兴全绿 色投资混合型证 券投资基金（LOF ）
2018 年半年度报告 摘要
2018 年6 月 30 日
基金 管理 人 ： 兴全 基 金管 理有 限公 司
基金 托管 人 ： 中国 工 商银 行股 份有 限公 司
送出日期：2018 年8 月28 日
兴全绿色投资混合型证券投资基金（LOF ）2018 年半年度报告摘要
第 2 页 共 31 页
§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半 年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同 规定，于 2018 年 8 月 27 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合 报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资 决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计 。
本报告期自 2018 年 01 月 01 日起至 06 月 30 日止。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度 报告正文。
§2 基金简介
2.1 基金 基本 情况
基金简称 兴全绿色投资混合（LOF）
场内简称 兴全绿色
基金主代码 163409
前端交易代码 163409
后端交易代码 163410
基金运作方式 上市契约型开放式（LOF）
基金合同生效日 2011 年 5 月 6 日
基金管理人 兴全基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 310,569,705.70 份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 2011 年 7 月 7 日 兴全绿色投资混合型证券投资基金（LOF ）2018 年半年度报告摘要
第 3 页 共 31 页
2.2 基金 产品 说明
投资目标 本基金通过挖掘绿 色科技产业或 公司，以及其 他产业
中积极履行环境责 任公司的投资 机会，力争实 现当期
投资收益与长期资本增值。
投资策略 本基金在大类资产 配置上，采取 定性与定量研 究相结
合，在股票与债券 等资产类别之 间进行资产配 置。在
宏观与微观层面对 各类资产的价 值增长能力展 开综合
评估，动态优化资 产配置。在运 用“绿色投资 筛选策
略”的基础上，采 用环境因子与 公司财务等基 本面因
子相结合，进行综 合评估筛选， 对那些表现相 对突出
的公司予以优先考虑。
业绩比较基准 80%× 沪深 300 指数＋20%× 中证国债指数
风险收益特征 本基金是混合型证 券投资基金， 其预期收益和 预期风
险水平高于债券型 基金产品和货 币市场基金， 低于股
票型基金，属于中 高预期风险、 中高预期收益 的基金
产品。投资者可在 二级市场买卖 基金份额，受 市场供
需关系等各种因素 的影响，投资 者买卖基金份 额有可
能面临相应的折溢价风险。
2.3 基金 管理 人和 基金 托管 人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 兴全基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 杨卫东 郭明
联系电话 021-20398888 010-66105798
电子邮箱 yangwd@xqfunds.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话
4006780099 ， 021-38824536 95588
传真 021-20398858 010-66105799
2.4 信息披露方式
登载 基金 半 年度 报告 正文 的管 理人 互联 网
网址
http://www.xqfunds.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公场所
兴全绿色投资混合型证券投资基金（LOF ）2018 年半年度报告摘要
第 4 页 共 31 页
§3 主要 财务 指 标和 基金 净值 表现
3.1 主要 会计 数据 和财 务指 标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2018 年 1 月 1 日 - 2018 年6 月 30 日)
本期已实现收益 -5,704,593.56
本期利润 -61,608,903.67
加权平均基金份额本期利润 -0.1919
本期基金份额净值增长率 -12.38%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2018 年 6 月 30 日 )
期末可供分配基金份额利润 0.4020
期末基金资产净值 435,423,017.12
期末基金份额净值 1.402
注：1 、 上述 财务 指标 采用 的计 算公 式， 详见 中国 证券 监督 管理 委员 会发 布的 《证 券投 资基 金信 息
披露编报规则第 1 号<主要财务指标的计算及披露> 》 、 《证 券投 资基 金会 计核 算业 务指 引》 等相 关
法规。
2 、 本期 已实 现收 益指 基金 本期 利息 收入 、 投资 收益 、 其他 收入 （不 含公 允价 值变 动收 益） 扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3 、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持 有人 认购 或交 易基 金的 各项 费用 （例 如： 开放 式基 金的 申购 赎
回费、红利再投资 费、基金转换费等） ，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金 净值 表现
3.2.1 基金 份额 净值 增长 率及 其与 同期 业绩 比较 基准 收益 率的 比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 -9.49% 1.44% -6.03% 1.02% -3.46% 0.42%
过去三个月 -9.43% 1.33% -7.53% 0.91% -1.90% 0.42%
过去六个月 -12.38% 1.31% -9.52% 0.92% -2.86% 0.39%
过去一年 -6.53% 1.15% -2.43% 0.76% -4.10% 0.39%
过去三年 -20.96% 1.74% -14.77% 1.19% -6.19% 0.55%
自基金合同
生效起至今
100.69% 1.52% 19.66% 1.17% 81.03% 0.35%
注：本基金业绩比较基准为： 80%× 沪深 300 指数＋ 20%× 中证国债指数，在业绩比较基准的选取
上主要基于如下考虑：沪深 300 指数和中证国债指数具有较强的代表性。沪深 300 指数选择中国兴全绿色投资混合型证券投资基金（LOF ）2018 年半年度报告摘要
第 5 页 共 31 页
A 股市场市值规 模最大、流动性强和基本因素良好的 300 家上市公司作为样本股，充分反映 了 A
股市场的行业代表性，描述了沪深 A 股市场的总体趋势，是目前市场上较有影响力的股票投资业
绩比较基准。中证国债指数反映了交易所国债整体走势，是目前市场上较有影响力的债券投资业
绩比较基准。
本基金的业绩基准指数按照构建公式每交易日进行计算，按下 列公式计算：
Return t =80%×( 沪深 300 指数 t / 沪深 300 指数 t-1 -1)+20 ％ ×( 中证 国债 指 数 t / 中证国
债指数 t-1 -1)
Benchmark t =（1+Return t ） ×（1+Benchmark t-1 ）-1
其中，t =1 ，2，3， …T ，T 表示时间截至日。
3.2.2 自基 金合 同生 效 以来 基金 份额 累计 净值 增长 率变 动及 其与 同期 业绩 比较 基准 收
益率变动的比较
注：1、净值表现所取数据截至到 2018 年6 月 30 日。
2 、 按照 《兴 全绿 色投 资混 合型 证券 投资 基金 （LOF ） 基金 合同 》 的规 定， 本基 金建 仓期 为 2011
年 5 月6 日至 2011 年8 月5 日。 建仓 期结 束时 本基 金各 项资 产配 置比 例符 合本 基金 合同 规定 的比
例限制及投资组合的比例范围。 兴全绿色投资混合型证券投资基金（LOF ）2018 年半年度报告摘要
第 6 页 共 31 页
§4 管理人报告
4.1 基金 管理 人及 基金 经理 情况
4.1.1 基金 管理 人及 其管 理基 金的 经验
兴全基金管理有限公司（成立时名为“兴业基金管理有限公司” ，以下简 称“公司” ）经证监
基金字[2003]100 号文批准于 2003 年9 月 30 日成立。2008 年 1 月，中国证监会批复（证监许可
[2008]6 号） ，同 意全 球人寿保险国际公司（AEGON International B.V ）受 让 公司 股权 并成 为公
司股东。 2008 年 4 月 9 日， 公司 完成 股权 转让 、 变更 注册 资本 等相 关手 续后 ， 公司 注册 资本 由 9800
万元变更为人民币 1.2 亿元，其中兴业证券股份有限公司的出资占注册资本的 51% ，全球人寿保
险国际公司的出资占注册资本的 49%。 2008 年 7 月 ， 经中 国证 监会 批准 （证 监许 可[2008]888 号） ，
公司于 2008 年 8 月 25 日完成变更公司名称、注册资本等相关手续后，公司名称变更为 “ 兴业全
球基金管理有限公司 ”， 注册 资本 增加 为 1.5 亿元人民 币， 其中 两股 东出 资比 例不 变。2016 年 12
月 28 日，因公司发展需要，公司名称变更为 “ 兴全基金管理有限公司 ” 。
截止 2018 年 6 月 30 日，公司旗下管理着二十二只基金，分别为兴全可转债混合型证券投资
基金、兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF ） 、兴 全货 币市 场证 券投 资 基金 、兴 全全 球视 野股
票型证券投资基金、 兴全社会责任混合型证券投资基金、兴全有机增长灵 活配置混合型证券投资
基金、兴全磐稳增利债券型证券投资基金、兴全合润分级混合型证券投资基金、兴全沪深300 指
数增强型证券投资基金（LOF ） 、兴 全绿 色投 资混 合型 证券 投资 基 金（LOF ） 、兴 全精 选混 合型 证券
投资基金、兴全轻资产投资混合型证券投资基金（LOF） 、兴 全商 业模 式优 选混 合型 证券 投资 基金
（LOF ） 、兴 全添 利宝 货币 市场 基金 、兴 全新 视野 灵活 配置 定期 开放 混合 型 发起 式证 券投 资基 金、
兴全稳益定期开放债券型发起式证券投资基金、兴全天添益货币市场基金 、兴全稳泰债券型证券
投资基 金、兴全兴泰定期开放债券型发起式证券投资基金、兴全恒益债券 型证券投资基金、兴全
合宜灵活配置混合型证券投资基金、兴全祥泰定期开放债券型发起式证券投资基金。
4.1.2 基金 经理 （或 基金 经理 小组 ）及 基金 经理 助理 简介
姓 名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
邹欣
研究部
总监助
理、 本基
金基金
经理
2017 年 6 月 29
日
- 10 年
金融学硕士，历任 富国基
金管理有限公司研 究员，
泰达宏利基金管理 有限公
司研究员，兴全基 金管理
有限公司研究员、 兴全社兴全绿色投资混合型证券投资基金（LOF ）2018 年半年度报告摘要
第 7 页 共 31 页
会责任混合型证券 投资基
金基金经理助理、 兴全趋
势投资混合型证券 投资基
金（LOF ）基金经理。
注：1、职务指截止报告期末的职务（报告期末仍在任的）或离任前的职务（报告期内离任的） 。
2 、 任职 日期 指基 金合 同生 效之 日 （基 金成 立时 即担 任 基金 经理 ） 或公 司作 出聘 任决 定之 日 （基
金成立后担任基金经理） ；离任日期指公司作出解聘决定之日。
3 、 “证券从业年限 ” 按其从事证券投资、研究等业务的年限计算。
4.2 管理 人对 报告 期内 本基 金运 作遵 规守 信情 况的 说明
本报 告期 内， 本基 金管 理人 严格 遵循 了 《证 券投 资基 金法 》 及其 各项 实施 细则 、 《兴 全绿 色投
资混合型证券投资基金 （LOF） 基金 合同 》 和其 他相 关法 律法 规的 规定 ， 本着 诚实 信用 、 勤勉 尽责 、
取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，并根据相关要求对 股票大宗交易流程进行
梳理，为基金份额持有人谋求最大利益。 本报告期内，基金投资管理符合 有关法规和基金合同的
规定，无违法违规、未履行基金合同承诺或损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理 人对 报告 期内 公平 交易 情况 的专 项说 明
4.3.1 公平 交易 制度 的执 行情 况
本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》 、 《证券投资基 金管理公司公平交易
制度指导意见》及公司相关制度等规定，从投资授权、研究分析、投资决 策、交易执行、业绩评
估等环节严格把关，确保各投资组合之间得到公平对待，保护投资者的合 法权益。公司风险管理
部对公司管理的不同投资组合的整体收益率差异进行统计，从不同的 角度 分析 差异 的来 源、 考察
是否存在非公平的因素。
本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的公平交易制度，未发现违反公平交易原则的情况。
4.3.2 异常 交易 行为 的专 项说 明
本报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较 少的单边交易量不存
在超过该证券当日成交量的 5% 的情况，未发现可能导致不公平交易和利益输送的异常交易情况。
4.4 管理 人对 报告 期内 基金 的投 资策 略和 业绩 表现 的说 明
4.4.1 报告 期内 基金 投资 策略 和运 作分 析
今年上半年，A 股整体（万得全 A 指数）下跌 14.65% ，创业板略好于主板。在去杠 杆及贸易兴全绿色投资混合型证券投资基金（LOF ）2018 年半年度报告摘要
第 8 页 共 31 页
摩擦的担忧下，国内风险资产的定价表现为明显的追求防御性。
回顾操作，本基金持有的部分个股分别受贸易摩擦和新能源行业补贴政 策剧烈变化负面影响
严重，除此之外整体持仓结构均衡，继续在有限的仓位调整范围内平衡长 短期因素，争取跟住市
场整体业绩。在此基础上扎实研究产业发展和企业战略，逐步形成一些核 心投资标的，然而在市
场短期下跌过程中，企业长期竞争力在股价上的体现会滞后于所谓防御风 格的作用，待到市场情
绪稳定，这些企业会随着行业的发展而获得青睐。
4.4.2 报告 期内 基金 的业 绩表 现
截至本报告期末本基金份额净值为 1.402 元； 本报 告期 基金 份额 净值 增长 率为-12.38% ， 业绩
比较基准收益率为-9.52% 。
4.5 管理 人对 宏观 经济 、证 券市 场及 行业 走势 的简 要展 望
目前来看，我们开始看到制造业和消费内生的周期性向下，整个经济可 能跟随房地产行业有
一次去库存的过程。这种时候，政策对于资产价格的定位尤为关键，目前 来看是选择了保国内资
产的方向。
本基金 3 季度将积极调整持仓结构，看好需求结构较好、周转快的行业和公司和资产坚实的
公司，在控制风险的原则下，积极为投资者创造长期投资回报。
4.6 管理 人对 报告 期内 基金 估值 程序 等事 项的 说明
本基金管理人按照最新的估值准则、证监会相关规定和基金合同关于估 值的约定，对基金投
资品种进行估值。 具体估值流程为：1 、 估值 委员 会制 定旗 下基 金的 估值 政策 和流 程， 选取 适当 的
估值方法、定期对估值政策和程序进行评价。采用的基金估值方法、政策 和程序应经估值委员会
审议 ， 并报 管理 层批 准后 方可 实施 。2 、 估值 方法 确立 后， 由 IT 人员 或 IT 人员协助估值系统开发
商及时对系统中的参数或模型作相应的调整或对系统进行升级，以适应新的估值方法的需要。3、
基金会计具体负责执行估值委员会确定的估值策略，并通过与托管行核对 等方法确保估值准确无
误；4 、 投资 人员 （包 括基 金经 理） 积极 关注 市场 环境 变化 及证 券发 行机 构有 关影 响证 券价 格的 重
大事件等可能对给估值造成影响的因素， 并就可能带来的影响提出建议和意见；5 、 监察 稽核 人员
参与估值方案的制定，确保估值方案符合相关法律法规及基金合同的约定 ，定期对估值流程、系
统估值模型及估值结果进行检查，确保估值委员会决议的有效执行，负责 基金估值业务的定期和
临时信息披露。
上述参与估值流程人员均具有 3 年以上相关工作经历，具备估值业务所需的专业胜任能力。兴全绿色投资混合型证券投资基金（LOF ）2018 年半年度报告摘要
第 9 页 共 31 页
上述参与估值流程各方之间不存在重大利益冲突。
4.7 管理 人对 报告 期内 基金 利润 分 配情 况 的说 明
根据 《基 金法 》 、 《兴 全绿 色投 资混 合型 证券 投资 基金 （LOF） 基金 合同 》 及其 他相 关法 律法 规
的规定，本报告期内，本基金未实施利润分配，符合本基金基金合同的相关规定。
4.8 报告 期内 管理 人对 本基 金持 有人 数或 基金 资产 净值 预警 情 形的 说明
无。
§5 托管人报告
5.1 报告 期内 本基 金托 管人 遵规 守信 情况 声明
本报 告期 内， 本基 金托 管人 在对 兴全 绿色 投资 混合 型证 券投 资基 金 （LOF ） 的托 管过 程中 ， 严
格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存 在任何损害基金份额持
有人利益的行为，完全尽职尽责地履 行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管 人对 报告 期内 本基 金投 资运 作遵 规守 信、 净值 计算 、 利润 分配 等
情况的说明
本报 告期 内， 兴全 绿色 投资 混合 型证 券投 资基 金 （LOF） 的管 理人 —— 兴全基金管理有限公司
在兴全绿色投资混合型证券投资基金 （LOF ） 的投 资运 作、 基金 资产 净值 计算 、 基金 份额 申购 赎回
价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益 的行为，在各重要方面
的运作严格按照基金合同的规定进行。 本报告期内兴全绿色投资混合型证券投资基金 （LOF ） 未进
行利润分配。
5.3 托管 人对 本半 年度 报告 中财 务信 息等 内容 的 真 实、 准 确和 完整 发表 意
见
本 托 管 人 依 法 对兴 全 基 金 管理 有 限 公 司 编制 和 披 露 的兴 全 绿 色 投资 混 合 型 证券 投 资 基 金
（LOF ）2018 年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会 计报告、投资组合报
告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。 兴全绿色投资混合型证券投资基金（LOF ）2018 年半年度报告摘要
第 10 页 共 31 页
§6 半年 度财 务 会计 报告 （未 经审 计）
6.1 资产负债表
会计主 体：兴全绿色投资混合型证券投资基金（LOF ）
报告截止日： 2018 年 6 月 30 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款
14,891,698.65 19,523,871.68
结算备付金
2,560,551.90 3,773,967.20
存出保证金
367,702.86 360,849.04
交易性金融资产
419,170,434.70 531,462,262.42
其中：股票投资
384,466,003.70 491,154,683.82
基金投资
- -
债券投资
34,704,431.00 40,307,578.60
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
- -
应收证券清算款
8,471,224.72 -
应收利息
420,525.72 1,104,973.01
应收股利
- -
应收申购款
145,210.32 186,801.84
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
446,027,348.87 556,412,725.19
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
8,465,002.69 -
应付赎回款
280,542.49 918,271.02
应付管理人报酬
565,754.31 709,198.14
应付托管费
94,292.37 118,199.66
应付销售服务费
- -
应付交易费用
1,028,431.19 1,204,721.88
应交税费
122.30 - 兴全绿色投资混合型证券投资基金（LOF ）2018 年半年度报告摘要
第 11 页 共 31 页
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
170,186.40 318,973.37
负债合计
10,604,331.75 3,269,364.07
所有者权益：
实收基金
310,569,705.70 345,784,862.94
未分配利润
124,853,311.42 207,358,498.18
所有者权益合计
435,423,017.12 553,143,361.12
负债和所有者权益总计
446,027,348.87 556,412,725.19
注：报告截止日 2018 年6 月 30 日，基金份额净值 1.402 元，基金份 额总额 310,569,705.70 份。
6.2 利润表
会计主 体：兴全绿色投资混合型证券投资基金（LOF ）
本报告期： 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2018 年1 月1 日至2018
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 6 月 30 日
一、收入
-53,597,077.78 -8,473,853.33
1. 利息收入
743,993.02 717,920.13
其中：存款利息收入
176,415.34 128,967.30
债券 利息收入
567,577.68 588,952.83
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- -
其他利息收入
- -
2. 投资收益（损失以“- ”填列）
1,520,370.32 13,152,287.90
其中：股票投资收益
-2,265,136.47 11,093,899.34
基金投资收益
- -
债券投资收益
114,910.41 6,773.99
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
3,670,596.38 2,051,614.57
3. 公允价值变动收益 （损失以 “- ”
号填列）
-55,904,310.11 -22,384,069.38
4. 汇兑收益 （损 失以 “- ” 号填
列）
- -
5. 其他 收入 （损 失以 “- ” 号填 列）
42,868.99 40,008.02
减： 二、费用
8,011,825.89 6,434,721.10
1．管理人报酬
3,689,871.03 4,838,427.68
2．托管费
614,978.49 806,404.65 兴全绿色投资混合型证券投资基金（LOF ）2018 年半年度报告摘要
第 12 页 共 31 页
3．销售服务费
- -
4．交易费用
3,515,413.73 596,491.96
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6． 税金及附加
75.73 -
7．其他费用
191,486.91 193,396.81
三、 利润 总额 （亏 损总 额以 “-”
号填列）
-61,608,903.67 -14,908,574.43
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏 损以“-”号
填列）
-61,608,903.67 -14,908,574.43
6.3 所有 者权 益（ 基金 净值 ） 变 动表
会计主 体：兴全绿色投资混合型证券投资基金（LOF ）
本报告期：2018 年 1 月 1 日 至 2018 年6 月 30 日
单位：人民币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值）
345,784,862.94 207,358,498.18 553,143,361.12
二、 本期 经营 活动 产生 的
基金 净值 变动 数 （本 期 净
利润）
- -61,608,903.67 -61,608,903.67
三、 本期 基金 份额 交易 产
生的基金净值变动数
（净 值减 少以 “- ”号填
列）
-35,215,157.24 -20,896,283.09 -56,111,440.33
其中：1. 基金申购款 21,188,519.06 11,458,101.25 32,646,620.31
2.基金赎回款 -56,403,676.30 -32,354,384.34 -88,758,060.64
四、 本期 向基 金份 额持 有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值）
310,569,705.70 124,853,311.42 435,423,017.12
项目
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 兴全绿色投资混合型证券投资基金（LOF ）2018 年半年度报告摘要
第 13 页 共 31 页
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值）
441,506,185.95 235,738,239.96 677,244,425.91
二、 本期 经营 活动 产生 的
基金 净值 变动 数 （本 期 净
利润）
- -14,908,574.43 -14,908,574.43
三、 本期 基金 份额 交易 产
生的基金净值变动数
（净 值减 少以 “- ”号填
列）
-27,512,199.03 -13,968,113.21 -41,480,312.24
其中：1. 基金申购款 27,021,251.17 13,673,875.85 40,695,127.02
2.基金赎回款 -54,533,450.20 -27,641,989.06 -82,175,439.26
四、 本期 向基 金份 额持 有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值）
413,993,986.92 206,861,552.32 620,855,539.24
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______ 兰荣______
______ 庄园芳______
____ 詹鸿飞____
基金管理人 负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
兴全绿色投资混合型证券投资基金(LOF) ( 原名兴全绿色投资股票型证 券投资基金(LOF) ，以
下简称 “ 本 基 金 ”) ， 系 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会( 以 下 简 称 “ 中 国 证 监 会 ”) 证 监 许 可
[2011]241 号 《关 于核 准兴全绿色投资股票型证券投资基金(LOF) 募集 的批 复》 的核 准， 由兴 全基
金管理有限公司作为管理人向社会公开发行募集， 基金合同于 2011 年 5 月 6 日正 式生 效， 首次 设
立募集规模为 2,022,398,091.00 份基 金份 额。 本基 金为 契约 型上 市开 放式 ， 存续 期限 不定 。 本基
金的基金管理人为兴全基金管理有限公司，注册登记机构为 中国 证券 登记 结算 有限 责任 公司 ，基
金托管人为中国工商银行股份有限公司。 本基金于 2015 年 8 月 7 日起更名为兴全绿色投资混合型
证券投资基金(LOF) 。
本基金投资范围是具有良好流动性的金融工具，包括依法公开发行 上市的股票(包括创业板、兴全绿色投资混合型证券投资基金（LOF ）2018 年半年度报告摘要
第 14 页 共 31 页
中小板以及其他经中国证监会批准上市的股票)、 债券 、 货币 市场 工具 、 权证 、 资产 支持 证券 以及
经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具(但需符合中国证监会的相关规定)。
本基金为混合型基金，股票投资比例为基金资产的 60%-95% ，其 中， 符 合绿 色投 资理 念的 股
票合计投资比例不低于股票资产的 80% ；债券投资比例为基金资产的 5%-40% ，其中本基金保留不
低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等。
本基金的业绩比较基准为： 80%× 沪深 300 指数＋ 20%× 中证国债指数。
6.4.2 会计 报表 的编 制基 础
本基金的财务报表按照财政部颁布的企业会计准则及相关规定( 以下 简 称 “企业会计准则 ”)
以及中国证监会发布的基金行业实务操作的有关规定编制，同时在具体会 计核算和信息披露方面
也参考了中国证券投资基金业协会发布的若干基金行业实务操作。
6.4.3 遵循 企业 会计 准则 及其 他有 关规 定的 声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2018 年 6 月 30 日的财
务状况以及 2018 年上半年度的经营成果和净值变动情况。
6.4.4 本报告期所采 用的会计政策、会计估计与最近 一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
6.4.5 会计 政策 和会 计估 计变 更以 及差 错更 正的 说明
6.4.5.1 会计 政策 变更 的说 明
本基金本报告期无会计政策变更。
6.4.5.2 会计 估计 变更 的说 明
本基金本报告期无会计估计变更。
6.4.5.3 差错 更正 的说 明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78 号文《关于证券投资基金税收 政策的通知》 、财税
[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》 、财税[2008]1 号《财政部、
国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、2008 年 9 月 18 日 《上 海、 深圳 证券 交易 所
关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》 、财税[2012]85 号《 关 于实 施上 市公 司股 息兴全绿色投资混合型证券投资基金（LOF ）2018 年半年度报告摘要
第 15 页 共 31 页
红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、财税[2014]48 号《 关于 实施 全国 中小 企业 股份 转
让系统挂牌公司股息红利差别化个人所得税政策有关问 题的 通知 》 、 财税[2015]101 号 《关 于上 市
公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、财税[2016]36 号《 关于 全面 推开 营业 税
改征增值税试点的通知》 、 财税[2016]140 号 《关 于明 确金 融房 地产 开发 教育 辅助 服务 等增 值税 政
策的 通知 》 、 财税[2017]56 号 《关 于资 管产 品增 值税 有关 问题 的通 知》 、 财税[2017]90 号 《关 于租
入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关税务法规和实 务操作，主要税项列示
如下：
(1) 证券投资基金(封闭式证券投资基金， 开放式证券投资基金) 管理人运用基金买卖股票、 债
券免征营业税和增值税；2018 年 1 月 1 日起 ， 公开 募集 证券 投资 基金 运营 过程 中发 生的 其他 增值
税应 税行 为， 以基 金管 理人 为增值税纳税人， 暂适用简易计税方法， 按照 3%的征收率缴纳增值税。
(2) 对证券投资基金从证券市场中取得的收入， 包括买卖股票、 债券的差价收入， 股权的股息、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不缴纳企业所得税。
(3) 对基金取得的股票股息、 红利收入， 由上市公司在收到相关扣收税款当月的法定申报期内
向主管税务机关申报缴纳；从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1 个月以内
(含 1 个月) 的，其 股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至1 年( 含 1 年)
的， 暂减 按 50%计入应纳税所得额； 上述所得统一 适用 20%的税率计征个人所得税。 持股期限超过
1 年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。
(4) 对基金取得的债券利息收入， 由发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴20% 的
个人所得税，暂不缴纳企业所得税。
(5) 对于基金从事 A 股买 卖， 出让 方按 0.10% 的税率缴纳证券(股票) 交易 印花 税， 对受 让方 不
再缴纳印花税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报 告期 存在 控制 关系 或其 他重 大利 害关 系的 关联 方发 生变 化的 情况
本报告期内与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.7.2 本报告期与基 金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
兴全 基金 管 理有 限 公司 （以 下简 称 “ 兴全
基金 ” ）
基金管理人，基金销售机构
中国工商银行股份 有限公司（ 以下简称
“ 工商银行 ”）
基金托管人，基金销售机构
兴业 证券 股 份有 限 公司 （以 下简 称 “ 兴业 基金管理人的股东，基金销售机构 兴全绿色投资混合型证券投资基金（LOF ）2018 年半年度报告摘要
第 16 页 共 31 页
证券 ” ）
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本报 告期 及上 年度 可比 期间 的关 联方 交易
6.4.8.1 通过 关联 方交 易单 元进 行的 交易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2017 年1 月1日至2017 年6月30日
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
兴业证券 565,028,254.61 21.37% 55,309,000.00 12.80%
6.4.8.1.2 债券交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.8.1.3 债券回购交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
6.4.8.1.4 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.8.1.5 应支 付关 联方 的佣 金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2018 年1月1 日至2018 年6 月30 日
当期
佣金
占当期佣金总量的
比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
兴业证券 413,206.72 21.37% 413,206.72 40.19%
关联方名称
上年度可比期间
2017 年1月1 日至2017 年6 月30 日
当期
佣金
占当期佣金总量的
比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
兴业证券 41,255.53 13.02% - -
注：上述佣金按市场佣金率计算, 扣除证券公司需承担的费用(包括 但不 限于 买(卖)经手费、证券
结算风险基金和买(卖)证管 费等 ） 。 管理 人因 此从 关联 方获 取的 其他 服务 主要 包括 ： 为本 基金 提供
的证券投资研究成果和市场信息服务。
6.4.8.2 关联方报酬 兴全绿色投资混合型证券投资基金（LOF ）2018 年半年度报告摘要
第 17 页 共 31 页
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月
30 日
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30
日
当期发生的基金应支付
的管理费
3,689,871.03 4,838,427.68
其中 ： 支付 销售 机构 的客
户维护费
1,264,865.67 1,596,999.78
注： 基金 管理 费按 前一 日的 基金 资产 净值 的 1.5% 的年 费率 计提 。 计算 方法 如下 ： 每日 应支 付的 基
金管理费=前一日的基金资产净值 ×1.5%/ 当年天数。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月
30 日
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30
日
当期发生的基金应支付
的托管费
614,978.49 806,404.65
注：基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。计算方法 如下：每日应支付的
基金托管费=前一日的基金资产净值 ×0.25%/ 当年天数。
6.4.8.2.3 销售服务费
无。
6.4.8.3 与关 联方 进行 银行 间同 业市 场的 债券( 含回购) 交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
6.4.8.4 各关 联方 投资 本基 金的 情况
6.4.8.4.1 报告 期内 基金 管理 人运 用固 有资 金投 资本 基金 的情 况
份额单位：份
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6
月 30 日
上年度可比期间
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30
日
期初持有的基金份额 4,765,967.59 4,765,967.59
期间申购/ 买入总份额 - -
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/ 卖出总份额 - -
期末持有的基金份额 4,765,967.59 4,765,967.59
期末持有的基金份额 1.5346% 1.1512% 兴全绿色投资混合型证券投资基金（LOF ）2018 年半年度报告摘要
第 18 页 共 31 页
占基金总份额比例
注：1 、 期间 申 购/买入总份额含红利再投资、 转换转入份额， 期间赎回/ 卖出总份额含转换转出份
额。
2、关联方投资本基金的费率按照基金合同和招募说明书规定的确定，符合公允性要求。
6.4.8.4.2 报告 期末 除基 金管 理人 之外 的其 他关 联方 投资 本基 金的 情况
本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末及上年度末均未持有本基金。
6.4.8.5 由关 联方 保管 的银 行存 款余 额及 当期 产生 的利 息收 入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2018 年1 月 1 日至2018 年6 月30 日
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
工商银行 14,891,698.65 157,127.14 38,055,810.04 123,484.38
6.4.8.6 本基 金在 承销 期内 参与 关联 方承 销证 券的 情况
本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内直接购入关联方承销证券。
6.4.8.7 其他 关联 交易 事项 的说 明
无。
6.4.9 期末（ 2018 年 6 月 30 日 ）本 基金 持 有的 流通 受限 证券
6.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持 有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.9.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单 位： 股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
000413
东旭
光电
2016 年8
月25 日
2018 年
8 月 27
日
非公开
发行流
通受限
6.29 5.86 1,589,825 9,999,999.25 9,316,374.50 -
002594
比亚
迪
2016 年7
月22 日
2018 年
7 月 25
日
非公开
发行流
通受限
57.40 46.69 174,216 9,999,998.40 8,134,145.04 -
600604
市北
高新
2016 年8
月31 日
2018 年
8 月 29
日
非公开
发行流
通受限
15.31 4.53 653,168 10,000,002.08 2,958,851.04 -
600604
市北
高新
2017 年5
月26 日
2018 年
8 月 29
日
非公开
发行流
通受限-
- 4.53 653,168 - 2,958,851.04 注1 兴全绿色投资混合型证券投资基金（LOF ）2018 年半年度报告摘要
第 19 页 共 31 页
转增
603003
龙宇
燃油
2016 年9
月28 日
2018 年
9 月 26
日
非公开
发行流
通受限
14.66 7.92 682,128 9,999,996.48 5,402,453.76 -
603693
江苏
新能
2018 年6
月25 日
2018 年
7 月 3
日
新股流
通受限
9.00 9.00 5,384 48,456.00 48,456.00 -
603706
东方
环宇
2018 年6
月29 日
2018 年
7 月 9
日
新股流
通受限
13.09 13.09 1,765 23,103.85 23,103.85 -
603105
芯能
科技
2018 年6
月29 日
2018 年
7 月 9
日
新股流
通受限
4.83 4.83 3,410 16,470.30 16,470.30 -
601138
工业
富联
2018 年5
月28 日
2019 年
6 月 10
日
新股流
通受限
13.77 16.40 39,840 548,596.80 653,376.00 -
300713
英可
瑞
2017 年
10 月 23
日
2018 年
11 月 1
日
老股转
让锁定
40.29 39.07 7,008 282,352.32 273,802.56 -
300713
英可
瑞
2018 年6
月19 日
2018 年
11 月 1
日
老股转
让锁定-
转增
- 39.07 5,606 - 219,026.42 注2
注：
1 、 本基 金持 有的 非公 开发 行股 票市 北高 新， 于 2017 年 5 月 26 日实施 2016 年年度权益分
配方案，向全体股东每股派 0.02 元 （含 税） ，同 时， 以资 本公 积向 全体 股东 每股 转 增 1 股 。本 基
金新增 653,168 股。
2、 本基 金持 有的 老股 转让 股票 英可 瑞， 于 2018 年 6 月 19 日实 施 2017 年年度权益分配方案， 向
全体股东每 10 股派 1.0 元（ 含税 ） ，同 时， 以资 本公 积向 全体 股东 每 10 股转增 8 股。本基金新
增 5,606 股。
3、上述可流通日系本基金根据上市公司公告暂估确定，最终日期以上市公司公告为准。
6.4.9.2 期末持有 的暂 时停 牌等 流通 受限 股票
本基金本期末未持有临时停牌等流通受限股票。
6.4.9.3 期末 债券 正回 购交 易中 作为 抵押 的债 券
6.4.9.3.1 银行 间市 场债 券正 回购
本基金本报告期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.9.3.2 交易 所市 场债 券正 回购 兴全绿色投资混合型证券投资基金（LOF ）2018 年半年度报告摘要
第 20 页 共 31 页
本基金本报告期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.10 有助 于理 解和 分析 会计 报表 需要 说明 的其 他事 项
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§7 投资组合报告
7.1 期末 基金 资产 组合 情况
金额单 位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例
（% ）
1 权益投资 384,466,003.70 86.20
其中：股票 384,466,003.70 86.20
2 固定收益投资 34,704,431.00 7.78
其中：债券 34,704,431.00 7.78
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 17,452,250.55 3.91
7 其他各项资产 9,404,663.62 2.11
8 合计 446,027,348.87 100.00
7.2 期末 按行 业分 类的 股票 投资 组合
7.2.1 报告 期末 按行 业分 类的 境内 股票 投资 组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例 （％）
A
农、林、牧、渔业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 231,176,706.46 53.09
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
71,559.85 0.02 兴全绿色投资混合型证券投资基金（LOF ）2018 年半年度报告摘要
第 21 页 共 31 页
E
建筑业 78,528.80 0.02
F
批发和零售业 5,402,694.75 1.24
G
交通运输、仓储和邮政业 32,287,867.70 7.42
H
住宿和餐饮业 14,530,456.82 3.34
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
8,068,229.25 1.85
J
金融业 37,516,322.61 8.62
K
房地产业 48,391,389.32 11.11
L
租赁和商务服务业 - -
M
科学研究和技术服务业 6,861,022.00 1.58
N
水利、环境和公共设施管理业 81,226.14 0.02
O
居民服务、修理和其他服务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和社会工作 - -
R
文化、体育和娱乐业 - -
S
综合 - -
合计 384,466,003.70 88.30
7.2.2 报告 期末 按行 业分 类的 港股通 投资 股票 投资 组 合
无。
7.3 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排序 的前 十名 股票 投资 明
细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 300308 中际旭创 513,555 30,833,842.20 7.08
2 603960 克来机电 903,482 27,366,469.78 6.29
3 000651 格力电器 575,334 27,126,998.10 6.23
4 600048 保利地产 1,773,730 21,639,506.00 4.97
5 601012 隆基股份 1,259,728 21,024,860.32 4.83
6 000002 万
科Ａ 846,911 20,834,010.60 4.78 兴全绿色投资混合型证券投资基金（LOF ）2018 年半年度报告摘要
第 22 页 共 31 页
7 601601 中国太保 623,931 19,872,202.35 4.56
8 601318 中国平安 301,197 17,644,120.26 4.05
9 601233 桐昆股份 960,713 16,543,477.86 3.80
10 002120 韵达股份 305,514 16,207,517.70 3.72
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于管 理人网站的年度报告正
文。
7.4 报告 期内 股票 投资 组合 的重 大变 动
7.4.1 累计 买入 金额 超出 期初 基金 资产 净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 601012 隆基股份 61,867,665.37 11.18
2 601601 中国太保 49,628,801.39 8.97
3 002466 天齐锂业 49,229,699.32 8.90
4 600029 南方航空 48,735,153.19 8.81
5 000002 万
科Ａ 41,836,468.54 7.56
6 603960 克来机电 41,758,477.28 7.55
7 600729 重庆百货 41,003,195.71 7.41
8 000651 格力电器 36,868,289.53 6.67
9 601318 中国平安 36,296,594.80 6.56
10 000063 中兴通讯 32,603,720.16 5.89
11 600398 海澜之家 31,150,682.28 5.63
12 600048 保利地产 30,271,048.80 5.47
13 601111 中国国航 29,481,535.04 5.33
14 300308 中际旭创 29,468,118.55 5.33
15 600887 伊利股份 27,717,796.38 5.01
16 600703 三安光电 26,691,656.40 4.83
17 002153 石基信息 24,792,774.29 4.48
18 600438 通威股份 23,616,491.31 4.27
19 601233 桐昆股份 21,944,408.26 3.97
20 600519 贵州茅台 20,586,972.00 3.72
21 603355 莱克电气 20,049,788.73 3.62
22 300450 先导智能 19,817,133.89 3.58
23 002430 杭氧股份 18,804,149.94 3.40 兴全绿色投资混合型证券投资基金（LOF ）2018 年半年度报告摘要
第 23 页 共 31 页
24 002120 韵达股份 17,420,362.00 3.15
25 603686 龙马环卫 16,436,051.00 2.97
26 600028 中国石化 15,741,401.00 2.85
27 002159 三特索道 15,479,633.93 2.80
28 600848 上海临港 15,309,074.00 2.77
29 300340 科恒股份 14,870,828.77 2.69
30 300338 开元股份 14,856,211.00 2.69
31 002027 分众传媒 13,819,231.20 2.50
32 002415 海康威视 13,011,414.39 2.35
33 002242 九阳股份 12,691,996.40 2.29
34 300142 沃森生物 11,138,969.00 2.01
35 300136 信维通信 11,131,611.75 2.01
注：“买入金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量） 填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计 卖出 金额 超出 期初 基金 资产 净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 601012 隆基股份 67,271,208.78 12.16
2 300308 中际旭创 55,118,575.09 9.96
3 600729 重庆百货 46,951,359.63 8.49
4 002466 天齐锂业 44,938,503.75 8.12
5 600703 三安光电 37,194,218.77 6.72
6 600398 海澜之家 32,026,266.16 5.79
7 600029 南方航空 30,371,161.47 5.49
8 601318 中国平安 30,153,853.07 5.45
9 601111 中国国航 29,172,442.10 5.27
10 300433 蓝思科技 27,639,561.20 5.00
11 600887 伊利股份 27,457,935.08 4.96
12 002153 石基信息 25,381,386.41 4.59
13 601336 新华保险 25,177,420.29 4.55
14 601601 中国太保 24,851,397.02 4.49
15 601100 恒立液压 24,211,622.44 4.38
16 603589 口子窖 23,598,421.21 4.27
17 002174 游族网络 22,894,890.87 4.14
18 600438 通威股份 22,888,606.67 4.14
19 600048 保利地产 22,870,026.39 4.13 兴全绿色投资混合型证券投资基金（LOF ）2018 年半年度报告摘要
第 24 页 共 31 页
20 300136 信维通信 22,559,829.38 4.08
21 002001 新 和 成 20,953,624.00 3.79
22 300323 华灿光电 20,233,293.02 3.66
23 603355 莱克电气 20,212,937.55 3.65
24 603960 克来机电 19,990,548.60 3.61
25 300450 先导智能 18,327,799.29 3.31
26 002480 新筑股份 18,010,950.50 3.26
27 600867 通化东宝 17,508,774.28 3.17
28 000002 万
科Ａ 17,112,248.00 3.09
29 600487 亨通光电 16,098,259.00 2.91
30 600848 上海临港 15,839,755.06 2.86
31 002159 三特索道 15,266,902.31 2.76
32 600028 中国石化 14,379,565.56 2.60
33 300338 开元股份 14,246,329.49 2.58
34 300340 科恒股份 14,204,514.46 2.57
35 002027 分众传媒 13,949,580.27 2.52
36 002600 领益智造 13,449,449.71 2.43
37 000786 北新建材 13,309,889.00 2.41
38 002242 九阳股份 12,664,538.66 2.29
39 000661 长春高新 11,319,302.96 2.05
注： “卖 出金 额” 按买 卖成 交金 额（ 成交 单价 乘以 成交 数量 ）填 列， 不考 虑相 关交 易费 用。
7.4.3 买入 股票 的成 本总 额及 卖出 股票 的收 入总 额
单位：人民币元
买入股票成本 （成交）总额 1,298,605,880.23
卖出股票收入（成交）总额 1,347,345,099.43
注：“买入股票成本”、“卖出股票收入”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不
考虑相关交易费用。
7.5 期末 按债 券品 种分 类的 债券 投资 组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 30,090,000.00 6.91
其中：政策性金融债 30,090,000.00 6.91
4 企业债券 - - 兴全绿色投资混合型证券投资基金（LOF ）2018 年半年度报告摘要
第 25 页 共 31 页
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 （可交换债） 4,614,431.00 1.06
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 34,704,431.00 7.97
7.6 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排序 的前 五名 债券 投资 明
细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量 （张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 180404 18 农发 04 300,000 30,090,000.00 6.91
2 132015 18 中油 EB 39,640 3,819,710.40 0.88
3 127005 长证转债 6,200 588,752.00 0.14
4 132010 17 桐昆 EB 1,530 205,968.60 0.05
7.7 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排序 的前 十名 资产 支持 证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告 期末 按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前五 名贵 金属
投资明细
贵金属暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
7.9 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排序 的前 五名 权证 投资 明
细
本基金本报告期末未持有权证。 兴全绿色投资混合型证券投资基金（LOF ）2018 年半年度报告摘要
第 26 页 共 31 页
7.10 报告 期末 本基 金 投资 的股 指期 货交 易情 况说 明
7.10.1 报告 期末 本基 金投 资的 股指 期货 持仓 和损 益明 细
股指期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
7.10.2 本基 金投 资股 指期 货的 投资 政策
股指期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
7.11 报告 期末 本基 金 投资 的国 债期 货交 易情 况说 明
7.11.1 本期 国债 期货 投资 政策
国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
7.11.2 报告 期末 本基 金投 资的 国债 期货 持仓 和损 益 明细
国债期货暂不属于本基金的投资范围，故 此项不适用。
7.11.3 本期 国债 期货 投资 评价
国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
7.12 投资 组合 报告 附注
7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查， 并且未在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2 本基金投资的前十名股票中没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股票。
7.12.3 期末 其他 各项 资产 构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 367,702.86
2 应收证券清算款 8,471,224.72
3 应收股利 -
4 应收利息 420,525.72
5 应收申购款 145,210.32
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 9,404,663.62
兴全绿色投资混合型证券投资基金（LOF ）2018 年半年度报告摘要
第 27 页 共 31 页
7.12.4 期末 持有 的处 于转 股期 的可 转换 债券 明细
本报告期末不存在处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末 前十 名股 票中 存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
7.12.6 投资 组合 报告 附注 的其 他文 字描 述部 分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§8 基金份额持有 人 信息
8.1 期末 基金 份额 持有 人户 数及 持有 人结 构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
21,558 14,406.24 9,400,107.20 3.03% 301,169,598.50 96.97%
8.2 期末 上市 基金 前十 名持 有人
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额
比例
1 刘立平 3,000,125.00 17.88%
2 朱一彪 500,069.00 2.98%
3 张怀武 337,037.00 2.01%
4 杨静洪 300,578.00 1.79%
5 姜慧 300,120.00 1.79%
6 辛京 300,100.00 1.79%
7 程玉华 300,033.00 1.79%
8 邢治荣 300,012.00 1.79%
9 庄世衍 214,500.00 1.28%
10 蔡文宁 204,296.00 1.22%
注：持有人为 LOF 基金场内持有人。 兴全绿色投资混合型证券投资基金（LOF ）2018 年半年度报告摘要
第 28 页 共 31 页
8.3 期末 基金 管理 人的 从业 人员 持有 本基 金的 情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人 所有从业人员
持有本基金
58,089.89 0.0187%
8.4 期末 基金 管理 人的 从业 人员 持有 本开 放式 基金 份额 总量 区间 的情 况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份 ）
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部
门负责人 持有本开放式基金
0
本基金基金经理 持有本开放式基金
0
§9 开放 式基 金份 额 变动
单位：份
基金合同生效日（ 2011 年 5 月 6 日 ）基金份额总额
2,022,398,091.00
本报告期期初基金份额总额 345,784,862.94
本报告期基金总申购份额 21,188,519.06
减:本报告期基金总赎回份额 56,403,676.30
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填列） -
本报告期期末基金份额总额 310,569,705.70
注：总申购份额含红利再投资、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
§10 重大 事件 揭 示
10.1 基金 份额 持有 人大 会决 议
报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
兴全绿色投资混合型证券投资基金（LOF ）2018 年半年度报告摘要
第 29 页 共 31 页
10.2 基金 管理 人、 基金 托管 人的 专门 基金 托管 部门 的重 大人 事变 动
（1）报告期内基金管理人重大人事变动。
2018 年 3 月 21 日公 告， 自 2018 年 3 月 21 日起傅鹏博先生不再担任副总经理职务。
2018 年 5 月 11 日公 告， 自 2018 年 5 月 11 日起陈锦泉先生担任副总经理。
2018 年 6 月 14 日公告，自 2018 年 6 月 12 日起，公司督察长由冯晓莲女士变更为杨卫东先
生，杨卫东先生不再担任副总经理职务。
（2）报告期内本基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及 基金 管理 人、 基金 财产 、基 金托 管业 务的 诉讼
报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金 投资 策略 的改 变
报告期内本基金投 资策略未发生改变。
10.5 为基 金进 行审 计的 会计 师事 务所 情况
报告期内本基金未改聘为本基金提供审计服务的审计机构 —— 德勤华永会计师事务所（特殊
普通 合伙 ） 。
10.6 管理 人、 托管 人及 其高 级管 理人 员受 稽查 或处 罚等 情况
报告期内本基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受到监管部门的稽查或处罚。
10.7 基金 租用 证券 公 司交 易单 元的 有关 情况
10.7.1 基金 租用 证券 公司 交易 单元 进行 股票 投资 及佣 金支 付情 况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣 金
备注 成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
瑞银证券 2 1,040,221,835.72 39.35% 760,717.64 39.35% - 兴全绿色投资混合型证券投资基金（LOF ）2018 年半年度报告摘要
第 30 页 共 31 页
兴业证券 2 565,028,254.61 21.37% 413,206.72 21.37% -
银河证券 1 422,995,768.42 16.00% 309,338.75 16.00% -
东兴证券 1 403,490,100.36 15.26% 295,074.00 15.26% -
平安证券 1 211,871,441.97 8.01% 154,941.15 8.01% -
申万宏源 1 - - - - -
九州证券 2 - - - - -
国海证券 1 - - - - -
长城证券 1 - - - - -
财富证券 1 - - - - -
注：根据中国证监会的有关规定，我司在综合考量证券经营机构的财务状 况、经营状况、研究能
力、客户服务质量的基础上，选择基金专用交易席位。
10.7.2 基金 租用 证券 公司 交易 单元 进行 其他 证券 投资 的情 况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权 证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
瑞银证券 1,441,948.88 20.10% - - - -
兴业证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
东兴证券 5,732,881.80 79.90% - - - -
平安证券 - - - - - -
申万宏源 - - - - - -
九州证券 - - - - - -
国海证券 - - - - - -
长城证券 - - - - - -
财富证券 - - - - - -
兴全绿色投资混合型证券投资基金（LOF ）2018 年半年度报告摘要
第 31 页 共 31 页
§11 影响 投资 者 决策 的其 他重 要信 息
11.1 报告 期内 单一 投 资者 持有 基金 份额 比例 达到 或超 过 20% 的情况
投资者类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额比
例达到或者超过
20% 的时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额 份额占比
- - - - - - - -
产品特有风险
本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20% 的情 况， 故不 涉及 本项 特有 风
险。
注：1 、 “申购金额 ”包含 份额 申购 、 转换 转入 、 分红 再投 资等 导致 投资 者持 有份 额增 加的 情形 。
2 、 “ 赎回份额 ”包含份额赎回、转换转出等导致投资者持有份额减少的情形。
11.2 影响 投资 者决 策 的其 他重 要信 息
无。
兴全基金管理有限公司
2018 年 8 月 28 日
