易方 达永 旭添 利定 期开 放债 券型 证券 投资 基金 2018 年半 年度 报告 摘要
易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金
2018 年半年度报告 摘要
2018 年 6 月 30 日
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：二〇一八年八月二十八日 易方 达永 旭添 利定 期开 放债 券型 证券 投资 基金 2018 年半 年度 报告 摘要
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重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上
独立董事签 字同意， 并由董事 长签发。
基金托管人 中国工商 银行股份 有限公司 根据本基 金合 同规定，于 2018 年 8 月 24 日复 核了本报
告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会 计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假 记载、误 导性陈述 或者重大 遗漏。
基金管理人 承诺以诚 实信用、 勤勉尽责 的原则管 理和 运用基金资 产，但不 保证基金 一定盈利 。
基金的过往 业绩并不代表其未来表现。投资有风险， 投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说 明书及其 更新。
本半年度报 告摘要摘 自半年度 报告正文 ，投资者 欲了 解详细内容 ，应阅读 半年度报 告正文。
本报告中财 务资料未 经审计。
本报告期自 2018 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止。
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2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 易方达永旭 定期开放 债券
场内简称 易基永旭
基金主代码 161117
交易代码 161117
基金运作方 式 契约型开放 式，本基 金合同生 效后，每 封闭运作 两年 ，
集中开放一 次申购和 赎回
基金合同生 效日 2012 年 6 月 19 日
基金管理人 易方达基金 管理有限 公司
基金托管人 中国工商银 行股份有 限公司
报告期末基 金份额总 额 1,677,254,418.31 份
基金合同存 续期 不定期
基金份额上 市的证券 交易所 深圳证券交 易所
上市日期 2012 年 7 月 18 日
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金力争 为基金持 有人提供 持续稳定 的高于业 绩比 较基准的收 益， 实现
基金资产的 长期增值 。
投资策略
本基金在封 闭期与开 放期将采 取不同的 投资策略 ， 力 争为基金持 有人提供
持续稳定的 高于业绩 比较基准 的收益， 实现基金 资产 的长期增值 。
封闭期内， 在遵 循债券组 合久期与 封闭期适 当匹配的 基础上， 本基金 通过
对宏观经济 变量和宏 观经济政 策的分析， 预 测未来的 市场利率、 信用 利差
水平、 利 率期限结 构的变化 ， 并 据此对债 券组合进 行 调整， 力 争提高债 券
组合的总投 资收益。
开放期内 ， 本基金 为保持较 高的组合 流动性 ， 方便 投 资人安排投 资， 在 遵
守本基金有 关投资限 制与投资 比例的前 提下， 将主要 投资于高流 动性的投
资品种，减 小基金净 值的波动 。
业绩比较基 准 两年期银行 定期存款 收益率（ 税前）+0.5%
风险收益特 征
本基金为债 券型基金， 属 证券投资 基金中的 较低风险 品种， 理论上其 长期
平均风险和 预期收益 率低于混 合型基金 、 股 票型基金 ， 高于货币市 场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 易方达基金 管理有限 公司 中国工商银 行股份有 限公司
信息披露
负责人
姓名
张南 郭明
联系电话 020-85102688 010-66105798
电子邮箱 service@efunds.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电 话 400 881 8088 95588
传真 020-85104666 010-66105799 易方 达永 旭添 利定 期开 放债 券型 证券 投资 基金 2018 年半 年度 报告 摘要
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2.4 信息披露方式
登载基金 半 年度报告 正文的管 理人互联 网网址 http://www.efunds.com.cn
基金 半 年度 报告备置 地点
广州市天河 区珠江新 城珠江东路 30 号广州
银行大厦 43 楼
3
主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位： 人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日）
本期已实现 收益 25,974,860.61
本期利润 49,207,800.75
加权平均基 金份额本 期利润 0.0293
本期基金份 额净值增 长率 2.94%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2018 年 6 月 30 日)
期末可供分 配基金份 额利润 0.0095
期末基金资 产净值 1,749,072,056.09
期末基金份 额净值 1.043
注：1. 所述基 金业绩 指标不包 括持有人 认购或交 易基 金的各项费 用，计入 费用后实 际收益水 平
要低于所列 数字。
2. 本期已实现 收益指 基金本期 利息收入 、投资收 益、 其他收入（ 不含公允 价值变动 收益）扣 除
相关费用后 的余额， 本期利润 为本期已 实现收益 加上 本期公允价 值变动收 益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准 收益率的比较
阶段
份额净值增
长率 ①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率 ③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－ ④
过去一个月 0.10% 0.05% 0.21% 0.01% -0.11% 0.04%
过去三个月 0.77% 0.06% 0.65% 0.01% 0.12% 0.05%
过去六个月 2.94% 0.06% 1.29% 0.01% 1.65% 0.05%
过去一年 3.83% 0.06% 2.60% 0.01% 1.23% 0.05%
过去三年 16.23% 0.08% 9.65% 0.01% 6.58% 0.07%
自基金合同 生
效起至今
48.22% 0.10% 23.26% 0.01% 24.96% 0.09%
3.2.2 自 基 金合 同生 效以来 基金 份额 累计 净值 增长 率变 动及 其与 同期 业绩 比较 基准 收益 率变 动的 比
较
易方达永旭 添利定期 开放债券 型证券投 资基金 易方 达永 旭添 利定 期开 放债 券型 证券 投资 基金 2018 年半 年度 报告 摘要
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份额累计净 值增长率 与业绩比 较基准收 益率 历史 走势 对比图
（2012 年 6 月 19 日至 2018 年 6 月 30 日）
注： 自基金 合同生效 至报告期 末， 基 金份额净 值增长 率为 48.22% ， 同 期业绩比 较基准收 益率为
23.26% 。
4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
经中国证监 会证监基 金字[2001]4 号文批准， 易方达基 金管理有限 公司 （简称“ 易方 达” ） 成 立于
2001 年 4 月 17 日，总部 设在广 州，在北 京、上海 、 成都、大连 等地设有 分公司， 并全资拥 有易方
达资产管理 有限公司 与易方达 国际控股 有限公司 两家 子公司。 易方达 始终坚持 在诚信规 范的前提 下，
通过市场化、专业化的运作，为投资人的资产实现持 续稳定的保值增值，成为国内领先的综合性资
产管理机构，具有较强的综合实力。易方达是国内为 数不多的具有基金公司全部业务牌照的公司之
一， 拥有 公募 、 社保 、 年金 、 特定 客户资产 管理、QDII 、QFII 、RQFII 、QDIE 、QFLP 、 基本养老保
险基金投资等业务资格，投资业务包括主动权益、固 定收益、指数量化、海外投资、 多资产投资、
另类投资等 六大板块 ，为境内 外投资者 提供个性 化、 多样化的投 资管理服 务。截 至 2018 年 6 月 30
日， 易方达旗 下管理的 各类资产 规模总 计 1.3 万亿 元 ， 服务各类客 户总数 7580 万户， 公募基金 累计
分红超过 1000 亿元。 易方 达永 旭添 利定 期开 放债 券型 证券 投资 基金 2018 年半 年度 报告 摘要
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4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理 简介
姓
名
职务
任本基金的
基金经理 （助
理）期限
证券
从业
年限
说明
任职
日期
离任
日期
李
一
硕
本基金的基 金经理、 易方达裕 如灵
活配置混合 型证券投 资基金的 基金
经理、易方 达新享灵 活配置混 合型
证券投资基 金的基金 经理、易 方达
新利灵活配 置混合型 证券投资 基金
的基金经理 、易方达 瑞景灵活 配置
混合型证券 投资基金 的基金经 理、
易方达恒信 定期开放 债券型发 起式
证券投资基 金的基金 经理、易 方达
恒惠定期开 放债券型 发起式证 券投
资基金的基 金经理、 易方达富 惠纯
债债券型证 券投资基 金的基金 经
理、易方达 纯债 1 年 定期开放 债券
型证券投资 基金的基 金经理、 易方
达稳健收益 债券型证 券投资基 金的
基金经理助 理、易方 达瑞富灵 活配
置混合型证 券投资基 金的基金 经理
助理 、易方 达瑞智灵 活配置混 合型
证券投资基 金的基金 经理助理 、易
方达瑞兴灵 活配置混 合型证券 投资
基金的基金 经理助理 、易方达 瑞祺
灵活配置混 合型证券 投资基金 的基
金经理助理 、易方达 瑞祥灵活 配置
混合型证券 投资基金 的基金经 理助
理、易方达 裕惠回报 定期开放 式混
合型发起式 证券投资 基金的基 金经
理助理、易 方达信用 债债券型 证券
投资基金的 基金经理 助理、易 方达
中债新综合 债券指数 发起式证 券投
资基金(LOF) 的 基金经理 助理
2014-
07-12
- 10 年
硕士研究生， 曾任瑞银 证券有限 公司
研究员， 中国 国际金融 有限公司 研究
员 ， 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 研究
员、 易方达新 利灵活配 置混合型 证券
投资基金基 金经理助 理、 易方达 新享
灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金
经理助理、 易 方达裕如 灵活配置 混合
型证券投资 基金基金 经理助理 。
注：1. 此处的“ 任 职日期” 和“ 离任日 期” 分 别为公告 确 定的聘任日 期和解聘 日期。
2. 证券从业的 含义遵 从行业协 会《证券 业从业人 员资 格管理办法 》的相关 规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作 遵规守信情况的说 明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金 法》等有关法律法规及基金合同、基金招
募说明书等 有关基金 法律文件 的规定， 以 取信于市 场 、 取信于社会 投资公众 为宗旨， 本 着诚实信 用、
勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的 前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在易方 达永 旭添 利定 期开 放债 券型 证券 投资 基金 2018 年半 年度 报告 摘要
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本报告期内 ，基金运 作合法合 规，无损 害基金份 额持 有人利益的 行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情 况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人主要通过建立有纪律、规范化的投资研 究和决策流程、交易流程，以及强化事后
监控分析来确保公平对待不同投资组合，切实防范利 益输送。本基金管理人规定了严格的投资权限
管理制度、 投资 备选库 管理制度 和集中交 易制度等， 并重视交易 执行环节 的公平交 易措施， 以“ 时间
优先、 价格优先” 作 为执行指 令的基本 原则， 通过 投资 交易系统中 的公平交 易模块， 以 尽可能确 保公
平对待各投 资组合。 本报告期 内，公平 交易制度 总体 执行情况良 好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公 开竞价交易中，同日反向交 易成交较少的
单边交易量 超过该证 券当日成 交量的 5% 的交 易共 66 次， 其中 64 次为指 数量化投 资组合因 投资策略
需要和其他组合发生的反向交易；2 次为不同基金经 理管理的基金因投资策略不同而发生的反向交
易，有关基 金经理按 规定履行 了审批程 序。
本报告期内 ，未发现 本基金有 可能导致 不公平交 易和 利益输送的 异常交易 。
4.4 管理人对报告期内基金的投资 策略和业绩表现的 说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
总体而言， 2018 年上半年 我国宏观 经济走势 比较平稳 ， 不过二季度 以来经济 下行压力 略有增大 。
上半年工业 增加值增 速数据波 动并 不大 ，开年 1-2 月 份高达 7.2% ，高于 市场预 期；3 月份 该增速 一
度降低至 6%，但 4-5 月回升 至 7% 左右 ；6 月份 工业 增加值同比 增速虽然 有所下降 ， 但 环比增速 较 5
月份明显上升。固定资产投资数据一季度位于偏高水 平，不过在基建投资下滑的带动下二季度明显
有所回落。 从投资数 据的其他 分项上看 ，制造业 投资 及房地产投 资的表现 仍然良好 。
相较之下 ， 我们认 为今年以 来社会融 资总量同 比增速 的下滑可能 更值得关 注。2017 年四季 度以
来，资管新规等一系列金融监管政策的影响开始不断 体现，今年委托贷款和信托贷款数据下降速度
均有所加快 。虽然表 内信贷 投 放节奏仍 然较高， 但社 融数据显示 出的信用 收缩趋势 没有改变 。
在宏观经济 面临一定 压力的背 景下，上 半年央行 货币 政策较 2017 年 四季度在 边际上有 所放松。
银行间市场资金面整体保持平稳，市场回购利率呈现 下行态势。此外，存款准备金率的下调确认了
投资者对于资金面宽松的预期。随着经济增速回落的 预期开始有所提高，以及央行货币政策出现了
一定宽松迹象，上半年债券市场收益率中枢整体下行 ，但利率债与信用债的走势出现明显分化。由
于今年以来融资政策普遍收紧，信用市场违约事件出 现的频率有所增加，导致信用利差整体呈现扩
大趋势，尤 其是中低 等级 及民 营企业发 行人的信 用利 差上行更为 明显。 易方 达永 旭添 利定 期开 放债 券型 证券 投资 基金 2018 年半 年度 报告 摘要
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操作上，上半年组合整体保持平稳的配置结构，杠杆 水平自二季度以来略有下降。总体而言，
我们在维持 久期匹配 的整体策 略下，根 据市场情 况不 断灵活调整 组合的配 置结构。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至报告期 末， 本基金 份额净值 为 1.043 元， 本报告 期份额净值 增长率为 2.94% ， 同期业绩 比较
基准收益率 为 1.29% 。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场 及行业走势的简要 展望
虽然近期市场对于下半年经济走势的预期有所转弱， 但今年以来我国宏观经济中的内生增长动
力韧性仍不可忽视。首先，房地产行业对经济的支持 效果持续显现：一方面，房地产销售数据持续
向好，2018 年上半 年商品房 销售面积 同比增 长 3.3% ， 且从趋 势上看 5-6 月增 速有所提 升； 另一方面
房地产投资增速保持在高位，明显好于年初市场机构 的普遍预期。其次，微观层面上企业盈利状况
仍然良好，且随着企业产能过剩情况都得到显著缓解 ，工业企业产能利用率持续回升。最近几个月
制造业投资的复苏也反映出微观经济主体的预期并不 差。最后，融资持续收缩对后续经 济的负面影
响仍然是我 们关注的 重点，目前 M1 及 M2 增速均 已 经达到近年 来的历史 低点。不 过从实际 经济表
现看， 本轮社融 增速自 2017 年下半 年开始 加速下行， 但在此期间 经济增长 数据持续 平稳， 反映出 融
资数据对经济的影响一定程度上有所钝化。从近期出 台的政策方向上看，融资数据持续回落的趋势
有望在下半年得以扭转。当然，中美贸易摩擦事件的 不确定性仍然存在，可能对许多行业的投资及
产出数据带来不利影响，但我们认为这一因素的实质 影响比较有限，国内需求的变动趋势实际上更
加重要。
在货币政策整体偏宽松的环境下，债券市场下半年仍 然面临较好的 投资机会。考虑到我们对经
济增长的判断并不过分悲观，以及长端收益率已经明 显下行，未来市场中的主要机会可能将集中在
中短端品种。此外，信用债的投资价值有所上升。高 评级品种的利差有望进一步压缩；中低评级信
用债估值上半年调整较为充分，在融资环境未来可能 有所改善的背景下，一部分个券已经具备配置
价值。
4.6 管理人对报告期内基金估值程 序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规 定、中国证券投资基金业协会相关指引和
基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种 进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履
行估值及净 值计算的 复核责任 。
本基金管理人设有估值委员会，公司首席运营官担任 估值委员会主席，主动权益板块、固定收
益板块、投资风险管理部、监察部和核算部指定人员 担任委员。估值委员会负责组织制定和适时修
订基金估值政策和程序，指导和监督整个估值流程。 估值委员会成员具有多年的证券、基金从业经易方 达永 旭添 利定 期开 放债 券型 证券 投资 基金 2018 年半 年度 报告 摘要
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验，熟悉相关法律法规，具备行业研究、风险管理、 法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能
力。基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参 与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执
行。
本报告期内 ，参与估 值流程各 方之间不 存在任何 重大 利益 冲突。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及 中证指数有限公司签署服务协议，由中央
国债登记结算有限责任公司按约定提供银行间同业市 场的估值数据，由中证指数有限公司按约定提
供交易所交 易的债券 品种的估 值数据和 流通受限 股票 的折扣率数 据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分 配情况的说明
本基金本报 告期内实 施的利润 分配金额 为 28,513,324.48 元。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守 信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对易方达永旭添利定期 开放债券型证券投资基金的托管过程中，
严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金 合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持
有人利益的 行为，完 全尽职尽 责地履行 了基金托 管人 应尽的义务 。
5.2 托管人对报告期内本基金投资 运作遵规守信、净 值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，易方达永旭添利定期开放债券型证券投 资基金的管理人—— 易方达基金管理有限
公司在易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申
购赎回价格计算、基金费用开支等问题上 ，不存在任 何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要
方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期 内，易方达永旭添利定期开放债券型证券投资
基金对基金 份额持有 人进行了 2 次利润 分配，分 配金 额为 28,513,324.48 元。
5.3 托管人对本半年度报告中财务 信息等内容的真实 、准确和完整发表意见
本托管人依法对易方达基金管理有限公司编制和披露 的易方达永旭添利定期开放债券型证券投
资基金 2018 年半年度 报告中财 务指标 、 净值 表现 、 利 润分配情况 、 财务 会计报告 、 投 资组合报 告等
内容进行了 核查，以 上内容真 实、准确 和完整。
6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体： 易方达永 旭添利定 期开放债 券型证券 投资 基金 易方 达永 旭添 利定 期开 放债 券型 证券 投资 基金 2018 年半 年度 报告 摘要
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报告截止日 ：2018 年 6 月 30 日
单位：人民 币元
资产
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
资产：
银行存款 1,016,531.61 6,262,224.74
结算备付金 57,934,187.44 52,284,643.95
存出保证金 18,164.81 16,960.98
交易性金融 资产 2,315,540,784.00 2,359,077,033.00
其中：股票 投资 - -
基金投资 - -
债券投资 2,315,540,784.00 2,359,077,033.00
资产支持证 券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资 产 - -
买入返售金 融资产 - -
应收证券清 算款 3,240,903.55 -
应收利息 58,206,223.98 45,666,856.56
应收股利 - -
应收申购款 - -
递延所得税 资产 - -
其他资产 37,500.00 37,500.00
资产总计 2,435,994,295.39 2,463,345,219.23
负债和所有者权益
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
负债：
短期借款 - -
交易性金融 负债 - -
衍生金融负 债 - -
卖出回购金 融资产款 684,999,675.50 732,055,154.42
应付证券清 算款 77,366.79 876,125.26
应付赎回款 - -
应付管理人 报酬 1,005,212.96 1,026,915.91
应付托管费 287,203.70 293,404.53
应付销售服 务费 - -
应付交易费 用 12,440.22 18,232.98
应交税费 266,055.57 2,932.20
应付利息 -148,866.72 304,874.11
应付利润 - -
递延所得税 负债 - -
其他负债 423,151.28 390,000.00
负债合计 686,922,239.30 734,967,639.41 易方 达永 旭添 利定 期开 放债 券型 证券 投资 基金 2018 年半 年度 报告 摘要
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所有者权益：
实收基金 1,677,254,418.31 1,677,254,418.31
未分配利润 71,817,637.78 51,123,161.51
所有者权益合计 1,749,072,056.09 1,728,377,579.82
负债和所有者权益总计 2,435,994,295.39 2,463,345,219.23
注： 报告 截止日 2018 年 6 月 30 日 ， 基 金份额净 值 1.043 元， 基 金份额总 额 1,677,254,418.31 份。
6.2 利润表
会计主体： 易方达永 旭添利定 期开放债 券型证券 投资 基金
本报告期：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
单位：人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至
2018 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 6 月 30 日
一、收入 72,362,985.41 43,781,310.33
1.利息收入 57,456,715.24 58,712,183.06
其中：存款 利息收入 441,731.70 363,340.65
债券利息收 入 56,975,395.71 57,880,884.61
资产支持证 券利息收 入 - -
买入返售金 融资产收 入 39,587.83 467,957.80
其他利息收 入 - -
2.投资收益（ 损失以“-” 填列 ） -8,326,669.97 -10,228,901.59
其中：股票 投资收益 - -
基金投资收 益 - -
债券投资收 益 -8,326,669.97 -10,228,901.59
资产支持证 券投资收 益 - -
贵金属投资 收益 - -
衍生工具收 益 - -
股利收益 - -
3.公允价值变 动收益 （损失以“-” 号填 列） 23,232,940.14 -4,701,971.14
4.汇兑收益（ 损失以“ －” 号填列 ） - -
5.其他收入（ 损失以“-” 号填 列） - -
减：二、费用 23,155,184.66 19,592,213.98
1．管理人报 酬 6,040,081.81 6,041,650.53
2．托管费 1,725,737.62 1,726,185.85
3．销售服务 费 - -
4．交易费用 6,393.71 31,508.32
5．利息支出 14,939,263.63 11,544,102.30
其中：卖出 回购金融 资产支出 14,939,263.63 11,544,102.30
6．税金及附 加 195,415.10 -
7．其他费用 248,292.79 248,766.98
三、利润总额（亏损总额以 “- ” 号填列） 49,207,800.75 24,189,096.35 易方 达永 旭添 利定 期开 放债 券型 证券 投资 基金 2018 年半 年度 报告 摘要
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减：所得税 费用 - -
四、净利润（净亏损以 “- ” 号填列） 49,207,800.75 24,189,096.35
6.3 所有者权益（基金净值）变动 表
会计主体： 易方达永 旭添利定 期开放债 券型证券 投资 基金
本报告期：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
单位：人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、期初所 有者权 益（ 基
金净值）
1,677,254,418.31 51,123,161.51 1,728,377,579.82
二 、本期经 营活动 产生 的
基 金净值变 动数（ 本期 利
润）
- 49,207,800.75 49,207,800.75
三 、本期基 金份额 交易 产
生 的基金净 值变动 数（ 净
值减少以“-” 号填列 ）
- - -
其中：1.基金 申购款 - - -
2. 基金赎回款 - - -
四 、本期向 基金份 额持 有
人 分配利润 产生的 基金 净
值变动 （ 净值减少 以“-” 号
填列）
- -28,513,324.48 -28,513,324.48
五 、期末所 有者权 益（ 基
金净值）
1,677,254,418.31 71,817,637.78 1,749,072,056.09
项目
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、期初所 有者权 益（ 基
金净值）
1,677,254,418.31 79,089,280.14 1,756,343,698.45
二 、本期经 营活动 产生 的
基 金净值变 动数（ 本期 利
润）
- 24,189,096.35 24,189,096.35
三 、本期基 金份额 交易 产
生 的基金净 值变动 数（ 净
值减少以“-” 号填列 ）
- - -
其中：1.基金 申购款 - - -
2. 基金赎回款 - - -
四 、本期向 基金份 额持 有
人 分配利润 产生的 基金 净
值变动 （ 净值减少 以“-” 号
填列）
- -33,545,090.41 -33,545,090.41 易方 达永 旭添 利定 期开 放债 券型 证券 投资 基金 2018 年半 年度 报告 摘要
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五 、期末所 有者权 益（ 基
金净值）
1,677,254,418.31 69,733,286.08 1,746,987,704.39
报表附注为 财务报表 的组成部 分。
本报告 6.1 至 6.4，财 务报表由 下列负责 人签署：
基金管理人 负责人： 刘晓艳， 主管会计 工作负责 人： 陈荣，会计 机构负责 人：邱毅 华
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
易方达永旭添利定期开放债券 型证券投资基金( 以下 简称“ 本基金”) 经中国证 券监督管理委员会
( 以下简称“ 中 国证监会”) 证监许可[2012] 第 323 号 《 关 于核准易方 达永旭添 利定期开 放债券型 证券投
资基金募集的批复》核准，由易方达基金管理有限公 司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和
《易方达永 旭添利定 期开放债 券型证券 投资基金 基金 合同》 公开募集。 经 向中国证 监会备案 ， 《易方
达永旭添利 定期开放 债券型证 券投 资基 金基金合 同》 于 2012 年 6 月 19 日正式生效， 基金合同 生效
日的基金份 额总额为 1,685,312,169.47 份 基金份额 ， 其中认购资 金利息折 合 637,503.20 份基金 份额。
本基金为契约型、开放式基金，本基金自基金合同生 效后，每封闭运作两年，集中开放一次申购和
赎回。本基金的基金管理人为易方达基金管理有限公 司，注册登记机构为中国证券登记结算有限责
任公司，基 金托管人 为中国工 商银行股 份有限公 司。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财 务报表按 照财政部于 2006 年 2 月 15 日及 以后期间颁 布的《企 业会计准 则－基本 准
则》 、各项具体会计准则及相 关规定( 以下合 称“ 企业会 计准则”) 、中 国证监会颁布的《 证券投资基金
信息披露 XBRL 模板第 3 号< 年 度报告和 半年度报 告> 》 、 中国证券投 资基金业 协会( 以下简称“ 中国 基
金业协会”) 颁布的《证券投资 基金会计核算 业务指引 》 、 《易方达永旭添利定期开放债券型证券 投资
基金基金合 同》和中 国证监会 、中国基 金业协会 发布 的有关规定 及允许的 基金行业 实务操作 编制。
本财务报表 以持续经 营为基础 编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地 反映了本基金本报告 期末的财务状况以及
本报告期间 的经营成 果和基金 净值变动 情况等有 关信 息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近 一期年度报告相一致的说明
本报告期所 采用的会 计政策、 会计估计 与最近一 期年 度报告相一 致。
6.4.5 差错更正的说明
本基金本报 告期无会 计差错。
6.4.6 税项 易方 达永 旭添 利定 期开 放债 券型 证券 投资 基金 2018 年半 年度 报告 摘要
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根据财政部 、 国家 税务总局 财税[2008]1 号 《 关于企业 所得税若干 优惠政策 的通知》 、 财税[2012]85
号《关于实施 上市公司 股息红利差 别化个人 所得税政 策有关问题的 通知》 、财 税[2015]101 号《关于
上市公司股 息红利差 别化个人 所得税政 策有关问 题的 通知》 、 财税[2016]36 号 《 关于全 面推开营 业税
改征增值税 试点的通 知》 、 财税[2016]46 号 《关于进 一 步明确全面 推开营改 增试点金 融业有关 政策的
通知》 、 财税[2016]70 号 《关于金 融机构 同业往来 等增 值税政策的 补充通知》 、 财税[2016]140 号 《关
于明确金融 房地产开 发教育辅 助服务等 增值税政 策的 通知》 、 财税[2017]56 号 《 关于资 管产品增 值税
有关问题的通 知》 、财税[2017]90 号 《关于租 入固定 资产进行税额 抵扣等增 值税政策的 通知》 、国 发
[1985]19 号发布 和国务院 令[2011] 第 588 号 修订的《 中华人民共 和国城市 维护建设 税暂行条 例》 、国
务院令[2005] 第 448 号 《国务院 关于修改 〈征收 教育 费附加的暂 行规定 〉 的决定 》 其他 相关财税 法规
和实务操作 ，主要税 项列示如 下：
（1） 资管产品运 营过程中 发生的增 值税应 税行为， 以 资管产品管 理人为增 值税纳税 人。 资管产
品管理人运 营资管产 品过程中 发生的增 值税应税 行为 ， 暂适用简易计 税方法， 按 照 3% 的征收率 缴纳
增值税。 对资管 产品在 2018 年 1 月 1 日前 运营过程 中 发生的增值 税应税行 为， 未缴纳增 值税的， 不
再缴纳；已 缴纳增值 税的，已 纳税 额从 资管产品 管理 人以后月份 的增值税 应纳税额 中抵减。
资管产品管 理人运营 资管产品 提供的贷 款服务， 以 2018 年 1 月 1 日起产生 的利息及 利息性质 的
收入为销售 额。 金融商品 转让， 按照卖 出价扣除 买入 价后的余额 为销售额。 转 让 2017 年 12 月 31 日
前取得的股票（不包括限售股） 、债券、基金、非货 物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，
或者以 2017 年最后 一个交易 日的股票 收盘价（2017 年最后一个 交易日处 于停牌期 间的股票 ，为停
牌前最后一 个交易日 收盘价） 、 债 券估值 （ 中债金融 估 值中心有限 公司或中 证指数有 限公司提 供的债
券估值） 、 基 金份 额净值、 非货 物期货 结算价格 作为买 入价计算销 售额。 对证券 投资基金 管理人运 用
基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债 、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免
征增值税。 存款利息 收入不征 收增值税 。
（2） 对基金从 证券市场 中取得的 收入， 包括 买卖股票 、 债券的差价 收入， 股票的 股息、 红利 收
入，债券的 利息收入 及其他收 入，暂不 征收企业 所得 税。
（3） 对基金取 得的企业 债券利息 收入， 应由发 行债券 的企业在向 基金支付 利息时代 扣代缴 20%
的个人所得 税。 对基 金从上市 公司取得 的股息红 利所 得， 持股期限 在 1 个 月以内( 含 1 个月) 的， 其 股
息红利所得 全额计入 应纳税所 得额；持 股期限 在 1 个 月以上至 1 年( 含 1 年) 的 ，暂减 按 50% 计入应
纳税所得额 ；持股期 限超过 1 年 的，暂免 征收个人 所 得税。对基 金持有的 上市公司 限售股， 解禁后
取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持 股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、
红利收入继 续暂减按 50% 计 入应纳税 所得额 。上述所 得统一适用 20% 的 税率计征 个人所得 税。
易方 达永 旭添 利定 期开 放债 券型 证券 投资 基金 2018 年半 年度 报告 摘要
第 15 页共 25 页
（4）基金卖 出股票 按 0.1% 的税率缴 纳股票交 易印花 税，买入股 票不征收 股票交易 印花税。
（5）本基金 分别按实 际缴纳的 增值税额 的 7% 、3% 和 2% 缴纳 城市维护 建设 税、 教育费附 加和
地方教育费 附加。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的 关联方发生变化的情况
本报告期内 存在控制 关系或其 他重大利 害关系的 关联 方未发生变 化。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的 关系
易方达基金 管理有限 公司 基金管理人 、基金销 售机构
中国工商银 行股份有 限公司( 以下简 称“ 中 国工商银 行”) 基金托管人 、基金销 售机构
注：以下关 联交易均 在正常业 务范围内 按一般商 业条 款订立。
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
本基金本报 告期及上 年度可比 期间未发 生通过关 联方 交易单元进 行的股票 交易。
6.4.8.1.2 权证交易
本基金本报 告期及上 年度可比 期间未发 生通过关 联方 交易单元进 行的权证 交易。
6.4.8.1.3 应支付关联方的佣金
本基金本报 告期及上 年度可比 期间无应 支付关联 方的 佣金。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民 币元
项目
本期
2018年1月1 日至2018 年6 月
30日
上年度可比 期间
2017 年1月1 日至2017 年6月
30日
当期发生的 基金应支 付的管理 费 6,040,081.81 6,041,650.53
其中：支付 销售机构 的客户维 护费 27,396.25 27,309.65
注：本基金 的管理费 按前一日 基金资产 净值的 0.7% 年 费率计提。 管理费的 计算方法 如下：
H ＝E× 0.7%÷ 当 年天数
H 为每日 应计提的 基金管理 费
E 为前一日 的基金资 产净值
基金管理费 每日计算 ，逐日累 计至每月 月末，按 月支 付，由基金 管理人向 基金托管 人发送基 金
管理费划款 指令，基 金托管人 复核后于 次月首日 起 3 个工作日内 从基金财 产中一次 性支付给 基金管易方 达永 旭添 利定 期开 放债 券型 证券 投资 基金 2018 年半 年度 报告 摘要
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理人。若遇 法定节假 日、公休 假等,支付 日期顺延 。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民 币元
项目
本期
2018年1月1 日至2018 年6 月
30日
上年度可比 期间
2017 年1月1 日至2017 年6月
30日
当期发生的 基金应支 付的托管 费 1,725,737.62 1,726,185.85
注：本基金 的托管费 按前一日 基金资产 净值的 0.2% 的 年费率计提 。托管费 的计算方 法如下：
H ＝E× 0.2%÷ 当 年天数
H 为每日 应计提的 基金托管 费
E 为前一日 的基金资 产净值
基金托管费 每日计算 ，逐日累 计至每月 月末，按 月支 付，由基金 管理人向 基金托管 人发送基 金
托管费划款 指令，基 金托管人 复核后于 次月首日 起 3 个工作日内 从基金财 产中一次 性支取。 若遇法
定节假日、 公休日等, 支付日期 顺延。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券( 含回购) 交易
本基金本报 告期及上 年度可比 期间未与 关联方进 行银 行间同业市 场债券（ 含回购） 交易。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本 基 金的情况
份额单位： 份
项目
本期
2018 年1月1 日至2018 年6月30
日
上年度可比 期间
2017年1月1 日至2017 年6月30
日
报告期初持 有的基金 份额 192,677,263.97 192,677,263.97
报告期间申 购/ 买入总份 额 - -
报告期间因 拆分变动 份额 - -
减：报告期 间赎回/ 卖出 总份额 - -
报告期末持 有的基金 份额 192,677,263.97 192,677,263.97
报 告 期 末 持 有 的 基 金 份 额 占 基
金总份额比 例 11.49% 11.49%
注：基金管 理人投资 本基金相 关的费用 按基金合 同及 更新的招募 说明书的 有关规定 支付。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方 投 资本基金的情况
无。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利 息收入
单位：人民 币元
关联方名称 本期 上年度可比 期间 易方 达永 旭添 利定 期开 放债 券型 证券 投资 基金 2018 年半 年度 报告 摘要
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2018 年1月1 日至2018 年6月30日 2017年1月1 日至2017 年6月30日
期末余额 当期利息收 入 期末余额 当期利息收 入
中国工商银 行- 活期 存款 1,016,531.61 12,715.65 6,533,727.64 39,188.75
注：本基金 的上述银 行存款由 基金托管 人中国工 商银 行股份有限 公司保管 ，按银行 同业利率 或
约定利率计 息。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报 告期及上 年度可比 期间未在 承销期内 参与 关联方承销 证券。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
6.4.8.7.1 其他关联交易事项的说明
无。
6.4.9 期末（2018 年 6 月 30 日）本基金持有的流通受 限证券
6.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流通受 限证券
本基金无因 认购新发/ 增 发证券而 于期末持 有的流通 受 限证券。
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报 告期末未 持有股票 。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告 期末 2018 年 6 月 30 日止，本 基金从事 银 行间市场债 券正回购 交易形成 的卖出回 购
证券款余额 82,999,675.50 元， 是以如下 债券作为 质押 ：
金额单位： 人民币元
债券代码 债券名称 回购到期日
期末估值
单价
数量（张） 期末估值总 额
011763032
17 首钢
SCP015
2018-07-03 100.77 240,000 24,184,800.00
101573009
15 马鞍钢铁
MTN001
2018-07-03 100.98 400,000 40,392,000.00
101655022
16 沙钢
MTN002
2018-07-03 98.20 200,000 19,640,000.00
合计
840,000 84,216,800.00
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告 期末 2018 年 6 月 30 日止，本 基金从事 证 券交易所债 券正回购 交易形成 的卖出回 购
证券款余额 602,000,000.00 元， 于 2018 年 7 月 2 日 （ 先后） 到期。 该类 交易要求 本基金在 回购期内
持有的证券 交易所交 易的债券 和/ 或在新质 押式回购 下 转入质押库 的债券， 按 证券交易 所规定的 比例易方 达永 旭添 利定 期开 放债 券型 证券 投资 基金 2018 年半 年度 报告 摘要
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折算为标准 券后，不 低于债券 回购交易 的余额。
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事 项
(1) 公 允价值
(a) 金融工具 公允价 值计量的 方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整 体而言具有重要意义的输入值所属的最低
层次决定：
第一层次： 相同资产 或负债在 活跃市场 上未经调 整的 报价。
第二层次： 除第一层 次输入值 外相关资 产或负债 直接 或间接可观 察的输入 值。
第三层次： 相关资产 或负债的 不可观察 输入值。
(b) 持 续的以公 允价值计 量的金融 工具
(i) 各层次 金融工 具公允价 值
于 2018 年 6 月 30 日，本基金持 有的以公 允价值计 量 且其变动计 入当期损 益的金融 资产中无 属
于第一层次 的余额， 属于第二 层次的余 额为 2,315,540,784.00 元， 无属于第 三层次 的余额(2017 年 12
月 31 日：无 属于第一 层次的余 额，第二 层次 2,359,077,033.00 元， 无属于 第三层次 的余额) 。
(ii) 公允价 值所属层 次间的重 大变动
对于证券交易 所上市的 股票，若出 现重大事 项停牌、 交易不活跃( 包括涨跌 停时的交 易不活跃) 、
或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交 易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期
间将相关股票的公允价值列入第一层次；并根据估值 调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的
影响程度， 确定相关 股票公允 价值应属 第二层次 还是 第三层次。
(iii) 第三层次 公允价值 余额和本 期变动 金额
无。
(c) 非持续的 以公允 价值计量 的金融工 具
于 2018 年 6 月 30 日，本基金未持 有非持续 的以公允 价值计量的 金融资产(2017 年 12 月 31 日：
同) 。
(d) 不以公允价 值计量的 金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款 项和其他金融负债，其账面价值与公允价
值相差很小 。
(2) 除 公允价值 外，截至 资产负债 表日本基 金无需要 说 明的其他重 要事项。 易方 达永 旭添 利定 期开 放债 券型 证券 投资 基金 2018 年半 年度 报告 摘要
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7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位： 人民币元
序号 项目 金额 占基金总资 产的比例 （% ）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投 资 2,315,540,784.00 95.06
其中：债券 2,315,540,784.00 95.06
资产支持证 券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品 投资 - -
6 买入返售金 融资产 - -
其中： 买 断式回购 的买入返
售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
58,950,719.05 2.42
8 其他各项资 产 61,502,792.34 2.52
9 合计 2,435,994,295.39 100.00
7.2 报告 期末按行业分类的股票投 资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报 告期末未 持有股票 。
7.3 期末按公允价值占基金资产净 值比例大小排序的 前十名 股票投资明细
本基金本报 告期末未 持有股票 。
7.4 报告期内股票投资组合的重大 变动
7.4.1 累计买入金额超出 期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
本基金本报 告期内未 进行股票 投资交易 。
7.4.2 累计卖出金额超出 期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
本基金本报 告期内未 进行股票 投资交易 。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
本基金本报 告期内未 进行股票 投资交易 。 易方 达永 旭添 利定 期开 放债 券型 证券 投资 基金 2018 年半 年度 报告 摘要
第 20 页共 25 页
7.5 期末按债券品种分类的债券投 资组合
金额单位： 人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产 净值比
例( ％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 139,734,000.00 7.99
其中：政策 性金融债 139,734,000.00 7.99
4 企业债券 1,281,337,784.00 73.26
5 企业短期融 资券 241,107,000.00 13.78
6 中期票据 653,362,000.00 37.35
7 可转债（可 交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 2,315,540,784.00 132.39
7.6 期末按公允价值占基金资产净 值比例大小排 序的 前五名债券投资明细
金额单位： 人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量( 张) 公允价值
占基金资产 净
值比例( ％)
1 170205 17 国开 05 1,400,000 139,734,000.00 7.99
2 122329 14 伊泰 01 710,000 72,448,400.00 4.14
3 136101 15 合景 01 710,000 70,559,800.00 4.03
4 101551067
15 五矿股
MTN003
600,000 60,300,000.00 3.45
5 112425 16 河钢 02 600,000 58,938,000.00 3.37
7.7 期末按公允价值占基金资产净 值比例大小排 序的 前十名 资产支持证券投资明细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
7.8 报告期末按公允价值占基金资 产净值比例大小排 序的前五名贵金属投资明细
本基金本报 告期末未 持有贵金 属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净 值比例大小排 序的 前五名权证投资明细
本基金本报 告期末未 持有权证 。 易方 达永 旭添 利定 期开 放债 券型 证券 投资 基金 2018 年半 年度 报告 摘要
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7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报 告期末未 投资股指 期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报 告期末未 投资国债 期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没 有 出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前
一年内受到 公开谴责 、处罚的 情形。
7.12.2 本基金 本报告 期没有投 资股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 18,164.81
2 应收证券清 算款 3,240,903.55
3 应收股利 -
4 应收利息 58,206,223.98
5 应收申购款 -
6 其他应收款 37,500.00
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 61,502,792.34
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报 告期末未 持有处于 转股期的 可转换债 券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报 告期末未 持有股票 。
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持 有人结构
份额单位： 份
易方 达永 旭添 利定 期开 放债 券型 证券 投资 基金 2018 年半 年度 报告 摘要
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持有人户数( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
1,406 1,192,926.33 1,634,621,871.18 97.46% 42,632,547.13 2.54%
8.2 期末上市基金前十名持有人
序号 持有人名称 持有份额（ 份） 占上市总份 额比例
1 张承俭 1,128,000.00 8.97%
2 毛亚平 1,019,900.00 8.11%
3 朱呈峰 842,300.00 6.70%
4 林芳莉 636,600.00 5.06%
5
中行- 哈尔 滨东安发 动
机（集团） 有限公司 企
业年金计划- 泰康
541,765.00 4.31%
6 张竹敏 526,847.00 4.19%
7 巫黎力 524,300.00 4.17%
8
国网内蒙古 东部电力 有
限公司企业 年金计划 －
中国农业银 行股份有 限
公司
508,859.00 4.05%
9 陈少萍 458,100.00 3.64%
10 张孙建 450,000.00 3.58%
注：本表统 计的上市 基金前十 名持有人 均为场内 持有 人。
8.3 期末基金管理人的从业人员持 有本基金的情况
项目 持有份额总 数（份） 占基金总份 额比例
基金管理人 所有从业 人员持有 本基金 93,513.52 0.0056%
8.4 期末基金管理人的从业人员持 有本开放式基金份 额总量区间的情况
项目 持有基金份 额总量的 数量区间 （万份 ）
本公司高级 管理人员 、基金投 资和
研究部门负 责人 持有 本开放式 基金
0
本基金基金 经理 持有 本开放式 基金 0
9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生 效日（2012 年 6 月 19 日） 基金份额 总额 1,685,312,169.47
本报告期期 初基金份 额总额 1,677,254,418.31
本报告期 基 金总申购 份额 -
减：本报告 期 基金总 赎回份额 - 易方 达永 旭添 利定 期开 放债 券型 证券 投资 基金 2018 年半 年度 报告 摘要
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本报告期 基 金拆分变 动份额 -
本报告期期 末基金份 额总额 1,677,254,418.31
10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内 未召开基 金份额持 有人大会 。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的 重大人事变动
本基金管理 人于 2018 年 6 月 8 日发布公 告，自 2018 年 6 月 8 日起聘任 陈荣女士 担任公司 首席
运营官（副 总经理级） ，聘任汪 兰英女士 担任公 司首 席大类资产 配置官（ 副总经理 级） 。
本报告期内 本基金托 管人的专 门基金托 管部门未 发生 重大人事变 动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉 讼
本报告期内 无涉及本 基金管理 人、基金 财产、基 金托 管业务的诉 讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内 本基金的 投资策略 未有重大 变化。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内 本基金未 改聘会计 师事务所 。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚 等情况
本报告期内本基金管理人和托管人托管业务部门及其 相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚 。
10.7 基金租用证券公司交易单 元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣 金支付情况
金额单位： 人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易 应支付该券 商的佣金
备注
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
中金公司 1 - - - - -
中信证券 1 - - - - -
中信建投 1 - - - - -
国信证券 1 - - - - -
长江证券 2 - - - - -
华泰证券 2 - - - - -
申万宏源 1 - - - - -
东北证券 1 - - - - - 易方 达永 旭添 利定 期开 放债 券型 证券 投资 基金 2018 年半 年度 报告 摘要
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银河证券 1 - - - - -
海通证券 1 - - - - -
长城证券 1 - - - - -
国盛证券 1 - - - - -
注：a) 本报告 期内本基 金无减少 交易单 元, 新增国 盛 证券有限责 任公司一 个交易单 元。
b) 本基金 管理人负 责选择 证券经营 机构， 租 用其交易 单元作为本 基金的交 易单元。 基金交易 单
元的选择标 准如下：
1 ） 经营行 为稳健规 范，内控 制度健全 ，在业内 有良 好的声誉；
2 ） 具备基 金运作所 需的高效 、安全的 通讯条件 ，交 易设施满足 基金进行 证券交易 的需要；
3 ） 具有较 强的全方 位金融服 务能力和 水平，包 括但 不限于：有 较好的研 究能力和 行业分析 能
力，能及时 、全面地 向公司提 供高质量 的关于宏 观、 行业及市场 走向、个 股分析的 报告及丰 富全面
的信息服务 ；能根据 公司所管 理基金的 特定要求 ，提 供专门研究 报告，具 有开发量 化投资组 合模型
的能力；能 积极为公 司投资业 务的开展 ，投资信 息的 交流以及其 他方面业 务的开展 提供良好 的服务
和支持。
c) 基金交易单 元的选择 程序如下 ：
1 ） 本基金 管理人根 据上述标 准考察后 确定选用 交易 单元的证券 经营机构 。
2 ） 基金管 理人和被 选中的证 券经营机 构签订交 易单 元租用协议 。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资 的情况
金额单位： 人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交 易 权证交易
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期 债
券回购成
交总额的
比例
成交金额
占当期权
证成交总
额的比例
中金公司 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
中信建投
57,635,872.9
2
30.45%
11,883,00
0,000.00
18.77% - -
国信证券
122,010,200.
00
64.45% - - - -
长江证券 - - - - - -
华泰证券 9,649,400.00 5.10%
51,410,00
0,000.00
81.23% - -
申万宏源 - - - - - -
东北证券 - - - - - - 易方 达永 旭添 利定 期开 放债 券型 证券 投资 基金 2018 年半 年度 报告 摘要
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银河证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
长城证券 - - - - - -
国盛证券 - - - - - -
易方达基金管理有限公司
二〇一八年八月二十八日
