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融通行业(161606)

融通行业:2018年半年度报告摘要查看PDF公告

融通行业景气证券投资基金 2018年半年度报告摘要
2018年6月30日
基金管理人:融通基金管理有限公司
基金托管人:交通银行股份有限公司
送出日期:2018年8月27日融通行业景气证券投资基金2018年半年度报告摘要
第 2 页 共23 页
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人交通银行股份有限公司根据融通行业景气证券投资基金(以下简称“本基金”)基
金合同规定,于2018年8月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务
会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2018年1月1日起至 6月30日止。
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 融通行业景气混合
基金主代码
161606
前端交易代码
161606
后端交易代码
161656
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2004年4月29日
基金管理人 融通基金管理有限公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 942,811,347.10份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
通过把握行业发展趋势、行业景气程度以及市场运行
趋势为持有人获取长期稳定的投资收益。
投资策略
在对市场趋势判断的前提下,重视仓位选择和行业配
置,强调以行业为导向进行个股选择,投资于具有良
好成长性的行业及其上市公司股票,把握由市场需求、
技术进步、国家政策、行业整合等因素带来的行业性
投资机会。公司基本面是行业投资价值的直接反映,
将结合行业景气情况选择该行业内最具代表性的上市
 融通行业景气证券投资基金2018年半年度报告摘要
第 3 页 共23 页
公司作为投资对象。
业绩比较基准
沪深300指数收益率×70%+中债综合全价(总值)指
数收益率×30%
风险收益特征 在锁定可承受风险的基础上,追求较高收益。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 融通基金管理有限公司 交通银行股份有限公司
姓名 涂卫东 陆志俊
联系电话 (0755)26948666
95559
信息披
露负责
人 电子邮箱
service@mail.rtfund.com luzj@bankcomm.com
客户服务电话 400-883-8088、(0755)26948088
95559
传真 (0755)26935005 (021)62701216
2.4 信息披露方式 
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址
http://www.rtfund.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人处、基金托管人处
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标




















































































金额单位:人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2018年1月1日 - 2018年6月30日 ) 本期已实现收益 6,735,569.82 本期利润 47,170,438.66 加权平均基金份额本期利润 0.0490 本期基金份额净值增长率 4.52% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2018年6月30日 ) 期末可供分配基金份额利润 -0.1584 期末基金资产净值 1,090,351,779.89 期末基金份额净值 1.156 注:(1)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收 益水平要低于所列数字; (2)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益) 扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益; (3)期末可供分配基金份额利润=期末可供分配利润÷期末基金份额总额。其中期末可供分 配利润:如果期末未分配利润的未实现部分为正数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配利 润的已实现部分,如果期末未分配利润的未实现部分为负数,则期末可供分配利润的金额为期末 未分配利润(已实现部分扣除未实现部分)。 融通行业景气证券投资基金2018年半年度报告摘要 第 4 页 共23 页 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去一个月 -1.20% 1.81% -5.29% 0.90% 4.09% 0.91% 过去三个月 3.86% 1.49% -6.71% 0.79% 10.57% 0.70% 过去六个月 4.52% 1.66% -8.47% 0.81% 12.99% 0.85% 过去一年 15.95% 1.48% -2.52% 0.66% 18.47% 0.82% 过去三年 -2.12% 2.17% -13.94% 1.04% 11.82% 1.13% 自基金合同 生效起至今 290.51% 1.79% 108.40% 1.18% 182.11% 0.61% 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 注:本基金业绩基准项目分段计算,其中2009年12月31日之前(含此日)采用“70%×上 证综合指数+30%×银行间债券综合指数”,2010年1月1日至2015年9月30日采用“沪深 融通行业景气证券投资基金2018年半年度报告摘要 第 5 页 共23 页 300指数收益率×70%+中信标普全债指数收益率×30%”, 2015年10月1日起使用新基准即 “沪深300指数收益率×70%+中债综合全价(总值)指数收益率×30% 。 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 融通基金管理有限公司(以下简称“本公司”)经中国证监会证监基字[2001]8号文批准, 于2001年5月22日成立,公司注册资本12500万元人民币。本公司的股东及其出资比例为:新 时代证券股份有限公司60%、日兴资产管理有限公司(Nikko AssetManagement Co., Ltd.) 40%。 截至2018年6月30日,公司共管理六十六只开放式基金:即融通新蓝筹混合基金、融通债 券基金、融通深证100指数基金、融通蓝筹成长混合基金、融通行业景气混合基金、融通巨潮 100指数基金(LOF)、融通易支付货币基金、融通动力先锋混合基金、融通领先成长混合基金 (LOF)、融通内需驱动混合基金、融通深证成份指数基金、融通四季添利债券基金、融通创业 板指数基金、融通医疗保健混合基金、融通岁岁添利定期开放债券基金、融通丰利四分法 (QDII-FOF)基金、融通汇财宝货币基金、融通可转债债券基金、融通通泰保本混合基金、融通 通福债券基金(LOF)、融通通源短融债券基金、融通通瑞债券基金、融通月月添利定期开放债 券基金、融通健康产业混合基金、融通转型三动力混合基金、融通互联网传媒混合基金、融通新 区域新经济混合基金、融通通鑫混合基金、融通新能源混合基金、融通军工分级指数基金、融通 证券分级指数基金、融通跨界成长混合基金、融通新机遇混合基金、融通成长30混合基金、融 通中国风1号混合基金、融通通盈保本混合基金、融通增利债券基金、融通增裕债券基金、融通 增鑫债券基金、融通增益债券基金、融通增祥债券基金、融通新消费混合基金、融通通安债券基 金、融通通优债券基金、融通通乾研究精选混合基金、融通新趋势混合基金、融通国企改革新机 遇混合基金、融通通和债券基金、融通沪港深智慧生活混合基金、融通现金宝货币基金、融通通 祺债券基金、融通稳利债券基金、融通通宸债券基金、融通通玺债券基金、融通通穗债券基金、 融通通润债券基金、融通通颐定期开放债券基金、融通人工智能指数基金(LOF)、融通新动力 混合基金、融通收益增强债券基金、融通中国概念债券基金(QDII)、融通逆向策略混合基金、 融通通裕定期开放债券发起式基金、融通红利机会主题精选混合基金、融通通昊定期开放债券发 起式基金、融通新能源汽车主题精选混合基金。其中,融通债券基金、融通深证100指数基金和 融通蓝筹成长混合基金同属融通通利系列证券投资基金。此外,公司还开展了特定客户资产管理 融通行业景气证券投资基金2018年半年度报告摘要 第 6 页 共23 页 业务。 4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介 任本基金的基金经理(助理)期限 姓名 职务 任职日期 离任日期 证券从 业年限 说明 邹曦 本基金 的基金 经理、 权益投 资总监 2012年7月3日 - 17 邹曦先生,中国人民银行研究 生部金融学硕士、北京航空航 天大学工程学学士,17年证券 投资从业经历,具有基金从业 资格,现任融通基金管理有限 公司权益投资总监。2001年 2月加入融通基金管理有限公 司,历任融通基金管理有限公 司市场拓展部总监助理、机构 理财部总监助理、行业分析师、 宏观策略分析师、基金管理部 总监、研究部总监、权益投资 负责人,现任融通行业景气混 合、融通领先成长混合 (LOF)、融通新能源汽车主题 精选灵活配置混合基金的基金 经理。 注:任免日期根据基金管理人对外披露的任免日期填写;证券从业年限以从事证券业务相关 工作的时间为计算标准。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规和本基金合同的规 定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持 有人谋求最大利益,无损害基金持有人利益的行为,本基金投资组合符合有关法律法规的规定及 基金合同的约定。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合的原则,在授权、研究分析、投资决策、 交易执行、业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。 本基金管理人对报告期内不同时间窗下(日内、3日内、5日内)公司管理的不同投资组合 同向交易的交易价差进行了分析,各投资组合的同向交易价差均处于合理范围之内。 报告期内,本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。 融通行业景气证券投资基金2018年半年度报告摘要 第 7 页 共23 页 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金报告期内未发生异常交易。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2018年上半年A股市场震荡下行,沪深300指数下跌12.9%,创业板指数下跌8.3%。贸易 战风险持续压制市场预期,去杠杆深入到实体领域导致增长预期恶化,市场持续下跌,进入防御 状态。消费类股票表现较好,不少优质股票持续创新高;TMT板块在反弹之后继续下跌;周期类 股票表现出弱势震荡。 上半年本基金一直保持较高的股票仓位,组合结构相对均衡,消费成长板块与周期投资品板 块均衡配置,对持仓结构不断优化,以获取行业α和个股α为主要目标。主要超额收益来自旅 游、医药、水泥行业的超额配置。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为1.156元;本报告期基金份额净值增长率为4.52%,业绩 比较基准收益率为-8.47%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 对贸易战和去杠杆我们一直持谨慎但不悲观的态度。贸易战是长期的,在中美经济互补性较 强的格局下,对经济增长的影响更多来自情绪。加强金融监管去杠杆的方向是不会变的,但是进 度和节奏可以调整,调整的依据在于国际环境的变化和经济的承受力。在已经基本完成去产能和 去库存之后,去杠杆对实体经济的影响会远低于市场预期和历史水平。因此,A股市场很难出现 2008年和2011年那样无休止的熊市暴跌。就市场结构而言,我们依然认为2018年是典型的 α行情,即便市场持续下跌,符合中期产业趋势的板块和个股依然有绝对收益的机会。消费普 及、先进制造和新型基建仍将是未来2-3年的方向,相关优质个股的盈利将保持中高速增长并持 续超预期,其股价不断创新高也是可以期待的。同时,由于周期投资品的产业运行属性发生了重 大变化,在经济韧性得到体现并被市场接受之后,相关股票将出现阶段性估值修复机会,其表现 形式就是短期急涨,预计在下半年的某个时点会出现。随着半年报的披露,周期投资品的超额收 益可能已经开始出现。 就行业景气基金而言,仍将保持较高股票仓位,根据市场状况对结构适时进行调整。目前的 组合结构比较均衡,β不明显。α方面,以周期板块中的钢铁、水泥、工程机械、重卡、化工 等尚未反映经济韧性预期的行业为主;消费板块主要配置消费普及的医药、旅游等行业;技术股 板块主要配置云计算等。下半年将保持目前的组合结构,根据基本面状况的变化对个股进行适度 融通行业景气证券投资基金2018年半年度报告摘要 第 8 页 共23 页 调整。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 报告期内,本基金的估值业务严格按照《融通基金管理有限公司证券投资基金估值业务原则 和程序》进行,公司设立由研究部、风险管理部、登记清算部、固定收益部、国际业务部和监察 稽核部共同组成的估值委员会,通过参考行业协会估值意见、参考独立第三方估值服务机构的估 值数据等一种或多种方式的有效结合,减少或避免估值偏差的发生。估值委员会的相关成员均具 备相应的专业胜任能力和相关工作经历,估值委员会成员不包含本基金基金经理。 估值委员会定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大 事件以及估值政策和程序进行评价,在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及 时修订估值方法,以保证其持续适用。估值政策和程序的修订须经公司总经理办公会议审批后方 可实施。基金在采用新投资策略或投资新品种时,应评价现有估值政策和程序的适用性。其中研 究部负责定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大事件以 及估值政策和程序进行评价,金融工程小组负责估值方法的研究、价格的计算及复核,登记清算 部进行具体的估值核算并与基金托管人核对,同时负责对外进行信息披露。监察稽核部负责基金 估值业务的事前、事中及事后的审核工作。本基金基金经理不参与估值决定,参与估值流程各方 之间亦不存在任何重大利益冲突。 截至本报告期末,本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司、中证指数有限公司签订服 务协议,由其提供相关债券品种和流通受限股票的估值参考数据。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本基金本报告期未进行利润分配,符合相关法规及基金合同的规定。 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本报告期内,本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产 净值低于五千万的情形。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 2018年上半年,基金托管人在融通行业景气证券投资基金的托管过程中,严格遵守了《证 券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议,尽职尽责地履行了托管人应尽的义 务,不存在任何损害基金持有人利益的行为。 融通行业景气证券投资基金2018年半年度报告摘要 第 9 页 共23 页 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说 明 2018年上半年度,融通基金管理有限公司在融通行业景气证券投资基金投资运作、基金资 产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上,托管人未发现损害基金 持有人利益的行为。 本报告期内本基金未进行收益分配。 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 2018年上半年度,由融通基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关融通行业景气 证券投资基金的半年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告相关内容、投 资组合报告等内容真实、准确、完整。 §6 半年度财务会计报告(未经审计) 6.1 资产负债表 会计主体:融通行业景气证券投资基金 报告截止日: 2018年6月30日 单位:人民币元 资 产 本期末 2018年6月30日 上年度末 2017年12月31日 资 产: 银行存款 24,748,912.74 52,819,728.77 结算备付金 1,725,939.11 2,518,651.77 存出保证金 200,468.58 354,338.57 交易性金融资产 1,067,363,474.44 961,941,176.23 其中:股票投资 1,037,393,474.44 961,941,176.23 基金投资 - - 债券投资 29,970,000.00 - 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 - - 买入返售金融资产 - - 应收证券清算款 - 3,934,746.56 应收利息 562,238.15 12,084.62 应收股利 - - 应收申购款 512,555.57 195,506.23 递延所得税资产 - - 其他资产 - - 资产总计 1,095,113,588.59 1,021,776,232.75 融通行业景气证券投资基金2018年半年度报告摘要 第 10 页 共23 页 负债和所有者权益 本期末 2018年6月30日 上年度末 2017年12月31日 负 债: 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 529,183.93 - 应付赎回款 579,079.02 3,226,741.23 应付管理人报酬 1,357,040.14 1,297,348.98 应付托管费 226,173.34 216,224.85 应付销售服务费 - - 应付交易费用 774,161.48 1,532,786.13 应交税费 47,760.00 47,760.00 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 1,248,410.79 1,101,532.74 负债合计 4,761,808.70 7,422,393.93 所有者权益: 实收基金 942,811,347.10 917,029,621.33 未分配利润 147,540,432.79 97,324,217.49 所有者权益合计 1,090,351,779.89 1,014,353,838.82 负债和所有者权益总计 1,095,113,588.59 1,021,776,232.75 注:报告截止日2018年6月30日,基金份额净值1.156元,基金份额总额 942,811,347.10份。 6.2 利润表 会计主体:融通行业景气证券投资基金 本报告期:2018年1月1日至2018年 6月30日 单位:人民币元 项 目 本期 2018年1月1日至 2018年6月30日 上年度可比期间 2017年1月1日至 2017年6月30日 一、收入 59,015,610.61 -8,797,144.91 1.利息收入 269,053.50 444,304.22 其中:存款利息收入 206,324.73 444,304.22 债券利息收入 62,728.77 - 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 - - 其他利息收入 - - 融通行业景气证券投资基金2018年半年度报告摘要 第 11 页 共23 页 2.投资收益 18,263,048.77 -47,515,483.90 其中:股票投资收益 6,976,027.31 -53,119,732.51 基金投资收益 - - 债券投资收益 - - 资产支持证券投资收益 - - 贵金属投资收益 - - 衍生工具收益 - - 股利收益 11,287,021.46 5,604,248.61 3.公允价值变动收益 40,434,868.84 38,012,068.71 4.汇兑收益 - - 5.其他收入 48,639.50 261,966.06 减:二、费用 11,845,171.95 17,618,384.37 1.管理人报酬 8,210,040.56 8,767,494.24 2.托管费 1,368,340.11 1,461,249.06 3.销售服务费 - - 4.交易费用 2,008,114.82 7,131,771.41 5.利息支出 - - 其中:卖出回购金融资产支出 - - 6.税金及附加 - - 7.其他费用 258,676.46 257,869.66 三、利润总额 47,170,438.66 -26,415,529.28 减:所得税费用 - - 四、净利润 47,170,438.66 -26,415,529.28 6.3 所有者权益(基金净值)变动表 会计主体:融通行业景气证券投资基金 本报告期:2018年1月1日至2018年 6月30日 单位:人民币元 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 (基金净值) 917,029,621.33 97,324,217.49 1,014,353,838.82 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数(本 期利润) - 47,170,438.66 47,170,438.66 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动数 25,781,725.77 3,045,776.64 28,827,502.41 其中:1.基金申购款 140,861,633.63 21,617,702.33 162,479,335.96 2.基金赎回款 -115,079,907.86 -18,571,925.69 -133,651,833.55 融通行业景气证券投资基金2018年半年度报告摘要 第 12 页 共23 页 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的基 金净值变动 - - - 五、期末所有者权益 (基金净值) 942,811,347.10 147,540,432.79 1,090,351,779.89 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 (基金净值) 1,254,757,982.13 17,507,652.07 1,272,265,634.20 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数(本 期利润) - -26,415,529.28 -26,415,529.28 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动数 -211,760,854.43 6,020,875.94 -205,739,978.49 其中:1.基金申购款 87,057,734.62 -295,094.61 86,762,640.01 2.基金赎回款 -298,818,589.05 6,315,970.55 -292,502,618.50 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的基 金净值变动 - - - 五、期末所有者权益 (基金净值) 1,042,997,127.70 -2,887,001.27 1,040,110,126.43 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署: ______张帆______














______颜锡廉______














____刘美丽____ 基金管理人负责人














主管会计工作负责人














会计机构负责人 6.4 报表附注 6.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。 6.4.2 差错更正的说明 本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。 6.4.3 关联方关系 6.4.3.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 融通行业景气证券投资基金2018年半年度报告摘要 第 13 页 共23 页 6.4.3.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 融通基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构 交通银行股份有限公司(“交通银行”) 基金托管人、基金代销机构 新时代证券股份有限公司(“新时代证券”) 基金管理人的股东、基金代销机构 注:下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.4 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.4.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.4.1.1 股票交易 金额单位:人民币元 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日 关联方名称 成交金额 占当期股票 成交总额的比例 成交金额 占当期股票 成交总额的比例 新时代证券 - - 222,865,252.62 4.79% 6.4.4.1.2 权证交易 本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行权证交易。 6.4.4.1.3 应支付关联方的佣金


金额单位:人民币元 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 关联方名称 当期佣金 占当期佣金总量 的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金 总额的比例 新时代证券 - - - - 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日 关联方名称 当期佣金 占当期佣金总 量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金 总额的比例 新时代证券 207,552.24 4.84% 65,604.10 3.59% 注:1. 上述佣金按市场佣金率计算,以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管 费和经手费的净额列示。 2. 该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信 息服务等。 融通行业景气证券投资基金2018年半年度报告摘要 第 14 页 共23 页 6.4.4.2 关联方报酬 6.4.4.2.1 基金管理费 单位:人民币元 项目 本期 2018年1月 1日至2018年 6月30日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日 当期发生的基金应支付 的管理费 8,210,040.56 8,767,494.24 其中:支付销售机构的 客户维护费 2,058,794.35 2,867,535.11 注:1、支付基金管理人融通基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.50%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为: 日管理人报酬=前一日基金资产净值× 1.50% / 当年天数。 2、客户维护费是基金管理人与基金销售机构约定的依据销售机构销售基金的保有量提取一 定比例的费用,用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用,该费用从基金 管理人收取的基金管理费中列支,不属于从基金资产中列支的费用项目。 6.4.4.2.2 基金托管费 单位:人民币元 项目 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日 当期发生的基金应支付 的托管费 1,368,340.11 1,461,249.06 注:支付基金托管人交通银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提,逐日累 计至每月月底,按月支付。其计算公式为: 日托管费=前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。 6.4.4.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。 6.4.4.4 各关联方投资本基金的情况 6.4.4.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 本报告期内及上年度可比期间基金管理人均未运用固有资金投资本基金。 融通行业景气证券投资基金2018年半年度报告摘要 第 15 页 共23 页 6.4.4.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 本报告期末及上年度末,基金管理人主要股东及其控制的机构均未持有本基金份额。 6.4.4.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位:人民币元 本期 2018年1月1日至2018年6月 30日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日 关联方 名称 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 交通银行 24,748,912.74 194,578.64 8,745,232.16 69,564.37 注:本基金的银行存款由基金托管人交通银行保管,按银行同业利率计息。本基金用于证券 交易结算的资金通过“交通银行基金托管结算资金专用存款账户”转存于中国证券登记结算有限 责任公司,按银行同业利率计息。于2018年6月30日的相关余额在资产负债表中的“结算备付 金”科目中单独列示(2017年6月30日:同)。 6.4.4.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金本报告期内及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销的证券。 6.4.4.7 其他关联交易事项的说明 本基金无其他关联交易事项的说明。 6.4.5 期末( 2018 年 6 月 30 日 )本基金持有的流通受限证券 6.4.5.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位:人民币元 6.4.12.1.1 受限证券类别:股票 证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流通日 流通受 限类型 认购 价格 期末估值 单价 数量(股) 期末 成本总额 期末估值总额 备注 603693 江苏 新能 2018-6-25 2018-7-3 新股流 通受限 9.00 9.00 5,384 48,456.00 48,456.00 - 603706 东方 环宇 2018-6-29 2018-7-9 新股流 通受限 13.09 13.09 1,765 23,103.85 23,103.85 - 603105 芯能 科技 2018-6-29 2018-7-9 新股流 通受限 4.83 4.83 3,410 16,470.30 16,470.30 - 601138 工业 富联 2018-5-28 2019-6-10 新股流 通受限 13.77 16.40 466,368 6,421,887.367,648,435.20 6.4.5.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位:人民币元 融通行业景气证券投资基金2018年半年度报告摘要 第 16 页 共23 页 股票代 码 股票 名称 停牌日期 停牌原 因 期末估 值单价 复牌 日期 复牌 开盘单价 数量(股) 期末 成本总额 期末估值总额 备 注 000825 太钢 不锈 2018-4-16 重大事 项停牌 6.00 - - 3,870,000 25,572,615.20 23,220,000.00 - 注:本基金截至2018年6月30日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时 停牌的股票,该类股票将在所公布事项的重大影响消除后,经交易所批准复牌。 6.4.5.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.5.3.1 银行间市场债券正回购 本基金本报告期末未持有因从事银行间市场债券正回购交易而作为抵押的债券。 6.4.5.3.2 交易所市场债券正回购 本基金本报告期末未持有因从事交易所市场债券正回购交易而作为抵押的债券。 §7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 1,037,393,474.44 94.73 其中:股票 1,037,393,474.44 94.73 2 固定收益投资 29,970,000.00 2.74 其中:债券 29,970,000.00 2.74








资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 26,474,851.85 2.42 7 其他各项资产 1,275,262.30 0.12 8 合计 1,095,113,588.59 100.00 7.2 期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合


金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 5,954,505.00 0.55 B 采矿业 69,136,890.19 6.34 融通行业景气证券投资基金2018年半年度报告摘要 第 17 页 共23 页 C 制造业 683,899,299.13 62.72 D 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 71,559.85 0.01 E 建筑业 9,758,500.00 0.89 F 批发和零售业 58,911,326.67 5.40 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服 务业 46,558,226.32 4.27 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 105,201,239.46 9.65 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 81,226.14 0.01 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 57,820,701.68 5.30 S 综合 - - 合计 1,037,393,474.44 95.14 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值比例(%) 1 601888 中国国旅 1,633,306 105,201,239.46 9.65 2 000338 潍柴动力 10,119,700 88,547,375.00 8.12 3 600031 三一重工 9,727,604 87,256,607.88 8.00 4 600276 恒瑞医药 937,217 71,003,559.92 6.51 5 300630 普利制药 965,048 70,062,484.80 6.43 6 300164 通源石油 9,615,701 69,136,890.19 6.34 7 600585 海螺水泥 1,748,100 58,526,388.00 5.37 8 600521 华海药业 2,023,956 54,019,385.64 4.95 9 002410 广联达 1,678,984 46,558,226.32 4.27 10 600801 华新水泥 2,975,084 44,715,512.52 4.10 注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于基金管理人融通基金 管理有限公司网站(http://www.rtfund.com)的半年度报告正文。 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位:人民币元 融通行业景气证券投资基金2018年半年度报告摘要 第 18 页 共23 页 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%) 1 600521 华海药业 55,594,133.57 5.48 2 002410 广联达 48,258,197.93 4.76 3 300122 智飞生物 42,741,080.64 4.21 4 600031 三一重工 41,890,138.02 4.13 5 600258 首旅酒店 37,626,238.23 3.71 6 300144 宋城演艺 31,302,897.58 3.09 7 000338 潍柴动力 30,082,454.66 2.97 8 300413 芒果超媒 27,706,851.30 2.73 9 000825 太钢不锈 25,572,615.20 2.52 10 002110 三钢闽光 24,276,594.89 2.39 11 000789 万年青 24,054,980.73 2.37 12 600859 王府井 23,514,403.95 2.32 13 002867 周大生 21,782,871.55 2.15 14 601100 恒立液压 17,700,683.01 1.75 15 300308 中际旭创 17,318,047.00 1.71 16 600426 华鲁恒升 17,294,497.29 1.70 17 600048 保利地产 17,128,312.50 1.69 18 601233 桐昆股份 15,841,255.00 1.56 19 002430 杭氧股份 13,652,020.57 1.35 20 601117 中国化学 13,085,576.00 1.29 注:“买入金额”是指买入股票成交金额,即成交单价乘以成交数量,相关交易费用不考虑。 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%) 1 600782 新钢股份 51,692,213.42 5.10 2 601233 桐昆股份 42,878,392.39 4.23 3 601012 隆基股份 35,182,721.56 3.47 4 600258 首旅酒店 33,812,037.81 3.33 5 600176 中国巨石 32,687,286.40 3.22 6 600581 八一钢铁 32,538,919.52 3.21 7 600048 保利地产 26,889,240.50 2.65 8 601003 柳钢股份 26,788,099.29 2.64 融通行业景气证券投资基金2018年半年度报告摘要 第 19 页 共23 页 9 600801 华新水泥 24,854,525.03 2.45 10 601225 陕西煤业 22,500,293.87 2.22 11 002110 三钢闽光 22,465,943.49 2.21 12 000001 平安银行 21,678,310.16 2.14 13 000725 京东方A 21,361,038.05 2.11 14 002343 慈文传媒 20,225,198.48 1.99 15 600887 伊利股份 19,365,774.40 1.91 16 601933 永辉超市 18,708,085.65 1.84 17 002640 跨境通 18,294,635.86 1.80 18 600703 三安光电 17,346,077.00 1.71 19 000789 万年青 15,425,937.48 1.52 20 300308 中际旭创 14,932,541.72 1.47 注:“卖出金额”是指卖出股票成交金额,即成交单价乘以成交数量,相关交易费用不考虑。 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位:人民币元 买入股票成本(成交)总额 686,732,725.07 卖出股票收入(成交)总额 658,679,143.01 注:“买入股票成本(成交)总额”和“卖出股票收入(成交)总额”均按成交单价乘以成 交数量填列,相关交易费用不考虑。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位:人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 29,970,000.00 2.75 其中:政策性金融债 29,970,000.00 2.75 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 29,970,000.00 2.75 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位:人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产净值比例(%) 融通行业景气证券投资基金2018年半年度报告摘要 第 20 页 共23 页 1 150317 15进出17 300,000 29,970,000.00 2.75 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策 截止本报告期末,本基金未持有股指期货。 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.11.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期未持有国债期货。 7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 7.11.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未持有国债期货。 7.12 投资组合报告附注 7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查,或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 7.12.2 本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。 7.12.3 期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 200,468.58 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 562,238.15 融通行业景气证券投资基金2018年半年度报告摘要 第 21 页 共23 页 5 应收申购款 512,555.57 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,275,262.30 7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有人户数 (户) 户均持有的 基金份额 持有份额 占总份 额比例 持有份额 占总份 额比例 55,069 17,120.55 98,970,079.49 10.50% 843,841,267.61 89.50% 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员持有本基金 465,581.44 0.0494% 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间(万份) 本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持 有本开放式基金 10~50 本基金基金经理持有本开放式基金 10~50 §9 开放式基金份额变动 单位:份 基金合同生效日( 2004 年4 月29 日 )基金份额总额 2,547,018,654.32 本报告期期初基金份额总额 917,029,621.33 本报告期基金总申购份额 140,861,633.63 减:本报告期基金总赎回份额 115,079,907.86 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 942,811,347.10 融通行业景气证券投资基金2018年半年度报告摘要 第 22 页 共23 页 §10


重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 本基金本报告期未召开基金份额持有人大会。


10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 2018年7月28日,本基金管理人发布了《融通基金管理有限公司高级管理人员变更公告》 ,经本基金管理人第六届董事会第五次临时会议审议并通过,同意刘晓玲女士辞去公司副总经理 职务。 本报告期内基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。


10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本基金管理人、基金财产、基金托管业务在本报告期内无诉讼事项。


10.4 基金投资策略的改变 本基金投资策略在本报告期未发生改变。


10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本基金聘请的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙),该事务所自本基 金合同生效以来为本基金提供审计服务至今。 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内基金管理人、托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受任何稽查或处罚 等情况。 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况


10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 股票交易 应支付该券商的佣金 券商名称 交易单元 数量 成交金额 占当期股票 成交总额的比 例 佣金 占当期佣金 总量的比例 备注 兴业证券 1 637,555,468.95 47.81% 593,753.16 48.24% - 民生证券 1 207,604,288.61 15.57% 189,190.59 15.37% - 银河证券 1 192,392,506.80 14.43% 175,327.02 14.24% - 东方证券 1 140,320,104.25 10.52% 130,678.61 10.62% - 方正证券 1 97,163,468.41 7.29% 88,545.30 7.19% - 国信证券 1 34,294,511.95 2.57% 31,252.30 2.54% - 中信建投 1 24,305,830.62 1.82% 22,149.94 1.80% - 融通行业景气证券投资基金2018年半年度报告摘要 第 23 页 共23 页 申万宏源 1 - - - - - 大通证券 1 - - - - - 国泰君安 1 - - - - - 新时代证券 1 - - - - - 华泰证券 1 - - - - - 注:1、本基金选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的标准包括 以下六个方面: (1)资力雄厚,信誉良好,注册资本不少于3亿元人民币; (2)财务状况良好,各项财务指标显示公司经营状况稳定; (3)经营行为规范,最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国人民银行处罚; (4)内部管理规范、严格,具备健全的内控制度,并能满足基金运作高度保密的要求; (5)具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施符合代理本基金进行证券交易 的需要,并能为本基金提供全面的信息服务; (6)研究实力较强,有固定的研究机构和专门研究人员,能及时为本基金提供高质量的咨 询服务,包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析、个股分析报告及其他专门报告,并能根 据基金投资的特定要求,提供专门研究报告。 2、选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的程序包括以下四个步 骤: (1)券商服务评价; (2)拟定租用对象。由研究部根据以上评价结果拟定备选的券商; (3)上报批准。研究部将拟定租用对象上报分管副总经理批准; (4)签约。在获得批准后,按公司签约程序代表公司与确定券商签约。 3、交易单元变更情况 本报告期内终止租用瑞银证券和中信万通交易单元各1个。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 本基金本报告期无租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况。 融通基金管理有限公司 2018年8月27日