对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
黄金ETF(159934)

黄金ETF:2018年半年度报告摘要查看PDF公告

易方 达黄 金交 易型 开放 式证 券投 资基金 2018 年 半年 度报 告摘要 
 
 
 
 
易方达黄金交易型开放式证券投资基金 
2018 年半年度报告 摘要 
2018 年 6 月 30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:易方达基金管理有限公司 
基金托管人:中国工商银行股份有限公司 
送出日期:二〇一八年八月二十八日 易方 达黄 金交 易型 开放 式证 券投 资基金 2018 年 半年 度报 告摘要 
第 2 页共 23 页 
1


重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上 独立董事签 字同意, 并由董事 长签发。 基金托管人 中国工商 银行股份 有限公司 根据本基 金合 同规定,于 2018 年 8 月 24 日复 核了本报 告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会 计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容 不存在虚假 记载、误 导性陈述 或者重大 遗漏。 基金管理人 承诺以诚 实信用、 勤勉尽责 的原则管 理和 运用基金资 产,但不 保证基金 一定盈利 。 基金的过往 业绩并不代表其未来表现。投资有风险, 投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基 金的招募说 明书及其 更新。 本半年度报 告摘要摘 自半年度 报告正文 ,投资者 欲了 解详细内容 ,应阅读 半年度报 告正文。 本报告中财 务资料未 经审计。 本报告期自 2018 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止。


易方 达黄 金交 易型 开放 式证 券投 资基金 2018 年 半年 度报 告摘要 第 3 页共 23 页 2


基金简介 2.1 基金基本情况 基金简称 易方达黄金 ETF 场内简称 黄金 ETF 基金主代码 159934 交易代码 159934 基金运作方 式 交易型开放 式(ETF ) 基金合同生 效日 2013 年 11 月 29 日 基金管理人 易方达基金 管理有限 公司 基金托管人 中国工商银 行股份有 限公司 报告期末基 金份额总 额 404,262,646.00 份 基金合同存 续期 不定期 基金份额上 市的证券 交易所 深圳证券交 易所 上市日期 2013 年 12 月 16 日 2.2 基金产品说明 投资目标 紧密跟踪业 绩比较基 准,追求 跟踪偏离 度与跟踪 误差 最小化。 投资策略 本基金投资 于黄金现 货合约的 比例不低 于基金资 产净 值的 95% 。 为紧密追 踪业绩比较 基准的表 现, 本基金 力争将日 均跟踪偏 离 度控制在 0.2% 以内 , 年化跟踪误 差控制在 2% 以内 。当黄金 现货实 盘合约 流动性不足 或黄金现 货延期交收 合约投资 成本更低 时, 本基 金可适 当投资 于黄金现货 延期交收 合约。 为降低基 金费用对 跟踪偏离 度与跟踪 误差的影 响, 本基金可以 将持 有的黄金现 货合约借 出给信誉 良好的机 构,取得 租赁 收入。 业绩比较基 准 上海黄金交 易所 Au99.99 现货实盘合 约收盘价 风险收益特 征 本基金追踪上海黄金交易所 Au99.99 现货实盘合约 收盘价表现,具有与 上海黄金交 易所 Au99.99 现货实盘合 约相似的 风险收 益特征。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 易方达基金 管理有限 公司 中国工商银 行股份有 限公司 信息披露 负责人 姓名 张南 郭明 联系电话 020-85102688 010-66105798 电子邮箱 service@efunds.com.cn custody@icbc.com.cn 客户服务电 话 400 881 8088 95588 传真 020-85104666 010-66105799 2.4 信息披露方式 登载基金 半 年度报告 正文的管 理人互联 网网址 http://www.efunds.com.cn 基金 半 年度 报告备置 地点 广州市天河 区珠江新 城珠江东路 30 号广州 银行大厦 43 楼 易方 达黄 金交 易型 开放 式证 券投 资基金 2018 年 半年 度报 告摘要 第 4 页共 23 页 3


主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位: 人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日) 本期已实现 收益 -11,871,689.80 本期利润 -26,610,028.60 加权平均基 金份额本 期利润 -0.0619 本期基金份 额净值增 长率 -2.37% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2018 年 6 月 30 日) 期末可供分 配基金份 额利润 0.1931 期末基金资 产净值 1,070,388,460.59 期末基金份 额净值 2.6478 注:1. 所述基 金业绩 指标不包 括持有人 认购或交 易基 金的各项费 用,计入 费用后实 际收益水 平 要低于所列 数字。 2. 本期已实现 收益指 基金本期 利息收入 、投资收 益、 其他收入( 不含公允 价值变动 收益)扣 除 相关费用后 的余额, 本期利润 为本期已 实现收益 加上 本期公允价 值变动收 益。 3.本基金已 于 2013 年 12 月 11 日进行了 基金份额 折算 ,折算比例 为 0.40739099 。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准 收益率的比较 阶段 份额净值增 长率 ① 份额净值增 长率标准差 ② 业绩比较基 准收益率 ③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②- ④ 过去一个月 -0.86% 0.24% -0.80% 0.24% -0.06% 0.00% 过去三个月 -1.35% 0.31% -1.18% 0.31% -0.17% 0.00% 过去六个月 -2.37% 0.40% -2.06% 0.40% -0.31% 0.00% 过去一年 -2.54% 0.43% -2.09% 0.43% -0.45% 0.00% 过去三年 12.90% 0.73% 13.81% 0.73% -0.91% 0.00% 自基金合同 生 效起至今 7.87% 0.77% 9.31% 0.78% -1.44% -0.01% 3.2.2 自 基 金合 同生 效以来 基金 份额 累计 净值 增长 率变 动及 其与 同期 业绩 比较 基准 收益 率变 动的 比 较 易方达黄金 交易型开 放式证券 投资基金 份额累计净 值增长率 与业绩比 较基准收 益率 历史 走势 对比图 (2013 年 11 月 29 日至 2018 年 6 月 30 日) 易方 达黄 金交 易型 开放 式证 券投 资基金 2018 年 半年 度报 告摘要 第 5 页共 23 页 注:自基金 合同生效 至报告期 末,基金 份额净值 增长 率为 7.87% ,同期 业绩比较 基准收益 率为 9.31% 。 4


管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 经中国证监 会证监基 金字[2001]4 号文批准, 易方达基 金管理有限 公司 (简称“ 易方 达” ) 成 立于 2001 年 4 月 17 日,总部 设在广 州,在北 京、上海 、 成都、大连 等地设有 分公司, 并全资拥 有易方 达资产管理 有限公司 与易方达 国际控股 有限公司 两家 子公司。 易方达 始终坚持 在诚信规 范的前提 下, 通过市场化、专业化的运作,为投资人的资产实现持 续稳定的保值增值,成为国内领先的综合性资 产管理机构,具有较强的综合实力。易方达是国内为 数不多的具有基金公司全部业务牌照的公司之 一, 拥有 公募 、 社保 、 年金 、 特定 客户资产 管理、QDII 、QFII 、RQFII 、QDIE 、QFLP 、 基本养老保 险基金投资等业务资格,投资业务包括主动权益、固 定收益、指数量化、海外投资、 多资产投资、 另类投资等 六大板块 ,为境内 外投资者 提供个性 化、 多样化的投 资管理服 务。截 至 2018 年 6 月 30 日, 易方达旗 下管理的 各类资产 规模总 计 1.3 万亿 元 , 服务各类客 户总数 7580 万户, 公募基金 累计 分红超过 1000 亿元。 4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理 简介 易方 达黄 金交 易型 开放 式证 券投 资基金 2018 年 半年 度报 告摘要 第 6 页共 23 页 姓 名 职务 任本基金的 基金经理 (助 理)期限 证券 从业 年限 说明 任职 日期 离任 日期 F A N BI N G( 范 冰 ) 本基金的基 金经理、 易方达中 证海 外中国互联 网 50 交易 型开放式 指 数证券投资 基金的基 金经理、 易方 达原油证券 投资基金(QDII) 的基金 经理、易方 达纳斯达 克 100 指 数证 券投资基金(LOF) 的基金 经理、 易方 达黄金交易 型开放式 证券投资 基金 联接基金的 基金经理 、易方达 标普 医疗保健指 数证券投 资基金(LOF) 的基金经理 、易方达 标普信息 科技 指数证券投 资基金(LOF) 的基金经 理、易方达 标普生物 科技指数 证券 投资基金(LOF) 的基金经 理、 易方达 标普全球高 端消费品 指数增强 型证 券投资基金 的基金经 理、易方 达标 普 500 指数 证券投资 基金(LOF) 的 基金经理、 易方达 MSCI 中国 A 股 国际通交易 型开放式 指数证券 投资 基金的基金 经理 2017- 03-25 - 13 年 硕士研究生, 曾任皇家 加拿大银 行托 管部核算专 员, 美国道 富集团 Middle Office 中台交易支持专员,巴克 莱资 产 管 理 公 司 悉 尼 金 融 数 据 部 高 级 金 融数据分析 员、 主管, 新加坡金 融数 据部主管, 贝 莱德集团 金融数据 运营 部部门经理、 风险控制 与咨询部 客户 经 理 、 亚 太 股 票 指 数 基 金 部 基 金 经 理。 注:1. 此处的“ 任 职日期” 和“ 离任日 期” 分 别为公告 确 定的聘任日 期和解聘 日期。 2. 证券从业的 含义遵 从行业协 会《证券 业从业人 员资 格管理办法 》的相关 规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作 遵规守信情况的说 明 本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金 法》等有关法律法规及基金合同、基金招 募说明书等 有关基金 法律文件 的规定, 以 取信于市 场 、 取信于社会 投资公众 为宗旨, 本 着诚实信 用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控制风险的 前提下,为基金份额持有人谋求最大利益。在 本报告期内 ,基金运 作合法合 规,无损 害基金份 额持 有人利益的 行为。 4.3 管理人对报告期内公平交易情 况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人主要通过建立有纪律、规范化的投资研 究和决策流程、交易流程,以及强化事后 监控分析来确保公平对待不同投资组合,切实防范利 益输送。本基金管理人规定了严格的投资权限 管理制度、 投资 备选库 管理制度 和集中交 易制度等, 并重视交易 执行环节 的公平交 易措施, 以“ 时间 优先、 价格优先” 作 为执行指 令的基本 原则, 通过 投资 交易系统中 的公平交 易模块, 以 尽可能确 保公 平对待各投 资组合。 本报告期 内,公平 交易制度 总体 执行情况良 好。 易方 达黄 金交 易型 开放 式证 券投 资基金 2018 年 半年 度报 告摘要 第 7 页共 23 页 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内,公司旗下所有投资组合参与的交易所公 开竞价交易中,同日反向交 易成交较少的 单边交易量 超过该证 券当日成 交量的 5% 的交 易共 66 次, 其中 64 次为指 数量化投 资组合因 投资策略 需要和其他组合发生的反向交易;2 次为不同基金经 理管理的基金因投资策略不同而发生的反向交 易,有关基 金经理按 规定履行 了审批程 序。 本报告期内 ,未发现 本基金有 可能导致 不公平交 易和 利益输送的 异常交易 。 4.4 管理人对报告期内基金的投资 策略和业绩表现的 说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2018 年一季度 ,FaceBook 的信息泄露、Cohn 和 Tillerson 的突然离职以及 特朗普的 贸易摩擦 等 风险事件引 起 了市场 的不安 , 股市波 动率上 升。 美 联 储 3 月如期 加息 25 个 基点 。 国际方 面, 美国在 对朝鲜实施 了“ 史 上最严厉” 制 裁后, 又 决定展开 元首 层面的对话 。 美国经 济基本 面向好, 就业充分 , 2 月非农数据亮眼,核心通胀上升。在避险情绪推动 下,美元计价黄金在一季度震荡上行,但受人 民币升值的 影响,人 民币计价 黄金价格 微跌。 2018 年二季 度, 美国 与各国的 贸易摩擦 不断升温, 加 大了全球股 票市场的 波动。 美国 经济继续 向好,失业率下降,核心通胀也继续上扬。一季报美 股企业盈利继续超过预期,整体美股估值稳中 有降。 2018 年 6 月份美 联储如期 加息 25 个基点 , 上 调 18 年经济 和核心 PCE 通 胀预期, 更 多官员预 计年内加息 四次。 香港追 随美联 储加息步 伐, 香港金管 局上调贴现 窗基本利 率 25 个基 点, 至 2.25% 。 欧洲央行决 议将在 2018 年 底停止购 买债券, 但加息“ 至少要到 2019 年 夏天” 。美元指 数走强, 压制 了黄金价格 。 作为被动管 理型基金 , 报告期 内, 本 基金紧密 跟踪上海 黄金交易所 Au99.99 现货实 盘合约价 格, 取得与业绩 比较基准 基本一致 的业绩表 现。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至报告期 末,本基 金份额净 值为 2.6478 元,本 报告 期份额净值 增长率为-2.37% ,同 期业绩比 较基准收益 率为-2.06% 。 年化跟 踪误差 0.083% ,在合 同规定的目 标控制范 围之内。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场 及行业走势的简要 展望 展望 2018 年 下半年, 伴随 加息的进 程, 美元短 期可能 会维持强势, 长 期要关注 通胀是否 会快速 抬升。 4.6 管理人对报告期内基金估值程 序等事项的说明 本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规 定、中国证券投资基金业协会相关指引和 基金合同关于估值的约定,对基金所持有的投资品种 进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履易方 达黄 金交 易型 开放 式证 券投 资基金 2018 年 半年 度报 告摘要 第 8 页共 23 页 行估值及净 值计算的 复核责任 。


本基金管理人设 有估值委员会,公司首席运营官担任 估值委员会主席,主动权益板块、固定收 益板块、投资风险管理部、监察部和核算部指定人员 担任委员。估值委员会负责组织制定和适时修 订基金估值政策和程序,指导和监督整个估值流程。 估值委员会成员具有多年的证券、基金从业经 验,熟悉相关法律法规,具备行业研究、风险管理、 法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能 力。基金经理可参与估值原则和方法的讨论,但不参 与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执 行。


本报告期内 ,参与估 值流程各 方之间不 存在任何 重大 利益冲突。


本基金管理人已与中央国债登记结算 有限责任公司及 中证指数有限公司签署服务协议,由中央 国债登记结算有限责任公司按约定提供银行间同业市 场的估值数据,由中证指数有限公司按约定提 供交易所交 易的债券 品种的估 值数据和 流通受限 股票 的折扣率数 据。 4.7 管理人对报告期内基金利润分 配情况的说明 本基金本报 告期内未 实施利润 分配。 5


托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守 信情况声明 本报告期内,本基金托管人在对易方达黄金交易型开 放式证券投资基金的托管过程中,严格遵 守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的 有关规定,不存在任何损害基金份额持有人利 益的行为, 完全尽职 尽责地履 行了基金 托管人应 尽的 义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资 运作遵规守信、净 值计算、利润分配等情况的说明 本报告期内,易方达黄金交易型开放式证券投资基金 的管理人——易方达基金管理有限公司在 易方达黄金交易型开放式证券投资基金的投资运作、 基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计 算、基金费用开支等问题上,不存在任何损害基 金份 额持有人利益的行为,在各重要方面的运作严 格按照基金 合同的规 定进行。 本 报告期内, 易方达黄 金 交易型开放 式证券投 资基金未 进行利润 分配。 5.3 托管人对本半年度报告中财务 信息等内容的真实 、准确和完整发表意见 本托管人依法对易方达基金管理有限公司编制和披露 的易方达黄金交易型开放式证券投资基金 2018 年半年 度报告中 财务指标、 净值表现、 利润分配 情况、 财务会计 报告、 投资 组合报告 等内容进 行了核查, 以上内容 真实、准 确和完整 。 易方 达黄 金交 易型 开放 式证 券投 资基金 2018 年 半年 度报 告摘要 第 9 页共 23 页 6 半年度财务会计报告(未经审计) 6.1 资产负债表 会计主体: 易方达黄 金交易型 开放式证 券投资基金 报告截止日 :2018 年 6 月 30 日 单位:人民 币元 资产 本期末 2018 年 6 月 30 日 上年度末 2017 年 12 月 31 日 资产:


银行存款 2,208,732.69 7,032,226.71 结算备付金 1,788,699.48 1,704,674.03 存出保证金 - - 交易性金融 资产 1,067,979,891.20 1,137,929,520.00 其中:股票 投资 - - 基金投资 - - 债券投资 - - 资产支持证 券投资 - - 贵金属投资 1,067,979,891.20 1,137,929,520.00 衍生金融资 产 - - 买入返售金 融资产 - - 应收证券清 算款 39,002.85 53,138.70 应收利息 65,418.57 613,149.48 应收股利 - - 应收申购款 - - 递延所得税 资产 - - 其他资产 - - 资产总计 1,072,081,744.79 1,147,332,708.92 负债和所有者权益 本期末 2018 年 6 月 30 日 上年度末 2017 年 12 月 31 日 负债:


短期借款 - - 交易性金融 负债 - - 衍生金融负 债 - - 卖出回购金 融资产款 - - 应付证券清 算款 62,194.56 37,240.77 应付赎回款 - - 应付管理人 报酬 459,787.82 464,252.35 应付托管费 91,957.57 92,850.48 应付销售服 务费 - - 应付交易费 用 - - 应交税费 1,407.50 - 易方 达黄 金交 易型 开放 式证 券投 资基金 2018 年 半年 度报 告摘要 第 10 页共 23 页 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税 负债 - - 其他负债 1,077,936.75 1,477,687.53 负债合计 1,693,284.20 2,072,031.13 所有者权益:


实收基金 992,332,480.30 1,036,516,589.91 未分配利润 78,055,980.29 108,744,087.88 所有者权益合计 1,070,388,460.59 1,145,260,677.79 负债和所有者权益总计 1,072,081,744.79 1,147,332,708.92 注: 报告截止 日 2018 年 6 月 30 日, 基金份 额净值 2.6478 元, 基金 份额总额 404,262,646.00 份。 6.2 利润表 会计主体: 易方达黄 金交易型 开放式证 券投资基 金 本报告期:2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日 单位:人民 币元 项目 本期 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日 上年度可比期间 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 一、收入 -21,913,817.38 98,026,219.23 1.利息收入 699,079.27 4,935,419.19 其中:存款 利息收入 43,535.29 90,480.91 债券利息收 入 - - 资产支持证 券利息收 入 - - 买入返售金 融资产收 入 - - 其他利息收 入 655,543.98 4,844,938.28 2.投资收益( 损失以“-” 填列 ) -7,963,514.30 10,741,269.76 其中:股票 投资收益 - - 基金投资收 益 - - 债券投资收 益 - - 资产支持证 券投资收 益 - - 贵金属投资 收益 -7,963,514.30 10,741,269.76 衍生工具收 益 - - 股利收益 - - 3.公允价值变 动收益 (损失以“-” 号填 列) -14,738,338.80 81,403,619.04 4.汇兑收益( 损失以“ -” 号填列 ) - - 5.其他收入( 损失以“-” 号填 列) 88,956.45 945,911.24 减:二、费用 4,696,211.22 6,038,007.91 1.管理人报 酬 2,870,158.70 4,216,092.76 2.托管费 574,031.73 843,218.51 3.销售服务 费 - - 4.交易费用 1,021,249.91 766,116.04 易方 达黄 金交 易型 开放 式证 券投 资基金 2018 年 半年 度报 告摘要 第 11 页共 23 页 5.利息支出 - - 其中:卖出 回购金融 资产支出 - - 6.税金及附 加 2,360.01 - 7.其他费用 228,410.87 212,580.60 三、利润总额(亏损总额以 “- ” 号填列) -26,610,028.60 91,988,211.32 减:所得税 费用 - - 四、净利润(净亏损以 “- ” 号填列) -26,610,028.60 91,988,211.32 6.3 所有者权益(基金净值)变动 表 会计主体: 易方达黄 金交易型 开放式证 券投资基 金 本报告期:2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日 单位:人民 币元 项目 本期 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一 、期初所 有者权 益( 基 金净值) 1,036,516,589.91 108,744,087.88 1,145,260,677.79 二 、本期经 营活动 产生 的 基 金净值变 动数( 本期 利 润) - -26,610,028.60 -26,610,028.60 三 、本期基 金份额 交易 产 生 的基金净 值变动 数( 净 值减少以“-” 号填列 ) -44,184,109.61 -4,078,078.99 -48,262,188.60 其中:1.基金 申购款 615,631,911.53 59,683,153.66 675,315,065.19 2. 基金赎回款 -659,816,021.14 -63,761,232.65 -723,577,253.79 四 、本期向 基金份 额持 有 人 分配利润 产生的 基金 净 值变动 ( 净值减少 以“-” 号 填列) - - - 五 、期末所 有者权 益( 基 金净值) 992,332,480.30 78,055,980.29 1,070,388,460.59 项目 上年度可比期间 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一 、期初所 有者权 益( 基 金净值) 1,842,876,569.66 129,294,613.40 1,972,171,183.06 二 、本期经 营活动 产生 的 基 金净值变 动数( 本期 利 润) - 91,988,211.32 91,988,211.32 三 、本期基 金份额 交易 产 生 的基金净 值变动 数( 净 值减少以“-” 号填列 ) -630,359,947.93 -91,841,110.01 -722,201,057.94 其中:1.基金 申购款 1,190,761,726.12 138,006,254.48 1,328,767,980.60 易方 达黄 金交 易型 开放 式证 券投 资基金 2018 年 半年 度报 告摘要 第 12 页共 23 页 2. 基金赎回款 -1,821,121,674.05 -229,847,364.49 -2,050,969,038.54 四 、本期向 基金份 额持 有 人 分配利润 产生的 基金 净 值变动 ( 净值减少 以“-” 号 填列) - - - 五 、期末所 有者权 益( 基 金净值) 1,212,516,621.73 129,441,714.71 1,341,958,336.44 报表附注为 财务报表 的组成部 分。 本报告 6.1 至 6.4,财 务报表由 下列负责 人签署: 基金管理人 负责人: 刘晓艳, 主管会计 工作负责 人: 陈荣,会计 机构负责 人:邱毅 华 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 易 方 达黄 金 交易 型开 放 式证 券投 资 基金( 以 下简 称“ 本基 金”) 经中 国证 券 监督 管理 委 员会(以下 简称“ 中 国证监会”) 证监许可[2013]1027 号 《关于核 准 易方达黄金 交易型开 放式证券 投资基金 及联接 基金募集的 批复》 注 册, 由 易方达基 金管理有 限公司 依照 《中华 人民共和 国证券投 资基金法 》 和 《 易 方达黄金交 易型开放 式证券投 资基金基 金合同》 公开 募集。 经向中国 证监会备 案, 《易方达 黄金交易 型开放式证 券投资基 金基金合 同》 于 2013 年 11 月 29 日正式生效, 基金合 同生效日 的基金份 额总额 为 500,416,072.00 份 基金份额, 其中认购 资金利息 折 合 32,272.00 份基金份 额。 根据 《 易方达黄 金交 易型开放式 证券投资 基金基金 合同》 的约定, 本基金 为交易型开 放式 (ETF ) 基金 , 存续期 限不定 。 本基金的基 金管理人 为易方达 基金管理 有限公司 ,基 金托管人为 中国工商 银行股份 有限公司 。 为了与上海 黄金交易 所挂盘交 易的 Au99.99 现货实 盘 合约的收盘 价进行对 比,根据 《易方达 黄 金交易型开放式证券投资基金基金合同》和《易方达 黄金交易型开放式证券投资基金招募说明书》 的有关规定 ,易方达 基金管理 有限公司 确定 2013 年 12 月 11 日为本基金的基 金份额折 算日。 当日 Au99.99 现货实盘合约的 收盘价 为 246.71 元/ 克, 本基 金的基金资 产净值 为 502,955,335.17 元,折 算 前基金份额 总额为 500,416,072 份, 折算前基 金份额 净值为 1.0051 元。 根据基 金份额折 算公式, 基 金份额折算 比例 为 0.40739099 , 折算 后基金份 额总额 为 203,862,646 份, 折算 后基金份 额净值 为 2.4671 元。易方达基金管理有限公司已根据上述折算比例, 对各基金份额持有人认购的基金份额进行了折 算,并由中 国证券登 记结算有 限责任公 司深圳分 公司 于 2013 年 12 月 12 日 进行了变 更登记。 6.4.2 会计报表的编制基础 本基金的财 务报表按 照财政部于 2006 年 2 月 15 日及 以后期间颁 布的《企 业会计准 则-基本 准 则》 、各项具体会计准则及相 关规定( 以下合 称“ 企业会 计准则”) 、中 国证监会颁布的《 证券投资基金 信息披露 XBRL 模板第 3 号< 年 度报告和 半年度报 告> 》 、 中国证券 投资基金 业协会 (以下简 称“ 中国易方 达黄 金交 易型 开放 式证 券投 资基金 2018 年 半年 度报 告摘要 第 13 页共 23 页 基金业协会” ) 颁布 的 《证券投 资基金会 计核算业 务指 引》 、 《易方达黄 金交易 型开放式 证券投资 基金 基金合同》 和中国证 监会、中 国基金业 协会发布 的有 关规定及允 许的基金 行业实务 操作编制 。 本财务报表 以持续经 营为基础 编制。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地 反映了本基金本报告期末的财务状况以及 本报告期间 的经营成 果和基金 净值变动 情况等有 关信 息。 6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近 一期年度报告相一致的说明 本报告期所 采用的会 计政策、 会计估计 与最 近一 期年 度报告相一 致。 6.4.5 差错更正的说明 本基金本报 告期无会 计差错。 6.4.6 税项 根据财政部 、 国家 税务总局 财税[2008]1 号 《 关于企业 所得税若干 优惠政策 的通知》 、 财税[2016]36 号 《关于 全面推开 营业税改 征增值税 试点的通 知》 、 财 税[2016]46 号 《关于 进一步明 确全面推 开营改 增试点金融 业有关政 策的通知》 、 财税[2016]70 号 《关 于金融机构 同业往来 等增值税 政策的补 充通知》 、 财税[2016]140 号《关 于明确金 融房地产 开发教育 辅 助服务等增 值税政策 的通知》 、 财税[2017]56 号 《关于资管 产品增值 税有关问 题的通知》 、 财税[2017]90 号 《关于 租入固定 资产进行 税额抵扣 等增值 税政策的通 知》 、财税[2002]142 号文: 《 关于黄金 税 收政策问题 的通知》 、 国发[1985]19 号发 布和国 务院令[2011] 第 588 号修订 的《中 华人民共 和国城市 维护建设税 暂行条例》 、国务院 令[2005] 第 448 号 《国务院 关于修改 〈征收教 育费附加 的暂行规 定〉 的决定》 、 国 税发明电[2002]47 号 《黄金交 易增 值税征收管 理办法》 及其他相 关财税法 规和实务 操作 ,主要税项 列示如下 :


(1) 资管产品运 营过程中 发生的增 值税应 税行为, 以 资管产品管 理人为增 值税纳税 人。 资管产 品管理人运 营资管产 品过程中 发生的增 值税应税 行为 , 暂适用简易计 税方法, 按 照 3% 的征收率 缴纳 增值税。 对资管 产品在 2018 年 1 月 1 日前 运营过程 中 发生的增值 税应税行 为, 未缴纳增 值税的, 不 再缴纳;已 缴纳增值 税的,已 纳税额从 资管产品 管理 人以后月份 的增值税 应纳税额 中抵减。


资管产品管 理人运营 资管产品 提供的贷 款服务, 以 2018 年 1 月 1 日起产生 的利息及 利息性质 的 收入为销售 额。 金融商品 转让, 按照卖 出价扣除 买入 价后的余额 为销售额。 转 让 2017 年 12 月 31 日 前取得的股票(不包括限售股 ) 、债券、基金、非货 物期货,可以选择按照实际买入价计算销售额, 或者以 2017 年最后 一个交易 日的股票 收盘价(2017 年最后一个 交易日处 于停牌期 间的股票 ,为停 牌前最后一 个交易日 收盘价) 、 债 券估值 ( 中债金融 估 值中心有限 公司或中 证指数有 限公司提 供的债 券估值) 、 基金份 额净值、 非货 物期货 结算价格 作为买 入价计算销 售额。 对证券 投资基金 管理人运 用易方 达黄 金交 易型 开放 式证 券投 资基金 2018 年 半年 度报 告摘要 第 14 页共 23 页 基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税,对国债 、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免 征增值税。 资 管产品管 理人运营 资管产品 提供的贷 款 服务, 以 2018 年 1 月 1 日起产生 的利息 及利息 性质的 收入为销售额。基金买卖黄金现货实盘合约未 发生实物交割的,免征增值税。存款利息收入 不征收增值 税。 (2) 对 基金从证 券市场中 取得的收 入, 包括买卖 黄金 现货实盘合 约、 买 卖债券的 差价收入 , 债 券的利息收 入及其他 收入,暂 不征收企 业所得税 。


(3) 对基金取 得的企业 债券利息 收入, 应由发 行债券 的企业在向 基金派发 利息时代 扣代缴 20% 的个人所得 税,暂不 征收企业 所得税。


(4)本基金 分别按实 际缴纳的 增值税额 的 7% 、3% 和 2% 缴纳 城市维护 建设税、 教育费附 加和 地方教育费 附加。 6.4.7 关联方关系 6.4.7.1 本报告期存在控制关 系或其他重大利害关系的 关联方发生变化的情况 本报告期内 存在控制 关系或其 他重大利 害关系的 关联 方未发生变 化。 6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的 关系 易方达基金 管理有限 公司 基金管理人 中国工商银 行股份有 限公司( 以下简 称“ 中 国工商银 行”) 基金托管人 、申赎业 务办理机 构 广发证券股 份有限公 司( 以 下简称“ 广发证 券”) 基金管理人 股东、 申购赎回 代办证券 公 司 易方达黄金 交易型开 放式证券 投资基金 联接基金 该基金是本 基金的联 接基金 注:以下关 联交易均 在正常业 务范围内 按一般商 业条 款订立。 6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.8.1.1 股票交易 本基金本报 告期及上 年度可比 期间未发 生通过关 联方 交易单元进 行的股票 交易。 6.4.8.1.2 权证交易 本基金本报 告期及上 年度可比 期间未发 生通过关 联方 交易单元进 行的权证 交易。 6.4.8.1.3 应支付关联方的佣金 本基金本报 告期及上 年度可比 期间无应 支付关联 方的 佣金。 6.4.8.2 关联方报酬 6.4.8.2.1 基金管理费 单位:人民 币元 易方 达黄 金交 易型 开放 式证 券投 资基金 2018 年 半年 度报 告摘要 第 15 页共 23 页 项目 本期 2018年1月1 日至2018 年6 月 30日 上年度可比 期间 2017 年1月1 日至2017 年6月 30日 当期发生的 基金应支 付的管理 费 2,870,158.70 4,216,092.76 其中:支付 销售机构 的客户维 护费 504.63 142,714.39 注: 本基金 的管理费 按前一日 基金资产 净值的 0.5% 的 年管理费率 计提。 管 理费的计 算方法如 下: H =E× 年管理费 率÷ 当年天 数 H 为每日 应计提的 基金管理 费 E 为前一日 的基金资 产净值 基金管理费 每日计算, 逐日累计 至每月月 末, 按月 支 付, 基金管理 人和基金 托管人核 对一致后 , 由基金托管 人于次月 前 3 个工 作日内从 基金财产 中一 次性支付给 基金管理 人。 若 遇法定节 假日、 公 休假或不可 抗力等, 支付日期 顺延。 6.4.8.2.2 基金托管费 单位:人民 币元 项目 本期 2018年1月1 日至2018 年6 月 30日 上年度可比 期间 2017 年1月1 日至2017 年6月 30日 当期发生的 基金应支 付的托管 费 574,031.73 843,218.51 注: 本基金 的托管费 按前一日 基金资产 净值的 0.1% 的 年托管费率 计提。 托 管费的计 算方法如 下: H =E× 年托管费 率÷ 当年天 数 H 为每日 应计提的 基金托管 费 E 为前一日 的基金资 产净值 基金托管费 每日计算, 逐日累计 至每月月 末, 按月 支 付, 基金管理 人和基金 托管人核 对一致后 , 由基金托管 人于次月 前 3 个工 作日内从 基金财产 中一 次性支取 。 若遇法 定节假日 、 公休 日或不可 抗 力等,支付 日期顺延 。 6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券( 含回购) 交易 本基金本报 告期及上 年度可比 期间未与 关联方进 行银 行间同业市 场债券( 含回购) 交易。 6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况 6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本 基 金的情况 本报告期内 和上年度 可比期间 基金管理 人未运用 固有 资金投资本 基金。 6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方 投 资本基金的情况 份额单位: 份 关联方名称 本期末 2018 年 6 月 30 日 上年度末 2017 年 12 月 31 日 易方 达黄 金交 易型 开放 式证 券投 资基金 2018 年 半年 度报 告摘要 第 16 页共 23 页 持有的基金 份额 持有的基金 份额占基金 总份额的比 例 持有的基金 份额 持有的基金 份 额占基金总 份 额的比例 广发证券 1,139,292.00 0.28% 100,000.00 0.02% 易方达黄金 交易 型开放式证 券投 资基金联接 基金 287,599,434.00 71.14% 315,991,826.00 74.83% 注:除基金 管理人之 外的其他 关联方投 资本基金 相关 的费用按基 金合同及 更新的招 募说明书 的 有关规定支 付。 6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利 息收入 单位:人民 币元 关联方名称 本期 2018 年1月1 日至2018 年6月30日 上年度可比 期间 2017年1月1 日至2017 年6月30日 期末余额 当期利息收 入 期末余额 当期利息收 入 中国工商银 行- 活期 存款 2,208,732.69 14,870.41 4,600,664.51 37,369.84 注:本基金 的上述银 行存款由 基金托管 人中国工 商银 行股份有限 公司保管 ,按银行 同业利率 或 约定利率计 息。 6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金本报 告期及上 年度可比 期间未在 承销期内 参与 关联方承销 证券。 6.4.8.7 其他关联交易事项的说明 6.4.8.7.1 其他关联交易事项的说明 无。 6.4.9 期末(2018 年 6 月 30 日)本基金持有的流通受 限证券 6.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流通受 限证券 本基金无因 认购新发/ 增 发证券而 于期末持 有的流通 受 限证券。 6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 本基金本报 告期末未 持有股票 。 6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购 截至本报告 期末 2018 年 6 月 30 日止,本 基金从事 银 行间市场债 券正回购 交易形成 的卖出回 购易方 达黄 金交 易型 开放 式证 券投 资基金 2018 年 半年 度报 告摘要 第 17 页共 23 页 证券款余额 为 0,无 抵押债券 。 6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购 截至本报告 期末 2018 年 6 月 30 日止,本 基金从事 证 券交易所债 券正回购 交易形成 的卖出回 购 证券款余额 为 0,无 抵押债券 。 6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事 项 (1) 公 允价值


(a) 金融工具 公允价 值计量的 方法


公允价值计量结果所属的层次,由对公允价值计量整 体而言具有重要意义的输入值所属的最低 层次决定:


第一层次: 相同资产 或负债在 活跃市场 上未经调 整的 报价。


第二层次: 除第一层 次输入值 外相关资 产或负债 直接 或间接可观 察的输入 值。


第三层次: 相关资产 或负债的 不可观察 输入值。


(b) 持 续的以公 允价值计 量的金融 工具


(i) 各层次 金融工 具公允价 值


于 2018 年 6 月 30 日,本基金持 有的以公 允价值计 量 且其变动计 入当期损 益的金融 资产中属 于 第一层次的 余额为 1,067,979,891.20 元 , 无属于 第二 层次的余额 , 无属于 第三层次 的余额(2017 年 12 月 31 日:第 一层次 1,137,929,520.00 元 ,无属于 第二 层次的余额 ,无属于 第三层次 的余额) 。 (ii) 公允价 值所属层 次间的重 大变动 对于证券交易 所上市的 股票,若出 现重大事 项停牌、 交易不活跃( 包括涨跌 停时的交 易不活跃) 、 或属于非公开发行等情况,本基金不会于停牌日至交 易恢复活跃日期间 、交易不活跃期间及限售期 间将相关股票的公允价值列入第一层次;并根据估值 调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的 影响程度, 确定相关 股票公允 价值应属 第二层次 还是 第三层次。 (iii) 第三层次 公允价值 余额和本 期变动 金额


无。


(c) 非持续的 以公允 价值计量 的金融工 具


于 2018 年 6 月 30 日,本基金未持 有非持续 的以公允 价值计量的 金融资产(2017 年 12 月 31 日: 同) 。 (d) 不以公允价 值计量的 金融工具


不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款 项和其他金融负债,其账面价值与公允价 值相差很小 。


易方 达黄 金交 易型 开放 式证 券投 资基金 2018 年 半年 度报 告摘要 第 18 页共 23 页 (2)除公 允价值 外,截至 资产负债 表日本基 金无需要 说 明的其他重 要事项。 7


投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位: 人民币元 序号 项目 金额 占基金总资 产的比例 (% ) 1 权益投资 - - 其中:股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投 资 - - 其中:债券 - - 资产支持证 券 - - 4 贵金属投资 1,067,979,891.20 99.62 5 金融衍生品 投资 - - 6 买入返售金 融资产 - - 其中: 买 断式回购 的买入返 售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 3,997,432.17 0.37 8 其他各项资 产 104,421.42 0.01 9 合计 1,072,081,744.79 100.00 7.2 报告 期末按行业分类的股票投 资组合 7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报 告期末未 持有股票 。 7.3 期末按公允价值占基金资产净 值比例大小排序的 前十名 股票投资明细 本基金本报 告期末未 持有股票 。 7.4 报告期内股票投资组合的重大 变动 7.4.1 累计买入金额超出 期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细 本基金本报 告期内未 进行股票 投资交易 。 7.4.2 累计卖出金额超出 期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细 本基金本报 告期内未 进行股票 投资交易 。 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 本基金本报 告期内未 进行股票 投资交易 。 易方 达黄 金交 易型 开放 式证 券投 资基金 2018 年 半年 度报 告摘要 第 19 页共 23 页 7.5 期末按债券品种分类的债券投 资组合 本基金本报 告期末未 持有债券 。 7.6 期末按公允价值占基金资产净 值比例大小排 序的 前五名债券投资明细 本基金本报 告期末未 持有债券 。 7.7 期末按公允价值占基金资产净 值比例大小排 序的 前十名 资产支持证券投资明细 本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。 7.8 报告期末按公允价值占基金资 产净值比例大小排 序的前五名贵金属投资明细 序号 贵金属代码 贵金属名称 数量(份) 公允价值 (元 ) 占基金资产 净 值比例(% ) 1 Au99.99 Au99.99 3,994,240 1,067,979,891. 20 99.77 7.9 期末按公允价值占基金资产净 值比例大小排 序的 前五名权证投资明细 本基金本报 告期末未 持有权证 。 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报 告期末未 投资股指 期货。 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报 告期末未 投资国债 期货。 7.12 投资组合报告附注 7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没 有 出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前 一年内受到 公开谴责 、处罚的 情形。 7.12.2 本基金 本报告 期末未持 有股票。 7.12.3 期末其他各项资产构成 单位:人民 币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 - 2 应收证券清 算款 39,002.85 3 应收股利 - 4 应收利息 65,418.57 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 易方 达黄 金交 易型 开放 式证 券投 资基金 2018 年 半年 度报 告摘要 第 20 页共 23 页 8 其他 - 9 合计 104,421.42 7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报 告期末未 持有处于 转股期的 可转换债 券。 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报 告期末未 持有股票 。 8


基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持 有人结构 份额单位: 份 持有人户数 ( 户) 户均持有 的基金份 额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 中国工商银 行股份有 限公司-易 方达黄金 交易型开放 式证券投 资基金联接 基金 持有份额 占总份额 比例 持有份额 占总份 额比例 持有份额 占总份额 比例 5,351 75,548.99 300,975,21 2.00 74.45% 103,287,434 .00 25.55% 287,599,43 4.00 71.14% 注: 机构 投资者“ 持有份 额” 和“ 占 总份额比 例” 数 据中 已包含“ 中国工商 银行股份 有限公司 -易方 达黄金交易 型开放式 证券投资 基金联接 基金” 的“ 持有 份额” 和“ 占总 份额比例” 数 据。 8.2 期末上市基金前十名持有人 序号 持有人名称 持有份额( 份) 占上市总份 额比例 1 李清 15,773,400.00 3.90% 2 申万宏源证 券有限公 司 4,926,955.00 1.22% 3 朱新松 4,761,468.00 1.18% 4 陈晨 4,337,400.00 1.07% 5 黄苏洲 3,276,800.00 0.81% 6 贺晓菁 2,015,100.00 0.50% 7 国泰君安证 券股份有 限 公司 1,864,490.00 0.46% 易方 达黄 金交 易型 开放 式证 券投 资基金 2018 年 半年 度报 告摘要 第 21 页共 23 页 8 黄建 1,579,500.00 0.39% 9 林牧茵 1,418,200.00 0.35% 10 张铎 1,178,600.00 0.29% 11 中国工商银 行股份有 限 公司-易方 达黄金交 易 型开放式证 券投资基 金 联接基金 287,599,434.00 71.14% 注:本表统 计的上市 基金前十 名持有人 均为场内 持有 人。 8.3 期末基金管理人的从业人员持 有本基金的情况 项目 持有份额总 数(份) 占基金总份 额比例 基金管理人 所有从业 人员持有 本基金 0.00 0.0000% 8.4 期末基金管理人的从业人员持 有本开放式基金份 额总量区间的情况 项目 持有基金份 额总量的 数量区间 (万份 ) 本公司高级 管理人员 、基金投 资和 研究部门负 责人 持有 本开放式 基金 0 本基金基金 经理 持有 本开放式 基金 0 9 开放式基金份额变动 单位:份 基金合同生 效日(2013 年 11 月 29 日)基 金份额总 额 500,416,072.00


本报告期期 初基金份 额总额 422,262,646.00 本报告期 基 金总申购 份额 250,800,000.00 减:本报告 期 基金总 赎回份额 268,800,000.00 本报告期 基 金拆分变 动份额 - 本报告期期 末基金份 额总额 404,262,646.00 10


重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 本报告期内 未召开基 金份额持 有人大会 。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的 重大人事变动 本基金管理 人于 2018 年 6 月 8 日发布公 告,自 2018 年 6 月 8 日起聘任 陈荣女士 担任公司 首席 运营官(副 总经理级) ,聘任汪 兰英女士 担任公 司首 席大类资产 配置官( 副总经理 级) 。 本报告期内 本基金托 管人的专 门基金托 管部门未 发生 重大人事变 动。


10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉 讼 本报告期内 无涉及本 基金管理 人、基金 财产、基 金托 管业务的诉 讼事项。 易方 达黄 金交 易型 开放 式证 券投 资基金 2018 年 半年 度报 告摘要 第 22 页共 23 页 10.4 基金投资策略的改变 本报告期内 本基金的 投资策 略 未有重大 变化。 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内 本基金未 改聘会计 师事务所 。 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚 等情况 本报告期内本基金管理人和托管人托管业务部门及其 相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚 。 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣 金支付情况 金额单位: 人民币元 券商名称 交易 单元 数量 股票交易 应支付该券 商的佣金 备注 成交金额 占当期股 票成交总 额的比例 佣金 占当期佣 金总量的 比例 申万宏源 1 - - - - - 注:a) 本报告 期内本基 金无减少 交易单 元, 无新增 交 易单元。 b) 本基金 管理人负 责选择 证券经营 机构, 租 用其交易 单元作为本 基金的交 易单元。 基金交易 单 元的选择标 准如下: 1 ) 经营行 为稳健规 范,内控 制度健全 ,在业内 有良 好的声誉; 2 ) 具备基 金运作所 需的高效 、安全的 通讯条件 ,交 易设施满足 基金进行 证券交易 的需要; 3 ) 具有较 强的全方 位金融服 务能力和 水平,包 括但 不限于:有 较好的研 究能力和 行业分析 能 力,能及时 、全面地 向公司提 供高质量 的关于宏 观、 行业及市场 走向、个 股分析的 报告及丰 富全面 的信息服务 ;能根据 公司所管 理基金的 特定要求 ,提 供专门研究 报告,具 有开发量 化投资组 合模型 的能力;能 积极为公 司投资业 务的开展 ,投资信 息的 交流以及其 他方面业 务的开展 提供良好 的服务 和支持。 c) 基金交易单 元的选择 程序如下 : 1 ) 本基金 管理人根 据上述标 准考察后 确定选用 交易 单元的证券 经营机构 。 2 ) 基金管 理人和被 选中的证 券经营机 构签订交 易单 元租用协议 。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资 的情况 金额单位: 人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交 易 权证交易 成交金额 占当期债 券成交总 成交金额 占当期 债 券回购成 成交金额 占当期权 证成交总易方 达黄 金交 易型 开放 式证 券投 资基金 2018 年 半年 度报 告摘要 第 23 页共 23 页 额的比例 交总额的 比例 额的比例 申万宏源 - - - - - - 11 影响投资者决策的其他重要信息 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达 到或 超过 20%的情况 投资者类别 报告期内持 有基金份 额变化情 况 报告期末持 有基 金情况 序号 持有基金份 额比例 达到或者超 过20% 的时间区间 期初份 额 申购份 额 赎回份 额 持有份 额 份额占 比 中 国工商 银行股 份有 限 公司- 易方达 黄金 交 易型开 放式证 券投 资基金联接 基金 1 2018 年 01 月 01 日 ~2018 年 06 月 30 日 315,991, 826.00 48,000,0 00.00 76,392,3 92.00 287,599, 434.00 71.14 % 产品特有风 险 报告期内, 本基金存 在单一投 资者持有 份额比例 达到 或超过20% 的情况 ,由此可 能导致的 特有风险 主要 包括: 当投资 者持有份 额占比较 为集中时, 个别投资 者的大额赎 回可能会 对基金资 产运作及 净值表现 产 生较大影响 ;极端情 况下基金 管理人可 能无法以 合理 价格及时变 现基金资 产以应对 投资者的 赎回申请 , 可能带来流 动性风险; 如个别投 资者大额 赎回引发 巨 额赎回, 基金 管理人可 能根据基 金合同约 定决定部 分延期赎回 或暂停接 受基金的 赎回申请, 可能影响 投 资者赎回业 务办理; 若 个别投资 者大额赎 回后本基 金出现连续 六十个工 作日基金 资产净值 低于5000 万元 , 基金还可能 面临转换 运作方式、 与其他基 金合并 或者终止基 金合同等 情形; 持有基 金份额占 比较高的 投资者在召 开持有人 大会并对 审议事项 进行投票 表 决时可能拥 有较大话 语权。 注:申购份 额包括申 购或者买 入基金份 额,赎回 份额 包括赎回或 者卖出基 金份额。 易方达基金管理有限公司 二〇一八年八月二十八日