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银华通胀(161815)

银华通胀:2018年半年度报告摘要查看PDF公告

 
银华抗 通胀主题证券投 资基金(LOF ) 
2018 年半年度报告 摘要 
 
2018 年6 月 30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金 管理 人 : 银华 基 金管 理股 份有 限公 司 
基金 托管 人 : 中国 建 设银 行股 份有 限公 司 
送出日期:2018 年8 月28 日 银华抗 通胀主题(QDII-FOF-LOF )2018 年半年度报告 摘要 
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§1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半 年度报告已经三分之二 以上独立董事签字同意,并由董事长签发。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2018 年 8 月 24 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合 报告等内容,保证复核 内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利。


基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资 决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书及其更新。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2018 年1 月1 日起至6 月 30 日止。


银华抗 通胀主题(QDII-FOF-LOF )2018 年半年度报告 摘要 第 3 页 共 26 页


§2 基 金简介 2.1 基金基本情况 基金名称 银华抗通胀主题证券投资基金(LOF ) 基金简称 银华抗通胀主题(QDII-FOF-LOF ) 场内简称 银华通胀 基金主代码 161815 基金运作方式 上市契约型开放式(LOF) 基金合同生效日 2010 年 12 月 6 日 基金管理人 银华基金管理股份有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 128,441,420.46 份 基金合同存续期 不定期 基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所 上市日期 2010 年 12 月 20 日


2.2 基金 产品说明 投资目标 在有效控制组合风险的前提下,通过在全球范围内精 选抗通胀主题的基金,为投资者实现基金资产的长期 稳定增值。 投资策略 本基金为在全球范围内精选跟踪综合商品指数的 ETF ,跟踪单个或大类商品价格的 ETF,业绩比较基准 90% 以上是商品指数的共同基金, 以及主要投资于通货 膨胀挂钩债券的 ETF 或债券型基金的主题投资基金, 主要采用 “自上而下 ”的多因素分析决策系统,综合 定性分析和定量分析进行大类资产配置,同时结合 “自下而上 ” 的精选抗通胀主题的基金的投资策略优 化组合收益,实现基金资产的长期稳定增值。 本基金还将通过投资固定收益类证券和货币市场工具 有效管理资金头寸, 并适时地利用金融衍生品进行套 期保值和汇率避险。 本基金的投资组合比例为:投资于基金的资产合计不 低于本基金基金资产的 60% , 其中 不低 于 80% 投资于抗 通胀主题的基金,现金或者到期日在一年以内的政府 债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5%。抗通胀 主题的基金指跟踪综合商品指数的 ETF ,跟踪单个或 大类商品价格的 ETF, 业绩 比较 基准 90% 以上是商品指 数的共同基金,以及主要投资于通货膨胀挂钩债券的 ETF 或债 券型 基金 。 本基 金所 投资 的商 品类 基金 以跟 踪 商品指数 或商品价格为投资目标,通常情况下不采用 卖空策略,也不使用资金杠杆。 业绩比较基准 标普高盛商品总指数收益率(S&P GSCI Commodity 银华抗 通胀主题(QDII-FOF-LOF )2018 年半年度报告 摘要 第 4 页 共 26 页


Total Return Index)。 风险收益特征 本基金为投资全球抗通胀主题基金的基金中基金,在 证券投资基金中属于较高预期风险和预期收益的基金 品种。


2.3 基金 管理 人和 基 金托 管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 银华基金管理股份有限公司 中国建设银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名 杨文辉 田青 联系电话 (010)58163000 (010)67595096 电子邮箱 yhjj@yhfund.com.cn tianqing1.zh@ccb.com 客户服务电话


4006783333,(010)85186558 (010 )67595096 传真 (010)58163027 (010 )66275853


2.4 境外 投资 顾问 和 境外 资产 托管 人 项目 境外资产托管人 名称 英文 The Bank of New York Mellon Corporation 中文 纽约梅隆银行股份有限公司 注册地址 One Wall Street New York 办公地址 One Wall Street New York 邮政编码 NY10286


2.5 信息披露方式


登载基金半年度报告正文的管理人互联网 网址 http://www.yhfund.com.cn 基金半年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人住所


§3 主要 财务 指 标和 基金 净值 表现 3.1 主要 会计 数据 和 财务 指标 金额 单位:人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2018 年 1 月 1 日 - 2018 年6 月 30 日) 本期已实现收益 -6,525,584.83 本期利润 3,818,700.90 加权平均基金份额本期利润 0.0274 本期加权平均净值利润率 5.76% 本期基金份额净值增长率 5.93% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2018 年 6 月 30 日 ) 期末可供分配利润 -64,224,324.31 银华抗 通胀主题(QDII-FOF-LOF )2018 年半年度报告 摘要 第 5 页 共 26 页


期末可供分配基金份额利润 -0.5000 期末基金资产净值 64,217,096.15 期末基金份额净值 0.500 3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2018 年 6 月 30 日 ) 基金份额累计净值增长率 -50.00% 注:1 、 本期 已实 现收 益指 基金 本期 利息 收入 、 投资 收益 、 其他 收入 (不 含公 允价 值变 动收 益) 扣 除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、期末可供分配利润,为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。 3、 上述 本基 金业 绩指 标不 包括 持有 人认 购或 交易 基金 的各 项费 用, 例如 : 基金 的认 购、 申购 、 赎 回费等,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金 份额 净值 增 长率 及其 与同 期业 绩比 较基 准收 益率 的比 较 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①- ③ ②-④ 过去一 个月 1.83% 0.62% 1.36% 1.10% 0.47% -0.48% 过去三 个月 8.23% 0.57% 8.00% 0.97% 0.23% -0.40% 过去六 个月 5.93% 0.63% 10.36% 0.94% -4.43% -0.31% 过去一 年 15.74% 0.56% 30.04% 0.89% -14.30% -0.33% 过去三 年 -8.76% 0.65% -12.54% 1.28% 3.78% -0.63% 自基金 合同生 效起至 今 -50.00% 0.63% -41.04% 1.21% -8.96% -0.58%


银华抗 通胀主题(QDII-FOF-LOF )2018 年半年度报告 摘要 第 6 页 共 26 页


3.2.2 自基 金合 同生 效 以来 基金 份额 累计 净值 增长 率变 动及 其与 同期 业绩 比较 基准 收益 率变 动的 比 较 注:本基金基金合同生效日期为 2010 年 12 月 6 日。按基金合同规定,本基金自基金合同生效起 六个月内为建仓期。截至建仓期结束时本 基金的各项投资比例已达到基金 合同第十三条的规定: 投资于基金的资产合计不低于本基金基金资产的 60% ,其中不低于 80% 投资于抗通胀主题的基金, 现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5%。 抗通 胀主 题的 基 金指跟踪综合商品指数的 ETF , 跟踪 单个 或大 类商 品价 格的 ETF , 业绩 比较 基准 90% 以上是商品指 数的共同基金,以及主要投资于通货膨胀挂钩债券的 ETF 或债券型基金 。 银华抗 通胀主题(QDII-FOF-LOF )2018 年半年度报告 摘要 第 7 页 共 26 页


§4 管理人报告 4.1 基金 管理 人及 基 金经 理情 况 4.1.1 基金 管理 人及 其 管理 基金 的经 验 银华基金管理有限公司成立于 2001 年 5 月 28 日,是经 中国证监会批准(证监基金字[2001]7 号文)设立的全国性资产管理公司。 公司注册资本为 2.222 亿元 人民 币, 公司 的股 东及 其出 资比 例 分别 为: 西南 证券 股份 有限 公司 44.10% , 第一 创业 证券 股份 有限 公司 26.10% , 东北 证券 股份 有限 公司 18.90% , 山西 海鑫 实业 股份 有限 公司 0.90% , 杭州 银华 聚义 投资 合伙 企业 (有 限合 伙)3.57% , 杭州银华致信投资合伙企业 (有限合伙)3.20% , 杭州 银华 汇玥 投资 合伙 企业 (有 限合 伙)3.22% 。 公司的主要业务是基金募集、基金销售 、资产管理及中国证监会许可的其 他业务。公司注册地为 广东 省深 圳市 。 银华 基金 管理 有限 公司 的法 定名 称已 于 2016 年 8 月 9 日起变更为 “银华基金管理 股份有限公司 ” 。 截至 2018 年 6 月 30 日,本基金管理人管理着 100 只证券投资基金,具体包括银华优势企业 证券投资基金、银华保本增值证券投资基金、银华-道琼斯 88 精选证券投资基金、银华货币市场 证券投资基金、银华核心价值优选混合型证券投资基金、银华优质增长混 合型证券投资基金、银 华富裕主题混合型证券投资基金、银华领先策略混合型证券投资基金、银 华全球核心优选证券投 资基 金、 银华 内 需精选混合型证券投资基金(LOF) 、 银华 增强 收益 债券 型证 券投 资基 金、 银华 和谐 主题灵活配置混合型证券投资基金、银华沪深 300 指数分级证券投资基金、银华深证 100 指数分 级证券投资基金、银华信用债券型证券投资基金(LOF) 、银 华成 长先 锋混 合型 证券 投资 基金 、银 华信用双利债券型证券投资基金、 银华抗通胀主题证券投资基金 (LOF ) 、 银华 中证 等权 重 90 指数 分级证券投资基金、银华永祥灵活配置混合型证券投资基金、银华消费主 题分级混合型证券投资 基金、银华中证内地资源主题指数分级证券投资基金、银华中小盘精选混 合型证券投资基金、银 华纯债信用主题债券型证券投资基金 (LOF ) 、 上证 50 等权重 交易型开放式指数证券投资基金、 银 华上证 50 等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 银华永兴纯债债券型发起式证券投资 基金(LOF ) 、银 华交 易型 货币 市场 基金 、银 华信 用四 季红 债券 型证 券投 资 基金 、银 华中 证转 债指 数增强分级证券投资基金、银华信用季季红债券型证券投资基金、银华中证 800 等权重指数增强 分级证券投资基金、银华永利债券型证券投资基金、银华恒生中国企业指 数分级证券投资基金、 银华多利宝货币市场基金、银华活钱宝货币市场基金、银华双月定期理财 债券型证券投 资基金、 银华高端制造业灵活配置混合型证券投资基金、银华惠增利 货币 市场 基金 、银 华回 报灵 活配 置定 期开放混合型发起式证券投资基金、 银华泰利灵活配置混合型证券投资基金、 银华中国梦30 股票银华抗 通胀主题(QDII-FOF-LOF )2018 年半年度报告 摘要 第 8 页 共 26 页


型证券投资基金、银华恒利灵活配置混合型证券投资基金、银华聚利灵活 配置混合型证券投资基 金、银华汇利灵活配置混合型证券投资基金、银华稳利灵活配置混合型证 券投资基金、银华战略 新兴灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、银华逆向投资灵活配 置定期开放混合型发起 式证券投资基金、银华互联网主题灵活配置混合型证券投资基金、银华生 态环保主题灵活配 置混 合型证券投资基金、银华合利债券型证券投资基金、银华添益定期 开放 债 券型 证券 投资 基金 、银 华远景债券型证券投资基金、银华双动力债券型证券投资基金、银华大数 据灵活配置定期开放混 合型发起式证券投资基金、银华量化智慧动力灵活配置混合型证券投资基 金、银华多元视野灵活 配置混合型证券投资基金、银华惠添益货币市场基金、银华鑫锐定增灵活 配置混合型证券投资基 金、银华通利灵活配置混合型证券投资基金、银华沪港深增长股票型证券 投资基金、银华鑫盛定 增灵活配置混合型证券投资基金、银华添泽定期开放债券型证券投资基金 、银华体育文化灵活配 置混合型证券投资基金、 银华上证 5 年期国债指数证券投资基金、 银华上证 10 年期国债指数证券 投资基金、银华盛世精选灵活配置混合型发起式证券投资基金、银华惠安 定期开放混合型证券投 资基金、银华添润定期开放债券型证券投资基金、银华惠丰定期开放混合 型证券投资基金、银华 中债-5 年期国债期货期限匹配金融债指数证券投资基金、银华中债-10 年期国债期货期限匹配金 融债指数证券投资基金、银华万物互联灵活配置混合型证券投资基金、银华中证5 年期地方政府 债指数证券投资基金、 银华中证 10 年期地方政府债指数证券投资基金、 银华中债 AAA 信用债指 数 证券投资基金、银华明择多策略定期开放混合型证券投资基金、银华智能 汽车量化优选股票型发 起式证券投资基金、银华信息科技量化优选股票型发起式证券投资基金、 银华新能源新材料量化 优选股票型发起式证券投资基金、银华农业产业股票型发起式证券投资基 金、银华智荟内在价值 灵活配置混合型发起式证券投资基金、银华中证全指医药卫生指数增强型 发起式证券投资基金、 银华食品饮料量化优选股票型发起式证券投资基金、银华医疗健康量化优 选股票型发起式证券投 资基 金、 银华 文体 娱乐 量化 优选 股票 型发 起式 证券 投资 基金 、 银华 估值 优势 混合 型证 券投 资基 金、 银华多元动力灵活配置混合型证券投资基金、 银华稳健增利灵活配置混合型发起 式证券投资基金、 银华多元收益定期开放混合型证券投资基金、银华瑞泰灵活配置混合型证 券投资基金、银华岁丰 定期开放债券型发起式证券投资基金、银华智荟分红收益灵活配置混合型 发起式证券投资基金、 银华心诚灵活配置混合型证券投资基金、银华积极成长混合型证券投资基 金、银华瑞和灵活配置 混合型证券投资基金、银华中小市值量化优选股票型发起式证券投资基金 、银华混改红利灵活配 置混合型发起式证券投资基金、银华华茂定期开放债券型证券投资基金、 银华国企改革混合型发 起式证券投资基金。同时,本基金管理人管理着多个全国社保基金、企业 年金和特定客 户资产管 理投资组合。 银华抗 通胀主题(QDII-FOF-LOF )2018 年半年度报告 摘要 第 9 页 共 26 页


4.1.2 基金 经理 (或 基 金经 理小 组) 及基 金经 理助 理简 介 姓名 职务 任本基金的基金经理 (助理)期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 马君女士 本基金的 基金经理 2016 年1 月 14 日 - 9 年 硕士学位。2008 年 9 月至 2009 年3 月任职大成基金管理有限公 司助理金融工程师。2009 年 3 月加盟银华基金管理有限公司, 曾担任研究员及基金经理助理 职务。自 2012 年9 月4 日起担 任银华中证内地资源主题指数 分级证券投资基金基金经理, 2013 年 12 月 16 日至 2015 年 7 月 16 日兼任银华消费主题 分级 股票型证券投资基金基金经理, 2015 年 8 月 6 日至 2016 年 8 月 5 日兼任银华中证国防安全指数 分级证券投资基金基金经理, 2015 年 8 月 13 日至 2016 年 8 月5 日兼任银华中证一带一路主 题指数分级证券投资基金基金 经理 , 自 2017 年 9 月 15 日起兼 任银华智能汽车量化优选股票 型发起式证券投资基金基金经 理, 自 2017 年 11 月 9 日起兼任 银华食品饮料量化优选股票型 发起式证券投资基金、 银华医疗 健康量化优选股票型发起式证 券投资基金基金经理,自 2017 年12 月15 日起兼任银华稳健增 利灵活配置混合型发起式证券 投资基金基金经理, 自 2018 年 5 月 11 日起兼任银华中小市值量 化优选股票型发起式证券投资 基金基金经理。具有从业资格。 国籍:中国。 李宜璇女 士 本基金的 基金经理 2017 年 12 月 25 日 - 4 年 博士 学位 , 曾就 职于 华龙 证券 有 限责任公司,2014 年 12 月加入 银华 基金 , 历任 量化 投资 部量 化 研究 员、 基金 经理 助理 , 现任 量 化投资部基金经理。 自 2018 年 3 月7 日起担任银华信息科技量化 优选股票型发起式证券投资基 金、 银华 新能 源新 材料 量化 优选银华抗 通胀主题(QDII-FOF-LOF )2018 年半年度报告 摘要 第 10 页 共 26 页


股票型发起式证券投资基金、 银 华文体娱乐量化优选股票型发 起式证券投资基金、 银华全球核 心优选证券投资基金、 银华恒生 中国企业指数分级证券投资基 金基 金经 理。 具有 从业 资格 。 国 籍:中国。 注:1、此处的任职日期和离任日期均指基金合同生效日或公司作出决定之日。 2、证券从业的含义符合行业普遍认可的计算标准。 3、 本基 金管 理人 于 2018 年 8 月 17 日发 布公 告 , 由于 马君 女士 因个 人原 因 (休 产假 ) 无法 正常 履 行职务,本基金自 2018 年8 月 20 日起暂由本基金的另外一名基金经理李宜璇女士管理。 4.2 管理 人对 报告 期 内本 基金 运作 遵规 守信 情况 的说 明 本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》 、 《中华 人民共和国证券投资 基金 法》 、 《证 券投 资基 金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披 露管理办法》及其各项实施准则、 《银华抗通胀主题证券投资基金(LOF) 基金 合同 》和 其他 有关 法律法规的规定,本着 诚实 信用 、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用 基金 资产,在严格控制风险的基础上, 为基金份额持有人谋求最大利益, 无损害基金份额持有人利益的行为。本基金无违法、违规行为。 本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。 4.3 管理 人对 报告 期 内公 平交 易情 况的 专项 说明 4.3.1 公平 交易 制度 的 执行 情况 本基金管理人根据中国证监会颁布的 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意 见》 , 制定 了《公平交易制度》和《公平交易执行制度》等,并建立了健全有效的公 平交易执行体系,保证 公平对待旗下的每一个投资组合。 在投资决策环节,本基金管理人构建了统一的研究平台,为旗下所有投 资组合公平地提供研 究支持。同时,在投资决策过程中,各基金经理、投资经理严格遵守本基 金管理人的各项投资管 理制度和投资授权制度,保证各投资组合的独立投资决策机制。 在交易执行环节, 本基金管理人实行集中交易制度, 按照 “时间优先、 价格优先、 比例分配、 综合平衡”的原则,确保各投资组合享有公平的交易执行机会。 在事后监控环节,本基金管 理人定期对股票交易情况进行分析,并出具 公平交易执行情况分 析报告;另外,本基金管理人还对公平交易制度的遵守和相关业务流程的 执行情况进行定期和不 定期的检查,并对发现的问题进行及时报告。 综上所述,本基金管理人在本报告期内严格执行了公平交易制度的相关规定。 银华抗 通胀主题(QDII-FOF-LOF )2018 年半年度报告 摘要 第 11 页 共 26 页


4.3.2 异常 交易 行为 的 专项 说明 本报告期内,本基金未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。 4.4 管理 人对 报告 期 内基 金的 投资 策略 和业 绩表 现的 说明 4.4.1 报告 期内 基金 投 资策 略和 运作 分析 2018 年上半年,国际大宗商品方面,高盛标普商品指数上涨 10.4% ,其中高盛标普能 源指数 上涨 19.7% , 高盛 标普 农产 品指 数下 跌 3.3% , 高盛 标普 工业 金属 指数 下跌 5.7% , 高盛 标普 贵金 属 指数下跌 4.7% 。受全球贸易战不断升温的影响,资本市场整体表现不佳 ,叠加美元加息周期,全 球利率进一步走高,流动性有所收紧,全球大类资产波动率加大,能源波 动最大,农产品波动亦 较大 。 美原 油在 一季 度持 续攀 升至 65 美元 以上 , 二季 度在 高位 大幅 震荡 。 近期 , 美国 总统 特朗 普 宣布重启对伊朗的制裁,要求盟友 11 月 4 日前将各自对伊朗石油进口量降至 零。同时,OPEC 大 会宣布增产规模不及预期,随之,原油价格大幅反弹。全球股市方面,发 达市场明显好于新兴市 场。截至二季度末,标普 500 指数上涨 1.7% ,纳斯达克指数上涨 8.8% ; MSCI 新兴市场指数下跌 7.7% ,香港恒生国企指数下跌 5.4% 。 4.4.2 报告 期内 基金 的 业绩 表现 截至报告期末,本基金份额净值为 0.500 元,本报告期份额净值增长率为 5.93% ,同期业绩 比较基准收益率为 10.36% 。 4.5 管理 人对 宏观 经 济、 证券 市场 及行 业走 势的 简要 展望 展望 2018 下半 年, 由于 美国 重启 对伊 朗的 制裁 , 如果 接下 来伊 朗原 油出 口下 降 53-138 万桶/ 日, 全球 原油 供给 仍将 出现 缺口 ,OPEC 短期内完全弥补伊朗出口量的下降存 在一 定压 力, 全球 原 油供给仍有望维持紧平衡。 同时, 沙特阿美上市预期也将对油价形成一定支撑。 关注 OPEC 与美国 页岩油产量增速之间的动态博弈。需求方面,中国和印度引领全球原油消 费增长,能源结构调整 短期对原油需求影响不大。本基金将坚持稳健审慎的投资风格,关注全球 政治经济变化的信号, 在做好风险控制的基础上,积极挖掘资产配置的结构性投资机会,以动态 配置和均衡的 投资组合 来应对市场变化。 4.6 管理 人对 报告 期 内基 金估 值程 序等 事项 的说 明 报告期内,本基金管理人严格遵守《企业会计准则》 、 《证券投资基金会 计核算业务指引》以 及中国证监会 相关规定和基金合同的约定,日常估值由基金管理人同基金 托管人一同进行,基金 份额净值由基金管理人完成估值后,经基金托管人复核无误后由基金管理 人对外公布。月末、年 中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 本基金管理人设立估值委员会(委员包括估值业务分管领导以及投资部 、研究部、监察稽核银华抗 通胀主题(QDII-FOF-LOF )2018 年半年度报告 摘要 第 12 页 共 26 页


部、 运作 保障 部等 部门 负责 人及 相关 业务 骨干 ) , 负责 研究 、 指导 基金 估值 业务 。 估值 委员 会委 员 和负责基金日常估值业务的基金会计均具有专业胜任能力和相关工作经历 。基金经理不介入基金 日常估值业务;估值委员会决议之前会与涉及基金的基金经理进行 充分 沟 通。 运作 保障 部负 责执 行估值委员会制定的估值政策及决议。


参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突;本基金管理人未签约 与估值相关的任何定 价服务。 4.7 管理 人对 报告 期 内基 金利 润分 配情 况的 说明


本基金本报告期未进行利润分配。 4.8 报告 期内 管理 人 对本 基金 持有 人数 或基 金资 产净 值预 警情 形的 说明 报告期内,本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二 百人或者基金资产净 值低于五千万元的情形。 §5 托管人报告 5.1 报告 期内 本基 金 托管 人遵 规守 信情 况声 明 本报告期,中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中,严格遵 守了《 证券投资基金 法》 、 基金 合同 、 托管 协议 和其 他有 关规 定, 不存 在损 害基 金份 额持 有人 利益 的行 为, 完全 尽职 尽 责地履行了基金托管人应尽的义务。 5.2 托管 人对 报告 期 内本 基金 投资 运作 遵规 守信 、净 值计 算、 利润 分配 等情 况的 说明 本报告期,本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有 关规定,对本基金的 基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核,对本基金的 投资运作方面进行了监 督,未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。 报告期内,本基金未实施利润分配。 5.3 托管 人对 本半 年 度报 告中 财务 信息 等内 容的 真实 、准 确和 完整 发 表意见 本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、 财务会计报告、投资 组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 银华抗 通胀主题(QDII-FOF-LOF )2018 年半年度报告 摘要 第 13 页 共 26 页


§6


半年 度 财务 会计 报告 (未 经审 计) 6.1 资产负债表 会计主体: 银华抗通胀主题证券投资基金(LOF ) 报告截止日:2018 年 6 月 30 日 单位:人民币元 资 产 本期末 2018 年 6 月 30 日 上年度末 2017 年 12 月 31 日 资 产:


银行存款 8,810,320.51 5,389,259.47 结算备付金 - - 存出保证金 - - 交易性金 融资产 55,755,422.07 69,162,406.75 其中:股票投资 - -








基金投资 55,755,422.07 69,162,406.75 债券投资 - - 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 - - 买入返售金融资产 - - 应收证券清算款 - - 应收利息 163.10 178.55 应收股利 - - 应收申购款 204,603.33 - 递延所得税资产 - - 其他资产 - - 资产总计 64,770,509.01 74,551,844.77 负债和所有者权益 本期末 2018 年 6 月 30 日 上年度末 2017 年 12 月 31 日 负 债:


短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 - - 应付赎回款 241,582.96 614,496.09 应付管理人报酬 92,612.40 111,875.10 应付托管费 18,007.97 21,753.51 应付销售服务费 - - 应付交易费用 - - 应交税费 - - 银华抗 通胀主题(QDII-FOF-LOF )2018 年半年度报告 摘要 第 14 页 共 26 页


应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 201,209.53 347,245.21 负债合计 553,412.86 1,095,369.91 所有者权益:


实收基金 128,441,420.46 155,747,889.88 未分配利润 -64,224,324.31 -82,291,415.02 所有者权益合计 64,217,096.15 73,456,474.86 负债和所有者权益总计 64,770,509.01 74,551,844.77 注:报告截止日 2018 年6 月 30 日,基金份额净值 0.500 元,基金份额总额 128,441,420.46 份。


6.2 利润表 会计主体: 银华抗通胀主题证券投资基金(LOF ) 本报告期:2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日 单位:人民币元 项 目 本期 2018 年1 月 1 日至2018 年 6 月 30 日 上年度可比期间 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 一、收入 4,729,745.01 -7,680,664.69 1. 利息收入 10,657.40 3,114.75 其中:存款利息收入 10,657.40 3,114.75 债券利息收入 - - 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 - - 其他利息收入 - - 2. 投资收益(损失以“- ”填列) -5,826,890.93 -3,729,273.12 其中:股票投资收益 - -








基金投资收益 -5,826,890.93 -3,729,273.12 债券投资收益 - - 资产支持证券投资收益 - - 贵金属投资收益 - - 衍生工具收益 - - 股利收益 - - 3. 公允价值变动收益 (损失以 “- ” 号填列) 10,344,285.73 -3,679,227.63 4. 汇兑 收益 (损 失以 “- ” 号填 列) 184,747.97 -278,122.03 5. 其他 收入 (损 失以 “- ” 号填 列) 16,944.84 2,843.34 减: 二、费用 911,044.11 1,158,924.48 1.管理人报酬 590,804.70 792,475.71 2.托管费 114,878.66 154,092.45 3.销售服务费 - - 银华抗 通胀主题(QDII-FOF-LOF )2018 年半年度报告 摘要 第 15 页 共 26 页


4.交易费用 3,486.77 10,591.26 5.利息支出 - - 其中:卖出回购金融资产支出 - - 6. 税金及附加 - - 7.其他费用 201,873.98 201,765.06 三、利润总额(亏 损总额以“-” 号填列) 3,818,700.90 -8,839,589.17 减:所得税费用 - - 四、 净利 润 (净 亏损 以 “- ” 号填 列) 3,818,700.90 -8,839,589.17


6.3 所有 者权 益( 基 金净 值) 变动 表 会计主体: 银华抗通胀主题证券投资基金(LOF ) 本报告期:2018 年 1 月 1 日 至 2018 年6 月 30 日 单位:人民币元 项目 本期 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日 实收 基金 未分配利润 所有者权益合计 一、 期初 所有 者权 益 (基 金净值) 155,747,889.88 -82,291,415.02 73,456,474.86 二 、 本 期 经营 活 动产 生 的 基 金 净 值变 动 数( 本 期 净利润) - 3,818,700.90 3,818,700.90 三 、 本 期 基金 份 额交 易 产生的基金净值变动数 (净值减少以“- ”号填 列) -27,306,469.42 14,248,389.81 -13,058,079.61 其中:1. 基金申购款 2,937,169.54 -1,531,551.24 1,405,618.30 2.基金赎回款 -30,243,638.96 15,779,941.05 -14,463,697.91 四 、 本 期 向基 金 份额 持 有 人 分 配 利润 产 生的 基 金 净 值 变 动( 净 值减 少 以“- ”号填列) - - - 五、 期末 所有 者权 益 (基 金净值) 128,441,420.46 -64,224,324.31 64,217,096.15 项目 上年度可比期间 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 银华抗 通胀主题(QDII-FOF-LOF )2018 年半年度报告 摘要 第 16 页 共 26 页


实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、 期初 所有 者权 益 (基 金净值) 197,807,330.41 -103,365,454.73 94,441,875.68 二 、 本 期 经营 活 动产 生 的 基 金 净 值变 动 数( 本 期 净利润) - -8,839,589.17 -8,839,589.17 三 、 本 期 基金 份 额交 易 产生的基金净值变动数 (净值减少以“- ”号填 列) -10,669,738.48 5,843,940.29 -4,825,798.19 其中:1. 基金申购款 - - - 2.基金赎回款 -10,669,738.48 5,843,940.29 -4,825,798.19 四 、 本 期 向基 金 份额 持 有 人 分 配 利润 产 生的 基 金净 值 变 动( 净 值减 少 以“- ”号填列) - - - 五、 期末 所有 者权 益 (基 金净值) 187,137,591.93 -106,361,103.61 80,776,488.32


报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署: ______ 王立新______














______ 凌宇翔______














____ 伍军辉____ 基金管理人 负责人














主管会计工作负责人














会计机构负责人 6.4 报表附注 6.4.1 本报 告期 所采 用 的会 计政 策 和会计估计与最近一 期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 6.4.2 会计 政策 和会 计 估计 变更 以及 差错 更正 的说 明 6.4.2.1 会计 政策 变更 的 说明 无。 6.4.2.2 会计 估计 变更 的 说明 无。 银华抗 通胀主题(QDII-FOF-LOF )2018 年半年度报告 摘要 第 17 页 共 26 页


6.4.2.3 差错更正的说明 无。 6.4.3 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2016]36 号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》 的规 定, 经国 务院 批准 , 自 2016 年 5 月 1 日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点, 金 融业纳入试点范围,由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金(封 闭式证券投资基金,开 放式证券投资基金)管理人运 用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值 税;国债、地方政府债 利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税;存款利息收入不征收增值税; 根据 财政 部、 国家 税务 总局 财税[2016]46 号文 《关 于进 一步 明确 全面 推开 营改 增试 点金 融业 有关政 策的通知》的规定,金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务 及持有政策性金融债券 取得的利息收入属于金融同业往来利息收入; 根据 财政 部、 国家 税务 总局 财税[2016]70 号文 《关 于金 融机 构同 业往 来等 增值 税政 策的 补充 通知》的规定,金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款 、同业存单以及持 有金 融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入; 根据财政部、国家税务总局财税[2016]140 号文《关于明确金融、房地 产开发、教育辅助服 务等增值税政策的通知》的规定,资管产品运营过程中发生的增值税应税 行为,以资管产品管 理 人为增值税纳税人; 根据 财政 部、 国家 税务 总局 财税[2017]56 号文 《关 于资 管产 品增 值税 有关 问题 的通 知》 的规 定, 自 2018 年1 月1 日起 , 资管 产品 管理 人运 营资 管产 品过 程中 发生 的增 值税 应税 行为 (以 下简 称“ 资管产品运营业务 ” ) ,暂 适用 简易 计税 方法 ,按 照 3% 的征 收率 缴纳 增值 税, 资管 产品 管理 人未分 别核算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额的 除外。资管产品管理人 可选择分别或汇总核算资管产品运营业务销售额和增值税应纳税额。 对资管产品在2018 年1 月 1 日前运营过程中发生的增值税应税行为,未缴纳增值税的,不 再缴 纳; 已 缴纳 增值 税的 ,已 纳税 额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减; 根据 财政 部、 国家 税务 总局 财税[2017]90 号文 《关 于租 入固 定资 产进 项税 额抵 扣等 增值 税政 策的 通知 》 的规 定, 自 2018 年1 月1 日起 , 资管 产品 管理 人运 营资 管产 品提 供的 贷款 服务 、 发生 的部分金融商品转让业务, 按照以下规 定确 定销 售额 : 提供 贷款 服务 , 以 2018 年 1 月 1 日起产生 的利息及利息性质的收入为销售额;转让 2017 年 12 月 31 日前取得的股票(不包括限售股) 、债 券、 基金 、 非货 物期 货, 可以 选择 按照 实际 买入 价计 算销 售额 , 或者 以 2017 年最 后一个交易日的 股票收盘价(2017 年最后一个交易日处于停牌期间的股票,为停牌前最后 一个交易日收盘价) 、银华抗 通胀主题(QDII-FOF-LOF )2018 年半年度报告 摘要 第 18 页 共 26 页


债券 估值 (中 债金 融估 值中 心有 限公 司或 中证 指数 有限 公司 提供 的债 券估 值) 、 基金 份额 净值 、 非 货物期货结算价格作为买入价计算销售额。 基金取得的源自境外的差价收入,其涉及的境外所得税税收政策,按照 相关 国家或地区税收 法律和法规执行,在境内暂免征营业税或增值税和企业所得税; 基金取得的源自境外的股利收益,其涉及的境外所得税税收政策,按照 相关国家或地区税收 法律和法规执行,在境内暂未征收个人所得税和企业所得税。 6.4.4 关联方关系 6.4.4.1 本报 告期 存在 控 制关 系或 其他 重大 利害 关系 的关 联方 发生 变化 的情 况 无。 6.4.4.2 本报 告期 与基 金 发生 关联 交易 的各 关联 方 关联方名称 与本基金的关系 银华基金管理股份有限公司 基金管理人、基金销售机构 中国建设银行股份有限公司(“中国建设 银行”) 基金托管人、基金代销机构 纽约梅隆银行股份有限公司( “纽约梅隆 银行”) 基金境外托管人 注:以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。


6.4.5 本报 告期 及上 年 度可 比期 间的 关联 方交 易 6.4.5.1 通过 关联 方交 易 单元 进行 的交 易 注:无。 6.4.5.2 关联方报酬 6.4.5.2.1 基金管理费


单位:人民币元 项目 本期 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日 上年度可比期间 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 当期发生的基金应支付 的管理费 590,804.70 792,475.71 其中 : 支付 销售 机构 的客 户维护费 181,755.59 227,861.37 注:基金管理费每日计提,按 月支付。基金管理费按前一日的基金资产 净值的 1.80% 的年费率计 提。计算方法如下: 银华抗 通胀主题(QDII-FOF-LOF )2018 年半年度报告 摘要 第 19 页 共 26 页


H=E×1.80%/ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 6.4.5.2.2 基金托管费 单位:人民币元 项目 本期 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日 上年度可比期间 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 当期发生的基金应支付 的托管费 114,878.66 154,092.45 注:基金托管费每日计提,按月支付。基金托管费按前一日的基金资产 净值的 0.35% 的年费率计 提。计算方法如下: H=E×0.35%/ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 6.4.5.3 与关 联方 进行 银 行间 同业 市场 的债 券( 含回购) 交易 注:无。 6.4.5.4 各关 联方 投资 本 基金 的情 况 注:无。 6.4.5.5 由关 联方 保管 的 银行 存款 余额 及当 期产 生的 利息 收入


单位:人民币元 关联方 名称 本期 2018 年1 月 1 日至2018 年6 月30 日 上年度可比期间 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 纽约梅隆银 行 8,064,817.19 7,850.50 10,974,395.15 508.69 中国建设 银 行 745,503.32 10,652.59 2,167,693.20 3,114.75


6.4.5.6 本基 金在 承销 期 内参 与关 联方 承销 证券 的情 况 注:本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期参与关联方承销的证券。 银华抗 通胀主题(QDII-FOF-LOF )2018 年半年度报告 摘要 第 20 页 共 26 页


6.4.5.7 其他 关联 交易 事 项的 说明 本基金本报告期及上年度可比期间均无需要说明的其他关联交易事项。 6.4.6 期末(2018 年 6 月 30 日 )本基金持有的流 通受限证券 6.4.6.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流通受限 证券 注:无。 6.4.6.2 期末 持有 的暂 时 停牌 等流 通受 限股 票 注:无。 6.4.6.3 期末 债券 正回 购 交易 中作 为抵 押的 债券 6.4.6.3.1 银行 间市 场债 券 正回 购 无。 6.4.6.3.2 交易 所市 场债 券 正回 购 无。 6.4.7 有助 于理 解和 分 析会 计报 表需 要说 明的 其他 事项 无。 §7 投资 组合 报 告 7.1 期末 基金 资产 组 合情 况


金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产 的比例(% ) 1 权益投资 - - 其中:普通股 - - 存托凭证 - - 优先股 - - 房地产信托凭证 - - 2 基金投资 55,755,422.07 86.08 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - -








资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中:远期 - - 期货 - - 期权 - - 银华抗 通胀主题(QDII-FOF-LOF )2018 年半年度报告 摘要 第 21 页 共 26 页


权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中 :买 断 式回 购的 买入 返售 金融 资 产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 8,810,320.51 13.60 8 其他各项资产 204,766.43 0.32 9 合计 64,770,509.01 100.00


7.2 期末 在各 个国 家 (地 区) 证券 市场 的权 益投 资分 布 注:本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。 7.3 期末 按行 业分 类 的权 益投 资组 合 注:本基金本报告期末未持有股票。 7.4 期末 按公 允价 值 占基金资产净值比例大小排序的 所有权益投资明细 注:本基金本报告期末未持有权益。 7.5 报告 期内 权益 投 资组 合的 重大 变动 7.5.1 累计 买入 金额 超 出期 初基 金资 产净 值 2% 或前 20 名 的权 益投 资明 细 注:本基金本报告期未持有股票。 7.5.2 累计 卖出 金额 超 出期 初基 金资 产净 值 2% 或前 20 名 的权 益投 资明 细 注:本基金本报告期未持有股票。 7.5.3 权益 投资 的买 入 成本 总额 及卖 出收 入总 额 注:本基金本报告期末未持有股票。 7.6 期末 按债 券信 用 等级 分类 的债 券投 资组 合 注:本基金本报告期末未持有债券。 7.7 期末 按公 允价 值 占基 金资 产净 值比 例大 小 排序 的 前五 名债 券投 资明 细 注:本基 金本报告期末未持有债券。 7.8 期末 按公 允价 值 占基 金资 产净 值比 例大 小 排序 的 所有 资产 支持 证券 投资 明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。


7.9 期末 按公 允价 值 占基 金资 产净 值比 例大 小 排序 的 前五 名金 融衍 生品 投资 明细 注:本基金本报告期末未持有金融衍生品。


7.10 期末 按公 允价 值 占基 金资 产净 值比 例大 小 排序 的 前十 名基 金投 资明 细 金额单位:人民币元 银华抗 通胀主题(QDII-FOF-LOF )2018 年半年度报告 摘要 第 22 页 共 26 页


序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值 占基金资产 净值比例 (%) 1 POWERSHARES DB COMMODITY IND 商品型 开放式 Invesco PowerShares Capital Mgmt LLC 7,369,833.74 11.48 2 SPDR GOLD TRUST 商品型 开放式 State Street Bank and Trust Company 7,065,536.31 11.00 3 POWERSHARES DB OIL FUND 商品型 开放式 Invesco PowerShares Capital Mgmt LLC 7,007,641.06 10.91 4 FGS-BACKWARDATED BASKET E-ROLL COMMODITITES TRUST 商品型 开放式 Fund logic Global Solutions Ltd 6,158,331.35 9.59 5 UNITED STATES BRENT OIL FUND 商品型 开放式 United States Commodity Funds 6,046,354.95 9.42 6 GSSI-GSQ MOD BB TR PORT-C 商品型 开放式 FundRock Management Co SA 5,706,323.22 8.89 7 ISHARES A50 CHINA TR 股票型 开放式 Black Rock Asset Management North Asi 4,692,229.21 7.31 8 FSP DJUBS DIVERSIFIED BACKWARDATED FUND 商品型 开放式 FundLogic SAS/France 4,523,278.51 7.04 9 CSOP WTI OIL AN ROLL DEC ETF 商品型 开放式 CSOP Asset Management Limited 4,057,902.69 6.32 10 POWERSHARES DB AGRICULTURE F 商品型 开放式 Invesco PowerShares Capital Mgmt LLC 1,705,951.36 2.66 注: 本基 金所 投资 的上 述基 金以 及上 述基 金的 基金 管理 人均 不是 、 亦不 得被 视为 本基 金的 发起 人、 分销商或发行者。 银华抗 通胀主题(QDII-FOF-LOF )2018 年半年度报告 摘要 第 23 页 共 26 页


7.11 投资 组合 报告 附 注


7.11.1 本基 金投 资的 前 十名 证券 的发 行主 体本 期不 存在 被监 管部 门立 案调 查, 或在 报告 编制 日前 一 年内 受到 公开 谴责 、处 罚的 情形 。 7.11.2 本基 金本 报告 期 末未 持有 股票 ,因 此本 基金 不存 在投 资的 前十 名股 票超 出基 金合 同规 定的 备 选股 票库之外的情形。 7.11.3 期末 其他 各项 资 产构 成


单位:人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 163.10 5 应收申购款 204,603.33 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 204,766.43


7.11.4 期末 持有 的处 于 转股 期的 可转 换债 券明 细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.11.5 期末 前十 名股 票 中存 在流 通受 限情 况的 说明 注:本基金本报告期末未持有股票。 7.11.6 投资 组合 报告 附 注的 其他 文字 描述 部分 由于 四舍五入的原因,比例的分项之和与合计可能有尾差。 §8 基金 份额 持 有人 信息 8.1 期末 基金 份额 持 有人 户数 及持 有人 结构 份额单位:份 持有人户数 ( 户) 户均持有的 基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份 额比例 持有份额 占总份 额比例 5,930 21,659.60 800.00 0.00% 128,440,620.46 100.00%


银华抗 通胀主题(QDII-FOF-LOF )2018 年半年度报告 摘要 第 24 页 共 26 页


8.2 期末 上市 基金 前 十名 持有 人 序号 持有人名称 持有份额(份) 占上市总份额比例 1 陈志云 2,336,900.00 4.54% 2 刘玉彬 1,602,831.00 3.12% 3 招商证券股份有限公司客户信用 交易担保证券账户 1,020,600.00 1.98% 4 王艳蓉 984,700.00 1.91% 5 宣善刚 865,600.00 1.68% 6 常海霞 835,000.00 1.62% 7 李超 790,000.00 1.54% 8 周永昌 709,700.00 1.38% 9 杜俭平 650,800.00 1.27% 10 邵春明 649,700.00 1.26% 注:以上信息中持有人名称及持有人份额数量由中国 证券登记结算有限责任公司提供。 8.3 期末 基金 管理 人 的从 业人 员持 有本 基金 的情 况 注:截至本报告期末,本基金管理人的从业人员未持有本基金。


8.4 期末 基金 管理 人 的从 业人 员持 有本 开放 式基 金份 额总 量区 间的 情况 注:截至本报告期末,本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门 负责人持有本基金份额 总量的数量区间为 0 ;本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0。 §9 开放 式基 金 份额 变动 单位:份 基金合同生效日 (2010 年 12 月 6 日 )基金份额总额 690,933,251.87 本报告期期初基金份额总额 155,747,889.88 本报告期基金总申购份额 2,937,169.54 减:本报告期基金总赎回份额 30,243,638.96 本报告期基金拆分变动份额(份额减少以"-" 填列) - 本报告期期末基金份额总额 128,441,420.46


§10 重大 事件 揭 示 10.1 基金 份额 持有 人 大会 决议 本报告期内,无基金份额持有人大会决议。 银华抗 通胀主题(QDII-FOF-LOF )2018 年半年度报告 摘要 第 25 页 共 26 页


10.2 基金 管理 人、 基 金托 管人 的专 门基 金托 管部 门的 重大 人事 变动 10.2.1 基金管理人的重大人事变动 本基金管理人于 2018 年6 月 23 日发布关于副总经理任职的公告,经本基金管理人董事会审 议通过,苏 薪茗先生自 2018 年6 月 21 日起担任本基金管理人副总经理职务。 10.2.2 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本报告期内,本基金托管人未发生重大人事变动。 10.3 涉及 基金 管理 人 、基 金财 产、 基金 托管 业务 的诉 讼 本报告期内,无涉及基金管理人、基金财产以及基金托管业务的诉讼。 10.4 基金 投资 策略 的 改变 本报告期内,基金投资策略未发生改变。 10.5 为基 金进 行审 计 的会 计师 事务 所情 况 本基金本报告期未变更为其提供审计服务的会计师事务所。 10.6 管理 人、 托管 人 及其 高级 管理 人员 受稽 查或 处罚 等情 况 本报 告期 内本 基金 管 理人 和 基金 托 管人 涉及 托 管业 务 的部 门 及其 相关 高 级管 理 人员 未受 到 任何稽查或者处罚 。 10.7 基金 租用 证券 公 司交 易单 元的 有关 情况


10.7.1 基金 租用 证券 公 司交 易单 元进 行股 票投 资及 佣金 支付 情况 金额单位:人民币元 券商名称 交易单元 数量 股票交易 应支付该券商的佣金


备注 成交金额 占当期股票 成交总额的比 例 佣金 占当期佣金 总量的比例 GOLDMAN SACHS(ASIA)L.L. - - - 994.16 29.29% - 其他 - - - - - - CLSA ASIA PACIFIC MARKETS - - - 2,400.26 70.71% - 注:本基金本报告期未进行股票投资,应支付该券商的佣金是由基金交易产生的。 银华抗 通胀主题(QDII-FOF-LOF )2018 年半年度报告 摘要 第 26 页 共 26 页


10.7.2 基金 租用 证券 公 司交 易单 元进 行其 他证 券投 资的 情况 金额单位:人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易 成交金额 占当期债 券 成交总额 的比例 成交金 额 占当期 债券回 购 成交总 额的比 例 成交金 额 占当期 权证 成交总 额的比 例 成交金额 占当期 基金 成交总 额的比 例 GOLDMAN SACHS(ASIA)L.L. - - - - - - 662,771.42 3.70% 其他 - - - - - - 15,471,194.32 86.31% CLSA ASIA PACIFIC MARKETS - - - - - - 1,790,413.72 9.99%


§11 影响 投资 者 决策 的其 他重 要信 息 11.1 报告 期内 单一 投 资者 持有 基金 份额 比例 达到 或超 过 20% 的情况 注:本基金本报告期内不存在持有基金份额比例达到或者超过 20% 的单一投资者的情况。 11.2 影响 投资 者决 策 的其 他重 要信 息 1 、本基金管理人于 2018 年 3 月 28 日披露了《关于修订公司旗下部分基金基金合同有关 条款及调整赎回费的公告》 , 修订 后的 《基 金合 同 》 自本 公告 发布 之日 起生 效, 但为 不影 响原 有 基金份额持有人的利益, 《基金合同》 中 “本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5% 的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产”的条款将于 2018 年 4 月 1 日起正式实施。 2、 本基 金管 理人 于 2018 年6 月 11 日披 露了 《银 华基 金管 理股 份有 限公 司关 于调 整旗 下部 分基金定期定额投资的最低金额的公告》 , 自 2018 年6 月 12 日起调整本基金定期定额投资的最 低金额为 10 元。


银华 基金 管理 股 份有 限公 司 2018 年 8 月 28 日