融通通泰保本混合型证券投资基金
2018 年半年度报告摘要
2018年6月30日
基金管理人：融通基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2018年8月27日融通通泰保本混合型证券投资基金2018年半年度报告摘要
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§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据融通通泰保本混合型证券投资基金（以下简称
“本基金”）基金合同规定，于2018年8月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润
分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2018年1月1日起至 6月30日止。
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 融通通泰保本
基金主代码
000142
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2013年5月30日
基金管理人 融通基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 1,032,775,652.40份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称： 融通通泰保本混合A 融通通泰保本混合C
下属分级基金的交易代码：
000142 001124
报告期末下属分级基金的份额总额 1,028,672,538.55份 4,103,113.85份
注：本基金的第一个保本周期自2013年5月30日至2016年5月30日止, 本基金第一个保
本周期到期操作期间自2016年5月30 日（含）至2016年6月6日（含）。第一个保本周期到
期日和第二个保本周期开始日之间设置过渡期，过渡期自2016年6月7日至2016年7月6日，
过渡期最后一个工作日即2016年7月 6日为基金份额折算日，本基金第二个保本周期起始日为
2016年7月7日，保本周期到期日为保本周期起始日3个公历年后对应日，即2019年7月7日
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（若该日为非工作日，则顺延至下一个工作日）。重庆进出口信用担保有限公司担任本基金的第
二个保本周期的担保人。
2.2 基金产品说明
投资目标
通过运用组合保险策略，在为符合保本条件的投资金额提供保本保障的基础
上，追求基金资产的长期增值。
投资策略
本基金采用时间不变性投资组合保险策略（TIPP，Time Invariant
Portfolio Protection）和基于期权的组合保险策略（OBPI，Option-Based
Portfolio Insurance）相结合的投资策略，通过量化技术动态调整资产配置
比例，以达到保证本金安全的基本目标。
业绩比较基准 三年期银行定期存款税后收益率
风险收益特征 本基金是一只保本混合型基金，在证券投资基金中属于低风险品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 融通基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
姓名 涂卫东 郭明
联系电话 （0755）26948666 （010）66105798 信息披露负责人
电子邮箱
service@mail.rtfund.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话
400-883-8088、（0755）
26948088
95588
传真 （0755）26935005 （010）66105799
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址
http://www.rtfund.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人处、基金托管人处
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
基金级别 融通通泰保本混合A 融通通泰保本混合C
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2018 年1月1日 -
2018年6月30日)
报告期(2018年1月1日 -
2018年6月30日)
本期已实现收益
19,491,743.17 673,014.72
本期利润
23,919,865.14 1,527,415.30
加权平均基金份额本期利润
0.0228 0.0258
本期基金份额净值增长率
2.17% 0.20%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2018年6月30日 )
期末可供分配基金份额利润
0.1917 0.1664
期末基金资产净值
1,066,961,361.85 4,131,719.49
期末基金份额净值
1.037 1.007
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益
水平要低于所列数字。
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2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、期末可供分配基金份额利润=期末可供分配利润÷期末基金份额总额。其中期末可供分配
利润：如果期末未分配利润的未实现部分为正数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润
的已实现部分,如果期末未分配利润的未实现部分为负数,则期末可供分配利润的金额为期末未分
配利润（已实现部分扣除未实现部分）。
4、自2015年3月5日，本基金实施基金份额分类，新增融通通泰保本混合C类份额。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
融通通泰保本混合A
阶段
份额净值
增长率①
份额净值增长
率标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月
0.19% 0.24% 0.23% 0.00% -0.04% 0.24%
过去三个月
0.88% 0.18% 0.69% 0.00% 0.19% 0.18%
过去六个月
2.17% 0.18% 1.36% 0.00% 0.81% 0.18%
过去一年
3.60% 0.14% 2.75% 0.00% 0.85% 0.14%
过去三年
8.21% 0.13% 8.37% 0.00% -0.16% 0.13%
自基金合同
生效起至今
30.06% 0.15% 16.97% 0.00% 13.09% 0.15%
融通通泰保本混合C
阶段
份额净值
增长率①
份额净值增长
率标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月
-1.56% 0.46% 0.23% 0.00% -1.79% 0.46%
过去三个月
-0.89% 0.29% 0.69% 0.00% -1.58% 0.29%
过去六个月
0.20% 0.25% 1.36% 0.00% -1.16% 0.25%
过去一年
1.21% 0.18% 2.75% 0.00% -1.54% 0.18%
过去三年
4.25% 0.14% 8.37% 0.00% -4.12% 0.14%
自基金合同
生效起至今
7.94% 0.14% 9.54% 0.00% -1.60% 0.14%
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的
比较
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
融通基金管理有限公司（以下简称“本公司”）经中国证监会证监基字[2001]8号文批准，
于2001年5月22日成立，公司注册资本12500万元人民币。本公司的股东及其出资比例为：新
时代证券股份有限公司60%、日兴资产管理有限公司（Nikko AssetManagement Co., Ltd.）
40%。
截至2018年6月30日，公司共管理六十六只开放式基金：即融通新蓝筹混合基金、融通债
券基金、融通深证100指数基金、融通蓝筹成长混合基金、融通行业景气混合基金、融通巨潮
100指数基金（LOF）、融通易支付货币基金、融通动力先锋混合基金、融通领先成长混合基金
（LOF）、融通内需驱动混合基金、融通深证成份指数基金、融通四季添利债券基金、融通创业
板指数基金、融通医疗保健混合基金、融通岁岁添利定期开放债券基金、融通丰利四分法
（QDII-FOF）基金、融通汇财宝货币基金、融通可转债债券基金、融通通泰保本混合基金、融通
通福债券基金（LOF）、融通通源短融债券基金、融通通瑞债券基金、融通月月添利定期开放债
券基金、融通健康产业混合基金、融通转型三动力混合基金、融通互联网传媒混合基金、融通新
区域新经济混合基金、融通通鑫混合基金、融通新能源混合基金、融通军工分级指数基金、融通
证券分级指数基金、融通跨界成长混合基金、融通新机遇混合基金、融通成长30混合基金、融
通中国风1号混合基金、融通通盈保本混合基金、融通增利债券基金、融通增裕债券基金、融通
增鑫债券基金、融通增益债券基金、融通增祥债券基金、融通新消费混合基金、融通通安债券基
金、融通通优债券基金、融通通乾研究精选混合基金、融通新趋势混合基金、融通国企改革新机
遇混合基金、融通通和债券基金、融通沪港深智慧生活混合基金、融通现金宝货币基金、融通通
祺债券基金、融通稳利债券基金、融通通宸债券基金、融通通玺债券基金、融通通穗债券基金、
融通通润债券基金、融通通颐定期开放债券基金、融通人工智能指数基金（LOF）、融通新动力
混合基金、融通收益增强债券基金、融通中国概念债券基金（QDII)、融通逆向策略混合基金、
融通通裕定期开放债券发起式基金、融通红利机会主题精选混合基金、融通通昊定期开放债券发
起式基金、融通新能源汽车主题精选混合基金。其中，融通债券基金、融通深证100指数基金和
融通蓝筹成长混合基金同属融通通利系列证券投资基金。此外，公司还开展了特定客户资产管理
业务。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务 任本基金的基金经理（助 证券从 说明
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理）期限
任职日期 离任日期
业年限
余志勇
本基金
的基金
经理、
研究部
总监
2015年
3月17日
- 18
余志勇先生，武汉大学金融学硕士、工
商管理学学士，18年证券投资从业经
历,具有基金从业资格，现任融通基金
管理有限公司研究部总监。历任湖北省
农业厅研究员、闽发证券公司研究员、
招商证券股份有限公司研究发展中心研
究员。2007年4月加入融通基金管理
有限公司，历任研究部行业研究员、行
业组长，现任融通通泰保本、融通通鑫
灵活配置混合、融通新机遇灵活配置混
合、融通增裕债券、融通四季添利债券
(LOF)、融通通润债券、融通通颐定期
开放债券、融通新动力灵活配置混合基
金的基金经理。
王超
本基金
的基金
经理、
固定收
益部总
监
2016年
5月13日
- 11
王超先生，金融工程硕士，经济学、数
学双学士，11年证券投资从业经历，
具有基金从业资格，现任融通基金管理
有限公司固定收益部总监。历任深圳发
展银行（现更名为平安银行）债券自营
交易盘投资与理财投资管理经理。
2012年8月加入融通基金管理有限公
司，现任融通债券、融通四季添利债券
(LOF)、融通岁岁添利定期开放债券、
融通增鑫债券、融通增益债券、融通增
裕债券、融通通泰保本、融通现金宝货
币、融通稳利债券基金的基金经理。
注：任免日期根据基金管理人对外披露的任免日期填写；证券从业年限以从事证券业务相关
工作的时间为计算标准。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规和本基金合同的规定，
本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人
谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为，本基金投资组合符合有关法律法规的规定及基金
合同的约定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合的原则，在授权、研究分析、投资决策、
交易执行、业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。
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本基金管理人对报告期内不同时间窗下（日内、3日内、5日内）公司管理的不同投资组合
同向交易的交易价差进行了分析，各投资组合的同向交易价差均处于合理范围之内。
报告期内，本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金报告期内未发生异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
上半年，债券收益率先上后下。一月份市场预期金融监管会加码；叠加外围市场加息及大宗
商品价格上涨，市场甚至预期央行大概率需要加息来应对通胀；而且股市表现良好，导致债市资
金分流。在这些负面信息的共同冲击下，10年期国开债收益率大幅上行至5.13%；由于市场预期
过于悲观，且经过2016年四季度以来的调整，债券收益率处于历史高位，市场的底部经过这次
冲击反而被探明。随后发布的社融数据较去年同期大幅回落，叠加意外的资金宽松，导致市场情
绪好转，债券收益率转而下行。此后中美贸易战及4月中旬降准等利多因素集中释放，推动长期
限利率债收益率快速大幅下行。
本基金组合在上半年股票组合仓位稳定，参与了新股；债券组合适度提升杠杆。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末融通通泰保本混合A基金份额净值为1.037元，本报告期基金份额净值增长
率为2.17%；截至本报告期末融通通泰保本混合C基金份额净值为1.007元，本报告期基金份额
净值增长率为0.20%；同期业绩比较基准收益率为1.36%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望三季度，社融年初以来持续的回落或将在随后的经济数据上有所体现；此外，市场资金
面略微趋松，央行对流动性维持紧平衡态度的同时传递出一定呵护倾向，对债市相对有利。但同
时，也不应忽视6月份信贷放量、财政发力等潜在可能的利空因素出现。整体看来，市场多空因
素交织，情绪随着中美贸易摩擦、央行政策微调、资金面松紧程度而摆动，短期内多空力量或被
平衡在一个窄幅区间当中，待到经济数据显示出走弱趋势，可能会再次推动利率债收益率下行。
信用市场方面，信用风险事件可能继续点状爆发，进而导致信用债继续维持高低等级资质分
化、国企民企资质分化、区域分化的特征，防范违约风险和估值风险是信用债投资的第一要务。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金的估值业务严格按照《融通基金管理有限公司证券投资基金估值业务原则
和程序》进行，公司设立由研究部、风险管理部、登记清算部、固定收益部、国际业务部和监察
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稽核部共同组成的估值委员会，通过参考行业协会估值意见、参考独立第三方估值服务机构的估
值数据等一种或多种方式的有效结合，减少或避免估值偏差的发生。估值委员会的相关成员均具
备相应的专业胜任能力和相关工作经历，估值委员会成员不包含本基金基金经理。
估值委员会定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大
事件以及估值政策和程序进行评价，在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及
时修订估值方法，以保证其持续适用。估值政策和程序的修订须经公司总经理办公会议审批后方
可实施。基金在采用新投资策略或投资新品种时，应评价现有估值政策和程序的适用性。其中研
究部负责定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大事件以
及估值政策和程序进行评价，金融工程小组负责估值方法的研究、价格的计算及复核，登记清算
部进行具体的估值核算并与基金托管人核对，同时负责对外进行信息披露。监察稽核部负责基金
估值业务的事前、事中及事后的审核工作。本基金基金经理不参与估值决定，参与估值流程各方
之间亦不存在任何重大利益冲突。
截至本报告期末，本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司、中证指数有限公司签订服
务协议，由其提供相关债券品种和流通受限股票的估值参考数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产
净值低于五千万的情形。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对融通通泰保本混合型证券投资基金的托管过程中，严格遵守
《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利
益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，融通通泰保本混合型证券投资基金的管理人——融通基金管理有限公司在融通
通泰保本混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基
金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按
照基金合同的规定进行。本报告期内，融通通泰保本混合型证券投资基金未进行利润分配。
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5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对融通基金管理有限公司编制和披露的融通通泰保本混合型证券投资基金
2018年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内
容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：融通通泰保本混合型证券投资基金
报告截止日： 2018年6月30日
单位：人民币元
资 产
本期末
2018年6月30日
上年度末
2017年12月31日
资 产：
银行存款
904,068.90 3,862,973.87
结算备付金
544,737.83 4,384,298.85
存出保证金
11,674.21 43,755.33
交易性金融资产
1,203,167,065.48 1,199,956,400.32
其中：股票投资
130,964,874.28 130,463,348.62
基金投资
- -
债券投资
1,072,202,191.20 1,066,327,051.70
资产支持证券投资
- 3,166,000.00
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
- -
应收证券清算款
100,390,280.75 -
应收利息
14,825,310.00 16,712,218.71
应收股利
- -
应收申购款
9.88 -
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
1,319,843,147.05 1,224,959,647.08
负债和所有者权益
本期末
2018年6月30日
上年度末
2017年12月31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
246,359,259.46 109,679,805.48
应付证券清算款
- -
应付赎回款
531,575.35 335,810.18
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应付管理人报酬
1,106,129.92 1,134,654.47
应付托管费
184,355.00 189,109.08
应付销售服务费
25,166.31 10,826.32
应付交易费用
124,862.47 161,705.11
应交税费
8,268.80 -
应付利息
207,174.51 164,764.92
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
203,273.89 101,024.88
负债合计
248,750,065.71 111,777,700.44
所有者权益：
实收基金
823,412,476.33 875,113,338.02
未分配利润
247,680,605.01 238,068,608.62
所有者权益合计
1,071,093,081.34 1,113,181,946.64
负债和所有者权益总计
1,319,843,147.05 1,224,959,647.08
注：报告截止日2018年6月30日，融通通泰保本基金份额总额为1,032,775,652.40份；
其中融通通泰保本混合A类基金份额净值为1.037，基金份额为1,028,672,538.55份；融通通
泰保本混合C份额净值为1.007元，基金份额为4,103,113.85份。
6.2 利润表
会计主体：融通通泰保本混合型证券投资基金
本报告期：2018年1月1日至2018年 6月30日
单位：人民币元
项 目
本期
2018 年1月1日至2018年
6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年
6月30日
一、收入
36,113,746.73 21,435,067.09
1.利息收入
24,960,735.05 23,382,304.88
其中：存款利息收入
45,637.74 118,956.49
债券利息收入
24,473,978.97 21,313,501.48
资产支持证券利息收入
17,465.16 194,827.59
买入返售金融资产收入
423,653.18 1,755,019.32
其他利息收入
- -
2.投资收益
5,689,228.82 -17,820,999.25
其中：股票投资收益
5,085,580.16 2,622,151.51
基金投资收益
- -
债券投资收益
-553,286.24 -20,841,247.74
资产支持证券投资收益
-75.39 -563.02
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
1,157,010.29 398,660.00
融通通泰保本混合型证券投资基金2018年半年度报告摘要
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3.公允价值变动收益
5,282,522.55 15,730,943.79
4.汇兑收益
- -
5.其他收入
181,260.31 142,817.67
减：二、费用
10,666,466.29 11,090,604.81
1．管理人报酬
6,786,659.72 6,875,746.04
2．托管费
1,131,109.94 1,145,957.69
3．销售服务费
179,469.27 62,312.82
4．交易费用
372,126.37 30,914.52
5．利息支出
1,962,786.81 2,750,396.31
其中：卖出回购金融资产支出
1,962,786.81 2,750,396.31
6．税金及附加
7,528.68 -
7．其他费用
226,785.50 225,277.43
三、利润总额
25,447,280.44 10,344,462.28
减：所得税费用
- -
四、净利润
25,447,280.44 10,344,462.28
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：融通通泰保本混合型证券投资基金
本报告期：2018年1月1日至2018年 6月30日
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
875,113,338.02 238,068,608.62 1,113,181,946.64
二、本期经营活动产
生的基金净值变动数
（本期利润）
- 25,447,280.44 25,447,280.44
三、本期基金份额交
易产生的基金净值变
动
-51,700,861.69 -15,835,284.05 -67,536,145.74
其中：1.基金申购款
158,862,475.79 41,862,099.59 200,724,575.38
2.基金赎回款
-210,563,337.48 -57,697,383.64 -268,260,721.12
四、本期向基金份额
持有人分配利润产生
的基金净值变动
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
823,412,476.33 247,680,605.01 1,071,093,081.34
项目
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
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实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
938,276,360.50 228,603,868.62 1,166,880,229.12
二、本期经营活动产
生的基金净值变动数
（本期利润）
- 10,344,462.28 10,344,462.28
三、本期基金份额交
易产生的基金净值变
动数
-30,332,784.01 -7,499,778.74 -37,832,562.75
其中：1.基金申购款
722,850.03 178,105.22 900,955.25
2.基金赎回款
-31,055,634.04 -7,677,883.96 -38,733,518.00
四、本期向基金份额
持有人分配利润产生
的基金净值变动
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
907,943,576.49 231,448,552.16 1,139,392,128.65
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______张帆______
______颜锡廉______
____刘美丽____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
6.4.2 差错更正的说明
本基金在本报告期间无需说明的会计差错更正。
6.4.3 关联方关系
6.4.3.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.3.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
融通基金管理有限公司(“融通基金”) 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司(“中国工商银行”) 基金托管人、基金销售机构
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
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6.4.4 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
本基金本报告期及上年度可比期间均无通过关联方交易单元的交易。
6.4.4.1 关联方报酬
6.4.4.1.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年
6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月
30日
当期发生的基金应支付
的管理费
6,786,659.72 6,875,746.04
其中：支付销售机构的
客户维护费
605,065.51 1,054,894.92
注：1.支付基金管理人融通基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日基金资产净值
1.20%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.20%/当年天数。
2.客户维护费是基金管理人与基金销售机构约定的依据销售机构销售基金的保有量提取一定
比例的费用，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，该费用从基金管
理人收取的基金管理费中列支，不属于从基金资产中列支的费用项目。
6.4.4.1.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年
6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月
30日
当期发生的基金应支付
的托管费
1,131,109.94 1,145,957.69
注：支付基金托管人中国工商银行的基金托管费按前一日基金资产净值0.20%的年费率计提，
逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.20%/当年天数。
6.4.4.1.3 销售服务费
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
获得销售服务费的
各关联方名称
当期发生的基金应支付的销售服务费
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融通通泰保本混合A 融通通泰保本混合C 合计
融通基金管理有限公司
- 179,469.27 179,469.27
合计
- 179,469.27 179,469.27
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费 获得销售服务费的
各关联方名称
融通通泰保本混合A 融通通泰保本混合C 合计
融通基金管理有限公司
- 62,312.82 62,312.82
合计
- 62,312.82 62,312.82
注：支付基金销售机构的销售服务费按前一日C类基金资产净值0.60%的年费率计提，逐日
累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日销售服务费＝前一日C类基金资产净值×0.60%÷当年天数。
6.4.4.2 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购 银行间市
场交易的
各关联方
名称
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
中国工商
银行
- - - - 29,000,000.00 2,701.37
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购 银行间市
场交易的
各关联方
名称
基金
买入
基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
中国工商
银行
- 50,853,666.44 - - - -
6.4.4.3 各关联方投资本基金的情况
6.4.4.3.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期及上年度可比期间本基金管理人未运用固有资金投资本基金。
6.4.4.3.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期末及上年度末除基金管理人以外的其他关联方未投资本基金。
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6.4.4.4 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行
904,068.90 35,988.73 8,142,418.40 57,962.96
注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管，按适用利率计息。
6.4.4.5 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间均未在承销期内参与关联方承销的证券。
6.4.4.6 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期内及上年度可比期间均无其他关联交易事项。
6.4.5 期末（2018年6月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.5.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通日
流通受
限类型
认购
价格
期末
估值
单价
数量
（单位：
股）
期末
成本总额
期末估值总额备注
601138
工业
富联
2018/5/282019/6/10
新股流
通受限
13.7716.40534,331 7,357,737.878,763,028.40 -
603693
江苏
新能
2018/6/25 2018/7/3
新股流
通受限
9.00 9.00 5,384 48,456.00 48,456.00 -
603706
东方
环宇
2018/6/29 2018/7/9
新股流
通受限
13.0913.09 1,765 23,103.85 23,103.85 -
603105
芯能
科技
2018/6/29 2018/7/9
新股流
通受限
4.83 4.83 3,410 16,470.30 16,470.30 -
注：本基金于2018年5月28日网下申购新股工业富联成功，确认数量763,330股，确认单
价为13.77元，根据发行公告，本基金持有的其中534,331股份锁定期为12个月，锁定期自该
股票在上交所上市交易之日起开始计算。
6.4.5.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票代
码
股票
名称
停牌日期 停牌原因
期末
估值单价
复牌
日期
复牌
开盘
单价
数量
（股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
600745
闻泰
2018/4/17
重大事项
25.55 - - 15,145 434,373.30 386,954.75 -
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科技 停牌
6.4.5.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.5.3.1 银行间市场债券正回购
金额单位：人民币元
债券代码 债券名称
回购到期
日
期末估值单价 数量（张） 期末估值总额
111815113
18民生银
行CD113
2018年
7月11日
97.86 1,000,000 97,860,000.00
111821098
18渤海银
行CD098
2018年
7月11日
95.64 90,000 8,607,600.00
111821098
18渤海银
行CD098
2018年
7月2日
95.64 405,000 38,734,200.00
111819091
18恒丰银
行CD091
2018年
7月2日
95.65 700,000 66,955,000.00
合计
- - - 2,195,000 212,156,800.00
6.4.5.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末未持有因从事交易所市场债券正回购交易而作为抵押的债券。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1
权益投资
130,964,874.28 9.92
其中：股票
130,964,874.28 9.92
2
固定收益投资
1,072,202,191.20 81.24
其中：债券
1,072,202,191.20 81.24
资产支持证券
- -
3
贵金属投资
- -
4
金融衍生品投资
- -
5
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资产
- -
6
银行存款和结算备付金合计
1,448,806.73 0.11
7
其他各项资产
115,227,274.84 8.73
8
合计
1,319,843,147.05 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
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A
农、林、牧、渔业
1,293,276.70 0.12
B
采矿业
3,800,915.00 0.35
C
制造业
85,816,131.02 8.01
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
71,559.85 0.01
E
建筑业
1,174,385.00 0.11
F
批发和零售业
6,093,310.00 0.57
G
交通运输、仓储和邮政业
1,419,055.00 0.13
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
6,778,322.94 0.63
J
金融业
6,169,728.00 0.58
K
房地产业
4,000,815.50 0.37
L
租赁和商务服务业
6,189,672.18 0.58
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
81,226.14 0.01
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
3,945,676.55 0.37
R
文化、体育和娱乐业
4,130,800.40 0.39
S
综合
- -
合计
130,964,874.28 12.23
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例(%)
1 601138
工业富联
574,331 9,500,628.40 0.89
2 601888
中国国旅
96,098 6,189,672.18 0.58
3 300630
普利制药
80,400 5,837,040.00 0.54
4 600276
恒瑞医药
71,730 5,434,264.80 0.51
5 600801
华新水泥
268,100 4,029,543.00 0.38
6 300015
爱尔眼科
122,195 3,945,676.55 0.37
7 000338
潍柴动力
431,900 3,779,125.00 0.35
8 000568
泸州老窖
52,700 3,207,322.00 0.30
9 600031
三一重工
353,600 3,171,792.00 0.30
10 000333
美的集团
59,000 3,080,980.00 0.29
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于基金管理人融通基金
管理有限公司网站(http://www.rtfund.com)的半年度报告正文。
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7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%)
1 601138
工业富联
17,868,791.97 1.61
2 000333
美的集团
4,818,676.22 0.43
3 300408
三环集团
3,050,735.00 0.27
4 600048
保利地产
2,991,978.00 0.27
5 600782
新钢股份
2,797,062.00 0.25
6 000425
徐工机械
2,732,619.68 0.25
7 000651
格力电器
2,614,078.00 0.23
8 000932
华菱钢铁
2,491,726.00 0.22
9 300232
洲明科技
2,253,158.00 0.20
10 600031
三一重工
2,202,220.00 0.20
11 300015
爱尔眼科
2,163,288.00 0.19
12 002410
广联达
2,046,027.00 0.18
13 600030
中信证券
1,880,643.00 0.17
14 002419
天虹股份
1,841,931.00 0.17
15 600521
华海药业
1,830,171.00 0.16
16 601117
中国化学
1,674,830.00 0.15
17 601288
农业银行
1,624,418.00 0.15
18 000799
酒鬼酒
1,620,635.00 0.15
19 600019
宝钢股份
1,615,664.00 0.15
20 600535
天士力
1,567,970.00 0.14
注：“买入金额”是指买入股票成交金额，即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)
1 000651
格力电器
5,565,418.00 0.50
2 601138
工业富联
4,825,880.95 0.43
3 600887
伊利股份
3,915,362.00 0.35
4 002008
大族激光
3,187,610.00 0.29
5 300136
信维通信
2,942,691.00 0.26
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6 600030
中信证券
2,893,958.00 0.26
7 601318
中国平安
2,806,636.00 0.25
8 002530
金财互联
2,769,090.00 0.25
9 300015
爱尔眼科
2,686,361.00 0.24
10 600031
三一重工
2,538,447.69 0.23
11 000568
泸州老窖
2,349,781.00 0.21
12 002343
慈文传媒
2,343,710.00 0.21
13 000776
广发证券
2,261,499.00 0.20
14 600176
中国巨石
2,078,516.00 0.19
15 000425
徐工机械
2,069,571.00 0.19
16 600036
招商银行
2,067,606.00 0.19
17 002110
三钢闽光
1,987,529.00 0.18
18 300308
中际旭创
1,880,961.00 0.17
19 300408
三环集团
1,827,664.00 0.16
20 600282
南钢股份
1,807,747.00 0.16
注：“卖出金额”是指卖出股票成交金额，即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额
124,099,781.35
卖出股票收入（成交）总额
127,507,590.41
注：表中“买入股票成本（成交）总额”及“卖出股票收入（成交）总额”均指成交金额，
即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
104,152,200.00 9.72
其中：政策性金融债
104,152,200.00 9.72
4
企业债券
74,307,200.00 6.94
5
企业短期融资券
- -
6
中期票据
10,116,000.00 0.94
7
可转债（可交换债）
3,461,791.20 0.32
8
同业存单
880,165,000.00 82.17
9
其他
- -
10
合计
1,072,202,191.20 100.10
融通通泰保本混合型证券投资基金2018年半年度报告摘要
第 21 页 共27 页
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例(%)
1 111815113
18民生银行CD113
1,000,000 97,860,000.00 9.14
2 111811119
18平安银行CD119
1,000,000 95,860,000.00 8.95
3 111821098
18渤海银行CD098
1,000,000 95,640,000.00 8.93
4 180407
18农发07
900,000 90,144,000.00 8.42
5 111819091
18恒丰银行CD091
800,000 76,520,000.00 7.14
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未持有股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期未持有国债期货。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期未持有国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内被监管部门立案调查，或在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情形:
17南京银行CD144：
本基金投资的前十名证券中的17南京银行CD144，其发行主体为南京银行股份有限公司。
融通通泰保本混合型证券投资基金2018年半年度报告摘要
第 22 页 共27 页
2018年1月30日，公司公告镇江分行收到中国银行业监督管理委员会江苏监管局行政处罚
决定书（苏银监罚决字[2018]1号），对镇江分行违规办理票据业务违反审慎经营原则的行为罚
款3230万元人民币。
投资决策说明：
南京银行镇江分行违法违规办理票据业务被罚3230万元，罚款金额在南京银行2017年全年
净利润中占比小于0.5%，在其净资产中占比小于0.1%。该事件虽反映出南京银行总行对镇江分
行票据业务管理不当等问题，但对南京银行整体的业务开展以及持续经营无重大不利影响，对公
司资金周转和债务偿还影响较小，对公司同业存单的投资价值基本无负面影响。
7.12.2 本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1
存出保证金
11,674.21
2
应收证券清算款
100,390,280.75
3
应收股利
-
4
应收利息
14,825,310.00
5
应收申购款
9.88
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
115,227,274.84
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产净值
比例(%)
1 132007
16凤凰EB
2,775,000.00 0.26
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值
占基金资产净值
比例（%）
流通受限情况说明
1 601138
工业富联
8,763,028.40 0.82
新股流通受限
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
份额级别 持有 户均持有的基 持有人结构
融通通泰保本混合型证券投资基金2018年半年度报告摘要
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机构投资者 个人投资者 人户
数(户)
金份额
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
融通通泰保
本混合 A
2,135 481,813.84 800,548,638.46 77.82% 228,123,900.09 22.18%
融通通泰保
本混合 C
1 4,103,113.85 4,103,113.85 100.00% 0.00 0.00%
合计
2,136 483,509.20 804,651,752.31 77.91% 228,123,900.09 22.09%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份）
占基金总份额
比例
融通通泰保本混合A
127.65 0.0000%
融通通泰保本混合C
0.00 0.0000%
基金管理人所有从业
人员持有本基金
合计
127.65 0.0000%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
融通通泰保本混合A
0
融通通泰保本混合C
0
本公司高级管理人员、基
金投资和研究部门负责人
持有本开放式基金 合计
0
融通通泰保本混合A
0
融通通泰保本混合C
0
本基金基金经理持有本开
放式基金
合计
0
§9 开放式基金份额变动
单位：份
项目
融通通泰保本混
合A
融通通泰保本混
合C
基金合同生效日（2013年5月30日）基金
份额总额
528,653,648.94 -
本报告期期初基金份额总额
1,076,179,930.49 21,182,533.15
本报告期基金总申购份额
701,272.83 196,463,654.22
减:本报告期基金总赎回份额
48,208,664.77 213,543,073.52
本报告期期末基金份额总额
1,028,672,538.55 4,103,113.85
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
融通通泰保本混合型证券投资基金2018年半年度报告摘要
第 24 页 共27 页
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
10.2.1基金管理人的重大变动
2018年7月28日，本基金管理人发布了《融通基金管理有限公司高级管理人员变更公告》
，经本基金管理人第六届董事会第五次临时会议审议并通过，同意刘晓玲女士辞去公司副总经理
职务。
10.2.2基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内，无涉及基金管理人、基金财产及基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内，本基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金聘请的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙），该事务所自基
金合同生效以来为本基金提供审计服务至今。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，本基金的基金管理人、托管人的托管业务部门及其高级管理人员无受稽查或处
罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单
元数量
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
恒泰证券
1 89,417,308.04 37.49% 83,275.50 38.00% -
天风证券
2 53,940,054.68 22.62% 49,155.78 22.43% -
西藏东方财富
1 42,879,845.45 17.98% 39,077.86 17.83% -
光大证券
1 32,767,605.36 13.74% 29,860.74 13.63% -
华泰证券
1 19,489,940.44 8.17% 17,761.13 8.11% -
华西证券
2 - - - - -
华鑫证券
1 - - - - -
融通通泰保本混合型证券投资基金2018年半年度报告摘要
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平安证券
2 - - - - -
申万宏源
1 - - - - -
西部证券
3 - - - - -
华安证券
1 - - - - -
广州证券
2 - - - - -
海通证券
1 - - - - -
安信证券
2 - - - - -
渤海证券
1 - - - - -
长城证券
1 - - - - -
长江证券
1 - - - - -
东北证券
1 - - - - -
东兴证券
1 - - - - -
新时代证券
1 - - - - -
浙商证券
2 - - - - -
中金公司
1 - - - - -
中泰证券
3 - - - - -
中信建投
1 - - - - -
中信证券
1 - - - - -
注：1、基金专用交易单元的选择标准和程序：
选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的标准包括以下六个方面：
（1）资力雄厚，信誉良好，注册资本不少于3亿元人民币；
（2）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；
（3）经营行为规范，最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国人民银行处
罚；
（4）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
（5）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易
的需要，并能为本基金提供全面的信息服务；
（6）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时为本基金提供高质量的咨
询服务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析、个股分析报告及其他专门报告，并能根
据基金投资的特定要求，提供专门研究报告。
2、选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的程序包括以下四个步
骤：（1）券商服务评价；（2）拟定租用对象。由研究部根据以上评价结果拟定备选的券商；
（3）上报批准。研究部将拟定租用对象上报分管副总经理批准；（4）签约。在获得批准后，按
融通通泰保本混合型证券投资基金2018年半年度报告摘要
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公司签约程序代表公司与确定券商签约。
3、本基金本报告期新增西部证券交易单元2个, 终止租用国联证券交易单元1个。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权
证
成交总额
的比例
恒泰证券
27,995,259.16 50.54%493,500,000.00 63.19% - -
天风证券
- -287,500,000.00 36.81% - -
西藏东方财富
8,780,164.39 15.85% - - - -
光大证券
- - - - - -
华泰证券
- - - - - -
华西证券
- - - - - -
华鑫证券
- - - - - -
平安证券
- - - - - -
申万宏源
18,619,368.58 33.61% - - - -
西部证券
- - - - - -
华安证券
- - - - - -
广州证券
- - - - - -
海通证券
- - - - - -
安信证券
- - - - - -
渤海证券
- - - - - -
长城证券
- - - - - -
长江证券
- - - - - -
东北证券
- - - - - -
东兴证券
- - - - - -
新时代证券
- - - - - -
浙商证券
- - - - - -
中金公司
- - - - - -
中泰证券
- - - - - -
中信建投
- - - - - -
中信证券
- - - - - -
融通通泰保本混合型证券投资基金2018年半年度报告摘要
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§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
投资
者类
别
序号
持有基金份额比例
达到或者超过
20%的时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机构
1 20180101-20180630 500,492,817.99 - - 500,492,817.99 48.46%
2 20180101-20180630 300,055,820.47 - - 300,055,820.47 29.05%
个人
- - - - - - -
产品特有风险
当基金份额持有人占比过于集中时，可能存在因某单一基金份额持有人大额赎回而引起基金单位份
额净值剧烈波动的风险及流动性风险。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
1、根据2016年12月25日财政部、国家税务总局联合下发的《关于明确金融、房地产开发、
教育辅助服务等增值税政策的通知》（财税〔2016〕140号）、2017年1月10日财政部、国家
税务总局联合下发的《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》（财税〔2017〕2号）及
财政部2017年6月30日发布的《关于资管产品增值税有关问题的通知》（财税[2017]56号）
的通知，现明确自2018年1月1日起，基金管理人运营公募基金及资管产品（以下简称“产品”
）过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。
自2018年1月1日（含）起，本基金管理人将对旗下存续及新增产品发生的增值税应税行
为按照相关规定以及税务机关的要求计算和缴纳增值税税款及附加税费。前述税款及附加税费是
产品管理、运作和处分过程中发生的，将由产品资产承担，从产品资产中提取缴纳，可能对产品
收益水平有所影响，敬请广大投资者知悉。
2、根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》的要求，本基金管理人经与
基金托管人协商一致，对本基金合同进行了修订和更新。本次修订和更新仅涉及与《公开募集开
放式证券投资基金流动性风险管理规定》相关的条款，包括前言、释义、基金份额的申购与赎回、
基金的投资、基金资产估值、基金的信息披露等，具体内容详见2018年3月22日基金管理人网
站披露的相关公告和修订更新后的法律文件。
融通基金管理有限公司
2018年8月27日
