鹏华兴盛灵活配置混合型证券投资基金
2018 年半年度报告摘要
2018年06月30日
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
送出日期：2018年08月27日鹏华兴盛混合2018年半年度报告摘要
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重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年8月24日复核
了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证
复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2018年01月01日起至06月30日。 鹏华兴盛混合2018年半年度报告摘要
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基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 鹏华兴盛混合
场内简称
-
基金主代码
003122
前端交易代码
-
后端交易代码
-
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016年8月25日
基金管理人 鹏华基金管理有限公司
基金托管人 上海浦东发展银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 56,584,403.81份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易
所
-
上市日期
-
下属分级基金的基金简称 鹏华兴盛混合A类 鹏华兴盛混合C类
下属分级基金的交易代码
003122 006041
报告期末下属分级基金的
份额总额
56,584,393.82份 9.99份
2.2 基金产品说明
投资目标
在严格控制风险的基础上，通过定期开放的形式保持适度流动性，力
求取得超越基金业绩比较基准的收益。
投资策略
1、资产配置策略 本基金将通过跟踪考量通常的宏观经济变量（包括
GDP增长率、CPI走势、M2的绝对水平和增长率、利率水平与走势等）
以及各项国家政策（包括财政、税收、货币、汇率政策等），并结合
美林时钟等科学严谨的资产配置模型，动态评估不同资产大类在不同
时期的投资价值及其风险收益特征，在股票、债券和货币等资产间进
行大类资产的灵活配置。 2、股票投资策略 本基金通过自上而下及自
下而上相结合的方法挖掘优质的上市公司，严选其中安全边际较高的
个股构建投资组合：自上而下地分析行业的增长前景、行业结构、商
业模式、竞争要素等分析把握其投资机会；自下而上地评判企业的产鹏华兴盛混合2018年半年度报告摘要
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品、核心竞争力、管理层、治理结构等；并结合企业基本面和估值水
平进行综合的研判，严选安全边际较高的个股，力争实现组合的绝对
收益。 （1）自上而下的行业遴选 本基金将自上而下地进行行业遴选，
重点关注行业增长前景、行业利润前景和行业成功要素。对行业增长
前景，主要分析行业的外部发展环境、行业的生命周期以及行业波动
与经济周期的关系等；对行业利润前景，主要分析行业结构，特别是
业内竞争的方式、业内竞争的激烈程度、以及业内厂商的谈判能力等。
基于对行业结构的分析形成对业内竞争的关键成功要素的判断，为预
测企业经营环境的变化建立起扎实的基础。 （2）自下而上的个股选
择 本基金主要从两方面进行自下而上的个股选择：一方面是竞争力分
析，通过对公司竞争策略和核心竞争力的分析，选择具有可持续竞争
优势的上市公司或未来具有广阔成长空间的公司。就公司竞争策略，
基于行业分析的结果判断策略的有效性、策略的实施支持和策略的执
行成果；就核心竞争力，分析公司的现有核心竞争力，并判断公司能
否利用现有的资源、能力和定位取得可持续竞争优势。 另一方面是管
理层分析，在国内监管体系落后、公司治理结构不完善的基础上，上
市公司的命运对管理团队的依赖度大大增加。本基金将着重考察公司
的管理层以及管理制度。 （3）综合研判 本基金在自上而下和自下而
上的基础上，结合估值分析，严选安全边际较高的个股，力争实现组
合的绝对收益。通过对估值方法的选择和估值倍数的比较，选择股价
相对低估的股票。就估值方法而言，基于行业的特点确定对股价最有
影响力的关键估值方法（包括PE、PEG、PB、PS、EV/EBITDA等）；就
估值倍数而言，通过业内比较、历史比较和增长性分析，确定具有上
升基础的股价水平。 3、债券投资策略 本基金债券投资将采取久期策
略、收益率曲线策略、骑乘策略、息差策略、个券选择策略、信用策
略、中小企业私募债投资策略等积极投资策略，灵活地调整组合的券
种搭配，精选安全边际较高的个券，力争实现组合的绝对收益。
（1）久期策略 久期管理是债券投资的重要考量因素，本基金将采用
以“目标久期”为中心、自上而下的组合久期管理策略。 （2）收益
率曲线策略 收益率曲线的形状变化是判断市场整体走向的一个重要依
据，本基金将据此调整组合长、中、短期债券的搭配，并进行动态调
整。 （3）骑乘策略 本基金将采用基于收益率曲线分析对债券组合进
行适时调整的骑乘策略，以达到增强组合的持有期收益的目的。
（4）息差策略 本基金将采用息差策略，以达到更好地利用杠杆放大
债券投资的收益的目的。 （5）个券选择策略 本基金将根据单个债券
到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度，结合信用等级、流动
性、选择权条款、税赋特点等因素，确定其投资价值，选择定价合理
或价值被低估的债券进行投资。 （6）信用策略 本基金通过主动承担
适度的信用风险来获取信用溢价，根据内、外部信用评级结果，结合
对类似债券信用利差的分析以及对未来信用利差走势的判断，选择信
用利差被高估、未来信用利差可能下降的信用债进行投资。 （7）中
小企业私募债投资策略 本基金将深入研究发行人资信及公司运营情况，
与中小企业私募债券承销券商紧密合作，合理合规合格地进行中小企
业私募债券投资。本基金在投资过程中密切监控债券信用等级或发行
人信用等级变化情况，力求规避可能存在的债券违约，并获取超额收鹏华兴盛混合2018年半年度报告摘要
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益。 4、资产支持证券的投资策略 本基金将综合运用战略资产配置和
战术资产配置进行资产支持证券的投资组合管理，并根据信用风险、
利率风险和流动性风险变化积极调整投资策略，严格遵守法律法规和
基金合同的约定，在保证本金安全和基金资产流动性的基础上获得稳
定收益。
业绩比较基准 沪深300指数收益率×50%+中证全债指数收益率×50%
风险收益特征
本基金属于混合型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债
券基金，低于股票型基金，属于证券投资基金中中高风险、中高预期
收益的品种。
注:无。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 鹏华基金管理有限公司 上海浦东发展银行股份有限公司
姓名 张戈 胡波
联系电话
0755-82825720 021-61618888
信息披露负
责人
电子邮箱
zhangge@phfund.com.cn Hub5@spdb.com.cn
客户服务电话
4006788999 95528
传真
0755-82021126 021-63602540
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址
http://www.phfund.com.cn
基金半年度报告备置地点
深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中
心第43层鹏华基金管理有限公司
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 鹏华基金管理有限公司
深圳市福田区福华三路168号
深圳国际商会中心第43层
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数
据和指标
报告期（2018年01月01日-2018年06月30日 )
鹏华兴盛混合A类 鹏华兴盛混合C类
本期已实现收
益
-3,912,505.05 -0.16鹏华兴盛混合2018年半年度报告摘要
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本期利润
-5,548,842.81 -0.23
加权平均基金
份额本期利润
-0.0770 -0.0230
本期基金份额
净值增长率
-7.16% -2.30%
3.1.2 期末数
据和指标
报告期末（2018年06月30日 )
期末可供分配
基金份额利润
0.0142 -0.0230
期末基金资产
净值
55,717,002.34 9.76
期末基金份额
净值
0.9847 0.9770
3.1.3 累计期
末指标
报告期末（2018年06月30日 )
基金份额累计
净值增长率
1.46% -2.30%
注:(1) 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
(2) 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回
费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
(3) 表中的“期末”均指报告期最后一日，即6月30日，无论该日是否为开放日或交易所的交
易日。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
鹏华兴盛混合A类
阶段
份额净值
增长率
①（%）
份额净值增
长率标准差
②（%）
业绩比较
基准收益
率③（%）
业绩比较
基准收益
率标准差
④（%）
①－
③（%）
②－
④（%）
过去一个月
-1.90 0.52 -3.54 0.64 1.64 -0.12 鹏华兴盛混合2018年半年度报告摘要
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过去三个月
-3.53 0.40 -3.98 0.57 0.45 -0.17
过去六个月
-7.16 0.42 -4.46 0.58 -2.70 -0.16
过去一年
1.26 0.36 0.18 0.47 1.08 -0.11
自基金成立起至
今
1.46 0.27 4.45 0.41 -2.99 -0.14
鹏华兴盛混合C类
阶段
份额净值
增长率
①（%）
份额净值增
长率标准差
②（%）
业绩比较
基准收益
率③（%）
业绩比较
基准收益
率标准差
④（%）
①－
③（%）
②－
④（%）
过去一个月
-2.30 0.49 -3.54 0.64 1.24 -0.15
过去三个月
-2.30 0.48 -2.52 0.68 0.22 -0.20
过去六个月
-2.30 0.48 -2.52 0.68 0.22 -0.20
过去一年
-2.30 0.48 -2.52 0.68 0.22 -0.20
自基金成立起至
今
-2.30 0.48 -2.52 0.68 0.22 -0.20
注：业绩比较基准=沪深300指数收益率*50%+中证全债指数收益率*50% 鹏华兴盛混合2018年半年度报告摘要
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
鹏华基金管理有限公司成立于1998 年12 月22 日，业务范围包括基金募集、基金销售、
资产管理及中国证监会许可的其他业务。截止本报告期末，公司股东由国信证券股份有限公司、
意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）、深圳市北融信投资发展
有限公司组成，公司性质为中外合资企业。公司原注册资本8,000 万元人民币，后于2001年鹏华兴盛混合2018年半年度报告摘要
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9月完成增资扩股，增至15,000 万元人民币。截止2018年6月，公司管理资产总规模达到
5,232.30亿元，管理152只公募基金、10只全国社保投资组合、3只基本养老保险投资组合。
经过近20年投资管理基金，在基金投资、风险控制等方面积累了丰富经验。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助理）
期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业年限 说明
李君
本基金基金
经理
2016-08-25 - 9
李君女士，国籍中国，
经济学硕士，9年金
融证券从业经验。历
任平安银行资金交易
部银行账户管理岗，
从事银行间市场资金
交易工作；2010年
8月加盟鹏华基金管
理有限公司，担任集
中交易室债券交易员，
从事债券研究、交易
工作；2013年01月
至2014年05月担任
鹏华货币基金基金经
理，2014年02月至
2015年05月担任鹏
华增值宝货币基金基
金经理，2015年
05月至2017年
02月担任鹏华品牌
传承混合基金基金经
理，2015年05月担
任鹏华弘利混合基金
基金经理，2015年
05月担任鹏华弘润
混合基金基金经理，
2015年05月至
2017年02月担任鹏
华弘盛混合基金基金
经理，2015年05月
至2017年02月担任
鹏华弘泽混合基金基
金经理，2015年
11月担任鹏华弘安
混合基金基金经理，
2016年05月担任鹏鹏华兴盛混合2018年半年度报告摘要
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华兴利定期开放混合
基金基金经理，
2016年06月担任鹏
华兴华定期开放混合
基金基金经理，
2016年06月担任鹏
华兴益定期开放混合
基金基金经理，
2016年08月担任鹏
华兴盛定期开放混合
基金基金经理，
2016年09月至
2017年11月担任鹏
华兴锐定期开放混合
基金基金经理，
2017年02月担任鹏
华兴康定期开放混合
基金基金经理，
2017年05月担任鹏
华聚财通货币基金基
金经理，2017年
09月至2018年5月
担任鹏华弘锐混合基
金基金经理，
2018年03月担任鹏
华尊惠定期开放混合
基金基金经理，
2018年05月担任鹏
华兴盛混合基金基金
经理，2018年06月
担任鹏华兴康混合基
金基金经理。李君女
士具备基金从业资格。
本报告期内本基金基
金经理未发生变动。
张栓伟
本基金基金
经理
2017-05-04 - 7
张栓伟先生，国籍中
国，工学硕士，7年
金融证券从业经验。
历任中山证券固定收
益部交易员，鹏华基
金管理有限公司集中
交易室高级债券交易
员，财富证券有限责
任公司资产管理部投
资主办；2016年鹏华兴盛混合2018年半年度报告摘要
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6月加盟鹏华基金管
理有限公司，从事投
研工作，2016年
08月担任鹏华弘益
混合基金基金经理，
2016年11月担任鹏
华弘尚混合基金基金
经理，2016年11月
担任鹏华弘康混合基
金基金经理，
2016年11月至
2018年06月担任鹏
华弘腾混合基金基金
经理，2017年05月
担任鹏华弘嘉混合基
金基金经理，
2017年05月担任鹏
华兴合定期开放混合
基金基金经理，
2017年05月担任鹏
华兴盛定期开放混合
基金基金经理，
2018年02月担任鹏
华兴嘉定期开放混合
基金基金经理。张栓
伟先生具备基金从业
资格。本报告期内本
基金基金经理未发生
变动。
注:1. 任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日；担任新成立基金基金经理的，
任职日期为基金合同生效日。
2. 证券从业的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等法律法规、中国证监会的有关规定
以及基金合同的约定，本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产，在严格控制风险的
基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作合规，不存在违反基金合同
和损害基金份额持有利益的行为。 鹏华兴盛混合2018年半年度报告摘要
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4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人严格执行公平交易制度，确保不同投资组合在研究、交易、分配等
各环节得到公平对待。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内，本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为。本报告期内未发
生基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超
过该证券当日成交量的5%的情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2018年上半年资本市场波动率明显加大，权益市场先上后下，波动率急剧放大，其中上证
综指跌幅为13.90%，深证成指下跌15.04%，沪深300指数跌幅为12.90%。债券市场一路走牛，
信用利差走阔趋势明显，利率债以及高等级信用债收益率大幅下行，整体收益率回到了17年年
初的水平，债强股弱是上半年的主基调.
组合配置方面，债券以高等级信用债为主，严格规避信用风险，追求绝对收益，权益以蓝筹股、
白马股以及低估值绩优股为主，并辅助以打新、转债的方式增强收益，追求净值的稳健增长。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
报告期内，本基金A、C类产品的净值增长率分别为-7.16%、-2.30%，同期业绩比较基准增
长率分别为-4.46%、-2.52%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
贸易战和实体去杠杆是上半年影响资本市场的主要因素，对应的是权益的下跌和债券的上涨。
展望下半年，宏观经济大概率仍处于下行通道，中美贸易战暂时告一段落，货币政策已经转向宽
松，未来货币市场利率将维持低位，随着财政政策的发力，基建投资有望触底回升，短期内去杠
杆让渡与稳增长，压制权益市场的两个主要因素得到释放，下半年权益市场可能会有一波反弹行
情，但是因为宏观经济不确定性依旧存在，行情反转的概率不大。债券市场经历了上半年的大幅
上涨，短期存在一定的调整压力，但是受益于宏观经济的走势，牛市格局依旧没变。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
1、有关参与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历的描述
（1）日常估值流程
基金的估值由基金会计负责，基金会计对公司所管理的基金以基金为会计核算主体，独立建鹏华兴盛混合2018年半年度报告摘要
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账、独立核算，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。
基金会计核算独立于公司会计核算。基金会计核算采用专用的财务核算软件系统进行基金核算及
帐务处理；每日按时接收成交数据及权益数据，进行基金估值。基金会计核算采用基金管理公司
与托管银行双人同步独立核算、相互核对的方式，每日就基金的会计核算、基金估值等与托管银
行进行核对；每日估值结果必须与托管行核对一致后才能对外公告。基金会计除设有专职基金会
计核算岗外，还设有基金会计复核岗位，负责基金会计核算的日常事后复核工作，确保基金净值
核算无误。
配备的基金会计具备会计资格和基金从业资格，在基金核算与估值方面掌握了丰富的知识和
经验，熟悉及了解基金估值法规、政策和方法。
（2）特殊业务估值流程
根据中国证监会公告[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》的
相关规定，本公司成立停牌股票等没有市价的投资品种估值小组，成员由基金经理、行业研究员、
监察稽核部、金融工程师、登记结算部相关人员组成。
2、基金经理参与或决定估值的程度
基金经理不参与或决定基金日常估值。
基金经理参与估值小组对停牌股票估值的讨论，发表相关意见和建议，与估值小组成员共同
商定估值原则和政策。
3、本公司参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
4.定价服务机构按照商业合同约定提供定价服务。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
1、截止本报告期末，鹏华兴盛混合A可供分配利润为800,946.72元，期末基金份额净值
0.9847元；鹏华兴盛混合C可供分配利润为-0.23元，期末基金份额净值0.9770元，不符合利
润分配条件。
2、本基金本报告期内未进行利润分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“本托管人”）在对鹏华兴盛
定期开放灵活配置混合型证券投资基金的托管过程中，严格遵守《中华人民共和国证券投资基金鹏华兴盛混合2018年半年度报告摘要
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法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议的规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，
完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明
本报告期内，本托管人依照《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、
基金合同、托管协议的规定，对鹏华兴盛定期开放灵活配置混合型证券投资基金的投资运作进行
了监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了
认真的复核，未发现基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。该基金本报告期内未进行
利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告期内，由鹏华基金管理有限公司编制本托管人复核的本报告中的财务指标、净值
表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金融工具风险及管理”部分未在
托管人复核范围内）、投资组合报告等内容真实、准确、完整。
§6 半年度财务会计报告（未经审计)
6.1 资产负债表
会计主体：鹏华兴盛灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2018年6月30日
单位：人民币元
资 产
本期末
2018年6月30日
上年度末
2017年12月31日
资 产：
银行存款
7,306,781.25 4,074,188.42
结算备付金
106,678.76 824,072.32
存出保证金
76,410.18 124,158.63
交易性金融资产
46,950,692.20 8,264,457.07
其中：股票投资
8,656,842.20 2,769,750.27
基金投资
- -
债券投资
38,293,850.00 5,494,706.80
资产支持证券投资
- -鹏华兴盛混合2018年半年度报告摘要
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贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
- 75,000,000.00
应收证券清算款
1,240,999.44 -
应收利息
342,534.13 260,696.90
应收股利
- -
应收申购款
- -
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
56,024,095.96 88,547,573.34
负债和所有者权益
本期末
2018年6月30日
上年度末
2017年12月31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- 982,224.65
应付赎回款
4,000.65 -
应付管理人报酬
27,787.46 51,615.41
应付托管费
4,631.27 8,848.34
应付销售服务费
- -
应付交易费用
24,676.71 66,946.62
应交税费
1.75 -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
245,986.02 416,000.00
负债合计
307,083.86 1,525,635.02
所有者权益：
实收基金
54,916,065.61 79,621,997.64
未分配利润
800,946.49 7,399,940.68
所有者权益合计
55,717,012.10 87,021,938.32
负债和所有者权益总计
56,024,095.96 88,547,573.34
注: 报告截止日2018年06月30日，基金份额总额56,584,403.81份，其中鹏华兴盛混合A类
基金份额的份额总额为56,584,393.82 份,份额净值0.9847元,鹏华兴盛混合C类基金份额的份
额总额为9.99份,份额净值0.9770元。
6.2 利润表
会计主体：鹏华兴盛灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2018年1月1日 至 2018年6月30日鹏华兴盛混合2018年半年度报告摘要
第 16页 共 35页
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2018年1月1日 至
2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日 至
2017年6月30日
一、收入
-4,699,314.78 14,437,417.18
1.利息收入
981,511.65 12,222,309.15
其中：存款利息收入
73,329.32 317,940.29
债券利息收入
587,670.13 11,850,705.67
资产支持证券利息收
入
- -
买入返售金融资产收
入
320,512.20 53,663.19
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填
列）
-4,044,488.60 -904,593.85
其中：股票投资收益
-4,023,419.50 4,071,413.52
基金投资收益
- -
债券投资收益
-89,243.99 -5,091,079.45
资产支持证券投资收
益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
68,174.89 115,072.08
3.公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)
-1,636,337.83 3,119,701.88
4.汇兑收益(损失以“-”号
填列)
- -
5.其他收入(损失以“-”号
填列)
- -
减：二、费用
849,528.26 4,664,509.83
1．管理人报酬
6.4.8.2.1 261,422.10 2,098,061.21
2．托管费
6.4.8.2.2 44,678.47 359,667.64
3．销售服务费
6.4.8.2.3 - -
4．交易费用
354,181.30 89,342.65
5．利息支出
- 1,923,886.75
其中：卖出回购金融资产支
出
- 1,923,886.75
6．税金及附加
10.72 -
7．其他费用
189,235.67 193,551.58
三、利润总额(亏损总额以“-
”号填列)
-5,548,843.04 9,772,907.35
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-
”号填列）
-5,548,843.04 9,772,907.35鹏华兴盛混合2018年半年度报告摘要
第 17页 共 35页
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：鹏华兴盛灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2018年1月1日 至 2018年6月30日
单位：人民币元
本期
2018年1月1日 至 2018年6月30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
79,621,997.64 7,399,940.68 87,021,938.32
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- -5,548,843.04 -5,548,843.04
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号
填列）
-24,705,932.03 -1,050,151.15 -25,756,083.18
其中：1.基金申购款
9.99 - 9.99
2.基金赎回款
-24,705,942.02 -1,050,151.15 -25,756,093.17
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
54,916,065.61 800,946.49 55,717,012.10
上年度可比期间
2017年1月1日 至 2017年6月30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
801,512,632.68 -10,817,176.74 790,695,455.94
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 9,772,907.35 9,772,907.35
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号
填列）
-300,189,661.84 2,041,430.44 -298,148,231.40
其中：1.基金申购款
- - -
2.基金赎回款
-300,189,661.84 2,041,430.44 -298,148,231.40
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
- - -鹏华兴盛混合2018年半年度报告摘要
第 18页 共 35页
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
五、期末所有者权益
（基金净值）
501,322,970.84 997,161.05 502,320,131.89
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署：
邓召明 苏波 郝文高
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
鹏华兴盛定期开放灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理
委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2016]864号《关于准予鹏华兴盛定期开放灵活配置
混合型证券投资基金注册的批复》核准，由鹏华基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投
资基金法》和《鹏华兴盛定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基
金为契约型，采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期开放的运作方式，存续期限不
定。首次设立募集不包括认购资金利息共募集801,461,151.35元，业经普华永道中天会计师事
务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2016)第1062号验资报告予以验证。经向中国证监会备
案，《鹏华兴盛定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于2016年8月25日正式生效，
基金合同生效日的基金份额总额为801,512,632.68份基金份额，其中认购资金利息折合
51,481.33份基金份额。本基金的基金管理人为鹏华基金管理有限公司，基金托管人为上海浦东
发展银行股份有限公司。 本基金自基金合同生效之日(含)起或自每一开放期结束之日次日(含)
起六个月的期间封闭运作。自封闭期结束之后第一个工作日(含)起进入开放期，每个开放期原则
上不少于五个工作日、不超过二十个工作日，开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准。
根据《鹏华兴盛灵活配置混合型证券投资基金基金合同》、《鹏华兴盛灵活配置混合型证券投资
基金招募说明书》和《关于鹏华兴盛定期开放灵活配置混合型证券投资基金实施转型的提示性公
告》，本基金自2018年5月31日起根据销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类
别。在投资者持有基金期间不计提销售服务费的，称为A类基金份额；在投资者持有基金期间从
本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额。本基金A类、C类两种收费模式并存，
由于基金费用的不同，本基金A类基金份额和C类基金份额分别计算基金份额净值，计算公式为鹏华兴盛混合2018年半年度报告摘要
第 19页 共 35页
计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《鹏华兴盛灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票
(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(含国债、金融债、企业债、
公司债、央行票据、地方政府债、中期票据、短期融资券、次级债、可转换债券、可交换债券、
中小企业私募债等)、货币市场工具(含同业存单)、债券回购、权证、资产支持证券以及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。基金的投资组合
比例为：封闭期内，股票资产占基金资产的比例为0%－100%；开放期内，股票资产占基金资产
的比例为0%－95%，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。
本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×50%+中证全债指数收益率×50%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券
投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下
简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《鹏华兴盛定期开放灵
活配置混合型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注中所列示的中国证监会、中国基金业协
会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金2018年上半年财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金
2018年06月30日的财务状况以及2018年上半年的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 差错更正的说明
无。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税
[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税鹏华兴盛混合2018年半年度报告摘要
第 20页 共 35页
[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明
确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等
增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值
税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税
[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进
项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管
产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收
率缴纳增值税。对资管产品在2018年 1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增
值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中
抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府
债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以
2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利
收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴
20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)
的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按
50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限
售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁
前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征
个人所得税。
(4) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
(5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额
的适用比例计算缴纳。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方没有发生变化。鹏华兴盛混合2018年半年度报告摘要
第 21页 共 35页
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
鹏华基金管理有限公司（“鹏华基金公司”
）
基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构
上海浦东发展银行股份有限公司(“上海浦
东发展银行”)
基金托管人、基金代销机构
注:下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
注:无。
6.4.8.1.2 债券交易
注:无。
6.4.8.1.3 债券回购交易
注:无。
6.4.8.1.4 权证交易
注:无。
6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金
注:无。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018 年1月1日 至 2018年
6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日 至
2017年6月30日
当期发生的基金应支付的管理费
261,422.10 2,098,061.21
其中：支付销售机构的客户维护费
1,396.19 1,638.41 鹏华兴盛混合2018年半年度报告摘要
第 22页 共 35页
注:1、支付基金管理人鹏华基金管理有限公司的管理人报酬年费率为0.60%，逐日计提，按月支
付。日管理费=前一日基金资产净值×0.60%÷当年天数。
2、根据《开放式证券投资基金销售费用管理规定》，基金管理人依据销售机构销售基金的保有
量提取一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，
客户维护费从基金管理费中列支。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日 至 2018年
6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日 至
2017年6月30日
当期发生的基金应支付的托管费
44,678.47 359,667.64
注:支付基金托管人浦发银行的托管费按前一日基金资产净值0.10%的年费率计提，逐日累计至
每月月底，按月支付。其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.10% / 当年天数。
6.4.8.2.3 销售服务费
注:支付基金销售机构的C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金资产净值0.2%的年费率计
提，逐日计提，按月支付，A 类基金份额不收取销售服务费。日销售服务费=前一日C类的基金
资产净值×0.2%÷当年天数。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注:无。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注:无。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注:本基金本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方未投资及持有本基金份额。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2018年1月1日 至 2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日 至 2017年6月30日 鹏华兴盛混合2018年半年度报告摘要
第 23页 共 35页
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
浦发银行
7,306,781.25 60,165.41 3,060,114.06 87,124.10
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注:本基金本报告期及上年度可比期间未参与关联方承销的证券。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
无。
6.4.9 期末(2018年06月30日)本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
注:无。
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位： 人民币元
股票代
码
股票
名称
停牌日
期
停牌原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量
（股）
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
600485
信威
集团
2016
年
12月
26日
重大事
项
10.24 - -171,0003,010,060.001,751,040.00 -
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
注:无。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
无。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1
权益投资
8,656,842.20 15.45
其中：股票
8,656,842.20 15.45
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
38,293,850.00 68.35鹏华兴盛混合2018年半年度报告摘要
第 24页 共 35页
其中：债券
38,293,850.00 68.35
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
7,413,460.01 13.23
8
其他各项资产
1,659,943.75 2.96
9
合计
56,024,095.96 100.00
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
6,680,512.00 11.99
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
- -
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
- -
J
金融业
5,858.00 0.01
K
房地产业
1,970,472.20 3.54
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
- -
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
8,656,842.20 15.54
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注:无。鹏华兴盛混合2018年半年度报告摘要
第 25页 共 35页
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1 600485
信威集团
171,000 1,751,040.00 3.14
2 002456
欧菲科技
91,700 1,479,121.00 2.65
3 600325
华发股份
170,000 1,314,100.00 2.36
4 300351
永贵电器
100,000 1,253,000.00 2.25
5 002838
道恩股份
40,000 769,200.00 1.38
6 600048
保利地产
53,801 656,372.20 1.18
7 002463
沪电股份
160,000 598,400.00 1.07
8 002185
华天科技
100,000 564,000.00 1.01
9 601231
环旭电子
29,300 265,751.00 0.48
10 601318
中国平安
100 5,858.00 0.01
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 601288
农业银行
7,759,306.00 8.92
2 600048
保利地产
5,570,195.00 6.40
3 601939
建设银行
4,639,199.00 5.33
4 601318
中国平安
4,550,928.00 5.23
5 601398
工商银行
4,216,845.00 4.85
6 600019
宝钢股份
4,117,362.00 4.73
7 600690
青岛海尔
3,436,353.36 3.95
8 600703
三安光电
3,288,566.00 3.78
9 601088
中国神华
3,125,301.88 3.59
10 002304
洋河股份
2,685,812.29 3.09
11 600176
中国巨石
2,635,216.00 3.03
12 600031
三一重工
2,591,272.00 2.98
13 002475
立讯精密
2,523,741.00 2.90
14 601699
潞安环能
2,476,037.28 2.85
15 000002
万 科Ａ
2,458,985.26 2.83
16 002456
欧菲科技
2,450,035.00 2.82
17 600030
中信证券
2,446,141.00 2.81
18 600028
中国石化
2,248,889.00 2.58
19 601988
中国银行
1,932,244.00 2.22
20 000028
国药一致
1,804,800.00 2.07
21 000030
富奥股份
1,795,454.00 2.06鹏华兴盛混合2018年半年度报告摘要
第 26页 共 35页
22 002092
中泰化学
1,770,600.00 2.03
注:买入金额按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 601288
农业银行
7,413,939.00 8.52
2 600048
保利地产
4,489,404.22 5.16
3 601939
建设银行
4,482,648.00 5.15
4 601318
中国平安
4,327,443.00 4.97
5 601398
工商银行
4,259,824.00 4.90
6 600019
宝钢股份
3,986,400.92 4.58
7 600690
青岛海尔
3,542,596.64 4.07
8 600703
三安光电
3,237,461.00 3.72
9 601088
中国神华
2,885,566.00 3.32
10 600176
中国巨石
2,674,720.00 3.07
11 601699
潞安环能
2,668,922.95 3.07
12 002475
立讯精密
2,591,343.12 2.98
13 600031
三一重工
2,540,099.00 2.92
14 000002
万 科Ａ
2,523,865.00 2.90
15 600030
中信证券
2,480,702.80 2.85
16 002304
洋河股份
2,456,374.97 2.82
17 600028
中国石化
2,284,608.24 2.63
18 601336
新华保险
2,122,712.42 2.44
19 601988
中国银行
1,870,528.00 2.15
20 000028
国药一致
1,849,613.40 2.13
注:卖出金额按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位: 人民币元
买入股票成本（成交）总额
125,913,889.74
卖出股票收入（成交）总额
114,107,046.37
注:买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相
关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -鹏华兴盛混合2018年半年度报告摘要
第 27页 共 35页
3
金融债券
38,286,939.60 68.72
其中：政策性金融债
38,286,939.60 68.72
4
企业债券
6,910.40 0.01
5
企业短期融资券
- -
6
中期票据
- -
7
可转债（可交换债）
- -
8
同业存单
- -
9
其他
- -
10
合计
38,293,850.00 68.73
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值比例
（%）
1 018005
国开1701
381,420 38,286,939.60 68.72
2 136469
16联通 01
70 6,910.40 0.01
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注:无。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:无。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:无。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注:本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 鹏华兴盛混合2018年半年度报告摘要
第 28页 共 35页
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1
基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年收到公开谴责、处罚的情形
欧菲科技 欧菲科技本次公告原因为收到此前违规情况的《行政处罚事先告知书》，具体情
况说明如下。
2018年6月1日，公司披露《关于会计差错更正的公告》称， 在2017年度报告中， 误将控
股股东业绩承诺补偿金额220,233,953.14元确认为营业外收入，对应的所得税影响
33,035,092.97元确认为所得税费用。 按照企业会计准则的相关规定，公司将控股股东业绩承
诺补偿及所得税影响金额187,198,860.17元进行更正调整至资本公积。本次会计差错更正调减
公司2017年度合并资产负债表未分配利润项目179,097,645.74元， 调增资本公积项目
187,198,860.17元，调减盈余公积项目8,101,214.43元；调减公司2017年度合并利润表营业
外收入、所得税费用、净利润项目分别为220,233,953.14元、33,035,092.97元、
187,198,860.17元，净利润项目调整金额占更正后当年净利润的比例为22.8%。
公司的上述行为违反了深交所《股票上市规则（ 2018 年修订）》 第 1.4 条和第 2.1 条的
规定。
深交所要求公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。
同时，提醒公司：上市公司应当按照国家法律、法规、本所《股票上市规则》和《中小企业板上
市公司规范运作指引》等规定，诚实
守信，规范运作，认真和及时地履行信息披露义务。上市公司全体董事、监事、高级管理人员
应当保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证
承担个别和连带的责任。
对该证券的投资决策程序的说明：本基金管理人长期跟踪研究该公司，认为公司的上述违规行
为对公司并不产生实质性影响。该证券的投资已执行内部严格的投资决策流程，符合法律法规和鹏华兴盛混合2018年半年度报告摘要
第 29页 共 35页
公司制度的规定。
本基金投资的前十名的其它证券中本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
7.12.2
基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1
存出保证金
76,410.18
2
应收证券清算款
1,240,999.44
3
应收股利
-
4
应收利息
342,534.13
5
应收申购款
-
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
1,659,943.75
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:无。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公
允价值
占基金资产净
值比例（%）
流通受限情况
说明
1 600485
信威集团
1,751,040.00 3.14
重大事项
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
份额
级别
持有人户数
(户)
户均持有的基
金份额
持有份额 占总份额 持有份额 占总份鹏华兴盛混合2018年半年度报告摘要
第 30页 共 35页
比例（%） 额比例
（%）
鹏华
兴盛
混合
A类
202 280,120.76 55,509,174.63 98.10 1,075,219.19 1.90
鹏华
兴盛
混合
C类
1 9.99 - - 9.99 100.00
合计
203 278,740.91 55,509,174.63 98.10 1,075,229.18 1.90
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例（%）
鹏华兴盛混合A类
1,022.26 0.0018
基金管
理人所
有从业
人员持
有本基
金
鹏华兴盛混合C类
9.99 100.0000
合计
1,032.25 0.0018
注:截至本报告期末，本基金管理人从业人员投资、持有本基金符合相关法律法规、中国证监会
规定及相关管理制度的规定。
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
注:截止本报告期末，本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人及本基金的基金经理未
持有本基金份额。
§9 开放式基金份额变动
单位：份
项目 鹏华兴盛混合A类 鹏华兴盛混合C类
基金合同生效日
（2016年8月25日）基
金份额总额
801,512,632.68 -
本报告期期初基金份额总
额
79,621,997.64 -
本报告期基金总申购份额
- 9.99
减：本报告期基金总赎回
份额
24,707,240.23 -
本报告期基金拆分变动份
额（份额减少以“-”填
列）
1,669,636.41 -鹏华兴盛混合2018年半年度报告摘要
第 31页 共 35页
本报告期期末基金份额总
额
56,584,393.82 9.99
注:总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
自2018年3月29日至2018年4 月25日，鹏华兴盛定期开放灵活配置混合型证券投 资基
金（以下简称“本基金”）的份额持有人大会以通讯方式召开。本基金基金份额持有人大会于
2018年4月26 日表决通过了《关于鹏华兴盛定期开放灵活配置混合型证券投资基金转型并修
改基金合同等相关事项的议案》，本次大会决议自该日起生效。
（一）变更基金名称及运作方式 基金名称由“鹏华兴盛定期开放灵活配置混合型证券投资基
金”变更为“鹏 华兴盛灵活配置混合型证券投资基金”。转型后本基金由“6个月定期开放基
金” 变更为“开放式基金”。
（二）增设基金份额类别
原鹏华兴盛定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金份额转为生效后 的鹏华兴盛灵活配
置混合型证券投资基金的A类份额，增设C类份额。
鹏华兴盛灵活配置混合型证券投资基金根据销售服务费及赎回费收取方式 的不同，将基金份
额分为不同的类别。不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；
从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份额。
（三）调整基金的费率
对鹏华兴盛定期开放灵活配置混合型证券投资基金原费率进行了调整，调整后的费率情况如
下：
管理费：0.60%
托管费：0.10%
销售服务费：0.2%（仅针对C类份额收取）
申购费率：
申购金额 M（元） 一般申购费率
M＜100万 0.80%
100 万≤M＜500万 0.40%
M≥500 万 1000元鹏华兴盛混合2018年半年度报告摘要
第 32页 共 35页
赎回费率：
本基金 A 类基金份额的赎回费率如下表所示：
持有年限（Y） 赎回费率
Y＜7 天 1.5%
7 天≤Y＜30 天 0.75%
30 天≤Y＜6 个月 0.5%
Y≥6 个月 0
对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产；对持续 持有期不少于
30 日但少于 3 个月的投资人收取的赎回费总额的 75%计入基金财 产；对持续持有期不少于 3
个月但少于 6 个月的投资人收取的赎回费总额的 50% 计入基金财产。上述未纳入基金财产的
赎回费用于支付登记费和其他必要的手续 费。
本基金 C 类基金份额的赎回费率如下表所示：
持有年限（Y） 赎回费率 计入基金财产的比例
Y＜7 天 1.5% 100%
7 天≤Y＜30 天 0.5% 100%
Y≥30 天 0 0
（四）修改基金的投资范围及投资策略等投资相关条款
对鹏华兴盛定期开放灵活配置混合型证券投资基金原《基金合同》中投资目标、投资限制等
内容进行了调整，详细内容可见本基金转型完成后在中国证监会 指定披露媒介上发布的新基金
合同。
（五）变更基金的收益与分配
对鹏华兴盛定期开放灵活配置混合型证券投资基金原《基金合同》中收益与分配内容进行了
调整，详细内容可见本基金转型完成后在中国证监会指定披露媒 介上发布的新基金合同。
（六）变更提前终止条款
对鹏华兴盛定期开放灵活配置混合型证券投资基金的终止条款修改为： 《基金合同》生效后，
连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的，基
金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当按照
约定程序终止《基金合同》， 无须召开基金份额持有人大会。法律法规另有规定时，从其规定。
鹏华兴盛混合2018年半年度报告摘要
第 33页 共 35页
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
基金管理人的重大人事变动：基金管理人本报告期内无重大人事变动。
基金托管人的重大人事变动：本报告期，上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“公司”
）根据工作需要，任命孔建先生担任公司资产托管部总经理，主持资产托管部相关工作。孔建
先生的托管人高级管理人员任职信息已经在中国证券投资基金业协会备案。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及对公司运营管理及基金运作产生重大影响的，与本基金管理人、基金财产、
基金托管业务相关的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
无。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内未改聘为本基金审计的会计师事务所。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本基金管理人、基金托管人涉及托管业务机构及其高级管理人员在报告期内未受到任何稽
查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易
单元
数量
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
国泰君安
2
240,007,166.
11
100.00% 218,717.30 100.00% -
注:交易单元选择的标准和程序：
1) 基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构，使用其交易单元作为基金的专
用交易单元，选择的标准是：
（1）实力雄厚，信誉良好，注册资本不少于3 亿元人民币；
（2）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；
（3）经营行为规范，最近二年未发生因重大违规行为而受到中国证监会处罚；鹏华兴盛混合2018年半年度报告摘要
第 34页 共 35页
（4）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
（5）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的
需要，并能为本基金提供全面的信息服务；
（6）研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及时为本基金提供高质量的咨
询服务。
2) 选择交易单元的程序：
我公司根据上述标准，选定符合条件的证券公司作为租用交易单元的对象。我公司投研部门定
期对所选定证券公司的服务进行综合评比，评比内容包括：提供研究报告质量、数量、及时性及
提供研究服务主动性和质量等情况，并依据评比结果确定交易单元交易的具体情况。我公司在比
较了多家证券经营机构的财务状况、经营状况、研究水平后，向券商租用交易单元作为基金专用
交易单元。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债
券
成交总额
的比例
成交金额
占当期债券
回购
成交总额的
比例
成交金额
占当期权
证
成交总额
的比例
国泰君安
64,483,419.60 100.00%
1,080,000,000.0
0
100.00% - -
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
投资
者类
别
序号
持有
基金
份额
比例
达到
或者
超过
20%的
时间
区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额
占比
（%）
机构
1
2018010
1~20180
19,614,554.73 - 19,614,554.73 0.00 0.00 鹏华兴盛混合2018年半年度报告摘要
第 35页 共 35页
502
2
2018010
1~20180
630
29,432,891.00 742,266.34 5,000,000.00 25,175,157.34 44.49
3
2018010
1~20180
630
29,439,646.71 894,370.58 - 30,334,017.29 53.61
产品特有风险
基金份额持有人持有的基金份额所占比例过于集中时，可能会因某单一基金份额持有人大额赎回而引起基金净值
剧烈波动，甚至可能引发基金流动性风险，基金管理人可能无法及时变现基金资产以应对基金份额持有人的赎回
申请，基金份额持有人可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
注:1、申购份额包含基金申购份额、基金转换入份额、场内买入份额、指数分级基金合并份额和
红利再投；
2、赎回份额包含基金赎回份额、基金转换出份额、场内卖出份额和指数分级基金拆分份额。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
鹏华基金管理有限公司
2018年08月27日
