泰达宏利新起点灵活配置混合型证券投资
基金2018 年半年度报告摘要
2018年6月30日
基金管理人：泰达宏利基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
送出日期：2018年8月27日§1重要提示
1.1重要提示
基金管理人泰达宏利基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本半年度
报告已经全体独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年8月23日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告财务资料未经审计。
本报告期自2018年1月1日起至 2018年6月30日止。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。§2基金简介
2.1基金基本情况
基金简称 泰达宏利新起点混合
基金主代码
001254
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年5月14日
基金管理人 泰达宏利基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 71,985,815.80份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称： 泰达宏利新起点混合A 泰达宏利新起点混合B
下属分级基金的交易代码：
001254 002313
报告期末下属分级基金的份额总额 71,985,815.80份
-
2.2基金产品说明
投资目标 本基金采取大类资产配置策略，同时深入研究各类属资产的投资机会，力争
为基金份额持有人创造持久的、稳定的收益回报
投资策略 本基金将采取主动的类别资产配置策略，注重风险与收益的平衡。本基金将
精选具有较高投资价值的股票和债券，力求实现基金资产的长期稳定增长
业绩比较基准 30%*沪深300指数收益率+70%*中证综合债指数收益率
风险收益特征 本基金为混合型基金，具有较高预期风险、较高预期收益的特征，其风险和
预期收益低于股票型基金、高于债券型基金和货币市场基金
2.3基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 泰达宏利基金管理有限公
司
中国银行股份有限公司
姓名 袁静 王永民
信息披露负责人
联系电话 010－66577513
010-66594896电子邮箱
irm@mfcteda.com fcid@bankofchina.com
客户服务电话
400-698-8888 95566
传真 010－66577666
010-66594942
2.4信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
http://www.mfcteda.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人住所
§3主要财务指标和基金净值表现
3.1主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
基金级别 泰达宏利新起点混合A 泰达宏利新起点混合B
3.1.1期间数据和指标 报告期(2018年1月1日-
2018年6月30日)
报告期(2018年1月1日-
2018年6月30日)
本期已实现收益
3,410,999.72 -
本期利润
-10,158,577.74 -
加权平均基金份额本期利润
-0.1294 -
本期基金份额净值增长率
-12.25% -
3.1.2期末数据和指标 报告期末(2018年6月30日)
期末可供分配基金份额利润
0.0096 -
期末基金资产净值
72,678,835.28 -
期末基金份额净值
1.010 -
注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益
2.所述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水
平要低于所列数字
3.对期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数
4.截止至2018年6月30日本基金B级份额为零。3.2基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
泰达宏利新起点混合A
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个
月
-6.83% 1.28% -1.91% 0.38% -4.92% 0.90%
过去三个
月
-9.82% 1.06% -1.68% 0.34% -8.14% 0.72%
过去六个
月
-12.25% 1.08% -1.19% 0.35% -11.06% 0.73%
过去一年
-9.17% 0.81% 1.84% 0.29% -11.01% 0.52%
过去三年
-0.59% 0.47% 2.18% 0.45% -2.77% 0.02%
自基金合
同生效起
至今
1.00% 0.47% 1.24% 0.48% -0.24% -0.01%
泰达宏利新起点混合B
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个
月
-6.83% 1.28% -1.91% 0.38% -4.92% 0.90%
过去三个
月
-9.82% 1.06% -1.68% 0.34% -8.14% 0.72%
过去六个
月
-12.25% 1.08% -1.19% 0.35% -11.06% 0.73%过去一年
-9.17% 0.81% 1.84% 0.29% -11.01% 0.52%
自基金合
同生效起
至今
-1.85% 0.53% 8.72% 0.30% -10.57% 0.23%
注：1、本基金业绩比较基准：30%*沪深300指数收益率+70%*中证综合债指数收益率。
2、本基金A类份额成立于2015年5月14日，B类份额成立于2016年1月25日。
3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较注：本基金在建仓期结束时及截止报告期末各项投资比例已达到基金合同规定的比例要求。
§4管理人报告
4.1基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
泰达宏利基金管理有限公司原名湘财合丰基金管理有限公司、湘财荷银基金管理有限公司、
泰达荷银基金管理有限公司，成立于2002年6月，是中国首批合资基金管理公司之一。截至报
告期末本公司股东及持股比例分别为：北方国际信托股份有限公司：51%；宏利资产管理（香港）
有限公司：49％。
目前公司管理着包括泰达宏利价值优化型系列基金、泰达宏利行业精选混合型证券投资基金、
泰达宏利风险预算混合型证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、泰达宏利效率优选混合型证券
投资基金(LOF)、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、泰达宏利市值优选混合型证券投资基
金、泰达宏利集利债券型证券投资基金、泰达宏利品质生活灵活配置混合型证券投资基金、泰达
宏利红利先锋混合型证券投资基金、泰达宏利沪深300指数增强型证券投资基金、泰达宏利领先中小盘混合型证券投资基金、泰达宏利聚利债券型证券投资基金（LOF）、泰达宏利中证500指
数分级证券投资基金、泰达宏利逆向策略混合型证券投资基金、泰达宏利信用合利定期开放债券
型证券投资基金、泰达宏利瑞利分级债券型证券投资基金、泰达宏利宏达混合型证券投资基金、
泰达宏利淘利债券型证券投资基金、泰达宏利转型机遇股票型证券投资基金、泰达宏利改革动力
量化策略灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利创盈灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利
复兴伟业灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利新起点灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏
利蓝筹价值混合型证券投资基金、泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利创益
灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利活期友货币市场基金、泰达宏利绝对收益策略定期开放
混合型发起式证券投资基金、泰达宏利同顺大数据量化优选灵活配置混合型证券投资基金、泰达
宏利汇利债券型证券投资基金、泰达宏利量化增强股票型证券投资基金、泰达宏利启智灵活配置
混合型证券投资基金、泰达宏利定宏混合型证券投资基金、泰达宏利创金灵活配置混合型证券投
资基金、泰达宏利亚洲债券型证券投资基金、泰达宏利睿智稳健灵活配置混合型证券投资基金、
泰达宏利纯利债券型证券投资基金、泰达宏利京元宝货币市场基金、泰达宏利溢利债券型证券投
资基金、泰达宏利恒利债券型证券投资基金、泰达宏利睿选稳健灵活配置混合型证券投资基金、
泰达宏利京天宝货币市场基金、泰达宏利启富灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利港股通优
选股票型证券投资基金、泰达宏利业绩驱动量化股票型证券投资基金、泰达宏利全能优选混合型
基金中基金（FOF）、泰达宏利交利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、泰达宏利金利
3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、泰达宏利绩优增长灵活配置混合型证券投资基金在
内的五十多只证券投资基金。
本公司采用团队投资方式，即通过整个投资团队全体人员的共同努力，力求实现基金财产的
持续增值。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
庞宝臣
本基金
基金经
理
2016年8月5日
- 12
西安交通大学理学硕士；
2006年7月至2011年8月，
任职于永安财产保险股份
有限公司，担任投资经理，
2011年9月至2012年8月，任职于幸福人寿保险股份
有限公司，担任高级经理、
固定收益投资室负责人，
2012年9月至2014年9月,
任职于中华联合保险股份
有限公司投资管理部,担任
高级主管；2014年9月至
2016年3月7日，任职于
中华联合保险控股股份有
限公司，担任投资经理；
2016年3月10日加入泰达
宏利基金管理有限公司，
曾任固定收益部基金经理
助理，现任基金经理；具
备12年证券投资管理经验，
具有基金从业资格。
傅浩
本基金
基金经
理助理
2017年3月
28日
- 11
华中科技大学理学硕士；
2007年7月至2011年8月，
任职于东兴证券研究所,担
任固定收益研究员；
2011年8月至2013年4月，
任职于中邮证券有限责任
公司，担任投资主办人；
2013年5月至2014年4月，
任职于民生证券股份有限
公司,担任投资经理；
2014年5月至2016年
11月，任职于中加基金管
理有限公司，担任投资经
理；2016年11月加入泰达宏利基金管理有限公司，
先后担任固定收益部基金
经理助理、基金经理等职；
具备11年证券投资管理经
验，具有基金从业资格。
注：证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。表中的任职日
期和离任日期均指公司相关公告中披露的日期。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守相关法律法规以及基金合同的约定，本基金运作整体合
法合规，没有出现损害基金份额持有人利益的行为。
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
本基金管理人建立了公平交易制度和流程，并严格执行制度的规定。在投资管理活动中，本
基金管理人公平对待不同投资组合，确保各投资组合在获得投资信息、投资建议和投资决策方面
享有平等机会；严格执行投资管理职能和交易执行职能的隔离；在交易环节实行集中交易制度，
并确保公平交易可操作、可评估、可稽核、可持续；交易部运用交易系统中设置的公平交易功能
并按照时间优先、价格优先的原则严格执行所有指令；对于部分债券一级市场申购、非公开发行
股票申购等以公司名义进行的交易，交易部按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配，
确保各投资组合享有公平的投资机会。风险管理部事后对本报告期的公平交易执行情况进行数量
统计、分析。在本报告期内，未发现利益输送、不公平对待不同投资组合的情况。
4.3.2异常交易行为的专项说明
本基金管理人建立了异常交易的监控与报告制度，对异常交易行为进行事前、事中和事后的
监控，风险管理部定期对各投资组合的交易行为进行分析评估，向公司风险控制委员会提交公募
基金和特定客户资产组合的交易行为分析报告。本报告期内，本基金管理人旗下所有投资组合的
同日反向交易成交较少的单边交易量均不超过该证券当日成交量的5%。在本报告期内也未发生
因异常交易而受到监管机构的处罚情况。4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
报告期内，全球经济趋于分化，发达经济体相对平稳，美国相对强劲，新兴经济体有转弱态
势；同时美国强化贸易保护政策，压制全球金融市场风险偏好，叠加美联储两次加息并相对鹰派，
美元对主要货币升值，美元回流显著压制新兴金融市场，全球经济增长下行风险上升。
国内经济总体保持韧性，PPI同比涨幅回升，工业企业利润增速维持在相对高的水平，但在
去杠杆的政策导向下，强监管约束社会融资持续下行，带动固定资产投资明显回落，叠加国际贸
易摩擦升级，经济增长下行压力显著抬升，货币政策逐步转向定向宽松。
股票市场方面，上半年A股市场主要股指总体大幅下跌，主板平均跌幅超过15%，创业板指
相对好一些，也下挫近10%。本轮市场调整伴随着企业利润增长稳定，估值显著下降；中美贸易
冲突加剧了市场的悲观预期，“去杠杆”下融资渠道收紧、信用风险暴露，增加了投资者变现的
需求，股票市场流动性逐渐枯竭是市场大幅调整的主因。
债券市场方面，在宽货币、紧信用的格局下，货币市场流动性显著改善，资金价格平稳回落，
融资条件收紧，诱发信用风险频发，金融市场避险情绪明显回升，债券市场收益率显著分化，利
率债、高等级信用债收益率曲线显著平坦化下行，中低等级信用债收益率曲线则平坦化上行，信
用利差大幅走阔。
报告期内，我们认为宏观政策下的流动性阶段性枯竭是市场调整主因，虽然政策纠错时点难
以把握，但优秀企业估值低位，价值显著，盈利改善模式并未被破坏，长期收益空间可观，基于
相对长期视角，本期内股票仓位未做明显调整，更多在个股间相对切换，在持仓上相对偏重低估
值价值品种；债券组合方面，以流动性管理为主。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末泰达宏利新起点混合A基金份额净值为1.010元，本报告期基金份额净值增
长率为-12.25%；截至本报告期末泰达宏利新起点混合B基金份额净值为1.010元，本报告期基
金份额净值增长率为-12.25%；同期业绩比较基准收益率为-1.19%。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望三季度，国际货币基金组织六年来首次上调全球经济增长预测，预计世界经济出现较大
范围的扩张，国内经济面临相对有利的外部条件；供给侧改革保护了工业企业合理的利润空间，
居民可支配收入平稳增长，投资消费具备持续性。A股市场方面，预期下半年将回稳，上半年的市场调整使得部分信心薄弱的投机性资金离场，
成为下半年潜在的增量资金，市场风格仍有望延续上半年走势；操作上我们采取均衡配置的方式，
高ROE、低估值以及稳定成长的行业龙头公司仍将成为主要投资标的。
债券市场方面，平坦的收益率曲线已经反映了增长指标技术下行，在防范金融风险的调控导
向下，货币政策转向宽松的可能性较低；虽然当前债券估值水平具备配置价值，但在负债竞争环
境下，金融机构负债成本上升有提高资产收益的需求，市场收益率呈现震荡调整的可能性更大，
票息、套息交易、短久期仍然是相对占优的策略；转债一级市场发行提速明显，无资金占用增加
了转债一级市场的无风险收益，同时择券空间增加也有助于市场活跃度提升，转债投资机会值得
适当关注。展望三季度，外部贸易冲突仍将延续，但增量信息减少，美联储加息进程步入中后期，
美元升值强度有望缓解，外部环境有望相对平稳；宏观调控政策基调由去杠杆转换为稳杠杆，融
资条件改善为内需回暖营造有利环境，经济下行压力有望阶段性缓解。
A股市场方面，在历经上半年的内外冲击之后，预计下半年将有所恢复。一方面，政策纠偏、
融资环境的改善，有助于悲观情绪缓解，历史底部的估值水平以及相对稳健的盈利水平，有望吸
引长期资金入场，为下半年带来潜在增量资金的动力，市场风格有望更加均衡；操作上我们采取
偏防御的方式，低估值以及稳定成长的行业龙头公司仍将成为主要投资标的。
债券市场方面，货币政策定向宽松，使得货币市场流动性有望维持宽裕，但受制于汇利以及
外部环境的因素，资金利率价格进一步回落的空间有限，平坦的收益率曲线已经反映了较为悲观
的预期以及增长指标技术下行，长端利率中枢进一步下行可能性不大，在负债竞争环境下，金融
机构负债成本支撑资产收益的下限，市场收益率呈现震荡调整的可能性更大，中短久期、低信用
风险暴露、波段交易是相对占优的策略；转债方面，市场有望受益于悲观预期的恢复以及机会成
本的降低，但预计以结构性机会为主，高平价以及条款博弈可能是市场关注的方向。
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照相关法律法规规定，设有估值委员会，并制定了相关制度及流程。估值委
员会主要负责基金估值相关工作的评估、决策、执行和监督，确保基金估值的公允与合理。报告
期内相关基金估值政策由托管银行进行复核。公司估值委员会由主管基金运营的副总经理担任主
任，成员包括但不限于督察长、主管投研的副总经理或投资总监、基金投资部、研究部、金融工
程部、固定收益部、合规风控部门、基金运营部的主要负责人；委员会秘书由基金运营部负责人
担任。所有人员均具有丰富的专业工作经历，具备良好的专业经验和专业胜任能力。
基金经理参与估值委员会对相关停牌品种估值的讨论，发表相关意见和建议，但涉及停牌品种的基金经理不参与最终的投票表决。
本报告期内，本基金管理人参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突，一切以投资者
利益最大化为最高准则。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议，由其按约定提供银行间同
业市场交易的债券品种的估值数据。
4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据本基金基金合同及基金的实际运作情况，本基金于本报告期内未进行收益分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净
值低于五千万元的情形。
§5托管人报告
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在对泰达宏利新起点灵活配置
混合型证券投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他
有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全
尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议
的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购
赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金
份额持有人利益的行为。
5.3托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的
“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、准确和完整。§6半年度财务会计报告（未经审计）
6.1资产负债表
会计主体：泰达宏利新起点灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2018年6月30日
单位：人民币元
资产 附注号
本期末
2018年6月30日
上年度末
2017年12 月31日
资产：
银行存款
2,616,000.28 555,564.89
结算备付金
175,623.59 315,144.93
存出保证金
7,262.21 47,688.83
交易性金融资产
69,333,390.85 106,153,476.95
其中：股票投资
64,816,290.85 83,388,472.95
基金投资
- -
债券投资
4,517,100.00 22,765,004.00
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
3,000,000.00 -
应收证券清算款
- -
应收利息
40,440.76 444,297.21
应收股利
- -
应收申购款
19.98 -
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
75,172,737.67 107,516,172.81
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018年6月30日
上年度末
2017年12 月31日负债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- 6,000,000.00
应付证券清算款
2,350,707.72 -
应付赎回款
- -
应付管理人报酬
38,700.14 52,615.86
应付托管费
16,125.08 21,923.28
应付销售服务费
- -
应付交易费用
33,819.67 75,361.20
应交税费
- -
应付利息
- 8,735.16
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
54,549.78 380,000.00
负债合计
2,493,902.39 6,538,635.50
所有者权益：
实收基金
71,985,815.80 87,766,569.05
未分配利润
693,019.48 13,210,968.26
所有者权益合计
72,678,835.28 100,977,537.31
负债和所有者权益总计
75,172,737.67 107,516,172.81
注：报告截止日2018年06月30日，基金份额总额71,985,815.80份，其中下属A类基金份额
71,985,815.80份，B类基金份额0.00 份。下属A类基金份额净值1.010元，B类基金份额净值
1.010元。
6.2利润表
会计主体：泰达宏利新起点灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2018年1月1日至2018年 6月30日
单位：人民币元项 目
附注号 本期
2018年1月 1日至
2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至
2017年6月 30日
一、收入
-9,506,155.05 40,521,103.71
1.利息收入
252,669.93 12,316,087.72
其中：存款利息收入
5,953.96 31,209.19
债券利息收入
245,012.00 11,943,075.45
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
1,703.97 341,803.08
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
3,809,394.30 14,392,460.47
其中：股票投资收益
2,415,688.08 12,518,431.82
基金投资收益
- -
债券投资收益
331,388.80 226,151.51
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
1,062,317.42 1,647,877.14
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
-13,569,577.46 13,812,487.24
4.汇兑收益（损失以“-”号填
列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
1,358.18 68.28
减：二、费用
652,422.69 4,115,727.83
1．管理人报酬
265,288.58 2,232,384.54
2．托管费
110,536.90 930,160.19
3．销售服务费
- -4．交易费用
116,401.27 210,944.30
5．利息支出
84,780.21 483,644.21
其中：卖出回购金融资产支出
84,780.21 483,644.21
6．税金及附加
562.67 -
7．其他费用
74,853.06 258,594.59
三、利润总额 （亏损总额以
“-”号填列）
-10,158,577.74 36,405,375.88
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-
”号填列）
-10,158,577.74 36,405,375.88
6.3所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：泰达宏利新起点灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2018年1月1日至2018年 6月30日
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
87,766,569.05 13,210,968.26 100,977,537.31
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净利润）
- -10,158,577.74 -10,158,577.74
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号
填列）
-15,780,753.25 -2,359,371.04 -18,140,124.29
其中：1.基金申购款
1,460,075.82 228,297.88 1,688,373.70
2.基金赎回款
-17,240,829.07 -2,587,668.92 -19,828,497.99四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
71,985,815.80 693,019.48 72,678,835.28
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
649,168,486.29 38,510,964.90 687,679,451.19
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净利润）
- 36,405,375.88 36,405,375.88
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号
填列）
53,484,702.21 4,118,120.25 57,602,822.46
其中：1.基金申购款
89,120,831.16 6,951,737.98 96,072,569.14
2.基金赎回款
-35,636,128.95 -2,833,617.73 -38,469,746.68
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
702,653,188.50 79,034,461.03 781,687,649.53
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署：
______刘建____________傅国庆__________王泉____基金管理人负责人主管会计工作负责人会计机构负责人
6.4报表附注
6.4.1基金基本情况
泰达宏利新起点灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委
员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2015]648号《关于核准泰达宏利新起点灵活配置混合
型证券投资基金注册的批复》核准，由泰达宏利基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投
资基金法》和《泰达宏利新起点灵活配置混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金
为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币
9,215,718,427.14元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2015)第
471号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《泰达宏利新起点灵活配置混合型证券投资基
金基金合同》于2015年5月14日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为
9,216,764,489.26份基金份额，其中认购资金利息折合1,046,062.12份基金份额。本基金的基
金管理人为泰达宏利基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司(以下简称“中国
银行”)。
经与托管行协商一致并报中国证监会备案，本基金自2016年1月25日起增加收取销售服务
费的B类份额，本基金的原有基金份额全部自动划归为该基金A类基金份额类别，A类份额的各
项业务规则与原基金合同相同。详情参见管理人于2016年1月21日发布的《关于泰达宏利新思
路灵活配置混合型证券投资基金与泰达宏利新起点灵活配置混合型证券投资基金增加B类份额并
修改基金合同和托管协议的公告》。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《泰达宏利新起点灵活配置混合型证券投资基金
基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上
市的股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票)、权证、债券资产(国债、
金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期
融资券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产，以及法律法规或中国证监
会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。本基金投资的股票资产占基
金资产的比例为0%–95%，权证投资占基金资产净值的比例为0%–3%，本基金应当保持不低于基
金资产净值的5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。本基金的业绩比较基准为：30%X沪深
300指数收益率+70%X中证综合债指数收益率。
本财务报表由本基金的基金管理人泰达宏利基金管理有限公司于2018年8月27日批准报出。6.4.2会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券
投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下
简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《泰达宏利新起点灵活
配置混合型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注6.4.4所列示的中国证监会、中国基金业
协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。。
6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金2018年度上半年财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金
2018年6月30日的财务状况以及2018年度上半年的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1会计政策变更的说明
本基金本报告期内无会计政策的变更。
6.4.5.2会计估计变更的说明
本基金本报告期内无会计估计的变更。
6.4.5.3差错更正的说明
本基金本报告期内无重大会计差错发生。
6.4.6税项
根据财政部、国家税务总局财税[1998]55号《关于证券投资基金税收问题的通知》、财税
[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别
化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点
的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、
财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于
明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值
税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财
税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和
实务操作，主要税项列示如下：
（1）资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资
管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征
收率缴纳增值税。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳
增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额
中抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府
债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以
2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。资管产品管理人运营资管产品转让
2017年12月31日前取得的基金、非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以
2017年最后一个交易日的基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。
（2）对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红
利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
（3）对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴
20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内（含1个月）
的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂减
按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司
限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解
禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计
征个人所得税。
（4）基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
（5）本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税
额的适用比例计算缴纳。6.4.7关联方关系
6.4.7.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本报告期没有存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。
6.4.7.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
泰达宏利基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国银行股份有限公司(“中国银行”) 基金托管人、基金代销机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1股票交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.8.1.2债券交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.8.1.3债券回购交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
6.4.8.1.4权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.8.1.5应支付关联方的佣金
本基金本报告期及上年度可比期间均无应支付关联方的佣金。
6.4.8.2关联方报酬
6.4.8.2.1基金管理费
单位：人民币元项目
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
当期发生的基金应支付
的管理费
265,288.58 2,232,384.54
其中：支付销售机构的
客户维护费
237,041.98 377,337.53
注：支付基金管理人泰达宏利基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值0.60%的年
费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净
值X0.60%/当年天数。上述相关费用包含实际支付金额和税金。
6.4.8.2.2基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
当期发生的基金应支付
的托管费
110,536.90 930,160.19
注：支付基金托管人中国银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至
每月月底，按月支付。其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值X0.25%/当年天数。
6.4.8.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及上年可比期间均无与关联方进行的银行间同业市场的债券（含回购）交易。
6.4.8.4各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金的管理人在本报告期内及上年度可比期间内均未运用固有资金投资本基金。
6.4.8.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金除基金管理人之外的其他关联方在本报告期末及上年度末均未持有本基金。
6.4.8.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国银行
2,616,000.28 3,719.59 2,619,135.36 19,210.12
注：本基金的银行存款由基金托管人中国银行保管，按约定利率计息。
6.4.8.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.8.7其他关联交易事项的说明
本基金本报告期及上年度可比期间均无须作说明的其他关联交易事项。
6.4.9期末（2018年6月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.9.1.1受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受限
类型
认购
价格
期末估值
单价
数量
（单位：股）
期末
成本总额
期末估
值总额
备注
603693
江苏新
能
2018年
6月25日
2018年
7月
3日
新股流通
受限
9.00 9.00 5,384 48,456.00
48,456.0
0
-
603706
东方环
宇
2018年
6月29日
2018年
7月
9日
新股流通
受限
13.09 13.09 1,765 23,103.85
23,103.8
5
-
603105
芯能科
技
2018年
6月29日
2018年
7月
9日
新股流通
受限
4.83 4.83 3,410 16,470.30
16,470.3
0
-
6.4.9.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元股票
代码
股票
名称
停牌日
期
停牌
原因
期末
估值单价
复牌日
期
复牌
开盘单价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值
总额
备注
30014
6
汤臣倍
健
2018年
1月
31日
重大
事项
15.34
2018年
7月
31日
16.50 100,000 1,155,751.01
1,534,000
.00
-
6.4.9.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1银行间市场债券正回购
本基金本报告期末无银行间市场债券正回购余额。
6.4.9.3.2交易所市场债券正回购
本基金本报告期末无交易所市场债券正回购余额。
6.4.10有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
本基金本报告期内无有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项。
§7投资组合报告
7.1期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序
号
项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资
64,816,290.85 86.22
其中：股票
64,816,290.85 86.22
2
基金投资
- -
3 固定收益投资
4,517,100.00 6.01
其中：债券
4,517,100.00 6.01
资产支持证券
- -
4 贵金属投资
- -
5 金融衍生品投资
- -
6 买入返售金融资产
3,000,000.00 3.99其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
2,791,623.87 3.71
8 其他各项资产
47,722.95 0.06
9 合计
75,172,737.67 100.00
7.2期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值比
例（％）
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
1,083,000.00 1.49
C
制造业
19,943,518.67 27.44
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
71,559.85 0.10
E
建筑业
4,369,400.00 6.01
F
批发和零售业
1,696,000.00 2.33
G
交通运输、仓储和邮政业
4,177,500.00 5.75
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
- -
J
金融业
21,612,482.06 29.74
K
房地产业
8,124,716.90 11.18
L
租赁和商务服务业
461,575.00 0.64
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
2,707,726.14 3.73
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
568,812.23 0.78
S
综合
- -
合计
64,816,290.85 89.18
7.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 600048
保利地产
500,000 6,100,000.00 8.39
2 601377
兴业证券
1,000,000 5,270,000.00 7.25
3 601328
交通银行
808,969 4,643,482.06 6.39
4 601818
光大银行
1,200,000 4,392,000.00 6.04
5 600068
葛洲坝
500,000 3,605,000.00 4.96
6 601601
中国太保
100,000 3,185,000.00 4.38
7 000059
华锦股份
410,000 2,824,900.00 3.89
8 600015
华夏银行
360,000 2,682,000.00 3.69
9 600073
上海梅林
400,000 2,656,000.00 3.65
10 002241
歌尔股份
210,000 2,139,900.00 2.94
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于管理人网站的年度报告正
文。
7.4报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例（％）1 601601
中国太保
3,290,677.99 3.26
2 002241
歌尔股份
3,280,082.00 3.25
3 603111
康尼机电
3,084,681.00 3.05
4 601333
广深铁路
2,182,619.00 2.16
5 600458
时代新材
1,974,679.24 1.96
6 600054
黄山旅游
1,895,503.00 1.88
7 601952
苏垦农发
1,866,332.00 1.85
8 601992
金隅集团
1,766,343.76 1.75
9 601636
旗滨集团
1,255,500.00 1.24
10 601899
紫金矿业
1,189,000.00 1.18
11 601788
光大证券
1,185,710.40 1.17
12 600266
北京城建
1,075,349.00 1.06
13 000059
华锦股份
943,758.00 0.93
14 600498
烽火通信
941,600.00 0.93
15 601668
中国建筑
872,000.00 0.86
16 002434
万里扬
868,826.00 0.86
17 601818
光大银行
845,000.00 0.84
18 002496
辉丰股份
833,519.00 0.83
19 601006
大秦铁路
810,000.00 0.80
20 600585
海螺水泥
679,634.00 0.67
注:“买入金额”（或“买入股票成本”）、“卖出金额”（或“卖出股票收入”）均按买卖成
交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例（％）
1 600028
中国石化
3,295,000.00 3.26
2 600048
保利地产
3,192,773.00 3.163 000069
华侨城Ａ
3,099,040.00 3.07
4 600717
天津港
2,867,215.00 2.84
5 000089
深圳机场
2,656,705.25 2.63
6 600881
亚泰集团
2,559,268.00 2.53
7 000581
威孚高科
2,303,037.00 2.28
8 000729
燕京啤酒
2,245,061.00 2.22
9 300070
碧水源
1,782,458.00 1.77
10 600548
深高速
1,773,511.00 1.76
11 002434
万里扬
1,606,000.00 1.59
12 600020
中原高速
1,519,500.00 1.50
13 000895
双汇发展
1,331,461.00 1.32
14 601098
中南传媒
1,268,983.00 1.26
15 601788
光大证券
1,258,958.78 1.25
16 601328
交通银行
1,204,000.00 1.19
17 000888
峨眉山Ａ
907,465.00 0.90
18 002496
辉丰股份
846,000.00 0.84
19 300146
汤臣倍健
833,558.00 0.83
20 601377
兴业证券
652,045.40 0.65
注:“买入金额”（或“买入股票成本”）、“卖出金额”（或“卖出股票收入”）均按买卖成
交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额
33,638,910.23
卖出股票收入（成交）总额
41,030,927.02
注：“买入金额”（或“买入股票成本”）、“卖出金额”（或“卖出股票收入”）均按买卖成
交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券
- -
2 央行票据
- -
3 金融债券
4,517,100.00 6.22
其中：政策性金融债
4,517,100.00 6.22
4 企业债券
- -
5 企业短期融资券
- -
6 中期票据
- -
7 可转债（可交换债）
- -
8
同业存单
- -
9 其他
- -
10 合计
4,517,100.00 6.22
7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 018005
国开1701
45,000 4,517,100.00 6.22
注：以上为本基金本报告期末持有的全部债券投资。
7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。7.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货持仓和损益明细。
7.10.2本基金投资股指期货的投资政策
在报告期内，本基金未投资于股指期货。该策略符合基金合同的规定。
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资于国债期货。该策略符合基金合同的规定。
7.11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货持仓和损益明细。
7.11.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期没有投资国债期货。
7.12投资组合报告附注
7.12.1
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查的情况，在报告编制
日前一年内未受到公开谴责、处罚。
7.12.2
基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金
7,262.21
2 应收证券清算款
-
3 应收股利
-
4 应收利息
40,440.76
5 应收申购款
19.98
6 其他应收款
-7 待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
47,722.95
7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。
7.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§8基金份额持有人信息
8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
份额
级别
持有人
户数(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份额比
例
持有份额
占总份
额比例
泰达
宏利
新起
点混
合A
1,395 51,602.74 1,984,756.98 2.76% 70,001,058.82 97.24%
泰达
宏利
新起
点混
合B
0 0.00 0.00 0.00% 0.00 0.00%
合计
1,395 51,602.74 1,984,756.98 2.76% 70,001,058.82 97.24%注：分级基金机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母
采用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额
总额）。
8.3期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份）
占基金总份额
比例
泰达宏利
新起点混
合A
197.70 0.0003%
泰达宏利
新起点混
合B
0.00 0.0000%
基金管理人所有从业人员
持有本基金
合计
197.70 0.0003%
8.4期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
泰达宏利新起点混合
A
0
泰达宏利新起点混合
B
0
本公司高级管理人员、基
金投资和研究部门负责人
持有本开放式基金
合计
0
泰达宏利新起点混合
A
0
泰达宏利新起点混合
B
0
本基金基金经理持有本开
放式基金
合计
0
§9开放式基金份额变动
单位：份项目
泰达宏利新起点
混合A
泰达宏利新起点
混合B
基金合同生效日（2015 年5 月14 日）基金
份额总额
9,216,764,489.26 -
本报告期期初基金份额总额
87,766,569.05 -
本报告期基金总申购份额
1,460,075.82 -
减:本报告期基金总赎回份额
17,240,829.07 -
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-
"填列）
- -
本报告期期末基金份额总额
71,985,815.80 -
§10重大事件揭示
10.1基金份额持有人大会决议
报告期内本基金没有召开份额持有人大会。
10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、本公司于2018年4月28日发布《泰达宏利基金管理有限公司关于变更高级管理人员的
公告》，张萍女士因个人健康原因辞去公司督察长职务，由公司总经理刘建先生于4月28日起
代为履行公司督察长职务。
2、本报告期内基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、本基金托管人、基金托管业务的诉讼事项。
10.4基金投资策略的改变
本报告期本基金无投资策略的变化。10.5为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金未更换会计师事务所。
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
1.本报告期基金管理人未受到任何稽查或处罚。
2.本报告期内，本基金托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单元
数量
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
广发证券
2 12,524,255.42 17.00% 11,663.76 17.00% -
招商证券
1 11,526,978.42 15.65% 10,734.99 15.65% -
国泰君安
1 9,587,318.84 13.01% 8,928.48 13.01% -
天风证券
1 9,233,938.00 12.53% 8,599.58 12.53% -
申万宏源
2 7,013,107.39 9.52% 6,531.29 9.52% -
渤海证券
1 6,365,670.95 8.64% 5,928.05 8.64% -
东方财富
1 5,953,171.25 8.08% 5,544.08 8.08% -
中信证券
2 5,178,000.00 7.03% 4,822.25 7.03% -
银河证券
2 2,440,352.74 3.31% 2,272.71 3.31% -
太平洋
2 2,245,061.00 3.05% 2,090.86 3.05% -
东吴证券
1 1,606,000.00 2.18% 1,495.76 2.18% -
中泰证券
1 - - - - -
兴业证券
1 - - - - -
国金证券
1 - - - - -天源证券
1 - - - - -
东亚前海
1 - - - - -
新时代证券
1 - - - - -
国联证券
1 - - - - -
华林证券
2 - - - - -
国盛证券
2 - - - - -
长城证券
2 - - - - -
西南证券
2 - - - - -
安信证券
1 - - - - -
光大证券
1 - - - - -
东方证券
3 - - - - -
中信建投
2 - - - - -
中金公司
2 - - - - -
华泰证券
2 - - - - -
长江证券
1 - - - - -
财富证券
2 - - - - -
江海证券
1 - - - - -
中山证券
1 - - - - -
东北证券
2 - - - - -
财达证券
1 - - - - -
中银国际
2 - - - - -
湘财证券
1 - - - - -
方正证券
1 - - - - -
注：(一)2018年上半年本基金新增长江证券交易单元。
（二）交易单元选择的标准和程序
基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构，使用其交易单元作为基金的专用交易
单元，选择的标准是：
（1）经营规范，有较完备的内控制度；
（2）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合证券交易的需要；
（3）能为基金管理人提供高质量的研究咨询服务。10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
广发证券
4,506,750.00 23.63%57,900,000.00 28.88% - -
招商证券
- -46,100,000.00 22.99% - -
国泰君安
- - 3,000,000.00 1.50% - -
天风证券
2,000,231.48 10.49%12,500,000.00 6.23% - -
申万宏源
5,312,911.30 27.86% 6,000,000.00 2.99% - -
渤海证券
- - - - - -
东方财富
- -22,500,000.00 11.22% - -
中信证券
- - 3,000,000.00 1.50% - -
银河证券
- -29,500,000.00 14.71% - -
太平洋
499,000.00 2.62%20,000,000.00 9.98% - -
东吴证券
- - - - - -
中泰证券
- - - - - -
兴业证券
- - - - - -
国金证券
- - - - - -
天源证券
- - - - - -
东亚前海
- - - - - -
新时代证券
- - - - - -
国联证券
- - - - - -
华林证券
- - - - - -
国盛证券
- - - - - -
长城证券
- - - - - -
西南证券
- - - - - -安信证券
- - - - - -
光大证券
- - - - - -
东方证券
- - - - - -
中信建投
- - - - - -
中金公司
- - - - - -
华泰证券
- - - - - -
长江证券
- - - - - -
财富证券
- - - - - -
江海证券
- - - - - -
中山证券
- - - - - -
东北证券
- - - - - -
财达证券
- - - - - -
中银国际
6,753,254.41 35.41% - - - -
湘财证券
- - - - - -
方正证券
- - - - - -
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1影响投资者决策的其他重要信息
根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规
定》”）以及相关基金合同和托管协议的有关规定，经与各基金托管人协商一致，并履行了必
要程序，本基金管理人对本基金基金合同和托管协议进行修改。另外，根据《流动性风险规定》
相关规定，自2018年3月31日起，本管理人对持续持有期少于7日的除货币市场基金外的基
金赎回申请，收取不低于1.5%的赎回费并全额计入基金财产。转换业务涉及的转出基金赎回费
率等事项按上述规则进行调整。详情请见基金管理人2018年3月24日发布的《泰达宏利基金
管理有限公司关于旗下51只证券投资基金修改基金合同和托管协议的公告》以及更新后的基
金合同与托管协议。
泰达宏利基金管理有限公司
2018年8月27日
