中 欧行业成 长混合 型证券投 资基 金(LOF)
2018 年 半年度报 告
2018 年 06 月 30 日
基金 管理人:中 欧基金管理有 限公司
基金 托管人:中 国邮政储蓄银 行股份有限 公司
送出 日期:2018 年 08 月 28 日中欧 行业 成 长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年半 年度 报告
第
页 2
§1
重要提 示及目录
1.1 重要提 示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完 整性承担个别及连带的法律责任。 本半
年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国邮政储蓄银 行股份有限公司根据本基金合同规定， 于2018年8月2
7日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组
合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2018年01月01日起至2018 年06月30 日止。 中欧 行业 成 长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年半 年度 报告
第
页 3
1.2 目录
§1
重要提示及目录 ....................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ........................................................................................................................................... 2
1.2 目录 ................................................................................................................................................... 3
§2
基金简介 ................................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本情况 ................................................................................................................................... 5
2.2 基金产品说明 ................................................................................................................................... 5
2.3 基金管理人和基金托管人 ............................................................................................................... 6
2.4 信息披露方式 ................................................................................................................................... 6
2.5 其他相关资料 ................................................................................................................................... 6
§3 主要财务指标和基金净值表现 ................................................................................................................ 7
3.1 主要会计数据和财务指标 ............................................................................................................... 7
3.2 基金净值表现 ................................................................................................................................... 8
§4
管理人报告 ............................................................................................................................................. 11
4.1 基金管理人及基金经理情况 ......................................................................................................... 11
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守 信情况的说 明 ................................................................. 12
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专 项说明 ............................................................................. 12
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和 业绩表现的 说明 ............................................................. 13
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业 走势的简要 展望 ............................................................. 13
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事 项的说明 ......................................................................... 14
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况 的说明 ............................................................................. 15
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或 基金资产净 值预警情形的说明 ..................................... 15
§5
托管人报告 ............................................................................................................................................. 15
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况 声明 ................................................................................. 15
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵 规守信、净 值计算、利润分配等情况的说明 ............. 15
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等 内容的真实 、准确和完整发表意见 ............................. 15
§6 半年度财务会计报告( 未经审计) ........................................................................................................... 16
6.1 资产负债表 ..................................................................................................................................... 16
6.2 利润表 ............................................................................................................................................. 17
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ................................................................................................. 19
6.4 报表附注 ......................................................................................................................................... 21
§7
投资组合报告 ......................................................................................................................................... 47
7.1 期末基金资产组合情况 ................................................................................................................. 47
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ......................................................................................... 47
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例 大小排序的 所有股票投资明细 ..................................... 48
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ............................................................................................. 52
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ......................................................................................... 55
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例 大小排序的 前五名债券投资明细 ................................. 55
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例 大小排序的 所有资产支持证券投资明细 ..................... 55
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值 比例大小排 序的前五名贵金属投资明细 ..................... 55
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例 大小排序的 前五名权证投资明细 ................................. 55
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况 说明 ....................................................................... 55
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况 说明 ....................................................................... 56
7.12 投资组合报告附注 ....................................................................................................................... 56
§8
基金份额持有人信息 ............................................................................................................................. 57
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结 构 ..................................................................................... 57
8.2 期末上市基金前十名持有人 ......................................................................................................... 58 中欧 行业 成 长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年半 年度 报告
第
页 4
8.3 期末基金管理人的从业人员持有 本基金的情况 ......................................................................... 58
8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开 放式基金份 额总量区间情况 ......................................... 59
§9
开放式基金份额变动 ............................................................................................................................. 59
§10
重大事件揭示 ....................................................................................................................................... 60
10.1 基金份额持有人大会决议 ........................................................................................................... 60
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管 部门的 重大人事变动 ........................................... 60
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业 务 的诉 讼 ............................................................... 60
10.4 基金投资策略的改变 ................................................................................................................... 60
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ....................................................................................... 60
10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处罚 等情况 ....................................................... 60
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ................................................................................... 60
10.8 其他重大事件 ............................................................................................................................... 63
§11
备查文件目录 ....................................................................................................................................... 67
11.1 备查文件目录 ............................................................................................................................... 67
11.2 存放地点 ....................................................................................................................................... 67
11.3 查阅方式 ....................................................................................................................................... 67 中欧 行业 成 长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年半 年度 报告
第
页 5
§2
基金简 介
2.1 基金基 本情况
基金名称 中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF)
基金简称 中欧行业成长混合（LOF ）
基金主代码 166006
基金运作方式 契约型上市开放式（LOF ）
基金合同生效日 2015年01月30日
基金管理人 中欧基金管理有限公司
基金托管人 中国邮政储蓄银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 6,006,493,785.92 份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 2010-03-26
下属分级基金的基金简称
中欧行业成
长混合 （LOF ）
A
中欧行业成
长混合 （LOF）
E
中欧行业成
长混合 （LOF）
C
下属分级基金场内简称 中欧成长 - -
下属分级基金的交易代码 166006 001886 004231
报告期末下属分级基金的份额总额
5,867,953,8
06.35份
67,118,752.
31份
71,421,227.
26 份
2.2 基金产 品说明
投资目标
在有效控制投资组合风险的前提下，通过积极主
动的资产配置，力争实现基金资产的长期稳定增值。
投资策 略
本基金将通过分析宏观经济趋势，政府政策行为
和资金供需关系三个影响资本市场的主要因素，在股
票、债券和现金三大资产类别间实施策略性调控，确
定相应大类资产配置比例。
业绩比较基准
沪深300指数收益率×75%+ 中债综合指数收益率
×25%
风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水
平高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基中欧 行业 成 长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年半 年度 报告
第
页 6
金，属于中等预期收益风险水平的投资品种。
2.3 基金管 理人和基金托 管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 中欧基金管理有限公司
中国邮政储蓄银行股份有限
公司
信息披
露负责
人
姓名 黎忆海 田东辉
联系电话 021-68609600 010-68858113
电子邮箱 liyihai@zofund.com tiandonghui@psbc.com
客户服务电话
021-68609700 、400-700-970
0
95580
传真 021-33830351 010-68858120
注册地址
中国 （上海） 自由贸易试验区
陆家嘴环路333号五层
北京市西城区金融大街3号
办公地址
中国 （上海） 自由贸易试验区
陆家嘴环路333号五层
北京市西城区金融大街3号A
座
邮政编码 200120 100808
法定代表人 窦玉明 李国华
2.4 信息披 露方式
本基金选定的信息披
露报纸名称
中证报、证券时报、上证报
登载基金半年度报告
正文的管理人互联网
网址
www.zofund.com
基金半年度报告备置
地点
中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号五层
2.5 其他相 关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构
A类份额：中国证券登记结算
有限责任公司； C、E 类份额：
中欧基金管理有限公司
A 类份额： 北京市西城区太平桥大街1
7 号； C、E类份额： 中国 （ 上海） 自
由贸易试验区陆家嘴环路333号五层 中欧 行业 成 长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年半 年度 报告
第
页 7
§3 主要财务 指标和基金净 值表现
3.1 主要会 计数据和财务 指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期 间数据和指标
报告期(2018年01 月01日-2018 年06月30 日)
中欧行业成长混
合（LOF ）A
中欧行业成长混
合（LOF）E
中欧行业成长混
合（LOF）C
本期已实现收益 98,700,528.35 1,282,168.08 887,675.72
本期利润 -239,760,408.46 -3,639,226.93 -3,459,136.32
加权平均基金份额本期
利润
-0.0486 -0.0643 -0.0649
本期加权平均净值利润
率
-4.06% -5.36% -5.44%
本期基金份额净值增长
率
-2.62% -2.48% -2.97%
3.1.2 期 末数据和指标 报告期末(2018年06 月30日)
期末可供分配利润 7,554,366.92 288,801.94 -368,634.79
期末可供分配基金份额
利润
0.0013 0.0043 -0.0052
期末基金资产净值
6,390,471,895.5
8
73,328,742.12 77,338,152.82
期末基金份额净值 1.0890 1.0925 1.0828
3.1.3 累 计期末指标 报告期末(2018年06 月30日)
基金份额累计净值增长
率
59.14% 56.26% 27.81%
1.本期已实现收益指基金本期利息收入、 投资 收益、 其他收入 （不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2.期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的
孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。
3.上述 基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实
际收益水平要低于所列数字。 中欧 行业 成 长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年半 年度 报告
第
页 8
4、本基金于2017 年1月12日增加C类份额，增加份额当期的相关数据和指标按实际存续
期计算，下同。
3.2 基金净 值表现
3.2.1 基 金份额净值增 长率及其与 同期业绩比较基 准收益率的比 较
中欧行业成长混合（LOF）A
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去一
个月
-5.28% 1.59% -5.69% 0.96% 0.41% 0.63%
过去三
个月
-4.58% 1.28% -7.25% 0.85% 2.67% 0.43%
过去六
个月
-2.62% 1.30% -9.21% 0.86% 6.59% 0.44%
过去一
年
9.60% 1.14% -2.79% 0.71% 12.39% 0.43%
过去三
年
12.82% 1.74% -15.30% 1.12% 28.12% 0.62%
自基金
合同生
效日至
今
59.14% 1.89% 2.78% 1.20% 56.36% 0.69%
注：本基金业绩比较基准为：沪深300 指数收 益率*75%+中债综合指数收益率*25%，比
较基准每个交易日进行一次再平衡， 每个交易日在加入损益后根据设定的权重比例进行
大类资产之间的再平衡，使大类资产比例保持恒定。
中欧行业成长混合（LOF）E
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去一
个月
-5.24% 1.60% -5.69% 0.96% 0.45% 0.64% 中欧 行业 成 长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年半 年度 报告
第
页 9
过去三
个月
-4.48% 1.28% -7.25% 0.85% 2.77% 0.43%
过去六
个月
-2.48% 1.30% -9.21% 0.86% 6.73% 0.44%
过去一
年
9.88% 1.14% -2.79% 0.71% 12.67% 0.43%
自基金
份额运
作日至
今
37.13% 1.35% 4.35% 0.87% 32.78% 0.48%
注：本基金业绩比较基准为：沪深300 指数收 益率*75%+中债综合指数收益率*25%，比
较基准每个交易日进行一次再平衡， 每个交易日在加入损益后根据设定的权重比例进行
大类资产之间的再平衡，使大类资产比例保持恒定。
中欧行业成长混合（LOF）C
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去一
个月
-5.34% 1.60% -5.69% 0.96% 0.35% 0.64%
过去三
个月
-4.77% 1.28% -7.25% 0.85% 2.48% 0.43%
过去六
个月
-2.97% 1.30% -9.21% 0.86% 6.24% 0.44%
过去一
年
8.81% 1.14% -2.79% 0.71% 11.60% 0.43%
自基金
份额运
作日至
今
31.69% 1.04% 4.27% 0.64% 27.42% 0.40%
注：本基金业绩比较基准为：沪深300 指数收 益率*75%+中债综合指数收益率*25%，比
较基准每个交易日进行一次再平衡， 每个交易日在加入损益后根据设定的权重比例进行
大类资产之间的再平衡，使大类资产比例保持恒定。
中欧 行业 成 长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年半 年度 报告
第
页 10
3.2.2 自 基金转型以来 基金份额累 计净值增长率变 动及其与同期 业绩比较基 准收益率
变动 的比较
注：本基金转型日为2015 年 1 月30 日。
中欧 行业 成 长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年半 年度 报告
第
页 11
注： 本基金自2015 年10 月8 日起新增 E 类份 额， 图示日期为2015 年10 月12 日至2018
年6 月30 日。
注： 本基金自2017 年 1 月12 日起新增C 类份 额， 图示日期为2017 年 1 月13 日至2018
年6 月30 日。
§4
管理人 报告
4.1 基金管 理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管理人及其 管理基金的 经验
中欧基金管理有限公司经中国证监会 （证监基字[2006]102 号文） 批准， 于2006年7
月19 日正式成立。 股东为意大利意联银行股份合作公司、 国都证券股份有限公司、 北京
百骏投资有限公司、 上海睦亿投资管理合伙企业 （有限合伙） 、 万盛基业投资有限责任
公司以及自然人股东， 注册资本为1.88 亿元人民币， 旗下 设有北京分公司、 中欧盛世资
产管理（上海）有限公司、中欧钱滚滚基金销售（上海）有限公司。截至2018年6月30
日，本基金管理人共管理73 只开放式基金。
4.1.2 基 金经理（或基 金经理小组 ）及基金经理助 理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期 中欧 行业 成 长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年半 年度 报告
第
页 12
李欣 基金经理
2016-01-
08
- 8年
历任国海富兰克林基金管理有
限公司研究员，银河基金管理
有限公司研究员。2015-12-21
加入中欧基金管理有限公司，
历任中欧基金管理有限公司基
金经理助理
王培
策略组负
责人、基
金经理
2017-07-
26
- 10年
历任国泰君安证券研究所助理
研究员,银河基金管理有限公
司投资副总监兼基金经理。20
16-02-18加入中欧基金管理有
限公司，历任中欧基金管理有
限公司投资经理
注：1 、任职日期和离任日期一般情况下指公司作出决定之日；若该基金经理自基金合
同生效日起即任职，则任职日期为基金合同生效日。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人 对报告期内本 基金运作遵 规守信情况的 说明
本报告期内， 本基金管理人严格遵循了 《证 券 投资基金法》 及其各项实施细则、 本
基金基金合同和其他相关法律法规的规定， 本着诚实信用、 勤勉尽责、 取信于市场、 取
信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，
基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定， 无违法违规、 未履行基金合同承诺或损
害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人 对报告期内公 平交易情况 的专项说明
4.3.1 公 平交易制度的 执行情况
报告期内， 本基金管理人严格按照 《证券投资基 金管理公司公平交易制度指导意见》
及公司内部相关制度等规定， 从研究分析、 投 资决策、 交易执行、 事 后监控等环节严格
把关， 通过系统和人工等方式在各个环节严格控制交易公平执行。 在公平交易稽核审计
过程中， 针对投资组合间同向交易价差出现异常的情况， 我们分别从交易动机、 交易时
间间隔、 交易时间顺序、 指令下达明细等方面进行了进一步深入分析， 并与基金经理进
行了沟通确认， 从最终结果看， 造成同向价差的 原因主要在于各基金所遇申赎时点不同、
股价波动等不可控因素， 基金经理已在其可控范围内尽力确保交易公平， 未发现不同投
资组合之间存在非公平交易的情况。
4.3.2 异 常交易行为的 专项说明 中欧 行业 成 长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年半 年度 报告
第
页 13
报告期内， 本基金管理人管理的所有投资组合不 存在参与的交易所公开竞价同日反
向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况， 且不存在其他可能导
致非公平交易和利益输送的异常交易行为。
4.4 管理人 对报告期内基 金的投资策 略和业绩表现 的说明
4.4.1 报 告期内基金投 资策略和运 作分析
2018 年上半年， 整个大中华市场以宽幅震荡为主。 白马股、 蓝筹股和新兴产业类股
票表现出现较大分化。 一方面， 在经历全面的价值回归和周期重估之后， 与市场指数息
息相关的蓝筹、白马类公司呈现出一九行情，除消费之外的其他行业表现均差强人意。
另一方面， 以医疗、 科技制造和新能源 为代表的新兴产业， 只有医疗和少部分科技公司
维持强劲表现。 这种现象的归因， 可能是中国经济转型深化、 中美贸易摩擦和金融反腐
去杠杆三者合力的结果。 政府经济转型的决心和贸易摩擦的加剧， 增加了未来中国经济
增速下移的不确定性；而金融反腐去杠杆带来的流动性匮乏将同时影响金融和实体经
济。
我们在今年年初就降低了A股估值重构的预期，在配置上更加着眼于长期经济转型
的方向， 并且关注金融杠杆风险的规避。 对医 疗服务、 科技创新、 消费升级等板块着重
配置， 同时精选白马股和蓝筹股中优势相对突出的个股， 因此最终在弱市下依然取得超
越指数的收益。
4.4.2 报 告期内基金的 业绩表现
本报告期内， 基金A类份额净值增长率为-2.62% ， 同期业绩比较基准收益率为-9.21%;
基金E 类份额净值增长率为-2.48%， 同期业绩比较基准收益率为-9.21%； 基金C类份额净
值增长率为-2.97% ，同期业绩比较基准收益率为-9.21% 。
4.5 管理人 对宏观经济、 证券市场及 行业走势的简 要展望
今年年初对市场的三大展望， 即白马股和蓝筹股的重估告一段落、 周期股估值中枢
保持稳定和成长股逐步浮出水面，更是对长期市场的看法。简单来说，未来A股估值的
判断要有所变化， 对传统相 关板块的谨慎和对长期方向的容忍要有所结合。 判断依据是
当前中国经济转型的背景， 在这背景下的政策、 经济和国际等不确定性因素会对短期经
济增速、 流动性变化和市场情绪产生较大影响。 目前， 金融去杠杆带来实体和金融层面
的流动性短缺已经是主要矛盾之一， 也可能是未来长时间内的大背景。 这一背景的实质
则是国家脱虚向实、 发展新经济、 改变流动性 方向的目标。 在此背景下， 对于前期展望
重新讨论。
其一，政府在抑制房地产过度发展上的举措昭示了告别传统经济增长模式的决心。
同时， 伴随难以避免的贸易摩擦， 使得短、 中期经济增速的不确定性给传统蓝筹股 和白中欧 行业 成 长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年半 年度 报告
第
页 14
马股的盈利蒙上了疑云。 因此， 对于白马股和蓝筹股公司核心竞争力的评估是未来估值
落在何处的关键。 简而言之， 白马股和蓝筹股的估值整体性提升已经是历史， 优中选优
将是未来的必然。
其二， 周期股估值中枢的建立伴随经济预期的不确定而短期失效。 然而贸易战的开
始和美国原油依赖角色的转变， 将促使中国政府对于国家能源安全的再认知。 因此相关
的石油、 煤炭以及可替代性能源都应该得到重视。 分行业来看， 石油开采和运营以及相
关产业链公司的ROE依旧处于较低位置；煤化工、核能等公司在能源安全背景下可能会
再发展，这些都是周期板块超额收益的机 会。
最后， 年初至今少数成长股得到一定程度的重估， 未来需要着眼于其长期空间。 首
先， 我国庞大的消费群体和互联网时期消费效率的提升是未来整个经济转型中最具韧性
的环节。 同时， 在金融去杠杆和传统经济转型的背景之下， 房地产消费的挤出效应将更
为明显， 居民消费空间长期将有所转换， 物质消费在不同层面的升级、 消费渠道的多样
化以及向精神消费的转变在所难免。 其次， 制造业效率的提高相比于高科技的突破更加
贴合我们国家的制造环节。在缺乏高新技术积累的当下，制造效率升级更是重中之重。
与此相关的医疗、服务、和少数计算机及TMT制造类公司是 长期布局的重点。
总体来看， 我们目前处于一个长期相对清晰， 但是短中期比较模糊的阶段。 市场在
此时的特征就是信心不足、 交易意愿孱弱。 对于长期中国的持续发展我们认为依然需要
报以希望， 中国经济最大的韧性就是庞大的消费市场基数， 以及大规模的生产制造工厂。
并且基于对贸易关系的理解， 资源可能会被提到较高地位。 所以， 对于未来的市场， 我
们强调立足于能源安全、医疗服务和制造增效三个方面。
4.6 管理人 对报告期内基 金估值程序 等事项的说明
报告期内， 本基金管理人严格按照本公司制订的 《估值委员会议事规则》 以及相关
法律法规的规定， 有效地控制基金估值流程。 公司估值委员会主席为公司分管运营副总
经理， 成员包括总经理、 督察长、 投资总监， 基金运营部总监， 监察稽核部总监以及基
金核算、 金融工程、 行业研究等方面的骨干。 估 值委员会负责基金估值相关工作的评估、
决策、 执行和监督， 确保基金估值的公允、 合 理， 防止估值被歪曲进而对基金持有人产
生不利影响。 基金经理如认为估值有被歪曲或有失公允的情况， 可向估值委员会报告并
提出相关意见和建议。
本基金管理人按照最新的估值准则、证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，
对基金投资品种进行估值。 具体估值流程为： 基金日常估值 由基金管理人进行， 基金托
管人按基金合同规定的估值方法、 时间、 程序进行复核， 基金份额净值由基金管理人完
成估值后， 将估值结果以XBRL 形式报给基金托管人， 基金托管人复核无误后签章返回给
基金管理人， 由基金管理人依据本基金合同和有关法律法规的规定予以公布。 报告期内
相关基金估值政策的变更由托管银行进行复核确认。 中欧 行业 成 长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年半 年度 报告
第
页 15
上述参与估值流程人员均具有估值业务所需的专业胜任能力及相关工作经历。 上述
参与估值流程各方之间不存在重大利益冲突。
4.7 管理人 对报告期内基 金利润分配 情况的说明
本报告期内，本基金向全体份额持有人进行利润分 配。权益登记日为2018年6月26
日，场内除息日为2018年6月27日，场外除息日为2018 年6月26 日，A类份额持有人按每
10份基金份额派发红利0.583 元，合计发放红利334,468,327.49 元，其中现金分红
245,098,224.29 元，C类份额持有人按每10份基金份额派发红利0.580元， 合计发放红利
3,987,224.84 元，其中现金分红459,015.87 元。E类份额持有人按每10份基金份额派发
红利0.585 元，合计发放红利4,042,860.15 元，其中现金分红为933,619.43 元。
本基金本年度收益分配满足法律法规的规定及基金合同的约定。
4.8 报告期 内管理人对本 基金持有人 数或基金资产 净值预警情形 的说明
本报告期内基金管理人无应说明预警信息。
§5
托管人 报告
5.1 报告期 内本基金托管 人遵规守信 情况声明
本报告期内， 中国邮政储蓄银行股份有限公司 （以下称"本托管人"） 在中欧行业成
长混合型证券投资基金(LOF) （以下称" 本基金"）的托管过程中，严格遵守《证券投资
基金法》 及其他有关法律法规、 基金合同和托管协议的有关规定， 不存在损害基金份额
持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽 的义务。
5.2 托管人 对报告期内本 基金投资运 作遵规守信、 净值计算、利 润分配等情 况的说明
本报告期内， 本托管人根据 《证券投资基金法 》 及其他有关法律法规、 基金合同和
托管协议的规定， 对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督， 对基金资产净值的计
算、 基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核， 未发现
本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。
本报告期内，本基金向本基金份额持有人进行利润分配，本次分红权益登记日为
2018 年6月26日，A类份额持有人按每10 份基金份额派发红利0.583 元，合计发放红利
334,468,327.49 元，其中现金分红245,098,224.29 元，C类份额持有人按每10份基金份
额派发红利0.580 元， 合计发放红利3,987,224.84 元， 其中现金分红459,015.87 元。E类
份额持有人按每10份基金份额派发红利0.585元，合计发放红利4,042,860.15 元，其中
现金分红为933,619.43 元。
5.3 托管人 对本半年度报 告中财务信 息等内容的真 实、准确和完 整发表意见 中欧 行业 成 长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年半 年度 报告
第
页 16
本报告中的财务指标、 净值表现、 收益分配情 况、 财务会计报告， 投资组合报告等
数据真实、准确和 完整。
§6 半年度财 务会计报告( 未经审计)
6.1 资产负 债表
会计主体：中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF)
报告截止日：2018 年06月30 日
单位：人民币元
资 产
附注
号
本期末
2018年06 月30日
上年度末
2017年12月31日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 839,271,745.20 458,497,671.91
结算备付金
19,189,738.05 14,881,694.56
存出保证金
5,178,929.19 3,554,273.92
交易性金融资产 6.4.7.2 5,735,832,500.60 4,037,148,644.26
其中：股票投资
5,735,832,500.60 4,037,148,644.26
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - 150,031,425.05
应收证券清算款
19,361,773.72 33,099,191.78
应收利息 6.4.7.5 196,321.50 206,765.46
应收股利
- -
应收申购款
2,342,548.80 1,194,728.57
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
6,621,373,557.06 4,698,614,395.51
负债 和所有者权益
附注
号
本期末
2018年06 月30日
上年度末
2017年12月31日 中欧 行业 成 长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年半 年度 报告
第
页 17
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
58,987,318.51 31,928,052.73
应付赎回款
2,496,943.37 610,585.03
应付管理人报酬
8,419,103.01 5,822,294.47
应付托管费
1,403,183.83 970,382.40
应付销售服务费
51,819.95 26,616.31
应付交易费用 6.4.7.7 8,027,368.78 6,722,689.81
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 849,029.09 819,712.28
负债合计
80,234,766.54 46,900,333.03
所有 者权益：
实收基金 6.4.7.9 6,006,493,785.92 3,946,629,065.86
未分配利润
6.4.7.1
0
534,645,004.60 705,084,996.62
所有者权益合计
6,541,138,790.52 4,651,714,062.48
负债和所有者权益总计
6,621,373,557.06 4,698,614,395.51
注： 报告截止日2018 年6月30 日， A类基金份额净值1.0890 元， 基金份额5,867,953,806.35
份；C 类基金份额净值1.0828 元，基金份额71,421,227.26 份；E类基金份额净值1.0925
元，基金份额67,118,752.31 份。
6.2 利润表
会计主体：中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF)
本报告期：2018 年01月01日至2018年06 月30日
单位：人民币元
项 目 附注 本期2018 年01月01 上年度可比期间
中欧 行业 成 长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年半 年度 报告
第
页 18
号
日至2018 年06月30
日
2017年01月01日至201
7年06月30日
一、 收入
-168,608,847.31 386,835,987.71
1.利息收入
4,718,517.82 1,323,623.59
其中：存款利息收入
6.4.7.1
1
3,447,222.58 900,759.40
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收
入
- -
买入返售金融资产收
入
1,271,295.24 422,864.19
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填
列）
172,838,116.41 80,365,126.02
其中：股票投资收益
6.4.7.1
2
143,669,985.75 57,450,227.33
基金投资收益
- -
债券投资收益
6.4.7.1
3
- -
资产支持证券投资收
益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
6.4.7.1
4
- -
股利收益
6.4.7.1
5
29,168,130.66 22,914,898.69
3.公允价值变动收益 （损失以
“- ”号填列）
6.4.7.1
6
-347,729,143.86 304,562,028.25
4.汇兑收益 （损失以 “－” 号
填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号
填列）
6.4.7.1
7
1,563,662.32 585,209.85 中欧 行业 成 长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年半 年度 报告
第
页 19
减： 二、费用
78,249,924.40 25,995,900.94
1．管理人报酬
44,862,135.86 13,900,605.06
2．托管费
7,477,022.59 2,316,767.56
3．销售服务费
250,823.77 1,007.43
4．交易费用
6.4.7.1
8
25,447,945.49 9,583,023.64
5．利息支出
- -
其中： 卖出回购金融资产支出
- -
6．税金及附加
- -
7．其他费用
6.4.7.1
9
211,996.69 194,497.25
三 、 利润总额 （亏损总 额以 “-”
号填 列）
-246,858,771.71 360,840,086.77
减：所得税费用
- -
四、 净利润（净亏 损以“- ”
号填 列）
-246,858,771.71 360,840,086.77
6.3 所有者 权益（基金净 值）变动表
会计主体：中欧行业成长混合型证券 投资基金(LOF)
本报告期：2018 年01月01日至2018年06 月30日
单位：人民币元
项 目
本期
2018 年01月01 日至2018年06月30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、 期初所有者权益
(基金净值)
3,946,629,065.86 705,084,996.62 4,651,714,062.48
二、 本期经营活动产
生的基金净值变动
数( 本期利润)
- -246,858,771.71 -246,858,771.71
三、 本期基金份额交
易产生的基金净值
变动数 （净值减少以
“- ”号填列）
2,059,864,720.06 418,917,192.17 2,478,781,912.23 中欧 行业 成 长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年半 年度 报告
第
页 20
其中： 1.基金申购款 3,294,736,521.88 665,678,595.33 3,960,415,117.21
2.基金赎回
款
-1,234,871,801.82 -246,761,403.16 -1,481,633,204.98
四、 本期向基金份额
持有人分配利润产
生的基金净值变动
（净值减少以“-”
号填列）
- -342,498,412.48 -342,498,412.48
五、 期末所有者权益
（基金净值）
6,006,493,785.92 534,645,004.60 6,541,138,790.52
项 目
上年度可比期间
2017 年01月01 日至2017年06月30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、 期初所有者权益
(基金净值)
1,803,330,879.90 -26,276,043.31 1,777,054,836.59
二、 本期经营活动产
生的基金净值变动
数( 本期利润)
- 360,840,086.77 360,840,086.77
三、 本期基 金份额交
易产生的基金净值
变动数 （净值减少以
“- ”号填列）
460,524,430.72 85,593,698.52 546,118,129.24
其中： 1.基金申购款 1,327,673,068.49 128,189,961.47 1,455,863,029.96
2.基金赎回
款
-867,148,637.77 -42,596,262.95 -909,744,900.72
四、 本期向基金份额
持有人分配利润产
生的基金净值变动
（净值减少以“-”
号填列）
- - -
五、 期末所有者权益
（基金净值）
2,263,855,310.62 420,157,741.98 2,684,013,052.60
报表附注为财务报表的组成部分。 中欧 行业 成 长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年半 年度 报告
第
页 21
本报告6.1至6.4 财务报表由下列负责人签署:
刘建平
—————————
基金管理人负责人
杨毅
—————————
主管会计工作负责人
王音然
—————————
会计机构负责人
6.4 报表附 注
6.4.1 基 金基本情况
中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF)(以下简称"本基金")是由中欧中小盘股票
型证券投资基金(LOF)基金转型而来。2015 年1月30 日中欧中小盘股票型 证券投资基金
(LOF) 以通讯方式召开基金份额持有人大会，会议审议通过了《关于中欧中小盘股票型
证券投资基金(LOF) 转型有关事项的议案》 ， 同 意将中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)
转型为中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF)。根据《中欧基金管理有限公司关于中
欧行业成长混合型证券投资基金(LOF)基金份额持有人大会决议生效公告》 ， 自2015年1
月30 日起， 中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)于2015年1月30 日正式转型并更名为中
欧行业成长混合型证券投资基金(LOF)。自同日起，《中欧行业成长混合型证券投 资基
金(LOF) 基金合同》生效，原《中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)基金合同》失效。
本基金为契约型开放式， 存续期限不定。 本基金 的基金管理人为中欧基金管理有限公司，
基金托管人为中国邮政储蓄银行股份有限公司。
经深圳证券交易所(以下简称"深交所")深证上字[2010]第95号文审核同意， 原中欧
中小盘股票型证券投资基金(LOF)39,505,449 份基金份额于2010 年3月26日在深交所挂
牌交易。 上市的基金份额登记在证券登记结算系统， 可选择按市价流通或按基金份额净
值申购或赎回；未上市的基金份额登记在注册登记 系统，按基金份额净值申购或赎回。
通过跨系统转登记可实现基金份额在两个系统之间的转换。
本财务报表由本基金的基金管理人中欧基金管理有限公司于2018年8月28日批准报
出。
6.4.2 会 计报表的编制 基础
本基金的财务报表按照财政部于2006 年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则
－基本准则》 、 各项具体会计准则及相关规定(以下合称"企业会计准则")、 中国证监会
颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券
投资基金业协会(以下简称" 中国基金业协会")颁布的《证券投资基金会 计核算业务指
引》 、 《中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF) 基金合同》 和在财务报表附注6.4.4所
列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
\
本财务报表以持续经营为基础编制。 中欧 行业 成 长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年半 年度 报告
第
页 22
6.4.3 遵 循企业会计准 则及其他有 关规定的声明
本基金2018 年半年度财务报表符合企业会计准则的要求， 真实、 完整地反映了本基
金2018 年6月30日的财务状况以及2018年1月1日至2018 年6月30 日半年度的经营成果和
基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本 报告期所采用 的会计政策 、会计估计 与最 近一期年度报 告相一致的 说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
6.4.5 会 计政策和会计 估计变更以 及差错更正的说 明
6.4.5.1 会计政策变 更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变 更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的 说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、 国家税务总局财税[2008]1 号 《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、
财税[2012]85 号 《关于实施上市公 司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、
财税[2015]101 号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、
财税[2016]36 号 《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》 、 财税[2016]46 号 《关
于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》 、 财税[2016]70 号 《关于金
融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融 房地产
开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2 号《关于资管产品增值税政策
有关问题的补充通知》 、 财税[2017]56 号 《关 于资管产品增值税有关问题的通知》 、 财
税[2017]90 号 《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》 及其他相关财税
法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税
人。 资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为， 暂适用简易计税方法，
按照3% 的征收率缴纳增值税。 对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应
税行为， 未缴纳增值税的， 不再缴纳； 已缴纳 增值税的， 已纳税额从资管产品管理人以
后月份的增值税应纳税额中抵减 。 中欧 行业 成 长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年半 年度 报告
第
页 23
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、
地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。 资管产品管理人运营资管产品提
供的贷款服务，以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股
息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代
扣代缴20%的个人所得税。 对基金从上市公司取得的股息红利所得， 持股期限 在1个月以
内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年
(含1 年)的， 暂减按50%计入应纳税所得额； 持股期限超过1年的， 暂免征收个人所得税。
对基金持有的上市公司限售股， 解禁后取得的 股息、 红利收入， 按照上述规定计算纳税，
持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所
得额。上述所得统一适用20% 的税率计征个人所得税。
(4) 基金卖出股票按0.1% 的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印
花税。
(5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加 和地方教育费附加等税费按照实际缴纳
增值税额的适用比例计算缴纳。
6.4.7 重 要财务报表项 目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2018年06月30日
活期存款 839,271,745.20
定期存款 -
其中：存款期限1个月以内 -
存款期限1-3个月 -
存款期限3个月以上 -
其他存款 -
合计 839,271,745.20
6.4.7.2 交易性金融 资产
单位：人民币元
项目 本期末2018 年06月30 日 中欧 行业 成 长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年半 年度 报告
第
页 24
成本 公允价值 公允价值变动
股票 5,743,275,029.48 5,735,832,500.60 -7,442,528.88
贵金属投资-金
交所黄金合约
- - -
债
券
交易所市
场
- - -
银行间市
场
- - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 5,743,275,029.48 5,735,832,500.60 -7,442,528.88
6.4.7.3 衍生金融资 产/负债
无余额。
6.4.7.4 买入返售金 融资产
6.4.7.4.1 各项买 入返售金融 资产期末余 额
无余额。
6.4.7.4.2 期末买 断式逆回购 交易中取得 的债券
无余额。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2018年06月30日
应收活期存款利息 185,332.14
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 7,771.86
应收债券利息 - 中欧 行业 成 长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年半 年度 报告
第
页 25
应收资产支持证券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 1,119.96
应收黄金合约拆借孳息 -
其他 2,097.54
合计 196,321.50
6.4.7.6 其他资产
无余额。
6.4.7.7 应付交易费 用
单位：人民币元
项目
本期末
2018年06月30日
交易所市场应付交易费用 8,024,957.26
银行间市场应付交易费用 2,411.52
合计 8,027,368.78
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2018年06月30日
应付券商交易单元保证金 500,000.00
应付赎回费 8,190.14
预提费用-审计费 59,507.37
预提费用-信息披露费 244,136.54
预提费用-上市费 29,752.78
其他应付 7,442.26
合计 849,029.09
6.4.7.9 实收基金
6.4.7.9.1 中欧行 业成长混合 （LOF ）A 中欧 行业 成 长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年半 年度 报告
第
页 26
金额单位：人民币元
项目
(中欧行业成长混合 （LOF）A)
本期2018年01月01日至2018年06月30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 3,867,958,159.81 3,867,958,159.81
本期申购 3,165,629,752.81 3,165,629,752.81
本期赎回（以“-”号填列） -1,165,634,106.27 -1,165,634,106.27
本期末 5,867,953,806.35 5,867,953,806.35
6.4.7.9.2 中欧行 业成长混合 （LOF ）E
金额单位：人民币元
项目
(中欧行业成长混合 （LOF）E)
本期2018年01月01日至2018年06月30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 43,905,572.07 43,905,572.07
本期申购 72,887,585.31 72,887,585.31
本期赎回（以“-”号填列） -49,674,405.07 -49,674,405.07
本期末 67,118,752.31 67,118,752.31
6.4.7.9.3 中欧行 业成长混合 （LOF ）C
金额单位：人民币元
项目
(中欧行业成长混合 （LOF）C)
本期2018年01月01日至2018年06月30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 34,765,333.98 34,765,333.98
本期申购 56,219,183.76 56,219,183.76
本期赎回（以“-”号填列） -19,563,290.48 -19,563,290.48
本期末 71,421,227.26 71,421,227.26
注：1. 申购含红利再投、转换入份额；赎回含转换出份额。
2.截至2018年06月30日止，本基金于深交所上市的基金份额为20,714,442.00
份，均为中欧行业成长A类基金份额(2017 年06月30 日：7,353,218.00 份，
均为中欧行业成长A类基金份额)，托管在场外未上市交易的基金份额为中欧 行业 成 长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年半 年度 报告
第
页 27
5,985,779,343.92 份，其中中欧行业成长A类基金份额5,847,239,364.35 份，
中欧行业 成长C类基金份额71,421,227.26 份， 中欧行业成长E类基金份额67,118,752.31
份(2017 年06月30 日：2,256,502,092.62 份，
其中中欧行业成长A类基金份额2,252,181,667.85 份，中欧行业成长C类基金份额
509,191.23 份，中欧行业成长E类基金份额3,811,233.54 份)。
上市的基金份额登记在证券登记结算系统， 可 选择按市价流通或按基金份额净值申购或
赎回； 未上市的基金份额登记在注册登记系统， 按基金份额净值申购或赎回。 通过跨系
统转登记可实现本基金A类份额在 两个系统之间的转换。
6.4.7.10 未分配利 润
6.4.7.10.1 中欧 行业成长混 合（LOF ）A
单位：人民币元
项目
(中欧行业成长混合 （L
OF）A)
已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 156,807,596.88 534,213,807.92 691,021,404.80
本期利润 98,700,528.35 -338,460,936.81 -239,760,408.46
本期基金份额交易产
生的变动数
86,514,569.18 319,210,851.20 405,725,420.38
其中：基金申购款 138,651,718.19 500,738,715.16 639,390,433.35
基金赎回款 -52,137,149.01 -181,527,863.96 -233,665,012.97
本期已分配利润 -334,468,327.49 - -334,468,327.49
本期末 7,554,366.92 514,963,722.31 522,518,089.23
6.4.7.10.2 中欧 行业成长混 合（LOF ）E
单位：人民币元
项目
(中欧行业成长混合 （L
OF）E)
已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 1,848,368.18 6,091,246.22 7,939,614.40
本期利润 1,282,168.08 -4,921,395.01 -3,639,226.93
本期基金份额交易产
生的变动数
1,201,125.83 4,751,336.66 5,952,462.49 中欧 行业 成 长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年半 年度 报告
第
页 28
其中：基金申购款 3,444,180.93 11,665,661.70 15,109,842.63
基金赎回款 -2,243,055.10 -6,914,325.04 -9,157,380.14
本期已分配利润 -4,042,860.15 - -4,042,860.15
本期末 288,801.94 5,921,187.87 6,209,989.81
6.4.7.10.3 中欧 行业成长混 合（LOF ）C
单位：人民币元
项目
(中欧行业成长混合 （L
OF）C)
已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 1,324,918.98 4,799,058.44 6,123,977.42
本期利润 887,675.72 -4,346,812.04 -3,459,136.32
本期基金份额交易产
生的变动数
1,405,995.35 5,833,313.95 7,239,309.30
其中：基金申购款 2,193,821.55 8,984,497.80 11,178,319.35
基金赎回款 -787,826.20 -3,151,183.85 -3,939,010.05
本期已分配利润 -3,987,224.84 - -3,987,224.84
本期末 -368,634.79 6,285,560.35 5,916,925.56
6.4.7.11 存款利息 收入
单位：人民币元
项目 本期2018年01月01日至2018年06月30日
活期存款利息收入 3,169,070.61
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 153,539.38
其他 124,612.59
合计 3,447,222.58
6.4.7.12 股票投资 收益
单位：人民币元
项目 本期 中欧 行业 成 长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年半 年度 报告
第
页 29
2018年01 月01日至2018 年06月30 日
卖出股票成交总额 7,732,561,262.23
减：卖出股票成本总额 7,588,891,276.48
买卖股票差价收入 143,669,985.75
6.4.7.13 债券投资 收益
6.4.7.13.1 债券 投资收益项 目构成
无余额。
6.4.7.13.2 债券 投资收益—— 买卖债券 差价收入
无余额。
6.4.7.14 衍生工具 收益
无余额。
6.4.7.15 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2018年01 月01日至2018 年06月30 日
股票投资产生的股利收益 29,168,130.66
基金投资产生的股利收益 -
合计 29,168,130.66
6.4.7.16 公允价值 变动 收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2018年01 月01日至2018 年06月3
0日
1.交易性金融资产 -347,729,143.86
—— 股票投资 -347,729,143.86
—— 债券投资 -
—— 资产支持证券投资 -
—— 基金投资 - 中欧 行业 成 长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年半 年度 报告
第
页 30
—— 贵金属投资 -
—— 其他 -
2.衍生工具 -
—— 权证投资 -
3.其他 -
减：应税金融商品公允价值变动产生的预估增值税 -
合计 -347,729,143.86
6.4.7.17 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2018年01 月01日至2018 年06月30 日
基金赎回费收入 949,935.21
转换费收入 613,727.11
合计 1,563,662.32
6.4.7.18 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2018年01 月01日至2018 年06月30 日
交易所市场交易费用 25,447,945.49
银行间市场交易费用 -
合计 25,447,945.49
6.4.7.19 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2018年01 月01日至2018 年06月30 日
审计费用 59,507.37
信息披露费 104,136.54
帐户维护费 18,000.00
上市费 29,752.78 中欧 行业 成 长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年半 年度 报告
第
页 31
其他费用 600.00
合计 211,996.69
6.4.8 或 有事项、资产 负债表日后 事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。
6.4.8.2 资产负债表 日后事项
截至本财务报表批准报出日，本基金并无须作披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关 联方关系
6.4.9.1 本报告期存 在控制关系 或其他重大 利害关 系的关联方发 生变化的情 况
无
6.4.9.2 本报告期与 基金发生关 联交易的各 关联方
关联方名称 与本基金的关系
中欧基金管理有限公司（" 中欧基金"） 基金管理人、 基金销售机构、 注册登记机构
中国邮政储蓄银行股份有限公司 基金托管人、基金销售机构
国都证券股份有限公司( “国都证券”) 基金管理人的股东、基金销售机构
自然人股东 基金管理人的股东
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上 年度可比期 间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联 方交易单元 进行的交易
6.4.10.1.1 股票 交易
金额单位：人 民币元
关联方名
称
本期
2018 年01月01 日至2018年06月30日
上年度可比期间
2017年01月01日至2017 年06月30日
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
国都证券 - - 54,791,885.88 0.85%
中欧 行业 成 长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年半 年度 报告
第
页 32
6.4.10.1.2 权证 交易
无。
6.4.10.1.3 债券 交易
无。
6.4.10.1.4 债券 回购交易
无。
6.4.10.1.5 应支付 关联方的佣 金
金额单位：人民币元
关联方名
称
本期
2018年01月01日至2018年06月30日
当期佣金
占当期
佣金总
量的比
例
期末应付佣金余额
占期末应
付佣金总
额的比例
国都证券 - - - -
关联方名
称
上年度可比期间
2017年01月01日至2017年06月30日
当期佣金
占当期
佣金总
量的比
例
期末应付佣金余额
占期末应
付佣金总
额的比例
国都证券 51,027.77 0.85% - -
注：1. 上述佣金参考市场价格经本基金的基金管理人与对方协商确定， 以扣除由中国
证券登记结算有限责任公司收取的证管费和经手费的净额列示。
2. 该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和
市场信息服务等。
6.4.10.2 关联方报 酬
6.4.10.2.1 基金 管理费
单位：人民币元
项目 本期 上年度可比期间 中欧 行业 成 长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年半 年度 报告
第
页 33
2018 年01月01 日至201
8年06月30日
2017年01月01日至201
7年06 月30日
当期发生的基金应支付的管理费 44,862,135.86 13,900,605.06
其中：支付销售机构的客户维护费 1,277,620.49 637,403.73
注：支付基金管理人 中欧基金管理有限公司 的基金管理费按前一日基金资产净值
1.50% 的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金管理费＝前一日基金资产净值×1.50% / 当年天数。
6.4.10.2.2 基金 托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018 年01月01日至2018
年06月30 日
上年度可比期间
2017年01月01日至2017
年06月30日
当期发生的基金应支付的托管费 7,477,022.59 2,316,767.56
注：支付基金托管人 中国邮政储蓄银行 的基金托管费按前一日基金资产净值0.25%
的年费 率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.25% / 当年天数。
6.4.10.2.3 销售 服务费
单位：人民币元
获得销售
服务费的
各关联方
名称
本期
2018年01月01日至2018年06月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
中欧行业成长混合
（LOF）A
中欧行业成长混合
（LOF）E
中欧行业成长混合
（LOF）C
合计
国都证券 0.00 0.00 848.69 848.69
中国邮政
储蓄银行
0.00 0.00 0.00 0.00
中欧基金 0.00 0.00 234,050.58
234,05
0.58
合计 0.00 - 234,899.27
234,89
9.27
获得销售 上年度可比期间 中欧 行业 成 长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年半 年度 报告
第
页 34
服务费的
各关联方
名称
2017年01月01日至2017年06月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
中欧行业成长混合
（LOF）A
中欧行业成长混合
（LOF）E
中欧行业成长混合
（LOF）C
合计
中欧基金 - - 600.68 600.68
国都证券 - - 1.80 1.80
中国邮政
储蓄银行
- - 0.00 0.00
合计 - - 602.48 602.48
注：本基金 A 类、E 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费
年费率为 0.80% ，销售服务费按照前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.80%
年费率计提。计算方法如下：
H＝E ×0.80%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的基金销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
基金销售服务费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管
人发送销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产
中支付到指定账户。 基金销售服务费由基金管理人代收， 基金管理人收到后按相关合同
规定支付给销售机构。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺延
至最近可支付日支付。
6.4.10.3 与关联方 进行银行间 同业市场的 债券( 含回购)交易
无。
6.4.10.4 各关联方 投资本基金 的情况
6.4.10.4.1 报告 期内基金管 理人运用固 有资金投 资本基金的情 况
中欧行业成长混合（LOF）A
份额单位：份
项目
本期
2018年01 月01日至2018 年06
月30日
上年度可比期间
2017 年01月01日至2017年06
月30日
基金合同生效日（2015
年01 月30日）持有的基
- - 中欧 行业 成 长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年半 年度 报告
第
页 35
金份额
报告期初持有的基金份
额
- -
报告期间申购/买入总
份额
- -
报告期间因拆分变动份
额
- -
减： 报告期间赎回/卖出
总份额
- -
报告期末持有的基金份
额
- -
报告期末持有的基金份
额占基金总份额比例
- -
中欧行业成长混合（LOF）E
份额单位：份
项目
本期
2018年01 月01日至2018 年06
月30日
上年度可比期间
2017 年01月01日至2017年06
月30日
基金合同生效日（2015
年01 月30日）持有的基
金份额
- -
报告期初持有的基金份
额
- 143,112.02
报告期间申购/买入总
份额
- -
报告期间因拆分变动份
额
- -
减： 报告期间赎回/卖出
总份额
- -
报告期末持有的基金份
额
- 143,112.02
报告期末持有的基金份
额占基金总份额比例
- 3.76% 中欧 行业 成 长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年半 年度 报告
第
页 36
中欧行业成长混合（LOF）C
份额单位：份
项目
本期
2018年01 月01日至2018 年06
月30日
上年度可比期间
2017 年01月01日至2017年06
月30日
基金合同生效日（2015
年01 月30日）持有的基
金份额
- -
报告期初持有的基金份
额
- -
报告期间申购/买入总
份额
- 153,374.23
报告期间因拆分变动份
额
- -
减： 报告期间赎回/卖出
总份额
- -
报告期末持有的基金份
额
- 153,374.23
报告期末持有的基金份
额占基金总份额比例
- 30.12%
注：本基金管理人本报告期内无申购、赎回或买卖本基金的情况，截止本报告期期末，
本基金管理人未持有本基金。
6.4.10.4.2 报告 期末除基金 管理人之外 的其他关 联方投资本基 金的情况
份额单位：份
中欧行 业成长混合（LOF）E
关联方名
称
本期末
2018 年06月30日
上年度末
2017 年12月31 日
持有的基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的
比例
持有的基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的
比例
自然人股
东
508,539.10 0.76% 39,153.31 0.09% 中欧 行业 成 长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年半 年度 报告
第
页 37
中欧行业成长混合（LOF）C
关联方名
称
本期末
2018 年06月30日
上年度末
2017 年12月31 日
持有的基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的
比例
持有的基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的
比例
自然人股
东
189,705.45 0.27% 138,797.01 0.40%
注：本基金自然人股东于本报告期内通过中欧基金管理有限公司直销机构申购本基金，
适用费率严格遵守本基金招募说明书和相关公告的规定。
6.4.10.5 由关联方 保管的银行 存款余额及 当期产 生的利息收入
单位：人民币元
关联方名
称
本期
2018 年01月01 日至2018 年06月30
日
上年度可比期间
2017年01月01日至2017 年06月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国邮政
储蓄银行
股份有限
公司
839,271,745.20 3,169,070.61 580,605,513.74 785,242.10
注：本基金的银行存款由基金托管人中国邮政储蓄银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.10.6 本基金在 承销期内参 与关联方承 销证券 的情况
无。
6.4.10.7 其他关联 交易事项的 说明
无。
6.4.11 利润分配情况--非货币 市场基金
中欧行业成长混合（LOF）A
单位：人民币元
序 权益登 除息日 每10 份 现金形式 再投资形 本期利润 备中欧 行业 成 长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年半 年度 报告
第
页 38
号 记日 基金
份额分
红数
发放总额
式发放总
额
分配合计
注
1
2018-06
-26
2018
-06-
27
（场
内）
2018
-06-
26
（场
外）
0.583
245,098,22
4.29
89,370,10
3.20
334,468,32
7.49
-
合
计
0.583
245,098,22
4.29
89,370,10
3.20
334,468,32
7.49
-
中欧行业成长混合（LOF）E
单位：人民币元
序
号
权益登记
日
除息日
每10份基
金
份额分红
数
现金形式
发放总额
再投资形
式发放总
额
本期利润
分配合计
备
注
1
2018-06-
26
2018
-06-
27
（场
内）
2018
-06-
26
（场
外）
0.585
933,619.
43
3,109,24
0.72
4,042,86
0.15
-
合
计
0.585
933,619.
43
3,109,24
0.72
4,042,86
0.15
-
中欧行业成长混合（LOF）C
单位：人民币元
序
号
权益登记
日
除息日
每10份基
金
份额分红
数
现金形式
发放总额
再投资形
式发放总
额
本期利润
分配合计
备
注
1
2018-06-
26
2018
-06-
27
（场
2018
-06-
26
（场
0.580
459,015.
87
3,528,20
8.97
3,987,22
4.84
- 中欧 行业 成 长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年半 年度 报告
第
页 39
内） 外）
合
计
0.580
459,015.
87
3,528,20
8.97
3,987,22
4.84
-
注： 资产负债表日之后， 半年度报告批准报出日之前的利润分配参见资产负债表日后事
项(附注：7.4.8.2) 。
6.4.12 期末（2018 年06月30 日）本 基金持有的流 通受限证券
6.4.12.1 因认购新 发/增发证 券而于期末 持有的流 通受限证券
无。
6.4.12.2 期末持有 的暂时停牌 等流通受限 股票
无。
6.4.12.3 期末债券 正回购交易 中作为抵押 的债券
6.4.12.3.1 银行 间市场债券 正回购
于本报告期末，本基金无银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.12.3.2 交易 所市场债券 正回购
于本报告期末，本基金无交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.13 金融工具风险 及管理
6.4.13.1 风险管理 政策和组织 架构
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基
金， 但低于股票型基金， 属于中等预期收益风险水平的投资品种。 本基金的投资范围为
具有良好流动性的金融工具。 本 基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风
险主要包括信用风险、 流动性风险及市场风险。 在有效控制投资组合风险的前提下， 通
过积极主动的资产配置， 力争实现基金资产的长期稳定增值。 本基金的基金管理人奉行
全面风险管理体系的建设， 建立了以风险控制委员会为核心的、 由督察长、 风险控制委
员会、 风险管理部、 监察稽核部和相关业务部门构成的风险管理架构体系。 风险控制委
员会负责协助确立公司风险控制的原则、 目标和策略， 并就风险控制重要事项提出意见
和建议。 督察长负责组织和指导公司的监察稽核工作。 监察稽核部独立于公司各业务部
门开展监 察稽核工作， 根据监管机构及公司内部控制的要求对基金投资进行定期、 不定
期检查，出具监察稽核报告，进而从合规层面对基金投资进行风险控制。 本基金的基
金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去估测
各种风险产生的可能损失。 从定性分析的角度出发， 判断风险损失的严重程度和出现同中欧 行业 成 长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年半 年度 报告
第
页 40
类风险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标， 结合基金资
产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告， 确定风险
损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估 ， 并通过
相应决策，将风险控制在可承受的范围内。 本基金的基金管理人奉行全面风险管理体
系的建设， 建立了以风险控制委员会为核心的、 由督察长、 风险控制委员会、 风险管理
部、 监察稽核部和相关业务部门构成的风险管理架构体系。 风险控制委员会负责协助确
立公司风险控制的原则、 目标和策略， 并就风险控制重要事项提出意见和建议。 督察长
负责组织和指导公司的监察稽核工作。 监察稽核部独立于公司各业务部门开展监察稽核
工作， 根据监管机构及公司内部控制的要求对基金投资进行定期、 不定期检查， 出具监
察稽核报告，进而从合规层面对基金投资进行风险控 制。 本基金的基金管理人对于金
融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去估测各种风险产生的
可能损失。 从定性分析的角度出发， 判断风险损失的严重程度和出现同类风险损失的频
度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标， 结合基金资产所运用金融工
具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告， 确定风险损失的限度和相
应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估， 并通过相应决策，将风
险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约 责任， 或者基金所投资证券
之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。 本基金在交易
所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清
算， 违约风险可能性很小； 在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并
对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。 本基金的基金管理人建立了信用风险
管理流程， 通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险， 且通过分散化
投资以分散信用风险。
6.4.13.3 流动性风 险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。 本基金
的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额， 另一方
面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市
场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。 针对兑付赎回资金的流动性风险，本基
金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严密监控并预测流动性需求， 保持基
金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。 本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨
额赎回条款， 约定在非常情况下赎回申请的处理 方式， 控制因开放申购赎回模式带来的
流动性风险，有效保障基金持有人利益。 针对投资品种变现的流动性风险，本基金的中欧 行业 成 长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年半 年度 报告
第
页 41
基金管理人通过独立的风险管理部门设定流动性比例要求， 对流动性指标进行持续的监
测和分析， 包括组合持仓集中度指标、 组合在短时间内变现能力的综合指标、 组合中变
现能力较差的投资品种比例以及流通受限制的投资品种比例等。 本基金投资于一家公司
发行的证券市值 不超过基金资产净值的10%，且本基金与由本基金的基金管理人管理的
其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的10%，本基金与由本基金的基
金管理人管理的其 他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该
上市公司可流通股票的15%。本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基
金资产净值的15 % 。除附注6.4.12 中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转
让的情况外 ，本基金所持大部分资产均能以合理价格适时变现。此外，本基金可通过
卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求， 其上限一般不超过基金持有的债
券投资的公允价值。 于2018 年6月30 日，本基金所承担的除卖出回购金融资产款以外的
金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息，可赎回 基金份额净值(所有者权
益)无固定到期日且不计息，因此账面余额约为未折现的合约到期现金流量
6.4.13.3.1 报告 期内本基金 组合资产的 流动性风 险分析
本基金流动性情况良好， 持有的资产主要为银行存款、 股票及信用状况良好的固定
收益类资产， 其中银行存款主要为活期存款及可无条件提前支取且支取无利息损失的银
行存款， 股票及固定收益类资产主要为在交易所及银行间公开发行上市且可自由流通的
品种， 均能及时以合理的价格及时变现以满足流动性的需求。 本基金持有的流通受限资
产比例较低， 未对组合流动性造成重大影响， 附注6.4.12披露 的流通受限资产外， 本基
金未持有其他有重大流动性风险的投资品种。 综合来看， 本基金管理人认为本基金面临
的流动性风险较小。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格
因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率 风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。
利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险， 其中浮动利
率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率 重新定价时对于未来现金流影响
的风险。 本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过
调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。 本基金持有及承担的大部分金
融资产和金融负债不计息， 因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立
于市场利率变化。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞 口
单位：人民币元 中欧 行业 成 长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年半 年度 报告
第
页 42
本期末2
018 年06
月30 日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存
款
839,271,745.20 -
- - 839,271,745.20
结算备
付金
19,189,738.05 -
- - 19,189,738.05
存出保
证金
5,178,929.19 -
- - 5,178,929.19
交易性
金融资
产
- -
- 5,735,832,500.60 5,735,832,500.60
应收证
券清算
款
- -
- 19,361,773.72 19,361,773.72
应收利
息
- -
- 196,321.50 196,321.50
应收申
购款
- -
- 2,342,548.80 2,342,548.80
资产总
计
863,640,412.44 - - 5,757,733,144.62 6,621,373,557.06
负债
应付证
券清算
款
- -
- 58,987,318.51 58,987,318.51
应付赎
回款
- -
- 2,496,943.37 2,496,943.37
应付管
理人报
酬
- -
- 8,419,103.01 8,419,103.01
应付托
管费
- -
- 1,403,183.83 1,403,183.83
应付销
售服务
费
- -
- 51,819.95 51,819.95
应付交
易费用
- -
- 8,027,368.78 8,027,368.78 中欧 行业 成 长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年半 年度 报告
第
页 43
其他负
债
- -
- 849,029.09 849,029.09
负债总
计
- - - 80,234,766.54 80,234,766.54
利率敏
感度缺
口
863,640,412.44 - - 5,677,498,378.08 6,541,138,790.52
上年度
末2017
年12 月3
1 日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存
款
458,497,671.91 -
- - 458,497,671.91
结算备
付金
14,881,694.56 -
- - 14,881,694.56
存出保
证金
3,554,273.92 -
- - 3,554,273.92
交易性
金融资
产
- -
- 4,037,148,644.26 4,037,148,644.26
买入返
售金融
资产
150,031,425.05 -
- - 150,031,425.05
应收证
券清算
款
- -
- 33,099,191.78 33,099,191.78
应收利
息
- -
- 206,765.46 206,765.46
应收申
购款
- -
- 1,194,728.57 1,194,728.57
资产总
计
626,965,065.44 - - 4,071,649,330.07 4,698,614,395.51
负债
应付证
券清算
款
- -
- 31,928,052.73 31,928,052.73
应付赎
回款
- -
- 610,585.03 610,585.03 中欧 行业 成 长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年半 年度 报告
第
页 44
应付管
理人报
酬
- -
- 5,822,294.47 5,822,294.47
应付托
管费
- -
- 970,382.40 970,382.40
应付销
售服务
费
- -
- 26,616.31 26,616.31
应付交
易费用
- -
- 6,722,689.81 6,722,689.81
其他负
债
- -
- 819,712.28 819,712.28
负债总
计
- - - 46,900,333.03 46,900,333.03
利率敏
感度缺
口
626,965,065.44 - - 4,024,748,997.04 4,651,714,062.48
注： 表中所示为本基金资产及负债的账面价值， 并按照合约规定的利率重新定价日或到
期日孰早者予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的 敏感性分析
于2018 年06月30 日本基金未持有交易性债券资产(2017 年12月31 日:0.00%), 因此市场利
率的变动对于本基金资产净值无重大影响(2017年12 月31日：同)。
6.4.13.4.2 外汇 风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的
风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他 价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和
外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。 本基金主要投资于证券交易所上
市或银行间同业市场交易的股票和债券， 所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主
体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。 本基金
的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中， 采用 “自上而下” 的策略 ， 通过对宏观
经济情况及政策的分析， 结合证券市场运行情况， 做出资产配置及组合构建的决定； 通
过对单个证券的定性分析及定量分析， 选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投
资。 本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化， 对投资策略、 资产配置、 投中欧 行业 成 长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年半 年度 报告
第
页 45
资组合进行修正，来主动应对可能发生的市场价格风险。 其他价格风险是指基金所持
金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变
动而发生波动的风险。 本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票
和债券， 所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影
响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。 本基金的基金管理人在构建和管理投资
组合的过程中， 采用 “自上而下” 的策略， 通 过对宏观经济情况及政策的分析， 结合证
券市场运行情况， 做出资产配置及组合构建的决定； 通过对单个证券的定性分析及定量
分析， 选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。 本基金的基金管理人定期结合
宏观及微观环境的变化， 对投资策略、 资产配 置、 投资组合进行修正， 来主动应对可能
发生的市场价格风险。
6.4.13.4.3.1 其他价格风 险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2018 年06月30 日
上年度末
2017 年12月31 日
公允价值
占基金
资产净
值比例
(%)
公允价值
占基金
资产净
值比例
(%)
交易性金融资
产- 股票投资
5,735,832,500.60 87.69 4,037,148,644.26 86.79
交易性金融资
产- 基金投资
- - - -
交易性金融资
产- 债券投资
- - - -
交易性金融资
产- 贵金属投资
- - - -
衍生金融资产
－权证投资
- - - -
其他 - - - -
合计 5,735,832,500.60 87.69 4,037,148,644.26 86.79
6.4.13.4.3.2 其他价格风 险的敏感性 分析 中欧 行业 成 长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年半 年度 报告
第
页 46
假设 除业绩比较基准以外的 其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单
位：人民币元）
本期末
2018年06月30日
上年度末
2017年12月31日
1.业绩比较基准上升5% 535,530,817.94 361,593,720.55
2.业绩比较基准下降5% -535,530,817.94 -361,593,720.55
6.4.14 有助于理解和 分析会计报 表需要说明的其 他事项
(1) 公允价值
(a) 金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次， 由对公 允价值计量整体而言具有重要意义的输入值
所属的最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b) 持续的以公允价值计量的金融工具
(i) 各层次金融工具公允价值
于2018年06 月30日， 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产中属于第一层次的余额为5,735,832,500.60 元，无属于第二层次和第三层次的余额。
（2017 年12月31 日：第一层次的余额 为3,945,073,395.28 元，属于第二层次的余额为
92,075,248.98 元，无属于第三层次的余额）。
(ii) 公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票， 若出现重大事项停牌、 或属于非公开发行等情况， 本
基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、 交易不活跃期间及限售期间将相关股票的公
允价值列入第一层次； 并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程
度，确定相关股票公允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii) 第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c) 非持续的以公允价值计 量的金融工具
于2018年06 月30日， 本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产 （2017年12
月31 日：同）。
(d) 不以公允价值计量的金融工具 中欧 行业 成 长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年半 年度 报告
第
页 47
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债， 其账面价
值与公允价值相差很小。
(
§7
投资组 合报告
7.1 期末基 金资产组合情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 5,735,832,500.60 86.63
其中：股票 5,735,832,500.60 86.63
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 858,461,483.25 12.97
8 其他各项资产 27,079,573.21 0.41
9 合计 6,621,373,557.06 100.00
7.2 报告期 末按行业分类 的股票投资 组合
7.2.1 报 告期末按行业 分类的境内 股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 2,917,552,651.18 44.60 中欧 行业 成 长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年半 年度 报告
第
页 48
D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应业 32,370,960.00 0.49
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 449,126,368.00 6.87
G 交通运输、仓储和邮政业 13,428,000.00 0.21
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,189,390,583.43 18.18
J 金融业 480,870,840.00 7.35
K 房地产业 225,199,025.65 3.44
L 租赁和商务服务业 79,376,436.42 1.21
M 科学研究和技术服务业 24,609,080.00 0.38
N 水利、环境和公共设施管理业 879.00 0.00
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 321,657,676.92 4.92
R 文化、体育和娱乐业 2,250,000.00 0.03
S 综合 - -
合计 5,735,832,500.60 87.69
7.2.2 报 告期末按行业 分类的港股 通投资股票投资 组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
7.3 期末按 公允价值占基 金资产净值 比例大小排序 的所有股票投 资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 000333 美的集团 8,053,365
420,546,720.
30
6.43
2 601398 工商银行 72,077,500
383,452,300.
00
5.86
3 002415 海康威视 9,874,368
366,635,283.
84
5.61 中欧 行业 成 长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年半 年度 报告
第
页 49
4 000651 格力电器 5,843,143
275,504,192.
45
4.21
5 300253 卫宁健康 20,675,453
256,168,862.
67
3.92
6 300059 东方财富 18,467,867
243,406,487.
06
3.72
7 300413 快乐购 5,664,946
214,928,051.
24
3.29
8 300601 康泰生物 3,401,741
211,078,029.
05
3.23
9 002475 立讯精密 8,987,273
202,573,133.
42
3.10
10 300188 美亚柏科 8,860,935
162,155,110.
50
2.48
11 600570 恒生电子 3,035,400
160,724,430.
00
2.46
12 002044 美年健康 5,864,188
132,530,648.
80
2.03
13 600426 华鲁恒升 7,351,135
129,306,464.
65
1.98
14 001979 招商蛇口 6,706,373
127,756,405.
65
1.95
15 000538 云南白药 1,186,559
126,914,350.
64
1.94
16 002530 金财互联 13,901,441
126,642,127.
51
1.94
17 002032 苏 泊 尔 2,453,890
126,375,335.
00
1.93
18 300124 汇川技术 3,450,490
113,245,081.
80
1.73
19 300347 泰格医药 1,661,161
102,776,031.
07
1.57
20 603883 老百姓 1,222,272 101,644,139. 1.55 中欧 行业 成 长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年半 年度 报告
第
页 50
52
21 600276 恒瑞医药 1,293,134
97,967,831.8
4
1.50
22 601318 中国平安 1,663,000
97,418,540.0
0
1.49
23 002035 华帝股份 3,751,345
91,645,358.3
5
1.40
24 002065 东华软件 10,473,486
90,071,979.6
0
1.38
25 300348 长亮科技 3,149,847
87,471,251.1
9
1.34
26 300633 开立医疗 2,421,712
82,483,510.7
2
1.26
27 601888 中国国旅 1,232,362
79,376,436.4
2
1.21
28 300015 爱尔眼科 2,211,645
71,414,017.0
5
1.09
29 300595 欧普康视 1,521,972
68,214,785.0
4
1.04
30 002024 苏宁易购 4,828,066
67,979,169.2
8
1.04
31 600085 同仁堂 1,890,018
66,679,835.0
4
1.02
32 600048 保利地产 5,391,800
65,779,960.0
0
1.01
33 000830 鲁西化工 3,756,979
64,169,201.3
2
0.98
34 600867 通化东宝 2,673,405
64,081,517.8
5
0.98
35 002294 信立泰 1,392,086
51,743,836.6
2
0.79
36 300429 强力新材 1,637,006
47,800,575.2
0
0.73 中欧 行业 成 长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年半 年度 报告
第
页 51
37 603019 中科曙光 907,498
41,626,933.2
6
0.64
38 600588 用友网络 1,658,950
40,660,864.5
0
0.62
39 300630 普利制药 514,700
37,367,220.0
0
0.57
40 600196 复星医药 838,766
34,716,524.7
4
0.53
41 002901 大博医疗 943,786
34,278,307.5
2
0.52
42 002920 德赛西威 1,107,615
33,117,688.5
0
0.51
43 000963 华东医药 675,900
32,612,175.0
0
0.50
44 600167 联美控股 3,237,096
32,370,960.0
0
0.49
45 300308 中际旭创 537,622
32,278,824.8
8
0.49
46 600998 九州通 1,884,601
31,962,832.9
6
0.49
47 000002 万 科Ａ 1,287,100
31,662,660.0
0
0.48
48 000063 中兴通讯 2,190,641
28,544,052.2
3
0.44
49 603127 昭衍新药 465,200
24,609,080.0
0
0.38
50 300122 智飞生物 489,404
22,385,338.9
6
0.34
51 300523 辰安科技 354,680
22,089,470.4
0
0.34
52 002838 道恩股份 1,032,320
19,851,513.6
0
0.30
53 603882 金域医学 557,350 14,936,980.0 0.23 中欧 行业 成 长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年半 年度 报告
第
页 52
0
54 002352 顺丰控股 298,400
13,428,000.0
0
0.21
55 603826 坤彩科技 944,858
10,308,400.7
8
0.16
56 002036 联创电子 742,225 9,737,992.00 0.15
57 000858 五 粮 液 81,467 6,191,492.00 0.09
58 300148 天舟文化 500,000 2,250,000.00 0.03
59 600519 贵州茅台 248 181,402.08 0.00
60 002353 杰瑞股份 118 1,917.50 0.00
61 000888 峨眉山Ａ 100 879.00 0.00
7.4 报告期 内股票投资组 合的重大变 动
7.4.1 累 计买入金额超 出期初基金 资产净值2% 或前20名的股 票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产
净值比例(%)
1 601398 工商银行 549,784,977.65 11.82
2 000651 格力电器 381,382,037.98 8.20
3 300059 东方财富 283,515,027.35 6.09
4 002415 海康威视 273,626,623.75 5.88
5 601318 中国平安 252,969,059.22 5.44
6 300253 卫宁健康 242,376,970.07 5.21
7 001979 招商蛇口 234,678,354.02 5.04
8 600196 复星医药 213,465,082.03 4.59
9 600030 中信证券 212,121,725.65 4.56
10 600031 三一重工 187,922,180.80 4.04
11 002475 立讯精密 185,084,685.47 3.98
12 600570 恒生电子 182,228,812.82 3.92
13 600048 保利地产 157,154,700.30 3.38
14 600019 宝钢股份 151,898,910.06 3.27 中欧 行业 成 长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年半 年度 报告
第
页 53
15 000063 中兴通讯 151,401,372.78 3.25
16 000002 万 科Ａ 151,329,843.97 3.25
17 601088 中国神华 149,894,903.30 3.22
18 300188 美亚柏科 148,871,515.77 3.20
19 000333 美的集团 148,721,364.18 3.20
20 600426 华鲁恒升 145,955,067.31 3.14
21 002027 分众传媒 144,318,059.04 3.10
22 600276 恒瑞医药 136,923,096.53 2.94
23 600809 山西汾酒 133,778,566.96 2.88
24 002466 天齐锂业 130,017,995.93 2.80
25 300413 快乐购 126,312,256.59 2.72
26 002035 华帝股份 122,165,416.03 2.63
27 002044 美年健康 120,341,721.61 2.59
28 000830 鲁西化工 118,100,284.52 2.54
29 002456 欧菲科技 113,370,757.45 2.44
30 300124 汇川技术 111,804,763.88 2.40
31 601988 中国银行 111,166,871.54 2.39
32 002530 金财互联 108,286,996.40 2.33
33 002032 苏 泊 尔 102,970,511.01 2.21
34 002065 东华软件 101,146,552.53 2.17
35 600085 同仁堂 99,358,455.85 2.14
36 600111 北方稀土 98,116,865.60 2.11
37 601933 永辉超市 96,964,939.53 2.08
38 300348 长亮科技 96,750,823.78 2.08
39 000786 北新建材 96,161,006.37 2.07
40 002024 苏宁易购 95,792,957.70 2.06
41 600340 华夏幸福 95,688,171.97 2.06
42 000568 泸州老窖 95,112,010.96 2.04
43 603883 老百姓 94,379,202.17 2.03
44 300170 汉得信息 93,468,709.59 2.01
买入金额均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 中欧 行业 成 长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年半 年度 报告
第
页 54
7.4.2 累 计卖出金额超 出期初基金 资产净值2% 或前20名的股 票明细
金额单位：人民币元
序号 股票 代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产
净值比例(%)
1 600887 伊利股份 303,689,915.65 6.53
2 601318 中国平安 286,060,248.81 6.15
3 600519 贵州茅台 266,647,646.39 5.73
4 002027 分众传媒 225,563,423.37 4.85
5 000830 鲁西化工 211,147,802.61 4.54
6 601012 隆基股份 210,999,533.24 4.54
7 600031 三一重工 191,606,056.52 4.12
8 600030 中信证券 187,890,988.01 4.04
9 000651 格力电器 186,232,965.95 4.00
10 002127 南极电商 180,773,276.91 3.89
11 002475 立讯精密 178,769,412.22 3.84
12 600276 恒瑞医药 177,107,140.52 3.81
13 600019 宝钢股份 162,241,886.65 3.49
14 600196 复星医药 161,746,929.36 3.48
15 600048 保利地产 152,406,567.55 3.28
16 601088 中国神华 150,510,848.13 3.24
17 002353 杰瑞股份 144,284,159.59 3.10
18 002466 天齐锂业 142,581,177.81 3.07
19 600690 青岛海尔 139,957,796.23 3.01
20 600809 山西汾酒 136,051,188.98 2.92
21 002415 海康威视 127,925,175.60 2.75
22 000002 万 科Ａ 126,852,788.75 2.73
23 002583 海能达 119,749,709.07 2.57
24 300059 东方财富 116,247,595.84 2.50
25 002624 完美世界 115,605,597.49 2.49
26 601988 中国银行 101,285,885.00 2.18 中欧 行业 成 长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年半 年度 报告
第
页 55
27 600600 青岛啤酒 100,772,802.61 2.17
28 002456 欧菲科技 99,290,292.25 2.13
29 000858 五 粮 液 98,505,519.29 2.12
30 600340 华夏幸福 95,339,591.87 2.05
31 600111 北方稀土 93,613,487.07 2.01
32 002013 中航机电 93,275,433.29 2.01
卖出金额均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买 入股票的成本 总额及卖出 股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 9,635,304,276.68
卖出股票收 入（成交）总额 7,732,561,262.23
买入股票成本、 卖出股票收入均按买卖成交金额 （成交单价乘以成交数量） 填列， 不考
虑相关交易费用。
7.5 期末按 债券品种分类 的债券投资 组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按 公允价值占基 金资产净值 比例大小排序 的前五名债券 投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按 公允价值占基 金资产净值 比例大小排序 的所有资产支 持证券投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期 末按公允价值 占基金资产 净值比例大小 排序的前五名 贵金 属投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按 公允价值占基 金资产净值 比例大小排序 的前五名权证 投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告 期末本基金投 资的股指期 货交易情况说 明
7.10.1 报告期末本基 金投资的股 指期货持仓和损 益明细
本基金未投资股指期货。
中欧 行业 成 长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年半 年度 报告
第
页 56
7.10.2 本基金投资股 指期货的投 资政策
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则， 主要选择流动性好、 交易活跃的股指
期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本。
7.11 报告 期末本 基金投 资的国债期 货交易情况说 明
7.11.1 本期国债期货 投资政策
国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
7.11.2 报告期末本基 金投资的国 债期货持仓和损 益明细
国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
7.11.3 本期国债期货 投资评价
国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
7.12 投资 组合报告附注
7.12.1 本基金投资的 前十名证券 的发行主体本报 告期内没有被 监管部门立 案调查，或
在报 告编制日前一 年内受到公 开谴责、处 罚的情形 。
7.12.2 本基金投 资的前十名 股票 中， 没 有投资于超 出基金合同规 定备选库之 外的股票。
7.12.3 期末其他各项 资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 5,178,929.19
2 应收证券清算款 19,361,773.72
3 应收股利 -
4 应收利息 196,321.50
5 应收申购款 2,342,548.80
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 27,079,573.21
7.12.4 期末持有的处 于转股期的 可转换债券明细 中欧 行业 成 长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年半 年度 报告
第
页 57
本基金本报告期末未持有处于转股期的可 转换债券。
7.12.5 期末前十名股 票中存在流 通受限情况的说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.12.6 投资组合报告 附注的其他 文字描述部分
本报告中因四舍五入原因， 投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之和
与合计可能存在尾差。
§8
基金份 额持有人信 息
8.1 期末基 金份额持有人 户数及持有 人结构
份额单位：份
份额
级别
持有
人户
数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总
份额
比例
持有份额
占总份
额比例
中欧
行业
成长
混合
（LO
F）A
160,
164
36,637.16
5,443,907,154.
28
92.7
7%
424,046,652.07 7.23%
中欧
行业
成长
混合
（LO
F）E
1,05
5
63,619.67 32,004,387.42
47.6
8%
35,114,364.89 52.32%
中欧
行业
成长
混合
1,37
1
52,094.26 62,401,174.64
87.3
7%
9,020,052.62 12.63% 中欧 行业 成 长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年半 年度 报告
第
页 58
（LO
F）C
合计
162,
590
36,942.58
5,538,312,716.
34
92.2
1%
468,181,069.58 7.79%
8.2 期末上市 基金前十名持 有人
序号 持有人名称 持有份额(份)
占上市总份额
比例(%)
1
云南国际信托有限公司－笙岚集合资金
信托计划
5,984,398.00 28.89
2
云南国际信托有限公司－云霞17期集合
资金信托计划
2,133,900.00 10.30
3 华燕 494,746.00 2.39
4 陈燕 399,900.00 1.93
5 王惠川 392,200.00 1.89
6 徐向明 384,800.00 1.86
7 程佳 315,200.00 1.52
8 司家民 300,015.00 1.45
9 黄雅香 275,600.00 1.33
10 关松豹 273,812.00 1.32
注：以上均为中欧行业成长混合（LOF）A的场内持有人。
8.3 期末基金 管理人的从业 人员持有本 基金的情况
项目 份额级别
持有份额总数
（份）
占基金总份额
比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
中欧行业成长混合
（LOF）A
198,022.67 0.00%
中欧行业成长混合
（LOF）E
2,403,796.29 3.58%
中欧行业成长混合
（LOF）C
491,636.93 0.69%
合计 3,093,455.89 0.05% 中欧 行业 成 长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年半 年度 报告
第
页 59
注： 截止本报告期末， 基金管理人的从业人员持 有本基金A类基金份额的比例为0.0034% ，
上表展示系四舍五入的结果。
8.4 期末基 金管理人的从 业人员持有 本开放式基金 份额总量区间 情况
项目 份额级别
持有基金份额总量的数量区
间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资
和研究部门负责人持有本开放式
基金
中欧行业成长混合
（LOF ）A
0
中欧行业成长混合
（LOF）E
10~50
中欧行业成长混合
（LOF ）C
10~50
合计 50~100
本基金基金经理持有本开放式基
金
中欧行业成长混合
（LOF ）A
0
中欧行业成长混合
（LOF ）E
0
中欧行业成长混合
（LOF ）C
0
合计 0
§9
开放式 基金份额变 动
单位：份
中欧行业成长混合
（LOF）A
中欧行业成长混合
（LOF）E
中欧行业成长混合
（LOF）C
基金合同生效日(2
015 年01月30日)基
金份额总额
3,014,644,105.50 - -
本报告期期初基金
份额总额
3,867,958,159.81 43,905,572.07 34,765,333.98
本报告期基金总申
购份额
3,165,629,752.81 72,887,585.31 56,219,183.76 中欧 行业 成 长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年半 年度 报告
第
页 60
减：本报告期基金
总赎回份额
1,165,634,106.27 49,674,405.07 19,563,290.48
本报告期基金拆分
变动份额
- - -
本报告期期末基金
份额总额
5,867,953,806.35 67,118,752.31 71,421,227.26
注：总申购份额含红利再投、转 换入份额，总赎回份额含转换出份额。
§10
重大 事件揭示
10.1 基金 份额持有人大 会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金 管理人、基金 托管人的专 门基金托管部 门的重大人事 变动
10.2.1 基金管理人的重大人事变动
本报告期内基金管理人未发生重大的人事变动。
10.2.2 基金托管人的重大人事变动
本报告期内托管人的专门基金托管部门未发生重大的人事变动。
10.3 涉及 基金管理人、 基金财产、 基金托管业务 的诉讼
报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金 投资策略的改 变
报告期内本基金投资策略未发生改变。
10.5 为基 金进行审计的 会计师事务 所情况
本报告期内，为本基金审计的会计事务所为普华永道中天会计师事务所(特殊普通
合伙) ，未有改聘情况发生。
10.6 管理 人、托管人及 其高级管理 人员受稽查或 处罚等情况
报告期内本基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门的稽查或处
罚。
10.7 基金 租用证券公司 交易单元的 有关情况
10.7.1 基金租用证券 公司交易单 元进行股票投资 及佣金支付情 况 中欧 行业 成 长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年半 年度 报告
第
页 61
金额单位：人民币元
券商
名称
交
易
单
元
数
量
股票交易 应支付该券商的佣金
备
注
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期
佣金总
量的比
例
国金
证券
1 1,059,386,438.19 6.10% 986,609.91 6.10% -
长城
证券
1 - - - - -
民生
证券
1 1,065,650,900.66 6.14% 992,443.79 6.14% -
方正
证券
1 3,382,197,542.47 19.47% 3,149,848.28 19.47% -
国都
证券
1 - - - - -
华泰
证券
1 1,816,553,874.11 10.46% 1,691,745.29 10.46% -
安信
证券
1 531,764,157.73 3.06% 495,233.90 3.06% -
中金
公司
1 951,561,713.41 5.48% 886,191.78 5.48% -
中信
证券
1 1,029,688,990.85 5.93% 958,945.01 5.93% -
东方
证券
1 2,130,926,919.42 12.27% 1,984,525.04 12.27% -
国泰
君安
1 1,634,511,950.63 9.41% 1,522,214.47 9.41% -
招商
证券
1 1,358,873,790.13 7.82% 1,265,518.83 7.82% -
长江
证券
1 2,406,749,261.31 13.86% 2,241,410.33 13.86% - 中欧 行业 成 长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年半 年度 报告
第
页 62
申银
万国
1 - - - - -
注：1. 根据中国证监会的有关规定， 我司在综合考量证券经营机构的财务状况、 经营状
况、研究能力的基础上，选择基金专用交易席位，并由公司董事会授权管理层批准。
2.本报告期内， 本基金减少租用中信证券深 圳 交易单元和申万宏源西部证券上海交易单
元。
10.7.2 基金租用证券 公司交易单 元进行其他证券 投资的情况
金额单位：人民币元
券商 名
称
债券 交易 债券 回购 交易 权证 交易 基金 交易
成交 金额
占当 期
债券 成
交总 额
的比 例
成交 金额
占当 期
债券 回
购成 交
总额 的
比例
成
交
金
额
占当 期权
证成 交总
额的 比例
成
交
金
额
占当 期基
金成 交总
额的 比例
国金 证
券
- - - - - - - -
长城 证
券
- - - - - - - -
民生 证
券
- - - - - - - -
方正 证
券
- - - - - - - -
国都 证
券
- - - - - - - -
华泰 证
券
- - 1,042,800,000.00 23.62% - - - -
安信 证
券
- - - - - - - -
中金 公
司
- - - - - - - -
中信 证
券
- - 599,800,000.00 13.58% - - - -
东方 证
券
- - - - - - - -
国泰 君
安
- - 2,773,000,000.00 62.80% - - - -
招商 证
券
- - - - - - - -
长江 证
券
- - - - - - - -
申银 万
国
- - - - - - - -
注：1. 根据中国证监会的有关规定， 我司在综合考量证券经营机构的财务状况、 经营状
况、研究能力的基础上，选择基金专用交易席位，并由公司董事会授权管理层批准。 中欧 行业 成 长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年半 年度 报告
第
页 63
2.本报告期内， 本基金减少租用中信证券深圳 交易单元和申万宏源西部证券上海交易单
元。
10.8 其他 重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
中欧基金管理有限公司关于
旗下基金2017年12 月31日基
金资产净值、基金份额净值
和基金份额累计净值公告
中国证监会指定媒体 2018-01-01
2
中欧基金管理有限公司关于
新增嘉实财富管理有限公司
为旗下部分基金代销机构同
步开通转换业务并参与费率
优惠的公告
中国证监会指定媒体 2018-01-15
3
中欧行业成长混合型证券投
资基金(LOF)2017 年第4季度
报告
中国证监会指定媒体 2018-01-19
4
中欧基金管理有限公司关于
调整旗下部分基金持有“兆
易创新”股票估值方法的公
告
中国证监会指定媒体 2018-01-19
5
中欧基金管理有限公司关于
调整旗下通过天天基金和国
泰君安代销基金定投最低申
购金额的公告
中国证监会指定媒体 2018-01-19
6
中欧基金管理有限公司关于
新增财通证券股份有限公司
为旗下部分基金代销机构同
步开通定投和转换业务并参
与费率优惠的公告
中国证监会指定媒体 2018-01-31
7
中欧基金管理有限公司关于
新增深圳前海微众银行股份
有限公司为旗下部分基金代
销机构并参与费率优惠的公
中国证监会指定媒体 2018-02-06 中欧 行业 成 长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年半 年度 报告
第
页 64
告
8
中欧基金管理有限公司关于
新增财通证券股份有限公司
为旗下部分基金代销机构同
步开通定投和转换业务并参
与费率优惠的公告
中国证监会指定媒体 2018-02-06
9
中欧基金管理有限公司关于
新 增大连银行股份有限公司
为旗下部分基金代销机构同
步开通转换定投业务并参与
费率优惠的公告
中国证监会指定媒体 2018-03-06
10
中欧行业成长混合型证券投
资基金(LOF)更新招募说明
书摘要（2018年第1号）
中国证监会指定媒体 2018-03-15
11
中欧行业成长混合型证券投
资基金(LOF)更新招募说明
书（2018 年第1号）
中国证监会指定媒体 2018-03-15
12
中欧基金管理有限公司关于
调整旗下通过交通银行代销
基金定投最低申购金额的公
告
中国证监会指定媒体 2018-03-20
13
中欧基金管理有限公司关于
新增众禄基金为旗下部分基
金代销机构同步开通定投和
转换业务并参与费率优惠的
公告
中国证监会指定媒体 2018-03-23
14
中欧行业成长混合型证券投
资基金 （LOF） 托管协议 （修
订）
中国证监会指定媒体 2018-03-24
15
中欧行业成长混合型证券投
资基金 （LOF） 基金合同 （修
订）
中国证监会指定媒体 2018-03-24
16
中欧基金管理有限公司关于
旗下部分基金因法律法规变
中国证监会指定媒体 2018-03-24 中欧 行业 成 长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年半 年度 报告
第
页 65
动相应修改基金合同和托管
协议的公告
17
中欧 基金管理有限公司关于
旗下部分基金参与交通银行
手机银行申购和定投费率优
惠活动的公告
中国证监会指定媒体 2018-03-30
18
中欧基金管理有限公司关于
旗下部分基金参与工商银行
开展的申购费率优惠活动的
公告
中国证监会指定媒体 2018-03-30
19
中欧行业成长混合型证券投
资基金(LOF)2017 年年度报
告摘要
中国证监会指定媒体 2018-03-30
20
中欧行业成长混合型证券投
资基金(LOF)2017 年年度报
告
中国证监会指定媒体 2018-03-30
21
中欧基金管理有限公司关于
新增 平安银行为旗下部分基
金代销机构同步开通定投和
转换业务并参与费率优惠的
公告
中国证监会指定媒体 2018-04-09
22
中欧基金管理有限公司关于
新增陆金所资管为旗下部分
基金代销机构同步开通定投
业务并参与费率优惠的公告
中国证监会指定媒体 2018-04-17
23
中欧基金管理有限公司关于
调整旗下部分基金持有“中
兴通讯”股票估值方法的公
告
中国证监会指定媒体 2018-04-19
24
中欧行业成长混合型证券投
资基金(LOF)2018 年第一季
度报告
中国证监会指定媒体 2018-04-23
25
中欧基金管理有限公司关于
调整旗下通过挖财基金代销
中国证监会指定媒体 2018-04-23 中欧 行业 成 长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年半 年度 报告
第
页 66
定投最低申购金额的公告
26
中欧基金管理有限公司关于
调整旗下部分基金持有“中
兴通讯”股票估值方法的公
告
中国证监会指定媒体 2018-04-25
27
中欧基金管理有限公司关于
调整旗下通过招商银行代销
定投最低申购金额的公告
中国证监会指定媒体 2018-05-24
28
中欧基金管理有限公司关于
调整旗下部分基金持有“卫
宁健康”股票估值方法的公
告
中国证监会指定媒体 2018-06-06
29
中欧基金管理有限 公司关于
新增长城证券为旗下部分基
金代销机构同步开通转换和
定投业务的公告
中国证监会指定媒体 2018-06-11
30
中欧行业成长混合型证券投
资基金 （LOF） 暂停大额申购、
转换转入、定期定额投资业
务公告
中国证监会指定媒体 2018-06-14
31
中欧行业成长混合型证券投
资基金（LOF）分红公告
中国证监会指定媒体 2018-06-22
32
中欧基金管理有限公司关于
新增天天基金为部分基金代
销机构同步开通转换定投业
务的公告
中国证监会指定媒体 2018-06-25
33
中欧基金管理有限公司关 于
新增江苏银行为部分基金代
销机构同步开通转换定投业
务的公告
中国证监会指定媒体 2018-06-29
34
中欧基金管理有限公司关于
旗下部分基金参与交通银行
手机银行申购和定投费率优
惠活动的公告
中国证监会指定媒体 2018-06-30 中欧 行业 成 长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年半 年度 报告
第
页 67
§11
备查 文件目录
11.1 备查 文件目录
1 、中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF)相关批准文件
2 、《中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF) 基金合同》
3 、《中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF) 托管协议》
4 、《中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF) 招募说明书》
5 、基金管理人业务资格批件、营业执照
6 、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告
11.2 存放 地点
基金管理人的办公场所。
11.3 查阅 方式
投资者可登录基金管理人网站(www.zofund.com) 查阅， 或在营业时间内至基金管理
人办公场所免费查阅。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人中欧基金管理有限公司：
客户服务中心电话：021-68609700 ，400-700-9700
中欧 基金管理有限 公司
二〇 一八年八月二 十八日
