民生加银中证内地资源主题指数型证券投
资基金
2018 年半年度报告摘要
2018年6月30日
基金管理人：民生加银基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：2018年8月27日民生加银中证内地资源主题指数 2018年半年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年8月24日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计 。
本报告期自2018年1月1日起至 2018年6月30日止。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金
基金简称 民生加银中证内地资源主题指数
基金主代码
690008
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012年3月8日
基金管理人 民生加银基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 169,768,271.07份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金采取全样本复制法进行被动指数化投资，力求
实现跟踪偏离度与跟踪误差的最小化，获得与标的指
数收益相似回报。
投资策略
本基金采取全样本复制法进行被动指数化投资，即按
照中证内地资源主题指数的成份股组成及权重构建股
票投资组合。中证内地资源主题指数是在中证800指
数的基础上，选择属于资源性行业中具有代表性的股
票作为成分股编制而成，能够综合反映沪深证券市场
中内地资源上市公司的整体表现。资源性行业包括综
合性油气企业、油气的勘探与生产、煤炭与消费用燃
料、铝、黄金、多种金属与采矿、贵重金属与矿石等
行业；成分股是在资源性行业中选择市值规模排名居
前、流动性较好、符合指数跟踪的一般要求的具有相
当代表性的股票。
业绩比较基准
中证内地资源主题指数×95%+活期存款利率（税后）
×5%
风险收益特征
本基金是股票指数型基金，属于证券投资基金中的高
风险、高收益品种，风险收益水平高于混合基金、债
券基金和货币市场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 民生加银基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
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姓名 邢颖 田青
联系电话
010-88566571 010-67595096
信息披露负责人
电子邮箱
xingying@msjyfund.com.cn tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话
400-8888-388 010-67595096
传真
0755-23999800 010-66275853
注册地址
深圳市福田区莲花街道福中
三路2005号民生金融大厦
13楼13A
北京市西城区金融大街25号
办公地址
深圳市福田区莲花街道福中
三路2005号民生金融大厦
13楼13A
北京市西城区闹市口大街1 号
院1 号楼
邮政编码
518038 100033
法定代表人 张焕南 田国立
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《证券时报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
http://www.msjyfund.com.cn
基金半年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2018年1月1日 - 2018年6月30日 )
本期已实现收益
724,650.31
本期利润
-21,125,744.97
加权平均基金份额本期利润
-0.1245
本期加权平均净值利润率
-15.73%
本期基金份额净值增长率
-15.60%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2018年6月30日 )
期末可供分配利润
-51,214,885.87
期末可供分配基金份额利润
-0.3017
期末基金资产净值
118,553,385.20
期末基金份额净值
0.698
基金份额累计净值增长率
-30.20%
注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相
关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
③期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润期末余额和未分配利润中已实现部分的
期末余额的孰低数。表中的“期末”均指报告期最后一日，即6 月30 日，无论该日是否为开放
日或交易所的交易日。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月
-5.93% 1.38% -6.85% 1.30% 0.92% 0.08%
过去三个月
-11.20% 1.25% -12.24% 1.25% 1.04% 0.00%
过去六个月
-15.60% 1.47% -16.69% 1.41% 1.09% 0.06%
过去一年
-2.24% 1.44% -3.43% 1.39% 1.19% 0.05%
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过去三年
-25.19% 1.93% -28.46% 1.80% 3.27% 0.13%
自基金合同
生效起至今
-30.20% 1.75% -37.34% 1.71% 7.14% 0.04%
注：业绩比较基准=中证内地资源主题指数*95%+活期存款利率（税后）*5%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：本基金合同于2012年3月8日生效，本基金建仓期为自基金合同生效日起的6个月。截至
建仓期结束及本报告期末，本基金各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的
约定。
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
民生加银基金管理有限公司（以下简称“公司”）是由中国民生银行股份有限公司、加拿大
皇家银行和三峡财务有限责任公司共同发起设立的中外合资基金管理公司。经中国证监会
[2008]1187号文批准，于2008年11月3日在深圳正式成立，2012年注册资本增加至3亿元人
民币。
截至2018年6月30日，民生加银基金管理有限公司管理47只开放式基金：民生加银品牌
蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、民生加银增强收益债券型证券投资基金、民生加银精选混合
型证券投资基金、民生加银稳健成长混合型证券投资基金、民生加银内需增长混合型证券投资基
金、民生加银景气行业混合型证券投资基金、民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金、
民生加银信用双利债券型证券投资基金、民生加银红利回报灵活配置混合型证券投资基金、民生
加银平稳增利定期开放债券型证券投资基金、民生加银现金增利货币市场基金、民生加银积极成
长混合型发起式证券投资基金、民生加银家盈理财7天债券型证券投资基金、民生加银转债优选
债券型证券投资基金、民生加银家盈理财月度债券型证券投资基金、民生加银策略精选灵活配置
混合型证券投资基金、民生加银岁岁增利定期开放债券型证券投资基金、民生加银平稳添利定期
开放债券型证券投资基金、民生加银现金宝货币市场基金、民生加银城镇化灵活配置混合型证券
投资基金、民生加银优选股票型证券投资基金、民生加银研究精选灵活配置混合型证券投资基金、
民生加银新动力灵活配置混合型证券投资基金、民生加银新战略灵活配置混合型证券投资基金、
民生加银新收益债券型证券投资基金、民生加银和鑫债券型证券投资基金、民生加银量化中国灵
活配置混合型证券投资基金、民生加银现金添利货币市场基金、民生加银鑫福灵活配置混合型证
券投资基金、民生加银鑫安纯债债券型证券投资基金，民生加银养老服务灵活配置混合型证券投
资基金，民生加银鑫享债券型证券投资基金，民生加银前沿科技灵活配置混合型证券投资基金，
民生加银腾元宝货币市场基金，民生加银鑫喜灵活配置混合型证券投资基金、民生加银鑫升纯债
债券型证券投资基金、民生加银鑫益债券型证券投资基金、民生加银汇鑫一年定期开放债券型证
券投资基金、民生加银中证港股通高股息精选指数型证券投资基金、民生加银鑫元纯债债券型证
券投资基金、民生加银鑫弘债券型证券投资基金、民生加银鑫泰纯债债券型证券投资基金、民生
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加银家盈季度定期宝理财债券型证券投资基金、民生加银智造2025灵活配置混合型证券投资基
金、民生加银家盈半年定期宝理财债券型证券投资基金、民生加银鹏程混合型证券投资基金、民
生加银恒益纯债债券型证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助理）
期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业年限 说明
蔡晓
本基金基
金经理、
研究部副
总监
2016年1月
4日
-
14年
中国科学院半导体研
究所微电子与固体电
子学硕士，14年证
券从业经历。曾在中
信建投证券、新华资
产管理公司研究部担
任研究员，在建信基
金管理公司研究部担
任总监助理、策略组
长、专户投委会成员。
2014年10月加入民
生加银基金管理有限
公司，曾任研究部总
监助理，现任研究部
副总监、基金经理。
自2016年1月起至
今担任民生加银中证
内地资源主题指数型
证券投资基金基金经
理；自2016年5月
起至今担任民生加银
量化中国灵活配置混
合型证券投资基金基
金经理；自2017年
6月至今担任民生加
银中证港股通高股息
精选指数证券投资基
金基金经理；自
2018年3月至今担
任民生加银研究精选
灵活配置混合型证券
投资基金基金经理。
注：①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。
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②证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和
基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提
下，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，无损害基金份额持
有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
公司严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完善了公司公平交易制度，
制度的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动，同时
包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、监控等投资管理活动相关的各个环节，形成了有效
的公平交易执行体系。
对于场内交易，公司启用了交易系统中的公平交易程序，在指令分发及指令执行阶段，均由
系统强制执行公平委托；此外，公司严格控制不同投资组合之间的同日反向交易。
对于场外交易，公司完善银行间市场交易、交易所大宗交易等非集中竞价交易的交易分配制
度，保证各投资组合获得公平的交易机会。对于部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等
以公司名义进行的交易，各投资组合经理在交易前独立地确定各投资组合的交易价格和数量，公
司按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配。
本报告期内，本基金管理人公平交易制度得到良好的贯彻执行，未发现存在违反公平交易原
则的情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
公司严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，禁止可能导致不公平交易和利益输送的同
日反向交易。本报告期内，本基金未发现可能的异常交易情况，不存在所有投资组合参与的交易
所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的5%的情况。
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4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2018年上半年，中证内地资源指数大幅下跌，主要是受到美元指数上涨、CRB金属价格下跌、
美联储加息、中美贸易冲突以及国内严厉的金融去杠杆政策的不利影响，投资运作上我们根据成
分股变化情况、成分股权重变化情况、申赎情况、停复牌情况，保持对中证内地资源指数进行紧
密跟踪。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为0.698元；本报告期基金份额净值增长率为-15.60%，业
绩比较基准收益率为-16.69%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
我们认为，下半年美元指数上涨动力会放缓，中美贸易冲突的边际影响会减弱，国内严厉的
去杠杆政策会发生积极的微调，由于资源指数上半年跌幅很大，资源板块较充分地消化了风险，
从基本面看，指数成分股盈利增速较快，估值处于历史底部。我们预计下半年资源板块有望出现
估值修复。
本基金将继续保持对指数基准的跟踪。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据中国证监会相关规定及基金合同约定，本基金管理人严格按照相关会计准则、中国证监
会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据
法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。本基金管理人为确保估值工作的合规开展，已通
过参考行业协会的估值指引及独立第三方估值服务机构的估值数据等方式，谨慎合理地制定了基
金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的程序和技术；并建立了负责估值工作决
策和执行的专门机构，组成人员包括分管运营的公司领导、督察长、投资总监、运营管理部、交
易部、研究部、投资部、固定收益部、监察稽核部、风险管理部各部门负责人及其指定的相关人
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员。研究部参加人员应包含金融工程小组及相关行业研究员。分管运营的公司领导任估值小组组
长。基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值价格的最终决策。本报告期内，参与
估值流程各方之间无重大利益冲突。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据《证券投资基金运作管理办法》及本基金的基金合同等规定，本基金本报告期可不进行
利润分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净
值低于五千万元的情形。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金
法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职
尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的
基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监
督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
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§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金
报告截止日： 2018年6月30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2018年6月30日
上年度末
2017年12 月31日
资 产：
银行存款 6.4.7.1
8,596,809.90 10,618,007.07
结算备付金
6,308.06 -
存出保证金
6,686.30 26,544.43
交易性金融资产 6.4.7.2
110,514,617.07 135,607,701.53
其中：股票投资
110,514,617.07 135,607,701.53
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3
- -
买入返售金融资产 6.4.7.4
- -
应收证券清算款
- -
应收利息 6.4.7.5
1,842.20 2,084.76
应收股利
- -
应收申购款
92,891.47 1,428,418.53
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6
- -
资产总计
119,219,155.00 147,682,756.32
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018年6月30日
上年度末
2017年12 月31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- 232.00
应付赎回款
389,279.30 2,544,443.64
应付管理人报酬
76,103.43 91,030.49
应付托管费
20,294.26 24,274.78
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.7
15,270.05 168,547.59
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应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8
164,822.76 189,475.56
负债合计
665,769.80 3,018,004.06
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9
169,768,271.07 174,943,166.20
未分配利润 6.4.7.10
-51,214,885.87 -30,278,413.94
所有者权益合计
118,553,385.20 144,664,752.26
负债和所有者权益总计
119,219,155.00 147,682,756.32
注：报告截止日2018年6月30日，基金份额净值人民币0.698元，基金份额总额
169,768,271.07份。
6.2 利润表
会计主体：民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金
本报告期：2018年1月1日至2018年 6月30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2018年1月1日至
2018年6月30 日
上年度可比期间
2017年1月1日至
2017年6月 30日
一、收入
-20,282,028.92 3,985,306.63
1.利息收入
36,974.86 23,107.75
其中：存款利息收入 6.4.7.11
36,974.86 18,021.77
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- 5,085.98
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
1,432,684.95 -1,505,538.53
其中：股票投资收益 6.4.7.12
-144,279.76 -1,634,179.75
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.13
- -
资产支持证券投资收益 6.4.7.13.5
- -
贵金属投资收益 6.4.7.14
- -
衍生工具收益 6.4.7.15
- -
股利收益 6.4.7.16
1,576,964.71 128,641.22
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
6.4.7.17
-21,850,395.28 5,445,176.96
4.汇兑收益（损失以“-”号填
- -
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列）
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
6.4.7.18
98,706.55 22,560.45
减：二、费用 843,716.05 555,216.91
1．管理人报酬 6.4.10.2.1
499,163.84 270,175.85
2．托管费 6.4.10.2.2
133,110.35 72,046.89
3．销售服务费 6.4.10.2.3
- -
4．交易费用 6.4.7.19
45,034.44 42,035.12
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．税金及附加
- -
7．其他费用 6.4.7.20
166,407.42 170,959.05
三、利润总额 （亏损总额以
“-”号填列）
-21,125,744.97 3,430,089.72
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-
”号填列）
-21,125,744.97 3,430,089.72
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金
本报告期：2018年1月1日至2018年 6月30日
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
174,943,166.20 -30,278,413.94 144,664,752.26
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- -21,125,744.97 -21,125,744.97
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-5,174,895.13 189,273.04 -4,985,622.09
其中：1.基金申购款
81,089,841.15 -14,820,563.22 66,269,277.93
2.基金赎回款
-86,264,736.28 15,009,836.26 -71,254,900.02
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
- - -
民生加银中证内地资源主题指数 2018年半年度报告摘要
第 16 页 共45 页
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
五、期末所有者权益
（基金净值）
169,768,271.07 -51,214,885.87 118,553,385.20
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
106,191,299.73 -33,548,377.92 72,642,921.81
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 3,430,089.72 3,430,089.72
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-5,967,249.50 1,469,223.89 -4,498,025.61
其中：1.基金申购款
23,409,981.53 -7,057,083.64 16,352,897.89
2.基金赎回款
-29,377,231.03 8,526,307.53 -20,850,923.50
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
100,224,050.23 -28,649,064.31 71,574,985.92
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______吴剑飞______
______朱永明______
____洪锐珠____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金 (以下简称 “本基金”) 经中国证券监督
管理委员会 (以下简称 “中国证监会”)《关于核准民生加银中证内地资源主题指数型证券投资
基金募集的批复》(证监许可 [2011] 1540号文) 批准，由民生加银基金管理有限公司依照《中
民生加银中证内地资源主题指数 2018年半年度报告摘要
第 17 页 共45 页
华人民共和国证券投资基金法》及其配套规则和《民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基
金基金合同》发售，基金合同于2012年3月8日生效。本基金为契约型开放式，存续期限不定，
首次设立募集规模为682,681,274.40份基金份额。本基金的基金管理人为民生加银基金管理有
限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司 (以下简称“中国建设银行”) 。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基
金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行
上市的股票 (包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票) 、债券、货币市场工具、
权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 (但须符合中国证
监会的相关规定) 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将
其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于中证内地资源主题指数成份股及备选成份股的比例不
低于基金资产净值的90%；权证投资比例占基金资产净值的比例不高于3%；保持不低于基金资产
净值5％ 的现金或者到期日在一年以内的政府债券。本基业绩比较准为：中证内地资源主题指
数 × 95% + 活期存款利率 (税后) × 5%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金以持续经营为基础。本财务报表符合中华人民共和国财政部(以下简称“财政部”)颁
布的企业会计准则的要求，同时亦按照中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第
3号<年度报告和半年度报告>》以及中国证券投资基金业协会于2012年11月16日颁布的《证
券投资基金会计核算业务指引》编制财务报表。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于2018年6月30日的财
务状况以及2018年1月1日至2018年6月30日止期间的经营成果和净值变动情况。
民生加银中证内地资源主题指数 2018年半年度报告摘要
第 18 页 共45 页
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期会计报表所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度会计报表所采用的会
计政策、会计估计一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金在本期未发生重大会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金在本期未发生重大会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本期未发生重大会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财税 [2004] 78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税 [2012] 85号文
《财政部、国家税务总局、证监会关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的
通知》、财税 [2015] 101号《财政部、国家税务总局、证监会关于上市公司股息红利差别化个
人所得税政策有关问题的通知》、财税 [2005] 103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策
问题的通知》、上证交字 [2008] 16 号《关于做好调整证券交易印花税税率相关工作的通知》
及深圳证券交易所于2008年9月18日发布的《深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方
式调整工作的通知》、财税 [2008] 1 号文《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政
策的通知》、财税 [2016] 36号文《财政部、国家税务总局关于全面推开营业税改征增值税试
点的通知》、财税 [2016] 140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策
的通知》、财税 [2017] 2号文《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税 [2017]
56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》及其他相关税务法规和实务操作，本基金适用的
主要税项列示如下：
(a)证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入暂免征收营业税和企业所得税。
民生加银中证内地资源主题指数 2018年半年度报告摘要
第 19 页 共45 页
(b)自2016年5月1日起，在全国范围内全面推开营业税改征增值税 (以下称营改增) 试点，
建筑业、房地产业、金融业、生活服务业等全部营业税纳税人，纳入试点范围，由缴纳营业税改
为缴纳增值税。
2018年1月1日 (含) 以后，资管产品管理人 (以下称管理人) 运营基金过程中发生的增
值税应税行为，以管理人为增值税纳税人，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。
对基金在2018年1月1日以前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；
已缴纳增值税的，已纳税额从管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券收入免征增值税。
(c)基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金对价，
暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。
(d)对基金取得的股票的股息、红利收入，由上市公司在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的
个人所得税。自2013年1月1日起，对所取得的股息红利收入根据持股期限差别化计算个人所
得税的应纳税所得额：持股期限在1个月以内 (含1个月) 的，其股息红利所得全额计入应纳税
所得额；持股期限在1个月以上至1年 (含1年) 的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限
超过1年的，股权登记日为自2013年 1月1日起至2015年9月7日期间的，暂减按25%计入应
纳税所得额，股权登记日在2015年9月8日及以后的，暂免征收个人所得税。
(e)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
(f)对投资者 (包括个人和机构投资者) 从基金分配中取得的收入，暂不征收企业所得税。
(g)对基金在2018年1月1日 (含) 以后运营过程中缴纳的增值税，按照证券投资基金管理
人所在地适用的城市维护建设税税率，计算缴纳城市维护建设税。
(h)对基金在2018年1月1日 (含) 以后运营过程中缴纳的增值税，分别按照证券投资基金
管理人所在地适用的费率计算缴纳教育费附加、地方教育费附加。
民生加银中证内地资源主题指数 2018年半年度报告摘要
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6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2018年6月30日
活期存款
8,596,809.90
定期存款
-
其中：存款期限1个月以内
-
存款期限1-3个月
-
存款期限3个月以上
-
其他存款
-
合计：
8,596,809.90
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
本期末
2018年6月30日 项目
成本 公允价值 公允价值变动
股票
128,971,295.30 110,514,617.07 -18,456,678.23
贵金属投资-金交所
黄金合约
- - -
交易所市场
- - -
债券
银行间市场
- - -
合计
- - -
资产支持证券
- - -
基金
- - -
其他
- - -
合计
128,971,295.30 110,514,617.07 -18,456,678.23
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
注：本基金于本期末无衍生金融资产/负债。
民生加银中证内地资源主题指数 2018年半年度报告摘要
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6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
注：本基金于本期末无买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
注：本基金于本期末无买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2018年6月30日
应收活期存款利息
1,836.40
应收定期存款利息
-
应收其他存款利息
-
应收结算备付金利息
2.80
应收债券利息
-
应收资产支持证券利息
-
应收买入返售证券利息
-
应收申购款利息
-
应收黄金合约拆借孳息
-
其他
3.00
合计
1,842.20
注：其他为应收结算保证金利息。
6.4.7.6 其他资产
注：本基金本报告期末无其他资产余额。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2018年6月30日
交易所市场应付交易费用
15,270.05
银行间市场应付交易费用
-
合计
15,270.05
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
民生加银中证内地资源主题指数 2018年半年度报告摘要
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项目
本期末
2018年6月30日
应付券商交易单元保证金
-
应付赎回费
357.80
预提费用
64,464.96
应付指数使用费
100,000.00
合计
164,822.76
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月30日 项目
基金份额（份） 账面金额
上年度末
174,943,166.20 174,943,166.20
本期申购
81,089,841.15 81,089,841.15
本期赎回(以"-"号填列)
-86,264,736.28 -86,264,736.28
- 基金拆分/份额折算前
- -
基金拆分/份额折算变动份额
- -
本期申购
- -
本期赎回(以"-"号填列)
- -
本期末
169,768,271.07 169,768,271.07
注：申购含转换入份额，赎回含转换出份额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末
-30,153,269.75 -125,144.19 -30,278,413.94
本期利润
724,650.31 -21,850,395.28 -21,125,744.97
本期基金份额交易
产生的变动数
879,865.77 -690,592.73 189,273.04
其中：基金申购款
-13,850,115.13 -970,448.09 -14,820,563.22
基金赎回款
14,729,980.90 279,855.36 15,009,836.26
本期已分配利润
- - -
本期末
-28,548,753.67 -22,666,132.20 -51,214,885.87
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目 本期
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2018年1月1日至2018年6月30日
活期存款利息收入
36,693.83
定期存款利息收入
-
其他存款利息收入
-
结算备付金利息收入
136.01
其他
145.02
合计
36,974.86
6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
卖出股票成交总额
16,219,457.37
减：卖出股票成本总额
16,363,737.13
买卖股票差价收入
-144,279.76
6.4.7.13 债券投资收益
注：本基金于本期无债券投资收益。
6.4.7.14 贵金属投资收益
注：本基金于本期无贵金属投资收益。
6.4.7.15 衍生工具收益
注：本基金于本期无衍生工具收益。
6.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
股票投资产生的股利收益
1,576,964.71
基金投资产生的股利收益
-
合计
1,576,964.71
6.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
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项目名称
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
1.交易性金融资产
-21,850,395.28
——股票投资
-21,850,395.28
——债券投资
-
——资产支持证券投资
-
——贵金属投资
-
——其他
-
2.衍生工具
-
——权证投资
-
3.其他
-
减: 应税金融商品公允价值变动产生的预估
增值税
-
合计
-21,850,395.28
6.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
基金赎回费收入
95,482.38
转换费收入
3,224.17
合计
98,706.55
6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
交易所市场交易费用
45,034.44
银行间市场交易费用
-
合计
45,034.44
6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月 1日至2018年6月30日
审计费用
14,876.39
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信息披露费
49,588.57
指数使用费
100,000.00
其他费用
360.00
银行费用
1,582.46
合计
166,407.42
6.4.8 关联方关系
6.4.8.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本报告期不存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。
6.4.8.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
民生加银基金管理有限公司(以下简称
“民生加银基金公司”)
基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国建设银行 基金托管人、基金销售机构
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.9 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.9.1 通过关联方交易单元进行的交易
注：本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的交易。
6.4.9.1.1 应支付关联方的佣金
注：本基金于本期末及上年度末均无应支付关联方的佣金。
6.4.9.2 关联方报酬
6.4.9.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年
6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月
30日
当期发生的基金应支付
的管理费
499,163.84 270,175.85
其中：支付销售机构的
客户维护费
153,276.73 73,127.28
注：支付基金管理人民生加银基金管理有限公司的基金管理费按前一日基金资产净值0.75%的年
费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。计算公式为：
日基金管理费=前一日基金资产净值×0.75%/当年天数
民生加银中证内地资源主题指数 2018年半年度报告摘要
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6.4.9.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年
6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月
30日
当期发生的基金应支付
的托管费
133,110.35 72,046.89
注：支付基金托管人中国建设银行的基金托管费按前一日基金资产净值0.20%的年费率计提，逐
日累计至每月月底，按月支付。计算公式为：
日基金托管费=前一日基金资产净值×0.20%/当年天数
6.4.9.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注：本基金于本期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
6.4.9.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.9.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注：本报告期及上年度可比期间均无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
6.4.9.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注：本基金于本期末及上年度末均无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。
6.4.9.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2018 年1月1日至2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行
8,596,809.90 36,693.83 4,288,855.25 17,553.58
注：本基金通过“中国建设银行基金托管结算资金专用存款账户”转存于中国证券登记结算有限
责任公司的结算备付金，于2018年6月30日的相关余额为人民币6,308.06元。
6.4.9.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：本基金在本期与上年度均未在承销期内购入过由关联方承销的证券。
6.4.9.7 其他关联交易事项的说明
本基金于本期及上年度可比期间均无需要说明的其他关联交易事项。
民生加银中证内地资源主题指数 2018年半年度报告摘要
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6.4.10 利润分配情况
6.4.11 期末（2018 年 6 月 30 日）本基金持有的流通受限证券
6.4.11.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
注：于2018年6月30日，本基金无因认购新发或增发证券而持有的流通受限证券。
6.4.11.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票代
码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
000723
美锦
能源
2018
年
3月
27日
重
大
事
项
5.43
2018
年
7月
31日
4.89 120,000 866,271.00651,600.00 -
600759
洲际
油气
2018
年
3月
27日
重
大
事
项
3.94 - - 107,000 1,084,980.00421,580.00 -
000426
兴业
矿业
2018
年
6月
19日
重
大
事
项
7.21 - - 48,300 438,897.00348,243.00 -
000693
*ST
华泽
2018
年
5月
2日
重
大
事
项
3.31 - - 75 1,827.78 248.25 -
6.4.11.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.11.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末2018年6月30日止，本基金未持有从事银行间市场债券正回购交易中作为抵押
的债券。
6.4.11.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末2018年6月30日止，本基金未持有从事交易所市场债券正回购交易中作为
抵押的债券。
民生加银中证内地资源主题指数 2018年半年度报告摘要
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6.4.12 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值计量
(a)公允价值计量的层次
公允价值计量结果所属层次取决于对公允价值计量整体而言具有重要意义的最低层次的输入
值。三个层次输入值的定义如下：
第一层次输入值： 在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；
第二层次输入值： 除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察到的输入值；
第三层次输入值： 相关资产或负债的不可观察输入值。
于2018年6月30日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中划
分为第一层次的余额为人民币109,092,945.82 元(2017年12月31日：人民币
122,033,143.92元)，划分为第二层次的余额为人民币1,421,671.25 元(2017年12月31日：
人民币13,574,557.61元)，无划分为第三层次余额(2017年12月31日：无)。
(b)公允价值所属层次间的重大变动
对于本基金投资的证券交易所上市的证券，若出现重大事项停牌、交易不活跃 (包括涨跌停
时的交易不活跃) 、或属于非公开发行等情况时，本基金将相应进行估值方法的变更。根据估值
方法的变更，本基金综合考虑估值调整中采用的可观察与不可观察输入值对于公允价值的影响程
度，确定相关证券公允价值的层次。
本报告期，本基金上述持续以公允价值计量的资产和负债金融工具的第一层次与第二层次之
间没有发生重大转换。本基金是在发生转换当期的报告期末确认各层次之间的转换。
(c)非持续的以公允价值计量的金融工具
于2018年6月30日，本基金无非持续的以公允价值计量的金融工具 (2017年12月31日：
民生加银中证内地资源主题指数 2018年半年度报告摘要
第 29 页 共45 页
无) 。
(2)其他金融工具的公允价值(年末非以公允价值计量的项目)
其他金融工具主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值之间无重大差异。
民生加银中证内地资源主题指数 2018年半年度报告摘要
第 30 页 共45 页
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资
110,514,617.07 92.70
其中：股票
110,514,617.07 92.70
2
基金投资
- -
3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4 贵金属投资
- -
5 金融衍生品投资
- -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
8,603,117.96 7.22
8 其他各项资产
101,419.97 0.09
9 合计
119,219,155.00 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
54,853,024.09 46.27
C
制造业
52,506,786.23 44.29
D
电力、热力、燃气及水生产
和供应业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
- -
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术
服务业
- -
民生加银中证内地资源主题指数 2018年半年度报告摘要
第 31 页 共45 页
J
金融业
- -
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理
业
- -
O
居民服务、修理和其他服务
业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
3,154,558.50 2.66
合计
110,514,368.82 93.22
7.2.2 期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采掘业
248.25 0.00
C
制造业
- -
D
电力、热力、燃气及水生产
和供应业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
- -
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术
服务业
- -
J
金融业
- -
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理
业
- -
O
居民服务、修理和其他服务
业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
民生加银中证内地资源主题指数 2018年半年度报告摘要
第 32 页 共45 页
合计
248.25 0.00
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
7.3.1 期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净
值比例（%）
1 600028
中国石化
1,554,888 10,091,223.12 8.51
2 601857
中国石油
935,606 7,213,522.26 6.08
3 603799
华友钴业
60,400 5,887,188.00 4.97
4 601088
中国神华
289,157 5,765,790.58 4.86
5 002466
天齐锂业
115,950 5,749,960.50 4.85
6 601899
紫金矿业
1,571,883 5,674,497.63 4.79
7 002460
赣锋锂业
139,700 5,389,626.00 4.55
8 601225
陕西煤业
597,340 4,910,134.80 4.14
9 600516
方大炭素
155,134 3,782,166.92 3.19
10 600111
北方稀土
328,218 3,735,120.84 3.15
7.3.2 期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净
值比例（%）
1 000693
*ST华泽
75 248.25 0.00
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例（％）
1 603260
合盛硅业
1,573,297.00 1.09
民生加银中证内地资源主题指数 2018年半年度报告摘要
第 33 页 共45 页
2 600392
盛和资源
1,442,704.00 1.00
3 600028
中国石化
1,317,734.00 0.91
4 002466
天齐锂业
1,266,885.00 0.88
5 002460
赣锋锂业
1,262,760.50 0.87
6 603799
华友钴业
1,200,734.00 0.83
7 600777
新潮能源
759,000.00 0.52
8 000807
云铝股份
750,464.00 0.52
9 601857
中国石油
748,200.00 0.52
10 600348
阳泉煤业
631,118.00 0.44
11 600362
江西铜业
624,984.00 0.43
12 600549
厦门钨业
592,705.00 0.41
13 600188
兖州煤业
591,119.00 0.41
14 600256
广汇能源
359,343.45 0.25
注：“本期累计买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费
用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例（％）
1 601699
潞安环能
2,573,176.00 1.78
2 601899
紫金矿业
1,458,590.00 1.01
3 600028
中国石化
1,334,149.00 0.92
4 600392
盛和资源
1,318,288.00 0.91
5 601600
中国铝业
1,283,692.00 0.89
6 600366
宁波韵升
917,242.00 0.63
7 601168
西部矿业
734,800.00 0.51
8 603799
华友钴业
731,826.00 0.51
9 600489
中金黄金
730,835.90 0.51
10 000630
铜陵有色
730,410.00 0.50
11 000983
西山煤电
727,733.00 0.50
12 601225
陕西煤业
724,819.00 0.50
13 002466
天齐锂业
702,310.32 0.49
14 002460
赣锋锂业
690,779.60 0.48
15 603993
洛阳钼业
635,512.00 0.44
16 002340
格林美
623,700.00 0.43
民生加银中证内地资源主题指数 2018年半年度报告摘要
第 34 页 共45 页
17 000693
*ST华泽
300,564.00 0.21
18 002428
云南锗业
747.10 0.00
19 000519
中兵红箭
210.22 0.00
20 600175
美都能源
54.72 0.00
注：“本期累计卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费
用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额
13,121,047.95
卖出股票收入（成交）总额
16,370,426.37
注：“买入股票成本”、 “卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，
不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
民生加银中证内地资源主题指数 2018年半年度报告摘要
第 35 页 共45 页
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有股指期货。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参
与股指期货交易。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参
与国债期货交易。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 报告期内本基金投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的、
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的股票。
7.12.2 报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
民生加银中证内地资源主题指数 2018年半年度报告摘要
第 36 页 共45 页
1 存出保证金
6,686.30
2 应收证券清算款
-
3 应收股利
-
4 应收利息
1,842.20
5 应收申购款
92,891.47
6 其他应收款
-
7 待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
101,419.97
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
7.12.5.1 期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。
7.12.5.2 期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值
占基金资产
净值比例
（%）
流通受限情况说明
1 000693
*ST华泽
248.25 0.00
重大事项
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
民生加银中证内地资源主题指数 2018年半年度报告摘要
第 37 页 共45 页
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
12,116 14,011.91 9,901.54 0.01% 169,758,369.53 99.99%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
35,349.02 0.0208%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究
部门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金
0
民生加银中证内地资源主题指数 2018年半年度报告摘要
第 38 页 共45 页
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2012 年3 月8 日）基金份额总额
682,681,274.40
本报告期期初基金份额总额
174,943,166.20
本报告期基金总申购份额
81,089,841.15
减:本报告期基金总赎回份额
86,264,736.28
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列）
-
本报告期期末基金份额总额 169,768,271.07
民生加银中证内地资源主题指数 2018年半年度报告摘要
第 39 页 共45 页
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
2018年2月21日，民生加银基金管理有限公司解聘林海副总经理职务。
本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期基金管理人、基金财产、基金托管业务没有发生诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期基金投资策略没有改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期本基金所聘用的会计师事务所未发生改变。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本基金管理人报告期内收到中国证券监督管理委员会深圳监管局《关于对民生加银基金管
理有限公司采取责令改正并暂停办理相关业务措施的决定》，责令本公司改正，并暂停受理本
公司公募基金产品注册申请三个月。公司高度重视，制定相关整改措施，目前正进行全面整改。
本基金托管人及其高级管理人员没有发生受监管部门稽查或处罚的情形。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
民生加银中证内地资源主题指数 2018年半年度报告摘要
第 40 页 共45 页
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单元
数量 成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
中信证券股
份有限公司
313,243,257.00 45.70% 12,333.36 47.00%
本报告期
新增上海、
深圳交易
单元
中国国际金
融股份有限
公司
2 8,681,322.62 29.96% 8,084.96 30.81% -
中国银河证
券股份有限
公司
2 3,903,236.75 13.47% 2,888.85 11.01% -
长江证券股
份有限公司
1 3,153,345.50 10.88% 2,936.69 11.19% -
国泰君安证
券股份有限
公司
1 - - - - -
中泰证券股
份有限公司
1 - - - - -
国金证券股
份有限公司
2 - - - - -
东方证券股
份有限公司
1 - - - - -
方正证券股
份有限公司
1 - - - - -
申万宏源证
券有限公司
2 - - - - -
光大证券股
份有限公司
1 - - - - -
平安证券股
份有限公司
1 - - - - -
民生证券股
份有限公司
1 - - - - -
国联证券股
份有限公司
1 - - - - -
华泰证券股
份有限公司
2 - - - - -
海通证券股
份有限公司
1 - - - - -
安信证券股
份有限公司
2 - - - - -
民生加银中证内地资源主题指数 2018年半年度报告摘要
第 41 页 共45 页
招商证券股
份有限公司
1 - - - - -
东兴证券股
份有限公司
1 - - - - -
国信证券股
份有限公司
1 - - - - -
中信建投证
券股份有限
公司
2 - - - - -
兴业证券股
份有限公司
1 - - - - -
中银国际证
券股份有限
公司
2 - - - - -
广发证券股
份有限公司
1 - - - - -
川财证券有
限责任公司
1 - - - - -
东北证券股
份有限公司
1 - - - - -
国海证券股
份有限公司
2 - - - - -
华创证券有
限责任公司
1 - - - - -
金元证券股
份有限公司
1 - - - - -
太平洋证券
股份有限公
司
2 - - - - -
天风证券股
份有限公司
2 - - - - -
西藏东方财
富证券股份
有限公司
1 - - - - -
西南证券股
份有限公司
1 - - - - -
英大证券有
限责任公司
1 - - - - -
浙商证券股
份有限公司
2 - - - - -
东吴证券股
份有限公司
1 - - - - -
民生加银中证内地资源主题指数 2018年半年度报告摘要
第 42 页 共45 页
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
债券交易 债券回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
中信证券股
份有限公司
- - - - - -
中国国际金
融股份有限
公司
- - - - - -
中国银河证
券股份有限
公司
- - - - - -
长江证券股
份有限公司
- - - - - -
国泰君安证
券股份有限
公司
- - - - - -
中泰证券股
份有限公司
- - - - - -
国金证券股
份有限公司
- - - - - -
东方证券股
份有限公司
- - - - - -
方正证券股
份有限公司
- - - - - -
申万宏源证
券有限公司
- - - - - -
光大证券股
份有限公司
- - - - - -
平安证券股
份有限公司
- - - - - -
民生证券股
份有限公司
- - - - - -
国联证券股
份有限公司
- - - - - -
华泰证券股
份有限公司
- - - - - -
海通证券股
份有限公司
- - - - - -
安信证券股
- - - - - -
民生加银中证内地资源主题指数 2018年半年度报告摘要
第 43 页 共45 页
份有限公司
招商证券股
份有限公司
- - - - - -
东兴证券股
份有限公司
- - - - - -
国信证券股
份有限公司
- - - - - -
中信建投证
券股份有限
公司
- - - - - -
兴业证券股
份有限公司
- - - - - -
中银国际证
券股份有限
公司
- - - - - -
广发证券股
份有限公司
- - - - - -
川财证券有
限责任公司
- - - - - -
东北证券股
份有限公司
- - - - - -
国海证券股
份有限公司
- - - - - -
华创证券有
限责任公司
- - - - - -
金元证券股
份有限公司
- - - - - -
太平洋证券
股份有限公
司
- - - - - -
天风证券股
份有限公司
- - - - - -
西藏东方财
富证券股份
有限公司
- - - - - -
西南证券股
份有限公司
- - - - - -
英大证券有
限责任公司
- - - - - -
浙商证券股
份有限公司
- - - - - -
东吴证券股
份有限公司
- - - - - -
民生加银中证内地资源主题指数 2018年半年度报告摘要
第 44 页 共45 页
注：由于四舍五入的原因，百分比分项之和与合计可能有尾差。
①为了贯彻中国证监会的有关规定，我公司制定了选择券商的标准，即：
ⅰ实力雄厚，信誉良好，注册资本不少于3亿元人民币；
ⅱ研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及时为基金提供高质量的资讯服务，
包括宏观经济报告、行业报告、市场分析、个股分析报告、市场数据统计及其它专门报告等，并
能根据基金投资的特定要求，提供专门研究报告；
ⅲ财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；
ⅳ经营行为规范，内部管理规范、严格，具备健全的内部控制制度，并能满足基金运作高度保密
的要求；
ⅴ具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理基金进行证券交易的要求，并
能为基金提供全面的信息服务。
②券商专用交易单元选择程序：
ⅰ投研能力打分：由投资、研究、交易部相关人员对券商投研及综合能力进行打分，填写《券商
评价表》
ⅱ指定租用方案：由交易部根据评价结果，结合公司租用席位要求制定具体的席位租用方案；
ⅲ公司领导审批：公司领导对席位租用方案进行审批或提供修改意见；
ⅳ交易部洽谈：交易部指派专人就租用事宜等业务与券商一并进行洽谈，并起草相关书面协议；
ⅴ律师审议：席位租用协议交公司监察稽核部的律师进行法律审计；
vi交易部经办：席位租用协议生效后，由交易部专人与券商进行联系，具体办理租用手续；
vii连通测试：信息技术部接到交易部通知后，将联络券商技术人员对租用席位进行连通等方面
的测试；
viii通知托管行：信息技术部测试通过后，应及时通知投资部、交易部及运营部，由运营部通
知托管行有关席位的具体信息；
ix席位启用：交易席位正式使用，投资部、交易部、运营部有关人员须提前做好席位启用的准
备工作。
本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议，并通知基金托管人。
③本基金本期新增中信证券股份有限公司上海及深圳交易单元各一个作为本基金交易单元。
民生加银中证内地资源主题指数 2018年半年度报告摘要
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§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
注：本基金本报告期内不存在持有基金份额比例达到或者超过20%的单一投资者的情况。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
民生加银基金管理有限公司
2018年8月27日
