南方盛元红利混合型证券投资基金
2018 年半年度报告摘要
2018年06月30日
基金管理人：南方基金管理股份有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：2018年08月27日南方盛元红利混合2018年半年度报告
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重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。半年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2018年8月22日复核了本报
告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年
度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2018年1月1日起至6月30日止。
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 南方盛元红利混合
基金主代码
202009
前端交易代码
202009
后端交易代码
202010
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2008年3月21日
基金管理人 南方基金管理股份有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司 南方盛元红利混合2018年半年度报告
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报告期末基金份额总额 1,058,815,211.42份
基金合同存续期 不定期
注:1、本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下，可简称为“南方盛元”；
2、本基金合同生效后一年内为封闭式，基金合同生效满一年后转为开放式，本基金已于
2009年3月23日转为开放式。
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金为混合型基金，重点投资于具备持续良好盈利和分红能力、分
红政策稳定的上市公司，以及高债息固定收益类投资品种。同时积极
把握资本利得机会以拓展收益空间，力争为投资者谋求超越基准的投
资回报与长期稳健的资产增值。
投资策略
本基金管理人将综合运用定量分析和定性分析手段，对证券市场当期
的系统性风险以及可预见的未来时期内各大类资产的预期风险和预期
收益率进行分析评估，并据此制定本基金在股票、债券、现金等资产
之间的配置比例、调整原则和调整范围，定期或不定期地进行调整，
以达到规避风险及提高收益的目的。
业绩比较基准 90％×上证红利指数＋10％×上证国债指数
风险收益特征
本基金为混合型基金，其长期平均风险和预期收益水平低于股票型基
金，高于债券型基金及货币市场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 南方基金管理股份有限公司 中国建设银行股份有限公司
姓名 常克川 田青
联系电话
0755-82763888 010-67595096
信息披露负
责人
电子邮箱
manager@southernfund.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话
400-889-8899 010-67595096
传真
0755-82763889 010-66275853南方盛元红利混合2018年半年度报告
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2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址
http://www.nffund.com
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2018年01月01日-2018年06月30日)
本期已实现收益
-59,132,371.93
本期利润
-64,707,951.83
加权平均基金份额本期利润
-0.0601
本期基金份额净值增长率
-7.47%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2018年06月30日)
期末可供分配基金份额利润
-0.2240
期末基金资产净值
825,902,685.25
期末基金份额净值
0.780
注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除
相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2.期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数
（为期末余额，不是当期发生数）。
3.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①－③ ②－④ 南方盛元红利混合2018年半年度报告
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过去一个月
-5.34% 1.39% -6.90% 0.85% 1.56% 0.54%
过去三个月
-7.03% 1.16% -8.28% 0.84% 1.25% 0.32%
过去六个月
-7.47% 1.29% -10.20% 0.90% 2.73% 0.39%
过去一年
-10.96% 1.20% -6.11% 0.72% -4.85% 0.48%
过去三年
-28.55% 2.06% -21.03% 1.34% -7.52% 0.72%
自基金合同
生效起至今
31.94% 1.70% -14.81% 1.57% 46.75% 0.13%
注:本基金的业绩比较基准为90％×上证红利指数＋10％×上证国债指数。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较南方盛元红利混合2018年半年度报告
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
1998年3月6日，经中国证监会批准，南方基金管理有限公司作为国内首批规范的基金管
理公司正式成立，成为我国“新基金时代”的起始标志。
2018年1月，公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金3亿元人民币。目
前股权结构：华泰证券股份有限公司45%、深圳市投资控股有限公司30%、厦门国际信托有限公
司15%及兴业证券股份有限公司10%。目前，公司在北京、上海、合肥、成都、深圳等地设有分
公司，在香港和深圳前海设有子公司——南方东英资产管理有限公司（香港子公司）和南方资本
管理有限公司（深圳子公司）。其中，南方东英是境内基金公司获批成立的第一家境外分支机构。
截至报告期末，南方基金管理股份有限公司（不含子公司）管理资产规模近7,800亿元，旗下
管理167只开放式基金，多个全国社保、基本养老保险、企业年金和专户理财投资组合。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助理）
期限 姓名 职务
任职日期 离任日期
证券
从业
年限
说明
张旭
本基金
基金经
理
2012年11月
23日
- 9
中山大学金融学博士学位，注册金融分析
师（CFA），具有基金从业资格。2008年
加入南方基金，曾任金融及地产行业研究
员、高级策略研究员、南方盛元基金经理
助理；2012年3月至2014年12月，任南
方消费基金经理；2012年11月至今，任
南方盛元基金经理；2015年1月至今，任
南方产业活力基金经理；2016年8月至今，
任南方转型混合基金经理。
汪径尘
本基金
基金经
2017年5月
15日
- 3
清华大学物理学专业博士，具有基金从业
资格。2014年7月加入南方基金，历任助南方盛元红利混合2018年半年度报告
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理助理 理研究员、研究员，负责传媒行业研究。
2017年5月至今，任南方盛元、南方产业
活力、南方转型混合基金经理助理。
注:1.对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决
定确定的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决
定确定的聘任日期和解聘日期。
2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规、
中国证监会和《南方盛元红利混合型证券投资基金基金合同》的规定，本着诚实信用、勤勉尽责
的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报
告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基金份额持有人利益。基金的投资范围、投资比例及
投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完
善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待
旗下管理的所有基金和投资组合。 公司每季度对旗下组合进行股票和债券的同向交易价差专项
分析。本报告期内，两两组合间单日、3日、5日时间窗口内同向交易买入溢价率均值或卖出溢
价率均值显著不为0的情况不存在，并且交易占优比也没有明显异常，未发现不公平对待各组合
或组合间相互利益输送的情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与
的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量均未超过该证券当日成交量的5%。南方盛元红利混合2018年半年度报告
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4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2018年上半年，A股市场先扬后抑，整体经历了较为明显的下跌，报告期内上证综指下跌
13.9%。市场风格也经历较为明显的轮动，整体来看与经济周期相关性较弱的防御性板块如旅游、
医药、食品饮料等超额收益明显。面对较为弱势的市场环境，本基金坚持拥抱改革红利的投资主
线布局，一方面坚持挑选具有长期竞争优势的低估值龙头企业，另一方面精选与国家战略转型方
向相契合的优质科技成长企业和消费类企业。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本报告期内，基金份额净值增长率为-7.47%，同期业绩基准涨幅-10.20%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
报告期内国内经济发展平稳，PMI 维持在荣枯线以上，但固定资产投资、社会消费品零售总
额等投资和消费数据有所下滑。外部环境上，美国挑起的贸易摩擦引发了市场对国内经济发展路
径的担忧。国内货币供应量增速的持续下滑，引发了市场对资金面偏紧的担忧，一系列信用风险
事件进一步激发了避险偏好。人民币兑美元汇率在6月快速贬值，幅度超过预期。 在这些因素
的影响下，A股市场整体性地经历了较大幅度的调整。市场的逻辑是在做排除法，即与负面因素
相关的板块资金撤出，比如资金密集型行业、贸易战受冲击行业、股东质押或配资比例较高的公
司，调整尤为明显。另一方面，业绩确定性较强的消费、医药类企业得到资金的追捧。 当前
A股整体估值水平处于历史较低水平，长期投资吸引力日益增强。我们相信中国经济有着强劲的
韧性和充足的政策回旋余地，恐慌情绪释放过后，伴随着改革红利的释放，优秀的民族企业仍将
获得持续成长 。外部环境的变化使我们更加清晰的认识到国内市场巨大的内需和不断提高的科
技自主创新能力酝酿着投资机会。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据中国证监会相关规定和基金合同约定，本基金管理人应严格按照新准则、中国证监会相
关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金管理人已制定基
金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的程序和技术；建立了估值委员会，组成
人员包括副总经理、督察长、权益研究部总经理、指数投资部总经理、现金投资部总经理、风险南方盛元红利混合2018年半年度报告
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管理部总经理及运作保障部总经理等。本基金管理人使用可靠的估值业务系统，估值人员熟悉各
类投资品种的估值原则和具体估值程序。估值流程中包含风险监测、控制和报告机制。基金管理
人改变估值技术，导致基金资产净值的变化在0.25%以上的，对所采用的相关估值技术、假设及
输入值的适当性咨询会计师事务所的专业意见。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值
计算的复核责任。定价服务机构按照商业合同约定提供定价服务。基金经理可参与估值原则和方
法的讨论，但不参与估值价格的最终决策。本报告期内，参与估值流程各方之间无重大利益冲突。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金合同约定，本基金的每份基金份额享有同等分配权；在满足分红条件的前提下，本基
金每季度至少分红一次，每年最多分配12次，全年分配比例不得低于年度已实现收益的90%；
本基金封闭期内只采取现金分红的方式；封闭期届满后，本基金收益分配方式分为两种：现金分
红与红利再投资，投资人可选择现金红利或将现金红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份
额进行再投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；封闭期届满后，当投
资人的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构可将
投资人的现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额；基金投资当期出现净亏损，
则不进行收益分配；基金当期收益应先弥补上期亏损后，方可进行当期收益分配；基金收益分配
后基金份额净值不能低于面值；法律法规或监管机构另有规定的从其规定。 根据上述分配原则
以及基金的实际运作情况，本报告期本基金未有分配事项。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金
法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职
尽责地履行了基金托管人应尽的义务。南方盛元红利混合2018年半年度报告
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5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的
基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监
督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为，本报告期未进行利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 半年度财务会计报告（未经审计)
6.1 资产负债表
会计主体：南方盛元红利混合型证券投资基金
报告截止日：2018年6月30日
单位：人民币元
资 产
本期末
2018年6月30日
上年度末
2017年12月31日
资 产：
银行存款
14,819,886.41 19,486,462.55
结算备付金
14,384,456.26 7,159,829.53
存出保证金
612,476.14 460,498.36
交易性金融资产
602,389,288.22 826,887,483.91
其中：股票投资
551,867,838.22 775,835,483.91
基金投资
- -
债券投资
50,521,450.00 51,052,000.00
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -南方盛元红利混合2018年半年度报告
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衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
- 100,000,000.00
应收证券清算款
200,191,856.69 41,413,977.73
应收利息
1,663,113.07 768,421.87
应收股利
- -
应收申购款
455,532.26 255,579.66
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
834,516,609.05 996,432,253.61
负债和所有者权益
本期末
2018年6月30日
上年度末
2017年12月31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
4,534,150.07 48,675,603.77
应付赎回款
520,550.60 1,376,157.21
应付管理人报酬
1,057,398.51 1,220,746.36
应付托管费
176,233.09 203,457.72
应付销售服务费
- -
应付交易费用
2,130,622.11 1,803,720.05
应交税费
20.53 -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
194,948.89 392,737.54
负债合计
8,613,923.80 53,672,422.65
所有者权益： 南方盛元红利混合2018年半年度报告
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实收基金
1,058,815,211.42 1,118,190,466.96
未分配利润
-232,912,526.17 -175,430,636.00
所有者权益合计
825,902,685.25 942,759,830.96
负债和所有者权益总计
834,516,609.05 996,432,253.61
注: 1.报告截止日2018年6月30日，基金份额净值0.780元，基金份额总额
1,058,815,211.42份。
6.2 利润表
会计主体：南方盛元红利混合型证券投资基金
本报告期：2018年1月1日 至 2018年6月30日
单位：人民币元
项 目
本期
2018年1月1日 至 2018年
6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日 至 2017年
6月30日
一、收入
-48,950,754.06 14,267,249.42
1.利息收入
2,699,934.72 2,014,773.81
其中：存款利息收入
170,964.60 279,034.11
债券利息收入
884,760.68 866,131.50
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
1,644,209.44 869,608.20
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
-46,113,431.68 -43,871,263.41
其中：股票投资收益
-53,337,473.00 -50,153,915.74
基金投资收益
- -
债券投资收益
243,272.24 74,959.45
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
6,980,769.08 6,207,692.88
3.公允价值变动收益(损失以“-
-5,575,579.90 56,035,728.56南方盛元红利混合2018年半年度报告
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”号填列)
4.汇兑收益(损失以“-”号填列)
- -
5.其他收入(损失以“-”号填列)
38,322.80 88,010.46
减：二、费用
15,757,197.77 15,401,091.88
1．管理人报酬
6,720,297.71 8,294,654.15
2．托管费
1,120,049.56 1,382,442.38
3．销售服务费
- -
4．交易费用
7,701,454.23 5,504,869.16
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．税金及附加
2.21 -
7．其他费用
215,394.06 219,126.19
三、利润总额(亏损总额以“-”号填
列)
-64,707,951.83 -1,133,842.46
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
-64,707,951.83 -1,133,842.46
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：南方盛元红利混合型证券投资基金
本报告期：2018年1月1日 至 2018年6月30日
单位：人民币元
本期
2018年1月1日 至 2018年6月30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）
1,118,190,466.96-175,430,636.00 942,759,830.96
二、本期经营活动产生的基金净值变动数
（本期利润）
- -64,707,951.83 -64,707,951.83
三、本期基金份额交易产生的基金净值变
-59,375,255.54 7,226,061.66 -52,149,193.88南方盛元红利混合2018年半年度报告
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动数 （净值减少以“-”号填列）
其中：1.基金申购款
46,561,275.26 -7,952,409.71 38,608,865.55
2.基金赎回款
-105,936,530.80 15,178,471.37 -90,758,059.43
四、本期向基金份额持有人分配利润产生
的基金净值变动（净值减少以“-”号填
列）
- - -
五、期末所有者权益（基金净值）
1,058,815,211.42-232,912,526.17 825,902,685.25
上年度可比期间
2017年1月1日 至 2017年6月30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）
1,327,751,806.24-164,084,531.62 1,163,667,274.62
二、本期经营活动产生的基金净值变动数
（本期利润）
- -1,133,842.46 -1,133,842.46
三、本期基金份额交易产生的基金净值变
动数 （净值减少以“-”号填列）
-62,413,022.16 8,231,173.46 -54,181,848.70
其中：1.基金申购款
77,575,178.24 -11,300,923.62 66,274,254.62
2.基金赎回款
-139,988,200.40 19,532,097.08 -120,456,103.32
四、本期向基金份额持有人分配利润产生
的基金净值变动（净值减少以“-”号填
列）
- - -
五、期末所有者权益（基金净值）
1,265,338,784.08-156,987,200.62 1,108,351,583.46
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署：
杨小松 徐超 徐超
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 南方盛元红利混合2018年半年度报告
第 15页 共 33页
6.4 报表附注
6.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告完全一致。
6.4.2 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.3 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税
[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明
确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等
增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值
税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税
[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进
项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(a)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产
品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率
缴纳增值税。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值
税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵
减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以
及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以
2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。资管产品管理人运营资管产品转让
2017年12月31日前取得的基金、非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以
2017年最后一个交易日的基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。
(b)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收
入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(c)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴南方盛元红利混合2018年半年度报告
第 16页 共 33页
20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)
的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按
50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限
售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁
前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征
个人所得税。
(d)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
(e)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额的
适用比例计算缴纳。
6.4.4 关联方关系
6.4.4.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.4.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
南方基金管理股份有限公司(“南方基金”) 基金管理人、登记机构、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司(“中国建设银行”) 基金托管人、基金销售机构
华泰证券股份有限公司(“华泰证券”) 基金管理人的股东、基金销售机构
兴业证券股份有限公司(“兴业证券”) 基金管理人的股东、基金销售机构
注:1.下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.5 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.5.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.5.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2018年1月1日 至 2018年6月
30日
上年度可比期间
2017年1月1日 至 2017年6月30日 南方盛元红利混合2018年半年度报告
第 17页 共 33页
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
（%）
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
（%）
兴业证券
37,028,601.62 0.73712,560,767.23 19.58
华泰证券
87,277,171.97 1.72 - -
6.4.5.1.2 权证交易
注:无。
6.4.5.1.3 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
本期
2018年1月1日 至 2018年6月30日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣金总
量的比例（%）
期末应付佣金余
额
占期末应付佣金总额
的比例（%）
华泰证券
77,103.05 1.67 77,103.05 3.62
兴业证券
33,744.34 0.73 33,744.34 1.58
上年度可比期间
2017年1月1日 至 2017年6月30日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣金总
量的比例（%）
期末应付佣金余
额
占期末应付佣金总额
的比例（%）
兴业证券
649,357.89 19.49 649,357.89 19.85
注:1.上述佣金参考市场价格经本基金的基金管理人与对方协商确定，以扣除由中国证券登记结
算有限责任公司收取的证管费和经手费的净额列示。
2.该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服
务等。南方盛元红利混合2018年半年度报告
第 18页 共 33页
6.4.5.2 关联方报酬
6.4.5.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日 至 2018年
6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日 至
2017年6月30日
当期发生的基金应支付的管理费
6,720,297.71 8,294,654.15
其中：支付销售机构的客户维护费
1,208,734.85 1,653,174.53
注:支付基金管理人南方基金的管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提，逐日累计
至每月月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.5% / 当年天
数。
6.4.5.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018 年1月1日 至 2018年
6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日 至
2017年6月30日
当期发生的基金应支付的托管费
1,120,049.56 1,382,442.38
注:支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值 * 0.25%/当年天数。
6.4.5.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注:无。
6.4.5.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.5.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注:无。南方盛元红利混合2018年半年度报告
第 19页 共 33页
6.4.5.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注:无。
6.4.5.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期 2018 年1月1日 至
2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日 至 2017年6月30日 关联方名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行股份有限公司
14,819,886.41 83,956.32 10,192,308.81 219,034.69
注:本基金由基金托管人中国建设银行保管的银行存款，按银行约定利率计息。
6.4.5.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注:无。
6.4.5.7 其他关联交易事项的说明
注:无。
6.4.6 利润分配情况
注:无。
6.4.7 期末(2018年06月30日)本基金持有的流通受限证券
6.4.7.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.9.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：
股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
300713
英可
瑞
2018-06-29 -
老股
东配
股
22.38 39.0712,614282,352.32492,828.98 -
603105
芯能
2018-06-292018-07-09
新股
4.83 4.83 3,410 16,470.30 16,470.30 -南方盛元红利混合2018年半年度报告
第 20页 共 33页
科技 认购
603706
东方
环宇
2018-06-292018-07-09
新股
认购
13.09 13.09 1,765 23,103.85 23,103.85 -
6.4.7.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
注:无。
6.4.7.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.7.3.1 银行间市场债券正回购
注:无。
6.4.7.3.2 交易所市场债券正回购
注:无。
6.4.8 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
注：无。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1
权益投资
551,867,838.22 66.13
其中：股票
551,867,838.22 66.13
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
50,521,450.00 6.05
其中：债券
50,521,450.00 6.05
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -南方盛元红利混合2018年半年度报告
第 21页 共 33页
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
29,204,342.67 3.50
8
其他各项资产
202,922,978.16 24.32
9
合计
834,516,609.05 100.00
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
7,976,000.00 0.97
C
制造业
390,801,398.04 47.32
D
电力、热力、燃气及水生产和供应业
23,103.85 0.00
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
18,644,170.80 2.26
G
交通运输、仓储和邮政业
8,575,000.00 1.04
H
住宿和餐饮业
9,240,000.00 1.12
I
信息传输、软件和信息技术服务业
106,788,623.92 12.93
J
金融业
- -
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
4,315.47 0.00
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
81,226.14 0.01
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -南方盛元红利混合2018年半年度报告
第 22页 共 33页
Q
卫生和社会工作
9,734,000.00 1.18
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
551,867,838.22 66.82
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注:本基金本报告期末未持有港股通股票投资。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
7.3.1 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1 600309
万华化学
1,000,000 45,420,000.00 5.50
2 000651
格力电器
800,000 37,720,000.00 4.57
3 000786
北新建材
2,000,000 37,060,000.00 4.49
4 600585
海螺水泥
900,012 30,132,401.76 3.65
5 000333
美的集团
500,000 26,110,000.00 3.16
6 600872
中炬高新
900,000 25,200,000.00 3.05
7 300559
佳发教育
786,594 23,385,439.62 2.83
8 002410
广联达
800,050 22,185,386.50 2.69
9 002419
天虹股份
1,276,998 18,644,170.80 2.26
10 603156
养元饮品
280,000 17,376,800.00 2.10
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于
http://www.nffund.com的半年度报告正文。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元 南方盛元红利混合2018年半年度报告
第 23页 共 33页
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 000651
格力电器
67,785,249.59 7.19
2 600030
中信证券
61,657,121.04 6.54
3 601601
中国太保
58,790,169.99 6.24
4 300618
寒锐钴业
55,824,202.35 5.92
5 000333
美的集团
48,734,740.00 5.17
6 002236
大华股份
41,158,357.82 4.37
7 601288
农业银行
41,046,122.80 4.35
8 601398
工商银行
39,535,446.00 4.19
9 601012
隆基股份
34,670,422.37 3.68
10 601155
新城控股
33,722,318.55 3.58
11 002460
赣锋锂业
31,806,885.15 3.37
12 600028
中国石化
31,722,844.70 3.36
13 600585
海螺水泥
30,562,069.07 3.24
14 300347
泰格医药
30,265,702.72 3.21
15 000932
华菱钢铁
29,465,970.13 3.13
16 600887
伊利股份
28,672,011.22 3.04
17 600872
中炬高新
28,562,167.24 3.03
18 300418
昆仑万维
27,495,256.15 2.92
19 300476
胜宏科技
26,846,130.10 2.85
20 002410
广联达
26,552,910.57 2.82
21 600048
保利地产
26,154,235.89 2.77
22 002376
新北洋
25,593,694.96 2.71
23 600383
金地集团
25,568,581.92 2.71
24 002419
天虹股份
25,449,052.20 2.70
25 600406
国电南瑞
25,006,695.99 2.65
26 000063
中兴通讯
24,384,362.94 2.59南方盛元红利混合2018年半年度报告
第 24页 共 33页
27 300559
佳发教育
23,638,822.92 2.51
28 600606
绿地控股
22,995,702.53 2.44
29 601088
中国神华
22,622,757.58 2.40
30 000910
大亚圣象
22,418,147.23 2.38
31 601003
柳钢股份
22,297,913.87 2.37
32 000977
浪潮信息
21,447,945.87 2.28
33 002049
紫光国微
21,206,577.77 2.25
34 300017
网宿科技
20,614,647.87 2.19
35 002600
领益智造
19,950,995.00 2.12
36 600340
华夏幸福
19,872,492.12 2.11
37 600068
葛洲坝
19,706,943.56 2.09
38 300571
平治信息
19,634,830.24 2.08
39 002078
太阳纸业
19,404,839.55 2.06
注:买入包括二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票，买入金
额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 600030
中信证券
75,062,429.83 7.96
2 600507
方大特钢
62,604,926.62 6.64
3 600036
招商银行
59,597,282.43 6.32
4 601003
柳钢股份
58,999,184.77 6.26
5 300618
寒锐钴业
57,584,024.38 6.11
6 601601
中国太保
53,802,031.30 5.71
7 000651
格力电器
49,581,706.30 5.26
8 300143
星普医科
48,619,544.30 5.16南方盛元红利混合2018年半年度报告
第 25页 共 33页
9 000932
华菱钢铁
45,121,979.91 4.79
10 000063
中兴通讯
42,881,208.51 4.55
11 000333
美的集团
41,875,356.46 4.44
12 000001
平安银行
39,112,145.33 4.15
13 601600
中国铝业
39,105,857.48 4.15
14 002110
三钢闽光
38,632,995.76 4.10
15 601288
农业银行
38,174,124.00 4.05
16 002597
金禾实业
37,748,613.61 4.00
17 002236
大华股份
37,421,652.53 3.97
18 601398
工商银行
36,721,270.21 3.90
19 300347
泰格医药
35,918,160.24 3.81
20 002304
洋河股份
32,868,727.72 3.49
21 600487
亨通光电
32,232,570.44 3.42
22 600741
华域汽车
31,455,050.76 3.34
23 002460
赣锋锂业
30,389,407.67 3.22
24 002146
荣盛发展
29,758,411.11 3.16
25 601155
新城控股
29,375,924.91 3.12
26 600028
中国石化
28,543,478.80 3.03
27 000513
丽珠集团
26,968,534.58 2.86
28 600406
国电南瑞
25,075,496.35 2.66
29 300308
中际旭创
24,996,276.11 2.65
30 600383
金地集团
24,608,801.57 2.61
31 601012
隆基股份
24,553,874.04 2.60
32 600703
三安光电
24,285,890.44 2.58
33 300418
昆仑万维
23,653,755.00 2.51
34 600048
保利地产
23,422,992.00 2.48
35 600887
伊利股份
23,332,784.77 2.47
36 600606
绿地控股
22,774,389.18 2.42南方盛元红利混合2018年半年度报告
第 26页 共 33页
37 600867
通化东宝
22,238,815.11 2.36
38 600068
葛洲坝
20,897,949.16 2.22
39 000910
大亚圣象
20,696,155.49 2.20
40 002049
紫光国微
20,539,925.26 2.18
41 000977
浪潮信息
20,151,383.06 2.14
42 600258
首旅酒店
19,878,088.58 2.11
43 002078
太阳纸业
19,829,230.20 2.10
44 601888
中国国旅
19,591,883.99 2.08
45 600340
华夏幸福
19,042,183.03 2.02
注:卖出包括二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票，卖出
金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位: 人民币元
买入股票成本（成交）总额
2,458,696,291.81
卖出股票收入（成交）总额
2,623,480,434.60
注:买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相
关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
50,009,000.00 6.06
其中：政策性金融债
50,009,000.00 6.06
4
企业债券
- -
5
企业短期融资券
- -
6
中期票据
- -南方盛元红利混合2018年半年度报告
第 27页 共 33页
7
可转债（可交换债）
512,450.00 0.06
8
同业存单
- -
9
其他
- -
10
合计
50,521,450.00 6.12
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值比例
（%）
1 150418
15农发18
300,000 30,009,000.00 3.63
2 170207
17国开07
200,000 20,000,000.00 2.42
3 113019
玲珑转债
5,000 512,450.00 0.06
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注:本基金本报告期内未投资股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注:本基金本报告期内未投资国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情形。 南方盛元红利混合2018年半年度报告
第 28页 共 33页
7.12.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1
存出保证金
612,476.14
2
应收证券清算款
200,191,856.69
3
应收股利
-
4
应收利息
1,663,113.07
5
应收申购款
455,532.26
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
202,922,978.16
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
注：无。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构 持有人户数
(户)
户均持有的基金
份额 机构投资者 个人投资者 南方盛元红利混合2018年半年度报告
第 29页 共 33页
持有份额
占总份额
比例（%）
持有份额
占总份额
比例（%）
47,342 22,365.24 4,307,444.58 0.41 1,054,507,766.84 99.59
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例（%）
基金管理人所有从业人员持有本基金
275,631.14 0.0260
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
注:本公司的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人和本基金基金经理均未持有本基金份额。
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2008年3月21日）基金份额总额
6,217,055,191.10
本报告期期初基金份额总额
1,118,190,466.96
本报告期基金总申购份额
46,561,275.26
减：本报告期基金总赎回份额
105,936,530.80
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列）
-
本报告期期末基金份额总额
1,058,815,211.42
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内无基金份额持有人大会决议。 南方盛元红利混合2018年半年度报告
第 30页 共 33页
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门没有发生重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内，无涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金未更换会计师事务所。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金管理人、托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单元
数量 成交金额
占当期股票成交
总额的比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
民族证券
1
934,587,64
0.90
18.40% 851,690.77 18.41%-
国金证券
1
704,895,22
1.50
13.88% 642,365.67 13.88%-
国泰君安
1
701,428,44
4.07
13.81% 639,214.01 13.81%-
中泰证券
1
681,798,87
3.64
13.42% 621,317.24 13.43%-
安信证券
1
579,297,32
4.92
11.40% 527,911.40 11.41%-南方盛元红利混合2018年半年度报告
第 31页 共 33页
中金公司
1
537,038,71
8.02
10.57% 489,403.83 10.58%-
招商证券
1
394,795,96
3.08
7.77% 359,716.81 7.77%-
银河证券
1
318,946,96
1.09
6.28% 290,657.17 6.28%-
诚浩证券
1
92,007,005
.48
1.81% 83,845.31 1.81%-
华泰证券
1
87,277,171
.97
1.72% 77,103.05 1.67%-
兴业证券
1
37,028,601
.62
0.73% 33,744.34 0.73%-
川财证券
1
11,219,984
.39
0.22% 10,224.83 0.22%-
第一创业
1 - - - --
宏源证券
1 - - - --
银泰证券
1 - - - --
宏信证券
1 - - - --
中山证券
1 - - - --
中邮证券
1 - - - --
天源证券
1 - - - --
注:交易单元的选择标准和程序 根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题
的通知》（证监基金字[2007]48号）的有关规定，我公司制定了租用证券公司交易单元的选择
标准和程序：
A：选择标准
1、公司经营行为规范，财务状况和经营状况良好；
2、公司具有较强的研究能力,能及时、全面地为基金提供高质量的宏观经济研究、行业研究及市
场走向、个股分析报告和专门研究报告；
3、公司内部管理规范，能满足基金操作的保密要求；南方盛元红利混合2018年半年度报告
第 32页 共 33页
4、建立了广泛的信息网络,能及时提供准确的信息资讯服务。
B：选择流程 公司研究部门定期对券商服务质量从以下几方面进行量化评比，并根据评比的结果
选择席位：
1、服务的主动性。主要针对证券公司承接调研课题的态度、协助安排上市公司调研、以及就有
关专题提供研究报告和讲座；
2、研究报告的质量。主要是指证券公司所提供研究报告是否详实，投资建议是否准确；
3、资讯提供的及时性及便利性。主要是指证券公司提供资讯的时效性、及时性以及提供资讯的
渠道是否便利、提供的资讯是否充足全面。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例
成交金额
占当期权
证成交总
额的比例
安信证券
- - 640,000,000.00 7.22% - -
诚浩证券
- -
1,020,000,000.0
0
11.51% - -
川财证券
- - 100,000,000.00 1.13% - -
第一创业
- - - - - -
国金证券
500,000.00 24.46%
3,275,000,000.0
0
36.94% - -
国泰君安
- - - - - -
宏信证券
- - - - - -
宏源证券
- - - - - -
华泰证券
- - 410,000,000.00 4.62% - -
民族证券
- - - - - -
天源证券
- - - - - -
兴业证券
- - - - - -
银河证券
- - 220,000,000.00 2.48% - - 南方盛元红利混合2018年半年度报告
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银泰证券
- - - - - -
招商证券
1,544,545.98 75.54% - - - -
中金公司
- - - - - -
中山证券
- - - - - -
中泰证券
- -
3,200,000,000.0
0
36.10% - -
中邮证券
- - - - - -
