摩根士丹利华鑫进取优选股票型证券投资
基金
2018 年半年度报告摘要
2018年6月30日
基金管理人：摩根士丹利华鑫基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：2018年8月27日大摩进取优选股票 2018年半年度报告摘要
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§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年8月23日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2018年1月1日起至 6月30日止。
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 大摩进取优选股票
基金主代码
000594
交易代码
000594
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2014年5月29日
基金管理人 摩根士丹利华鑫基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 30,856,115.00份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
在适度控制风险并保持良好流动性的前提下，以进取
型策略，选择趋势向上的行业里的具有高度进取精神
并拥有一流团队、一流创新能力的优质公司作为投资
对象，力争获取超越业绩比较基准的中长期稳定收益。
投资策略
1、大类资产配置策略
从宏观经济、宏观政策、基本面和流动性等四个纬度
进行综合分析，在把握经济周期性波动的基础上，动
态评估不同资产类在不同时期的投资价值、投资时机
以及其风险收益特征，追求股票、债券和货币等大类
资产的动态配置及资产的稳健增长。
2、股票投资策略
（1）行业配置策略
从经济周期、行业政策和行业基本面指标三个方面评
估行业发展趋势，在此基础上判断行业的可持续发展
能力，作为本基金行业配置的依据。
（2）个股选择策略
采用“自下而上“的个股优选策略，坚持以深入细致
的基本面研究为选股的基本原则，投资于具备以下几
方面优选特质的上市企业：1）该企业处于趋势向上
的优质行业；2）该企业为所处行业内最优质的公司；
3）该企业具有激励充分的一流管理团队。依靠定量
分析与定性分析相结合的方法对个股进行选择。
3、债券投资策略
将结合宏观经济变化趋势、货币政策及不同债券品种
的收益率水平、流动性和信用风险等因素，运用利率
预期、久期管理、收益率曲线等投资管理策略，权衡
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到期收益率与市场流动性构建和调整债券组合，在追
求投资收益的同时兼顾债券资产的流动性和安全性。
4、权证投资策略
在确保与基金投资目标相一致的前提下，通过对权证
标的证券的基本面研究，并结合权证定价模型估计权
证价值，本着谨慎和风险可控的原则，为取得与承担
风险相称的收益，投资于权证。
业绩比较基准
沪深300指数收益率×85%+标普中国债券指数收益率
×15%
风险收益特征
本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于货
币市场基金、债券型基金、混合型基金，属于证券投
资基金中较高预期风险、较高预期收益的基金产品。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称
摩根士丹利华鑫基金管理
有限公司
中国建设银行股份有限公司
姓名 陈竽 田青
联系电话
(0755) 88318883 (010) 67595096
信息披露负责人
电子邮箱
xxpl@msfunds.com.cn tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话
400-8888-668 (010) 67595096
传真
(0755) 82990384 (010) 66275853
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
www.msfunds.com.cn
基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人处。
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 摩根士丹利华鑫基金管理有限公司
深圳市福田区中心四路1号嘉里建
设广场第二座第17层
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2018年1月1日 - 2018年6月30日 )
本期已实现收益
2,037,766.66
本期利润
-1,058,338.08
加权平均基金份额本期利润
-0.0339
本期基金份额净值增长率
-2.11%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2018年6月30日 )
期末可供分配基金份额利润
0.4461
期末基金资产净值
51,615,595.90
期末基金份额净值
1.673
注：1. 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2. 期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数
（为期末余额，而非当期发生数)。
3. 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低
于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月
-6.12% 1.60% -6.47% 1.09% 0.35% 0.51%
过去三个月
-0.71% 1.31% -8.22% 0.97% 7.51% 0.34%
过去六个月
-2.11% 1.31% -10.52% 0.98% 8.41% 0.33%
过去一年
3.72% 1.11% -2.95% 0.81% 6.67% 0.30%
过去三年
-20.64% 1.91% -16.53% 1.27% -4.11% 0.64%
自基金合同
生效起至今
67.30% 1.90% 57.08% 1.34% 10.22% 0.56%
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
摩根士丹利华鑫基金管理有限公司（以下简称“公司”）是一家中外合资基金管理公司，前
身为经中国证监会证监基金字[2003]33号文批准设立并于2003年3月14日成立的巨田基金管
理有限公司。公司的主要股东包括华鑫证券有限责任公司、摩根士丹利国际控股公司、深圳市招
融投资控股有限公司等国内外机构。
截止2018年6月30日，公司旗下共管理二十五只开放式基金，包括摩根士丹利华鑫基础行
业证券投资基金、摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金（LOF)、摩根士丹利华鑫领先优
势混合型证券投资基金、摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫卓越成长
混合型证券投资基金、摩根士丹利华鑫消费领航混合型证券投资基金、摩根士丹利华鑫多因子精
选策略混合型证券投资基金、摩根士丹利华鑫深证300指数增强型证券投资基金、摩根士丹利华
鑫主题优选混合型证券投资基金、摩根士丹利华鑫多元收益债券型证券投资基金、摩根士丹利华
鑫量化配置混合型证券投资基金、摩根士丹利华鑫双利增强债券型证券投资基金、摩根士丹利华
鑫纯债稳定增利18个月定期开放债券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证
券投资基金、摩根士丹利华鑫进取优选股票型证券投资基金、摩根士丹利华鑫纯债稳定添利
18个月定期开放债券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫优质信价纯债债券型证券投资基金、摩
根士丹利华鑫量化多策略股票型证券投资基金、摩根士丹利华鑫新机遇灵活配置混合型证券投资
基金、摩根士丹利华鑫纯债稳定增值18个月定期开放债券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫健
康产业混合型证券投资基金 、摩根士丹利华鑫睿成中小盘弹性股票型证券投资基金、摩根士丹
利华鑫新趋势灵活配置混合型证券投资基金、摩根士丹利华鑫万众创新灵活配置混合型证券投资
基金和摩根士丹利华鑫科技领先灵活配置混合型证券投资基金。 同时，公司还管理着多个特定
客户资产管理投资组合。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
缪东航 基金经 2017年5月
- 8
北京大学金融学硕士。曾
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理 25日 任华安基金管理有限公司
研究员。2012年9月加
入本公司，历任研究管理
部研究员、基金经理助理。
2017年1月起担任摩根
士丹利华鑫主题优选混合
型证券投资基金基金经理，
2017年5月起任本基金、
摩根士丹利华鑫新机遇灵
活配置混合型证券投资基
金基金经理，2017年
11月起担任摩根士丹利
华鑫新趋势灵活配置混合
型证券投资基金基金经理，
2017年12月起担任摩根
士丹利华鑫万众创新灵活
配置混合型证券投资基金
基金经理。
注：1、基金经理的任职日期为根据本公司决定确定的聘任日期；
2、基金经理任职已按规定在中国证券投资基金业协会办理完毕基金经理注册；
3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，基金管理人严格按照《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同及其他相关
法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在认真控制风险的前提
下，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及内部相关制度和流
程，通过流程和系统控制保证有效实现公平交易管理要求，并通过对投资交易行为的监控和分析，
确保基金管理人旗下各投资组合在研究、决策、交易执行等各方面均得到公平对待。本报告期，
基金管理人严格执行各项公平交易制度及流程。
经对报告期内公司管理所有投资组合的整体收益率差异、分投资类别（股票、债券）的收益
率差异，连续四个季度期间内、不同时间窗下（如日内、3日内、5日内）不同投资组合同向交
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易的交易价差进行分析，未发现异常情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内，本基金未出现基金管理人管理的所有投资组合参与交易所公开竞价同日反向交易
成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况，基金管理人未发现异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
本基金上半年对组合进行了一些调整。在调整过程中，股票仓位基本保持稳定。本基金采取
了以下个股调整思路：1）在趋势向上的行业中精选个股，选择的个股也是行业中质地优秀的公
司；2）政府对地产的调控持续加码，虽然房屋销售高增长，但地产股的估值承压，本基金减持
了地产股；3）监管部门新药审批速度持续加快，医药公司的业绩增长有望加速，本基金加大了
医药板块的配置；4）由于消费升级和品牌意识的提升，本基金增持了食品饮料板块。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本报告期截至2018年6月30日, 本基金份额净值为1.673元，累计份额净值为1.673元，
报告期内基金份额净值增长率为-2.11%，同期业绩比较基准收益率为-10.52%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
对于宏观经济，我们保持谨慎乐观。我们注意到2018年以来宏观经济呈现出一定走弱的迹
象，受乘用车销量增长乏力的拖累，国内消费总体不旺。同时，在严监管和去杠杆的背景下，地
产开发资金来源面临一定的压力，这种压力后续可能会传导到地产投资。此外，政府还对三四线
城市的棚户区改造的货币化措施进行了管控，鉴于棚户区改造对地产销售的拉动作用较大，后续
地产销售可能面临一定的下行压力。2018年最大的不确定性来源于中美贸易战，中国政府积极
采取反制措施，近期贸易战有缓和的趋势。
对于证券市场，我们保持相对乐观。虽然宏观经济面临一定的增长压力将压制周期股的走势，
但我们认为大盘存在结构性的机会。同时，我们也注意到央行为了防止经济出现过快下滑，已经
在逐渐采取宽松措施。证券市场的流动性总体上较为宽裕，我们认为这有利于优质成长股的估值
提升。
对于行业走势，我们认为会有所分化。我们认为在新股发行没有出现显著放缓或者暂停的背
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景下，行业龙头和白马股仍然将是市场配置的主流方向。医药板块将长期受益于人口老龄化，在
中期将受益于药品审批速度的加快，以及监管部门对医药创新的大力支持。食品饮料板块将在消
费升级的推动下，出现持续地增长。同时，我们认为在贸易战中被错杀的部分科技股也存在超跌
反弹的机会。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金
所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人改变估值技术，导致基金资产净值的变化在0.25%以上的，则及时就所采用的相关
估值技术、假设及输入值的适当性等咨询会计师事务所的专业意见。
基金管理人成立基金估值委员会，委员会由主任委员（分管基金运营部的副总经理）以及相
关成员（包括研究管理部负责人、基金运营部负责人、基金会计、风险管理部及监察稽核部相关
业务人员）构成。估值委员会负责组织制定和适时修订基金估值政策和程序，指导和监督整个估
值流程。估值委员会的相关人员均具有一定年限的专业从业经验，具有良好的专业能力，并能在
相关工作中保持独立性。基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值价格的最终决策。
由于基金经理及相关投资研究人员对特定投资品种的估值有深入的理解，经估值委员会主任
委员同意，在需要时可以参加估值委员会议并提出估值的建议，估值委员会对特定品种估值方法
需经委员充分讨论后确定。
本报告期内，参与估值流程各方之间无重大利益冲突。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议，由其
按约定分别提供银行间同业市场及交易所交易的债券品种的估值数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据相关法律法规、基金合同的相关规定以及本基金的实际运作情况，本基金本报告期未实
施利润分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净
值低于五千万元的情形。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金
法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职
尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的
基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监
督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
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§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：摩根士丹利华鑫进取优选股票型证券投资基金
报告截止日： 2018年6月30日
单位：人民币元
资 产
本期末
2018年6月30日
上年度末
2017年12月31日
资 产：
银行存款
8,819,340.91 7,593,852.06
结算备付金
90,910.94 110,744.79
存出保证金
26,728.65 18,128.75
交易性金融资产
42,905,484.96 48,887,924.52
其中：股票投资
42,905,484.96 48,887,924.52
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
- -
应收证券清算款
- -
应收利息
1,750.09 1,816.17
应收股利
- -
应收申购款
11,381.81 26,596.04
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
51,855,597.36 56,639,062.33
负债和所有者权益
本期末
2018年6月30日
上年度末
2017年12月31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
184.55 926,473.06
应付赎回款
24,133.47 76,251.43
应付管理人报酬
65,308.47 70,614.82
应付托管费
10,884.71 11,769.15
应付销售服务费
- -
应付交易费用
61,094.07 64,525.84
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应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
78,396.19 149,112.46
负债合计
240,001.46 1,298,746.76
所有者权益：
实收基金
30,856,115.00 32,383,610.04
未分配利润
20,759,480.90 22,956,705.53
所有者权益合计
51,615,595.90 55,340,315.57
负债和所有者权益总计
51,855,597.36 56,639,062.33
注：报告截止日2018年6月30日，基金份额净值1.673元，基金份额总额30,856,115.00份。
6.2 利润表
会计主体：摩根士丹利华鑫进取优选股票型证券投资基金
本报告期：2018年1月1日至2018年 6月30日
单位：人民币元
项 目
本期
2018年1月1日至
2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至
2017年6月30日
一、收入
-260,890.14 5,132,934.32
1.利息收入
29,779.57 27,101.99
其中：存款利息收入
29,779.57 27,088.18
债券利息收入
- 13.81
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
2,785,348.63 1,399,157.22
其中：股票投资收益
2,303,194.64 1,095,465.10
基金投资收益
- -
债券投资收益
- 4,186.19
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
482,153.99 299,505.93
3.公允价值变动收益（损失以“-
”号填列）
-3,096,104.74 3,685,798.19
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列）
20,086.40 20,876.92
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减：二、费用
797,447.94 943,508.19
1．管理人报酬
393,664.42 407,125.72
2．托管费
65,610.73 67,854.30
3．销售服务费
- -
4．交易费用
258,345.43 388,675.21
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．税金及附加
- -
7．其他费用
79,827.36 79,852.96
三、利润总额（亏损总额以“-
”号填列）
-1,058,338.08 4,189,426.13
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
-1,058,338.08 4,189,426.13
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：摩根士丹利华鑫进取优选股票型证券投资基金
本报告期：2018年1月1日至2018年 6月30日
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
32,383,610.04 22,956,705.53 55,340,315.57
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- -1,058,338.08 -1,058,338.08
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号
填列）
-1,527,495.04 -1,138,886.55 -2,666,381.59
其中：1.基金申购款
5,167,393.51 3,665,998.39 8,833,391.90
2.基金赎回款
-6,694,888.55 -4,804,884.94 -11,499,773.49
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
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五、期末所有者权益
（基金净值）
30,856,115.00 20,759,480.90 51,615,595.90
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
36,401,378.88 18,008,875.53 54,410,254.41
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 4,189,426.13 4,189,426.13
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号
填列）
-2,366,355.76 -1,318,784.00 -3,685,139.76
其中：1.基金申购款
4,094,739.30 2,308,016.52 6,402,755.82
2.基金赎回款
-6,461,095.06 -3,626,800.52 -10,087,895.58
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
34,035,023.12 20,879,517.66 54,914,540.78
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______于华______
______李锦______
____谢先斌____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
摩根士丹利华鑫进取优选股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委
员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2013]1596号《关于核准摩根士丹利华鑫进取优选股
票型证券投资基金募集的批复》核准，由摩根士丹利华鑫基金管理有限公司依照《中华人民共和
国证券投资基金法》和《摩根士丹利华鑫进取优选股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。
大摩进取优选股票 2018年半年度报告摘要
第 16 页 共33 页
本基金为契约型开放式证券投资基金，存续期限不定。首次设立募集不包括认购资金利息共募集
422,043,460.71元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字
(2014)第304号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《摩根士丹利华鑫进取优选股票型证
券投资基金基金合同》于2014年5月 29日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为
422,102,094.73份，其中认购资金利息折合58,634.02份基金份额。本基金的基金管理人为摩
根士丹利华鑫基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《摩根士丹利华鑫进取优选股票型证券投资基金
基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上
市的股票、债券、权证、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金投资组合的资产配置：股票投资占基金资产的比例为80%-95%，其中投资于进取优选相关
股票的比例不低于非现金基金资产的80%；权证投资占基金资产净值的比例不高于3%；现金或者
到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。自基金合同生效日至2015年9月
28日止期间，本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×85%+中信标普全债指数收益率
×15%。根据本基金的基金管理人于2015年9月29日发布的《摩根士丹利华鑫基金管理有限公
司关于旗下部分开放式基金变更业绩比较基准及修改相关基金合同的公告》，自2015年9月
29日起，本基金业绩比较基准变更为：沪深300指数收益率×85%+标普中国债券指数收益率
×15%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券
投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下
简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《摩根士丹利华鑫进取
优选股票型证券投资基金基金合同》和中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基
金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金2018年上半年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金
2018年6月30日的财务状况以及2018年上半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
大摩进取优选股票 2018年半年度报告摘要
第 17 页 共33 页
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近 一期年度报告相一致。
6.4.5 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税
[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明
确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等
增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值
税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税
[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进
项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管
产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收
率缴纳增值税。对资管产品在2018年 1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增
值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中
抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府
债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以
2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。
(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利
收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的
个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其
股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计
大摩进取优选股票 2018年半年度报告摘要
第 18 页 共33 页
入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，
解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得
的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所
得税。
(4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
(5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额
的适用比例计算缴纳。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司（“中国建设
银行”）
基金托管人、基金销售机构
华鑫证券有限责任公司(“华鑫证券”) 基金管理人的股东、基金销售机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内无通过关联方交易单元进行交易。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月 1日至2018年
6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
当期发生的基金应支付
的管理费
393,664.42 407,125.72
其中：支付销售机构的
184,407.87 193,752.65
大摩进取优选股票 2018年半年度报告摘要
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客户维护费
注：支付基金管理人摩根士丹利华鑫基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值
1.50%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬＝前一日
基金资产净值 × 1.50% / 当年天数。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
当期发生的基金应支付
的托管费
65,610.73 67,854.30
注：支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 × 0.25% / 当年天数。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间无与关联方进行的银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金本报告期及上年度可比期间无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期末及上年度末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月
30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日 关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银
行
8,819,340.91 28,385.24 6,123,434.33 24,596.99
注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。
大摩进取优选股票 2018年半年度报告摘要
第 20 页 共33 页
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。
6.4.9 期末（ 2018 年 6 月 30 日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限的股票。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a)金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最
低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)持续的以公允价值计量的金融工具
(i)各层次金融工具公允价值
于2018年6月30日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属
于第一层次的余额为42,905,484.96元，无属于第二层次和第三层次的余额(2017年12月31日：
第一层次的余额为46,367,703.52元，属于第二层次的余额为2,520,221.00元,无第三层次)。
大摩进取优选股票 2018年半年度报告摘要
第 21 页 共33 页
(ii)公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交
易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活
跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观
察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c)非持续的以公允价值计量的金融工具
于2018年6月30日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2017年12月
31日：同)。
(d)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允
价值相差很小。
(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
大摩进取优选股票 2018年半年度报告摘要
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§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资
42,905,484.96 82.74
其中：股票
42,905,484.96 82.74
2
基金投资
- -
3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4 贵金属投资
- -
5 金融衍生品投资
- -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
8,910,251.85 17.18
8 其他各项资产
39,860.55 0.08
9 合计
51,855,597.36 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
1,022,175.00 1.98
C
制造业
36,452,609.96 70.62
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
- -
E
建筑业
1,592,318.00 3.08
F
批发和零售业
1,622,502.00 3.14
大摩进取优选股票 2018年半年度报告摘要
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G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
- -
J
金融业
- -
K
房地产业
716,140.00 1.39
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
- -
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
1,499,740.00 2.91
S
综合
- -
合计
42,905,484.96 83.13
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 300408
三环集团
123,008 2,890,688.00 5.60
2 002262
恩华药业
139,900 2,799,399.00 5.42
3 603369
今世缘
122,209 2,790,031.47 5.41
4 002677
浙江美大
142,700 2,482,980.00 4.81
5 002038
双鹭药业
62,800 2,385,772.00 4.62
6 002376
新北洋
126,700 2,095,618.00 4.06
7 603517
绝味食品
48,700 2,067,315.00 4.01
8 300037
新宙邦
70,600 1,891,374.00 3.66
9 603288
海天味业
24,200 1,782,088.00 3.45
10 603515
欧普照明
36,600 1,710,684.00 3.31
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于基金管理人网站
（http://www.msfunds.com.cn）的半年度报告正文。
大摩进取优选股票 2018年半年度报告摘要
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7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 600031
三一重工
3,719,652.74 6.72
2 002008
大族激光
3,167,839.32 5.72
3 603369
今世缘
2,962,651.21 5.35
4 300408
三环集团
2,888,035.88 5.22
5 600028
中国石化
2,794,660.00 5.05
6 601288
农业银行
2,738,560.00 4.95
7 002677
浙江美大
2,621,295.80 4.74
8 001979
招商蛇口
2,525,345.00 4.56
9 601117
中国化学
2,372,898.00 4.29
10 600977
中国电影
2,292,101.87 4.14
11 000568
泸州老窖
2,273,671.00 4.11
12 600352
浙江龙盛
2,198,949.00 3.97
13 002038
双鹭药业
2,109,036.00 3.81
14 600887
伊利股份
2,066,413.00 3.73
15 002376
新北洋
2,045,647.00 3.70
16 601100
恒立液压
1,882,212.00 3.40
17 600563
法拉电子
1,830,105.00 3.31
18 603515
欧普照明
1,810,785.15 3.27
19 603517
绝味食品
1,807,081.00 3.27
20 601688
华泰证券
1,677,703.00 3.03
21 002419
天虹股份
1,590,968.00 2.87
22 002152
广电运通
1,590,360.00 2.87
23 601636
旗滨集团
1,578,112.00 2.85
24 300037
新宙邦
1,572,148.00 2.84
25 002223
鱼跃医疗
1,562,062.50 2.82
26 300450
先导智能
1,547,346.00 2.80
27 600029
南方航空
1,543,384.00 2.79
28 603288
海天味业
1,533,196.59 2.77
29 300558
贝达药业
1,528,890.00 2.76
30 600048
保利地产
1,349,450.00 2.44
大摩进取优选股票 2018年半年度报告摘要
第 25 页 共33 页
31 603160
汇顶科技
1,312,577.00 2.37
32 603658
安图生物
1,280,119.00 2.31
33 000090
天健集团
1,138,347.00 2.06
34 300136
信维通信
1,134,207.00 2.05
35 600138
中青旅
1,123,864.00 2.03
36 600036
招商银行
1,121,582.00 2.03
37 002573
清新环境
1,120,995.00 2.03
注：“买入金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 600036
招商银行
3,447,559.74 6.23
2 601318
中国平安
3,124,638.38 5.65
3 603939
益丰药房
3,092,995.00 5.59
4 002709
天赐材料
2,836,761.16 5.13
5 000002
万科A
2,828,166.50 5.11
6 002185
华天科技
2,701,024.00 4.88
7 601288
农业银行
2,580,043.00 4.66
8 000661
长春高新
2,521,474.00 4.56
9 601636
旗滨集团
2,507,655.63 4.53
10 300383
光环新网
2,283,129.00 4.13
11 600031
三一重工
2,278,960.29 4.12
12 002271
东方雨虹
2,246,017.43 4.06
13 001979
招商蛇口
2,245,764.00 4.06
14 601233
桐昆股份
2,159,445.75 3.90
15 300136
信维通信
2,153,905.00 3.89
16 600201
生物股份
2,085,446.21 3.77
17 000858
五粮液
2,081,181.50 3.76
18 000568
泸州老窖
2,055,224.00 3.71
19 601155
新城控股
1,976,613.00 3.57
20 300316
晶盛机电
1,890,980.00 3.42
21 002419
天虹股份
1,844,235.50 3.33
22 600867
通化东宝
1,801,040.00 3.25
23 002008
大族激光
1,761,650.01 3.18
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24 601117
中国化学
1,727,053.00 3.12
25 600887
伊利股份
1,654,189.00 2.99
26 002273
水晶光电
1,652,506.00 2.99
27 600028
中国石化
1,581,674.28 2.86
28 002812
创新股份
1,569,482.00 2.84
29 002507
涪陵榨菜
1,540,195.00 2.78
30 300558
贝达药业
1,469,799.00 2.66
31 603658
安图生物
1,421,636.00 2.57
32 603160
汇顶科技
1,406,287.00 2.54
33 601688
华泰证券
1,394,299.00 2.52
34 002262
恩华药业
1,340,003.00 2.42
35 002223
鱼跃医疗
1,290,226.00 2.33
36 600029
南方航空
1,276,968.36 2.31
37 000090
天健集团
1,135,772.00 2.05
38 300258
精锻科技
1,129,163.20 2.04
注：“卖出金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额
83,891,889.42
卖出股票收入（成交）总额
89,081,418.88
注：“买入股票成本”、“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，
不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
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7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
根据本基金基金合同规定，本基金不参与贵金属投资。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
根据本基金基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
根据本基金基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
根据本基金基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
根据本基金基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
7.11.3 本期国债期货投资评价
根据本基金基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1
本基金投资的前十名证券的发行主体未出现本报告期内被监管部门立案调查，或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
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1 存出保证金
26,728.65
2 应收证券清算款
-
3 应收股利
-
4 应收利息
1,750.09
5 应收申购款
11,381.81
6 其他应收款
-
7 待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
39,860.55
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
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§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
3,145 9,811.17 0.00 0.00% 30,856,115.00 100.00%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
0.00 0.0000%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究
部门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金
0
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§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2014 年5 月29 日 ）基金份额总额
422,102,094.73
本报告期期初基金份额总额
32,383,610.04
本报告期基金总申购份额
5,167,393.51
减:本报告期基金总赎回份额
6,694,888.55
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列）
-
本报告期期末基金份额总额
30,856,115.00
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§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，基金管理人的重大人事变动如下：
2018年 4月 9日，李锦女士离任基金管理人督察长，现任基金管理人副总经理。2018年
4月 9日起，陈竽女士任职基金管理人督察长。基金管理人于 2018年 4月 10日公告了上述事项。
2018年 4月 13日，高见先生由于个人原因辞职，离任基金管理人副总经理。基金管理人于
2018年 4月 14日公告了上述事项。
本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金未改变投资策略。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金未改聘会计师事务所。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
1、本报告期内基金管理人收到《深圳证监局关于对摩根士丹利华鑫基金管理有限公司采取
责令整改并暂停办理相关业务措施的决定》，责令公司进行整改，整改期间暂停受理公司公募
基金产品注册申请。公司高度重视，制定并落实相关整改措施，并及时向深圳证监局提交整改
报告。
2、本报告期基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
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10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单元
数量
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
海通证券
1 51,172,510.12 29.58% 47,657.78 30.96% -
申万宏源
2 30,703,934.72 17.75% 28,594.73 18.58% -
中信建投
2 30,335,734.06 17.54% 22,187.03 14.42% -
中银国际
2 27,283,209.54 15.77% 25,408.31 16.51% -
东方证券
2 17,997,088.84 10.40% 16,761.48 10.89% -
长江证券
2 5,065,302.44 2.93% 4,718.23 3.07% -
浙商证券
2 3,076,010.10 1.78% 2,250.20 1.46% -
光大证券
1 2,972,937.48 1.72% 2,768.80 1.80% -
川财证券
2 2,486,784.00 1.44% 1,818.59 1.18% -
方正证券
2 1,793,155.00 1.04% 1,669.98 1.08% -
中泰证券
1 86,642.00 0.05% 80.71 0.05% -
西部证券
1 - - - - -
华鑫证券
2 - - - - -
广发证券
1 - - - - -
国海证券
1 - - - - -
国金证券
1 - - - - -
国泰君安
1 - - - - -
国信证券
1 - - - - -
东北证券
1 - - - - -
东莞证券
1 - - - - -
东吴证券
1 - - - - -
宏信证券
1 - - - - -
华创证券
1 - - - - -
华林证券
1 - - - - -
九州证券
1 - - - - -
开源证券
1 - - - - -
民生证券
1 - - - - -
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平安证券
1 - - - - -
瑞银证券
1 - - - - -
太平洋证券
1 - - - - -
天风证券
1 - - - - -
信达证券
1 - - - - -
兴业证券
1 - - - - -
银河证券
1 - - - - -
中金公司
1 - - - - -
中投证券
1 - - - - -
安信证券
2 - - - - -
长城证券
2 - - - - -
中信证券
3 - - - - -
中信证券
（山东）
2 - - - - -
注：1.专用交易单元的选择标准
（1）实力雄厚，信誉良好；
（2）财务状况良好，经营行为规范；
（3）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
（4）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需
要，并能为本基金提供全面的信息服务；
（5）研究实力较强，能及时、定期、全面地为本基金提供研究服务；
（6）为基金份额持有人提供高水平的综合服务。
2.基金管理人根据以上标准进行考察后确定合作券商。基金管理人与被选择的证券经营机构签订
《专用证券交易单元租用协议》，报证券交易所办理交易单元相关租用手续；
3.本报告期内，本基金增加了3家证券公司的3个专用交易单元：开源证券、西部证券、中信建
投证券交易单元各1个。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
本基金本报告期未通过租用的证券公司交易单元进行其他证券投资。
摩根士丹利华鑫基金管理有限公司
2018年8月27日
