易方达原油证券投资基金（QDII ）2018 年半年度报告 摘要
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易 方达 原油 证券 投资 基金 （QDII ）
2018 年半年 度报 告摘要
2018 年 6 月 30 日
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一八年八月二十八日 易方达原油证券投资基金（QDII ）2018 年半年度报告 摘要
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1
重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资 料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带的法律责任。本半年度报告 已经三分之二以上
独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018 年 8 月 24 日复核了本报告中
的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会 计报告、投资组合报告等内容， 保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运 用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有 风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2018 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。
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2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 易方达原油（QDII-LOF-FOF ）
场内简称 原油基金
基金主代码 161129
基金运作方式 契约型、上市开放式（LOF ）
基金合同生效日 2016 年 12 月 19 日
基金管理人 易方达基金管理有限公司
基金托管人 招商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 110,336,177.77 份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 2017 年 2 月 15 日
下属分级基金的基金简称 易方达原油
（QDII-LOF-FOF ）A
易方达原油
（QDII-LOF-FOF ）C
下属分级基金的交易代码 161129 003321
报 告 期末 下属 分级 基金 的份 额 总
额
55,440,142.67 份 54,896,035.10 份
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金力求基金净值增长率与业绩比较基准增长率相当。
投资策略
本基金在全球范围内精选优质的原油 ETF 、 原油 基金 ， 以及 法律 法规 或中
国证监会允许基金投资的其他金融工具进行投资， 力求基金净值增长率与
业绩比较基准增长率相当。
业绩比较基准 标普高盛原油商品指数（S&P GSCI Crude Oil Index ER ）收益率
风险收益特征
本基金为基金中基金，力求基金净值增长率与业绩比较基准增长率相当，
理论上其具有与业绩比较基准相类似的风险收益特征。 历史上原油价格波
幅较 大， 波动 周期 较长 ， 预期 收益 可能 长期 超过 或低 于股 票、 债券 等传 统
金融资产，因此本基金是预期收益与预期风险较高的基金品种。
本基金可投资境外证券投资基金， 除了需要承担与国内证券投资基金类似
的市场波动风险之外， 本基金还面临汇率风险等海外市场投资所面临的特
别投资风险。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 易方达基金管理有限公司 招商银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名 张南 张燕
联系电话 020-85102688 0755-83199084
电子邮箱 service@efunds.com.cn yan_zhang@cmbchina.com 易方达原油证券投资基金（QDII ）2018 年半年度报告 摘要
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客户服务电话
400 881 8088 95555
传真
020-85104666 0755-83195201
2.4 境外投资顾问和境外资产托管人
项目 境外投资顾问 境外资产托管人
名称
英文 无
The Hongkong and Shanghai Banking
Corporation Limited
中文 无 香港上海汇丰银行有限公司
注册地址 无 香港皇后大道中一号
办公地址 无
香港九龙深旺道 1 号汇丰中心 1 座 6
楼
邮政编码 无 无
2.5 信息披露方式
登载基金 半 年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.efunds.com.cn
基金 半年度报告备置地点
广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州
银行大厦 43 楼
3 主要财务指标和 基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期（2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日）
易方达原油
（QDII-LOF-FOF ）A
易方达原油
（QDII-LOF-FOF ）C
本期已实现收益 1,188,024.86 918,530.63
本期利润 9,357,422.65 7,455,127.86
加权平均基金份额本期利润 0.2126 0.2034
本期基金份额净值增长率 22.11% 21.84%
3.1.2 期末数据和指标
报告期末(2018 年 6 月 30 日)
易方达原油
（QDII-LOF-FOF ）A
易方达原油
（QDII-LOF-FOF ）C
期末可供分配基金份额利润 -0.2192 -0.2237
期末基金资产净值 71,371,751.79 70,215,360.77
期末基金份额净值 1.2874 1.2791
注：1. 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。 易方达原油证券投资基金（QDII ）2018 年半年度报告 摘要
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2. 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金 份额 净值 增 长率 及其 与同 期业 绩比 较基 准收 益率 的比 较
易方达原油（QDII-LOF-FOF ）A
阶段
份额净值增
长率 ①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率 ③
业绩比较基
准收益率标
准差 ④
① －③ ②－ ④
过去一个月 9.07% 1.43% 14.23% 1.87% -5.16% -0.44%
过去三个月 18.68% 1.31% 20.49% 1.64% -1.81% -0.33%
过去六个月 22.11% 1.32% 25.35% 1.61% -3.24% -0.29%
过去一年 50.66% 1.24% 54.09% 1.55% -3.43% -0.31%
过去三年 - - - - - -
自基金合同生
效起至今
28.74% 1.15% 23.27% 1.58% 5.47% -0.43%
易方达原油（QDII-LOF-FOF ）C
阶段
份额净值增
长率 ①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率 ③
业绩比较基
准收益率标
准差 ④
① －③ ②－ ④
过去一个月 9.03% 1.43% 14.23% 1.87% -5.20% -0.44%
过去三个月 18.57% 1.31% 20.49% 1.64% -1.92% -0.33%
过去六个月 21.84% 1.32% 25.35% 1.61% -3.51% -0.29%
过去一年 49.99% 1.24% 54.09% 1.55% -4.10% -0.31%
过去三年
- - - - - -
自基金合同生
效起至今
27.91% 1.15% 23.27% 1.58% 4.64% -0.43%
3.2.2 自 基金 合同 生效 以来 基金 份额 累计 净值 增长 率变 动及 其与 同期 业绩 比较 基 准 收益 率变 动的 比
较
易方达原油证券投资基金（QDII ）
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2016 年 12 月 19 日 至 2018 年 6 月 30 日)
易方达原油（QDII-LOF-FOF ）A 易方达原油证券投资基金（QDII ）2018 年半年度报告 摘要
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易方达原油（QDII-LOF-FOF ）C
注：1. 本基金的业绩比较基准已经转换为以人民币计价。
2. 自基金合同生效至报告期末，A 类基金份额净值增长率为 28.74% ，C 类基金份额净值增长率
为 27.91% ，同期业绩比较基准收益率 为 23.27% 。 易方达原油证券投资基金（QDII ）2018 年半年度报告 摘要
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4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金 管理 人及 其 管理 基金 的经 验
经中国证监会证监基金字[2001]4 号文 批准 ， 易方 达基 金管 理有 限公 司 （简 称“ 易方达” ） 成立 于
2001 年 4 月 17 日，总部设在广州，在北京、上海、成都、大连等地设有分公司，并全资拥有易方
达资产管理有限公司与易方达国际控股有限公司两家子公司。 易方达始终坚持在诚信规范的前提下，
通过市场化、专业化的运作，为投资人的资产实现持续稳定的保值增值，成为国内领先的综合性资
产管理机构，具有较强的综合实力。易方达是国内为数不多的具有基金公司全部业务牌照的公司之
一，拥有公募、社保、年金 、特定客户资产管理、QDII 、QFII 、RQFII 、QDIE 、QFLP 、基本养老保
险基金投资等业务资格，投资业务包括主动权益、固定收益、指数量化、海外投资、多资产投资、
另类投资等六大板块，为境内外投资者提供个性化、多样化的投资管理服务。截至 2018 年 6 月 30
日，易方达旗下管理的各类资产规模总计 1.3 万亿元，服务各类客户总数 7580 万户，公募基金累计
分红超过 1000 亿元。
4.1.2 基金 经理 （或 基 金经 理小 组） 及基 金经 理助 理的 简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
张胜记
本基金的
基金经
理、易方
达香港恒
生综合小
型股指数
证券投资
基金
(LOF) 的
基金经
理、易方
达上证中
盘交易型
开放式指
数证券投
资基金联
接基金的
基金经
理、易方
2016-12-19 - 13 年
硕士研究
生，曾任
易方达基
金管理有
限公司机
构理财部
研究员、
机构理财
部投资经
理助理、
基金经理
助理、研
究部行业
研究员、
易方达沪
深 300 交
易型开放
式指数发
起式证券易方达原油证券投资基金（QDII ）2018 年半年度报告 摘要
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达上证中
盘交易型
开放式指
数证券投
资基金的
基金经
理、易方
达恒生中
国企业交
易型开放
式指数证
券投资基
金联接基
金的基金
经理、易
方达恒生
中国企业
交易型开
放式指数
证券投资
基金的基
金经理、
易方达标
普医疗保
健指数证
券投资基
金(LOF)
的基金经
理、易方
达标普信
息科技指
数证券投
资基金
(LOF) 的
基金经
理、易方
达标普生
物科技指
数证券投
资基金
(LOF) 的
基金经
理、易方
达标普全
球高端消
投资基金
联接基金
基金经
理、指数
与量化投
资部总经
理助理、
指数与量
化投资部
副总经
理。 易方达原油证券投资基金（QDII ）2018 年半年度报告 摘要
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费品 指数
增强型证
券投资基
金的基金
经理、易
方达标普
500 指数
证券投资
基金
(LOF) 的
基金经
理、易方
达 50 指数
证券投资
基金的基
金经理、
指数及增
强投资部
副总经理
FAN
BING( 范
冰)
本基金的
基金经
理、易方
达中证海
外中国互
联网 50 交
易型开放
式指数证
券投资基
金的基金
经理、易
方达纳斯
达克 100
指数证券
投资基金
(LOF) 的
基金经
理、易方
达黄金交
易型开放
式证券投
资基金联
接基金的
基金经
理、易方
达黄金交
2017-03-25 - 13 年
硕士研究
生，曾任
皇家加拿
大银行托
管部核算
专员，美
国道富集
团 Middle
Office 中
台交易支
持专员，
巴克莱资
产管理公
司悉尼金
融数据部
高级金融
数据分析
员、 主管 ，
新加坡金
融数据部
主管，贝
莱德集团
金融数据
运营部部
门经理、
风险控制易方达原油证券投资基金（QDII ）2018 年半年度报告 摘要
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易型开放
式证券投
资基金的
基金经
理、易方
达标普医
疗保健指
数证券投
资基金
(LOF) 的
基金经
理、易方
达标普信
息科技指
数证券投
资基金
(LOF) 的
基金经
理、易方
达标普生
物科技指
数证券投
资基金
(LOF) 的
基金经
理、易方
达标普全
球高端消
费品指数
增强型证
券投资基
金的基金
经理、易
方达标普
500 指数
证券投资
基金
(LOF) 的
基金经
理、易方
达 MSCI
中国 A 股
国际通交
易型 开放
式指数证
与咨询部
客户经
理、亚太
股票指数
基金部基
金经理。 易方达原油证券投资基金（QDII ）2018 年半年度报告 摘要
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券投资基
金的基金
经理
注： 1. 此处的“ 离任日期” 为公告确定的解聘日期， 张胜记的“ 任职日期” 为基金合同生效之日， FAN
BING( 范冰) 的“ 任职日期” 为公告确定的聘任日期。
2. 证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建 议的主要成员简介
本基金未聘请境外投资顾问。
4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规 守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投 资基金法》等有关法律法规及 基金合同、基金招
募说明书等有关基金法律文件的规定， 以取信于市场、 取信于社会投资公众为宗旨， 本着诚实信用、
勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风 险的前提下，为基金份额持有人 谋求最大利益。在
本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有 人利益的行为。
4.4 管理人对报告期内公平交易情况的 专项说明
4.4.1 公平 交易 制度 的 执行 情况
本基金管理人努力通过建立有纪律、规范化的 投资研究和决策流程来确保公 平对待不同投资组
合，切实防范利益输送。本基金管理人制定了相 应的投资权限管理制度、投资备 选库管理制度和集
中交易制度等，通过投资交易系统中的公平交易 模块，同时依据境外市场的交易 特点规范交易委托
方式，以尽可能确保公平对待各投资组合。本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好。
4.4.2 异常 交易 行为 的 专项 说明
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易 和利益输送的异常交易。
4.5 管理人对报告期内基金的投资策略 和业绩表现的说明
4.5.1 报告 期内 基金 投 资策 略和 运作 分析
2018 年一季度，原油维持震荡的格局。三大能源机构发布报告，预计今年全球原油需求会加快
增长，但是同时供给端也会快速攀升。OPEC 成员国与俄罗斯等非 OPEC 产油国进行磋商，延长减
产至 2019 年，从而改善供应过剩的局面。
2018 年二季度，美国与各国的贸易摩擦不断升温，对中国公布 301 调查结果，并对中兴公司施
加制裁，对加拿大、墨西哥和欧盟等传统盟国也 推高关税，加大了全球股票市场 的波动。美国经济易方达原油证券投资基金（QDII ）2018 年半年度报告 摘要
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继续向好，失业率下降，核心通胀也继续上扬。2018 年 6 月份美联储如期加息 25 个基点，上调 18
年经济和核心 PCE 通胀预期，更多官员预计年内加息四次。国际方面，美国宣布退出伊朗核协议，
美国原油库存继续下降， WTI 原油价格在 2018 年二季度末创下了自 2014 年以来的最高收盘价。 OPEC
12 个成员国致力于在今年余下时间，把名义减产履约率恢复到 100% 。
在操作中，我们严格遵守基金合同，坚持既定 的投资策略， 追求 跟踪 误差 最 小化 ，力 求基 金净
值增长率与业绩比较基准增长率相当。
4.5.2 报告期内基金的业绩表现
截至 报告 期末 ， 本基 金 A 类基金份额净值为 1.2874 元 ， 本报 告期 份额 净值 增长 率为 22.11% ；C
类基 金份 额净 值 为 1.2791 元， 本报 告 期份 额 净值 增 长率 为 21.84% ； 同期 业 绩比 较 基准 收 益率 为
25.35% 。年化跟踪误差 9.178% 。
4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行 业走势的简要展望
展望 2018 年下 半年 ， 全球 原油 库存 的下 降和 中东 的紧 张局 势对 油价 提供 支撑 ， 但是 要关 注 OPEC
可能的增产对原油市场的影响。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等 事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会 相关规定、中国证券投资基金 业协会相关指引和
基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资 品种进行估值。本基金托管人根 据法律法规要求履
行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值委员会，公司首席运营 官担任估值委员会主席，主动 权益板块、固定收
益板块、投资风险管理部、监察部和核算部指定 人员担任委员。估值委员会负责 组织制定和适时修
订基金估值政策和程序，指导和监督整个估值流 程。估值委员会成员具有多年的 证券、基金从业经
验，熟悉 相关法律法规，具备行业研究、风险管 理、法律合规或基金估值运作等 方面的专业胜任能
力。基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但 不参与估值原则和方法的最终决 策和日常估值的执
行。
本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任 公司及中证指数有限公司签署 服务协议，由中央
国债登记结算有限责任公司按约定提供银行间同 业市场的估值数据，由中证指数 有限公司按约定提
供交易所交易的债券品种的估值数据和流通受限股票的折扣率数据。 易方达原油证券投资基金（QDII ）2018 年半年度报告 摘要
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4.8 管理人对报告期内基金利润分配情 况的说明
本基金本报告期内未实施利润分配。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情 况声明
托管人声明，在本报告期内，基金托管人—— 招商银行股份有限公司不存在任 何损害基金份额
持有人利益的行为，严格遵守了《中华人民共和 国证券投资基金法》及其他有关 法律法规、基金合
同，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作 遵规守信、净值计算、利润分配等情 况的说明
本报告期内基金管理人在投资运作、 基金资产净值的计算、 利润分配、 基金份额申购赎回价格 的
计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害 基金份额持有人利益的行为，严 格遵守了《中华人
民共和国证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息 等内容的真实、准确和完整发表意见
本半年度报告中财务指标、 净值表现、 财务会计报告、 利润分配 、 投资组合报告等内容真实、 准
确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
6 半年度财务会计报 告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：易方达原油证券投资基金（QDII ）
报告截止日：2018 年 6 月 30 日
单位：人民币元
资产
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
资 产： - -
银行存款 9,895,707.92 6,092,608.56
结算备付金 - -
存出保证金 - -
交易性金融资产 133,348,490.51 65,334,812.38
其中：股票投资 - -
基金投资 133,348,490.51 65,334,812.38
债券投资 - - 易方达原油证券投资基金（QDII ）2018 年半年度报告 摘要
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资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 - 2,149,298.00
应收利息 659.61 326.24
应收股利 - -
应收申购款 3,671,098.53 1,168,145.72
递延所得税资产 - -
其他资产 30,247.22 60,000.00
资产总计 146,946,203.79 74,805,190.90
负债和所有者权益
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
负 债： - -
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 1,468,002.15 -
应付赎回款 3,455,838.23 5,466,850.24
应付管理人报酬 106,146.72 59,744.66
应付托管费 26,536.72 14,936.17
应付销售服务费 15,507.88 7,098.88
应付交易费用 - -
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 287,059.53 206,833.77
负债合计 5,359,091.23 5,755,463.72
所有者权益： - -
实收基金 110,336,177.77 65,601,282.84
未分配利润 31,250,934.79 3,448,444.34
所有者权益合计 141,587,112.56 69,049,727.18
负债和所有者权益 总计 146,946,203.79 74,805,190.90
注： 报告 截止 日 2018 年 6 月 30 日， A 类基金份额净值 1.2874 元， C 类基金份额净值 1.2791 元；
基金份额总额 110,336,177.77 份， 下属 分级 基金 的份 额总 额分 别为 ： A 类基金份额总额 55,440,142.67
份，C 类基金份额总额 54,896,035.10 份。
6.2 利润表
会计主体： 易方达原油证券投资基金（QDII ） 易方达原油证券投资基金（QDII ）2018 年半年度报告 摘要
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本报告期：2018 年 1 月 1 日 至 2018 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年
6 月 30 日
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年
6 月 30 日
一、收入 17,713,381.27 -32,715,138.17
1. 利息收入 19,880.26 253,604.32
其中：存款利息收入 19,880.26 253,604.32
债券利息收入 - -
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - -
其他利息收入 - -
2. 投资收益（损失以“-” 填列） 3,015,497.83 -22,138,609.91
其中：股票投资收益 - -
基金投资收益 3,015,497.83 -22,138,609.91
债券投资收益 - -
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 - -
3. 公允 价值 变动 收 益（ 损失 以“-” 号填
列）
14,705,995.02 -8,697,397.72
4. 汇兑收益（损失以“ －” 号填列） -168,198.46 -2,159,335.14
5. 其他收入（损失以“-” 号填列） 140,206.62 26,600.28
减：二、费用 900,830.76 2,440,115.43
1．管理人报酬 444,316.25 1,280,282.05
2．托管费 111,079.10 320,070.47
3．销售服务费 60,374.38 291,301.91
4．交易费用 69,705.20 328,066.04
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6．税金及附加 455.11 -
7．其他费用 214,900.72 220,394.96
三、 利润 总额 （亏 损总 额以 “- ” 号填列） 16,812,550.51 -35,155,253.60
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏 损以 “- ” 号填 列 ） 16,812,550.51 -35,155,253.60
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体： 易方达原油证券投资基金（QDII ）
本报告期：2018 年 1 月 1 日 至 2018 年 6 月 30 日
单位：人民币元 易方达原油证券投资基金（QDII ）2018 年半年度报告 摘要
第 16 页，共 30 页
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （ 基 金
净值）
65,601,282.84 3,448,444.34 69,049,727.18
二 、 本期 经 营活 动产 生 的 基
金净值变动数（本期利润）
- 16,812,550.51 16,812,550.51
三 、 本期 基 金份 额交 易 产 生
的 基 金净 值 变动 数（ 净 值 减
少以“-” 号填列）
44,734,894.93 10,989,939.94 55,724,834.87
其中：1. 基金申购款 160,283,612.95 25,228,019.38 185,511,632.33
2. 基金赎回款 -115,548,718.02 -14,238,079.44 -129,786,797.46
四 、 本期 向 基金 份额 持 有 人
分 配 利润 产 生的 基金 净 值 变
动（净值减少以“-” 号填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （ 基 金
净值）
110,336,177.77 31,250,934.79 141,587,112.56
项目
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （ 基 金
净值）
303,112,346.60 -953,203.31 302,159,143.29
二 、 本期 经 营活 动产 生 的 基
金净值变动数（本期利润）
- -35,155,253.60 -35,155,253.60
三 、 本期 基 金份 额交 易 产 生
的 基 金净 值 变动 数（ 净 值 减
少以“-” 号填列）
-195,907,027.10 20,445,990.64 -175,461,036.46
其中：1. 基金申购款 41,730,704.39 -4,546,388.50 37,184,315.89
2. 基金赎回款 -237,637,731.49 24,992,379.14 -212,645,352.35
四 、 本期 向 基金 份额 持 有 人
分 配 利润 产 生的 基金 净 值 变
动（净值减少以“-” 号填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （ 基 金
净值）
107,205,319.50 -15,662,466.27 91,542,853.23
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 ，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人 负责人：刘晓艳，主管会计工作负责人：陈荣，会计机构负责人：邱毅华
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
易方达原油证券投资基金 （QDII ） ( 以下简称“ 本基金”) 根据中国证券监督管理委员会 （简称“ 中易方达原油证券投资基金（QDII ）2018 年半年度报告 摘要
第 17 页，共 30 页
国证监会” ）2016 年 8 月 30 日印发的证监许可 【2016 】1989 号 《关 于准 予易 方达 原油 证券 投资 基金
（QDII ） 注册 的批 复》 ， 由易 方达 基金 管理 有限 公司 依照 《中 华人 民共 和国 证券 投资 基金 法》 和 《易
方达原油证券投资基金 （QDII ） 基金 合同 》 公开 募集 。 经向 中国 证监 会备 案， 《易 方达 原油 证券 投资
基金（QDII ）基 金合 同 》于 2016 年 12 月 19 日正 式生 效， 基 金合 同生 效日 的 基金 份额 总额 为
303,112,346.60 份基金份额，其中认购资金利息折 合 27,459.13 份基金份额。本基金为契约型开放式
基金，存续期限不定。本基金的基金管理人为易 方达基金管理有限公司，基金托 管人为招商银行股
份有限公司，境外托管人为香港上海汇丰银行有限公司。
6.4.2 会计 报表 的编 制 基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准 则—基本准则》以及其后颁布 及修订的具体会计
准则、应用指南、解释以及其他 相关规定（以下合称“ 企业会计准则” ）编 制， 同时 ， 对于 在具 体会
计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资 基金业协会修订并发布的 《证 券 投资 基金 会计 核算
业务 指引 》 、 中国 证监 会制 定的 《中 国证 券监 督管 理委 员会 关于 证券 投资 基金 估值 业务 的指 导意 见》 、
《证券投资基金信息披露管理办法》 、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第 2 号《年度报告
的内 容与 格式 》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露编 报规 则》 第 3 号《会计报表附注的编制及披露》 、 《证券
投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号< 年度报告和半年度报告> 》 及其 他中 国证 监会 和中 国证 券投 资
基金业协会发布的相关规定和指引。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵循 企业 会计 准 则及 其他 有关 规定 的声 明
本财务报表 符合企业会计准则的要求，真实、 完整地反映了本基金本报告期 末的财务状况以及
本报告期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报 告期 所采 用 的会 计政 策、 会计 估计 与最 近一 期年 度 报告 相一 致的 说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 差错更正的说明
本基金本报告期无会计差错。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36 号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》的
规定 ， 经国 务院 批准 ， 自 2016 年 5 月 1 日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点， 金融业易方达原油证券投资基金（QDII ）2018 年半年度报告 摘要
第 18 页，共 30 页
纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。 金融商品转让，按照卖出价扣除 买入价后的余额为
销售 额。 对证 券投 资基 金 （封 闭式 证券 投资 基金 ， 开放 式证 券投 资基 金） 管理 人运 用基 金买 卖股 票、
债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债 利息收入以及金融同业往来利息 收入免征增值税；
存款利息收入不征收增值税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46 号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有
关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式 买入返售金融商品业务及持有政 策性金融债券 取得
的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70 号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通
知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金 融商品业务、同业存款、同业存 单以及持有金融债
券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据 财政 部、 国家 税务 总局 财税[2016]140 号文 《关 于明 确金 融、 房地 产开 发、 教育 辅助 服务 等
增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程 中发生的增值税应税行为，以资 管产品管理人为增
值税纳税人；
根据 财政 部、 国家 税务 总局 财税[2017]56 号文 《关 于资 管产品增值税有关问题的通知》 的规定，
自 2018 年 1 月 1 日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为（以下简称“ 资
管产品运营业务” ） ， 暂适 用简 易计 税方 法， 按照 3% 的征收率缴纳增值税， 资管产品管理人未分别核
算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值 税应纳税额的除外。资管产品管 理人可选择分别或
汇总核算资管产品运营业务销售额和增值税应纳税额。 对资管产品在 2018 年 1 月 1 日前运营过程中
发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再 缴纳；已缴纳增值税的，已纳税 额从资管产品管理
人以后月份的增值税应纳税额中抵减；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]90 号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策
的通 知》 的规 定， 自 2018 年 1 月 1 日起 ， 资管 产品 管理 人运 营资 管产 品提 供的 贷款 服务 、 发生 的部
分金融商品转让业务， 按照以下规定确定销售额： 提供贷款服务， 以 2018 年 1 月 1 日起产生的利息
及利息性质的收入为销售额； 转让 2017 年 12 月 31 日前 取得 的股 票 （不 包括 限售 股） 、 债券 、 基金 、
非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销 售额，或者以 2017 年最 后一 个交 易日 的股 票收 盘价
（2017 年最后一个交易日处于停牌期间的股票， 为停牌前最后一 个交 易日 收盘 价 ） 、债 券估 值（ 中
债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值） 、 基金份额净值、 非货物期货结算价
格作为买入价计算销售额。
本基金分别按实际缴纳的增值税额的 7% 、 3% 和 2% 缴纳城市维护建设税、 教育费附加和地方教
育费附加。 易方达原油证券投资基金（QDII ）2018 年半年度报告 摘要
第 19 页，共 30 页
基金取得的源自境外的差价收入，其涉及的境 外所得税税收政策，按照相关 国家或地区税收法
律和法规执行，在境内暂免征增值税和企业所得税；
基金取得的源自境外的股利收益，其涉及的境 外所得税税收政策，按照相关 国家或地区税收法
律和法规执行，在境内暂未征收个人所得税和企业所得税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报 告期 存在 控 制关 系或 其他 重大 利害 关系 的关 联方 发生 变化 的情 况
本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各 关联方
关联方名称 与本基金的关系
易方达基金管理有限公司
基金管理人、注册登记机构、基金销售
机构
招商银行股份有限公司（以下简称“ 招商银行” ） 基金托管人、基金销售机构
广发证券股份有限公司( 以下简称“ 广发证券”) 基金管理人股东、基金销售机构
香港上海汇丰银行有限公司( 以下简称“ 汇丰银行”) 境外资产托管人
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本报 告期 及上 年 度可 比期 间的 关联 方交 易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的股票交易。
6.4.8.1.2 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的权证交易。
6.4.8.1.3 应支付关联方的佣金
本基金本报告期及上年度可比期间无应支付关联方的佣金。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
上年度可比期间
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
当期 发生 的 基金 应支 付的 管 444,316.25 1,280,282.05 易方达原油证券投资基金（QDII ）2018 年半年度报告 摘要
第 20 页，共 30 页
理费
其中 ：支 付 销售 机构 的客 户
维护费
155,251.85 129,873.30
注：本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.0% 年费率计提。管理费的计算方法如下：
H ＝E× 1.0%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一
致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支
付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
上年度可比期间
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
当期 发生 的 基金 应支 付的 托
管费
111,079.10 320,070.47
注：本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一
致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支
取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
6.4.8.2.3 销售服务费
单位：人民币元
获得销售服务费的各关
联方名称
本期
2018 年1 月1 日 至2018 年6 月30 日
当期发生的基金应支付的销售服务费
易方达原油
（QDII-LOF-FOF ）A
易方达原油
（QDII-LOF-FOF ）C
合计
易方达基金管理有限
公司
- 6,638.39 6,638.39
招商银行 - 26,857.06 26,857.06 易方达原油证券投资基金（QDII ）2018 年半年度报告 摘要
第 21 页，共 30 页
广发证券 - 438.89 438.89
合计 - 33,934.34 33,934.34
获得销售服务费的各关
联方名称
上年度可比期间
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
当期发生的基金应支付的销售服务费
易方达原油
（QDII-LOF-FOF ）A
易方达原油
（QDII-LOF-FOF ）C
合计
易方达基金管理有限
公司
- 250,760.44 250,760.44
招商银行 - 19,653.16 19,653.16
广发证券 - 93.52 93.52
合计 - 270,507.12 270,507.12
注：销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。本基金份
额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类不收取销售服务费，C 类销售服务费年
费率为 0.3% 。销售服务费计算方法如下：
H ＝E× R÷ 当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为本基金 C 类基金份额前一日基金资产净值
R 为本基金 C 类基金份额适用的销售服务费率
销售服务费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一
致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支
付至登记结算机构， 由登记结算机构代付给销售机构。 若遇法定节假日、 公休假等， 支付日期顺延。
6.4.8.3 与关 联方 进行 银 行间 同业 市场 的债 券( 含回购) 交易
本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场债券（含回购）交易。
6.4.8.4 各关 联方 投资 本 基金 的情 况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金 投资本基金的情况
本报告期内和上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他 关联方投资本基金的情况
易方达原油（QDII-LOF-FOF ）A
无。
易方达原油（QDII-LOF-FOF ）C
无。 易方达原油证券投资基金（QDII ）2018 年半年度报告 摘要
第 22 页，共 30 页
6.4.8.5 由关 联方 保管 的 银行 存款 余额 及当 期产 生的 利息 收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
招商银行- 活
期存款
7,338,256.40 13,456.43 4,277,745.34 34,509.87
汇丰银行- 活
期存款
2,557,451.52 5,412.88 516,114.67 9,792.27
注：本基金的上述银行存款由基金托管人招商银行股份有限公司和香港上海汇丰银行有限公司
保管，按银行同业利率或约定利率计息。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销 证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
6.4.8.7.1 其他 关联 交易 事 项的 说明
无。
6.4.9 期末（2018 年 6 月 30 日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/ 增发 证券 而于 期末 持有 的流 通受 限证 券
本基金无因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流通受限证券。
6.4.9.2 期末 持有 的暂 时 停牌 等流 通受 限股 票
本基金本报告期末未持有股票。
6.4.9.3 期末 债券 正回 购 交易 中作 为抵 押的 债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2018 年 6 月 30 日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购
证券款余额为 0，无抵押债券。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2018 年 6 月 30 日止，本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购
证券款余额为 0，无抵押债券。 易方达原油证券投资基金（QDII ）2018 年半年度报告 摘要
第 23 页，共 30 页
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说 明的其他事项
(1) 公允价值
(a) 金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值 计量整体而言具有重要意义的 输入值所属的最低
层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b) 持续的以公允价值计量的金融工具
(i) 各层次金融工具公允价值
于 2018 年 6 月 30 日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于
第一层次的余额为 133,348,490.51 元，无属于第二层次的余额，无属于第三层次 的余额(2017 年 12
月 31 日：第一层次 65,334,812.38 元，无属于第二层次的余额，无属于第三层次的余额) 。
(ii) 公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌、交易不活跃( 包括涨跌停时的交易不活跃) 、
或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日 至交易恢复活跃日期间、交易不 活跃期间及限售期
间将相关股票的公允价值列入第一层次；并根据 估值调整中采用的不可观察输入 值对于公允价值的
影响程度，确定相关股票公允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii) 第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c) 非持续的以公允价值计量的金融工具
于 2018 年 6 月 30 日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2017 年 12 月 31 日：
同)
。
(d) 不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括 应收款项和其他金融负债，其 账面价值与公允价
值相差很小。
(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 易方达原油证券投资基金（QDII ）2018 年半年度报告 摘要
第 24 页，共 30 页
7
投资组合报告
7.1 期末 基金 资产 组 合情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例（% ）
1 权益投资 - -
其中：普通股 - -
存托凭证 - -
2 基金投资 133,348,490.51 90.75
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中 ： 买断 式回 购的 买入 返售 金融
资产
- -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 9,895,707.92 6.73
8
其他各项资产 3,702,005.36 2.52
9
合计 146,946,203.79 100.00
7.2 期末 在各 个国 家 （地 区） 证券 市场 的权 益投 资分 布
本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。
7.3 期末 按行 业分 类 的权 益投 资组 合
本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。
7.4 期末 按公 允价 值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前十 名 权益投资明细
本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。
7.5 报告 期内 股票 投 资组 合的 重大 变动
7.5.1 累计 买入 金额 超 出 期初 基金资产净值2% 或前20 名的 权益 投 资明 细
本基金本报告期内未进行权益投资交易。 易方达原油证券投资基金（QDII ）2018 年半年度报告 摘要
第 25 页，共 30 页
7.5.2 累计 卖出 金额 超 出 期初 基金资产净值2% 或前20 名的 权益 投 资明 细
本基金本报告期内未进行权益投资交易。
7.5.3 权益 投资 的买 入 成本 总额 及卖 出收 入总 额
本基金本报告期内未进行权益投资交易。
7.6 期末 按债 券信 用 等级 分类 的债 券投 资组 合
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末 按公 允价 值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 名的 前五 名债 券投 资明 细
本基金本报告期末未持有债券。
7.8 期末 按公 允价 值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 名的 前十 名 资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.9 期末 按公 允价 值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 名的 前五 名金 融衍 生品 投资 明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
7.10 期末 按公 允价 值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前十 名基 金投 资明 细
金额单位：人民币元
序号
基金
名称
基金
类型
运作
方式
管理人 公允价值
占基金资产净值
比例(%)
1
ETFS WTI
Crude Oil
ETF 开放式
ETF
Securities
Management
Co Ltd
25,913,583.07 18.30
2
United
States Oil
Fund LP
ETF 开放式
United States
Commodities
Fund LLC
25,907,958.96 18.30
3
Invesco DB
Oil Fund
ETF 开放式
Invesco
PowerShares
Capital
Management
LLC
23,908,422.44 16.89
4
United
States
Brent Oil
Fund LP
ETF 开放式
United States
Commodities
Fund LLC
23,480,990.08 16.58 易方达原油证券投资基金（QDII ）2018 年半年度报告 摘要
第 26 页，共 30 页
5
United
States 12
Month Oil
Fund LP
ETF 开放式
United States
Commodities
Fund LLC
13,402,584.96 9.47
6
ETFS
Brent 1mth
Oil
Securities
ETF 开放式
ETFS
Management
Co Jersey Ltd
11,463,259.50 8.10
7
Simplex
WTI ETF
ETF 开放式
Simplex Asset
Management
Co Ltd/Japan
9,271,691.50 6.55
7.11 投资 组合 报告 附 注
7.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被 监管部门立案调查，或在 报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.11.2 本基金本报告期末未持有股票。
7.11.3 期末 其他 各项 资产 构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 659.61
5 应收申购款 3,671,098.53
6 其他应收款 -
7 待摊费用 30,247.22
8 其他 -
9 合计 3,702,005.36
7.11.4 期末 持有 的处 于转 股期 的可 转换 债券 明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.11.5 期末 前十 名股 票中 存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金本报告期末未持有股票。
8
基金 份额 持有 人 信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人 结构
份额单位：份 易方达原油证券投资基金（QDII ）2018 年半年度报告 摘要
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份额级别
持有人户
数( 户)
户均持有
的基金份
额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
易方达原油
（QDII-LOF-FOF ）
A
4,055 13,672.05 42,201.00 0.08% 55,397,941.67 99.92%
易方达原油
（QDII-LOF-FOF ）
C
3,667 14,970.29 0.00 0.00% 54,896,035.10 100.00%
合计 7,722 14,288.55 42,201.00 0.04% 110,293,976.77 99.96%
注：易方达原油（QDII-LOF-FOF ）A 的持有人户数及结构包含A 类人民币份额及A 类美元份额；
易方达原油（QDII-LOF-FOF ）C 的持有人户数及结构包含C 类人民币份额及C 类美元份额。
8.2 期末 基金 管理 人 的从 业人 员持 有本 基金 的情 况
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人
员持有本基金
易方达原油
（QDII-LOF-FOF ）A
8,592.18 0.0155%
易方达原油
（QDII-LOF-FOF ）C
2,860.55 0.0052%
合计 11,452.73 0.0104%
注： 基金 管理 人的 从业 人员 持有 易方 达原 油 （QDII-LOF-FOF ） A 类份额含 A 类人民币份额及 A
类美元份额；易方达原油（QDII-LOF-FOF ）C 类份额含 C 类人民币份额及 C 类美元份额。
8.3 期末 基金 管理 人 的从 业人 员持 有本 开放 式基 金份 额总 量区 间的 情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基
金投资和研究部门负责人
持有本开放式基金
易方达原油
（QDII-LOF-FOF ）A
0
易方达原油
（QDII-LOF-FOF ）C
0
合计 0
本基金基金经理 持有本开
放式基金
易方达原油
（QDII-LOF-FOF ）A
0
易方达原油 0 易方达原油证券投资基金（QDII ）2018 年半年度报告 摘要
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（QDII-LOF-FOF ）C
合计 0
9
开放 式基 金份 额 变动
单位：份
项目
易方达原油（QDII-LOF-FOF ）
A
易方达原油（QDII-LOF-FOF ）
C
基金 合同 生效 日 （2016 年 12 月 19
日）基金份额总额
69,886,309.30 233,226,037.30
本报告期期初基金份额总额 40,685,059.79 24,916,223.05
本报告期基金总申购份额 79,464,402.67 80,819,210.28
减：本报告期基金总赎回份额 64,709,319.79 50,839,398.23
本报告期基金拆分变动份额 - -
本报告期期末基金份额总额 55,440,142.67 54,896,035.10
注：易方达原油（QDII-LOF-FOF ）A 份额变动含 A 类人民币份额及 A 类美元份额；易方达原
油（QDII-LOF-FOF ）C 份额 变动 含 C 类人民币份额及 C 类美元份额。
10
重大事件揭示
10.1 基金 份额 持有 人 大会 决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基 金托管部门的重大人事变动
本基金管理人于 2018 年 6 月 8 日发布公告，自 2018 年 6 月 8 日起聘任陈荣女士担任公司首席
运营官（副总经理级） ，聘任汪兰英女士担任公司首席大类资产配置官（副总经理级） 。
本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金 托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未有重大变化。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情 况
本报告期内本基金未改聘会计师事务所。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人 员 受稽 查或 处罚 等情 况
本报告期内本基金管理人和托管人托管业务部 门及其相关高级管理人员未受到 任何稽查或处罚。 易方达原油证券投资基金（QDII ）2018 年半年度报告 摘要
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10.7 基金租用证券公司交易单元的有关 情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股 票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
State Street
Securities
Hong Kong
Limited
1 - - 33,557.34 48.49% -
Goldman Sachs 1 - - 20,000.86 28.90% -
Citigroup
Global Markets
Asia Limited
1 - - 15,647.42 22.61% -
注：a ）本报告期内本基金无减少交易账户，无新增交易账户。
b） 本基 金管 理人 负责 选择 证券 经营 机构 ， 并在 该机 构开 立交 易账 户。 基金 交易 账户 的开 立标 准
如下：
1） 交易 执行 能力 。 主要 指证 券经 营机 构能 否对 投资 指令 进行 有效 地执 行， 以及 能否 取得 较高 质
量的成交结果；
2） 研究 报告 质量 。 主要 指证 券经 营机 构能 否提 供高 质量 的宏 观经 济研 究、 行业 研究 及市 场走 向、
个股分析报告和专题研究报告等；
3） 提供 研究 服务 的质 量。 主要 包括 协助 安排 上市 公司 调研 、 研究 资料 共享 、 路演 服务 、 日常 沟
通交流、接受委托研究的服务质量等方面；
4） 法规 监管 资讯 服务 。 主要 包括 境外 投资 法律 规定 、 交易 监管 规则 、 信息 披露 、 个人 利益 冲突 、
税收等资讯的提供与培训；
5） 价值 贡献 。 主要 是指 证券 经营 机构 对公 司研 究团 队、 投资 团队 在业 务能 力提 升上 所做 的培 训
服务、对公司投资提升所作出的贡献；
6） 其他 因素 。 主要 是证 券经 营机 构的 财务 状 况、 经营 行为 规范 、 风险 管理 机制 、 近年 内有 无重
大违规行为等。
c ）基金交易账户的选择程序如下：
1）本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易账户的证券经营机构。
2）基金管理人与所选定的证券经营机构办理开立交易账户事宜。 易方达原油证券投资基金（QDII ）2018 年半年度报告 摘要
第 30 页，共 30 页
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其 他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商
名称
债券交易 回购交易 权证交易 基金交易
成交
金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交
金额
占当期回
购成交总
额的比例
成交
金额
占当期权证
成交总额的
比例
成交
金额
占当期 基
金成交总
额的比例
State
Street
Secur
ities
Hong
Kong
Limit
ed
- - - - - -
94,44
2,386.
41
64.21%
Gold
man
Sachs
- - - - - -
25,00
1,093.
84
17.00%
Citigr
oup
Glob
al
Mark
ets
Asia
Limit
ed
- - - - - -
27,63
8,489.
09
18.79%
易方达基金管理有 限公司
二〇一八年八月二 十八日
