热 线：95503
东方证 券网 站：www.dfzq.com.cn
(36) 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
14
注册和 办公 地址 ：山 东省 青岛市 崂山 区深 圳路222 号1号楼2001
法定代 表人 ：杨 宝林
客户服 务电 话：95548
公司网 址：www.citicssd.com
(37) 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
客户服 务热 线:0591-96326
公司网址:www.hfzq.com.cn
(38) 中国国 际金 融有 限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦2 座27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街1号 国贸 大厦2 座27 层及28 层
法定代 表人 ： 金 立群
公司网 址：www.cicc.com.cn
电话：021-58881690
(39) 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ： 王 连志
客服电 话：4008001001
公司网 址：www.essence.com.cn
(40) 上海华 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号 环球 金 融中 心 9 楼
法定代 表人 ：罗 浩
客户服 务电 话：68777877
公司网 站：www.shhxzq.com
(41) 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ： 尤 习贵
15
客户服 务热 线：95579 或4008-888-999 长 江证 券客 户服务 网站 ：www.95579.com
(42) 平安证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路4036 号 荣超 大 厦 16-20 层（518048 ）
法定代 表人 ： 詹露 阳
客服电 话：95511-8
网址: http://stock.pingan.com
(43) 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号C 栋2 楼
法定代 表人 ：汪 静波
客服电 话：400-821-5399
公司网 站： www.noah-fund.com
(44) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
客服电 话：400-820-2899
公司网 站： www.erichfund.com
(45)
北京 展恒 基金 销售 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
客服电 话：400-818-8000
公司网 站：www.myfund.com
(46) 上海华 夏财 富投 资管 理有 限公司
住所： 上海 市虹 口区 东大 名路 687 号1 幢 2 楼 268 室
办公地 址： 北 京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座 8 层
法定代 表人 ：李 一梅
客户服 务电 话：400-817-5666
16
传真：010-88066552
(47) 上海万 得基 金销 售有 限公 司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 福山 路 33 号11 楼 B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦明 路 1500 号万 得大 厦11 楼
法定代 表人 ：王 廷富
客户服 务电 话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
(48) 嘉实财 富管 理有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 8 号 上海 国金 中心 办公楼 二 期53 层 5312-15 单元
法定代 表人 ： 赵学 军
客服电 话：400-021-8850
网站：www.harvestwm.cn
(49) 星展银 行（ 中国 ）有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号1301 、1801 单元
法定代 表人 ：葛 甘牛
咨询电 话：400-820-8988
网站：www.dbs.com.cn
(50) 花旗银 行（ 中国 ）有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号 花旗 集 团大厦 主 楼 28 楼 01A 单元、02A 单 元和
04 单 元，29 楼02 单元 ，30 楼 01 单 元，32 楼 01 单 元和 01B 单元，33 楼 01 单 元和 03 单 元，
34 楼 01 单 元及35 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号 花旗 集 团大厦 主 楼 28 楼 01A 单元、02A 单 元和
04 单 元，29 楼02 单元 ，30 楼 01 单 元，32 楼 01 单 元和 01B 单元，33 楼 01 单 元和 03 单 元，
34 楼 01 单 元及35 楼
法定代 表人 ：欧 兆伦 （AU SIU LUEN ）
客户服 务热 线： 个人 客户 服务中 心电 话：800 8301 880
公司网 站：www.citibank.com.cn
(51) 东亚银 行（ 中国 ）有 限公 司
办公地 址： 上海 浦东 新区 花园石 桥 路66 号东 亚银 行 金融大 厦 29 楼
法定代 表人 ：李 国宝
17
客服电 话：800-830-3811
网站：www.hkbea.com.cn
(52) 渣打银 行（ 中国 ）有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 201 号渣 打银 行大 厦 13 层 1 室，16 层 （实 际楼 层 15 层） 、
17 层（ 实际 楼层 16 层） 、18 层 4 室（ 实际 楼层 17 层 4 室） 、19 层 （实 际楼 层 18 层） 、20
层1 室（ 实际 楼层19 层 1 室） 、21 层1 、3、4 室（ 实际楼 层 20 层1 、3 、4 室 ） 、23 层（ 实
际楼 层22 层） 、25 层2、4 室 （实 际楼 层23 层2、4 室） 、27 层2 室 （实 际楼 层25 层 2 室） 、
28 层 （实 际楼 层26 层）
法定代 表人 ：张 晓蕾
客服电 话：4008888083
网站：http://www.sc.com.cn
(53) 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话：400-700-9665
公司网 站：www.ehowbuy.com
(54) 深圳众 禄基 金销 售股 份有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
公司网 站：www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
(55) 蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 余杭区 仓前 街道 文一 西 路1218 号1 幢202 室
办公地 址： 杭州 市西 湖区 万塘 路 18 号黄 龙时 代广 场B 座6 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：400-0766-123
公司网 站：www.fund123.cn
(56) 上海天 天基 金销 售有 限公 司
18
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼
法定代 表人 ：其 实
客服电 话：400-1818-188
网站： www.1234567.com.cn
(57) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
办公地 址： 浙 江省 杭州 市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 楼
法定代 表人 ： 凌顺 平
客服电 话：4008-773-772
公司网 站：www.5ifund.com
(58) 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ： 王莉
客服电 话：4009200022 ，021-20835588
网站：licaike.hexun.com
(59) 一路财 富（ 北京 ）信 息科 技股份 有限 公司
注册地 址： 北 京市 西城 区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座2208
办公地 址： 北 京市 西城 区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座2208
法定代 表人 ： 吴雪 秀
客服电 话：400-001-1566
网站： www.yilucaifu.com
(60) 上海利 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ： 李兴 春
客服电 话： 400-921-7755
网站：www.leadbank.com.cn
(61) 上海陆 金所 基金 销售 有限 公司
19
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼
法定代 表人 ：胡 学勤
客服电 话：400-821-9031
网站：www.lufunds.com
(62) 北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路20 号乐 成中 心A 座23 层
法定代 表人 ：周 斌
客服电 话：400-898-0618
网站：www.chtfund.com
(63) 北京虹 点基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房 2 层 222 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房 2 层 222 单元
法定代 表人 ：郑 毓栋
客服电 话：400-618-0707
网站： www.hongdianfund.com
(64) 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼
法定代 表人 ：肖 雯
客服电 话：020-89629066
网站：www.yingmi.cn
(65) 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园4 栋10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 ：马 勇
客服电 话：400-166-1188
网站：http://8.jrj.com.cn/
(66) 北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司
20
注册地 址： 北京 市海 淀区 东 北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1、N-2 地块 新浪总 部科 研
楼5 层 518 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1、N-2 地块 新浪总 部科 研
楼5 层 518 室
法定代 表人 ： 李昭 琛
客服电 话：010-62675369
网站：www.xincai.com
(67) 北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 北 京市 海淀 区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街18 号 院京东 集团 总部
法定代 表人 ： 江卉
客服电 话：4000988511/4000888816
网址： http://fund.jd.com/
(68) 中证金 牛（ 北京 ）投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 甲1 号 环球 财讯中 心 A 座 5 层
法定代 表人 ：钱 昊旻
客服电 话：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求， 选择 其它 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ， 并
及时公 告。
3.H 类 基金 份额 的香 港代 表
名称： 摩根 基金 （亚 洲） 有限公 司
注册地 址： 香港 中环 干诺 道中 8 号遮 打大 厦 21 楼
办公地 址： 香港 中环 干诺 道中 8 号遮 打大 厦 21 楼
联系电 话： (852) 2978 7788
网站 ： https://www.jpmorganam.com.hk/JFAsset/web/promotionsFile/mrf/cn/index.html
4. H 类基 金份 额销 售机 构 ：
截止 至2018 年7 月12 日， 摩根 基金 （ 亚洲） 有限 公司、 恒 生银 行、 永 隆银 行有限 公司、 中
信银行(国际)有 限公 司、 中国工 商银 行 （ 亚洲 ） 有 限公 司 、 新 鸿基 投资 服务 有限公 司、 上海
21
商业银 行有 限公 司、 东亚 银行有 限公 司、 星展 银行( 香港) 有限 公司、 御峰 理财 有限公 司、 康
宏资产 管理 有限 公司 、 奕 丰金融 （ 香港 ） 有 限公 司 为上投 摩根 新兴 动力 基 金H 类基 金份 额在
香港地 区的 销售 机构 。
（二） 基金 注册 登记 机构 ：
上投摩 根基 金管 理有 限公 司（同 上）
（三） 律师 事务 所与 经办 律师：
名称： 国浩 律师 集团 （上 海）事 务所
注册地 址： 上海 市南 京西 路 580 号南 证大 厦 31 楼
负责人 ：管 建军
联系电 话：021-5234 1668
传真：021-5234 1670
经办律 师： 宣伟 华
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙)
注册地 址： 中国 上海 市浦 东新区 陆家 嘴环 路1318 号 星展银 行大 厦 6 楼
办公地 址： 中国 上海 市黄 浦区湖 滨 路202 号企 业天 地 2 号 楼普 华永 道中 心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话：(021) 23238888
传真：(021) 23238800
联系人 ：沈 兆杰
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 沈兆杰
四、基金概况
基金名 称： 上投 摩根 新兴 动力混 合 型 证券 投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
五、基金的申购费、 赎回 费和转换费
1. 基金 申购 份额 的计 算
申购费 用 =
( 申购 金额 × 申购费 率) / （1 ＋申 购费 率）
净申购 金额 =
申购 金额- 申购费 用
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申购份 额 = 净 申购 金额/ T 日基 金份 额净 值
各类别 的基 金份 额的 申购 费率 如 下所 示：
A 类基 金份 额的 申购 费率 如下表 所示 ：
申购金 额区 间 费率
人民 币100 万以 下 1.5 ％
人民 币100 万以 上（ 含） ，500 万 以下 1.0 ％
人民 币500 万以 上（ 含） 每笔人 民 币 1,000 元
H 类基 金份 额的 申购 费率 最高不 超过 申购 金额 的 5% 。
2. 基金 赎回 金额 的计 算
本基金 的赎 回金 额为 赎回 总额扣 减赎 回费 用。 其中 ，
赎回总 额 ＝ 赎回 份数 ×T 日基金 份额 净值
赎回费 用 ＝ 赎回 总额 ×赎 回费率
赎回金 额 ＝ 赎回 总额 －赎 回费用
A 类基 金份 额赎 回费 率如 下表所 示：
持有基 金份 额期 限 费率
小于七 日 1.5%
大于等 于七 日， 小于 一年 0.5 ％
大于等 于一 年小 于两 年 0.35 ％
大于等 于两 年小 于三 年 0.2 ％
大于等 于三 年 0 ％
H 类基 金份 额的 赎回 费率 最高不 超过 基金 份额 赎回 金额 的 0.5%。
3 、基 金转 换
基金管理人可以根据 相关 法律法规以及基金合 同的 规定决定开办本基金 与基 金管理人
管理的 其他 基金 之间 的转 换业务 ， 基 金转 换可 以收 取一定 的转 换费 ， 相 关规 则由基 金管 理人
届时根 据相 关法 律法 规及 基金合 同的 规定 制定 并公 告，并 及时 告知 基金 托管 人与相 关 机 构 。
六、基金的投资
( 一)投 资目 标
本基金 在把握经济结 构调整和产 业升级的发展 趋势基础上 ，充分挖掘新 兴产业发展 中
23
的投资 机会 ， 重 点关 注新 兴产业 中的 优质 上市 公司 ， 并兼 顾传 统产 业中 具备 新成长 动力 的上
市公司 进行 投资 ，在 有效 控制风 险的 前提 下， 追求 基金资 产的 稳定 增值 。
( 二)投 资理 念
在国家 经济 转型 的大 背景 下， 通 过对 经济 结构 调整 和产业 升级 方向 的前 瞻性 分析， 把握
新兴产 业崛 起过 程中 的投 资机会 ， 同时 挖掘 传统 产业 升级和 传统 产业 公司 自身 发展变 革带 来
的投资 新机 遇， 力争 实现 基金资 产的 长期 稳健 增值 。
( 三)投 资范 围
本基金 的投资范围为 具有良好流 动性的金融工 具，包括国 内依法发行上 市的股票（ 包
含中小 板、创 业板及 其他 经中国 证监会 核准上 市的 股票） 、 债券、 货币 市场工 具、权 证、资
产支持 证券 以及 法律 法规 或中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融工 具 ， 但 须符 合中国 证监 会
的相关 规定 。
基金的 投资 组合 比例 为 ： 股票等 权益 类资 产占 基金 资产 的60%-95% ， 债 券等 固 定收益 类
资产占 基金 资产 的0-40% ， 权证投 资占 基金 资产 净值 的 0-3% ， 现 金或 到期 日在 一年期 以内 的
政府债券 不低 于基 金 资产 净值的 5%，其 中现 金不包 括结算备 付金 、存出 保证 金、应收 申购
款等 。本 基金 将不低 于 80 ％的股票 资产 投资于 新兴 产业中的 优质 上市公 司和 传统产业 中具
备新成 长动 力的 上市 公司 股票。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 的其 他品 种， 基金 管理 人在 履行 适 当程序 后，
可以将 其纳 入投 资范 围。
( 四)投 资策 略
1. 资产 配置 策略
本基金 对大 类资 产的 配置 是从宏 观层 面出 发 ， 采 用 定量分 析和 定性 分析 相结 合的手 段，
综合宏 观经 济环 境、 宏观 经济政 策、 产业 政策 、 行 业景气 度、 证券 市场 走势 和流动 性的 综合
分析， 积极 进行 大类 资产 配置。
影响资 产收益的关 键 驱动因素主 要包括基本面 和流动性。 基本面驱动， 主要指在经 济
周期和 通胀 周期 影响 下， 业绩增 长、 利率 环境 、 通 胀预期 等因 素的 变动 ； 流 动性驱 动主 要体
现为货 币市 场环 境变 动的 影响 ， 具 体包 括汇率 变动 、 流 动性 结构 变动等 。 随 着各类 资产 风险
收益特 征的 相对 变化 ，本 基金适 时动 态地 调整 股票 、债券 和货 币市 场工 具的 投资比 例。
24
2 、股 票投 资策 略
本基金 管理 人认 为， 从经 济发展 的中 长期 趋势 看， 转变经 济发 展方 式实 现经 济转型 已经
成为我 国在 相当 长一 段时 期内经 济发 展的 首要 任务 。 在后 金融 危机 时期， 我国 经济面 临外 需
放缓、 内部 经济 结构 矛盾 突出等 问题 ， 要 实现 经 济 持续健 康的 发展 必须 加快 经济结 构和 产业
结构的 调整 。
纵观世 界各 国和 地区 的经 济发展 历程 ， 新兴 产业 的崛 起和传 统产 业的 升级 换代 是经济 转
型的主 要驱 动力 。 可 以预 见的是 ， 新兴 产业内 生的 市场潜 力在 政府 大力 扶持 的激发 下 ， 将 带
动相关 行业 上下 游全 面发 展， 其间 蕴藏 着巨 大的 投资 机会 。 而 部分 传统 产业 也将 通过新 技术 、
新的商 业模 式或 生产 方式 等实现 产业 升级 ， 获 取新 的成长 驱动 力。 本基 金一 方面将 从新 兴产
业出发 ， 深 入挖 掘新 兴产 业发展 过程 中带 来的 投资 机会， 另一 方面 将关 注传 统产业 中成 长公
司的投 资。
（1） 挖掘 新兴 产业 中的 优 质上市 公司
参考国 家对 战略 性新 兴产 业的选 择标 准， 本基 金对 新兴产 业的 范围 进行 了界 定， 具 体包
括： 节 能环 保、 新 一代 信 息技术 、 生 物、 高 端装 备 制造、 新能 源、 新 材料 和 新能源 汽车 。 由
于新兴 产业 是一 个与 时俱 进动态 更新 的概 念， 随着 经济与 技术 的不 断发 展， 新兴产 业的 范围
也在不 断变 化 。 我 们将 对各 个产业 进行 动态 跟踪 ， 定期 或不定 期对 新兴 产业 的范 围进行 更 新 。
由于新 兴产 业涵 盖多 个子 行业， 本基 金管 理人 将从 多角度 分析 各行 业的 投资 机会， 主要
从以下 几个方 面综合 评估 各行业 的投资 价值：1、政 策影响 分析。 深入 研 究国 家经济 政策、
产业政 策和区 域政策 ，评 估其对 不同行 业的影 响方 式和影 响力度 。2 、 市场广 度分析 。主要
分析各 行业 的产 品需 求的 成长空 间和 增长 速度 。 深 入考察 各个 行业 的发 展现 状， 参 考政 府和
主要研 究结 构对 各个 行业 市场容 量的 预测 ， 评 估其 未来的 成长 空间 及增 长速 度， 从 而判 断其
未来的 成长性 机会。3、行 业景气 度分析 。分析 经济 周期的 不同阶 段对各 行业 的影响 ，利用
反映各 行业 发展 状况 的主 要指标 ， 并 综合 考虑 行业 技术发 展趋 势、 组织 创新 和消费 者需 求变
化等因 素，判 断各个 行业 的的景 气度。4 、行 业竞争 结构分 析。主 要分析 行业 的技术 研发能
力和行 业进 入壁 垒， 判断 各个行 业是 否具 有较 强技 术研发 能力 和较 高的 行业 进入壁 垒。
在股票 选择 方面 ， 本 基金 将从公 司行 业地 位、 核心 竞争力 、 受 国家 政策 的影 响程度 、 盈
利增长 前景 、 公 司治 理结 构等多 方面 评估 上市 公司 的投资 价值 ， 精 选新 兴产 业上市 公司 中具
有核心 技术 和竞 争优 势、 从国家 产业 政策 中受 益较 大，具 有较 大成 长潜 力的 公司股 票。
（2） 精选 传统 产业 中具 备 新成长 动力 的公 司
对于传 统产 业公 司的 投资 ， 本基金 将以 影响 公司 持续 成长能 力的 外部 因素 和内 部因素 为
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两条主 线， 分别 从宏 观层 面和微 观层 面出 发， 深入 分析宏 观经 济环 境以 及公 司内部 因素 的变
化， 评估 其对 上市公 司的 经营产 生的 影响 ， 发 掘公 司持续 发展 的成 长动 力。 通过系 统的 宏 观
经济 分 析 、 政 策分析 、 基 本面分 析和 市场 分析 ， 主要 投资 于传 统产 业中 受益 于产业 升级 和公
司自身 发展 变革 而获 得新 成长动 力的 上市 公司 股票 。
在宏观 层面 ， 本基金 管理 人将运 用自 上而 下的 分析 方法 ， 通 过对 宏观经 济政 策、 产业 政
策、 区 域政 策等 因素 的分 析 ， 选择 获得 国家 政策 支持、 具有增 长潜 力的 行业 和个 股进行 配置 。
在微观 层面 ， 本 基金 将采 用自下 而上 的方 法精 选个 股， 积 极发 现公 司经 营与 发展过 程中
的重大 要素 变化 ， 分 析其 对公司 未来 成长 能力 和盈 利能力 的影 响。 企业 的成 长模式 可以 分为
内生性 成长 和外 延式 成长 两类。 企业 的内 生性 成长 是指企 业利 用自 身内 部资 源实现 的成 长 ，
外延式 成长 是企 业采 用并 购等资 本运 作手 段， 利用 外部资 源实 现的 成长 。 本 基金管 理人 将采
用自下 而上 的研 究方 法， 深入挖 掘公 司未 来成 长的 新驱动 因素 ， 并从公 司发 展战略 、 核心 竞
争力 、 盈 利能 力与盈 利质 量、 财务 健康 状况 、 公 司 治理结 构等 方面 对上 市公 司的投 资价 值进
行评估 ，寻 找具 有良 好成 长潜力 的上 市公 司股 票。
在以 上分析的 基础上，本基金 将重点关 注以下两类传统 产业上市 公司： （1）产业 升级
过 程 中 获 得 国家 政 策 扶 持、 具 有 核 心 技术 优 势 的 传统 产 业 中 具 有确 定 性 成 长机 会 的 上 市公
司。 （2 ） 公 司资 产通 过收 购、 置 换发 生重 大变 化， 或者公 司技 术或 产品 取得 突破， 从而 获得
新成长 动力 的上 市公 司。
（3） 估值 优化
为 了避 免投 资于 估值 过高的 公司 股票 ，本 基金 将 结合 上市 公司 所处 行业 、业务 模式 等特
征 ， 采用 市盈 率法(P/E) 、市 净 率法(P/B) 、 市盈 率－长 期 成长 法(PEG) 、企 业价值/ 息税 折旧
摊 销 前 利 润 法(EV/EBITDA) 等 相 对 估 值 指 标 与 股 利 折 现 模 型(DDM) 、 自 由 现 金 流 折 现 模 型
（FCFF,FCFE ） 等绝 对估 值 方法， 进一 步精 选出 估值 合理 的 股票 构建 投资 组合 。
3 ．固 定收 益类 投资 策略
对于固 定收 益类 资产 的选 择， 本 基金 将以 价值 分析 为主线 ， 在 综合 研究 的基 础上实 施积
极主动 的组 合管理 ， 并主 要通过 类属 配置 与债 券选 择两个 层次 进行 投资 管理 。
在类属 配置 层次 ， 结 合对 宏观经 济、 市场 利率 、 债 券供求 等因 素的 综合 分析 ， 根据 交易
所市场 与银 行间 市场 类属 资产的 风险 收益 特征 ， 定期 对投资 组合 类属 资产 进行 优化配 置和 调
整，确 定类 属资 产的 最优 权重 。
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在券种 选择 上 ， 本基 金以 中长期 利率 趋势 分析 为基 础， 结合 经济 趋势 、 货 币 政策及 不同
债券品 种的 收益 率水 平、 流动性 和信 用风 险等 因素 ， 重 点选 择那 些流动 性较 好、 风险 水平 合
理、到 期收 益率 与信 用质 量相对 较高 的债 券品 种。 具体策 略有 ：
（1）利 率预期 策略： 本基 金首先根 据对 国内外 经济 形 势的预 测， 分析市 场投 资环境 的
变化趋 势， 重点 关注 利率 趋势变 化。 通过 全面 分析 宏观经 济、 货币 政策 与财 政政策 、 物 价水
平变化 趋势 等因 素， 对利 率走势 形成 合理 预期 。
（2）估 值策略 ：建立 不同 品种的收 益率 曲线预 测模 型，并利 用这 些模型 进行 估值， 确
定价格 中枢 的变 动趋 势。 根据收 益率 、 流动性 、 风 险匹配 原则 以及 债券 的估 值原则 构建 投资
组合， 合理 选择 不同 市场 中有投 资价 值的 券种 。
（3）久 期管理 ：本基 金努 力把握久 期与 债券价 格波 动之间的 量化 关系， 根据 未来利 率
变化预 期， 以久 期和 收益 率变化 评估 为核 心 ， 通过 久期管 理， 合理 配置 投资 品种。
（4） 流动 性管理 ： 本 基金 通过紧 密关 注申 购/ 赎回 现 金流情 况、 季节 性资 金流 动、 日 历
效应等 ， 建立 组合流 动性 预警指 标 ， 实 现对基 金资 产的结 构化 管理 ， 以 确保 基金资 产的 整 体
变现能 力。
4 ．可 转换 债券 投资 策略
可 转换 债券 （含 交易 分离可 转债 ）兼 具权 益类 证券与 固定 收益 类证 券的 特性， 具有 抵御
下 行风 险、分 享股 票价格上 涨收 益的特 点。 可转债的 选择 结合其 债性 和股性特 征， 在对公 司
基 本面 和转债 条款 深入研究 的基 础上进 行估 值分析， 投资 于公司 基本 面优良、 具有 较高安 全
边际和 良好 流动 性的 可转 换债券 ，获 取稳 健的 投资 回报。
5 ．权 证投 资策 略
权 证为 本基 金辅 助性 投资工 具， 投资 原则 为有 利于基 金资 产增 值， 有利 于加强 基金 风险
控 制。 本基金 在投 资权证时 ，将 通过对 权证 标的证券 基本 面的 深入 研究 ，结合 权证 定价模 型
及其隐 含波 动率 等指 标， 寻求其 合理 的估 值水 平 ， 谨慎投 资, 以追 求较 稳定 的 当期收 益。
( 五) 业绩 比较 基准
沪深300 指 数收 益率 ×80%+ 上证 国债 指数 收益 率×20%
沪深 300 指数 是中 证指数 公司编制 的包 含上海 、深 圳两个证 券交 易所流 动性 好、规 模
最大的 300 只 A 股 为样 本 的成分 股指 数， 是目 前中 国证券 市场 中市 值覆 盖率 高、 代 表性 强、
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流动性 好， 同时 公信 力较 好的股 票指 数， 适合 作为 本基 金 股票 投资 的比 较基 准。
本基金 是混合 型 基金 ， 基 金在运 作过 程中 将维 持 60%-95% 的股 票等 权益 类资 产 ， 其余 资
产投资 于债 券及 其他 具有 高流动 性的 短期 金融 工具 。 本基金 将业 绩比 较基 准中 股票指 数与 债
券指数 的权 重确 定 为80% 和20% ， 并 用上 证国 债指 数 收益率 代表 债券 资产 收益 率。 因此， “沪
深300 指数 收益 率×80%+ 上证国 债指 数收 益率 ×20% ”是衡 量本 基金 投资 业绩 的理想 基准 。
如果今 后市 场中 出现 更具 有代表 性的 业绩 比较 基准 ，或者 更科 学的 复合 指数 权重比 例 ，
本基金 将根 据实 际情 况 在 与基金 托管 人协 商一 致的 情况下 对业 绩比 较基 准予 以调整 。 业绩 比
较基准 的变 更应 履行 适当 的程序 ， 报 中国 证监 会备 案， 并 予以 公告 。
( 六) 风险 收益 特征
本基金 属于 混合 型基 金产 品， 预 期风 险和 收益 水平 低于股 票型 基金 ， 高 于债 券型基 金和
货币市 场基 金， 属于 风险 水平较 高的 基金 产品 。
本基金 风险 收益 特征 会定 期评估 并在 公司 网站 发布 ，请投 资者 关注 。
( 七) 投资 决策 依据
1 、国 家有 关法 律、 法规 和 《基金 合同 》的 规定 ；
2 、宏 观经 济形 势和 证券 市 场走势 ；
3 、国 家财 政政 策、 货币 政 策、产 业政 策、 区域 规划 与发展 政策 ；
4 、产 业发 展趋 势和 上市 公 司基本 面。
( 八) 投资 决策 流程
投资决 策基 本原 则是 依据 基金合 同所 制定 投资 基本 方针 、 投 资范 围及 投资 限 制等 ， 拟 订
基金投 资策 略及 执行 投资 计划 。 适 度控 制风险 及资 产安全 ， 并追 求投资 利得 的合理 增长 ， 最
大限度 地保 障基 金持 有人 的利益 。
公司投 资决 策采 用投 资决 策委员 会集 体决 策与 基金 经理授 权决 策相 结合 的分 级模式 。 由
投资决 策委 员会 决定 资产 配置、 投资 原则 等宏 观决 策 ； 由基 金经 理负 责组 合构 建 、 品种 选择、
时机选 择等 具体 决策 。本 基金的 具体 投资 决策 流程 如下：
1 、基金 的投资 是建立 在深 入的研究 分析 基础上 的， 本基金将 依托 公司强 大的 内部研 究
平台， 并整 合外 部券 商的 研究成 果， 由研 究员 在实 地调研 和 案 头分 析的 基础 上提供 研究 报告
供投资 决策 委员 会和 基金 经理参 考。
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2 、投资 决策委 员会是 基金 投资管理 的核 心决策 机构 。投资决 策委 员会将 定期 或不定 期
召开会 议， 在依 照有 关法 律法规 与基 金合 同所 确定 的投资 限制 纲领 的范 围内 ， 分析 评价 投资
操作绩 效， 并在 对现 有资 产 配置进 行总 结的 基础 上， 作 出资产 配置 决议 ， 确 定证 券 评级模 式，
作为基 金经 理进 行投 资操 作的依 据。
3 、基金 经理根 据投资 决策 委员会的 决策 ，在其 授权 范围内构 建投 资组合 并负 责组织 实
施、追 踪和 调整 ，以 实现 基金的 投资 目标 。
4 、交 易部 执行 基金 经理 的 交易指 令， 并对 交易 情况 及时作 出反 馈。
5 、风 险管 理部 定期 和不 定 期对基 金进 行风 险和 绩效 评估， 并提 供相 关报 告。
( 九)投 资限 制
本基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制：
(1)本 基金 持有 一家 上市 公 司的股 票， 其市 值不 超过 基金资 产净 值的10% ；
(2)本 基金 与由 本基 金管 理 人管理 的其 他基 金持 有一 家公司 发行 的证 券， 不超 过该证 券
的10% ；
(3)本 基金 管理 人管 理的 全 部开放 式基 金持 有一 家上 市公司 发行 的可 流通 股票 ， 不 超该
公司可 流通 股票 的15% ；
(4)本基 金管理 人管 理的全 部投资组 合持 有一家 上市 公司发行 的可 流通股 票， 不超过 该
公司可 流通 股票 的 30 ％；
(5)进 入全 国银 行间 同业 市 场的债 券回 购融 入的 资金 余额不 得超 过基 金资 产净 值的40% 。
债券回 购最 长期 限为 １年 ，债券 回购 到期 后不 得展 期；
(6)本 基金 参与 股票 发行 申 购，本 基金 所申 报的 金额 不超过 本基 金的 总资 产， 本基金 所
申报的 股票 数量 不超 过拟 发行股 票公 司本 次发 行股 票的总 量；
(7)保 持不 低于 基金 资产 净 值5％ 的现 金或 者到 期日 在 一年以 内的 政府 债券 ， 其中 现金不
包括结 算备 付金 、存 出保 证金、 应收 申购 款等 ；
(8)本 基金 投资 权证 ，在 任 何交易 日买 入的 总金 额， 不超过 上一 交易 日基 金资 产净值 的
0.5% ， 基金 持有 的全 部权 证的市 值不 超过 基金 资产 净值的 3％ ， 本 基金 管理 人管理 的全 部基
金持有 同一 权证 的比 例不 超过该 权证 的10 ％。 投资 于其他 权证 的投 资比 例， 遵从法 律法 规或
监管部 门的 相关 规定 ；
(9)本 基金 持有 的同 一（ 指 同一信 用级 别） 资产 支持 证券的 比例 ，不 得超 过该 资产支 持
证券规 模的10％ ； 本 基金 投资于 同一 原始 权益 人的 各类资 产支 持证 券的 比例 ， 不得 超过 该基
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金资产 净值 的10% ； 基金 管 理人管 理的 全部 证券 投资 基金投 资于 同一 原始 权益 人的各 类资 产
支持证 券， 不得 超过 其各 类资产 支持 证券 合计 规模 的10% ； 本基 金持 有的 全部 资产支 持证 券，
其市值 不得 超过 该基 金资 产净值 的20 ％；
(10)本 基金 投资 于 流 动性 受限资 产的 市值 合计 不得 超过该 基金 资产 净值 的 15% 。
因证券 市场 波动 、 上 市公 司股票 停牌 、 基 金规 模变 动等基 金管 理人 之外 的因 素致使 基金
不符合 前款 所规 定比 例限 制的， 基金 管理 人不 得主 动新增 流动 性受 限资 产的 投资；
(11) 本基金与私募类证 券 资管产品及中国证监会认 定的其他主体为交易对手 开展逆回
购交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与基 金合 同约定 的投 资范 围保 持一 致；
(12)本 基金 不得 违反 基金 合同中 有关 投资 范围 、投 资策略 、投 资比 例的 规定 ；
(13)法 律法 规或 监管 部门 对上述 比例 限制 另有 规定 的，从 其规 定。
基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起六 个月 内使 基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同
的约定 。 在 符合 相关 法律 法规规 定的 前提 下， 因证 券市场 波动 、 上 市公 司合 并、 基 金规 模变
动等非 本基 金管 理人 的因 素致使 基金 的投 资组 合不 符合上 述规 定的 投资 比例 的，除 上述 第
(7)、(10) 、(11)项 外， 基 金管理 人应 当在10 个 交易 日内进 行调 整。 法律 法规 或监管 部门 另
有规定 的， 从其 规定 。
若法律 法规 或监 管部 门取 消上述 限制 ， 履 行适 当程 序后， 本基 金投 资可 不受 上述规 定限
制。
( 十) 禁止 行为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 本基 金禁 止从 事下列 行为 ：
1 、承 销证 券；
2 、向 他人 贷款 或者 提供 担 保；
3 、从 事承 担无 限责 任的 投 资；
4 、买 卖其 他基 金份 额， 但 是国务 院另 有规 定的 除外 ；
5 、向基 金管理 人、基 金托 管人出资 或者 买卖基 金管 理人、基 金托 管人发 行的 股票或 者
债券；
6 、买卖 与基金 管理人 、基 金托管人 有控 股关系 的股 东或者与 基金 管理人 、基 金托管 人
有其他 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券；
7 、从 事内 幕交 易、 操纵 证 券交易 价格 及其 他不 正当 的证券 交易 活动 ；
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8 、依 照法 律法 规有 关规 定 ，由中 国证 监会 规定 禁止 的其他 活动 。
若法律 法规 或监 管部 门取 消上述 禁止 性规 定， 履行 适当程 序后 ， 本 基 金 投资 可不受 上述
规定限 制。
( 十一) 基 金管 理人 代表 基 金行使 股东 权利 的处 理原 则及方 法
1 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 股东权利 ，保 护基金 份额 持有人 的
利益；
2 、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
3 、有 利于 基金 财产 的安 全 与增值 ；
4 、不通 过关联 交易为 自身 、雇员、 授权 代理人 或任 何存在利 害关 系的第 三人 牟取任 何
不当利 益。
( 十二) 基 金的 融资 、融 券
本基金 可以 根据 有关 法律 法规和 政策 的规 定进 行融 资、融 券。
（十三 ）基 金的 投资 组合 报告
（一） 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 2,641,237,431.55 87.00
其中： 股票 2,641,237,431.55 87.00
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融 - -
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资产
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 388,782,737.33 12.81
7 其他各 项资 产 6,045,224.56 0.20
8 合计 3,036,065,393.44 100.00
（二） 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
-
-
C 制造业
2,461,210,483.11 85.64
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和 零售 业
936,355.15 0.03
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
29,580,408.00 1.03
J 金融业
- -
K 房地产 业
82,016,209.59 2.85
L 租赁和 商务 服务 业
48,924,032.52 1.70
M 科学研 究和 技术 服务 业
14,157,609.30 0.49
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
4,412,333.88 0.15
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
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合计
2,641,237,431.55 91.90
（三） 报告期 末按 市值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的前 十名股 票明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 002466 天齐锂 业 5,278,140 261,742,962.60 9.11
2 300136 信维通 信 8,506,975 261,419,341.75 9.10
3 002456 欧菲科 技 16,200,103 261,307,661.39 9.09
4 603799 华友钴 业 2,516,482 245,281,500.54 8.53
5 002236 大华股 份 10,555,307 238,022,172.85 8.28
6 300450 先导智 能 5,341,820 161,536,636.80 5.62
7 002384 东山精 密 6,459,645 155,031,480.00 5.39
8 300003 乐普医 疗 2,802,893 102,810,115.24 3.58
9 002821 凯莱英 1,132,707 98,806,031.61 3.44
10 300601 康泰生 物 1,521,350 94,399,767.50 3.28
（四） 报告期 末按 券种 分类 的债 券投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
（五） 报告期 末按 市值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的前 五名债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
（六） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 十名 资产 支持 证券投 资
明细：
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
( 七 ) 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 贵金 属投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
（八） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 权证 投资 明细：
本基金 本报 告期 末未 持有 权证 。
（ 九） 报告 期末 本基 金 投 资的股 指期 货交 易情 况说 明
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本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
（ 十） 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
（十） 投资 组合 报告 附注
1 、报 告期 内本 基金 投资 的 前十名 证券 的发 行主 体本 期没有 出现 被监 管部 门立 案调查 ，
或在报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴 责、 处罚 的情 形。
2 、报 告期 内本 基金 投资 的 前十名 股票 中没 有在 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。
3 、其 他各 项资 产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 1,346,799.88
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 92,241.32
5 应收申 购款 4,606,183.36
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 6,045,224.56
4、报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5、 报告期 末前 十名 股票 中存 在流通 受限 情况 的说 明：
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况 。
6、 投资组 合报 告附 注的 其他 文字描 述部 分
因四舍 五入 原因 ，投 资组 合报告 中分 项之 和与 合计 可能存 在尾 差。
七、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实 信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
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基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
上投摩 根新 兴动 力混 合 A
阶段 净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②- ④
基金成 立日 —2011/12/31 -12.00% 0.75% -18.19% 1.10% 6.19% -0.35%
2012/01/01 —2012/12/31 27.73% 1.23% 6.71% 1.02% 21.02% 0.21%
2013/01/01 —2013/12/31 47.15% 1.63% -5.57% 1.11% 52.72% 0.52%
2014/01/01 —2014/12/31 -5.50% 1.35% 42.21% 0.97% -47.71% 0.38%
2015/01/01 —2015/12/31 65.39% 2.94% 5.68% 1.99% 59.71% 0.95%
2016/01/01 —2016/12/31 -19.81% 2.10% -8.35% 1.12% -11.46% 0.98%
2017/01/01 —2017/12/31 42.21% 1.37% 17.55% 0.51% 24.66% 0.86%
2018/01/01-2018/06/30 -9.36% 1.93% -9.75% 0.92% 0.39% 1.01%
上投摩 根新 兴动 力混 合 H
阶段 净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②- ④
基金成 立日 —2016/12/31 1.57% 1.81% 5.22% 0.93% -3.65% 0.88%
2017/01/01 —2017/12/31 42.48% 1.37% 17.55% 0.51% 24.93% 0.86%
2018/01/01-2018/06/30 -9.41% 1.93% -9.75% 0.92% 0.34% 1.01%
八、费用概览
( 一)基 金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、基 金合 同生 效后 的信 息 披露费 用；
4 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
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5 、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
6 、基 金的 证券 交易 费用 ；
7 、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
8 、按 照国 家有 关规 定可 以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
( 二)上 述基 金费 用由 基金 管理人 在法 律规 定的 范围 内参照 公允 的市 场价 格确 定， 法律 法
规另有 规定 时从 其规 定。
( 三)基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H ＝E× 年管 理费 率 ÷ 当年 天数， 本基 金年 管理 费率 为1.5%
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H ＝E× 年托 管费 率 ÷ 当年 天数， 本基 金年 托管 费率 为0.25%
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
3 、上 述(一)中 3 到 7 项费 用由基 金托 管人 根据 其他 有关法 律法 规及 相应 协议 的规定 ，
按费用 支出 金额 支付 ，列 入或摊 入当 期基 金费 用。
( 四)不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基 金募 集期间 所发 生的
信息披 露费 、律 师费 和会 计师费 以及 其他 费用 不从 基金财 产中 支付 。
( 五)基 金管 理人 和基 金托 管人可 根据 基金 发展 情况 调整基 金管 理费 率和 基金 托管费 率 。
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降低基 金管 理费 率和 基金 托管费 率， 无须 召开 基金 份额持 有人 大会 。 基 金管 理人必 须依 照有
关规定 最迟 于新 的费 率实 施日前 在指 定媒 体和 基金 管理人 网站 上刊 登公 告。
( 六)基 金税 收
基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
九、招募说明书更新 部分 说明
本基金 于2011 年7 月 13 日成立 ， 至2018 年7 月12 日运 作满 七年。现 依据 《 中华人 民
共和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 销售 管理
办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其它 有关法 律法 规的 要求, 结合 基金 管理 人对
本基金 实施 的投 资经 营活 动 ， 对2018 年 2 月 26 日 公告的 《上 投摩 根 新 兴动 力混合 型证 券 投
资基金 招募 说明 书 （ 更新 ） 》进行 内容 补充 和更 新, 主要更 新的 内容 如下 ：
1、 在 “重 要提 示” 中， 更新 内容截 止日 为 2018 年 7 月 12 日， 基金 投资 组合 及 基金业
绩的数 据截 止日 为 2018 年6 月 30 日 。
2、 在“二 、 释 义 ” 中， 新增 了 “ 《 流动 性风 险管 理规 定》 ” 及“ 流动 性受 限资 产 ” 的
释义。
3、 在“三 、 基 金管 理人 ”的 “基金 管理 人概 况 ” 中， 对基金 管理 人的 注册 地址 的信 息
进行了 更新 。
4、 在“三 、 基 金管 理人 ”的 “主要 人员 情况 ”中 ， 对 董事、 独立 董事 、 监 事以 及投资
决策委 员会 的信 息进 行了 更新。
5、 在“四 、基 金托 管人 ”中 ，对基 金托 管人 的信 息进 行了更 新。
6、 在“五 、相 关服 务机 构 ” 中，更 新了 代销 机构 的相 关信息 。
7、 在“七 、 基 金份 额的 申购 、 赎回 和转 换 ” 的“ 申购 和赎回 的金 额 ” 、 “ 申购 和赎回
的价格 、 费 用及 其用 途 ” 、 “ 拒 绝或 暂停 申购 的情 形 ”、 “暂 停赎 回或 延缓 支付赎
回款项 的情 形 ” 、“ 巨额 赎回的 情形 及处 理方 式 ” 中更新 了相 关信 息。
8、 在“八 、基 金的 投资 ”的 “投资 范围 ”及 “投 资限 制 ”中 更新 了相 关信 息。
9、 在“八 、 基 金的 投资 ”的 “基金 的投 资组 合报 告 ” 中， 根 据本 基金 实际 运作 情况 更
新了最 近一 期投 资组 合报 告的内 容。
10、 在“九 、 基金 的业绩 ”中 ， 根 据基 金的 实际运 作情 况， 对本 基金 成立以 来的 业绩 进
行了说 明。
11、 在“十 一 、 基 金资产 的估 值 ” 的 “ 估值 方法 ” 及 “ 暂停估 值的 情形 ”中 对相 关信息
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进行了 更新 。
12、 在 “ 十五、基金的信息披 露 ” 的 “ 公 开 披 露 的 基 金信 息 ” 中对相关内容进行 了更
新。
13、 在“十 八、 基金 合同 的内 容摘要 ”中 ，根 据基 金合 同的修 改进 行了 更新 。
14、 在“十 九、 基金 托管 协议 的内容 摘要 ”中 ，根 据托 管协议 的修 改进 行了 更新 。
15、 在“二十 一 、其 他应 披露 事项 ” 中列 示了 本报 告期 内与基 金运 作有 关的 重大 事 项 。
上投摩 根基 金管 理有 限公 司
2018 年8 月25 日
